2012年年度報告摘要
§1重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年度報告已經三分之二以上獨立董事籤字同意，並由董事長籤發。
基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於2013年3月28日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本年度報告摘要摘自年度報告正文，投資者欲了解詳細內容，應閱讀年度報告正文。
本報告期自2012年1月1日起至12月31日止。
§2基金簡介
2.1基金基本情況
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2.2基金產品說明
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2.3基金管理人和基金託管人
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2.4境外投資顧問和境外資產託管人
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2.5信息披露方式
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§3主要財務指標、基金淨值表現及利潤分配情況
3.1主要會計數據和財務指標
金額單位：人民幣元
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註：1.本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用後的餘額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。對期末可供分配利潤，採用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數。
2.上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，開放式基金的申購贖回費、紅利再投資費、基金轉換費等），計入費用後實際收益水平要低於所列數字。
3.2基金淨值表現
3.2.1基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
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註：本基金的業績比較基準為：摩根斯坦利綜合亞太指數（不含日本）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan）。
3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金
份額累計淨值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
（2007年10月22日至2012年12月31日）
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註：1.本基金合同生效日為2007 年10 月22 日，圖示時間段為2007 年10 月22 日至2012 年12 月31 日。
2.本基金建倉期自2007年10月22日至2008年4月21日，建倉期結束時資產配置比例符合本基金基金合同規定。
3.2.3過去五年基金每年淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金
過去五年基金淨值增長率與業績比較基準收益率的對比圖
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3.3過去三年基金的利潤分配情況
本基金過去三年未進行過利潤分配。
§4管理人報告
4.1基金管理人及基金經理情況
4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗
上投摩根基金管理有限公司經中國證券監督管理委員會批准，於2004年5月12日正式成立。公司由上海國際信託投資有限公司（2007年10月8日更名為「上海國際信託有限公司」）與摩根資產管理（英國）有限公司合資設立，註冊資本為2.5億元人民幣，註冊地上海。截至2012年12月底，公司管理的基金共有二十隻，均為開放式基金，分別是：上投摩根中國優勢證券投資基金、上投摩根貨幣市場基金、上投摩根阿爾法股票型證券投資基金、上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金、上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金、上投摩根內需動力股票型證券投資基金、上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金、上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金、上投摩根中小盤股票型證券投資基金、上投摩根純債債券型證券投資基金、上投摩根行業輪動股票型證券投資基金、上投摩根大盤藍籌股票型證券投資基金、上投摩根全球新興市場股票型證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、上投摩根強化回報債券型證券投資基金、上投摩根健康品質股票型證券投資基金、上投摩根全球天然資源股票型證券投資基金、上投摩根分紅添利債券型證券投資基金、上投摩根中證消費服務領先指數證券投資基金和上投摩根核心優選股票型證券投資基金。
4.1.2基金經理（或基金經理小組）及基金經理助理的簡介
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註：1. 任職日期和離任日期均指根據公司決定確定的聘任日期和解聘日期。
2. 楊逸楓女士為本基金首任基金經理，其任職日期為本基金基金合同生效之日。
3. 證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
4.2境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介
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4.3管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
在本報告期內，基金管理人不存在損害基金份額持有人利益的行為，勤勉盡責地為基金份額持有人謀求利益。本基金管理人遵守了《證券投資基金法》及其他有關法律法規、《上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金基金合同》的規定。基金經理對個股和投資組合的比例遵循了投資決策委員會的授權限制，基金投資比例符合基金合同和法律法規的要求。
4.4管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.4.1公平交易制度和控制方法
本公司按照《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》等相關法律法規的要求，制訂了《上投摩根基金管理有限公司公平交易制度》，規範了公司所管理的所有投資組合的股票、債券等投資品種的投資管理活動，同時涵蓋了授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等投資管理活動相關的各個環節，以確保本公司管理的不同投資組合均得到公平對待。
公司執行自上而下的三級授權體系，依次為投資決策委員會、投資總監、經理人，經理人在其授權範圍內自主決策，投資決策委員會和投資總監均不得幹預其授權範圍內的投資活動。公司已建立客觀的研究方法，嚴禁利用內幕信息作為投資依據，各投資組合享有公平的投資決策機會。公司建立集中交易制度，執行公平交易分配。對於二級市場投資活動，不同投資組合在買賣同一證券時，按照時間優先、比例分配的原則在各投資組合間公平分配交易量；對於一級市場申購活動，遵循價格優先、比例分配的原則，根據事前獨立申報的價格和數量對交易結果進行公平分配。
公司制訂了《異常交易監控與報告制度》，通過系統和人工相結合的方式進行投資交易行為的監控分析，並執行異常交易行為監控分析記錄工作機制，確保公平交易可稽核。公司分別於每季度和每年度對公司管理的不同投資組合的收益率差異及不同時間窗下同向交易的交易價差進行分析，並留存報告備查。
4.4.2公平交易制度的執行情況
報告期內，公司嚴格執行上述公平交易制度和控制方法，開展公平交易工作。通過對不同投資組合之間的收益率差異、以及不同投資組合之間同向交易和反向交易的交易時機和交易價差等方面的監控分析，公司未發現整體公平交易執行出現異常的情況。
其中，在同向交易的監控和分析方面，根據法規要求，公司對不同投資組合的同日和臨近交易日的同向交易行為進行監控，通過定期抽查前述的同向交易行為，定性分析交易時機、對比不同投資組合長期的交易趨勢，重點關注任何可能導致不公平交易的情形。對於識別的異常情況，由相關投資組合經理對異常交易情況進行合理解釋。同時，公司根據法規的要求，通過系統模塊定期對連續四個季度內不同投資組合在不同時間窗內（日內、3日內、5日內）的同向交易價差進行分析，採用概率統計方法，主要關注不同投資組合之間同向交易價差均值為零的顯著性檢驗，以及同向交易價格佔優的交易次數佔比分析。
報告期內，通過前述分析方法，未發現不同投資組合之間同向交易價差異常的情況。
4.4.3異常交易行為的專項說明
報告期內，通過對交易價格、交易時間、交易方向等的抽樣分析，公司未發現存在異常交易行為。
報告期內，所有投資組合（除完全按照有關指數的構成比例進行投資的組合）參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情形：無。
4.5管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
4.5.1報告期內基金投資策略和運作分析
2012年的國際股市呈現穩中有升的走勢。雖然年內始終充斥著對歐債危機是否惡化，美國經濟是否二次衰退，與中國經濟是否出現硬著陸的擔憂，但在豐沛的國際資金推升下，2012年亞洲股市仍能穩健向上。由於東協對全球景氣循環的敏感度相對較低，加上有內需市場支撐，使其在2012年整體走勢仍優於東北亞。東北亞部分香港股市一隻獨秀，這與多數大中華基金在2012年的選股超配香港低配中國有關。
2012年亞太優勢業績表現分析如下:
1.市場配置部分:由於上半年對印度股市較悲觀，因此10月份後印度市場受政府提出改革措施而快速上漲的漲勢參與少。馬來西亞部分的投資比重也應該適度提高。
2.重倉股在2012年的表現多半優於淨值，但其他部份的表現則得失各半。
3.在香港，印度，臺灣等市場的選股表現優於當地市場指數表現。
4.中國部份的選股能力應該再加強，2012年的強勢股我們只參與了房地產部份，錯失鐵路，電力部份。
4.5.2報告期內基金的業績表現
本報告期本基金份額淨值增長率為14.82%，同期業績比較基準收益率為18.36%。
4.6管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
展望2013年，主要市場的經濟在2012年第四季度見底，是2013年海外市場宏觀大背景。加上國際市場的資金狀況依然豐沛，因此我們對市場後市仍持正面看法。市場部份以內需為主的東南亞市場持續看好，東北亞市場則靜候歐美經濟復甦的帶動。H股投資者對中國的投資信心高於A股，因此A股能否起穩對港股非常重要 。
個股選擇部份，我們仍然重點關注三類公司，分別是: 經歷較多經濟周期起伏，管理與運營能力讓人放心的公司(這部份多半是各市場中的產業龍頭股)，利基型成長股(智慧型手機，平板計算機供應鏈個股)和股利率高的公司(以營利穩定並與現金分紅比率高的個股為主)。
4.7管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
本公司的基金估值和會計核算由基金會計部負責，根據相關的法律法規規定、基金合同的約定，制定了內部控制措施，對基金估值和會計核算的各個環節和整個流程進行風險控制，目的是保證基金估值和會計核算的準確性。基金會計部人員均具備基金從業資格和相關工作經歷。本公司成立了估值委員會，並制訂有關議事規則。估值委員會成員包括公司管理層、督察長、基金會計、風險管理等方面的負責人以及相關基金經理，所有相關成員均具有豐富的證券基金行業從業經驗。公司估值委員會對估值事項發表意見，評估基金估值的公允性和合理性。基金經理是估值委員會的重要成員，參加估值委員會會議，參與估值程序和估值技術的討論。估值委員會各方不存在任何重大利益衝突。
4.8管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
本報告期本基金未實施利潤分配。
§5託管人報告
5.1報告期內本基金託管人遵規守信情況聲明
2012年，本基金託管人在對上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金的託管過程中，嚴格遵守《證券投資基金法》及其他法律法規和基金合同的有關規定，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責地履行了基金託管人應盡的義務。
5.2託管人對報告期內本基金運作遵規守信、淨值計算、利潤分配等情況的說明
2012年，上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金的管理人——上投摩根基金管理有限公司在上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金的投資運作、基金資產淨值計算、基金份額申購贖回價格計算、基金費用開支等問題上，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，在各重要方面的運作嚴格按照基金合同的規定進行。本報告期內，上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金未進行利潤分配。
5.3託管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
本託管人依法對上投摩根基金管理有限公司編制和披露的上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金2012年年度報告中財務指標、淨值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容進行了核查，以上內容真實、準確和完整。
§6審計報告
上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金2012年度財務會計報告已由普華永道中天會計師事務所有限公司審計、註冊會計師汪棣、王靈籤字出具了「無保留意見的審計報告」（編號：普華永道中天審字(2013)第20330號）。
投資者可通過登載於本基金管理人網站的年度報告正文查看審計報告全文。
§7年度財務報表
7.1資產負債表
會計主體：上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金
報告截止日：2012年12月31日
單位：人民幣元
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註：報告截止日2012年12月31日，基金份額淨值0.581元，基金份額總額19，991，921，418.98份。
7.2利潤表
會計主體：上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金
本報告期：2012年1月1日至2012年12月31日
單位：人民幣元
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7.3所有者權益（基金淨值）變動表
會計主體：上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金
本報告期：2012年1月1日至2012年12月31日
單位：人民幣元
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報告附註為財務報表的組成部分
本報告7.1至7.4，財務報表由下列負責人籤署；
基金管理公司負責人：章碩麟，主管會計工作負責人：胡志強，會計機構負責人：張璐
7.4報表附註
7.4.1基金基本情況
上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金(以下簡稱「本基金」)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)證監基金字[2007]第274號《關於同意上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金募集的批覆》核准，由上投摩根基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》和《上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式，存續期限不定，首次設立募集不包括認購資金利息共募集人民幣29，568，958，773.71元，業經普華永道中天會計師事務所有限公司普華永道中天驗字(2007)第136號驗資報告予以驗證。經向中國證監會備案，《上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金基金合同》於2007年10月22日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為29，572，160，439.53份基金份額，其中認購資金利息折合3，201，665.82份基金份額。本基金的基金管理人為上投摩根基金管理有限公司，基金託管人為中國工商銀行股份有限公司，境外資產託管人為紐約銀行(後合併重組為紐約梅隆銀行)，境外投資顧問為JF 資產管理有限公司。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》和《上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金主要投資於亞太地區證券市場以及在其他證券市場交易的亞太企業。亞太企業主要是指登記註冊在亞太地區、在亞太地區證券市場進行交易或其主要業務經營在亞太地區的企業。投資市場為中國證監會允許投資的國家或地區證券市場。本基金投資組合中股票及其它權益類證券市值佔基金資產的60%-100%，現金、債券及中國證監會允許投資的其它金融工具市值佔基金資產的0%-40%。股票及其他權益類證券包括中國證監會允許投資的普通股、優先股、存託憑證、公募股票基金等。現金、債券及中國證監會允許投資的其它金融工具包括銀行存款、可轉讓存單、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉換債券、債券基金、貨幣基金等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券；中國證監會認可的境外交易所上市交易的金融衍生產品等。本基金的業績比較基準為：摩根斯坦利綜合亞太指數(不含日本)。
本財務報表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司於2013年3月28日批准報出。
7.4.2會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部於2006年2月15日頒布的《企業會計準則－基本準則》和38項具體會計準則、其後頒布的企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋以及其他相關規定(以下合稱「企業會計準則」)、中國證監會頒布的《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號》、中國證券投資基金業協會頒布的《證券投資基金會計核算業務指引》、《上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金基金合同》和在財務報表附註7.4.4所列示的中國證監會發布的有關規定及允許的基金行業實務操作編制。
7.4.3遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
本基金 2012年度財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金 2012年12月31日的財務狀況以及2012年度的經營成果和基金淨值變動情況等有關信息。
7.4.4本報告期所採用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
本基金本報告期所採用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
7.4.5會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
7.4.5.1會計政策變更的說明
本基金本報告期未發生會計政策變更。
7.4.5.2會計估計變更的說明
本基金本報告期未發生會計估計變更。
7.4.5.3差錯更正的說明
本基金在本報告期間無須說明的會計差錯更正。
7.4.6稅項
根據財政部、國家稅務總局財稅[2002]128號《關於開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》、財稅[2005]102號《關於股息紅利個人所得稅有關政策的通知》、財稅[2005]107號《關於股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知》、財稅[2008]1號《關於企業所得稅若干優惠政策的通知》及其他境內外相關財稅法規和實務操作，主要稅項列示如下：
(1) 以發行基金方式募集資金不屬於營業稅徵收範圍，不徵收營業稅。
(2) 目前基金取得的源自境外的差價收入，其涉及的境外所得稅稅收政策，按照相關國家或地區稅收法律和法規執行，在境內暫免徵營業稅和企業所得稅。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得稅稅收政策，按照相關國家或地區稅收法律和法規執行，在境內暫不徵收個人所得稅和企業所得稅。
7.4.7關聯方關係
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註：下述關聯交易均在正常業務範圍內按一般商業條款訂立。
7.4.8本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
7.4.8.1通過關聯方交易單元進行的交易
無。
7.4.8.2關聯方報酬
7.4.8.2.1基金管理費
單位：人民幣元
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註：本基金按估值日尚未計提當日管理人報酬及託管費的基金資產淨值1.8%的年費率計提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人報酬，逐日累計至每月月底，按月支付給基金管理人上投摩根。其計算公式為：
日管理人報酬＝估值日尚未計提當日管理人報酬及託管費的基金資產淨值X 1.8% / 當年天數。
7.4.8.2.2基金託管費
單位：人民幣元
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註：本基金按估值日尚未計提當日管理人報酬及託管費的基金資產淨值0.35%的年費率計提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的託管費，逐日累計至每月月底，按月支付給基金託管人中國工商銀行。其計算公式為：
日託管費＝估值日尚未計提當日管理人報酬及託管費的基金資產淨值 X 0.35% / 當年天數。
7.4.8.3與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易
無。
7.4.8.4各關聯方投資本基金的情況
無。
7.4.8.5由關聯方保管的銀行存款餘額及當期產生的利息收入
單位：人民幣元
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註：本基金的銀行存款分別由基金託管人中國工商銀行和境外資產託管人紐約梅隆銀行保管，按適用利率計息。
7.4.8.6本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
無。
7.4.8.7其他關聯交易事項的說明
本基金本報告期及上年度可比期間無須作說明的其他關聯交易事項。
7.4.9期末（2012年12月31日）本基金持有的流通受限證券
無。
7.4.10有助於理解和分析會計報表需要說明的其他事項
(1) 於2012年12月31日，本財務報表中列示的遞延所得稅負債和所得稅費用均與本基金的印度市場股票投資相關。本基金投資於印度市場股票發生的短期資本利得適用於印度資本利得稅。
(a)遞延所得稅資產
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(b)遞延所得稅負債
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(c)抵銷後的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債淨額列示如下：
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(d)所得稅費用
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應納稅所得項目及相應的當期所得稅費用分析如下：
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(2) 公允價值
(a) 不以公允價值計量的金融工具
不以公允價值計量的金融資產和負債主要包括應收款項和其他金融負債，其帳面價值與公允價值相差很小。
(b) 以公允價值計量的金融工具
(i) 金融工具公允價值計量的方法
根據在公允價值計量中對計量整體具有重大意義的最低層級的輸入值，公允價值層級可分為：
第一層級：相同資產或負債在活躍市場上(未經調整)的報價。
第二層級：直接(比如取自價格)或間接(比如根據價格推算的)可觀察到的、除第一層級中的市場報價以外的資產或負債的輸入值。
第三層級：以可觀察到的市場數據以外的變量為基礎確定的資產或負債的輸入值(不可觀察輸入值)。
(ii) 各層級金融工具公允價值
於2012年12月31日，本基金持有的以公允價值計量的金融工具中屬於第一層級的餘額為11，161，647，046.09元，無屬於第二層級和第三層級的餘額 (2011年12月31日：第一層級的餘額為9，299，106，006.76元，無屬於第二層級和第三層級的餘額)。
(iii) 公允價值所屬層級間的重大變動
本基金本期及上年度可比期間持有的以公允價值計量的金融工具的公允價值所屬層級未發生重大變動。
(iv) 第三層級公允價值餘額和本期變動金額
無。
§8投資組合報告
8.1期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
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註：截至2012年12月31日，上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金資產淨值為11，616，994，031.18元，基金份額淨值為0.581元，累計基金份額淨值為0.581元。
8.2期末在各個國家（地區）證券市場的權益投資分布
金額單位：人民幣元
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註：國家（地區）類別根據其所在的證券交易所確定，ADR、GDR按照存託憑證本身掛牌的證券交易所確定。
8.3期末按行業分類的權益投資組合
金額單位：人民幣元
■
註：行業分類標準：MSCI
8.4期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名權益投資明細
金額單位：人民幣元
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註：1. 所用證券代碼採用Ticker代碼。
2. 所屬國家（地區）列示證券掛牌的證券交易所所在國家（地區）。
3. 投資者欲了解本報告期末基金投資的所有權益明細，應閱讀登載於http://www.51fund.com 網站的年度報告正文。
8.5報告期內股票投資組合的重大變動
8.5.1累計買入金額超出期初基金資產淨值2%或前20名的權益投資明細
金額單位：人民幣元
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註：「買入金額」（或「買入股票成本」）、「賣出金額」（或「賣出股票收入」）均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
8.5.2累計賣出金額超出期初基金資產淨值2%或前20名的權益投資明細
金額單位：人民幣元
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註：「買入金額」（或「買入股票成本」）、「賣出金額」（或「賣出股票收入」）均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
8.5.3 權益投資的買入成本總額及賣出收入總額
金額單位：人民幣元
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註：「買入金額」（或「買入股票成本」）、「賣出金額」（或「賣出股票收入」）均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
8.6期末按債券信用等級分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
8.7期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
8.8期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
8.9期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細
本基金本報告期末未持有金融衍生品。
8.10期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名基金投資明細
金額單位：人民幣元
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8.11投資組合報告附註
8.11.1報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調
查，或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
8.11.2 報告期內本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
8.11.3其他各項資產構成
單位：人民幣元
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8.11.4期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
8.11.6投資組合報告附註的其他文字描述部分
因四捨五入的原因，投資組合報告中分項之和與合計數可能存在尾差。
§9基金份額持有人信息
9.1期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位：份
■
9.2期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況
■
註：期末本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區間為10萬份至50萬份（含），該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區間為0。
§10 開放式基金份額變動
單位：份
■
§11 重大事件揭示
11.1基金份額持有人大會決議
報告期內無基金份額持有人大會決議。
11.2基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的重大人事變動
基金管理人：
無。
基金託管人：
無。
11.3涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟
報告期內無涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟。
11.4基金投資策略的改變
報告期內無基金投資策略的改變。
11.5為基金進行審計的會計師事務所情況
本報告期內，本基金未發生改聘為其審計的會計師事務所情況。報告年度應支付給聘任普華永道中天會計師事務所有限公司的報酬為180，000元，目前該審計機構已提供審計服務的連續年限為6年。
11.6管理人、託管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
報告期內，管理人、託管人未受稽查或處罰，亦未發現管理人、託管人的高級管理人員受稽查或處罰。
11.7基金租用證券公司交易單元的有關情況
金額單位：人民幣元
■
註：1. 上述佣金按市場佣金率計算，以扣除由中國證券登記結算有限責任公司收取的證管費、經手費和適用期間內由券商承擔的證券結算風險基金後的淨額列示。2. 交易單元的選擇標準：
1）資本金雄厚，信譽良好。
2）財務狀況良好，經營行為規範。
3）內部管理規範、嚴格，具備健全的內控制度。
4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理本基金進行證券交易的需要，並能為本基金提供全面的信息服務。
5）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、全面地為本基金提供宏觀經濟、行業情況、市場走向、個股分析的研究報告及周到的信息服務。
3. 交易單元的選擇程序：
本基金管理人定期召開會議，組織相關部門依據交易單元的選擇標準對交易單元候選券商進行評估，確定選用交易單元的券商。
4. 2012年度新增China Everbright Securities Ltd、ICBC International Securities Limited 共計2個席位，無註銷席位。
上投摩根基金管理有限公司
二〇一三年三月二十九日
基金簡稱
上投摩根亞太優勢股票(QDII)
基金主代碼
377016
交易代碼
377016
基金運作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2007年10月22日
基金管理人
上投摩根基金管理有限公司
基金託管人
中國工商銀行股份有限公司
報告期末基金份額總額
19，991，921，418.98份
基金合同存續期
不定期
投資目標
本基金主要投資於亞太地區證券市場以及在其他證券市場交易的亞太企業，投資市場包括但不限於澳大利亞、韓國、香港、印度及新加坡等區域證券市場（日本除外），分散投資風險並追求基金資產穩定增值。
投資策略
本基金在投資過程中注重各區域市場環境、政經前景分析，並強調公司品質與成長性的結合。首先在亞太地區經濟發展格局下，通過自上而下分析，甄別不同國家與地區、行業與板塊的投資機會，首先考慮國家與地區的資產配置，決定行業與板塊的基本布局，並從中初步篩選出具有國際比較優勢的大盤藍籌公司，同時採取自下而上的選股策略，注重個股成長性指標分析，挖掘擁有更佳成長特性的公司，構建成長型公司股票池。最後通過深入的相對價值評估，形成優化的核心投資組合。在固定收益類投資部分，其資產布局堅持安全性、流動性和收益性為資產配置原則，並結合現金管理、貨幣市場工具等來制訂具體策略。
業績比較基準
本基金的業績比較基準為：摩根斯坦利綜合亞太指數（不含日本）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan）。
風險收益特徵
本基金為區域性股票型證券投資基金，基金投資風險收益水平高於債券型基金和平衡型基金。由於投資國家與地區市場的分散，風險低於投資單一市場的股票型基金。
項目
基金管理人
基金託管人
名稱
上投摩根基金管理有限公司
中國工商銀行股份有限公司
信息披露負責人
姓名
洪霞
趙會軍
聯繫電話
021-38794999
010-66105799
電子郵箱
xia.hong@jpmf-sitico.com
custody@icbc.com.cn
客戶服務電話
400-889-4888
95588
傳真
021-68881170
010-66105798
項目
境外投資顧問
境外資產託管人
名稱
英文
JF Asset Management Limited
The Bank of New York Mellon Company
中文
JF資產管理有限公司
紐約梅隆銀行
註冊地址
香港中環幹諾道中8號遮打大廈21樓
美國紐約州，紐約市華爾街1號
辦公地址
香港中環幹諾道中8號遮打大廈21樓
美國紐約州，紐約市華爾街1號
登載基金年度報告正文的管理人網際網路網址
http://www.51fund.com
基金年度報告備置地點
基金管理人、基金託管人的辦公場所
3.1.1 期間數據和指標
2012年
2011年
2010年
本期已實現收益
-747，263，395.74
-426，763，983.07
1，481，814，165.21
本期利潤
1，550，664，032.88
-4，051，633，689.15
2，088，619，494.85
加權平均基金份額本期利潤
0.0747
-0.1824
0.0824
本期基金份額淨值增長率
14.82%
-26.88%
14.00%
3.1.2 期末數據和指標
2012年末
2011年末
2010年末
期末可供分配基金份額利潤
-0.4778
-0.4942
-0.3084
期末基金資產淨值
11，616，994，031.18
10，827，990，869.17
16，309，260，264.91
期末基金份額淨值
0.581
0.506
0.692
階段
份額淨值增長率①
份額淨值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
過去三個月
5.06%
0.65%
4.68%
0.54%
0.38%
0.11%
過去六個月
14.82%
0.83%
13.82%
0.78%
1.00%
0.05%
過去一年
14.82%
0.97%
18.36%
0.92%
-3.54%
0.05%
過去三年
-4.28%
1.25%
2.99%
1.24%
-7.27%
0.01%
過去五年
-35.08%
1.68%
-24.30%
1.75%
-10.78%
-0.07%
自基金合同生效起至今
-41.90%
1.72%
-30.05%
1.78%
-11.85%
-0.06%
姓名
職務
任本基金的基金經理（助理）期限
證券從業年限
說明
任職日期
離任日期
楊逸楓
本基金基金經理，投資副總監
2007-10-22
-
19年
臺灣新竹清華大學經濟學學士，臺灣政治大學EMBA財管組碩士。曾就職於臺灣南山人壽保險股份有限公司，擔任資深投資經理，負責管理公司自有資金在臺灣股票市場的投資；1993年加入臺灣摩根證券投資信託公司，先後擔任JF亞洲基金、JF臺灣增長、JF臺灣基金的基金經理；2007年7月加入上投摩根基金管理有限公司，任投資副總監，自2007年10月起擔任上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金基金經理。
張軍
本基金基金經理
2008-3-8
-
8年（金融領域從業經驗19年）
畢業於上海復旦大學。曾擔任上海國際信託有限公司國際業務部經理，交易部經理。2004年6月加入上投摩根基金管理有限公司，擔任交易總監，2007年10月起任投資經理。2008年3月起擔任上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金基金經理，自2012年3月起同時擔任上投摩根全球天然資源股票型證券投資基金基金經理。
郭成東
本基金基金經理助理
2011-9-20
-
9年
畢業於上海對外貿易學院，碩士研究生。曾任天和證券經紀有限公司分析師，路透社中文網財經分析師。2007年加入上投摩根基金管理有限公司，歷任市場經理、資深市場經理、投資組合經理。
姓名
在境外投資顧問所任職務
證券從業年限
說明
許安慶
JF基金區域投資經理
36年
男，特許公認會計師公會會員
王浩
JF基金區域投資經理兼大中華投資總監
18年
男，美國耶魯大學榮譽文學士學位，主修經濟
資 產
附註號
本期末
2012年12月31日
上年度末
2011年12月31日
資 產：
銀行存款
7.4.7.1
499，155，741.18
1，531，437，707.08
結算備付金
-
-
存出保證金
-
-
交易性金融資產
7.4.7.2
11，161，647，046.09
9，299，106，006.76
其中：股票投資
11，011，267，137.40
9，211，775，809.98
基金投資
150，379，908.69
87，330，196.78
債券投資
-
-
資產支持證券投資
-
-
衍生金融資產
7.4.7.3
-
-
買入返售金融資產
7.4.7.4
-
-
應收證券清算款
-
43，986，599.76
應收利息
7.4.7.5
72，639.74
90，273.62
應收股利
-
2，905，242.29
應收申購款
404，017.18
600，511.19
遞延所得稅資產
-
-
其他資產
7.4.7.6
6，403，314.52
15，376，090.25
資產總計
11，667，682，758.71
10，893，502，430.95
負債和所有者權益
附註號
本期末
2012年12月31日
上年度末
2011年12月31日
負 債：
短期借款
-
-
交易性金融負債
-
-
衍生金融負債
7.4.7.3
-
-
賣出回購金融資產款
-
-
應付證券清算款
-
36，710，379.53
應付贖回款
17，325，023.98
8，377，066.09
應付管理人報酬
17，581，567.03
16，893，539.15
應付託管費
3，418，638.05
3，284，854.82
應付銷售服務費
-
-
應付交易費用
7.4.7.7
-
-
應交稅費
-
-235，371.39
應付利息
-
-
應付利潤
-
-
遞延所得稅負債
7.4.14(1)(a)
11，881，429.86
-
其他負債
7.4.7.8
482，068.61
481，093.58
負債合計
50，688，727.53
65，511，561.78
所有者權益：
實收基金
7.4.7.9
19，991，921，418.98
21，406，245，942.25
未分配利潤
7.4.7.10
-8，374，927，387.80
-10，578，255，073.08
所有者權益合計
11，616，994，031.18
10，827，990，869.17
負債和所有者權益總計
11，667，682，758.71
10，893，502，430.95
項 目
附註號
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期間
2011年1月1日至2011年12月31日
一、收入
1，895，216，487.52
-3，671，924，334.28
1.利息收入
2，616，703.01
3，713，664.83
其中：存款利息收入
7.4.7.11
2，616，703.01
3，713，664.83
債券利息收入
-
-
資產支持證券利息收入
-
-
買入返售金融資產收入
-
-
其他利息收入
-
-
2.投資收益（損失以「-」填列）
-391，222，779.83
15，229，874.12
其中：股票投資收益
7.4.7.12
-602，748，049.74
-260，391，102.94
基金投資收益
7.4.7.13
-8，636，067.29
-6，993，620.84
債券投資收益
7.4.7.14
-
-
資產支持證券投資收益
-
-
衍生工具收益
7.4.7.15
3，530，812.35
6，234，573.85
股利收益
7.4.7.16
216，630，524.85
276，380，024.05
3.公允價值變動收益（損失以「-」號填列）
7.4.7.17
2，297，927，428.62
-3，624，869，706.08
4.匯兌收益（損失以「－」號填列）
-14，159，714.38
-66，195，931.24
5.其他收入（損失以「-」號填列）
7.4.7.18
54，850.10
197，764.09
減：二、費用
326，275，017.25
400，501，343.51
1．管理人報酬
201，105，718.04
249，387，053.98
2．託管費
39，103，889.60
48，491，927.13
3．銷售服務費
-
-
4．交易費用
7.4.7.19
85，444，800.06
101，924，111.83
5．利息支出
-
-
其中：賣出回購金融資產支出
-
-
6．其他費用
7.4.7.20
620，609.55
698，250.57
三、利潤總額（虧損總額以「-」號填列）
1，568，941，470.27
-4，072，425，677.79
減：所得稅費用
7.4.14(1)(b)
18，277，437.39
-20，791，988.64
四、淨利潤（淨虧損以「-」號填列
1，550，664，032.88
-4，051，633，689.15
項目
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金淨值）
21，406，245，942.25
-10，578，255，073.08
10，827，990，869.17
二、本期經營活動產生的基金淨值變動數（本期利潤）
-
1，550，664，032.88
1，550，664，032.88
三、本期基金份額交易產生的基金淨值變動數（淨值減少以「-」號填列）
-1，414，324，523.27
652，663，652.40
-761，660，870.87
其中：1.基金申購款
138，287，515.73
-64，312，052.22
73，975，463.51
2.基金贖回款
-1，552，612，039.00
716，975，704.62
-835，636，334.38
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金淨值變動（淨值減少以「-」號填列）
-
-
-
五、期末所有者權益（基金淨值）
19，991，921，418.98
-8，374，927，387.80
11，616，994，031.18
項目
上年度可比期間
2011年1月1日至2011年12月31日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金淨值）
23，583，479，226.07
-7，274，218，961.16
16，309，260，264.91
二、本期經營活動產生的基金淨值變動數（本期利潤）
-
-4，051，633，689.15
-4，051，633，689.15
三、本期基金份額交易產生的基金淨值變動數（淨值減少以「-」號填列）
-2，177，233，283.82
747，597，577.23
-1，429，635，706.59
其中：1.基金申購款
304，805，597.43
-115，438，650.92
189，366，946.51
2.基金贖回款
-2，482，038，881.25
863，036，228.15
-1，619，002，653.10
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金淨值變動（淨值減少以「-」號填列）
-
-
-
五、期末所有者權益（基金淨值）
21，406，245，942.25
-10，578，255，073.08
10，827，990，869.17
關聯方名稱
與本基金的關係
上投摩根基金管理有限公司(「上投摩根」)
基金管理人、註冊登記機構、基金銷售機構
中國工商銀行股份有限公司(「中國工商銀行」)
基金託管人、基金代銷機構
紐約梅隆銀行股份有限公司(The Bank of New York Mellon Company，「紐約梅隆銀行」)
境外資產託管人
上海國際信託有限公司
基金管理人的股東
摩根資產管理(英國)有限公司
基金管理人的股東
上海國利貨幣經紀有限公司
基金管理人的股東上海國際信託有限公司控制的公司
上信資產管理有限公司
基金管理人的股東上海國際信託有限公司控制的公司
J.P. Morgan Investment Management Limited
基金管理人的股東摩根資產管理(英國)有限公司控制的公司
JF資產管理有限公司
境外投資顧問
J.P. Morgan Chase & Co.
與境外投資顧問存在控制關係的機構
J.P. Morgan Asset Management Holdings Inc.
與境外投資顧問存在控制關係的機構
J.P. Morgan Asset Management (Asia) Inc.
與境外投資顧問存在控制關係的機構
J.P. Morgan 8CS Investments (GP) Limited
基金管理人的股東摩根資產管理(英國)有限公司控制的公司
項目
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期間
2011年1月1日至2011年12月31日
當期發生的基金應支付的管理費
201，105，718.04
249，387，053.98
其中：支付銷售機構的客戶維護費
26，490，231.28
32，934，728.53
項目
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期間
2011年1月1日至2011年12月31日
當期發生的基金應支付的託管費
39，103，889.60
48，491，927.13
關聯方名稱
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期間
2011年1月1日至2011年12月31日
期末餘額
當期利息收入
期末餘額
當期利息收入
中國工商銀行
330，148，068.61
2，378，674.08
404，061，688.35
3，050，717.97
紐約梅隆銀行
169，007，672.57
237，572.55
1，127，376，018.73
662，523.28
2012年12月31日
2011年12月31日
遞延所得稅資產
可抵扣暫時性差異
遞延所得稅資產
可抵扣暫時性差異
未實現資本損失
-
-
-
-
2012年12月31日
2011年12月31日
遞延所得稅負債
應納稅暫時性差異
遞延所得稅負債
應納稅暫時性差異
未實現資本利得
11，881，429.86
76，902，458.64
-
-
2012年12月31日
2011年12月31日
遞延所得稅負債淨額
11，881，429.86
-
項目
本期
2012年度
上年度可比期間
2011年度
當期所得稅費用
-6，167，216.25
-1，406，124.44
遞延所得稅費用
-12，110，221.14
-19，385，864.20
合計
-18，277，437.39
-20，791，988.64
項目
本期
2012年度
應納稅所得
當期所得稅費用
印度市場股票投資
-
-6，167，216.25
上年度可比期間
2011年度
應納稅所得
當期所得稅費用
印度市場股票投資
-
-1，406，124.44
序號
項目
金額
佔基金總資產的比例（%）
1
權益投資
11，011，267，137.40
94.37
其中：普通股
9，823，389，458.72
84.19
存託憑證
1，187，877，678.68
10.18
優先股
-
-
房地產信託
-
-
2
基金投資
150，379，908.69
1.29
3
固定收益投資
-
-
其中：債券
-
-
資產支持證券
-
-
4
金融衍生品投資
-
-
其中：遠期
-
-
期貨
-
-
期權
-
-
權證
-
-
5
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
6
貨幣市場工具
-
-
7
銀行存款和結算備付金合計
499，155，741.18
4.28
8
其他各項資產
6，879，971.44
0.06
9
合計
11，667，682，758.71
100.00
國家（地區）
公允價值
佔基金資產淨值比例（％）
中國香港
4，749，465，697.51
40.88
韓國
2，220，633，919.16
19.12
印度
1，159，349，965.96
9.98
中國臺灣
657，742，521.20
5.66
美國
599，372，707.61
5.16
新加坡
529，337，047.91
4.56
泰國
523，581，884.42
4.51
印度尼西亞
506，860，306.98
4.36
盧森堡
64，923，086.65
0.56
合計
11，011，267，137.40
94.79
行業類別
公允價值
佔基金資產淨值比例（％）
商業銀行
2，080，945，706.72
17.91
半導體產品與設備
1，318，634，576.27
11.35
房地產管理和開發
1，056，040，291.16
9.09
建築材料
627，288，945.21
5.40
汽車
619，408，587.57
5.33
保險
474，094，362.10
4.08
石油、天然氣與消費用燃料
398，371，813.16
3.43
工業集團企業
366，544，562.39
3.16
網際網路軟體與服務
352，821，809.12
3.04
互助儲蓄銀行與抵押信貸
288，169，657.25
2.48
多元化零售
265，377，631.37
2.28
紡織品、服裝與奢侈品
262，962，698.02
2.26
金屬與採礦
255，050，868.15
2.20
汽車零配件
242，066，046.44
2.08
機械製造
209，405，670.77
1.80
能源設備與服務
178，889，629.70
1.54
專營零售
177，668，700.42
1.53
建築與工程
177，081，265.64
1.52
無線電信業務
172，885，889.53
1.49
貿易公司與經銷商
165，132，100.18
1.42
海運
165，010，650.81
1.42
酒店、餐館與休閒
135，375，745.55
1.17
綜合金融服務
133，630，257.74
1.15
食品
126，789，091.52
1.09
通信設備
121，878，985.13
1.05
燃氣公用事業
115，490，987.20
0.99
電子設備、儀器和元件
113，023，101.11
0.97
化學製品
102，771，910.52
0.88
航空公司
78，297，703.13
0.67
電腦與外圍設備
74，769，939.18
0.64
經銷商
57，835，919.59
0.50
綜合電信業務
53，823，413.16
0.46
電氣設備
43，728，621.59
0.38
合計
11，011，267，137.40
94.79
序號
公司名稱 (英文)
公司名稱(中文)
證券代碼
所在證券市場
所屬國家(地區)
數量（股）
公允價值
佔基金資產淨值比例（％）
1
Samsung Electronics Co Ltd
三星電子有限公司
005930 KS
韓國證券交易所
韓國
68，487
611，991，694.85
5.27
2
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd
-
TSM US
紐約證券交易所
美國
3，882，512
418，764，560.74
3.60
3
China Construction Bank Corp
中國建設銀行股份有限公司
939 HK
香港交易所
中國香港
80，916，150
408，099，550.62
3.51
4
Housing Development Finance Corp Ltd
-
HDFC IN
印度國家證券交易所
印度
3，030，636
288，169，657.25
2.48
5
HDFC Bank Ltd
-
HDFCB IN
印度國家證券交易所
印度
3，683，627
286，766，247.42
2.47
6
Tencent Holdings Ltd
騰訊控股有限公司
700 HK
香港交易所
中國香港
1，366，900
275，979，365.39
2.38
7
AIA Group Ltd
友邦保險控股有限公司
1299 HK
香港交易所
中國香港
11，063，200
271，360，520.53
2.34
8
POSCO
韓國浦項鋼鐵公司
005490 KS
韓國證券交易所
韓國
124，474
255，050，868.15
2.20
9
Hyundai Mobis
韓國現代MOBIS
012330 KS
韓國證券交易所
韓國
143，159
242，066，046.44
2.08
10
Agricultural Bank of China Ltd
中國農業銀行股份有限公司
1288 HK
香港交易所
中國香港
74，013，000
229，851，479.22
1.98
序號
公司名稱（英文）
證券代碼
本期累計買入金額
佔期初基金資產淨值比例（％）
1
Samsung Electronics Co Ltd
005930 KS
386，516，337.23
3.57
2
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd
TSM US
386，089，956.71
3.57
3
KIA Motors Corp
000270 KS
369，794，795.14
3.42
4
Jardine Matheson Holdings Ltd
0JM SP
331，832，508.40
3.06
5
China Mobile Ltd
941 HK
286，790，481.51
2.65
6
POSCO
005490 KS
278，588，641.97
2.57
7
BHP Billiton Ltd
BHP AU
273，531，986.01
2.53
8
Rio Tinto Ltd
RIO AU
264，635，058.21
2.44
9
Cheung Kong (Holdings) Ltd
001 HK
250，340，220.19
2.31
10
HDFC Bank Ltd
HDFCB IN
249，547，183.34
2.30
11
China CITIC Bank Corp Ltd
998 HK
249，098，356.84
2.30
12
AIA Group Ltd
1299 HK
242，460，831.76
2.24
13
KB Financial Group Inc
105560 KS
231，316，022.10
2.14
14
China Construction Bank Corp
939 HK
225，985，809.03
2.09
15
Hutchison Whampoa Ltd
013 HK
220，030，796.73
2.03
16
CNOOC Ltd
883 HK
217，600，696.11
2.01
17
Ambuja Cements Ltd
ACEM IN
214，103，106.86
1.98
18
Zoomlion Heavy Industry Science & Technology Co Ltd
1157 HK
209，725，198.69
1.94
19
China Oilfield Services Ltd
2883 HK
206，402，614.03
1.91
20
China Minsheng Banking Corp Ltd
1988 HK
205，342，240.40
1.90
序號
公司名稱（英文）
證券代碼
本期累計賣出金額
佔期初基金資產淨值比例（％）
1
Agricultural Bank of China Ltd
1288 HK
488，732，352.48
4.51
2
Samsung Electronics Co Ltd
005930 KS
403，545，204.94
3.73
3
China Construction Bank Corp
939 HK
342，046，677.55
3.16
4
Australia & New Zealand Banking Group Ltd
ANZ AU
323，975，821.28
2.99
5
National Australia Bank Ltd
NAB AU
298，726，215.25
2.76
6
Infrastructure Development Finance Co Ltd
IDFC IN
289，504，209.73
2.67
7
BHP Billiton plc
BLT LN
275，045，361.22
2.54
8
Rio Tinto plc
RIO LN
266，031，049.07
2.46
9
BHP Billiton Ltd
BHP AU
239，744，189.16
2.21
10
Charoen Pokphand Foods Public Co Ltd
CPF-R TB
238，311，539.30
2.20
11
Rio Tinto Ltd
RIO AU
224，180，676.24
2.07
12
Jardine Matheson Holdings Ltd
0JM SP
220，105，272.90
2.03
13
PT United Tractors Tbk
UNTR IJ
217，680，294.53
2.01
14
Keppel Corp Ltd
KEP SP
215，113，310.28
1.99
15
KIA Motors Corp
000270 KS
208，033，788.35
1.92
16
China Telecom Corp Ltd
728 HK
200，218，118.04
1.85
17
China CITIC Bank Corp Ltd
998 HK
194，755，468.26
1.80
18
Zoomlion Heavy Industry Science & Technology Co Ltd
1157 HK
194，619，958.27
1.80
19
Infosys Ltd
INFO IN
190，484，957.68
1.76
20
China Petroleum & Chemical Corp
386 HK
189，929，020.59
1.75
買入成本（成交）總額
16，310，582，264.57
賣出收入（成交）總額
16，218，675，042.99
序號
基金
名稱
基金
類型
運作
方式
管理人
公允價值
佔基金資產淨值比例(%)
1
iShares MSCI Taiwan Webs Index Units
ETF
ETF
I shares Inc.
150，379，908.69
1.29
序號
名稱
金額
1
存出保證金
-
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
-
4
應收利息
72，639.74
5
應收申購款
404，017.18
6
其他應收款
6，403，314.52
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
6，879，971.44
持有人戶數(戶)
戶均持有的基金份額
持有人結構
機構投資者
個人投資者
持有份額
佔總份額比例
持有份額
佔總份額比例
1，392，288
14，359.04
194，039，051.29
0.97%
19，797，882，367.69
99.03%
項目
持有份額總數（份）
佔基金總份額比例
基金管理公司所有從業人員持有本基金
359，389.81
0.0018%
基金合同生效日(2007年10月22日)基金份額總額
29，572，160，439.53
本報告期期初基金份額總額
21，406，245，942.25
本報告期基金總申購份額
138，287，515.73
減：本報告期基金總贖回份額
1，552，612，039.00
本報告期基金拆分變動份額
-
本報告期期末基金份額總額
19，991，921，418.98
券商名稱
交易單元數量
股票交易
基金交易
應支付該券商的佣金
備註
成交金額
佔當期股票成交總額的比例
成交金額
佔當期基金成交總額的比例
佣金
佔當期佣金總量的比例
BNP Paribas
1
115，517，094.16
0.36%
-
-
202，154.85
0.36%
-
CCB International Securities Ltd
1
662，453，945.62
2.04%
-
-
1，159，294.41
2.04%
-
China Everbright Securities Ltd
1
627，264.65
0.00%
-
-
1，097.71
0.00%
-
China Intl Capital Corp Secs Ltd
1
1，664，216，894.19
5.12%
-
-
2，860，029.61
5.03%
-
CIMB Securities Ltd
1
300，145，676.46
0.92%
-
-
535，378.06
0.94%
-
Citigroup Global Mkts Ltd
1
1，487，567，346.78
4.57%
-
-
2，587，253.93
4.55%
-
CLSA Ltd
1
2，101，374，243.25
6.46%
-
-
3，809，884.03
6.69%
-
Credit Suisse Ltd
1
2，821，858，639.70
8.67%
22，002，125.68
5.83%
4，982，416.27
8.75%
-
Deutsche Bank AG London
1
354，793，261.73
1.09%
-
-
667，314.11
1.17%
-
Goldman Sachs Securities Ltd
1
1，702，204，852.49
5.23%
-
-
3，043，738.63
5.35%
-
HSBC Hongkong
1
300，634，498.86
0.92%
-
-
526，110.83
0.92%
-
JP Morgan Secs Ltd
1
1，544，019，105.85
4.75%
-
-
2，801，954.84
4.92%
-
Macquarie Securities Ltd
1
2，271，165，994.34
6.98%
-
-
4，081，481.49
7.17%
-
Masterlink Securities Corp
1
441，820，481.51
1.36%
-
-
773，185.71
1.36%
-
Merrill Lynch
1
3，113，703，871.71
9.57%
80，566，497.98
21.36%
5，460，328.00
9.59%
-
Morgan Stanley Ltd
1
3，331，941，584.17
10.24%
75，025，012.94
19.89%
6，150，680.28
10.81%
-
Nomura intl Ltd
1
2，767，625，400.26
8.51%
-
-
5，005，872.70
8.80%
-
Samsung Securities Co Ltd
1
249，766，795.17
0.77%
-
-
437，091.63
0.77%
-
Sinopac Securities Co Ltd
1
357，310，258.13
1.10%
-
-
656，107.78
1.15%
-
UBS Securities Ltd
1
6，449，532，102.35
19.83%
199，669，126.79
52.93%
10，309，535.83
18.12%
-
Yuanta Securities Co Ltd
1
490，977，996.23
1.51%
-
-
859，211.67
1.51%
-
ICBC International Securities Limited
1
-
-
-
-
-
-
-
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金託管人：中國工商銀行股份有限公司 報告送出日期：二〇一三年三月二十九日