[年報]光迅科技:2011年年度報告- CFi.CN 中財網

[年報]光迅科技：2011年年度報告

時間：2012年04月26日 04:44:39&nbsp中財網

武漢光迅科技股份有限公司

2011年年度報告

股票簡稱：

光迅科技

股票代碼：

002281

披露日期：

2012年4月26日

重要提示

1、本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任

何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連

帶責任。

2、沒有董事、監事、高級管理人員聲明對本年度報告內容的真實性、準確性和完整性無

法保證或存在異議。

3、公司年度財務報告已經利安達會計師事務所審計並被出具了標準無保留意見的審計報

告。

4、公司負責人童國華、主管會計工作負責人及會計機構負責人(會計主管人員)吳海波聲

明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

目 錄

第一節 公司基本情況介紹...........................................1

第二節 會計數據和業務數據摘要.....................................3

第三節 股本變動及股東情況.........................................6

第四節 董事、監事、高級管理人員和員工情況........................10

第五節 公司治理結構.............................................17

第六節 股東大會情況簡介..........................................25

第七節 董事會報告...............................................26

第八節 監事會報告...............................................42

第九節 重要事項.................................................45

第十節 財務報告.................................................48

第十一節 備查文件..............................................123

第一節 公司基本情況介紹

一、公司名稱：

公司法定中文名稱

武漢光迅科技股份有限公司

公司中文名稱縮寫

光迅科技

公司法定英文名稱

ACCELINK TECHNOLOGIES CO.,LTD

公司英文名稱縮寫

ACCELINK

二、公司法定代表人：

童國華

三、公司董事會秘書、證券事務代表：

董事會秘書

證券事務代表

姓名

毛浩

吳海波

聯繫地址

武漢市江夏區藏龍島開發區潭

湖路1號

武漢市江夏區藏龍島開發區潭湖

路1號

電話

027-87694060

027-87694060

傳真

027-87694060

027-87694060

電子信箱

[e-mail]

[e-mail]

四、公司聯繫方式：

公司註冊地址

武漢市洪山區郵科院路88號

註冊地址的郵政編碼

430074

公司辦公地址

武漢市江夏區藏龍島開發區潭湖路1號

辦公地址的郵政編碼

430205

公司國際網際網路網址

www.accelink.com

電子信箱

[e-mail]

五、公司信息披露媒體及年度報告備置地點：

公司信息披露報紙名稱

《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》

登載年度報告的網址

www.cninfo.com.cn

公司年度報告備置地點

深圳證券交易所

武漢市江夏區藏龍島開發區潭湖路1號武漢光迅科技股

份有限公司董事會秘書辦公室

六、公司股票概況：

公司股票上市交易所

深圳證券交易所

股票簡稱

光迅科技

股票代碼

002281

七、其他相關資料：

公司首次註冊登記日期

2004年10月27日

公司首次註冊登記地點

武漢市工商行政管理局

最近變更

公司最近一次變更註冊登記日期

2009年11月9日

公司最近一次變更註冊登記地點

湖北省工商行政管理局

企業法人營業執照註冊號

420000400004240

稅務登記號碼

42010172576928X

組織機構代碼

72576928-X

公司聘請的會計師事務所

利安達會計師事務所有限責任公司

公司聘請的會計師事務所辦公地址

中國北京朝陽區八裡莊西裡100號住邦

2000一號樓東區2008室

第二節 會計數據和業務數據摘要

一、主要會計數據

單位：元

2011年

2010年

本年比上年增減

（％）

2009年

調整前

調整後

調整後

調整前

調整後

營業總收入（元）

1,107,245,261.91

914,357,506.09

914,357,506.09

21.10%

730,484,306.02

730,484,306.02

營業利潤（元）

106,003,495.97

122,965,777.06

122,965,777.06

-13.79%

117,275,882.07

117,275,882.07

利潤總額（元）

127,858,176.95

144,797,476.89

144,797,476.89

-11.70%

120,871,616.67

130,458,549.90

歸屬於上市公司股東

的淨利潤（元）

111,679,852.26

126,824,584.43

126,824,584.43

-11.94%

104,194,391.53

112,343,284.78

歸屬於上市公司股東

的扣除非經常性損益

的淨利潤（元）

95,534,419.75

118,909,639.57

118,909,639.57

-19.66%

101,138,017.12

109,286,910.37

經營活動產生的現金

流量淨額（元）

74,727,310.49

69,443,206.75

69,443,206.75

7.61%

66,288,600.55

66,288,600.55

2011年末

2010年末

本年末比上年末

增減（％）

2009年末

調整前

調整後

調整後

調整前

調整後

資產總額（元）

1,620,563,182.66

1,450,396,348.65

1,450,396,348.65

11.73%

1,299,276,295.75

1,299,276,295.75

負債總額（元）

505,995,437.49

416,948,837.98

408,799,944.73

23.78%

352,637,789.50

344,488,896.25

歸屬於上市公司股東

的所有者權益（元）

1,114,567,745.17

1,033,447,510.67

1,041,596,403.92

7.01%

946,638,506.25

954,787,399.50

總股本（股）

160,000,000.00

160,000,000.00

160,000,000.00

0.00%

160,000,000.00

160,000,000.00

二、主要財務指標

單位：元

2011年

2010年

本年比上年增

減（％）

2009年

調整前

調整後

調整後

調整前

調整後

基本每股收益（元/股）

0.70

0.79

0.79

-11.39%

0.78

0.84

稀釋每股收益（元/股）

0.70

0.79

0.79

-11.39%

0.78

0.84

扣除非經常性損益後的

基本每股收益（元/股）

0.60

0.74

0.74

-18.92%

0.76

0.82

加權平均淨資產收益率

（％）

10.46%

12.90%

12.90%

-2.44%

21.20%

22.67%

扣除非經常性損益後的

加權平均淨資產收益率

（％）

8.95%

12.09%

12.09%

-3.14%

20.58%

22.06%

每股經營活動產生的現

金流量淨額（元/股）

0.47

0.43

0.43

9.30%

0.41

0.41

2011年末

2010年末

本年末比上年

末增減（％）

2009年末

調整前

調整後

調整後

調整前

調整後

歸屬於上市公司股東的

每股淨資產（元/股）

6.97

6.46

6.51

7.07%

5.92

5.97

資產負債率（％）

31.22%

28.75%

28.19%

3.03%

27.14%

26.51%

三、非經常性損益項目

單位：元

非經常性損益項目

2011年金額

附註（如適用）

2010年金額

2009年金額

非流動資產處置損益

153,848.26

-29,756.41

28,199.32

計入當期損益的政府補助，但與公司正常經

營業務密切相關，符合國家政策規定、按照

一定標準定額或定量持續享受的政府補助除

外

17,964,043.80

9,322,101.50

3,088,942.00

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

872,226.69

19,354.74

478,593.28

所得稅影響額

-2,844,686.24

-1,396,754.97

-539,360.19

合計

16,145,432.51

-

7,914,944.86

3,056,374.41

四、加權平均淨資產收益率及基本每股收益的計算過程

（一）加權平均淨資產收益率的計算過程

項目

序號

金額

應付普通股淨利潤

1

111,679,852.26

非經常性損益

2

16,145,432.51

扣除非經常性損益淨利潤

3=1-2

95,534,419.75

歸屬於普通股股東的期末淨資產

4

1,114,567,745.17

歸屬於普通股股東的期初淨資產

5

1,041,596,403.92

報告期發行新股或債轉股等新增歸屬於普通

股股東的淨資產

6

0.00

報告期回購或現金分紅等減少淨資產

7

40,000,000.00

歸屬於公司普通股股東的、減少淨資產下一月

份起至報告期期末的月份數

8

9

報告期月份數

9

12

增加股份下一月起至報告期期末的月份數

10

加權平均淨資產

11=5+1/2+(6*10-7*8)/9

1,067,436,330.05

加權平均淨資產收益率

12=1/11

10.46%

加權平均淨資產收益率（扣除非經常性損益）

13=3/11

8.95%

公司2011年期初淨資產1,041,596,403.92元，報告期實現淨利潤111,679,852.26元， 2011年3月現金

分紅減少淨資產40,000,000.00元，根據《公開發行證券公司信息披露編報規則第9號－淨資產收益率和

每股收益的計算及披露（2010 年修訂）》，2011年歸屬於公司普通股東的淨資產加權平均數＝

1,041,596,403.92+111,679,852.26÷2-40,000,000.00×9÷12 ＝1,067,436,330.05元。

（二）基本每股收益的計算過程

項目

序號

2011年度

2010年度

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

１

111,679,852.26

126,824,584.43

非經常性損益

2

16,145,432.51

7,914,944.86

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股

股東的淨利潤

3=1-2

95,534,419.75

118,909,639.57

期初股份總數

4

160,000,000.00

160,000,000.00

公積金轉增股本或股票股利分配等增加

股份數

5

-

-

發行新股或債轉股等增加股份數

6

報告期月份數

7

12

12

增加股份下一月份起至報告期期末的月

份數

8

發行在外的普通股加權平均數

9=4+6*8/7

160,000,000.00

160,000,000.00

基本每股收益

10=1/9

0.70

0.79

扣除非經常性損益基本每股收益

11=3/9

0.60

0.74

第三節 股本變動及股東情況

一、股本變動情況

（一）股份變動情況表

單位：股

本次變動前

本次變動增減（+，-）

本次變動後

數量

比例

發行

新股

送股

公積金

轉股

其他

小計

數量

比例

一、有限售條

件股份

78,000,000

48.75%

78,000,000

48.75%

1、國家持股

2、國有法人持

股

78,000,000

48.75%

78,000,000

48.75%

3、其他內資持

股

其中：境內非

國有法人持股

境內自

然人持股

4、外資持股

其中：境外法

人持股

境外自

然人持股

5、高管股份

二、無限售條

件股份

82,000,000

51.25%

82,000,000

51.25%

1、人民幣普通

股

82,000,000

51.25%

82,000,000

51.25%

2、境內上市的

外資股

3、境外上市的

外資股

4、其他

三、股份總數

160,000,000

100.00%

160,000,000

100.00%

（二）限售股份變動情況表

單位：股

股東名稱

年初限售股數

本年解除限售

股數

本年增加

限售股數

年末限售股數

限售原因

解除限售日期

武漢郵電科學研

究院

74,000,000

0

0

74,000,000

首發承諾

2012年8月21日

全國社會保障基

金理事會轉持三

戶

4,000,000

0

0

4,000,000

首發承諾

2012年8月21日

合計

78,000,000

0

0

78,000,000

－

－

二、股票發行與上市情況

經中國證券監督管理委員會「證監許可[2009]695」號文核准，本公司於2009年8月10

日向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）4,000萬股，每股面值為人民幣1元，每股發行

價格為人民幣16.00元。經深圳證券交易所《關於武漢光迅科技股份有限公司人民幣普通股

股票上市的通知》（深證上[2009]67號文）同意，公司發行的4,000萬股A股於2009年8月

21日在深圳證券交易所上市。

公司無內部職工股。

三、股東和實際控制人情況

（一）股東數量及前10名股東、前10名無限售條件股東持股情況表

單位：股

2011年末股東總數

7,604

本年度報告公布日前一個月末

股東總數

11,934

前10名股東持股情況

股東名稱

股東性質

持股比例（%）

持股總數

持有有限售條件

股份數量

質押或凍結

的股份數量

武漢郵電科學研究院

國有法人

46.25%

74,000,000

74,000,000

0

江蘇中天科技投資管理有

限公司

境內非國有法人

13.50%

21,600,000

0

0

全國社會保障基金理事會

轉持三戶

國有法人

2.50%

4,000,000

4,000,000

0

融通新藍籌證券投資基金

境內非國有法人

2.15%

3,433,576

0

0

GONGEN GU

境外自然人

2.01%

3,209,997

0

0

武漢科興通信發展有限責

任公司

境內非國有法人

1.92%

3,067,200

0

0

招商銀行股份有限公司－

光大保德信優勢配置股票

型證券投資基金

境內非國有法人

1.79%

2,860,106

0

0

中國工商銀行－易方達價

境內非國有法人

1.22%

1,945,265

0

0

值成長混合型證券投資基

金

中國工商銀行－南方穩健

成長證券投資基金

境內非國有法人

1.20%

1,912,429

0

0

中國工商銀行－南方穩健

成長貳號證券投資基金

境內非國有法人

1.12%

1,792,730

0

0

前10名無限售條件股東持股情況

股東名稱

持有無限售條件股份數量

股份種類

江蘇中天科技投資管理有限公司

21,600,000

人民幣普通股

融通新藍籌證券投資基金

3,433,576

人民幣普通股

GONGEN GU

3,209,997

人民幣普通股

武漢科興通信發展有限責任公司

3,067,200

人民幣普通股

招商銀行股份有限公司－光大保德信優勢配置股票型

證券投資基金

2,860,106

人民幣普通股

中國工商銀行－易方達價值成長混合型證券投資基金

1,945,265

人民幣普通股

中國工商銀行－南方穩健成長證券投資基金

1,912,429

人民幣普通股

中國工商銀行－南方穩健成長貳號證券投資基金

1,792,730

人民幣普通股

中國建設銀行－融通領先成長股票型證券投資基金

1,680,219

人民幣普通股

交通銀行－華安策略優選股票型證券投資基金

1,451,437

人民幣普通股

上述股東關聯關係或一致

行動的說明

公司未知前十名流通股股東之間是否存在關聯關係，也未知其相互間是否屬於《上

市公司股東持股變動信息披露管理辦法》中規定的一致行動人。

公司未知上述流通股股東和前十名股東之間是否存在關聯關係，或是否屬於《上市

公司股東持股變動信息披露管理辦法》中規定的一致行動人。

（二）公司控股股東及實際控制人情況介紹

1、法人控股股東情況

單位：元

名稱

法定代表人

註冊資本

成立日期

主營業務

武漢郵電

科學研究院

童國華

1,133,244,000

1998年9月22日

通信、電子信息、自動化技術及產品的研發、

研製、技術服務、開發產品的銷售；通信工程

設計、施工；經營本院及直屬企業研製開發的

技術和生產的科技產品的出口業務；經營本院

及直屬企業科研和生產所需的技術、原輔材

料、機械設備、儀器儀表、零備件的進口業務；

承辦本院及直屬企業對外合資經營、合作生產

及「三來一補」業務。

2、法人實際控制人情況

實際控制人名稱：武漢郵電科學研究院

武漢郵電科學研究院直屬國務院國有資產監督管理委員會管理。截至2011年12 月

31日，武漢郵電科學研究院持有公司46.25％的股份。

3、控股股東和實際控制人變更情況

報告期內公司控股股東及實際控制人沒有發生變更。

註：2011年9月19日，公司的控股股東武漢郵電科學研究院與其全資子公司武漢烽火科技有限公司

籤訂了《國有股權無償劃轉協議書》，約定武漢郵電科學研究院將其所持公司74,000,000股股份，無償劃

轉給武漢烽火科技有限公司持有。該股權劃轉的過戶手續已於2012年1月31日在中國證券登記結算有限

責任公司深圳分公司辦理完畢。截至2011年12月31日，公司的控股股東和實際控制人仍為武漢郵電科

學研究院。

4、公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖

武漢郵電科學研究院

武漢光迅科技股份有限公司

46.25%

5、其他持股在10%以上的法人股東

單位：元

名稱

法定代表人

註冊資本

成立日期

主營業務

江蘇中天科

技投資管理

有限公司

薛濟萍

80,000,000

2003年2月12日

資產管理、資本運作、實業投資、諮詢服務（經

營範圍中須經國家審批的批准後方可經營）

第四節 董事、監事、高級管理人員和員工情況

一、董事、監事和高級管理人員的情況

（一）基本情況

姓名

職務

性別

年齡

任期起始日期

任期終止日期

年初

持股數

年末

持股數

變動

原因

童國華

董事長

男

54

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

魯國慶

董事

男

49

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

餘少華

董事

男

49

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

夏存海

董事

男

39

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

劉水華

董事/總經理

男

57

2010年09月17日

/2010年08月14日

2013年09月16日

/2012年08月13日

0

0

周航

董事

男

59

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

劉棟

董事

女

34

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

蔡學恩

獨立董事

男

47

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

馬洪

獨立董事

男

45

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

張敦力

獨立董事

男

40

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

張友棠

獨立董事

男

53

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

向軍

監事

男

48

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

陳建華

監事

男

44

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

顏劍雄

監事

男

47

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

李海濤

監事

男

35

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

馬琨

監事

男

34

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

張學勇

監事

男

41

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

鄭彥升

監事

男

39

2010年09月17日

2013年09月16日

0

0

金正旺

副總經理

男

47

2010年08月14日

2012年08月13日

0

0

黃宣澤

副總經理

男

43

2010年08月14日

2012年08月13日

0

0

毛浩

副總經理/

董事會秘書

男

43

2011年02月24日

/2010年09月17日

2012年08月13日

/2013年09月16日

0

0

胡強高

副總經理

男

38

2011年02月24日

2012年08月13日

0

0

龍浩

副總經理

男

36

2011年02月24日

2012年08月13日

0

0

吳海波

財務總監

男

37

2011年02月24日

2012年08月13日

0

0

合計

-

-

-

-

-

-

（二）現任董事、監事、高級管理人員的主要工作經歷

童國華先生：現任本公司董事長、郵科院院長及黨委書記等職務。曾任郵科院光纖光纜

部主任兼黨總支書記，郵科院副院長等職務。

魯國慶先生：現任本公司副董事長、郵科院副院長等職務。曾任郵科院系統部六室副主

任、科技處副處長、光迅有限總經理、郵科院院長助理等職務。

餘少華先生：現任本公司董事、郵科院副院長兼總工程師。曾任烽火網絡公司總經理、

烽火通信公司副總裁、郵科院副總工程師等職務。

夏存海先生：現任本公司董事、郵科院總會計師等職務。曾任烽火網絡公司財務總監、

郵科院計劃財務部副主任、本公司監事等職務。

劉水華先生：現任本公司董事、總經理。曾任郵科院固體器件研究所研究室主任、副所

長、光迅有限副總經理、光迅有限總經理等職務。

周航先生：現任本公司董事、江蘇中天科技投資管理有限公司綜合部負責人、江蘇中天

科技股份有限公司人力資源部經理等職務。曾任儀徵化纖怡華商貿公司經營科長、綜合科長、

監察科長、黨支部書記、紀委副書記等職務。

劉棟女士：現任本公司董事、拉薩市長園盈佳投資有限公司總經理、長園集團股份有限

公司總裁助理、董事會秘書、證券法律部經理等職務。曾任長園集團股份有限公司總經理秘

書等職務。

蔡學恩先生：現任本公司獨立董事、湖北省得偉君尚律師事務所主任律師、武漢市國資

委法律顧問、武漢市發改委法律顧問、湖北省菸草專賣局法律顧問等職務。曾任武漢市對外

律師事務所律師等職務。

馬洪先生：現任本公司獨立董事、華中科技大學電子與信息工程系教授、中國電子學會

微波分會第九屆委員會委員、湖北省通信學會無線與移動通信專業委員會委員、海軍裝備部

「十一五」船艦裝備技術保障專業專業組成員等職務。曾任華中科技大學助教、講師、副教

授等職務。

張敦力先生：現任本公司獨立董事、中南財經政法大學會計學院副院長、長江三峽能事

達電氣股份有限公司獨立董事等職務。曾任中南財經政法大學助教、講師、副教授、系副主

任、系主任等職務。

張友棠先生：現任本公司獨立董事、武漢理工大學管理學院教授、湖北省註冊會計師協

會會計諮詢專家、湖北省科技廳科技項目評估專家、湖北省會計學會常務理事、湖北省高校

會計學會副會長、大信會計師事務所會計諮詢專家、武漢市國資委會計諮詢專家等職務。曾

任武漢工業大學教師、系主任、財務處長，武漢理工大學教授、財務處長等職務。

向軍先生：現任本公司監事會主席，郵科院黨委副書記、紀委書記、工會主席等職務。

曾任烽火網絡公司副總經理、郵科院人力資源部主任等職務。

陳建華先生：現任本公司監事、郵科院發展策劃部主任等職務。曾任郵科院發展策劃部

副主任、本公司董事等職務。

顏劍雄先生：現任本公司監事、郵科院科技發展部主任等職務。曾任郵科院科技發展部

主任助理、本公司董事等職務。

李海濤先生：現任本公司監事、部門經理等職務。曾任本公司技術人員、部門副經理等

職務。

馬琨先生：現任本公司監事、部門經理等職務。曾任本公司工程師、部門副經理等職務。

張學勇先生：現任本公司監事、部門經理等職務。曾任郵科院固體器件研究所技術人員

等職務。

鄭彥升先生：現任本公司監事、部門經理等職務。曾任郵科院固體器件研究所技術人員

等職務。

金正旺先生：現任本公司副總經理等職務。曾任郵科院固體器件研究所研究室主任、副

所長、本公司董事等職務。

黃宣澤先生：現任本公司副總經理。曾任郵科院固體器件研究所研究室主任等職務。

毛浩先生：現任本公司副總經理、董事會秘書。曾任武漢橋梁建設股份有限公司證券部

及財務部主管、華工科技產業股份有限公司（000988.SZ）證券部負責人、郵科院財務管理部

副主任、發展策劃部副主任、本公司財務負責人等職務。

胡強高先生：現任本公司副總經理。曾任郵電部固體器件研究所研究室副主任、本公司

產品開發二部經理、技術總監、總經理助理等職務。

龍浩先生：現任本公司副總經理。曾任郵電部固體器件研究所研究室副主任、本公司產

品製造一部經理、產品總監、總經理助理等職務。

吳海波先生：現任本公司財務總監。曾任武漢船用機械廠科長、武漢眾環會計師事務所

項目經理、本公司財務經理等職務。

（三）公司董事、監事、高級管理人員在股東單位的任職或兼職情況

姓名

股東單位名稱

擔任的職務

任職期間

童國華

武漢郵電科學研究院

院長、黨委書記

2004年—至今

魯國慶

武漢郵電科學研究院

副院長

2001年—至今

餘少華

武漢郵電科學研究院

副院長、總工程師

2008年—至今

夏存海

武漢郵電科學研究院

總會計師

2009年—至今

周航

江蘇中天科技投資管理有限公司

綜合部負責人

2003年—至今

劉棟

深圳市長園盈佳投資有限公司

總經理

2009年—至今

向軍

武漢郵電科學研究院

黨委副書記、紀委書記

2004年—至今

陳建華

武漢郵電科學研究院

發展策劃部主任

2005年—至今

顏劍雄

武漢郵電科學研究院

科技發展部主任

2002年—至今

（四）公司董事、監事、高級管理人員在其他單位的任職或兼職情況

姓名

其他單位名稱

擔任的職務

童國華

烽火通信科技股份有限公司

董事長

武漢電信器件有限公司

董事長

武漢虹信通信技術有限責任公司

董事長

武漢烽火移動通信有限公司

董事長

北京北方烽火科技有限公司

董事長

武漢同博科技有限有限公司

董事長

武漢烽火眾智數位技術有限責任公司

董事長

武漢烽火網絡有限責任公司

董事長

武漢烽火科技有限公司

董事長

魯國慶

烽火通信科技股份有限公司

副董事長

武漢電信器件有限公司

副董事長

武漢同博科技有限有限公司

副董事長

武漢光谷烽火科技創業投資有限公司

董事長

武漢虹信通信技術有限責任公司

董事

北京北方烽火科技有限公司

董事

武漢烽火眾智數位技術有限責任公司

董事

武漢理工光科股份有限公司

董事長

武漢烽火科技有限公司

董事

餘少華

武漢虹信通信技術有限責任公司

董事

北京北方烽火科技有限公司

董事

武漢同博科技有限有限公司

董事

武漢烽火網絡有限責任公司

董事

武漢烽火眾智數位技術有限責任公司

董事

武漢烽火富華電氣有限責任公司

董事

烽火通信科技股份有限公司

監事

武漢電信器件有限公司

監事

武漢烽火科技有限公司

董事

夏存海

烽火通信科技股份有限公司

監事

武漢虹信通信技術有限責任公司

監事

武漢電信器件有限公司

監事

武漢烽火眾智數位技術有限責任公司

監事

北京北方烽火科技有限公司

監事

武漢同博科技有限公司

監事

武漢烽火科技有限公司

監事

向軍

烽火通信科技股份有限公司

監事會主席

武漢電信器件有限公司

監事會召集人

武漢虹信通信技術有限責任公司

監事會召集人

北京北方烽火科技有限公司

監事會召集人

武漢烽火眾智數位技術有限責任公司

監事會召集人

武漢同博科技有限有限公司

監事會主席

武漢光谷烽火科技創業投資有限公司

監事會主席

武漢烽火科技有限公司

監事會主席

陳建華

武漢烽火移動通信有限公司

董事

武漢同博科技有限公司

監事

武漢烽火富華電氣有限責任公司

董事

武漢理工光科股份有限公司

董事

武漢烽火科技有限公司

監事

顏劍雄

武漢烽火眾智數位技術有限責任公司

董事

（五）董事、監事和高級管理人員年度報酬情況

姓名

職務

報告期內從公司領取的

報酬總額（萬元）（稅前）

是否在股東單位或其

他關聯單位領取薪酬

童國華

董事長

0

是

魯國慶

副董事長

0

是

餘少華

董事

0

是

夏存海

董事

0

是

劉水華

董事、總經理

35.14

否

周航

董事

0

是

劉棟

董事

0

是

蔡學恩

獨立董事

4.00

否

馬洪

獨立董事

4.00

否

張敦力

獨立董事

4.00

否

張友棠

獨立董事

4.00

否

向軍

監事會主席

0

是

陳建華

監事

0

是

顏劍雄

監事

0

是

李海濤

職工監事

21.89

否

馬琨

職工監事

22.18

否

張學勇

職工監事

23.83

否

鄭彥升

職工監事

19.82

否

金正旺

副總經理

29.94

否

黃宣澤

副總經理

27.34

否

毛浩

副總經理、董事會秘書

23.94

否

胡強高

副總經理

26.03

否

龍浩

副總經理

26.03

否

吳海波

財務總監

20.12

否

合計

-

292.26

-

1、在公司領薪的董事、監事、高級管理人員報酬按其職務，根據公司統一的薪酬管理制

度規定的標準，結合公司經營規模、經營業績、個人績效及同行業、同地區高新技術公司管

理者年度報酬情況等因素後確定。

2、獨立董事的津貼標準由股東大會決議通過，公司負擔獨立董事為參加會議發生的差旅

費、辦公費等履職費用。

3、董事、監事和高級管理人員在報告期內被授予股權激勵的情況：

單位：股

姓名

職務

期初持有股

票期權數量

報告期新授予

股票期權數量

報告期股票期

權行權數量

期末持有股票

期權數量

餘少華

董事

0

34,000

0

34,000

夏存海

董事

0

30,000

0

30,000

劉水華

董事

0

36,000

0

36,000

金正旺

副總經理

0

32,000

0

32,000

黃宣澤

副總經理

0

31,000

0

31,000

毛浩

副總經理、董事會秘書

0

30,000

0

30,000

胡強高

副總經理

0

30,000

0

30,000

龍浩

副總經理

0

30,000

0

30,000

吳海波

財務總監

0

27,000

0

27,000

合計

-

0

280,000

0

280,000

（六）報告期內，公司董事、監事和高級管理人員變動情況

經公司第三屆董事會第四次會議審議通過，聘請毛浩、胡強高、龍浩任公司副總經理，

吳海波任公司財務總監（財務負責人）。毛浩不再兼任公司財務負責人。以上公司高級管理人

員的任期自2011年2月24日至2012年8月13日。上述變動情況已刊登在《中國證券報》、

《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網上。

二、公司員工情況

截止2011年12月31日，本公司在職員工總數2017人，無需要公司承擔費用的離退

休職工。員工按教育程度結構、專業結構劃分如下：

類別

員工人數

所佔比例

教育程度結構

大學本科及以上

604

30%

大專

452

22%

大專以下

961

48%

合計

2017

100%

專業結構

生產人員

1393

69.06%

技術人員

384

19.04%

管理人員

92

4.56%

銷售人員

127

6.30%

財務人員

21

1.04%

合計

2017

100%

第五節 公司治理結構

一、公司治理情況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易

所股票上市規則》和中國證監會有關法律法規的要求，不斷完善公司法人治理結構，健全內

部控制體系，進一步實現規範運作。公司運作規範，具有獨立完整的業務體系及自主經營的

能力，已經形成了權力機構、決策機構、監督機構與管理層之間權責分明、各司其職、相互

制衡、科學決策、協調運作的法人治理結構。治理狀況符合法律法規和深圳證券交易所、中

國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件。

（一）股東與股東大會

報告期內，公司嚴格按照公司章程、《股東大會議事規則》的規定和要求，規範股東大會

的召集、召開、表決程序，平等對待所有股東，確保所有股東特別是中小股東享有平等地位，

充分行使自己的權利。

（二）公司與控股股東

報告期內公司控股股東行為規範，能依法行使其權利並承擔相應的義務，沒有超越公司

股東大會直接或間接幹預公司的決策和生產經營活動。公司在業務、人員、資產、機構、財

務等方面完全獨立，公司董事會、監事會和內部機構能夠獨立運作。

（三）董事與董事會

公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規定的選聘程序選舉董事，公司目前董事會成員

11人，其中獨立董事4人，董事會人數和人員構成符合法律、法規的要求。公司全體董事能

夠按照《公司章程》、《董事會議事規則》等的規定，規範董事會的召集、召開和表決，認真

出席董事會和股東大會，勤勉盡責，積極參加培訓。公司的4名獨立董事在日常決策中發揮

了應有的作用，對有關事項發表了獨立意見。

（四）監事與監事會

公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規定的選聘程序選舉監事，公司目前監事會成員

7人，其中股東代表監事3人，職工代表監事4人，監事會人數和人員構成符合法律、法規

的要求。公司全體監事能夠按照《公司章程》、《監事會議事規則》等的規定，規範監事會的

召集、召開和表決，認真履行職責，對公司重大事項、關聯交易、財務狀況等進行有效監督

並發表獨立意見，並嚴格按規定行使職權。

（五）利益相關者

公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現社會、股東、公司、員工等各方面利

益的協調平衡，誠信對待供應商和客戶，切實維護職工的合法權益，堅持與相關利益者互利

共贏的原則，共同推動公司持續、健康、快速發展。

（六）生產經營控制

公司制定了嚴格的質量管理手冊、程序文件和作業指導書，保證了採購、生產和銷售各

個環節均得到有效控制，公司出廠產品均通過100%檢測，產品質量得到保證。公司目前已經

通過GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000質量管理體系認證、GB/T 24001-2004 idt ISO

14001:2004環境管理體系認證、GB/T 28001-2001 & OHSAS 18001-1999職業健康安全管理體

系認證及TL 9000-H R3.0/R3.5質量管理體系認證，並嚴格按照體系要求規範運作。同時，

公司還會不定期對各項制度、流程的執行情況進行檢查和評估，對公司正常經營和規範運作

起到了較好的監督、控制作用，最大限度地降低了經營風險。

（七）財務管理控制

公司按照《企業內部控制指引》、《會計法》、《證券法》等國家有關法律法規的規定，編

制了公司《財務管理制度》，建立了較為完善的內部控制體系。為了保證資產安全和保值增值，

公司制訂了相應的管理制度，有效保證了公司資產的完整、安全、效率。通過嚴格的內部控

制體系，控制財務風險，合理籌集資金，有效營運資產，控制成本費用，規範收益分配、合

並、分立、解散、清算或者變更公司形式等財務行為，實現公司資產效益最大化和公司資產

的優化組合。

（八）信息披露控制

公司嚴格按照《信息披露管理制度》、《投資者關係管理制度》、《內幕信息知情人登

記制度》、《外部信息使用人管理制度》、《年報報告制度》和《年報披露重大差錯責任追

究制度》的規定，指定公司董事會秘書負責信息披露工作、接待投資者諮詢和來訪，真實、

準確、及時、完整地在指定媒體上披露有關信息，確保公司所有投資者能夠以平等機會獲得

信息。為了適應監管需要，準確理解信息披露的要求，公司加強了與深圳證券交易所的聯繫

和溝通，及時報告公司有關事項及其進展，以提高信息披露的質量。

（九）考評及激勵機制

公司建立和完善了公正、透明的高級管理人員績效考評和激勵機制，公司高級管理人員

的聘任公開、透明，符合法律法規的規定。董事會對報告期內高級管理人員按照年度經營計

劃制定的目標進行績效考核。

為健全公司激勵與約束機制，保證股票期權激勵計劃的順利實施，公司制訂了《股票期

權激勵計劃實施考核管理辦法》。

二、公司董事長、董事及獨立董事履行職責情況

公司董事長嚴格按照法律法規和《公司章程》的要求，依法在其權限範圍內，積極推動

公司內部各項制度的制定和完善，加強董事會建設，嚴格實施董事會集體決策機制；確保董

事會會議依法正常召集和召開，親自出席並主持董事會會議，依法主持股東大會；認真執行

股東大會決議，督促執行董事的各項決議；保證獨立董事和董事會秘書的知情權，及時將董

事會工作運行情況告知所有董事，為他們提供了發揮作用的平臺，為其行使職能和發揮其作

用提供了保障，為公司穩健發展提供了有力的保障。

報告期內，公司全體董事嚴格按照有關法律、法規和《公司章程》及《中小企業板塊上

市公司董事行為指引》的要求，誠實守信、認真勤勉地履行職責，按時參加報告期內的董事

會會議和股東大會，並依據自己的專業知識和能力獨立、客觀、公正地審議會議事項，切實

維護了公司和股東的利益。

公司獨立董事能夠嚴格按照《公司章程》、《獨立董事工作制度》等有關規定，本著對公

司及投資者負責的態度，獨立、公正地履行職責，積極出席相關會議，深入公司現場調查，

了解生產經營狀況和內部控制的建設及董事會決議的執行情況，利用自己的專業知識作出獨

立公正的判斷，根據相關規定對公司的重大事項發表獨立意見切實維護了中小股東的利益。

在年報編制過程中，獨立董事在會計師進場前和出具審計報告前審閱財務報表，就年報審計

中的重大問題與會計師進行溝通交流，勤勉盡責地發揮了獨立監督作用。報告期內，公司所

有獨立董事未對公司董事會的議案及公司的其他事項提出異議。

報告期內，公司董事出席董事會會議情況如下：

董事姓名

具體職務

應出席

次數

現場出席

次數

以通訊方式參

加會議次數

委託出

席次數

缺席次數

是否連續兩次未

親自出席會議

童國華

董事長

7

7

0

0

0

否

魯國慶

副董事長

7

7

0

0

0

否

餘少華

董事

7

7

0

0

0

否

夏存海

董事

7

7

0

0

0

否

劉水華

董事

7

7

0

0

0

否

周航

董事

7

2

5

0

0

否

劉棟

董事

7

1

5

1

0

否

蔡學恩

獨立董事

7

2

5

0

0

否

馬洪

獨立董事

7

2

5

0

0

否

張敦力

獨立董事

7

2

5

0

0

否

張友棠

獨立董事

7

2

5

0

0

否

三、公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的情況

公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》及有關法律、法規的要求規範運作，在業務、人

員、資產、機構、財務等方面與控股股東分開，形成完整的業務體系、經營系統和獨立的採

購、生產和銷售系統，具備獨立面向市場自主開發經營的能力。

（一）業務獨立情況

公司主要從事光電子器件產品的研製、生產、銷售和相關技術服務，擁有包括採購、生

產、銷售及研發在內的獨立完整的業務體系，擁有獨立面向市場，自主經營的能力。與控股

股東之間無同業競爭，控股股東不存在直接或間接幹預公司經營運作的情形。

（二）人員獨立情況

公司董事、監事及高級管理人員嚴格按照《公司法》、《公司章程》的有關規定產生。公

司高級管理人員和財務人員專職在公司工作並領取報酬，未在控股股東及其他股東單位兼職，

也未在與公司業務相同或相似、或存在其他利益衝突的企業任職。公司員工與本公司直接籤

訂《勞動合同》。公司擁有完全獨立於股東的勞動、人事及工資管理體系。

（三）資產獨立情況

公司資產與發起人資產產權明確界定和劃清，發起人股東投入資產足額到位；公司擁有

與主營業務相關的機器、電子設備等以及商標權、專利權等無形資產，與控股股東、主要股

東不存在共用資產的情形。公司已於2011年9月整體搬遷至新產業園，除了淨化廠房繼續向

控股股東租賃外，已擁有獨立的辦公場所和生產用廠房。

（四）機構獨立情況

公司嚴格按照《公司法》及《公司章程》的有關規定，設立股東大會、董事會、監事會、

總經理及包括物料採購部、產品製造部、國內銷售部、國際銷售部在內的多個職能部門，具

有健全的法人治理結構。公司不存在與控股股東或其他股東混合經營、合署辦公的情形。公

司擁有適應公司發展需要、功能完整、機構獨立的組織管理結構和管理體系。

（五）財務獨立情況

公司擁有獨立的會計核算與財務管理部門，建立了獨立的財務管理體系，形成較為完善

的會計核算、財務管理制度。公司不斷建立健全內部審計制度，並設立專門的內審機構。公

司開設獨立的銀行帳戶，並依法獨立納稅。公司財務決策獨立，不存在控制人幹預公司資金

使用的情況。

四、公司內部控制制度的建立和健全情況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》有關法律法規的規定以及中國證監會、

深圳證券交易所的有關規則、指引的要求，通過公司治理專項活動，結合公司實際情況，進

一步健全公司法人治理結構，完善內部控制體系，並對公司的業務流程和管理制度進行了全

面梳理與檢查，規範公司運作，提高公司管理水平。

（一）董事會對公司內部控制的自我評價

本公司董事會認為，自2011年1月1日至2011年12月31日止，未發現公司存在內部

控制設計或執行方面的重大缺陷；同時，在內部控制自我評價過程中未發現與非財務報告相

關內部控制的重大缺陷。公司內部控制的設計是完整和合理的，執行是有效的，能夠合理地

保證內部控制目標的達成。

公司《2011年度內部控制自我評價報告》全文刊登在2012年4月26日的《中國證券報》、

《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網上。

（二）監事會對內部控制自我評價報告的審核意見

經核查，監事會認為：公司已建立了較為規範的內部控制體系，內控制度和流程得到了

有效的執行，不存在重大缺陷。公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部

控制體系建設及運行的情況。

監事會對內部控制自我評價報告的審核意見詳見刊登在2012年4月26日的《中國證券

報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網上的《第三屆監事會第十次會

議決議公告》。

（三）獨立董事對公司內部控制自我評價報告的獨立意見

公司《2011年度內部控制自我評價報告》全面、客觀、真實地反映了公司內部控制制度

的建立及運行情況。公司已按照《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》等有關法律法規

的要求，初步制定了較為健全的內部控制制度，且各項制度能夠得到有效執行，對公司的規

範運作起到了較好的監督、指導作用，公司內部控制體系不存在明顯薄弱環節和重大缺陷。

獨立董事對公司內部控制自我評價報告的獨立意見全文刊登在2012年4月26日的《中

國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網上。

（四）審計機構對公司內部控制自我評價報告的鑑證結論

利安達會計師事務所認為：公司按照財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規

範》的控制標準於2011年12月31日在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控

制。

利安達會計師事務所出具的《內部控制鑑證報告》全文刊登在2012年4月26日的《中

國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網上。

（五）保薦機構對公司內部控制自我評價報告的核查意見

經核查，廣發證券認為：光迅科技的法人治理結構較為健全，現有的內部控制制度和執

行情況符合相關法律法規和證券監管部門的要求；光迅科技在所有重大方面保持了與企業業

務經營及管理相關的有效的內部控制；光迅科技的《2011年內部控制自我評價報告》基本反

映了其內部控制制度的建設及運行情況；本保薦機構對光迅科技《2011年度內部控制自我評

價報告》無異議。

廣發證券關於公司內部控制自我評價報告的核查意見全文刊登在2012年4月26日的《中

國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網上。

五、公司對高級管理人員的考評及激勵機制情況

公司建立了完善的高級管理人員績效考評體系，高級管理人員的收入與其工作績效掛鈎。

報告期內，經過董事會的業績考核，認為公司高級管理人員認真地履行了工作職責，基本完

成了本年度的各項經營業績指標。

公司於2011年5月10日召開第三屆董事會第六次會議，審議通過了《關於審議迅科技股份有限公司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關於審議光迅科技股份有限公司股票期權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》、《關於提請

股東大會授權董事會辦理股票期權激勵相關事宜的議案》等股權激勵計劃相關議案。2011年

5月26日，公司2011年第一次臨時股東大會通過了上述議案。2011年5月27日，公司召開

第三屆董事會第七次會議，同意授予72名激勵對象155.6萬份股票期權。

六、公司財務報告內部控制制度的建立和運行情況

公司根據《企業內部控制基本規範》及其指引的要求建立了財務報告內部控制制度，具

體體現在《公司財務制度》、《獨立董事年報工作制度》、《審計委員會年報工作規程》、《年報

報告制度》、《年報披露重大差錯責任追究制度》和《內部審計制度》等相關內控制度中，公

司對財務報告的編制、審核、對外提供等方面的主要流程進行了規範，有針對性的提出了相

應的控制措施和控制要求，以保證財務報告真實完整、合法合規、有效利用。具體運行情況

如下：公司明確了財務報告編制、披露等控制流程，設置了合理的崗位授權，並保證不相容

崗位相互分離。公司財務負責人負責組織領導財務報告編制和審核工作；企業負責人對財務

報告的真實性和完整性承擔責任；公司財務部門負責財務報告的編制工作；審計監察辦公室

負責對財務報告相關的內部控制進行審計；外部會計師事務所對年度報告進行審計，並出具

審計報告；公司獨立董事和審計委員會對年報進行審核並發表意見；公司董事會秘書辦公室

對財務報告對外提供的合法合規性進行審核，並完成對外披露工作。

本年度，公司按照中國證監會《關於做好上市公司2011年年度報告披露工作的通知》、

《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2 號＜年度報告的內容與格式＞》（2007

年修訂）以及《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定》

（2010年修訂）以及企業會計準則、公司財務制度等相關規定和要求，組織完成了2011年

財務報告的編制和審核工作，利安達會計師事務所對公司年度財務報表及其相關資料進行了

審計，並以書面形式發表了標準無保留審計意見，公司董事會出具了內部控制自我評價報告，

註冊會計師出具了內部控制鑑證報告。審計結論表明，光迅科技董事會按照財政部頒布的《企

業內部控制基本規範》的標準於2011年12月31日在所有重大方面保持了與財務報表相關的

有效的內部控制，不存在內部控制重大缺陷。

七、公司內部審計制度的建立和執行情況

內部控制相關情況

是/否/不適用

備註/說明（如選擇否或不適

用，請說明具體原因）

一、內部審計制度的建立情況

1．公司是否建立內部審計制度，內部審計制度是否經公司董事

會審議通過

是

2．公司董事會是否設立審計委員會，公司是否設立獨立於財務

部門的內部審計部門

是

3．（1）審計委員會成員是否全部由董事組成，獨立董事佔半數

以上並擔任召集人，且至少有一名獨立董事為會計專業人士

是

（2）內部審計部門是否配置三名以上（含三名）專職人員從事

內部審計工作

是

二、年度內部控制自我評價報告披露相關情況

1．公司是否根據相關規定出具年度內部控制自我評價報告

是

2．內部控制自我評價報告結論是否為內部控制有效

是

3．本年度是否聘請會計師事務所對內部控制有效性出具審計報

告

是

內部控制鑑證報告

4．會計師事務所對公司內部控制有效性是否出具標準審計報告。

如出具非標準審計報告或指出公司非財務報告內部控制存在重

大缺陷的，公司董事會、監事會是否針對所涉及事項做出專項說

明

是

5．獨立董事、監事會是否出具明確同意意見

是

6．保薦機構和保薦代表人是否出具明確同意的核查意見

是

三、審計委員會和內部審計部門本年度的主要工作內容與工作成效

公司審計委員根據其工作細則的要求，定期檢查公司財務信息及披露、監督公司內部控制制度的實施、負責

年報審計機構的溝通與工作評價，同時，審計委員會定期聽取審計監察辦公室的工作匯報，督促審計工作的

有效落實，審計委員會向董事會匯報工作並提交提案。

本年度，公司審計監察辦公室以全面風險管理體系建設為重點，進行了風險評估和內控評估，編制了公司內

控手冊，初步建立了風險管理組織機構及風險管理制度流程。同時，根據年度審計計劃，在公司內部開展了

各項審計檢查，如：季度募集資金管理情況審計、季度財務報表審計。審計工作有效推動了公司內控體系建

設，強化了審計監督職能，促進了公司管理控制水平的不斷提升。

四、公司認為需要說明的其他情況

無。

八、內部控制規則落實自查情況

報告期內，按照深圳證券交易所下發的《關於開展「加強中小企業板上市公司內控規則

落實」專項活動的通知》要求， 公司對2011年1月1日至2011年8月31日期間內部控制

制度的制定和運行情況進行了自查。基於自查中所發現的問題，公司制訂了《重大信息內部

報告制度》，並在第三屆董事會第十次會議上進行了審議。

九、公司不存在因部分改制等原因而造成的同業競爭和關聯交易問題。公司存

在一定的日常關聯交易，這些關聯交易是在公開、公平、公正的原則下進行的，

均嚴格履行相關決策程序和信息披露義務，公司的合法權益和股東利益得到了

充分保證。

第六節 股東大會情況簡介

報告期內，公司共召開了兩次股東大會，股東大會的通知、召開、出席人員的資格、表

決程序符合《公司法》、《公司章程》、《股東大會議事規則》的有關規定。

一、2010年年度股東大會

公司於2011年3月18日上午9時30分在武漢市洪山區郵科院路88號武漢光迅科技股

份有限公司四樓會議室召開2010年年度股東大會，公司股東、股東代表或股東授權代表共4

人出席了本次大會，代表股份數79,235,259股，佔公司股本總額的49.52%，符合《公司法》

和《公司章程》的有關規定，公司董事和監事列席了本次會議。會議審議通過了《2010年度

董事會工作報告》、《2010年度監事會工作報告》、《2010年度財務決算報告》、《2010年年度

報告全文及摘要》、《關於預計2011年度日常關聯交易的議案》、《2010年度利潤分配方案》、

《關於調整公司獨立董事報酬的議案》、《關於聘請公司2011年度審計機構的議案》。北京嘉

源律師事務所的律師出席本次股東大會見證，並出具法律意見書。決議公告刊登於2011年3

月19日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網上。

二、2011年第一次臨時股東大會

公司於2011年5月26日上午9時30分採取現場與網絡相結合的方式召開2011年第一

次臨時股東大會，公司股東、股東代表或股東授權代表共3人出席了本次大會，代表股份數

74,005,100股，佔公司股本總額的46.25%，符合《公司法》和《公司章程》的有關規定，公

司董事和監事列席了本次會議。會議審議通過了《計劃（草案修訂稿）>及其摘要》、《武漢光迅科技股份有限公司股票期權激勵計劃實施考核管

理辦法（修訂稿）》、《關於提請股東大會授權董事會辦理股票期權激勵相關事宜的議案》。北

京嘉源律師事務所的律師出席本次股東大會見證，並出具法律意見書。決議公告刊登於2011

年5月27日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網上。

第七節 董事會報告

一、報告期內公司經營情況回顧

（一）公司總體經營情況

2011年對於光迅而言是形勢嚴峻、挑戰巨大的一年，受國際市場低迷、價格競爭激烈以

及公司整體搬遷等多項因素影響，公司全年經營目標雖未圓滿完成，但銷售收入同比提高，

仍較上年取得一定增長。公司在市場布局、新品開發、產能調整、管理深化、文化建設等各

個方面都取得了長足進步；堅定不移地推動戰略執行，對公司未來發展有著深遠影響的光電

子產業園重大項目歷時兩年，順利建成投產，公司整體搬遷圓滿完成；實施穩健經營，企業

繼續保持平穩快速發展。報告期內，公司實現營業收入11.07億元，比上年同期增長21.10%。

1、實現整體搬遷，企業規模和綜合競爭實力進一步提升

產業園建設全面完工，為搬遷實施提供了必要條件。光迅光電子產業園一期工程嚴格按

照「三確保一控制」原則，落實工程進度和工程質量，實現安全施工七百餘天，先後獲得「市

級安全優良樣板工地」、「市級文明施工樣板工地」稱號和「建築工程結構優質」獎項；A、B

兩個標段工程項目全面完工，順利通過竣工驗收。

公司搬遷後，企業總資產得到規模擴充，總建築面積69,000餘平方米的光電子工業園將

為公司進一步提高生產製造能力、強化科研技術水平提供更為廣闊的發展空間。公司已整體

跨越新的階段，步入新的發展裡程，掀開了新的發展篇章。

2、著力科研開發，新品開發和核心技術能力進一步提升

2011年公司研發費用超過1億元，同比增長超過40%。通過IPD系統落實開發管理流程，

在立項、計劃、樣品、轉產等環節強調市場參與及投入產出分析，完善送樣、變更等流程，

優化研發項目考評機制，切實有效提高開發效率及質量，通過合理調配公司資源，保證重點

研發項目健康有序進行。

圍繞光放大器、無源器件、模塊與子系統、PLC器件等四個重點方向，完成了56項新產

品開發和產品工藝改進工作，顯著提升了公司在四個方向的核心能力。新品釋放和客戶定製

產品開發貼近市場，進展順利。

科研項目申報經費再創新高，全年累計完成各類國家省市級項目、企業資質申報和報獎

共21項，獲批的各類項目經費超過3,000萬元；完成電子信息產業振興和技術改造項目 「光

纖放大器和子系統產品產業化」、國家發改委項目「平面光波導集成器件產業化」等項目驗收，

憑藉在高新技術平臺和技術創新人才隊伍等方面優勢，公司第一批通過了國家高新技術企業

覆審，並獲得「湖北省創新型企業」稱號。

智慧財產權工作成效顯著。2011年完成專利申請27項，提交標準建議3項，繼續保持了

國內光電子器件企業專利申請領先的地位，公司成功入選「2011年度武漢市智慧財產權優勢培

育企業名單」、被評為「東湖開發區智慧財產權工作先進集體」。

3、深化市場開拓，市場佔有率和品牌影響力進一步提升

更加重視市場開發與訂單拼搶，國內銷售有較快增長。公司在2011年搶抓國內光通信行

業發展機遇，全年國內銷售額、合同額實現同比大幅增長，有力支撐了公司2011年銷售創收。

獲得烽火通信、中興通訊頒發的優秀戰略合作夥伴、最佳服務支持等獎項，主流供應商地位

得到鞏固和加強；在運營商、專網市場佔有率穩步提高，獲得良好的發展機遇。

國際市場積極應對市場低迷形勢，加大客戶群拓寬力度，贏取市場機遇。歐洲、亞太、

北美漸呈三足鼎立之勢，國際市場發展更加均衡。

優化市場布局體系，加大市場推廣力度。國內市場進一步優化組織結構，成立了行業網

銷售處，完善辦事處人員配置；國際市場駐地開發戰略繼續落實，推進重心前移，完善了光

迅美國有限公司的功能，成立了光迅歐洲有限責任公司；全年完成美國OFC/NFOEC、日本FOE、

印度展、歐洲ECOC、美國Cable-Tec等國際展會，均有不俗斬獲，企業品牌影響力進一步增

強。

4、推進產能優化，生產效能和產品工藝水平進一步提升

2011年公司產能得到有效釋放，全年各類光器件生產與去年同期相比增長23.13%；外包

產能持續擴大，同比增長50.94%，有效緩衝了持續增長的市場需求，為公司贏得市場、轉移

自有產能提供了有力支持。

實施產品工藝的改進，加大固定資產投入，提升產品工藝水平。全年組織並完成產品改

進項目47項，為進一步降低成本、提高生產效率提供重要保障，全年質量目標達標率98%。

年度質量改進、質量會議及體系建設工作持續開展，取得一定進步。

綜合運用多種有效採購手段，克服供應商降價空間萎縮、日本地震和泰國水災影響，重

要原材料的綜合採購成本獲得有效降低。

公司主要經濟指標變動情況如下：

單位：元

2011年

2010年

本年比上年增

減（％）

2009年

調整前

調整後

調整後

調整前

調整後

營業總收入（元）

1,107,245,261.91

914,357,506.09

914,357,506.09

21.10%

730,484,306.02

730,484,306.02

營業利潤（元）

106,003,495.97

122,965,777.06

122,965,777.06

-13.79%

117,275,882.07

117,275,882.07

利潤總額（元）

127,858,176.95

144,797,476.89

144,797,476.89

-11.70%

120,871,616.67

130,458,549.90

歸屬於上市公司股東

的淨利潤（元）

111,679,852.26

126,824,584.43

126,824,584.43

-11.94%

104,194,391.53

112,343,284.78

報告期內，公司營業收入1,107,245,261.91元，比上年增長21.10%，主要原因為銷售增長所致。營業利潤

106,003,495.97元，利潤總額127,858,176.95元，歸屬於上市公司股東的淨利潤111,679,852.26元，分別比上

年下降13.79%、11.70%和11.94%，主要原因為產品的綜合毛利率較上年有所下降，研發費用、管理費用

和營業費用較上年有所上升所致。

（二）公司主營業務及經營狀況

1、主營業務分行業、產品情況

單位：萬元

主營業務分行業情況

分行業或分產品

營業收入

營業成本

毛利率（%）

營業收入比

上年增減（%）

營業成本比

上年增減（%）

毛利率比上年

增減（%）

主營業務收入

107,802.80

79,957.86

25.83%

17.91%

20.97%

-1.88%

其他業務收入

2,921.73

3,030.79

-3.73%

27,506.69%

100.00%

-103.73%

主營業務分產品情況

子系統

50,025.70

28,424.79

43.18%

-1.06%

-6.09%

3.04%

光無源器件

49,932.52

46,080.91

7.71%

41.73%

53.65%

-7.16%

其他

7,844.58

5,452.16

30.50%

39.23%

2.02%

25.35%

2、主營業務分地區情況

單位：萬元

地區

營業收入

營業收入比上年增減（%）

國內

86,181.00

34.41%

國外

21,621.58

-20.82%

3、客戶集中度

前五名供應商合計採購金額佔年度採購總額的比例

32.76%

前五名客戶合計銷售金額佔年度銷售總額的比例

52.47%

（三）資產、負債、權益構成情況

單位：萬元

項 目

2011年12月31日

2010年12月31日

增減額

增減幅度

金額

佔總資產

比重

金額

佔總資產

比重

應收帳款

27,739.84

17.12%

11,554.11

7.97%

16,185.73

140.09%

預付款項

3,658.45

2.26%

1,766.93

1.22%

1,891.52

107.05%

固定資產

36,428.50

22.48%

9,742.20

6.72%

26,686.29

273.92%

在建工程

0.00

0.00%

10,669.97

7.36%

-10,669.97

-100.00%

遞延所得稅資產

181.46

0.11%

393.00

0.27%

-211.54

-53.83%

短期借款

7,425.06

4.58%

3,860.22

2.66%

3,564.83

92.35%

預收款項

363.14

0.22%

607.06

0.42%

-243.92

-40.18%

應交稅費

-447.05

-0.28%

299.04

0.21%

-746.09

-249.49%

應付利息

47.34

0.03%

22.98

0.02%

24.37

106.04%

其他應付款

4,954.78

3.06%

684.62

0.47%

4,270.16

623.73%

其他流動負債

3,726.33

2.30%

2,255.40

1.56%

1,470.93

65.22%

變動說明：

1、應收帳款餘額同比增加140.09%，主要原因是銷售額增加，同時帳期內的應收帳款增加所致。

2、預付款項餘額同比增加107.05%，主要原因是進口設備量大預付貨款增加所致。

3、固定資產餘額同比增加273.92%，主要原因是本年度公司產業園基建項目結轉固定資產所致。

4、在建工程餘額同比減少100%，主要原因是本年度公司產業園基建項目結轉固定資產所致。

5、遞延所得稅資產同比減少53.83%，主要原因是前期計提資產減值準備的資產折舊年限已到，本年度將

上述減值形成的遞延所得稅資產全部轉回所致。

6、短期借款餘額同比增加92.35%，主要原因是本年度公司貿易融資增加，導致短期借款餘額增加所致。

7、預收款項餘額同比減少40.18%，主要原因是前期預收貨款符合收入確認條件結轉收入所致。

8、應交稅費餘額同比減少249.49%，主要原因是年末企業所得稅加計扣除所致。

9、應付利息餘額同比增加106.04%，主要原因是未到期的進口代付款計提利息增加所致。

10、其他應付款餘額同比增加623.73%，主要原因是光通訊產業園基建項目暫估入帳導致其他應付款增加

所致。

11、其他流動負債餘額同比減少65.22%，主要原因是本年度末尚未驗收的研發項目對應的項目撥款同比增

加所致。

（四）費用構成情況

單位：萬元

項 目

2011年度

2010年度

增減額

增減幅度

銷售費用

3,940.08

3,614.22

325.86

9.02%

管理費用

13,071.23

9,936.66

3,134.58

31.55%

財務費用

-643.36

-408.66

-234.70

57.43%

所得稅

1,617.83

1,797.29

-179.46

-9.98%

變動說明：

1、報告期內銷售費用增加，主要原因是本年度銷售額增加同時導致費用增加所致。

2、報告期內管理費用增加，主要原因是經營規模擴大同時加大了研發投入所致。

3、報告期內財務費用降低，主要原因是本年度公司進一步加強資金管理，提高利息收入所致。

4、報告期內所得稅減低，主要原因是本年度毛利率下降，利潤總額同比減少所致。

（五）現金流量構成情況

單位：萬元

項 目

2011年度

2010年度

增減額

增減幅度

經營活動產生的現金流量淨額

7,472.73

6,944.32

528.41

7.61%

投資活動產生的現金流量淨額

-16,663.50

-15,055.43

-1,608.07

10.68%

籌資活動產生的現金流量淨額

-2,109.89

-4,248.52

2,138.63

-50.34%

變動說明：

1、報告期內經營活動產生的現金流量淨額同比增長，主要原因是公司本年度加大銷售回款力度所致。

2、報告期內投資活動產生的現金流量淨額同比減少，主要原因是公司光通訊產業園建設全面展開，需要

投入大量資金所致。

3、報告期內籌資活動產生的現金流量淨額同比大幅減少，主要原因是本年度採用應收帳款保理方式取得

現金回款2,000萬元所致。

（六）主要會計政策、會計估計及核算方法變更情況和重大前期會計差錯情況

報告期內公司不存在主要會計政策、會計估計及核算方法變更情況。

報告期內公司將期初其他流動負債（遞延收益）和專項應付款科目中歸屬於2009年及以

前年度的政府補助收入調整期初報表相關項目，追溯調減期初其他流動負債（遞延收益）

6,286,933.23元、調減期初專項應付款3,300,000.00元，追溯調增期初應繳稅費

1,438,039.98元，調增期初未分利潤7,334,003.92元，調增期初盈餘公積814,889.33元。

上述會計差錯更正對2011年度和2010年度淨利潤無影響。

（七）金融資產投資情況

報告期內公司不存在證券投資等金融資產、委託理財等財務性投資或套期保值等相關業

務。

（八）主要資產的計量

報告期內公司主要資產採用實際成本計量，主要資產計量屬性在報告期內未發生重大變

化。

（九）公司內幕信息知情人管理制度的執行情況

報告期，公司嚴格按照《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》、《內幕信

息知情人登記制度》的要求，做好內幕信息的保密工作。在定期報告和重大事項披露前，做

好內幕信息知情人登記工作。報告期內，未發現有內幕信息知情人買賣公司股票情況，未受

到監管部門的查處。

二、對公司未來發展的展望

（一）行業發展趨勢及公司面臨的市場競爭格局

展望2012，全球通信產業已經進入新的大融合、大變革和大轉型的發展時期；以下一代

通信網絡、雲計算、物聯網等為代表的新一代信息技術，作為國家戰略性新型產業，正成為

下一輪經濟發展的重要推動力量，這為公司今後的發展提供了重要機遇。但從總體上看，公

司的經營形勢依然嚴峻。一是行業市場規模擴張速度放緩，競爭將更加激烈，競爭範圍和層

次將進一步升級；二是國際市場增長乏力，國內宏觀政策和通信行業發展環境還存在著較大

的不確定性；三是行業發展成本進一步提高，削弱了通信行業整體贏利能力。公司只有審時

度勢、快速行動，更加注重提高發展質量和效益，才能掌握未來的制勝之道。

（二）公司經營目標

2012年公司計劃實現營業收入12.37億元、預計費用2.16億元，分別比上年增長11.73%、

32.07%。（上述目標並不代表公司對2012年度的盈利預測，能否實現取決於市場狀況變化、

經營團隊的努力程度等多種因素，存在很大的不確定性，請投資者特別注意）。為了實現這一

目標，公司要重點做好以下幾方面的工作：

1、優化市場結構，加強整體布局和運作，鞏固和提升行業地位

國內市場要繼續圍繞大客戶銷售，提升銷售能力，不斷擴大產品面，堅持關鍵市場、重

點產品專項布置；加強新品推廣力度，充分利用資源，實現相關產品銷售新的突破；堅定不

移地執行國際化戰略，強化國際銷售，實現銷售回升；充分發揮美國子公司和歐洲子公司的

對駐地開發的促進作用，全面發揮出對本地市場的支持。

2、推動新品開發，實施產品結構調整，培育新的增長點

加強技術預研，關注通信行業技術發展方向，立足市場需求和客戶定製，從「晶片、器

件、模塊、子系統」四個層次進行技術開發與創新研究；抓好重點項目的改進與中試轉產工

作，完成一批核心產品的推出；積極推進多種產品發展，擴充產品系列，儘快形成新的利潤

增長點；落實和優化按進度節點管理開發項目的流程，全面改善研發項目的進度；實現億道

系統上線運行，充分利用開發信息平臺，進一步提升支撐業務效率，提升研發管理效率。

3、立足產業園製造平臺，深挖產能潛力，突破製造能力瓶頸

以產業園提供的更完善的設施和環境為基石，集中優勢資源，逐步實施產能擴充計劃；

深入進行產品結構調整，追蹤市場需求，通過挖掘SAP系統管理功能，實現生產運營系統科

學管理能力整體提升；執行低端產品外包策略，推動供應商寄售管理工作，擴大產品寄售範

圍。

提高內部質量控制能力，提升質量管理的戰略層次，構建長效機制，改善產品質量狀況；

梳理和優化內部供應商管理流程，強化外部質量管理，不斷敦促合作供應商加強自身管理水

平，整體提升供應鏈科學管理能力。

4、實施管理變革，提高公司管理成熟度，推動企業高效發展

結合企業面臨的宏觀環境和公司自身發展的客觀方位，增強前瞻性，從梳理組織職責等

基礎層面著手，穩步實施管理變革推進管理創新；把握關鍵環節，深化成本管理。規劃成本

管理控制系統，構建成本管理協作體系，通過提高效率、降低材料成本、垂直整合等手段提

高低端產品競爭力，進一步增強整體盈利能力；將成本管理主題貫穿全年，落實全員成本控

制；繼續實施人才引進工作，開展員工績效管理優化工作，持續提升公司整體人力績效，調

整部門KPI指標設置，準確傳遞公司目標；在效益增長前提下，進一步調整薪酬結構，增強

薪酬競爭力。

實施經營手段創新，立足上市平臺，探索企業資本平臺運作方式，拓寬融資渠道，增強

抗風險能力，利用資本市場做大做強，實現公司經營和資本運作「雙輪驅動」。

（三）可能面臨的風險因素

1、市場風險

目前，光通信市場整體向好，但是在產品售價及材料採購價格方面的競爭越來越激烈，

未來可能出現由於銷售價格下降或原材料採購價格提高而導致盈利能力下降的風險。

公司將通過釋放核心產能到毛利率較高的產品上、加大客戶訂製產品的開發力度以更好

地滿足客戶需求、加強品牌建設等手段，降低可能出現的銷售價格下降給公司帶來的負面影

響；同時公司還將通過集中大批量採購、協議採購及減少獨家供應商等多種有效手段，最大

限度地降低原材料採購價格上漲的風險。

2、技術風險

光通信技術的迅速發展，使光電子器件技術和產品也隨之不斷升級。如果公司在科研開

發上投入不足，技術和產品升級跟不上光通信技術升級的步伐，公司的競爭力將會下降，持

續發展將受到不利影響。

公司將加大投入，緊緊圍繞光纖通信系統和網絡所需要的無源器件和子系統產品，從「芯

片、器件、模塊、子系統」四個層次進行技術開發與創新研究，重點開發大容量高速光通信

和下一代智能化光通信系統用關鍵光電子器件和子系統技術，進而不斷地提升公司的核心技

術含量和自主創新能力。

（四）資金需求與使用計劃

公司光通信產業園建設進展順利，2011年工程建設計劃已基本完工，已完成整體搬遷。

2012年預計投入資金約1.4億元，用於工程竣工決算及設備尾款的支付；生產經營設備預計

投資5,000萬元；產業基金及項目投資1億元；經營資金預計存在8,000萬元的資金缺口。

2012年計劃一年期銀行貸款8,000萬元，同時考慮進口代付等貿易融資方式融資。

三、公司投資情況

（一）募集資金投資情況

1、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會《關於核准武漢光迅科技股份有限公司首次公開發行股票的

批覆》（證監發行字[2009]695號）核准，公司於2009年8月10日採用網下向詢價對象配售

和網上資金申購定價相結合的方式發行人民幣普通股（A股）4,000萬股，每股發行價格為

16.00元，共計募集資金64,000萬元，扣除發行費用後募集資金淨額為61,214.91萬元，上

述募集資金於2009年8月13日到位。業經武漢眾環會計師事務所有限公司出具眾環驗字

[2009]043號《驗資報告》予以驗證。

2、募集資金管理情況

為規範募集資金的管理和使用，提高募集資金使用的效率和效果，防範資金使用風險，

確保資金使用安全，保護投資者利益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證

券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司募集資金管理細則》等有關

法律法規，結合本公司實際情況，本公司制定了《武漢光迅科技股份有限公司募集資金專項

存儲與使用管理制度》(以下簡稱《管理制度》)。根據《管理制度》的要求並結合公司經營

需要，公司對募集資金實行專戶存儲，並於2009年8月24日與廣發證券及中國民生銀行武

漢東湖支行和中國農業銀行武漢江南支行籤訂了《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權

利和義務。三方監管協議與深圳證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，三方監管協

議的履行不存在問題。

公司按照《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規定在銀行開設了募集資金

專項帳戶，截止2011年12月31日，募集資金存儲情況列示如下：

單位：元

銀行名稱

帳號

截止日餘額

備註

中國民生銀行股份有限公司東湖支行

0502014130002341

33,329,036.76

中國農業銀行股份有限公司武漢江南支行

17-060401040003532

42,667,395.25

合計

75,996,432.01

3、募集資金使用情況

單位：萬元

募集資金總額

61,214.91

報告期內變更用途的募集資金總

額

0.00

4,422.91

12,385.61

99.70%

-

-

-

-

本年度投入募集資金總額

24,896.74

累計變更用途的募集資金總額

0.00

已累計投入募集資金總額

54,759.10

累計變更用途的募集資金總額比

例

0.00%

承諾投資項目和超

募資金投向

是否

已變

更項

目

(含

部分

變

更)

募集

資金

承諾

投資

總額

調整後投

資總額

(1)

截至

期末

累計

投入

金額

(2)

截至期

末投資

進度

(%)(3)

＝

(2)/(1)

項目達到預

定可使用狀

態日期

本年度

實現的

效益

項目可

行性是

否發生

重大變

化

承諾投資項目

光纖放大器與子系

統產品建設項目

否

15,211.00

15,211.00

12,743.16

83.78%

2011年09

月30日

717.81

否

光無源器件與光集

成產品建設項目

否

14,267.00

5,858.57

12,895.67

90.39%

46.62

是

否

否

3,314.00

3,314.00

1,360.85

60.44%

2011年09

月30日

0.00

是

承諾投資項目小計

-

32,792.00

13,465.63

27,641.84

-

-

-

-

超募資金投向

光通信產業園一期

建設

否

10,000.00

7,008.20

8,731.65

87.32%

2011年09

月30日

是

否

歸還銀行貸款

6,000.00

6,000.00

0.00

6,000.00

-

-

-

-

補充流動資金

-

12,422.91

12,422.91

本年度投

入金額

是否

達到

預計

效益

6,246.21

是

14,267.00

2011年09

月30日

市場營銷網絡建設

項目

2,003.01

否

32,792.00

764.43

10,000.00

471.90

-

100.00%

超募資金投向小計

-

28,422.91

28,422.91

11,431.11

27,117.26

-

-

471.90

-

-

合計

-

61,214.91

61,214.91

24,896.74

54,759.10

-

-

1,236.33

-

-

未達到計劃進度或

預計收益的情況和

原因（分具體項目）

光纖放大器與子系統產品建設項目、光無源器件與光集成產品建設項目於2009年9月

15日開工建設，工程進展順利，已於2011年9月達到預定可使用狀態，完成整體搬遷；

市場營銷網絡建設將在2012年實施完畢。

項目可行性發生重

大變化的情況說明

超募資金的金額、

用途及使用進展情

況

適用

（1）根據本公司2009年第二屆董事會第六次會議決議，利用募集資金超額部分補充公

司流動資金以償還銀行借款6,000.00萬元。截止2009年12月31日已全部支付上述借

款。

（2）根據本公司2009年第二屆董事會第七次會議決議，利用募集資金超額部分補充公

司流動資金8,000.00萬元以用於未來6個月內到期的應付票據的付款，截止2010年12

月31日實際使用7,962.70萬元。

（3）根據本公司2011年第三屆第五次董事會，利用超額募集資金中的4,422.91萬元

補充流動資金以用於應付票據到期兌付的決議。截止2011年12月31日已全部支付上

述借款。

（4）根據本公司2009年第二屆董事會第七次會議決議，利用募集資金超額部分中

10,000.00萬元用於光通訊產業園一期建設，2011年度實際使用7,008.20萬元，截止

2011年12月31日累計使用8,731.65萬元。

募集資金投資項目

實施地點變更情況

不適用

募集資金投資項目

實施方式調整情況

不適用

募集資金投資項目

先期投入及置換情

況

不適用

用閒置募集資金暫

時補充流動資金情

況

不適用

項目實施出現募集

資金結餘的金額及

原因

不適用

尚未使用的募集資

金用途及去向

尚未使用的募集資金存放於民生銀行東湖支行募投專戶及農業銀行江南支行募投專戶，

其中：

民生銀行東湖支行 0502014130002341 餘額為33,329,036.76元

農業銀行江南支行 17-060401040003532 餘額為42,667,395.25 元

募集資金使用及披

露中存在的問題或

其他情況

無

（二）非募集資金投資情況

報告期內，投資10萬歐元設立光迅歐洲有限責任公司。

四、董事會日常工作情況

（一）董事會會議情況及決議內容

報告期內，公司共召開了七次董事會會議，其中現場表決方式兩次，現場結合通訊方式

五次。

1、2011年2月24日，公司以現場表決方式召開了第三屆董事會第四次會議，決議內容

刊登於2011年2月25日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨

潮資訊網上。

2、2011年4月22日，公司以現場結合通訊方式召開了第三屆董事會第五次會議，決議

內容刊登於2011年4月23日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》

和巨潮資訊網上。

3、2011年5月10日，公司以現場結合通訊方式召開了第三屆董事會第六次會議，決議

內容刊登於2011年5月11日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》

和巨潮資訊網上。

4、2011年5月27日，公司以現場結合通訊方式召開了第三屆董事會第七次會議，決議

內容刊登於2011年5月30日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》

和巨潮資訊網上。

5、2011年8月10日，公司以現場表決方式召開了第三屆董事會第八次會議，決議內容

刊登於2011年8月11日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨

潮資訊網上。

6、2011年9月29日，公司以現場結合通訊方式召開了第三屆董事會第九次會議，決議

內容刊登於2011年9月30日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》

和巨潮資訊網上。

7、2011年10月21日，公司以現場結合通訊方式召開了第三屆董事會第十次會議，決

議內容刊登於2011年10月24日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》

和巨潮資訊網上。

（二）董事會對股東大會決議的執行情況

報告期內，董事會根據《公司法》等有關法律、法規的規定，按照《公司章程》的要求，

嚴格行使股東大會賦予的職權，誠信盡責的執行了股東大會通過的各項決議。具體如下：

1、利潤分配方案的執行情況：

經2011年3月18日召開的公司2010年年度股東大會批准，公司2010年度利潤分配方

案為：以2010年12月31日總股本16,000萬股為基數，每10股派發現金紅利2.5元（含稅），

不進行資本公積金轉增股本，本次分配於2011年6月30日前實施完畢。

2、調整獨立董事報酬

2011年3月18日，公司召開2010年年度股東大會審議通過了《關於調整公司獨立董事

報酬的議案》，2011年起公司獨立董事年度報酬從原2萬元/人調整到4萬元/人。

3、續聘2011年度審計機構

2011年3月18日，公司召開2010年年度股東大會審議通過了《關於聘請公司2011年

度審計機構的議案》，公司續聘利安達會計師事務為公司2011年度審計機構，並支付其2011

年年度審計費用30萬元。

（三）董事會下設的審計委員會的履職情況匯總報告

公司第三屆董事會審計委員會由4名獨立董事和1名其他董事組成，其中召集人由具有

專業會計背景的獨立董事張敦力先生擔任。

公司審計委員會在2011年年度報告審計過程中發揮了重要作用。按照中國證券監督管理

委員會公告[2007]212號《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號—年度報告

的內容與格式》、深圳證券交易所《關於做好上市公司2011年年度報告披露工作的通知》及

公司《董事會審計委員會實施細則》的有關規定，審計委員會在年審會計師進場前，審閱了

公司未經審計的財務報表，與公司年審會計師進行溝通，確定了公司2011年年度報告的審計

安排，積極配合審計機構開展各項審計工作，以保證財務報表編制的及時性、公允性、真實

性及完整性。在審計過程中，審計委員會加強與會計師的聯繫與溝通，與年審會計師共同出

席了關於審計報告的溝通會議，確保了公司審計報告按時、合規完成。審計委員會對公司審

計報告、2011年度財務決算報告、公司募集資金2011年度存放與使用情況的報告以及2012

年度日常關聯交易的預計情況進行了審議，並將上述議案提交董事會審議。

（四）董事會下設的薪酬與考核委員會的履職情況匯總報告

公司第三屆董事會薪酬與考核委員會由4名獨立董事和1名其他董事組成，其中召集人

由獨立董事馬洪先生擔任。董事會薪酬與考核委員會負責對在公司領取薪酬的董事、監事及

高級管理人員進行經濟責任考核，審查公司董事、監事及高級管理人員的薪酬政策與方案。

報告期內，董事會薪酬與考核委員會根據公司績效評價標準、程序和薪酬分配政策，按

照董事、監事及高級管理人員分管工作範圍及主要職責，針對上述人員2011年績效指標完成

情況，結合其經營管理能力進行績效評價，並對報酬數額和獎勵方式進行了審核。

五、公司本年度利潤分配預案

經利安達會計師事務所有限責任公司審計，公司2011年年初未分配利潤260,950,648.09

元，2011年實現淨利潤111,679,852.26元，其中母公司實現淨利潤112,230,650.80元，提

取10%的法定盈餘公積，計11,223,065.08元，扣除已實施2010年度現金分紅方案派現

40,000,000元，本次可供股東分配的利潤合計321,407,435.27元。

根據公司實際經營情況，2011年度利潤分配預案為：以2011年12月31日總股本16,000

萬股為基數，每10股派發現金紅利2.5元（含稅），擬分配利潤共計40,000,000元，不進行

資本公積金轉增股本。

公司最近三年現金分紅情況表：

單位：元

分紅年度

現金分紅金額（含稅）

分紅年度合併報表中

歸屬於上市公司股東

的淨利潤

佔合併報表中歸屬於上

市公司股東的淨利潤的

比率

年度可分配利潤

2010年

40,000,000.00

126,824,584.43

31.54%

253,616,644.17

2009年

40,000,000.00

104,194,391.53

38.39%

179,446,739.45

2008年

30,000,000.00

76,014,431.12

39.47%

115,671,787.07

最近三年累計現金分紅金額佔最近年均淨利潤的比例（%）

107.48%

六、董事會對內部控制責任的聲明

公司董事會對公司內部控制的建立健全和有效運行負全面責任。公司將按照《企業內部

控制基本規範》和《企業內部控制配套指引》的相關要求逐步建立健全內部控制體系，提高

公司風險防範能力和規範運作水平，保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相

關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進公司發展戰略的實現。

七、建立健全內部控制體系的工作計劃和實施方案

2011年，公司圍繞全面風險管理項目計劃，在諮詢公司顧問的指導下，以五部委《企業

內部控制基本規範》及配套指引為指導，兼顧國資委《中央企業全面風險管理指引》的有關

要求，開展了全面風險管理項目的實施工作，其中包括：風險評估、內控評估、體系建設三

個階段。具體情況如下：

（一）風險評估

首先，由公司風險控制專職部門牽頭，風險控制顧問協助，全公司各部門代表參與，組

建了公司風險控制建設團隊。1-4月份，風險控制建設團隊在公司內部開展了風險問卷調查、

風險訪談、風險研討會等活動，以多種形式搜集和分析公司存在的主要風險，形成了公司風

險資料庫，並組織相關部門結合工作實際制訂了風險應對策略，為控制風險、防範風險提供

了依據。

（二）內控評估

3-4月份，風險控制建設團隊對公司內部流程進行了內控設計有效性的評估，對主要業

務流程進行了全面梳理，繪製了內控業務流程圖、流程描述，明確了每項流程的關鍵控制點，

完成了《公司內控手冊》的編制工作。8月份，對主要業務流程的關鍵控制點實施了測評，

形成了內控缺陷報告。 經過3個月的內部缺陷整改，12月份全面完成了內部控制評估工作。

（三）體系建設

9-12月份，公司進入全面風險管理體系建設期，結合公司的具體情況，明確了全面風險

管理體系的三個層次，即公司全面風險管理委員會、風險控制專員和風險控制專職部門，同

時，制定了「三制度、兩手冊」即：全面風險管理制度、風險評估制度、內控評估制度、風

險評估手冊、內控評估手冊，並在公司內部徵求意見。全面風險管理體系的初步建立，明確

了風險控制工作的主體和職責，有利於提高公司管理層對風險實施管控的意識，形成風險控

制的長效機制。

八、公司開展投資者關係管理的具體情況

公司不斷加強投資者關係管理工作，保持和投資者的積極溝通。2011年主要開展了下列

投資者關係活動：

1、指定專人負責投資者的來電、傳真、電子郵件、投資者關係互動平臺的及時回復，聽

取投資者關於公司的意見和建議，最大限度地保證投資者與公司信息交流渠道的暢通和良性

互動。不僅保證到過公司的投資者能全面了解公司的情況，也能有效地保證沒到公司現場參

觀的投資者對公司情況有一個較為全面的了解，有效增強了公司信息披露的透明度。

2、認真舉辦業績說明會和投資者交流活動。公司於2011年3月23日通過全景網投資者

互動平臺舉行了2010年年度業績說明會，公司總經理、董事會秘書、財務總監以及獨立董事

和保薦代表人均出席了本次網上業績說明會，詳實地回答了投資者提出的各項問題。

3、多形式開展培訓工作，努力提高規範運作以及投資者關係管理水平。積極根據監管部

門出臺的新的監管政策和要求以及證券違規案例，及時彙編學習資料，並利用董事會會議、

監事會會議開展董事、監事、高級管理人員關於證券市場發展趨勢的學習討論，使相關人員

進一步明確新形勢下公司治理的要求和自身的職責，增強信息披露的敏感性和規範運作的意

識。同時，對於直接負責信息披露事務和規範運作管理的公司董事會秘書辦公室及相關部門

工作人員，則根據不同工作要求及時進行了相關培訓，以提高其綜合素質和業務水平，使公

司規範運作及投資者關係管理工作水平得到有效提升。

報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表：

接待時間

接待地點

接待方式

接待對象

類型

接待對象

談論的主要內容及提供的

資料

2011年01月20日

光迅科技會議室

實地調研

機構

民生證券有限責任

公司

公司經營情況及行業發展

2011年01月20日

光迅科技會議室

實地調研

機構

長城證券有限責任

公司

公司經營情況及行業發展

2011年05月26日

光迅科技會議室

實地調研

機構

華創證券有限責任

公司

公司經營情況及行業發展

2011年05月26日

光迅科技會議室

實地調研

機構

高華證券有限責任

公司

公司經營情況及行業發展

2011年06月28日

光迅科技會議室

實地調研

機構

長江證券股份有限

公司

公司經營情況及行業發展

2011年06月28日

光迅科技會議室

實地調研

機構

國泰基金管理有限

公司

公司經營情況及行業發展

2011年06月28日

光迅科技會議室

實地調研

機構

華安基金管理有限

公司

公司經營情況及行業發展

2011年08月16日

光迅科技會議室

實地調研

機構

南方基金管理有限

公司

公司經營情況及行業發展

2011年08月17日

光迅科技會議室

實地調研

機構

國泰君安證券股份

有限公司

公司經營情況及行業發展

2011年08月17日

光迅科技會議室

實地調研

機構

景順長城基金管理

有限公司

公司經營情況及行業發展

2011年08月17日

光迅科技會議室

實地調研

機構

東莞證券有限責任

公司

公司經營情況及行業發展

2011年08月17日

光迅科技會議室

實地調研

機構

財富證券有限責任

公司

公司經營情況及行業發展

2011年08月17日

光迅科技會議室

實地調研

機構

上海和熙投資管理

有限公司

公司經營情況及行業發展

2011年10月24日

光迅科技會議室

實地調研

機構

臺灣富邦綜合證券

股份有限公司

公司經營情況及行業發展

2011年10月24日

光迅科技會議室

實地調研

機構

臺灣國泰投信

公司經營情況及行業發展

2011年10月24日

光迅科技會議室

實地調研

機構

臺灣群益證券信託

股份有限公司

公司經營情況及行業發展

2011年10月24日

光迅科技會議室

實地調研

機構

臺灣證券投資信託

股份有限公司

公司經營情況及行業發展

2011年11月04日

光迅科技會議室

實地調研

機構

國都證券有限責任

公司

公司經營情況及行業發展

2011年11月04日

光迅科技會議室

實地調研

機構

招商證券股份有限

公司

公司經營情況及行業發展

2011年11月04日

光迅科技會議室

實地調研

機構

中山證券有限責任

公司

公司經營情況及行業發展

2011年11月04日

光迅科技會議室

實地調研

機構

中國人保資產管理

股份有限公司

公司經營情況及行業發展

2011年12月13日

光迅科技會議室

實地調研

機構

華寶證券有限責任

公司

公司經營情況及行業發展

2011年12月13日

光迅科技會議室

實地調研

機構

上海乾知資產管理

有限公司

公司經營情況及行業發展

2011年12月23日

光迅科技會議室

實地調研

機構

國泰君安證券股份

有限公司

公司經營情況及行業發展

九、其他需要披露的事項

報告期內，公司指定的信息披露網站為巨潮資訊網，指定的信息披露報紙為《中國證券

報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》。

第八節 監事會報告

2011年公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《監事會議事規則》的有關規定，

認真履行監督職責。監事會列席了全年董事會會議，及時了解公司的經營管理各方面的情況，

並認為董事會認真執行了股東大會的決議，忠實履行了誠信義務，未出現損害公司、股東利

益的行為，董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和《公司章程》的要求，公司經營

班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未出現違規操作行為。

一、監事會工作情況

報告期內公司共召開了六次監事會會議，詳細情況如下：

1、2011年2 月24 日，監事會召開三屆四次會議，審議通過了《2010 年度監事會工作

報告》、《2010 年度財務決算報告》、《2010年年度報告全文及摘要》、《關於預計2011 年度日

常關聯交易的議案》、《2010年度利潤分配預案》、《關於審議的專項報告>的議案》、《關於審議<2010年度內部控制自我評價報告>的議案》、《關於聘請2010

年度審計機構的議案》。

2、2011年4 月22日，監事會召開三屆五次會議，審議通過了《關於審議2011年第一

季度報告的議案》、《關於審議將募集資金超額部分補充公司流動資金的議案》。

3、2011年5 月10 日，監事會召開了三屆六次會議（臨時會議），審議通過了《關於審

議及其摘要的議案》、《關於

審議的議案》、

《關於核實公司股票期權激勵計劃中的激勵對象名單的議案》

4、2011年5 月27 日，監事會召開了三屆七次會議（臨時會議），審議通過了《關於公

司股權激勵計劃所涉股票期權授予事項的議案》。

5、2011年8月10日，監事會召開了三屆八次會議，審議通過了《2011年半年度報告全

文及摘要》。

6、2011年10月21 日，監事會召開了三屆九次會議，審議通過了《關於審議2011年第

三季度報告的議案》。

監事會通過列席董事會會議的形式參與公司重要工作，對會議議程、表決程序、表決結

果等進行有效監督，對公司的經營活動、議案、利潤分配方案等提出建議，對決策的指導思

想及作出的具體決定是否符合國家的法律法規、《公司章程》和股東大會決議以及股東的利益

進行了有效的監督。

二、監事會對2011年度公司運作之獨立意見：

（一）公司依法運作情況

公司董事會遵循了《公司法》、《公司章程》及《監事會議事規則》的有關要求，規範運

作，決策程序合法有效；公司建立和完善了內部控制體系，公司董事、經理執行職務時能夠

勤勉盡責，未發現違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為的情形。

（二）檢查公司財務的情況

監事會對公司的財務狀況進行了檢查，認為公司的財務報告真實反映公司的財務狀況和

經營成果，審計報告真實合理，有利於股東對公司財務狀況及經營情況的正確理解；

公司董事會編制的2011 年度報告真實、合法、完整地反映了公司的情況，不存在虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

（三）檢查募集資金使用情況

監事會對募集資金使用情況進行了檢查，公司建立了募集資金管理制度，資金使用程序

規範，實際投入項目與承諾投入項目一致，沒有發現募集資金違規行為。

（四）公司收購、出售資產情況

2011年度公司無收購、資產出售、資產置換、擔保、抵押行為，沒有發現內幕交易，無

損害部分股東的權益或造成公司資產流失的情況。

（五）關聯交易情況

公司2011年度發生的關聯交易嚴格遵守《公司章程》的規定，嚴格按照關聯交易協議進

行，交易公平合理；重大關聯交易公允，履行了法定的批准程序，不存在損害公司和股東利

益的行為。

（六）內部控制自我評價報告

對董事會關於公司2011 年度內部控制的自我評價報告、公司內部控制制度的建設和運

行情況進行了審核，認為：公司已建立了較為規範的內部控制體系，內控制度和流程得到了

有效的執行，不存在重大缺陷。公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部

控制體系建設及運行的情況。

（七）監事會對公司2011年年度報告的審核意見

公司2011年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規和公司章程的有關規定。其內容

與格式符合中國證監會和深圳證券交易所的各項規定，所包含的信息能真實地反映出公司當

年的經營管理和財務狀況，未發現參與年度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

第九節 重要事項

一、報告期內公司無重大訴訟、仲裁事項

二、報告期內公司無破產重整相關事項

三、報告期內無重大收購及出售資產事項

四、報告期內公司股權激勵計劃實施情況

公司於2011年5月10日召開第三屆董事會第六次會議，審議通過了《關於審議迅科技股份有限公司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關於審議光迅科技股份有限公司股票期權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》、《關於提請

股東大會授權董事會辦理股票期權激勵相關事宜的議案》等股權激勵計劃相關議案。2011年

5月26日，公司2011年第一次臨時股東大會通過了上述議案。2011年5月27日，公司召開

第三屆董事會第七次會議，同意授予72名激勵對象155.6萬份股票期權。

五、重大關聯交易

（一）與日常經營相關的關聯交易

單位：萬元

關聯方

向關聯方銷售產品和提供勞務

向關聯方採購產品和接受勞務

交易金額

佔同類交易金額的

比例

交易金額

佔同類交易金額的

比例

烽火通信科技股份有限公司

18,258.75

16.49%

126.11

0.22%

武漢電信器件有限公司

28.63

0.03%

753.16

1.33%

武漢虹信通信技術有限責任公司

198.39

0.18%

0.00

0.00%

深圳市亞光通信有限公司

0.26

0.00%

66.85

0.12%

武漢烽火國際技術有限責任公司

3.08

0.00%

0.00

0.00%

烽火藤倉光纖科技有限公司

21.25

0.02%

604.48

1.07%

武漢烽火網絡有限責任公司

575.24

0.52%

40.49

0.07%

南京烽火星空通信發展有限公司

1,086.94

0.98%

0.00

0.00%

武漢理工光科股份有限公司

129.37

0.12%

0.00

0.00%

武漢虹旭信息技術有限責任公司

352.57

0.32%

0.00

0.00%

武漢烽火富華電氣有限責任公司

65.93

0.06%

0.00

0.00%

美國美光通信公司

0.00

0.00%

351.13

0.62%

合計

20,720.41

18.72%

1,942.22

3.43%

1、2011年2月24日，公司第三屆董事會第四次會議審議通過了《關於預計公司2011

年度日常關聯交易的議案》，關聯董事童國華、魯國慶、餘少華、夏存海迴避表決，非關聯董

事以同意7票、反對0票、棄權0 票通過了此項議案。公司獨立董事對關聯交易並發表了獨

立意見認為：公司2011年度的日常關聯交易是公司生產經營所必需事項，交易以市場公允價

格作為定價原則，不存在損害公司和非關聯股東利益的情況，不會對公司獨立性產生影響。

董事會關於上述關聯交易的表決程序符合《公司法》及《公司章程》的有關規定。

2、交易目的和交易對本公司的影響：公司與控股股東及其他關聯企業之間的關聯交易，

是公司生產、經營活動的正常組成部分，是公司合理配置資源、降低經營成本的措施手段，

對公司有著較為積極的影響。這些關聯交易是在公開、公平、公正的原則下進行的，公司的

合法權益和股東利益得到了充分保證。

（二）報告期內無關聯債權債務往來、擔保等事項

（三）重大合同及履行情況

1、報告期內，公司未發生也未有以前期間發生但延續到報告期的重大託管、承包、租賃

其他公司資產或其他公司託管、承包、租賃上市公司資產事項。

2、報告期內，公司未發生委託現金資產管理事項，也無以前委託現金資產管理事項。

六、報告期內，公司未發生控股股東及其他關聯方非經營性佔用公司資金的情

況，也未有對外擔保事項。

七、公司或持股5%以上股東承諾事項履行情況

（一）股份鎖定承諾

1、公司控股股東武漢郵電科學研究院承諾：自股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或

者委託他人管理其本次發行前已持有的本公司股份，也不由本公司收購該部分股份。

2、江蘇中天科技投資管理有限公司、武漢科興通信發展有限責任公司、深圳市長園盈佳

投資有限公司、GONG-EN GU承諾：自股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理

其本次發行前已持有的本公司股份，也不由本公司收購無該部分股份。

截至本報告期末，武漢郵電科學研究院的承諾嚴格履行中；江蘇中天科技投資管理有限

公司、武漢科興通信發展有限責任公司、深圳市長園盈佳投資有限公司、GONG-EN GU已於2010

年8月23日公告解除限售。

（二）避免同業競爭的承諾

公司控股股東武漢郵電科學研究院承諾：1、本院將不在中國境內外直接或間接從事或參

與任何在商業上對武漢光迅構成競爭的業務及活動或擁有與武漢光迅存在競爭關係的任何經

濟實體、機構、經濟組織的權益；或以其他任何形式取得該經濟實體、機構、經濟組織的控

制權；2、本院或本院控制的企業如出售與武漢光迅生產、經營相關的任何資產、業務或權益，

武漢光迅均享有優先購買權；且本院保證在出售或轉讓有關資產或業務時給予武漢光迅的條

件與本院或本院控制的企業向任何獨立第三人提供的條件相當；3、本承諾書已通過本院的內

部批准程序批准同意，亦已取得本院下屬子公司同意，因而本院籤署本承諾書的行為代表本

院及本院下屬子公司的真實意思；4、本承諾書所載的每一項承諾均為可獨立執行之承諾。任

何一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各項承諾的有效性；本院願意承擔因違反上述

承諾而給武漢光迅造成的全部經濟損失。本院在不再持有武漢光迅5%及以上股份前，本承諾

為有效之承諾。

截至本報告期末，未有違反承諾情況。

八、公司聘任會計師事務所情況

報告期內，公司續聘利安達事務所為公司財務審計機構。該所已連續7年為公司提供審

計服務，現為公司2011年度財務報告提供審計服務的籤字會計師為洪祖柏、孟繁強。此次審

計費用為30萬元。

九、受監管部門處罰、通報批評、公開譴責及巡檢整改情況

報告期內公司、公司董事會、董事及高級管理人員沒有受到中國證監會稽查、中國證監

會行政處罰、通報批評、深圳證券交易所公開譴責及其他行政管理部門處罰的情況。

十、報告期內，其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明

（一）報告期公司未發生證券投資的情況

（二）報告期公司未持有其他上市公司股權的情況

（三）報告期公司未持有擬上市公司及非上市金融企業股權的情況

（四）報告期公司未買賣其他上市公司股權的情況

第十節 財務報告

審 計 報 告

利安達審字[2012]第1222號

武漢光迅科技股份有限公司全體股東：

我們審計了後附的武漢光迅科技股份有限公司（以下簡稱光迅科技公司）合併財

務報表，包括2011年12月31日的合併資產負債表，2011年度的合併利潤表、合併

現金流量表和合併股東權益變動表以及財務報表附註。

（一）管理層對合併財務報表的責任

編制和公允列報合併財務報表是武漢光迅科技股份有限公司管理層的責任，這種

責任包括：（1）按照企業會計準則的規定編制合併財務報表，並使其實現公允反映；

（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使合併財務報表不存在由於舞弊或錯誤導

致的重大錯報。

（二）註冊會計師的責任

我們的責任是在執行審計工作的基礎上對合併財務報表發表審計意見。我們按照

中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們

遵守中國註冊會計師職業道德守則，計劃和執行審計工作以對合併財務報表是否不存

在重大錯報獲取合理保證。

審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關合併財務報表金額和披露的審計證據。

選擇的審計程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的合併財務報

表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，註冊會計師考慮與合併財務報表編制和

公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性

發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理

性，以及評價合併財務報表的總體列報。

我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。

（三）審計意見

我們認為，武漢光迅科技股份有限公司合併財務報表在所有重大方面按照企業會

計準則的規定編制，公允反映了武漢光迅科技股份有限公司2011年12月31日的合併

財務狀況以及2011年度的合併經營成果和合併現金流量。

利安達會計師事務所 中國註冊會計師

有限責任公司

中國註冊會計師

中國·北京 二〇一二年四月二十四日

合併資產負債表

2011年12月31日

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

資 產

附註

年末餘額

年初餘額

流動資產：

貨幣資金

五、1

392,270,697.26

506,137,853.21

結算備付金

拆出資金

交易性金融資產

應收票據

五、2

164,329,929.63

168,822,920.09

應收帳款

五、3

277,398,411.38

115,541,090.09

預付款項

五、5

36,584,495.66

17,669,294.63

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

應收股利

其他應收款

五、4

3,695,513.22

3,479,749.67

買入返售金融資產

存貨

五、6

344,678,262.54

394,288,007.69

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

流動資產合計

1,218,957,309.69

1,205,938,915.38

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

投資性房地產

固定資產

五、7

364,284,980.08

97,422,049.45

在建工程

五、8

106,699,719.63

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

五、9

34,840,407.62

36,405,625.25

開發支出

商譽

長期待攤費用

665,895.05

遞延所得稅資產

五、10

1,814,590.22

3,930,038.94

其他非流動資產

非流動資產合計

401,605,872.97

244,457,433.27

資產總計

1,620,563,182.66

1,450,396,348.65

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

合併資產負債表（續）

2011年12月31日

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

負債和所有者權益（或股東權益）

附註

年末餘額

年初餘額

流動負債：

短期借款

五、12

74,250,556.67

38,602,242.10

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

交易性金融負債

應付票據

五、13

174,614,076.91

163,129,177.93

應付帳款

五、14

144,635,126.24

144,171,307.26

預收款項

五、15

3,631,367.01

6,070,559.71

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬

五、16

26,050,277.35

24,206,280.05

應交稅費

五、17

-4,470,491.12

2,990,421.06

應付利息

五、18

473,424.75

229,774.38

應付股利

其他應付款

五、19

49,547,806.68

6,846,182.24

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

五、20

37,263,293.00

22,554,000.00

流動負債合計

505,995,437.49

408,799,944.73

非流動負債：

長期借款

應付債券

長期應付款

專項應付款

五、21

-

-

預計負債

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

-

-

負債合計

505,995,437.49

408,799,944.73

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本）

五、22

160,000,000.00

160,000,000.00

資本公積

五、23

573,749,623.98

572,311,682.00

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

五、24

59,572,718.92

48,349,653.84

一般風險準備

未分配利潤

五、25

321,407,435.27

260,950,648.09

外幣報表折算差額

-162,033.00

-15,580.01

歸屬於母公司所有者權益合計

1,114,567,745.17

1,041,596,403.92

少數股東權益

所有者權益合計

1,114,567,745.17

1,041,596,403.92

負債和所有者權益總計

1,620,563,182.66

1,450,396,348.65

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

合併利潤表

2011年度

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

項 目

附註

本年金額

上年金額

一、營業總收入

五、26

1,107,245,261.91

914,357,506.09

其中：營業收入

五、26

1,107,245,261.91

914,357,506.09

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本

五、26

1,001,241,765.94

791,391,729.03

其中：營業成本

五、26

829,886,509.53

656,026,883.26

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

營業稅金及附加

五、27

4,303,104.57

1,295,027.06

銷售費用

五、28

39,400,802.96

36,142,192.51

管理費用

五、29

130,712,306.58

99,366,554.78

財務費用

五、30

-6,433,594.85

-4,086,553.11

資產減值損失

五、31

3,372,637.15

2,647,624.53

加：公允價值變動收益（損失以「-」號填列）

投資收益（損失以「-」號填列）

其中：對聯營企業和合營企業的投資收益

匯兌收益（損失以「-」號填列）

三、營業利潤（虧損以「-」號填列）

106,003,495.97

122,965,777.06

加：營業外收入

五、32

22,424,591.61

21,873,685.24

減：營業外支出

五、33

569,910.63

41,985.41

其中：非流動資產處置損失

四、利潤總額（虧損總額以「-」號填列）

127,858,176.95

144,797,476.89

減：所得稅費用

五、34

16,178,324.69

17,972,892.46

五、淨利潤（淨虧損以「-」號填列）

111,679,852.26

126,824,584.43

歸屬於母公司所有者的淨利潤

少數股東損益

六、每股收益：

（一）基本每股收益

五、35

0.70

0.79

（二）稀釋每股收益

五、35

0.70

0.79

七、其他綜合收益

五、36

-162,033.00

-15,580.01

八、綜合收益總額

111,517,819.26

126,809,004.42

歸屬於母公司所有者的綜合收益總額

111,517,819.26

126,809,004.42

歸屬於少數股東的綜合收益總額

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

合併現金流量表

2011年度

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

項 目

附註

本年金額

上年金額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

1,035,943,518.29

1,023,584,362.78

客戶存款和同業存放款項淨增加額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置交易性金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還

11,969,109.34

29,565,989.72

收到其他與經營活動有關的現金

五、37

59,482,398.54

29,620,746.05

經營活動現金流入小計

1,107,395,026.17

1,082,771,098.55

購買商品、接受勞務支付的現金

729,316,421.95

793,523,249.21

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨增加額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現金

148,630,593.77

111,839,535.12

支付的各項稅費

54,804,544.60

27,124,495.09

支付其他與經營活動有關的現金

五、37

99,916,155.36

80,840,612.38

經營活動現金流出小計

1,032,667,715.68

1,013,327,891.80

經營活動產生的現金流量淨額

74,727,310.49

69,443,206.75

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收

回的現金淨額

693,153.29

13,436.54

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨

額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計

693,153.29

13,436.54

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支

付的現金

167,328,149.12

150,567,688.55

投資支付的現金

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付的現金淨

額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

167,328,149.12

150,567,688.55

投資活動產生的現金流量淨額

-166,634,995.83

-150,554,252.01

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金

取得借款收到的現金

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

20,000,000.00

籌資活動現金流入小計

20,000,000.00

-

償還債務支付的現金

分配股利、利潤或償付利息支付的現金

41,098,850.69

41,449,050.56

其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤

支付其他與籌資活動有關的現金

五、37

1,036,148.78

籌資活動現金流出小計

41,098,850.69

42,485,199.34

籌資活動產生的現金流量淨額

-21,098,850.69

-42,485,199.34

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

-860,619.92

-99,105.04

五、現金及現金等價物淨增加額

-113,867,155.95

-123,695,349.64

加：期初現金及現金等價物餘額

506,137,853.21

629,833,202.85

六、期末現金及現金等價物餘額

392,270,697.26

506,137,853.21

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

合併所有者權益變動表

2011年度

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

項目

本期金額

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者權益合計

實收資本（或股本）

資本公積

減：庫

存股

專項

儲備

盈餘公積

一般風險

準備

未分配利潤

其他

一、上年年末餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

48,349,653.84

260,950,648.09

-15,580.01

1,041,596,403.92

加：會計政策變更

-

前期差錯更正

-

其他

-

二、本年年初餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

-

-

48,349,653.84

-

260,950,648.09

-15,580.01

-

1,041,596,403.92

三、本年增減變動金額（減少

以「-」號填列）

-

1,437,941.98

-

-

11,223,065.08

-

60,456,787.18

-146,452.99

-

72,971,341.25

（一）淨利潤

111,679,852.26

111,679,852.26

（二）其他綜合收益

-146,452.99

-146,452.99

上述（一）和（二）小計

-

-

-

-

-

-

111,679,852.26

-146,452.99

-

111,533,399.27

（三）所有者投入和減少資

本

-

1,437,941.98

-

-

-

-

-

-

-

1,437,941.98

1．所有者投入資本

-

2．股份支付計入所有者

權益的金額

1,437,941.98

1,437,941.98

3．其他

-

（四）利潤分配

-

-

-

-

11,223,065.08

-

-51,223,065.08

-

-

-40,000,000.00

1．提取盈餘公積

11,223,065.08

-11,223,065.08

-

2．提取一般風險準備

-

3．對所有者（或股東）

的分配

-40,000,000.00

-40,000,000.00

4．其他

-

（五）所有者權益內部結轉

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1．資本公積轉增資本（或

股本）

2．盈餘公積轉增資本（或

股本）

3．盈餘公積彌補虧損

-

4．其他

-

（六）專項儲備

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1．本期提取

-

2．本期使用

-

四、本期期末餘額

160,000,000.00

573,749,623.98

-

-

59,572,718.92

-

321,407,435.27

-162,033.00

-

1,114,567,745.17

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

合併所有者權益變動表（續）

2011年度

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

項目

上年金額

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者權益合計

實收資本（或股本）

資本公積

減：庫

存股

專項

儲備

盈餘公積

一般風險

準備

未分配利潤

其他

一、上年年末餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

34,880,084.80

179,446,739.45

946,638,506.25

加：會計政策變更

-

前期差錯更正

814,889.33

7,334,003.92

8,148,893.25

其他

-

二、本年年初餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

-

-

35,694,974.13

-

186,780,743.37

-

-

954,787,399.50

三、本年增減變動金額（減

少以「-」號填列）

-

-

-

-

12,654,679.71

-

74,169,904.72

-15,580.01

-

86,809,004.42

（一）淨利潤

126,824,584.43

126,824,584.43

（二）其他綜合收益

-15,580.01

-15,580.01

上述（一）和（二）小計

-

-

-

-

-

-

126,824,584.43

-15,580.01

-

126,809,004.42

（三）所有者投入和減少

資本

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1．所有者投入資本

-

2．股份支付計入所有者

權益的金額

3．其他

（四）利潤分配

-

-

-

-

12,654,679.71

-

-52,654,679.71

-

-

-40,000,000.00

1．提取盈餘公積

12,654,679.71

-12,654,679.71

-

2．提取一般風險準備

-

3．對所有者（或股東）

的分配

-40,000,000.00

-40,000,000.00

4．其他

（五）所有者權益內部結

轉

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1．資本公積轉增資本

（或股本）

2．盈餘公積轉增資本

（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

-

4．其他

（六）專項儲備

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1．本期提取

2．本期使用

四、本期期末餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

-

-

48,349,653.84

-

260,950,648.09

-15,580.01

-

1,041,596,403.92

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

資產負債表

2011年12月31日

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

資 產

附註

年末餘額

年初餘額

流動資產：

貨幣資金

390,744,257.89

505,688,442.62

交易性金融資產

應收票據

164,329,929.63

168,822,920.09

應收帳款

十二、1

277,398,411.38

115,541,090.09

預付款項

36,584,495.66

17,669,294.63

應收利息

應收股利

其他應收款

十二、2

4,298,993.47

4,142,019.67

存貨

344,678,262.54

393,992,833.95

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

流動資產合計

1,218,034,350.57

1,205,856,601.05

非流動資產：

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

十二、3

1,607,640.03

677,850.00

投資性房地產

固定資產

364,035,343.34

97,133,962.00

在建工程

106,699,719.63

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

34,840,407.62

36,405,625.25

開發支出

商譽

長期待攤費用

665,895.05

遞延所得稅資產

1,814,590.22

3,930,038.94

其他非流動資產

非流動資產合計

402,963,876.26

244,847,195.82

資產總計

1,620,998,226.83

1,450,703,796.87

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

一年內到期的非流動負債

流動負債合計

505,995,437.49

409,369,600.31

非流動負債：

長期借款

應付債券

長期應付款

專項應付款

預計負債

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

負債合計

505,995,437.49

409,369,600.31

所有者權益（或股東權益）：

160,000,000.00

160,000,000.00

實收資本（或股本）

資本公積

573,749,623.98

572,311,682.00

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

59,572,718.92

48,349,653.84

一般風險準備

未分配利潤

321,680,446.44

260,672,860.72

所有者權益合計

1,115,002,789.34

1,041,334,196.56

負債和所有者權益總計

1,620,998,226.83

1,450,703,796.87

負債和所有者權益（或股東權益）

附註

年末餘額

年初餘額

流動負債：

短期借款

74,250,556.67

38,602,242.10

交易性金融負債

應付票據

174,614,076.91

163,129,177.93

應付帳款

144,635,126.24

144,171,307.26

預收款項

3,631,367.01

6,070,559.71

應付職工薪酬

26,050,277.35

24,206,280.05

應交稅費

-4,470,491.12

2,990,421.06

應付利息

473,424.75

229,774.38

應付股利

其他應付款

49,547,806.68

7,415,837.82

其他流動負債

37,263,293.00

22,554,000.00

資產負債表（續）

2011年12月31日

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

利潤表

2011年度

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

項 目

附註

本年金額

上年金額

一、營業收入

十二、4

1,107,245,261.91

914,357,506.09

減：營業成本

十二、4

829,872,654.85

656,027,446.19

營業稅金及附加

4,303,104.57

1,295,027.06

銷售費用

39,400,802.96

36,711,848.09

管理費用

130,153,005.44

99,072,696.51

財務費用

-6,431,713.13

-4,085,125.98

資產減值損失

3,372,637.15

2,647,624.53

加：公允價值變動收益（損失以「-」號填列）

投資收益（損失以「-」號填列）

其中：對聯營企業和合營企業的投資收益

二、營業利潤（虧損以「-」號填列）

106,574,770.07

122,687,989.69

加：營業外收入

22,399,047.81

21,873,685.24

減：營業外支出

569,910.63

41,985.41

其中：非流動資產處置損失

三、利潤總額（虧損總額以「-」號填列）

128,403,907.25

144,519,689.52

減：所得稅費用

6,173,256.45

17,972,892.46

四、淨利潤（淨虧損以「-」號填列）

112,230,650.80

126,546,797.06

五、每股收益

基本每股收益

0.70

0.79

稀釋每股收益

0.70

0.79

六、其他綜合收益

七、綜合收益總額

112,230,650.80

126,546,797.06

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

現金流量表

2011年度

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

項 目

附註

本年金額

上年金額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

1,035,407,060.18

1,023,551,348.62

收到的稅費返還

11,969,109.34

29,565,989.72

收到其他與經營活動有關的現金

59,439,064.18

29,618,782.49

經營活動現金流入小計

1,106,815,233.70

1,082,736,120.83

購買商品、接受勞務支付的現金

730,262,712.48

793,194,909.72

支付給職工以及為職工支付的現金

148,237,665.49

111,731,654.98

支付的各項稅費

54,696,440.25

27,124,495.09

支付其他與經營活動有關的現金

99,181,058.86

81,382,396.24

經營活動現金流出小計

1,032,377,877.08

1,013,433,456.03

經營活動產生的現金流量淨額

74,437,356.62

69,302,664.80

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回

的現金淨額

693,153.29

13,436.54

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計

693,153.29

13,436.54

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付

的現金

167,320,811.09

150,279,601.10

投資支付的現金

929,790.03

677,850.00

取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

168,250,601.12

150,957,451.10

投資活動產生的現金流量淨額

-167,557,447.83

-150,944,014.56

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

取得借款收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

20,000,000.00

籌資活動現金流入小計

20,000,000.00

-

償還債務支付的現金

分配股利、利潤或償付利息支付的現金

41,098,850.69

41,449,050.56

支付其他與籌資活動有關的現金

1,036,148.78

籌資活動現金流出小計

41,098,850.69

42,485,199.34

籌資活動產生的現金流量淨額

-21,098,850.69

-42,485,199.34

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

-725,242.83

-18,211.13

五、現金及現金等價物淨增加額

-114,944,184.73

-124,144,760.23

加：期初現金及現金等價物餘額

505,688,442.62

629,833,202.85

六、期末現金及現金等價物餘額

390,744,257.89

505,688,442.62

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

所有者權益變動表

2011年度

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

項目

附

注

本年金額

實收資本

資本公積

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

一般風險準備

未分配利潤

所者者權益合計

一、上年年末餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

-

-

48,349,653.84

-

260,672,860.72

1,041,334,196.56

加： 1．會計政策變更

2．前期差錯更正

3．其他

二、本年年初餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

-

-

48,349,653.84

-

260,672,860.72

1,041,334,196.56

三、本年增減變動金額(減少以

「-」號填列)

-

1,437,941.98

-

-

11,223,065.08

-

61,007,585.72

73,668,592.78

（一）淨利潤

112,230,650.80

112,230,650.80

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計

-

-

-

-

-

112,230,650.80

112,230,650.80

（三）所有者投入和減少資本

-

1,437,941.98

-

-

-

-

-

1,437,941.98

1. 所有者投入資本

2．股份支付計入所有者權益的

金額

1,437,941.98

1,437,941.98

3．其他

（四）利潤分配

-

-

-

-

11,223,065.08

-

-51,223,065.08

-40,000,000.00

1．提取盈餘公積

11,223,065.08

-11,223,065.08

-

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配

-40,000,000.00

-40,000,000.00

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

-

-

-

-

-

-

-

-

1．資本公積轉增資本（或股本）

2．盈餘公積轉增資本（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4. 其他

（六）專項儲備

-

-

-

-

-

-

-

-

1．本期提取

2．本期使用

四、本年年末餘額

160,000,000.00

573,749,623.98

-

-

59,572,718.92

-

321,680,446.44

1,115,002,789.34

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

所有者權益變動表（續）

2011年度

編制單位：武漢光迅科技股份有限公司 金額單位：元

附

注

上年金額

實收資本

資本公積

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

一般風險準備

未分配利潤

所有者權益合計

一、上年年末餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

-

-

34,880,084.80

-

179,446,739.45

946,638,506.25

加： 1．會計政策變更

2．前期差錯更正

814,889.33

7,334,003.92

8,148,893.25

3．其他

二、本年年初餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

-

-

35,694,974.13

-

186,780,743.37

954,787,399.50

三、本年增減變動金額(減少以

-

-

-

-

12,654,679.71

-

73,892,117.35

86,546,797.06

（一）淨利潤

126,546,797.06

126,546,797,06

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計

-

-

-

-

-

126,546,797.06

126,546,797.06

（三）所有者投入和減少資本

-

-

-

-

-

-

-

-

1. 所有者投入資本

2．股份支付計入所有者權益的

3．其他

（四）利潤分配

-

-

-

-

12,654,679.71

-

-52,654,679.71

-40,000,000.00

1．提取盈餘公積

12,654,679.71

-12,654,679.71

-

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配

-40,000,000.00

-40,000,000.00

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

-

-

-

-

-

-

-

-

1．資本公積轉增資本（或股本）

2．盈餘公積轉增資本（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4. 其他

（六）專項儲備

-

-

-

-

-

-

-

-

1．本期提取

2．本期使用

四、本年年末餘額

160,000,000.00

572,311,682.00

-

-

48,349,653.84

-

260,672,860.72

1,041,334,196.56

法定代表人：童國華 主管會計工作負責人：吳海波 會計機構負責人：吳海波

武漢光迅科技股份有限公司

財務報表附註

截止2011年12月31日

（除特別說明外，金額以人民幣元表述）

一、公司基本情況

1、歷史沿革

武漢光迅科技股份有限公司（以下簡稱「本公司」）的前身是武漢光迅科技有限責任公司（以下簡稱

「光迅有限公司」），2000年10月16日信息產業部以信部清（2000）965號文批准武漢郵電科學研究院（以

下簡稱「郵科院」）將其下屬從事光無源器件、摻鉺光纖放大器、光儀表和集成光電子器件研究、生產、

經營和技術服務的固體器件研究所改制為有限責任公司，2001年1月20日郵科院與武漢郵電科學研究院

工會（以下簡稱「郵科院工會」）籤訂了《出資協議書》，約定共同投資設立光迅有限公司，郵科院以固體

器件研究所經評估後的淨資產出資，作價7,150.00萬元，佔註冊資本的65%，郵科院工會以現金3,850.00

萬元出資，佔註冊資本的35%，武漢眾環會計師事務所以武眾會內（2001）005號驗資報告已對上述出資

驗證到位。

2003年6月6日，光迅有限公司臨時股東會決議同意郵科院工會將其所持有的18%股權轉讓給江蘇中

天科技投資管理有限公司（以下簡稱「江蘇中天」），將4.8%的股權轉讓給美籍華人Gong-En Gu先生。

2003年10月11日，光迅有限公司董事會同意郵科院工會將其所持6.7%的股權轉讓給武漢現代通信

電器廠（以下簡稱「現代通信」），將5.5%的股權轉讓給深圳市長園盈佳投資有限公司（以下簡稱「長園盈

佳」）。

2004年1月9日，光迅有限公司董事會確定以2003年10月31日為基準日，以公司的各方股東作為

發起人，將光迅有限公司整體變更為武漢光迅科技股份有限公司。武漢眾環會計師事務所有限責任公司以

2003年10月31日為基準日對光迅有限公司進行了審計，並在2004年1月30日出具了武眾會（2004）024

號審計報告，經審計後淨資產為12,000.00萬元。光迅有限公司按1：1的比例全部折為武漢光迅科技股份

有限公司的股份，共計12,000.00萬股（每股面值1元）。2004年4月19日，武漢眾環會計師事務所出具

武眾會（2004）400號驗資報告，確認各發起人投入武漢光迅科技股份有限公司（籌）出資已到位。

2004年8月20日，光迅有限公司取得商務部商資批（2004）1231號《關於同意武漢光迅科技有限責

任公司變更為外資比例低於25%的外商投資股份有限公司的批覆》。

2004年9月20日，光迅有限公司取得國資委國資改革（2004）874號《關於設立武漢光迅科技股份

有限公司的批覆》。2004年10月27日，本公司辦理了工商變更登記手續。

2006年現代通信經2006年第一次臨時股東大會通過，並經商務部商資批（2006）1982號批覆將持有

的本公司6.7%股份，共計804萬股轉讓給武漢科興通信發展有限責任公司，2006年10月完成工商變更登

記手續。

2009年7月29日經中國證券監督管理委員會證監許可【2009】695號文核准本公司首次發行人民幣

普通股股票4,000萬股，股本面值人民幣1.00元，發行價格16.00元/股。經深圳證券交易所同意（深證上

【2009】67號）本公司股票在深圳證券交易所上市交易。本次公開發行股票共募集資金人民幣64,000.00

萬元，扣除發行費用人民幣2,785.09萬元,募集資金淨額為人民幣61,214.91萬元,其中增加股本人民幣4,000

萬元,增加資本公積57,214.91萬元。由武漢眾環會計師事務所有限責任公司出具眾環驗字（2009）043號

驗資報告予以鑑證。

本公司營業執照換發後註冊號：420000400004240；企業類型：股份有限責任公司（中外合資、上市、

外資比例低於25%）；註冊資本：16,000.00萬元；法定代表人：童國華。公司註冊地址：武漢市洪山區郵

科院路88號。

本公司母公司是：武漢郵電科學研究院。

2、所處行業

本公司所屬行業為通信設備製造業。

3、經營範圍

本公司經批准的經營範圍：信息技術領域光、電器件技術及產品的研製、生產、銷售和相關技術服務。

4、主要產品

本公司主要產品是：光纖放大器、DWDM、光連接器等光器件。

5、公司在報告期間內主營業務發生變更、股權發生重大變更、發生重大併購、重組的有關說明

本公司在報告期間內不存在主營業務發生變更、股權發生重大變更及重大併購、重組。

二、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯

1、 財務報表的編制基礎

本公司財務報表以持續經營假設為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部於2006年2月15

日頒布的企業會計準則，並基於本附註第二部分所述的主要會計政策、會計估計而編制。

2、 遵循企業會計準則的聲明

本公司編制的本年財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成

果和現金流量等有關信息。

3、 會計期間

會計年度自公曆1月1日起至12月31日止。

4、 記帳本位幣

本公司以人民幣為記帳本位幣。

5、 同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

（1）同一控制下的企業合併的會計處理方法

本公司在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日被合併方的帳面價值計量。本公司取得的淨資產

帳面價值與支付的合併對價帳面價值（或發生股份面值總額）的差額，應當調整資本公積；資本公積不足

衝減的，調整留存收益。

（2）非同一控制下的企業合併的會計處理方法

本公司在購買日對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商

譽；如果合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，首先對取得的被購買方

的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合併成本的計量進行覆核，經覆核後合併成本仍小於

合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，其差額應當計入當期損益。

6、 合併財務報表的編制方法

（1）合併範圍的確定

合併財務報表按照2006年2月頒布的《企業會計準則第33號——合併財務報表》執行。以控制為基

礎確定合併財務報表的合併範圍，合併了本公司及本公司直接或間接控制的子公司、特殊目的主體的財務

報表。控制是指本公司有權決定被投資單位的財務和經營政策，並能據以從該企業的經營活動中獲取利益。

有證據表明母公司不能控制被投資單位的，不納入合併報表範圍。

（2） 購買或出售子公司股權的處理

本公司將與購買或出售子公司股權所有權相關的風險和報酬實質上發生轉移的時間確認為購買日和

出售日。對於非同一控制下企業合併取得或出售的子公司，在購買日後及出售日前的經營成果及現金流

量已適當地包括在合併利潤表和合併現金流量表中；對於同一控制下企業合併取得的子公司，自合併當

期期初至合併日的經營成果和現金流量也已包括在合併利潤表和合併現金流量表中並單獨列示，合併財

務報表的比較數也已作出了相應的調整。

購買子公司少數股權所形成的長期股權投資，公司在編制合併財務報表時，因購買少數股權新取得

的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日(或合併日)開始持續計算的淨資產份額之

間的差額，調整所有者權益(資本公積)，資本公積不足衝減的，調整留存收益。

（3）當子公司的會計政策、會計期間與母公司不一致時，對子公司的財務報表進行調整

如果子公司執行的會計政策與本公司不一致，編制合併財務報表時已按照本公司的會計政策對子公

司財務報表進行了相應的調整；對非同一控制下企業合併取得的子公司，已按照購買日該子公司可辨認

的資產、負債及或有負債的公允價值對子公司財務報表進行了相應的調整。

（4）合併方法

在編制合併財務報表時，本公司與子公司及子公司相互之間的所有重大帳戶及交易將予以抵銷。

被合併子公司淨資產屬於少數股東權益的部分在合併財務報表的股東權益中單獨列報。

7、 現金等價物的確定標準

本公司之現金等價物指持有期限短（一般是指從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換為已

知金額現金、價值變動風險很小的投資。

8、 外幣業務和外幣報表折算

（1）外幣交易

本公司發生的外幣交易，採用交易發生日的即期匯率（通常指中國人民銀行公布的當日外匯牌價的中

間價，下同）折合算成人民幣記帳。

在資產負債表日，對外幣貨幣性項目，採用資產負債表日即期匯率折算，因資產負債表日即期匯率與

初始確認時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益。以歷史成本計量的外

幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記帳本位幣金額。以公允價值計量的外幣

非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，折算後的記帳本位幣金額與原記帳本位幣金額的差

額，作為公允價值變動處理，計入當期損益。

（2）外幣財務報表的折算

① 資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除「未分配

利潤」項目外，其他項目採用發生時的即期匯率折算。

② 利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日的即期匯率折算。

按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表中所有者權益項目下單獨列示。

③ 現金流量表採用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現

金流量表中單獨列示。

9、 金融工具

（1）金融資產和金融負債的分類

本公司按照投資目的和經濟實質對擁有的金融資產分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金

融資產、持有至到期投資、貸款及應收款項和可供出售金融資產四大類。

按照經濟實質將金融負債劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債

兩大類。

① 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債：包括交易性金融資產或金融負債

和指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債。

交易性金融資產或金融負債是指滿足下列條件之一的金融資產或金融負債：

a、取得該金融資產或承擔該金融負債的目的，主要是為了近期內出售或回購；

b、屬於進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明企業近期採用短期獲利方

式對該組合進行管理；

c、屬於衍生工具。但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬於財務擔保合同的衍生工具、與

在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鈎並須通過交付該權益工具結算的

衍生工具除外。

指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債是指滿足下列條件之一的金融資

產或金融：

a、該指定可以消除或明顯減少由於該金融資產或金融負債的計量基礎不同所導致的相關利得或損失

在確認或計量方面不一致的情況；

b、企業風險管理或投資策略的正式書面文件已載明，該金融資產組合、該金融負債組合、或該金融

資產和金融負債組合，以公允價值為基礎進行管理、評價並向關鍵管理人員報告。

② 持有至到期投資：是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且企業有明確意圖和能力持有至到

期的非衍生金融資產。主要包括本公司管理層有明確意圖和能力持有至到期的固定利率國債、浮動利率公

司債券等。

③ 應收款項：是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。本公司應收

款項主要是指本公司銷售商品或提供勞務形成的應收帳款以及其他應收款。

④ 可供出售金融資產：是指初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產，以及沒有劃分為以

公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、貸款和應收款項的金融資產。

⑤ 其他金融負債：指沒有劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。

（2）金融資產和金融負債的計量

本公司金融資產或金融負債在初始確認時，按照公允價值計量。對於以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產或金融負債，相關交易費用直接計入當期損益；對於其他類別的金融資產或金融負債，

相關交易費用計入初始確認金額。

本公司對金融資產和金融負債的後續計量方法如下：

① 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，按照公允價值進行後續計量，

公允價值變動及終止確認產生的利得或損失計入當期損益。

② 持有至到期投資，採用實際利率法，按照攤餘成本進行後續計量，其終止確認、發生減值或攤

銷產生的利得或損失計入當期收益。

③ 應收款項，採用實際利率法，按照攤餘成本進行後續計量，其終止確認、發生減值或攤銷產生

的利得或損失計入當期收益。

④ 可供出售金融資產，按照公允價值進行後續計量，公允價值變動形成的利得或損失計入資本公

積。處置可供出售金融資產時，將取得的價款與該金融資產帳面價值之間差額計入投資損益；同時，將原

直接計入所有者權益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入投資損益。該類金融資產減值

損失及外幣貨幣性金融資產匯兌差額計入當期損益。可供出售金融資產持有期間取得的利息及被投資單位

宣告發放的現金股利，計入投資收益。

⑤ 其他金融負債，與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鈎並須

通過交付該權益工具結算的衍生金融負債按照成本進行後續計量。

不屬於指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同，以及沒有指定為以

公允價值計量且其變動計入當期損益並將以低於市場利率貸款的貸款承諾，在初始確認後按照下列兩項金

額之中的較高者進行後續計量：a、《企業會計準則第13號——或有事項》確定的金額；b、初始確認金額

扣除按照《企業會計準則第14號——收入》的原則確定的累計攤銷額的餘額。

其他金融負債採用實際利率法，按攤餘成本進行後續計量，終止確認或攤銷時產生的損益計入當期損

益。

⑥ 公允價值：是指在公平交易中，熟悉情況的交易雙方自願進行資產交換或者債務清償的金額。

在公平交易中，交易雙方應當是持續經營企業，不打算或不需要進行清算、重大縮減經營規模，或在不利

條件下仍進行交易。存在活躍市場的金融資產或金融負債，活躍市場中的報價應當用於確定其公允價值。

不存在活躍市場的，企業應當採用估值技術確定其公允價值。

⑦ 攤餘成本：金融資產或金融負債的攤餘成本，是指該金融資產或金融負債的初始確認金額扣除

已償還的本金，加上或減去採用實際利率法將該初始確認金額與到期日金額之間的差額進行攤銷形成的累

計攤銷額，並扣除金融資產已發生的減值損失後的餘額。

⑧ 實際利率法，是指按照金融資產或金融負債（含一組金融資產或金融負債）的實際利率計算其

攤餘成本及各期利息收入或利息費用的方法。實際利率，是指將金融資產或金融負債在預期存續期間或適

用的更短期間內的未來現金流量，折現為該金融資產或金融負債當前帳面價值所使用的利率。在確定實際

利率時，應當在考慮金融資產或金融負債所有合同條款（包括提前還款權、看漲期權、類似期權等）的基

礎上預計未來現金流量，但不應當考慮未來信用損失。

（3）金融資產的轉移及終止確認

① 滿足下列條件之一的金融資產，予以終止確認：

a、將收取金融資產現金流量的合同權利終止；

b、該金融資產已經轉移，且該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；

c、該金融資產已經轉移，但是企業既沒有轉移也沒有保留該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報

酬，且放棄了對該金融資產的控制。

② 本公司在金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項的差額計入當期損益：

a、所轉移金融資產的帳面價值；

b、因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。

③ 本公司的金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確

認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金額的差額計入當期損

益：

a、終止確認部分的帳面價值；

b、終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金

額之和。

④ 金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，將所收到的對價確認為一項金融負

債。對於採用繼續涉入方式的金融資產轉移，企業應當按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認一項金融

資產，同時確認一項金融負債。

（4）金融資產減值測試方法及減值準備計提方法

①本公司在有以下證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備：

a、 發行方或債務人發生嚴重財務困難；

b、 債務人違反了合同條款，如償付利息或本金髮生違約或逾期等；

c、 債權人出於經濟或法律等方面的考慮，對發生財務困難的債務人作出讓步；

d、 債務人可能倒閉或進行其他財務重組；

e、 因發行方發生重大財務困難，該金融資產無法在活躍市場繼續交易；

f、 無法辨認一組金融資產中的某項資產的現金流量是否已經減少，但根據公開的數據對其進行總體

評價後發現，該組金融資產自初始確認以來的預計未來現金流量確已減少且可計量；

g、 債務人經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等發生重大不利變化，使權益工具投資人可能無

法收回投資成本；

h、 權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌；

i、 其他表明金融資產發生減值的客觀證據。

②本公司在資產負債表日分別不同類別的金融資產採取不同的方法進行減值測試，並計提減值準備：

a、持有至到期投資：在資產負債表日本公司對於持有至到期投資有客觀證據表明其發生了減值的，

應當根據其帳面價值與預計未來現金流量現值之間差額計算確認減值損失。

b、可供出售金融資產：在資產負債表日本公司對可供出售金融資產的減值情況進行分析，判斷該項

金融資產公允價值是否持續下降。通常情況下，如果可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度下降，在

綜合考慮各種相關因素後，預期這種下降趨勢屬於非暫時性的，可以認定該可供出售金融資產已發生減值，

確認減值損失。可供出售金融資產發生減值的，在確認減值損失時，將原直接計入所有者權益的公允價值

下降形成的累計損失一併轉出，計入資產減值損失。

10、 應收款項

（1） 單項金額重大的應收款項壞帳準備的確認標準、計提方法：

本公司於資產負債表日，將應收帳款餘額大於300萬元，其他應收款餘額大於30萬元的應收款款項

劃分為單項金額重大的應收款項，逐項進行減值測試，有客觀證據表明其發生了減值的，根據其未來現金

流量現值低於其帳面價值的差額，確認減值損失，計提壞帳準備。

單項金額重大的判斷依據或金額標準

應收帳款大於300萬元、其他應收款大於30萬元

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方

法

按帳齡分析法計提壞帳準備（除關聯方外）

（2）單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收款項壞帳準備的確定依據、

計提方法：

本公司將帳齡超過3年的應收款項分類為單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大

的應收款項。

單項計提壞帳準備的理由

單項金額雖不重大但按信用風險組合後風險較大

壞帳準備的計提方法

按帳齡分析法計提壞帳準備（除關聯方外）

根據信用風險特徵組合確定的應收款項壞帳準備計提方法：本公司對於單項金額不重大但按信用風險

特徵組合後該組合的風險較大的應收款項通過對應收款項進行帳齡分析，並結合債務單位的實際財務狀況

及現金流量情況確定應收款項的可回收金額，確認減值損失，計提壞帳準備。

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：

帳齡

應收帳款計提比例(%)

其他應收款計提比例(%)

1年以內（含1年）

1.00

1.00

1－2年

3.00

3.00

2－3年

5.00

5.00

3－4年

20.00

20.00

4－5年

50.00

50.00

5年以上

100.00

100.00

（3）本公司採用帳齡分析法對應收款項計提的壞帳準備的比例如下：

齡

應收帳款計提比例%

其他應收款計提比例%

1年以內（含1年）

1.00

1.00

1-2年（含2年）

3.00

3.00

2-3年（含3年）

5.00

5.00

3-4年（含4年）

20.00

20.00

4-5年（含5年）

50.00

50.00

5年以上

100.00

100.00

（4）對於其他應收款項（包括應收票據、預付款項、應收利息、長期應收款等），根據其未來現金流

量現值低於其帳面價值的差額計提壞帳準備。

11、 存貨

（1）存貨的分類

本公司存貨是指企業在日常活動中持有以備出售的產成品或商品、處在生產過程中的在產品、在生產

過程或提供勞務過程中耗用的材料和物料等。包括在途物資、原材料、在產品、庫存商品、發出商品、委

託加工物資、周轉材料等大類。

（2）發出存貨的計價方法

存貨發出採用加權平均法核算。

（3）存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法

①存貨可變現淨值的確定：產成品、商品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，以該存貨的

估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現淨值。需要經過加工的材料存貨，以所

生產的產品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其

可變現淨值。為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現淨值以合同價格為基礎計算。若持有

存貨的數量多於銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現淨值應當以一般銷售價格為基礎計算。

②存貨跌價準備的計提方法

資產負債表日，公司存貨按照成本與可變現淨值孰低計量。當其可變現淨值低於成本時，提取存貨跌

價準備。本公司按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；對於數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計

提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與

其他項目分開計量的存貨，則合併計提存貨跌價準備；對於庫齡在6個月以上的原材料，且由於市場技術

更新換代無需使用且考慮清理費用後全額計提存貨跌價準備。

計提存貨減值準備以後，如果以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，並在

原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。

（4）存貨的盤存制度

本公司存貨採用永續盤存制。

（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法

低值易耗品採用一次攤銷法；包裝物採用一次攤銷法。

12、 長期股權投資

長期股權投資包括本公司持有的能夠對被投資單位實施控制、共同控制或重大影響的權益性投資，或

者本公司對被投資單位不具有控制、共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可

靠計量的長期股權投資。

（1）初始投資成本確定

本公司分別下列兩種情況對長期股權投資進行初始計量：

① 合併形成的長期股權投資，按照下列規定確定其初始投資成本：

a、同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式

作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成

本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務帳面價值之間的差額，

調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。公司以發行權益性證券作為合併對價的，在合併日

按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。按照發行股份的面值總

額作為股本，長期股權投資初始投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不

足衝減的，調整留存收益。為企業合併發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合併而支付的審計費用、

評估費用、法律服務費用等，於發生時計入當期損益。

b、非同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，合併成本為在購買日為取得對被購買方的控制權

而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。企業合併成本大於合併中取得的被

購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為合併資產負債表中的商譽。企業合併成本小於合併中取

得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，計入當期損益（營業外收入）。為進行企業合併發生的

各項直接相關費用計入企業合併成本（債券及權益工具的發行費用除外）。

② 除企業合併形成的長期股權投資以外，其他方式取得的長期股權投資，按照下列規定確定其初始

投資成本：

a、以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資成本包

括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出，但實際支付的價款中包含的已宣告但尚未

領取的現金股利，應作為應收項目單獨核算。

b、以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。

c、投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本，但合同或協議

約定價值不公允的除外。

d、通過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，如果該項交換具有商業實質且換入資產或換出資產

的公允價值能可靠計量，則以換出資產的公允價值和相關稅費作為初始投資成本，換出資產的公允價值與

帳面價值之間的差額計入當期損益；若非貨幣資產交換不同時具備上述兩個條件，則按換出資產的帳面價

值和相關稅費作為初始投資成本。

e、以債務重組方式取得的長期股權投資，按取得的股權的公允價值作為初始投資成本，初始投資成

本與債權帳面價值之間的差額計入當期損益。

(2)後續計量及損益確認方法

對子公司的長期股權投資採用成本法核算，編制合併財務報表時按照權益法進行調整。

對被投資單位不具有共同控制或重大影響且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股

權投資，採用的成本法核算。

對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。

a、採用成本法核算時，追加或收回投資調整長期股權投資的成本。取得被投資單位宣告發放的現金

股利或利潤，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外，按照

享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認當期投資收益。

b、採用權益法核算時，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額，確認投資損益並調

整長期股權投資的帳面價值。

當期投資損益為按應享有或應分擔的被投資單位當年實現的淨利潤或發生的淨虧損的份額。在確認應

享有或應分擔被投資單位的淨利潤或淨虧損時，在被投資單位帳面淨利潤的基礎上，對被投資單位採用的

與本公司不一致的會計政策、以本公司取得投資時被投資單位固定資產及無形資產的公允價值為基礎計提

的折舊額或攤銷額，以及以本公司取得投資時有關資產的公允價值為基礎計算確定的資產減值準備金額等

對被投資單位淨利潤的影響進行調整，並且將本公司與聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益予以

抵銷，在此基礎上確認投資損益。本公司與被投資單位發生的內部交易損失，按照《企業會計準則第8號

——資產減值》等規定屬於資產減值損失的則全額確認。

在確認應分擔的被投資單位發生的淨虧損時，以長期股權投資及其他實質上構成對被投資單位淨投資

的長期權益減記至零為限（投資企業負有承擔額外損失義務的除外）；如果被投資單位以後各期實現盈利

的，在收益分享額超過未確認的虧損分擔額以後，按超過未確認的虧損分擔額的金額，依次恢復長期權益、

長期股權投資的帳面價值。

對於首次執行日之前已經持有的對聯營企業和合營企業的長期股權投資，如存在與該投資相關的股權

投資借方差額，按原剩餘期限直線法攤銷，攤銷金額計入當期損益。

（3）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據

① 存在以下一種或幾種情況時，確定對被投資單位具有共同控制：A.任何一個合營方均不能單獨控

制合營企業的生產經營活動。B.涉及合營企業基本經營活動的決策需要各合營方一致同意。C.各合營方可

能通過合同或協議的形式任命其中的一個合營方對合營企業的日常活動進行管理,但其必須在各合營方已

經一致同意的財務和經營政策範圍內行使管理權。當被投資單位處於法定重組或破產中，或者在向投資方

轉移資金的能力受到嚴格的長期限制情況下經營時，通常投資方對被投資單位可能無法實施共同控制。但

如果能夠證明存在共同控制，合營各方仍應當按照長期股權投資準則的規定採用權益法核算。

② 存在以下一種或幾種情況時，確定對被投資單位具有重大影響：A.在被投資單位的董事會或類似

權力機構中派有代表。B.參與被投資單位的政策制定過程,包括股利分配政策等的制定。C.與被投資單位之

間發生重要交易。D.向被投資單位派出管理人員。E.向被投資單位提供關鍵技術資料。

（4）長期股權投資減值測試方法及減值準備計提方法：

本公司在資產負債表日對長期股權投資進行逐項檢查，根據被投資單位經營政策、法律環境、市場需

求、行業及盈利能力等的各種變化判斷長期股權投資是否存在減值跡象。當長期股權投資可收回金額低於

帳面價值時，將可收回金額低於長期股權投資帳面價值的差額作為長期股權投資減值準備予以計提。資產

減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。

13、 固定資產

（1）固定資產確認條件

固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的使用年限超過一年的單位價值較高的

有形資產。固定資產在同時滿足下列條件時，按取得時的實際成本予以確認：

① 與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；

② 該固定資產的成本能夠可靠地計量。

與固定資產有關的後續支出，符合上述確認條件的，計入固定資產成本；不符合上述確認條件的，發

生時計入當期損益。

（2）各類固定資產的折舊方法

本公司固定資產折舊採用年限平均法。

各類固定資產的折舊年限、殘值率和年折舊率如下：

固定資產類別

折舊年限

殘值率(%)

年折舊率(%)

房屋建築物

35

3.00

2.77

機器設備

7

3.00

13.86

電子設備

7

3.00

13.86

運輸設備

7

3.00

13.86

其他設備

7

3.00

13.86

（3）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法

本公司在資產負債表日對各項固定資產進行判斷，當存在減值跡象，估計可收回金額低於其帳面價值

時，帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的資產

減值準備。資產減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。當存在下列跡象的，表明固定資產資產可

能發生了減值：

① 資產的市價當期大幅度下跌，其跌幅明顯高於因時間的推移或者正常使用而預計的下跌；

② 企業經營所處的經濟、技術或法律等環境以及資產所處的市場在當期或將在近期發生重大變化，

從而對企業產生不利影響；

③ 市場利率或者其他市場投資回報率在當期已經提高，從而影響企業用來計算資產預計未來現金流

量現值的折現率，導致資產可收回金額大幅度降低；

④ 有證據表明資產已經陳舊過時或其實體已經損壞；

⑤ 資產已經或者將被閒置、終止使用或者計劃提前處置；

⑥ 企業內部報告的證據表明資產的經濟績效已經低於或者將低於預期，如：資產所創造的淨現金流

量或者實現的營業利潤（或者損失）遠遠低於預計金額等；

⑦ 其他表明資產可能已經發生減值的跡象。

（4）融資租入固定資產的認定依據、計價方法

本公司在租入的固定資產實質上轉移了與資產有關的全部風險和報酬時確認該項固定資產的租賃為

融資租賃。融資租賃取得的固定資產的成本，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者

中較低者確定。融資租入的固定資產採用與自有固定資產相一致的折舊政策計提租賃資產折舊。能夠合理

確定租賃期屆滿時將會取得租賃資產所有權的，在租賃資產使用年限內計提折舊；無法合理確定租賃期屆

滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。

14、 在建工程

（1）在建工程的分類

本公司在建工程以立項項目進行分類。

（2）在建工程結轉為固定資產的標準和時點

在建工程達到預定可使用狀態時，按工程實際成本轉入固定資產。已達到預定可使用狀態但尚未辦理

竣工決算的，先按估計價值轉入固定資產，待辦理竣工決算後再按實際成本調整原暫估價值，但不再調整

原已計提的折舊。

（3）在建工程減值測試方法、減值準備計提方法

本公司於資產負債表日對在建工程進行全面檢查，如果有證據表明在建工程已經發生了減值，估計

可收回金額低於其帳面價值時，帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期

損益，同時計提相應的資產減值準備。資產減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。存在下列一項

或若干項情況的，應當對在建工程進行減值測試：

① 長期停建並且預計在未來3年內不會重新開工的在建工程；

② 所建項目無論在性能上，還是在技術上已經落後，並且給企業帶來的經濟利益具有很大的不確定

性；

③ 其他足以證明在建工程已經發生減值的情形。

15、 借款費用

（1）借款費用資本化的確認原則和資本化期間

本公司發生的可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或生產的借款費用在同時滿足下列條件時

予以資本化計入相關資產成本：

①資產支出已經發生；

②借款費用已經發生；

③為使資產達到預定可使用狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

其他的借款利息、折價或溢價和匯兌差額，計入發生當期的損益。

符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷，且中斷時間連續超過3個月的，暫停

借款費用的資本化。

當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，停止其借款費用的資本

化；以後發生的借款費用於發生當期確認為費用。

（2）借款費用資本化金額的計算方法

為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，應當以專門借款當期實際發生的利息費

用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或者進行暫時性投資取得的投資收益後的金額，

確定為專門借款利息費用的資本化金額。

購建或者生產符合資本化條件的資產佔用了一般借款的，一般借款應予資本化的利息金額按累計資產

支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率計算。

16、 無形資產

（1）無形資產的計價方法

無形資產按成本進行初始計量。

（2）無形資產使用壽命及攤銷

根據無形資產的合同性權利或其他法定權利、同行業情況、歷史經驗、相關專家論證等綜合因素判斷，

能合理確定無形資產為公司帶來經濟利益期限的，作為使用壽命有限的無形資產；無法合理確定無形資產

為公司帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產。

①對使用壽命有限的無形資產，估計其使用壽命時通常考慮以下因素：①運用該資產生產的產品通常

的壽命周期、可獲得的類似資產使用壽命的信息；②技術、工藝等方面的現階段情況及對未來發展趨勢的

估計；③以該資產生產的產品或提供勞務的市場需求情況；④現在或潛在的競爭者預期採取的行動；⑤為

維持該資產帶來經濟利益能力的預期維護支出，以及公司預計支付有關支出的能力；⑥對該資產控制期限

的相關法律規定或類似限制，如特許使用期、租賃期等；⑦與公司持有其他資產使用壽命的關聯性等。

②使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內按照與該項無形資產有關的經濟利益的預期實現方式系統

合理地攤銷，無法可靠確定預期實現方式的，採用直線法攤銷。

（3）壽命不確定的無形資產的減值測試方法及減值準備計提方法

公司在每年年度終了對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行覆核，如果重新覆核後仍為不確定

的，應當在資產負債表日進行減值測試。當無形資產的可收回金額低於其帳面價值時，將資產的帳面價值

減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相無形資產減值準備。無

形資產減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。存在下列一項或多項以下情況的，對無形資產進行

減值測試：

A.該無形資產已被其他新技術等所替代，使其為企業創造經濟利益的能力受到重大不利影響；

B.該無形資產的市價在當期大幅下跌，並在剩餘年限內可能不會回升；

C.其他足以表明該無形資產的帳面價值已超過可收回金額的情況。

（4）劃分內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準

內部研究開發項目研究階段的支出，於發生時計入當期損益。內部研究開發項目開發階段的支出，同

時滿足下列條件的，確認為無形資產：①完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；②

具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；③無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資

產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，可證明其有用性；④有足夠

的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產；⑤歸屬

於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。

17、 長期待攤費用

本公司長期待攤費用是指已經發生但應由本年和以後各期負擔的分攤期限在1年以上的各項費用。長

期待攤費用按實際支出入帳，在項目受益期內平均攤銷。

18、 預計負債

（1） 預計負債的確認標準

當與對外擔保、未決訴訟或仲裁、產品質量保證、裁員計劃、虧損合同、重組義務、固定資產棄置義

務等或有事項相關的義務同時符合以下條件，則將其確認為負債：

① 該義務是公司承擔的現時義務；

② 該義務的履行很可能導致經濟利益流出公司；

③ 該義務的金額能夠可靠地計量。

公司的虧損合同和承擔的重組義務符合上述條件的，確認為預計負債。

a) 預計負債的計量

預計負債按照履行相關現時義務可能導致經濟利益流出的最佳估計數進行初始計量，並綜合考慮與

或有事項相關的風險、不確定性及貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現

金流出進行折現後確定最佳估計數。於資產負債表日對預計負債的帳面價值進行覆核，並對帳面價值進

行調整以反映當前最佳估計數。因時間推移導致的預計負債帳面價值的增加金額，確認為利息費用。

（3）最佳估計數的確定方法

如果所需支出存在一個金額範圍，則最佳估計數按該範圍的上、下限金額的平均數確定；如果所需

支出不存在一個金額範圍，則按如下方法確定：

① 或有事項涉及單個項目時，最佳估計數按最可能發生的金額確定；

② 或有事項涉及多個項目時，最佳估計數按各種可能發生額及其發生概率計算確定。清償確認的負

債所需支出全部或部分預期由第三方或其他方補償的，則補償金額在基本確定能收到時，作為資產單獨

確認。確認的補償金額不超過所確認負債的帳面價值。

19、 股份支付及權益工具

（1）股份支付的種類

本公司的股份支付分為以現金結算的股份支付和以權益結算的股份支付。

①以現金結算的股份支付

以現金結算的股份支付，按照本公司承擔的以股份或其他權益工具為基礎計算確定的負債的公允價值

計量。

授予後立即可行權的以現金結算的股份支付，在授予日以本公司承擔負債的公允價值計入相關成本或

費用，相應增加負債。

存在等待期的以現金結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日以對可行權情況的最佳估計為

基礎，按本公司承擔負債的公允價值金額，將當期取得的服務計入成本或費用和相應的負債。

②以權益工具結算的股份支付

以權益結算的股份支付，以授予職工權益工具的公允價值計量。

授予後立即可行權的以權益結算的股份支付，在授予日以權益工具的公允價值計入相關成本或費用，

相應增加資本公積。

存在等待期的以權益結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的

最佳估計為基礎，按權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入成本或費用和資本公積。

（2）權益工具公允價值的確定方法

① 對於授予職工的股份，其公允價值按公司股份的市場價格計量，同時考慮授予股份所依據的條款

和條件（不包括市場條件之外的可行權條件）進行調整。

②對於授予職工的股票期權，在許多情況下難以獲得其市場價格。如果不存在條款和條件相似的交

易期權，公司選擇適用的期權定價模型估計所授予的期權的公允價值。

（3）確認可行權權益工具最佳估計的依據：

在等待期內每個資產負債表日，公司根據最新取得的可行權職工人數變動等後續信息作出最佳估計，

修正預計可行權的權益工具數量，以作出可行權權益工具的最佳估計。

（4）實施股份支付計劃的會計處理

① 授予後立即可行權的以現金結算的股份支付，在授予日以本公司承擔負債的公允價值計入相關成

本或費用，相應增加負債。並在結算前的每個資產負債表日和結算日對負債的公允價值重新計量，將其變

動計入損益。

② 完成等待期內的服務或達到規定業績條件以後才可行權的以現金結算的股份支付，在等待期內的

每個資產負債表日以對可行權情況的最佳估計為基礎，按本公司承擔負債的公允價值金額，將當期取得的

服務計入成本或費用和相應的負債。

③ 授予後立即可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在授予日以權益工具的公允價值計

入相關成本或費用，相應增加資本公積。

④ 完成等待期內的服務或達到規定業績條件以後才可行權換取職工服務的以權益結算的股份支付，

在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按權益工具授予日的公允

價值，將當期取得的服務計入成本或費用和資本公積。

20、 收入

收入確認原則和計量方法：

（1）商品銷售收入

本公司商品銷售收入同時滿足下列條件時才能予以確認：

① 本公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；

② 本公司既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；

③ 收入的金額能夠可靠地計量；

④ 相關的經濟利益很可能流入企業；

⑤ 相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。

（2）提供勞務

① 本公司在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，採用完工百分比法確認提供勞務收

入。完工百分比法，是指按照提供勞務交易的完工進度確認收入與費用的方法。

提供勞務交易的結果能夠可靠估計，是指同時滿足下列條件：

a、收入的金額能夠可靠地計量；

b、相關的經濟利益很可能流入企業；

c、交易的完工進度能夠可靠地確定；

d、交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量。

② 提供勞務交易的結果在資產負債表日不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：

a、已經發生的勞務成本預計能夠得到補償，按已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相

同金額結轉勞務成本；

b、已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償，將已經發生的勞務成本計入當期損益不確認勞務收入。

（3）讓渡資產使用權

讓渡資產使用權收入包括利息收入、使用費收入等，在同時滿足以下條件時予以確認：

① 與交易相關的經濟利益能夠流入企業公司；

② 收入的金額能夠可靠地計量。

利息收入金額，按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定。

使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。

21、 政府補助

（1）政府補助的確認條件

① 企業能夠滿足政府補助所附條件；

② 企業能夠收到政府補助。

（2）政府補助的類型及會計處理方法

① 與資產相關的政府補助，公司取得時確認為遞延收益，自相關資產達到預定可使用狀態時，在該

資產使用壽命內平均分配，分次計入以後各期的損益。相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或

發生毀損的，將尚未分配的遞延收益餘額一次性轉入資產處置當期的損益。

②與收益相關的政府補助，用於補償公司以後期間的相關費用或損失的，取得時確認為遞延收益，在

確認相關費用的期間計入當期損益；用於補償公司已發生的相關費用或損失的，取得時直接計入當期損益。

（3）政府補助的計量

政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值

計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。

（4）已確認的政府補助需要返還的，分別下列情況處理：

①存在相關遞延收益的，衝減相關遞延收益帳面餘額，超出部分計入當期損益。

②不存在相關遞延收益的，直接計入當期損益。

22、 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

本公司採用資產負債表債務法對企業所得稅進行核算。

本公司根據資產、負債的帳面價值與其計稅基礎之間的差額，按照預期收回該資產或清償該負債期間

的適用稅率計算確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。

（1）遞延所得稅資產的確認依據

① 本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異

產生的遞延所得稅資產。但是同時具有下列特徵的交易中因資產或負債的初始確認所產生的遞延所得稅資

產不予確認：

a、該項交易不是企業合併；

b、交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額(或可抵扣虧損)。

② 本公司對與子公司、聯營公司及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，同時滿足下列條件的，

確認相應的遞延所得稅資產：

a、暫時性差異在可預見的未來很可能轉回；

b、未來很可能獲得用來抵扣暫時性差異的應納稅所得額。

③ 本公司對於能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅

款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。

（2）遞延所得稅負債的確認

除下列情況產生的遞延所得稅負債以外，本公司確認所有應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債：

① 商譽的初始確認；

② 同時滿足具有下列特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：

a、該項交易不是企業合併；

b、交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額(或可抵扣虧損)。

③ 本公司對與子公司、聯營公司及合營企業投資產生相關的應納稅暫時性差異，同時滿足下列條件

的：

a、投資企業能夠控制暫時性差異的轉回的時間；

b、該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。

（3）資產負債表日，對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的

應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的

應納稅所得額時，轉回減記的金額。

23、 主要會計政策、會計估計的變更

（1）會計政策變更

本公司報告期內無會計政策變更。

（2）會計估計變更

本公司報告期內無會計估計變更。

24、 前期會計差錯

追溯重述法

本報告期發生採用追溯重述法的前期會計差錯

會計差錯更正的內容

批准處理情況

受影響的各個比較期間報表項目名稱

影響數

將期初遞延收益和專項

應付款科目中歸屬於

2009年及以前年度的政

府補助收入調整報表相

關項目

經批准，調整期初數

未分配利潤

7,334,003.92

經批准，調整期初數

盈餘公積

814,889.33

經批准，調整期初數

應繳稅費

1,438,039.98

經批准，調整期初數

其他流動負債

-6,286,933.23

經批准，調整期初數

專項應付款

-3,300,000.00

將期初其他流動負債（遞延收益）和專項應付款科目中歸屬於2009及以前年度的政府補助收入調整

報表相關項目，此項會計差錯更正採用追溯調整法，調增期初留存收益8,148,893.25元及調整資產負債表

項目的期初數，比較財務報表已按調整後的數字填列。

上述會計差錯更正的累積影響數為人民幣8,148,893.25元，其對留存收益及資產負債表項目的影響分

別列示如下：

調整事項

留存收益增加（減少）

資產負債表項目增加（減少）

未分配利潤

盈餘公積

報表項目

影響金額

2011年1月1日

未追溯調整前餘額

253,616,644.17

47,534,764.51

未分配利潤

7,334,003.92

盈餘公積

814,889.33

應繳稅費

應繳稅費

1,438,039.98

其他流動負債

其他流動負債

-6,286,933.23

專項應付款

專項應付款

-3,300,000.00

2011年1月1日

追溯調整後餘額

260,950,648.09

48,349,653.84

2011年12月31日

追溯調整後餘額

321,407,435.27

59,572,718.92

上述會計差錯更正對2011和2010年度淨利潤無影響。

三、 稅項

1、本公司適用的主要稅種及稅率如下：

稅 種

計稅依據

稅率%

增值稅

產品、原材料銷售收入

17

營業稅

應稅營業收入

5

城市維護建設稅

實際繳納流轉稅額

7

教育費附加

實際繳納流轉稅額

3

地方教育發展費

銷售收入

0.1

地方教育費附加

實際繳納流轉稅額

1.5

平抑副食品價格基金

銷售收入

0.1

企業所得稅

應納稅所得額

15

堤防維護費

實際繳納流轉稅額

2

2、稅收優惠及批文

根據國稅函[2009]203號《關於實施高新技術企業所得稅優惠有關問題的通知》本公司經湖北省科學技

術廳、湖北省財政廳、湖北省國家稅務局、湖北省地方稅務局於2008年12月1日認定為高新技術企業，

證書編號為：GR200842000023，有效期三年，在2008年度至2010年度按15%享受所得稅優惠稅率。

2011年本公司通過了高新技術企業覆審，湖北省科學技術廳、湖北省財政廳、湖北省國家稅務局、湖

北省地方稅務局於2011年10月13日聯合頒發了《高新技術企業證書》（證書編號：GF201142000305），

有效期三年，在2011年度至2013年度按15%享受所得稅優惠稅率。

四、 企業合併及合併財務報表

1、子公司情況

（1）通過設立或投資等方式取得的子公司

子公司全稱

子公司類型

註冊地

業務性質

註冊資本

經營範圍

光迅美國有限公司

全資子公司

美國

國際貿易

10萬（美元）

面向北美運營商、設備製造

商、器件商和相關服務商、代

理商提供光纖通信系統應用

環境下的光器件、模塊和子系

統產品。以銷售為主，涉及相

關工程、服務業務，同時作為

材料採購，技術引進和融資平

臺。

光迅歐洲有限責任公

司

全資子公司

德國

國際貿

易

10萬（歐元）

面向歐洲運營商、設備製造

商、器件商和相關服務商、代

理商提供光纖通訊系統應用

環境下的光器件、模塊和子系

統產品。以銷售為主，涉及相

關工程、服務業務，同時作為

材料採購，技術引進和融資平

臺。

通過設立或投資等方式取得的子公司（續）

子公司名稱

期末實際投

資金額

實質上構成對子

公司淨投資的其

他項目餘額

持股比例%

表決權比例%

光迅美國有限公司

10萬（美元）

0.00

100.00

100.00

光迅歐洲有限責任公司

10萬（歐元）

0.00

100.00

100.00

通過設立或投資等方式取得的子公司（續）

子公司名稱

是否合併報

表

少數股東權

益

少數股東

權益中用

於衝減少

數股東損

益的金額

從母公司所有者權益衝減

子公司少數股東分擔的本

期虧損超過少數股東在該

子公司期初所有者權益中

所享有份額後的餘額

光迅美國有限公司

是

0.00

0.00

0.00

光迅歐洲有限責任公司

是

0.00

0.00

0.00

2010年3月19日經本公司第二屆董事會第八次會議決議通過設立光迅美國有限公司（Accelink USA

Corporation），註冊資本10萬美元，主要面向北美運營商、設備製造商、器件商和相關服務商、代理商提

供光纖通信系統應用環境下的光器件、模塊和子系統產品。以銷售為主，涉及相關工程、服務業務，同時

作為材料採購，技術引進和融資平臺。經營期限：20年。2011年2月24日經本公司第三屆董事會第四次

會議決議通過設立光迅歐洲有限責任公司（Accelink Technologies Europe GmbH），註冊資本10萬歐元，主

要面向歐洲運營商、設備製造商、器件商和相關服務商、代理商提供光纖通信系統應用環境下的光器件、

模塊和子系統產品。以銷售為主，涉及相關工程、服務業務，同時作為原材料採購，技術引進和融資投資

平臺。經營期限：20年。

2、合併範圍發生變更的說明

本公司在2011年8月1日出資10萬歐元，在德國北威州·杜塞道夫成立光迅歐洲有限責任公司

（Accelink Technologies Europe GmbH），擁有光迅歐洲有限責任公司100%股份。所以，本報告財務報表的

合併範圍增加了光迅歐洲有限責任公司。

幣種：人民幣

公司名稱

新納入合併

範圍的原因

持股比例%

年末淨資產

年末淨利潤

光迅歐洲有限責任公司

新設成立

100.00

555,414.95

-272,086.51

3、境外經營實體主要報表項目的折算匯率

（1）本公司之子公司光迅美國有限公司為在美國註冊並經營的公司，光迅美國有限公司記帳本位幣為

美元，本公司編制合併財務報表時，按照本財務報表附註二、8所述方法進行折算，光迅美國有限公司主

要財務報表項目折算匯率如下：

項目

資產項目

負債項目

實收資本、

資本公積

餘公積

利潤表項目

現金流量表項目

折算匯率(美元：人民

幣)

1：6.3009

1：6.3009

1：6.7785

1：6.3009

1：6.3009

1：6.3009

（2）本公司之子公司光迅歐洲有限責任公司為在德國註冊並經營的公司，光迅歐洲有限責任公司記帳

本位幣為歐元，本公司編制合併財務報表時，按照本財務報表附註二、8所述方法進行折算，光迅歐洲有

限責任公司主要財務報表項目折算匯率如下：

項目

資產項目

負債項目

實收資本、

資本公積

盈餘公積

利潤表項目

現金流量表項目

折算匯率(歐元：人民

幣)

1：8.1625

1：8.1625

1：9.2979

1：8.1625

1：8.1625

1：8.1625

五、 合併財務報表項目注釋

1、 貨幣資金

項 目

年末數

年初數

原幣金額

折算率

人民幣金額

原幣金額

折算率

人民幣金額

庫存現金

人民幣

380,052.85

1.0000

380,052.85

44,079.60

1.0000

44,079.60

小 計

380,052.85

44,079.60

銀行存款

人民幣

306,732,718.46

1.0000

306,732,718.46

198,651,505.49

1.0000

198,651,505.49

美元

1,202,758.00

6.3009

7,578,457.89

821,747.41

6.6227

5,442,186.57

歐元

96,007.53

8.1625

783,661.47

9.26

8.8065

81.55

日元

801,774.00

0.0811

65,026.28

小 計

315,159,864.10

204,093,773.61

其他貨幣資金

人民幣

76,730,780.31

1.0000

76,730,780.31

302,000,000.00

1.0000

302,000,000.00

小 計

76,730,780.31

302,000,000.00

合 計

392,270,697.26

506,137,853.21

（1） 年末其他貨幣資金76,730,780.31元，為定期存款和通知存款。

（2） 貨幣資金年末較期初減少23%，主要原因為本年度募投項目資金投入較大。

（3） 本公司無抵押凍結、對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的款項。

2、 應收票據

（1） 應收票據分類

項 目

年末數

年初數

銀行承兌匯票

83,346,893.48

57,750,975.64

商業承兌匯票

80,983,036.15

111,071,944.45

合 計

164,329,929.63

168,822,920.09

（2）本公司沒有已經背書給其他方但尚未到期的票據。

3、 應收帳款

（1） 應收帳款按種類披露

種 類

年末數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計提壞帳準備的

應收帳款

197,829,275.44

70.41

1,540,204.62

0.78

按組合計提壞帳準備的應收帳款

單項金額不重大但按信用風險特徵

組合後該組合的風險較大的應收帳

款

1,316,152.72

0.47

959,492.36

72.90

其他

81,803,155.49

29.12

1,050,475.29

1.28

組合小計

83,119,308.21

29.59

2,009,967.65

2.42

單項金額雖不重大但單項計提壞帳準

備的應收帳款

--

--

--

--

合 計

280,948,583.65

100.00

3,550,172.27

1.26

續表：

種 類

年初數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款

58,397,371.55

49.68

383,343.81

0.66

按組合計提壞帳準備的應收帳款

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後

該組合的風險較大的應收帳款

1,077,937.07

0.92

881,411.04

81.77

其他

58,054,323.53

49.40

723,787.21

1.25

組合小計

59,132,260.60

50.32

1,605,198.25

2.71

單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收

帳款

--

--

--

--

合 計

117,529,632.15

100.00

1,988,542.06

1.69

① 應收帳款種類的說明：本公司於資產負債表日，將應收帳款餘額大於300萬元的應收款項劃分為

單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收款項；本公司將帳齡超過3年的應收款項劃分為組合中單項金額

不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款；本公司將帳齡未超過3年且餘額小於300

萬元的應收帳款劃分為組合中其他類別的應收帳款。本公司對以上應收帳款均按帳齡分析法計提壞帳準

備。

② 組合中，對單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大按帳齡分析法計提壞帳準

備的應收帳款：

帳 齡

年末數

年初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例%

金額

比例%

1年以內

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

1-2年

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2-3年

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

3-4年

390,680.94

29.68

78,136.19

220,748.21

20.48

44,149.64

4-5年

88,231.22

6.71

44,115.67

39,854.92

3.70

19,927.46

5年以上

837,240.56

63.61

837,240.56

817,333.94

75.82

817,333.94

合 計

1,316,152.72

100.00

959,492.36

1,077,937.07

100.00

881,411.04

③組合中，對其他類別按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

帳 齡

年末數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

1年以內

70,849,746.55

86.61

655,647.17

1至2年

7,642,116.27

9.34

229,263.49

2至3年

3,311,292.67

4.05

165,564.63

合 計

81,803,155.49

100.00

1,050,475.29

續表：

帳 齡

年初數

帳面餘額

壞帳準備

金額

(%)

1年以內

47,340,493.53

81.55

476,120.99

1至2年

9,150,611.72

15.76

169,505.31

2至3年

1,563,218.28

2.69

78,160.91

合 計

58,054,323.53

100.00

723,787.21

（2）本報告期無期末單項金額雖不重大但單獨計提壞帳準備的應收帳款。

（3）本報告期無轉回或收回的應收帳款。

（4）本報告期無實際核銷的應收帳款。

（5）本報告期無應收持有本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位款項。

（6）應收帳款金額前五名單位情況：

單位名稱

與本公司關係

金額

年限

佔應收帳款總額比例%

烽火通信科技股份有限公司

同一實際控制人

40,356,785.65

1年以內

14.36%

國內電信設備商1

非關聯方

31,964,876.80

1年以內

11.38%

國內電信設備商2

非關聯方

45,112,838.00

1年以內

16.06%

國際A公司

非關聯方

21,297,792.87

1年以內

7.58%

國際B公司

非關聯方

16,718,495.42

1年以內

5.95%

合 計

——

155,450,788.74

——

55.33%

（7）應收關聯方帳款情況

單位名稱

與本公司關係

金額

佔應收帳款總額比例%

烽火通信科技股份有限公司

同一實際控制人

40,356,785.65

14.36%

南京烽火星空通信發展有限公司

同一實際控制人

3,352,029.10

1.19%

武漢虹旭信息技術有限責任公司

同一實際控制人

2,463,933.33

0.88%

武漢虹信通信技術有限責任公司

同一實際控制人

1,426,595.24

0.51%

武漢理工光科股份有限公司

同一實際控制人

693,398.00

0.25%

武漢電信器件有限公司

同一實際控制人

676,595.82

0.24%

武漢烽火網絡有限責任公司

同一實際控制人

56,461.99

0.02%

武漢烽火國際技術有限責任公司

同一實際控制人

36,000.00

0.01%

烽火藤倉光纖科技有限公司

同一實際控制人

28,400.00

0.01%

深圳市亞光通信有限公司

同一實際控制人

3,000.00

0.00%

武漢烽火富華電氣有限責任公司

同一實際控制人

644.00

0.00%

合 計

——

49,093,843.13

17.47%

4、 其他應收款

種 類

年末數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款

按組合計提壞帳準備的其他應收款

4,057,954.60

100.00

362,441.38

8.93

其中：採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他

應收款

4,057,954.60

100.00

362,441.38

8.93

單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應

收款

合 計

4,057,954.60

100.00

362,441.38

8.93

續表：

種 類

年初數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款

按組合計提壞帳準備的其他應收款

3,703,295.09

100.00

223,545.42

6.04

其中：採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他

應收款

3,703,295.09

100.00

223,545.42

6.04

單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應

收款

合 計

3,703,295.09

100.00

223,545.42

6.04

（1）按組合計提壞帳準備的其他應收款

採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款

帳 齡

年末數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

1年以內(含1年)

1,934,480.97

47.67

16,555.68

1至2年

650,090.00

16.02

24,971.79

2至3年

1,000.00

0.02

50.00

3至4年

717,183.85

17.67

143,436.77

4至5年

755,199.78

18.61

177,427.14

合 計

4,057,954.60

100.00

362,441.38

續表：

帳 齡

年初數

壞帳準備

金額

比例(%)

1年以內(含1年)

1,887,897.46

50.98

18,878.97

1至2年

117,670.00

3.18

3,530.10

2至3年

922,727.85

24.92

46,136.39

3至4年

774,999.78

20.92

154,999.96

4至5年

0.00

0.00

0.00

合 計

3,703,295.09

100.00

223,545.42

（2）其他應收款金額前五名單位情況：

單位名稱

與本公司關係

金額

年限

佔其他應收款總額比例%

中國出口信用保險公

司武漢營業管理部

非關聯方

1,038,988.00

1年以內

25.60

JCK

供應商

271,826.60

3-4年

6.70

武漢市天然氣有限公

司

非關聯方

200,000.00

1年以內

4.93

Coherent Laser Group

供應商

196,350.00

3-4年

4.84

Korea ILSINTECH

Co.,Ltd

供應商

191,870.00

3-4年

4.73

合 計

1,899,034.60

46.80

5、 預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

年末數

年初數

（2）存貨跌價準備

存貨種類

年初帳面餘額

本年計提

本年減少

年末帳面餘額

本年轉回

本年轉銷

原材料

15,367,512.92

1,672,110 .98

9,726,299.78

0.00

7,313,324.12

在產品

148,644.06

0.00

0.00

0.00

148,644.06

庫存商品

121,190.49

0.00

0.00

0.00

121,190.49

帳 齡

金額

比例%

金額

1年以內

28,565,661.49

78.08

13,197,940.43

1-2年

7,272,459.54

19.88

4,471,354.20

2-3年

746,374.63

2.04

0.00

3年以上

0.00

0.00

0.00

合 計

36,584,495.66

100.00

17,669,294.63

（2）預付款項金額前五名單位情況

單位名稱

與本公司關係

年末金額

未結算原因

中華人民共和國武漢海關

非關聯方

7,414,011.16

預繳稅款

JDSU(GREATER CHINA)LTD

非關聯方

7,213,031.48

預付設備款

AGILENT

非關聯方

5,752,849.79

預付設備款

成都南光機器有限公司

非關聯方

1,283,500.00

預付設備款

成都真空機械廠

非關聯方

1,235,000.00

預付設備款

合 計

——

22,898,392.43

——

（3）本報告期無預付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東的款項。

（4）預付款項年末比期初增加107.05%，主要原因系預付設備款項增加所致。

6、 存貨

項 目

年末數

年初數

跌價準備

帳面價值

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

原材料

197,461,085.46

7,313,324.12

190,147,761.34

204,564,403.37

189,196,890.45

在產品

32,062,056.47

148,644.06

2,231,557.32

148,644.06

2,082,913.26

庫存商品

121,190.49

122,617,088.79

203,129,394.47

121,190.49

203,008,203.98

合 計

352,261,421.21

7,583,158.67

344,678,262.54

409,925,355.16

394,288,007.69

比例%

74.69

25.31

0.00

0.00

100.00

時間

1年以內

1年以內

1-2年

1年以內

1-2年

——

（1）存貨分類

帳面餘額

15,367,512.92

31,913,412.41

122,738,279.28

15,637,347.47

合 計

15,637,347.47

1,672,110 .98

9,726,299.78

0.00

7,583,158.67

註：本公司對庫齡6個月以上且由於產品更新換代無使用價值的存貨全額計提存貨跌價準備。

（3）本公司存貨年末帳面餘額較期初減少14.07%，主要原因系本公司加強原材料管理及庫存商品減

少所致。

7、 固定資產

（1）固定資產情況

項 目

年初帳面餘額

本年增加

本年減少

年末帳面餘額

一、帳面原值合計

251,924,463.99

290,983,937.69

7,403,411.41

535,504,990.27

房屋建築物

0.00

239,113,086.39

0.00

239,113,086.39

機器設備

236,369,495.41

40,874,497.38

7,102,986.75

270,141,006.04

電子設備

8,619,551.07

3,425,049.41

289,699.66

11,754,900.82

運輸工具

5,059,455.35

350,725.13

0.00

5,410,180.48

其他設備

1,875,962.16

7,220,579.38

10,725.00

9,085,816.54

二、累計折舊合計

147,005,634.26

22,567,497.63

5,849,901.98

163,723,229.91

房屋建築物

0.00

1,591,044.74

0.00

1,591,044.74

機器設備

139,345,340.68

18,718,873.02

5,194,898.06

152,467,950.00

電子設備

4,267,295.18

1,117,388.65

644,600.67

5,141,448.80

運輸工具

1,673,628.05

670,454.71

0.00

2,344,082.76

其他設備

1,719,370.35

469,736.51

10,403.25

2,178,703.61

三、固定資產帳面淨值合計

104,918,829.73

268,416,440.06

1,553,509.43

371,781,760.36

房屋建築物

0.00

237,522,041.65

0.00

237,522,041.65

機器設備

97,024,154.73

22,155,624.36

1,908,088.69

117,673,056.04

電子設備

4,352,255.89

2,307,660.76

-354,901.01

6,613,452.02

運輸工具

3,385,827.30

-319,729.58

0.00

3,066,097.72

其他設備

156,591.81

6,750,842.87

321.75

6,907,112.93

四、減值準備合計

7,496,780.28

0.00

0.00

7,496,780.28

房屋建築物

0.00

0.00

0.00

0.00

機器設備

7,496,780.28

0.00

0.00

7,496,780.28

電子設備

0.00

0.00

0.00

0.00

運輸工具

0.00

0.00

0.00

0.00

其他設備

0.00

0.00

0.00

0.00

五、固定資產帳面價值合計

97,422,049.45

268,416,440.06

1,553,509.43

364,284,980.08

房屋建築物

0.00

237,522,041.65

0.00

237,522,041.65

機器設備

89,527,374.45

22,155,624.36

1,908,088.69

110,176,275.76

電子設備

4,352,255.89

2,307,660.76

-354,901.01

6,613,452.02

運輸工具

3,385,827.30

-319,729.58

0.00

3,066,097.72

其他設備

156,591.81

6,750,842.87

321.75

6,907,112.93

註：（1）固定資產累計折舊增加額中，本年計提22,574,316.42元；本年在建工程完工轉入固定資產

239,113,086.39元。

（2）本年度新增固定資產主要為房屋建築物及機器設備。

（3）本年度無融資租入、經營租出固定資產，無使用權受到限制固定資產。

（4）截止2011年12月31日，已提足折舊仍在使用的固定資產原值為101,908,561.58元。

（5）截止2011年12月31日無暫時閒置的固定資產。

8、在建工程

（1）在建工程明細

項 目

年末數

年初數

帳面餘額

減值準備

帳面淨值

帳面餘額

減值準備

帳面淨值

產業園基建項目

0.00

0.00

0.00

106,699,719.63

0.00

106,699,719.63

合 計

0.00

0.00

0.00

106,699,719.63

0.00

106,699,719.63

（2）重大在建工程項目變動情況

項目名稱

預算數

年初數

本年增加

轉入固定資產

其他減少

期末數

產業園基建項

目

279,420,500.00

106,699,719.63

129,167,719.28

235,867,438.91

0.00

0.00

合 計

279,420,500.00

106,699,719.63

129,167,719.28

235,867,438.91

0.00

0.00

續表：

項目名稱

工程投入佔

預算比例

工程進度

利息資本化

累計金額

其中：本期利息

資本化金額

本期利息

資本化率

資金來源

產業園基建項目

84.29%

84.29%

0.00

0.00

0.00%

募集資金

合 計

84.29%

84.29%

0.00

0.00

0.00%

——

註：截止2011年12月31日，在建工程已全部轉入固定資產。

9、無形資產

（1）無形資產情況

項 目

年初帳面餘額

本年增加

本年減少

年末帳面餘額

一、帳面原價合計

42,031,687.86

747,101.74

0.00

42,778,789.60

無形資產-軟體

9,993,085.50

678,034.04

0.00

10,671,119.54

土地使用權

32,038,602.36

69,067.70

0.00

32,107,670.06

二、累計攤銷合計

4,772,018.24

2,312,319.37

0.00

7,084,337.61

無形資產-軟體

3,309,239.28

1,665,127.01

0.00

4,974,366.29

土地使用權

1,462,778.96

647,192.36

0.00

2,109,971.32

三、 無形資產帳面淨值合計

37,259,669.62

0.00

0.00

37,259,669.62

無形資產-軟體

6,683,846.22

0.00

0.00

5,696,753.25

土地使用權

30,575,823.40

0.00

0.00

29,997,698.74

四、減值準備合計

854,044.37

0.00

0.00

854,044.37

無形資產-軟體

854,044.37

0.00

0.00

854,044.37

五、無形資產帳面價值合計

36,405,625.25

0.00

0.00

34,840,407.62

無形資產-軟體

5,829,801.85

0.00

0.00

4,842,708.88

土地使用權

30,575,823.40

0.00

0.00

29,997,698.74

註：（1）本年無形資產的攤銷額為2,312,319.37元。

（2）本期新增無形資產主要為軟體，系本公司為輔助SAP系統所購買。

10、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

（1）已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

項 目

年末數

年初數

遞延所得稅資產：

應收款項壞帳準備

586,892.05

331,813.12

存貨跌價準備

1,137,473.80

2,345,602.12

無形資產減值準備

90,224.37

128,106.66

固定資產減值準備

0.00

1,124,517.04

小 計

1,814,590.22

3,930,038.94

（2）引起暫時性差異的資產或負債項目對應的暫時性差異

項 目

暫時性差異金額

應收款項壞帳準備

3,912,613.65

存貨跌價準備

7,583,158.67

無形資產減值準備

601,495.79

固定資產減值準備

0.00

合 計

12,097,268.11

註：本公司已按15%優惠稅率確認遞延所得稅資產。

11、 資產減值準備

項 目

年初帳面餘額

本年增加

本年減少

年末帳面餘額

轉回

轉銷

一、壞帳準備

2,212,087.48

1,700,526.17

0.00

0.00

3,912,613.65

二、存貨跌價準備

15,637,347.47

1,672,110.98

9,726,299.78

0.00

7,583,158.67

三、固定資產減值準備

7,496,780.28

0.00

0.00

0.00

7,496,780.28

四、無形資產減值準備

854,044.37

0.00

0.00

0.00

854,044.37

合 計

26,200,259.60

3,372,637.15

9,726,299.78

0.00

19,846,596.97

12、短期借款

（1）短期借款分類

類 別

年末數

年初數

保證借款

0.00

2,766,225.63

信用借款

74,250,556.67

35,836,016.47

合 計

74,250,556.67

38,602,242.10

註：（1）本公司與興業銀行股份有限公司武漢分行籤署進口代付業務協議（興銀鄂進口代付字1109第

H002號），短期融資借款金額為3,004,667.60美元（折合人民幣18,932,173.09元），押匯期間自2011年9

月21日至2012年9月21日。系由興業銀行先為本公司支付進口貨款的短期融資活動。

（2）本公司與興業銀行股份有限公司武漢分行籤署進口代付業務協議（興銀鄂進口代付字1110第

H001號），短期融資借款金額為2,708,264.46美元（折合人民幣17,064,503.54元），押匯期間自2011年10

月26日至2012年1月20日。系由興業銀行先為本公司支付進口貨款的短期融資活動。

（3）本公司與興業銀行股份有限公司武漢分行籤署進口代付業務協議（興銀鄂進口代付字1111第

H001號），短期融資借款金額為2,896,606.13美元（折合人民幣18,251,225.56元），押匯期間自2011年11

月18日至2012年2月13日。系由興業銀行先為本公司支付進口貨款的短期融資活動。

（4）本公司與興業銀行股份有限公司武漢分行籤署進口押匯協議（興銀鄂押匯字1112第001號），

短期融資借款金額為884,271.10美元（折合人民幣5,571,703.77元），押匯期間自2011年12月16日至2012

年3月16日。系由興業銀行先為本公司支付進口貨款的短期融資活動。

（5）本公司與興業銀行股份有限公司武漢分行籤署進口代付業務協議（興銀鄂進口代付字1112第

H001號），短期融資借款金額為2,290,299.91美元（折合人民幣14,430,950.70元），押匯期間自2011年12

月21日至2012年3月20日。系由興業銀行先為本公司支付進口貨款的短期融資活動。

13、應付票據

項 目

年末數

年初數

商業承兌匯票

46,663,505.16

63,542,979.64

銀行承兌匯票

127,950,571.75

99,586,198.29

合 計

174,614,076.91

163,129,177.93

註：（1）資產負債表日後6個月內到期的票據中銀行承兌匯票為127,950,571.75元，商業承兌匯票為

46,663,505.16元。

（2）截止2011年12月31日，無應付持本公司5%（含5%）以上股份股東的票據。

14、應付帳款

（1）應付帳款按帳齡列示：

帳 齡

年末數

年初數

金額

比例%

金額

比例%

1年以內

131,637,171.62

91.01

144,007,790.24

99.89

1-2年

12,988,088.19

8.98

43,783.81

0.03

2-3年

9,866.43

0.01

86,060.00

0.06

3年以上

0.00

0.00

33,673.21

0.02

合 計

144,635,126.24

100.00

144,171,307.26

100.00

註：截止2011年12月31日，無應付持本公司5%（含5%）以上股份股東的款項。

15、預收款項

（1）預收帳款按帳齡列示

帳 齡

年末數

年初數

金額

比例%

金額

比例%

1年以內

3,596,787.02

99.05

5,329,086.36

85.97

1-2年

34,579.99

0.95

245,063.18

11.95

2-3年

0.00

0.00

443,700.17

1.94

3年以上

0.00

0.00

52,710.00

0.14

合 計

3,631,367.01

100.00

6,070,559.71

100.00

註：（1）截止2011年12月31日，無預付持本公司5%（含5%）以上股份股東的款項。

（2）帳齡超過1年的大額預收款項未結轉的原因：

單位名稱

預收金額

帳齡

未結轉原因

諾基亞西門子通信系統

技術北京有限公司

34,579.99

1-2年

尚未結算

合 計

34,579.99

——

——

16、應付職工薪酬

項 目

年初帳面餘額

本年增加

本年減少

年末帳面餘額

一、工資、獎金、津貼和補

貼

17,395,313.94

112,461,347.58

112,461,347.58

17,395,313.94

二、職工福利費

0.00

5,773,357.52

5,773,357.52

0.00

三、社會保險費

245,149.08

21,604,004.17

21,591,140.57

258,012.68

其中：① 醫療保險費

477,720.85

4,687,201.06

3,961,554.33

1,203,367.58

② 基本養老保險費

-331,103.67

14,231,399.05

14,910,343.7

-1,010,048.32

③ 年金

38,444.25

505,052.00

543,496.25

0.00

④失業保險費

48,458.38

1,409,040.00

1,404,306.40

53,191.98

⑤工傷保險費

-5,923.14

453,693.86

419,725.30

28,045.42

⑥生育保險費

17,552.41

317,618.20

351,714.59

-16,543.98

四、住房公積金

195,948.00

6,067,178.00

6,066,883.00

196,243.00

五、辭退福利

0.00

11,600.00

11,600.00

0.00

六、工會經費和職工教育經

費

6,369,869.03

3,935,623.48

2,104,784.78

8,200,707.73

七、非貨幣性福利

0.00

0.00

0.00

0.00

八、因解除勞動關係給予的

補償

0.00

0.00

0.00

0.00

合 計

24,206,280.05

149,853,110.75

148,009,113.45

26,050,277.35

17、 應交稅費

稅 種

年末數

年初數

增值稅

1,815,054.49

-1,096,647.36

平抑價格基金

0.00

56,304.62

企業所得稅

-6,802,889.01

884,428.07

個人所得稅

517,343.40

3,142,253.43

城市維護建設稅

0.00

2,116.75

教育費附加

0.00

907.18

地方教育費附加

0.00

453.59

地方教育發展費

0.00

0.00

堤防維護費

0.00

604.78

合 計

-4,470,491.12

2,990,421.06

18、 應付利息

項 目

年末數

年初數

短期借款利息

473,424.75

229,774.38

合 計

473,424.75

229,774.38

19、 其他應付款

（1）其他應付款按帳齡列示：

帳 齡

年末數

年初數

金額

比例%

金額

比例%

1年以內

48,025,912.42

96.93

5,851,983.03

85.48

1-2年

646,686.05

13.05

523,869.96

7.65

2-3年

404,878.96

8.17

354,165.50

5.17

3年以上

470,329.25

9.49

116,163.75

1.70

合 計

49,547,806.68

100.00

6,846,182.24

100.00

註：截止2011年12月31日無其他應付持本公司5%（含5%）以上股份股東的款項。

（2）帳齡超過1年的大額其他應付款情況

單位名稱

所欠金額

帳齡

未償還原因

華中科技大學

354,000.00

3-4年

項目合作經費

合 計

354,000.00

——

——

（3）金額較大的其他應付款情況

單位名稱

所欠金額

內 容

山河建設集團有限公司

8,769,733.83

工程尾款

武漢烽火信息集成技術有限公司

14,667,812.10

工程尾款

武漢理工光科股份有限公司

3,985,110.06

工程尾款

武漢植物園園藝中心

3,575,927.80

工程尾款

中建三局建設工程股份有限公司

3,716,166.83

工程尾款

合 計

34,714,750.62

——

20、 其他流動負債

項 目

年末帳面餘額

年初帳面餘額

遞延收益

37,263,293.00

22,554,000.00

合 計

37,263,293.00

22,554,000.00

21、 專項應付款

項 目

年初數

本年增加

本年減少

年末數

備註說明

光電子專項基金

0.00

0.00

0.00

0.00

注

合 計

0.00

0.00

0.00

0.00

註：2003年本公司與國投創業投資公司籤署協議約定國投公司作為國家出資人以資本金出資方式在

「高速、大容量光纖通信系統用關鍵光電子器件」產業化項目中投入中央財政預算內專項資金500萬元並

對其履行監管職能，在項目建設中或建成後通過協商確定國家資本金進入具體方案。截止2006年12月31

日本公司累計收到國投專項資金撥款500萬及項目貼息30萬元並收到武漢市財政局專項資金撥款300萬

元。2007年本公司歸還項目撥款500萬元。本期將期初餘額3,300,000.00元作為會計差錯更正追溯調整至

期初留存收益。

22、 股本

（1）股本結構 數量單位：股

項 目

年初數

本年增減

年末數

發行新股

增加

減少

一、有限售條件股份

1.國家持股(社保基金持

股)

4,000,000.00

0.00

0.00

0.00

4,000,000.00

2.國有法人持股

74,000,000.00

0.00

0.00

0.00

74,000,000.00

3.其他內資持股

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

其中：境內法人持股

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

境內自然人持股

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

4. 外資持股

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

其中：境外法人持股

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

境外自然人持股

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

有限售條件股份小計

78,000,000.00

0.00

0.00

0.00

78,000,000.00

二、無限售條件流通股份

1.人民幣普通股

82,000,000.00

0.00

0.00

0.00

82,000,000.00

無限售條件流通股份小計

82,000,000.00

0.00

0.00

0.00

82,000,000.00

股份總數

160,000,000.00

0.00

0.00

0.00

160,000,000.00

註：本公司股本變更見本附註一、1。

23、 資本公積

類 別

年初數

本年增加

本年減少

年末數

資本溢價（股本溢價）

572,149,100.00

0.00

0.00

572,149,100.00

其他資本公積

162,582.00

1,437,941.98

0.00

16,00,523.98

合 計

572,311,682.00

1,437,941.98

0.00

573,749,623.98

註：本年增加是按照本公司的股權激勵計劃所計算的股票期權成本攤銷。

24、 盈餘公積

類 別

年初數

本年增加

本年減少

年末數

法定盈餘公積

48,349,653.84

11,223,065.08

0.00

59,572,718.92

其他

0.00

0.00

0.00

0.00

合 計

48,349,653.84

11,223,065.08

0.00

59,572,718.92

註：本年增加系按本期母公司實現淨利潤的10.00%計提法定盈餘公積。

25、 未分配利潤

項 目

本年數

上年數

調整前上年末未分配利潤

260,950,648.09

179,446,739.45

調整年初未分配利潤合計數

0.00

7,334,003.92

調整後年初未分配利潤

260,950,648.09

186,780,743.37

加：本年歸屬於母公司所有者的淨利潤

111,679,852.26

126,824,584.43

減：提取法定盈餘公積

11,223,065.08

12,654,679.71

提取任意盈餘公積

0.00

0.00

提取一般風險準備

0.00

0.00

應付普通股股利

40,000,000.00

40,000,000.00

轉作股本的普通股股利

0.00

0.00

年末未分配利潤

321,407,435.27

260,950,648.09

註：（1）本公司2011年3月18日召開股東大會，審議批准2010年度利潤分配方案：：以公司現有總股

本160,000,000股為基數，向全體股東每10 股派2.5元人民幣現金（含稅），實際分配利潤為40,000,000.00

元。截止2011年5月23日，上述股利已經支付完畢。

（2）本公司提取法定盈餘公積按照母公司淨利潤提取，比例為10%。

26、 營業收入及營業成本

（1）營業收入、營業成本

項 目

本年發生額

上年發生額

主營業務收入

1,078,027,952.51

914,251,671.92

其他業務收入

29,217,309.40

105,834.17

營業收入合計

1,107,245,261.91

914,357,506.09

主營業務成本

799,578,627.72

656,026,883.26

其他業務成本

30,307,881.81

0.00

營業成本合計

829,886,509.53

656,026,883.26

（2）主營業務（分產品）

產品分類

本年發生額

上年發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

子系統

500,257,030.98

284,247,924.12

505,611,538.59

302,677,235.05

光無源器件

499,325,162.84

460,809,109.77

352,298,887.77

299,907,982.76

其他

78,445,758.69

54,521,593.83

56,341,245.56

53,441,665.45

合 計

1,078,027,952.51

799,578,627.72

914,251,671.92

656,026,883.26

（3）主營業務（分地區）

地區名稱

本年發生額

上年發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

國內收入

861,812,192.80

646,362,045.12

641,172,919.01

483,822,427.45

國外收入

216,215,759.71

153,216,582.60

273,078,752.91

172,204,455.81

合 計

1,078,027,952.51

799,578,627.72

914,251,671.92

656,026,883.26

（4）公司前五名客戶的營業收入情況

客戶名稱

營業收入

佔公司全部營業收入的比例%

烽火通信科技股份有限公司

182,587,494.76

16.49

國內電信設備商1

181,424,066.81

16.39

國內電信設備商2

136,652,138.95

12.34

國際A公司

48,870,739.47

4.41

國內電信設備商3

31,437,835.62

2.84

合 計

580,972,275.61

52.47

27、 營業稅金及附加

項 目

本年發生額

上年發生額

計繳標準

教育費附加

751,922.90

43,340.22

本附註三

副食價格調節基金

843,853.65

936,257.59

本附註三

堤防維護費

501,265.52

28,893.48

本附註三

地方教育發展費

0.00

172,738.14

本附註三

地方教育費附加

450,755.75

12,670.44

本附註三

城市維護建設稅

1,754,486.75

101,127.19

本附註三

營業稅

820.00

0.00

本附註三

合 計

4,303,104.57

1,295,027.06

——

28、 銷售費用

項 目

本年發生額

上年發生額

職工薪酬

15,147,086.32

11,848,756.70

辦公費

1,705,555.72

1,973,486.42

折舊及攤銷費用

419,559.63

183,055.71

業務交往費

2,790,480.84

2,603,788.91

差旅及交通費

4,309,885.63

3,239,467.63

廣告宣傳費

7,586,097.95

7,757,233.92

運輸、保險及包裝費

5,974,841.98

6,032,405.19

辦事處建設費

1,513,630.12

1,740,955.73

其他

122,729.42

763,042.30

合 計

39,400,802.96

36,142,192.51

29、 管理費用

項 目

本年發生額

上年發生額

職工薪酬

10,126,713.29

11,668,608.96

研發費用

100,392,125.40

69,487,766.89

辦公費

7,109,666.75

7,905,284.22

折舊及攤銷費用

3,441,874.29

2,028,586.60

業務交往費

270,687.90

553,773.68

差旅及交通費

643,225.15

455,694.35

運費及保險費

921,597.15

4,320,395.32

稅費

1,121,218.20

1,073,648.67

其他

6,685,198.45

1,872,796.09

合 計

130,712,306.58

99,366,554.78

30、 財務費用

項 目

本年發生額

上年發生額

利息支出

1,559,290.91

2,638,880.14

其中：票據貼現息

217,058.33

850,960.13

減：利息收入

8,283,342.83

7,043,444.89

匯兌損益

-169,106.46

-159,980.16

銀行手續費

445,995.93

477,991.80

其他

13,567.60

0.00

合 計

-6,433,594.85

-4,086,553.11

31、 資產減值損失

項 目

本年發生額

上年發生額

一、壞帳損失

1,700,526.17

-221,193.25

二、存貨跌價損失

1,672,110.98

2,014,773.41

三、固定資產減值損失

0.00

0.00

四、無形資產減值損失

0.00

854,044.37

合 計

3,372,637.15

2,647,624.53

32、 營業外收入

（1）營業外收入明細

項 目

本年發生額

上年發生額

非流動資產處置利得

382,388.49

0.00

其中：固定資產處置利得

382,388.49

0.00

無形資產處置利得

0.00

0.00

違約金、罰款收入

61,508.00

3,419.57

政府補助

20,828,606.03

21,842,101.50

其他

1,152,089.09

28,164.17

合 計

22,424,591.61

21,873,685.24

（2）政府補助明細

項 目

本年發生額

上年發生額

說明

出口創匯貼息資金

2,502,237.00

1,333,440.00

注釋1

進口產品貼息資金

0.00

130,000.00

市科技進步獎

0.00

320,000.00

科技保費補貼

5,972,325.23

15,690,231.03

專利資助款

248,500.00

351,600.00

項目專項資金

11,200,000.00

3,010,442.97

注釋2

國債基金貼息

0.00

493,387.50

會務補助款

0.00

203,000.00

幫扶補助款

905,543.80

310,000.00

合 計

20,828,606.03

21,842,101.50

註：（1）根據武漢市武政字【2000】20號文件，本公司享有出口創匯貼息資金補貼。

（2）本公司將已完成結項的科研項目、合作項目和其他項目的各類專項資金轉入「營業外收入-政府補

助」。

33、 營業外支出

項 目

本年發生額

上年發生額

非流動資產處置損失合計

228,540.23

29,756.41

其中：固定資產處置損失

228,540.23

29,756.41

無形資產處置損失

0.00

0.00

滯納金

333,240.90

0.00

其他

8,129.50

12,229.00

合 計

569,910.63

41,985.41

34、 所得稅費用

項 目

本年發生額

上年發生額

按稅法及相關規定計算的當期所得稅

14,062,875.97

18,368,714.62

遞延所得稅調整

2,115,448.72

-395,822.16

合 計

16,178,324.69

17,972,892.46

35、 基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程

報告期利潤

本年金額

上年金額

基本每股收益

稀釋每股收益

基本每股收益

稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東

的淨利潤

0.70

0.70

0.79

0.79

扣除非經常性損益後歸

屬於公司普通股股東的

淨利潤

0.60

0.60

0.74

0.74

基本每股收益=P0÷S

S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk

其中：P0為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤；S為

發行在外的普通股加權平均數；S0為期初股份總數；S1為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加

股份數；Si為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj為報告期因回購等減少股份數；Sk為報告期縮

股數；M0報告期月份數；Mi為增加股份次月起至報告期期末的累計月數；Mj為減少股份次月起至報告期

期末的累計月數。

稀釋每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通

股加權平均數)

其中，P1為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤，

並考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按《企業會計準則》及有關規定進行調整。

36、 其他綜合收益

項 目

本年發生額

上年發生額

外幣財務報表折算金額

-162,033.00

-15,580.01

減：處置境外經營當期轉入損益的淨額

0.00

0.00

合 計

-162,033.00

-15,580.01

37、 現金流量表項目注釋

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

項 目

本年金額

上年金額

往來款

3,909,123.79

87,615.16

專項撥款

37,176,000.00

12,520,000.00

利息收入

6,564,253.00

7,043,444.89

政府補助款

7,748,062.23

9,969,686.00

保證金押金

1,160,500.29

0.00

其他

2,924,459.23

0.00

合 計

59,482,398.54

29,620,746.05

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

項 目

本年金額

上年金額

往來款

49,945,426.00

33,598,993.16

房屋租賃費

5,921,847.32

6,558,553.00

水、電、汽

10,493,189.03

7,195,265.41

差旅費

9,679,055.26

6,723,154.47

招待費

3,108,472.88

3,914,653.71

電話複印等辦公費

4,573,615.44

9,869,538.80

運費及銷售費

10,744,153.21

10,808,058.38

其他

5,450,396.22

2,172,395.45

合 計

99,916,155.36

80,840,612.38

（3）收到的其他與籌資活動有關的現金

項 目

本年金額

上年金額

應收帳款保理

20,000,000.00

0.00

合 計

20,000,000.00

0.00

（4）支付的其他與籌資活動有關的現金

項 目

本年金額

上年金額

諮詢費

0.00

218,000.00

票據貼現息

0.00

818,148.78

合 計

0.00

1,036,148.78

38、 現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

補充資料

本年金額

上年金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

淨利潤

111,679,852.26

126,824,584.43

加：資產減值準備

3,372,637.15

2,647,624.53

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折

舊

22,567,497.63

13,889,647.83

無形資產攤銷

2,312,319.37

1,675,508.46

長期待攤費用攤銷

0.00

0.00

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收

益以「－」號填列）

-153,848.26

29,756.41

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

0.00

0.00

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

0.00

0.00

財務費用（收益以「－」號填列）

2,156,420.40

2,638,880.14

投資損失（收益以「－」號填列）

0.00

0.00

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

2,115,448.72

-395,822.16

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

0.00

0.00

存貨的減少（增加以「－」號填列）

50,224,581.18

-147,452,348.46

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列）

-155,933,934.29

16,483,475.49

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列）

36,386,336.33

53,101,900.08

其他

0.00

0.00

經營活動產生的現金流量淨額

74,727,310.49

69,443,206.75

2.不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：

一年內到期的可轉換公司債券

0.00

0.00

融資租入固定資產

0.00

0.00

3.現金及現金等價物淨變動情況：

現金的年末餘額

392,270,697.26

506,137,853.21

減：現金的期初餘額

506,137,853.21

629,833,202.85

加：現金等價物的年末餘額

0.00

0.00

減：現金等價物的期初餘額

0.00

0.00

現金及現金等價物淨增加額

-113,867,155.95

-123,695,349.64

（2） 現金和現金等價物的構成

項 目

本年金額

上年金額

一、現金

392,270,697.26

506,137,853.21

其中：庫存現金

380,052.85

44,079.60

可隨時用於支付的銀行存款

315,159,864.10

204,093,773.61

可隨時用於支付的其他貨幣資金

76,730,780.31

302,000,000.00

二、現金等價物

0.00

0.00

三、年末現金及現金等價物餘額

392,270,697.26

506,137,853.21

註：現金和現金等價物不含母公司或集團內子公司使用受限制的現金和現金等價物。

六、關聯方及關聯交易

1、本公司的母公司情況

母公司名稱

與本公司關

系

企業類型

註冊地

法人代表

業務性質

註冊資本

武漢郵電科學研究院

母公司

國有獨資

武漢

童國華

通信產品開

發，研製

113,324.40

萬元

續表：

母公司名稱

母公司對本公司

的控股比例%

母公司對本公司

的表決權比例%

本公司最終控制方

組織機構代碼

武漢郵電科學研究院

46.25

46.25

武漢郵電科學研究院

44143955-3

本公司的母公司的情況說明：武漢郵電科學研究院2008年12月31日持有本公司股份7,800萬股，佔

本公司表決權65.00%，本期本公司按照《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》

（財企【2009】94號）並經國資委2009年7月2日印發的國資產權【2009】458號《關於武漢光迅科技

股份有限公司國有股轉持有關問題的批覆》審批，本次公開發行股票4,000萬股並上市後，本公司國有股

股東武漢郵電科學研究院將其所持股份轉讓400萬股給予全國社會保障基金理事會，並按有關規定辦理了

相關轉持手續。截止2011年12月31日，武漢郵電科學研究院持有本公司股份7,400萬股，佔本公司表決

權46.25%。

2、本公司子公司的情況

子公司全稱

子公司類型

註冊地

法人代表

業務性質

註冊資本

表決權比

例(%)

光迅美國有限公司

有限公司

美國

貿易銷售

10萬(美元)

100.00

光迅歐洲有限責任公司

有限公司

德國

貿易銷售

10萬(歐元)

100.00

3、本公司的其他關聯方情況

其他關聯方名稱

其他關聯方與本公司關係

組織機構代碼

烽火通信科技股份有限公司

同一實際控制人

71466611-1

南京烽火星空通信發展有限公司

同一實際控制人

77125450-0

武漢電信器件有限公司

同一實際控制人

61642490-1

武漢虹信通信技術有限責任公司

同一實際控制人

71450885-0

武漢烽火網絡有限責任公司

同一實際控制人

72578927-2

武漢烽火信息集成技術有限公司

同一實際控制人

74477138-5

烽火藤倉光纖科技有限公司

同一實際控制人

77456317-3

武漢烽火國際技術有限責任公司

同一實際控制人

77457217-6

深圳市亞光通信有限公司

同一實際控制人

19219535-8

武漢市中光通信公司

同一實際控制人

17766004-7

北京北方烽火科技有限公司

同一實際控制人

80113701-5

南京烽火安網信息技術有限公司

同一實際控制人

72174588-9

南京烽火藤倉光通信有限公司

同一實際控制人

60894113-2

武漢福通綜合服務有限公司

同一實際控制人

74140396-6

美國美光通信公司

同一實際控制人

－

武漢同博科技有限公司

同一實際控制人

76809913-2

武漢烽火移動通信有限公司

同一實際控制人

77455454-1

武漢烽火富華有限責任公司

同一實際控制人

67914836-9

武漢理工光科股份有限公司

同一實際控制人

72466171-X

武漢虹旭信息技術有限責任公司

同一實際控制人

783190620

武漢銀泰科技電源股份有限公司

同一實際控制人

77817269-8

武漢烽火眾智數位技術有限責任

公司

同一實際控制人

58181997-X

拉薩市長園盈佳投資有限公司

公司股東

71528748-X

江蘇中天科技投資管理有限公司

公司股東

74683684-0

3、關聯交易情況

採購貨物或銷售貨物的定價原則是以市場價為基礎確定；提供勞務和固定資產租賃等關聯交易以市

場價格為基礎協商確定。

（1）購買商品、接受勞務的關聯交易

關聯方

關聯交易

類型

關聯交易

內容

關聯交易定

價方式及決

策程序

本年發生額

上年發生額

金額

佔同類

交易金

額的比

例（%）

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

武漢電信器件有限公司

購買商品

採購原料

市場價格

7,531,619.87

1.33

11,810,282.05

1.80

烽火通信科技股份有限

公司

購買商品

採購原料

市場價格

1,261,055.95

0.22

702,421.68

0.11

武漢烽火網絡有限責任

公司

購買商品

採購原料

市場價格

404,934.63

0.07

565,870.09

0.09

美國美光通信公司

購買商品

採購原料

市場價格

3,511,328.35

0.62

5,612,708.63

0.85

烽火藤倉光纖科技有限

公司

購買商品

採購原料

市場價格

6,044,830.16

1.07

9,511,336.32

1.45

深圳市亞光通信有限公

司

購買商品

採購原料

市場價格

668,488.66

0.12

321,222.22

0.05

合 計

——

——

——

19,422,257.62

3.43

28,523,840.99

4.35

（2）租賃資產

關聯方

關聯交易

類型

關聯交易

內容

關聯交易

定價方式

及決策程

序

本年發生額

上年發生額

金額

佔同類交易

金額的比例

（%）

金額

佔同類交易

金額的比例

（%）

武漢郵電科學研究院

租入資產

租賃辦公

樓

市場價格

5,329,541.21

100.00

6,558,553.00

100.00

（3）接受勞務

關聯方

關聯交易

類型

關聯交易

內容

關聯交易

定價方式

及決策程

序

本年發生額

上年發生額

金額

佔同類交易

金額的比例

（%）

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

武漢同博科技有限公

司

水電汽等

其他公共

事業費用

水電汽費

用

政府定價

或市場價

7,313,158.33

56.00

10,703,475.41

100.00

武漢同博物業管理有

限公司

物業服務

提供物業

服務

市場價

429,759.44

3.29

0.00

0.00

武漢福通綜合服務公

司

其他服務

餐費

提供員工

工作餐

市場價

5,317,081.39

40.71

0.00

0.00

合 計

13,059,999.16

100.00

10,703,475.41

100.00

註：（1）本公司與武漢郵電科學研究院籤署工作用房租賃協議，承租武漢郵電科學研究院位於武漢市洪山

區郵科院路88號包括無源器件樓在內的9處房產用於生產經營，租賃總面積25,913.18平米，租賃價格為

526,487.28元/月。截止2011年12月31日已支清款項。

（2）本公司與武漢同博科技有限公司籤署水電汽暖及物業服務協議，雙方按協議價格結算（如省市

物價部門調整能源價格，則在原協議價基礎上進行調整）截止2011年12月31日，共接受武漢同博科技

有限公司相關服務價格為7,313,158.33元， 已實際支付價格為7,313,158.33元。

（3）銷售商品、提供勞務的關聯交易

關聯方

關聯交易

類型

關聯交易

內容

關聯交易

定價方式

及決策程

序

本年發生額

上年發生額

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

烽火通信科技股份

有限公司

銷售商品

銷售貨物

市場價格

182,587,494.76

16.49

138,233,450.77

15.12

武漢電信器件有限

公司

銷售商品

銷售貨物

市場價格

286,332.48

0.03

62,769.23

0.01

武漢虹信通信技術

有限責任公司

銷售商品

銷售貨物

市場價格

1,983,933.06

0.18

2,326,935.98

0.25

深圳市亞光通信有

限公司

銷售商品

銷售貨物

市場價格

2,564.10

0.00

43,547.01

0.00

武漢烽火國際技術

有限責任公司

銷售商品

銷售貨物

市場價格

30,769.23

0.00

82,965.81

0.01

烽火藤倉光纖科技

有限公司

銷售商品

銷售貨物

市場價格

212,482.05

0.02

137,731.62

0.02

799,187.60

武漢虹信通信技術有限公司

566,000.00

0.34

0.47

0.00

342,680.00

0.20

武漢電信器件有限公司

0.00

3,000,000.00

1.83

6,000,000.00

3.55

南京烽火星空通信發展有限公司

230,000.00

0.14

301,100.00

0.18

武漢理工光科股份有限公司

0.00

0.00

1,889,190.00

1.12

武漢虹旭信息技術有限責任公司

76,282,180.27

46.42

97,469,775.97

57.73

烽火通信科技股份有限公司

80,571,980.13

49.03

107,167,367.57

63.47

合 計

應收帳款

烽火通信科技股份有限公司

14.36

15,638,942.56

13.31

40,356,785.65

武漢電信器件有限公司

1.19

341,586.82

0.29

676,595.82

烽火藤倉光纖科技有限公司

0.88

0.00

0.00

28,400.00

南京烽火星空通信發展有限公司

0.51

4,424,048.10

3.76

3,352,029.10

武漢理工光科股份有限公司

0.25

593,393.00

0.50

693,398.00

武漢烽火富華電氣有限責任公司

0.24

384.00

0.00

644.00

深圳市亞光通信有限公司

0.02

0.00

0.00

3,000.00

武漢虹信通信技術有限責任公司

1,426,595.24

0.01

663,940.49

0.56

武漢虹旭信息技術有限責任公司

2,463,933.33

0.01

1,481,056.80

1.26

目名稱

年末餘額

比例%

年初餘額

比例%

應收票據

武漢烽火網絡有限責任公司

493,799.86

0.30

365,434.00

0.22

武漢烽火網絡有限

責任公司

銷售商品

銷售商品

市場價格

5,752,418.68

0.52

668,158.12

0.07

南京烽火星空通信

發展有限公司

銷售商品

銷售商品

市場價格

10,869,415.38

0.98

22,265,802.38

2.44

武漢理工光科股份

有限公司

銷售商品

銷售商品

市場價格

1,293,662.39

0.12

1,327,934.19

0.15

武漢虹旭信息技術

有限責任公司

銷售商品

銷售商品

市場價格

3,525,682.79

0.32

2,690,884.44

0.29

武漢烽火富華電氣

有限責任公司

銷售商品

銷售商品

市場價格

659,270.94

0.06

17,813.68

0.00

合 計

——

——

——

207,204,025.86

18.72

167.857.993.23

18.36

4、關聯方應收應付款項

（1）關聯方應收應付款項餘額

武漢烽火國際技術有限責任公司

36,000.00

0.00

42,500.00

0.04

武漢烽火網絡有限責任公司

0.00

106,352.00

0.09

56,461.99

合 計

49,093,843.13

17.47

19.81

23,292,203.77

應付票據

武漢電信器件有限公司

5,125,395.00

2.94

4,913,020.00

3.01

烽火通信科技股份股份有限公司

1,077,255.77

0.62

10,058.00

0.01

烽火藤倉光纖科技有限公司

1,129,484.00

0.65

6,727,615.53

4.12

深圳市亞光通信有限公司

258,500.00

0.15

351,000.00

0.22

武漢烽火網絡有限責任公司

281,564.00

0.16

492,894.00

0.30

合 計

7,872,198.77

4.52

12,494,587.53

7.66

應付帳款

烽火通信科技股份有限公司

428,829.20

0.30

770,149.50

0.53

武漢電信器件有限公司

1,355,135.00

0.94

2,603,040.00

1.81

武漢烽火網絡有限責任公司

107,079.00

0.07

91,764.00

0.06

深圳市亞光通信有限公司

436,590.00

0.30

0.00

0.00

烽火藤倉光纖科技有限公司

1,801,417.40

1.25

458,377.85

0.32

合 計

4,129,050.60

2.86

3,923,331.35

2.72

5、關鍵管理人員薪酬

本公司2011年度支付關鍵管理人員薪酬為276.27萬元；2010年度支付關鍵管理人員薪酬189.98萬元。

七、股份支付

本公司2010年12月8日第三屆董事會第三次會議審議通過《武漢光迅科技股份有限公司股票期權激

勵計劃（草案）》及《武漢光迅科技股份有限公司股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》。本次股票期權激

勵計劃（草案）於2011年1月26日經國務院國有資產管理委員會審核通過，並於2011年5月26日召開

的2011年第一次臨時股東大會批准實施。2011年5月27日本公司第三屆董事會第七次會議審議通過了關

於公司股權激勵計劃所涉及股票期權激勵授予事項的議案。

本次授予股票期權的基本情況如下：

1、本次授予股票期權的授予日：2011年 5月 27日；

2、本次授予股票期權數量：155.60萬份，約佔現總股本的 0.97%；

3、行權價格：本次股票期權行權價格為43.65元；

4、授予激勵對象：董事高管6 人，中層核心業務人員66 人，總計72 人；

5、股票來源：本次股權激勵計劃的股票來源為公司向股票期權激勵對象定向發行

股票；

6、等待期及行權比例：從授予日之日起24個月後起按1/3、1/3、1/3的比例分三次行權。

7、授予考核：股票期權激勵計劃草案公告上一年度扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率不

低於 10％，且不低於同行業平均水平；股票期權激勵計劃草案公告上一年度扣除非經常性損益後的淨利

潤增長率不低於 15％，且扣除非經常性損益後的淨利潤不低於公司近三年平均水平。

由於本公司2011年實際淨資產收益率低於13%，並且淨利潤同比增長低於20%，本公司2011年授予

的股票期權激勵未滿足權益工具的可行權條件而無法行權，因此其對應的公允價值2,386,475.00元不應確

認股份支付的費用。根據《企業會計準則第11號——股份支付》的有關規定，2011年5月27日至12月

31日期間實際應計提的股份支付費用為1,437,941.98元。

八、或有事項

截止資產負債表日，本公司沒有需要披露的或有事項。

九、承諾事項

截止2011年12月31日本公司募集資金承諾投資項目如下：

單位：萬元

項目名稱

承諾投資金額

累計已投入金額

備註

光纖放大器與子系統產品建設項目

15,211.00

12,743.17

光無源器件與光集成產品建設項目

14,267.00

12,895.66

市場營銷網絡建設項目

3,314.00

2,003.01

超額募集資金用於產業園一期建設

10,000.00

8,731.65

注1

超額募集資金償還銀行借款

6,000.00

6,000.00

注2

超額募集資金用於到期應付票據兌

付

12,422.91

12,385.61

注3、注4

合 計

61,214.91

54,759.10

註：1、根據本公司2009年第二屆董事會第七次會議決議，利用募集資金超額部分中10,000.00萬元用於

光通訊產業園一期建設，本期實際使用7,008.20萬元，截止2011年12月31日累計使用8,731.65萬元。

2、根據本公司2009年第二屆董事會第六次會議決議，利用募集資金超額部分補充公司流動資金以償

還銀行借款6,000.00萬元。本年度實際使用0.00元；截止2011年12月31日累計使用6,000.00萬元。

3、根據本公司2009年第二屆董事會第七次會議決議，利用募集資金超額部分補充公司流動資金

8,000.00萬元以用於未來6個月內到期的應付票據的付款，截止2011年12月31日累計使用7,962.70萬元。

4、根據本公司2011年第三屆第五次董事會的決議，利用超額募集資金中的4,422.91萬元補充流動資

金以用於應付票據到期兌付。截止2011年12月31日已全部支付上述借款。

十、資產負債表日後事項

1、2012年4月24日本公司第三屆董事會第十一次會議審議通過了本公司2011年度財務報告，並作

出2011年度利潤分配預案：以2011年度總股本16,000.00萬股為基數，每10股派發現金股利2.5元（含

稅），共分配現金股利4,000.00萬元，該預案尚需提交公司股東大會審議通過。

2、2011年9月19日，公司的控股股東武漢郵電科學研究院與其全資子公司武漢烽火科技有限公司籤

訂了《國有股權無償劃轉協議書》，約定武漢郵電科學研究院將其所持本公司74,000,000股股份，無償劃

轉給武漢烽火科技有限公司持有。該股權劃轉的過戶手續已於2012年1月31日在中國證券登記結算有限

責任公司深圳分公司辦理完畢。

十一、其他重要事項

截至2011年12月31日，本公司不存在應披露的其他重要事項。

十二、母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1） 應收帳款按種類披露

種 類

年末數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款

197,829,275.44

70.41

1,540,204.62

0.78

按組合計提壞帳準備的應收帳款

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該

組合的風險較大的應收帳款

1,316,152.72

0.47

959,492.36

72.90

其他

81,803,155.49

29.12

1,050,475.29

1.28

組合小計

83,119,308.21

29.59

2,009,967.65

2.42

單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳

款

--

--

--

--

合 計

280,948,583.65

100.00

3,550,172.27

1.26

續表：

種 類

年初數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款

58,397,371.55

49.68

383,343.81

0.66

按組合計提壞帳準備的應收帳款

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該

組合的風險較大的應收帳款

1,077,937.07

0.92

881,411.04

81.77

其他

58,054,323.53

49.40

723,787.21

1.25

組合小計

59,132,260.60

50.32

1,605,198.25

2.71

單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳

款

--

--

--

--

合 計

117,529,632.15

100.00

1,988,542.06

1.69

① 應收帳款種類的說明：本公司於資產負債表日，將應收帳款餘額大於300萬元的應收款項劃分為

單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收款項；本公司將帳齡超過3年的應收款項劃分為組合中單項金額

不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款；本公司將帳齡未超過3年且餘額小於300

萬元的應收帳款劃分為組合中其他類別的應收帳款。本公司對以上應收帳款均按帳齡分析法計提壞帳準

備。

② 組合中，對單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大按帳齡分析法計提壞帳準

備的應收帳款：

帳 齡

年末數

年初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例%

金額

比例%

1年以內

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

1-2年

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2-3年

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

3-4年

390,680.94

29.68

78,136.19

220,748.21

20.48

44,149.64

4-5年

88,231.22

6.71

44,115.67

39,854.92

3.70

19,927.46

5年以上

837,240.56

63.61

837,240.56

817,333.94

75.82

817,333.94

合 計

1,316,152.72

100.00

959,492.42

1,077,937.07

100.00

881,411.04

③組合中，對其他類別按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

帳 齡

年末數

帳面餘額

備

金額

比例(%)

1年以內

70,849,746.55

86.61

655,647.17

1至2年

7,642,116.27

9.34

229,263.49

2至3年

3,311,292.67

4.05

165,564.63

合 計

81,803,155.49

100.00

1,050,475.29

續表：

帳 齡

年初數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

1年以內

47,340,493.53

81.55

476,120.99

1至2年

9,150,611.72

15.76

169,505.31

2至3年

1,563,218.28

2.69

78,160.91

合 計

58,054,323.53

100.00

723,787.21

（2）本報告期無期末單項金額雖不重大但單獨計提壞帳準備的應收帳款。

（3）本報告期無轉回或收回的應收帳款。

（4）本報告期無實際核銷的應收帳款。

（5）本報告期無應收持有本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位款項。

（6）應收帳款金額前五名單位情況：

單位名稱

與本公司關係

金額

年限

佔應收帳款總額比例%

烽火通信科技股份有限公司

同一實際控制人

40,356,785.65

1年以內

14.36%

國內電信設備商1

非關聯方

31,964,876.80

1年以內

11.38%

國內電信設備商2

非關聯方

45,112,838.00

1年以內

16.06%

國際A公司

非關聯方

21,297,792.87

1年以內

7.58%

國際B公司

非關聯方

16,718,495.42

1年以內

5.95%

合 計

——

155,450,788.74

——

55.33%

（7）應收關聯方帳款情況

單位名稱

與本公司關係

金額

佔應收帳款總額比例%

烽火通信科技股份有限公司

同一實際控制人

40,356,785.65

14.36%

南京烽火星空通信發展有限公司

同一實際控制人

3,352,029.10

1.19%

武漢虹旭信息技術有限責任公司

同一實際控制人

2,463,933.33

0.88%

武漢虹信通信技術有限責任公司

同一實際控制人

1,426,595.24

0.51%

武漢理工光科股份有限公司

同一實際控制人

693,398.00

0.25%

武漢電信器件有限公司

同一實際控制人

676,595.82

0.24%

武漢烽火網絡有限責任公司

同一實際控制人

56,461.99

0.02%

武漢烽火國際技術有限責任公司

同一實際控制人

36,000.00

0.01%

烽火藤倉光纖科技有限公司

同一實際控制人

28,400.00

0.01%

深圳市亞光通信有限公司

同一實際控制人

3,000.00

0.00%

武漢烽火富華電氣有限責任公司

同一實際控制人

644.00

0.00%

合 計

——

49,093,843.13

17.47%

2、其他應收款

種 類

年末數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款

按組合計提壞帳準備的其他應收款

4,661,434.85

100.00

362,441.38

7.77

其中：採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他

應收款

4,661,434.85

100.00

362,441.38

7.77

單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應

收款

合 計

4,661,434.85

100.00

362,441.38

7.77

續表：

種 類

年初數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款

按組合計提壞帳準備的其他應收款

4,365,565.09

100.00

223,545.42

5.12

其中：採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他

應收款

4,365,565.09

100.00

223,545.42

5.12

單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應

收款

合 計

4,365,565.09

100.00

223,545.42

5.12

（1）按組合計提壞帳準備的其他應收款

採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款

帳 齡

年末數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

1年以內(含1年)

2,537,961.22

54.45

16,555.68

1至2年

650,090.00

13.95

24,971.79

2至3年

1,000.00

0.02

50.00

3至4年

717,183.85

15.39

143,436.77

4至5年

755,199.78

16.20

177,427.14

合 計

4,661,434.85

100.00

362,441.38

續表：

帳 齡

年初數

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

1年以內(含1年)

2,550,167.46

58.41

18,878.97

1至2年

117,670.00

2.70

3,530.10

2至3年

922,727.85

21.14

46,136.39

3至4年

774,999.78

17.75

154,999.96

4至5年

0.00

0.00

0.00

合 計

4,365,565.09

100.00

223,545.42

（2）其他應收款金額前五名單位情況：

單位名稱

與本公司關係

金額

年限

佔其他應收款總額比例%

中國出口信用保險公司武漢營

業管理部

非關聯方

1,038,988.00

1年以內

25.60

JCK

供應商

271,826.60

3-4年

6.70

武漢市天然氣有限公司

非關聯方

200,000.00

1年以內

4.93

Coherent Laser Group

供應商

196,350.00

3-4年

4.84

Korea ILSINTECH Co.,Ltd

供應商

191,870.00

3-4年

4.73

合 計

1,899,034.60

46.80

3、長期股權投資

（1）長期股權投資的基本情況

被投資單位名稱

核算方法

初始投資成本

在被投資單位

持股比例%

在被投資單位

表決權比例%

在被投資單位持股

比例與表決權比例

不一致的說明

光迅美國有限公司

成本法

677,850.00

100.00

100.00

——

光迅歐洲有限責任公

司

成本法

929,790.03

100.00

100.00

——

（續表）

被投資單位名稱

期初餘額

增減變動

期末餘額

減值準備

本期計提減值準備

現金股利

光迅美國有限公司

677,850.00

0.00

677,850.00

0.00

0.00

0.00

光迅歐洲有限責任公

司

0.00

929,790.03

929,790.03

0.00

0.00

0.00

4、營業收入及營業成本

（1）營業收入、營業成本

項 目

本年發生額

上年發生額

主營業務收入

1,078,027,952.51

914,251,671.92

其他業務收入

29,217,309.40

105,834.17

營業收入合計

1,107,245,261.91

914,357,506.09

主營業務成本

799,564,773.04

656,027,446.19

其他業務成本

30,307,881.81

0.00

營業成本合計

829,872,654.85

656,027,446.19

（2）主營業務（分產品）

產品分類

本年發生額

上年發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

子系統

500,257,030.98

284,247,924.12

505,611,538.59

302,677,235.05

光無源器件

499,325,162.84

460,809,109.77

352,298,887.77

299,907,982.76

其他

78,445,758.69

54,507,739.15

56,341,245.56

53,442,228.38

合 計

1,078,027,952.51

799,564,773.04

914,251,671.92

656,027,446.19

（3）主營業務（分地區）

地區名稱

本年發生額

上年發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

國內收入

861,812,192.80

646,362,045.12

641,172,919.01

483,822,427.45

國外收入

216,215,759.71

153,202,727.92

273,078,752.91

172,205,018.74

合 計

1,078,027,952.51

799,564,773.04

914,251,671.92

656,027,446.19

（4）公司前五名客戶的營業收入情況

客戶名稱

營業收入

佔公司全部營業收入的比例%

烽火通信科技股份有限公司

182,587,494.76

16.49

國內電信設備商1

181,424,066.81

16.39

國內電信設備商2

136,652,138.95

12.34

國際A公司

48,870,739.47

4.41

國內電信設備商3

31,437,835.62

2.84

合 計

580,972,275.61

52.47

5、現金流量表補充資料

補充資料

本年金額

上年金額

1.將淨利潤調節為經營活動現金流量：

淨利潤

112,230,650.80

126,546,797.06

加：資產減值準備

3,372,637.15

2,647,624.83

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折

舊

22,528,844.33

13,889,647.83

無形資產攤銷

2,312,319.37

1,675,508.46

長期待攤費用攤銷

0.00

0.00

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收

益以「－」號填列）

-153,848.26

29,756.41

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

0.00

0.00

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

0.00

0.00

財務費用（收益以「－」號填列）

2,156,420.40

2,638,880.14

投資損失（收益以「－」號填列）

0.00

0.00

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

2,115,448.72

-395,822.16

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

0.00

0.00

存貨的減少（增加以「－」號填列）

49,929,407.44

-147,157,174.72

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列）

-156,440,859.66

15,821,205.49

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列）

36,386,336.33

53,606,241.46

其他

0.00

0.00

經營活動產生的現金流量淨額

74,437,356.62

69,302,664.80

2.不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：

債務轉為資本

0.00

0.00

一年內到期的可轉換公司債券

0.00

0.00

融資租入固定資產

0.00

0.00

3.現金及現金等價物淨變動情況：

現金的年末餘額

390,744,257.89

505,688,442.62

減：現金的期初餘額

505,688,442.62

629,833,202.85

加：現金等價物的年末餘額

0.00

0.00

減：現金等價物的期初餘額

0.00

0.00

現金及現金等價物淨增加額

-114,944,184.73

-124,144,760.23

十三、補充資料

1、當期非經常性損益明細表

項 目

金 額

說 明

非流動資產處置損益，包括已計提資產減值準備的衝銷部分

153,848.26

處置固定資產收益

越權審批，或無正式批准文件，或偶發性的稅收返還、減免

0.00

計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相

關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受

的政府補助除外

17,938,500.00

政府補助收入

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於取得

投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值產生的收

益

0.00

非貨幣性資產交換損益

0.00

委託他人投資或管理資產的損益

0.00

與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益

0.00

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交

易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，

以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融

資產取得的投資收益

0.00

單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回

0.00

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

872,226.69

包括營業外收入-罰

沒利得、離職違約金、

廢品變賣收入、其他

和營業外支出-罰金

滯納金、其他

其他符合非經營性損益定義的損益項目

0.00

小 計

18,964,574.95

減：所得稅影響額

2,844,686.24

少數股東權益影響額

0.00

合 計

16,119,888.71

2、淨資產收益率及每股收益

報告期利潤

加權平均淨資產收益

率%

每股收益

基本每股收益

稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

10.41

0.70

0.70

扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤

8.91

0.60

0.60

註：本公司根據中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——淨資產收益率和每股

收益的計算及披露》（2010年修訂）的要求計算淨資產收益率、每股收益。

加權平均淨資產收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)

其中：P0分別對應於歸屬於公司普通股股東的淨利潤、扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的

淨利潤；NP為歸屬於公司普通股股東的淨利潤；E0為歸屬於公司普通股股東的期初淨資產；Ei為報告期

發行新股或債轉股等新增的、歸屬於公司普通股股東的淨資產；Ej為報告期回購或現金分紅等減少的、歸

屬於公司普通股股東的淨資產；M0為報告期月份數；Mi為新增淨資產次月起至報告期期末的累計月數；

Mj為減少淨資產次月起至報告期期末的累計月數；Ek為因其他交易或事項引起的、歸屬於公司普通股股

東的淨資產增減變動；Mk為發生其他淨資產增減變動次月起至報告期期末的累計月數。

3、財務報表的批准

本財務報表於2012年4 月24日由董事會通過及批准發布。

（此頁無正文）

公司名稱：武漢光迅科技股份有限公司

法定代表人：

主管會計工作負責人：

會計機構負責人：

日期：2012年4 月24日

日期：2012年4 月24日

日期：2012年4 月24日

第十一節 備查文件

一、載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的會

計報表。

二、載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件。

三、報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公

告的原稿。

四、載有董事長童國華先生籤名的2011年年度報告文件原件。

五、以上備查文件的備置地點：公司董事會秘書辦公室。

董事長：

童國華

武漢光迅科技股份有限公司

二○一二年四月二十四日

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