隨著金融科技的深入發展，金融機構和三方平臺藉助網際網路，開創了新的證券投資諮詢模式。尤其短視頻、直播等新傳播形式不斷滲透到證券投資諮詢領域，合規也呈現出新的風險和更高的自我規範標準。
在此背景下，為規範證券基金投資諮詢業務，保護投資者及相關當事人的合法權益，4月17日，證監會對外發布了《證券基金投資諮詢業務管理辦法(徵求意見稿)》(下稱《管理辦法》)，對傳統薦股型投顧進行了嚴格的限制。這對投顧公司的合規性提出了新的要求，同時也加快了市場出清的速度，執業不正規的投顧公司將逐漸被市場淘汰。
在這一制度框架下，江蘇百瑞贏證券諮詢有限公司進行了更高標準的自我合規，對現有合規制度進行了全面升級。其合規負責人認為，《管理辦法》看似對傳統薦股型投顧進行了非常嚴格的限制，但對於真正用心服務投資者的正規軍來說，反而是利好，同時也有利於投顧業務的長遠、穩健、合規發展。百瑞贏積極學習和適應監管部門對於投顧業務的政策導向，引導客戶建立資產配置理念，努力為客戶提供更加專業和科學的投資建議。
合規是證券投資諮詢行業的生命線，也是證券投顧公司持續穩健經營的前提。不注重合規建設的證券投顧企業必定會失去發展的根基與保障，即使是在短時間內得到快速發展，那也是無源之水無本之木。
百瑞贏認為合規中的「規」是指適用於企業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規範性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守。「合規」合的首先是「外規」。而從廣義來看，合規的範圍也涵蓋了企業依法制定的章程及內部規章制度，「合規」合的內容也包括了外規內化後的「內規」。
通常而言，合規管理由兩個層面構成，一是合規體系建設，包括合規管理組織架構及職責分工、合規的政策和制度、合規流程建設、合規保障機制的建立等內容;二是合規事項管理，包括員工行為、數據和隱私保護利益衝突管理等監管機構所明確的各類合規事項，範圍十分廣泛。
從實踐上看，合規管理通過建立全面的政策、制度和流程，通過清晰定義角色和職責，預防並發現不當行為，並在機構層面促進道德行為及嚴格遵守法律法規的文化的形成。合規管理強調管理層承諾去做正確的事，並通過有效的管理步驟去實現這一承諾，確保所有員工知道該做什麼，並且深知管理層對於合法行事以及遵守職業道德的重視程度。「合規管理」體現了整個機構對於按照既定規則行事的承諾，以確保合法及誠信經營，即「以正確的方式做正確的事」。
作為持牌執業的老牌投顧公司，百瑞贏對合規有著自己獨到的理解和建設，始終堅持擁抱監管，堅守合規才是行業正道。並一直付諸實際行動踐行合規價值，降低客戶風險，保證客戶權益。
百瑞贏在開展業務時對服務團隊要求嚴格，並根據《證券投資顧問業務暫行規定》等國家法律法規以及公司相關規章制度制定了《合規手冊》。
在交易開始前，向投資者提供《證券投資顧問業務風險揭示書》，充分揭示投資者接受證券投資顧問服務中存在的風險，包括揭示產品可能存在的風險及缺陷。並始終堅持適當性管理原則，在對投資者進行風險測評的基礎上，推薦符合其風險承受能力和投資需求的投資建議，並進行持續跟蹤與服務，並進行有針對性的投資者教育。
文化對於員工的行為產生無形的約束。在開展業務時對服務團隊要求嚴格，為保障投資者的權利，公司建立合規管理體系，遵循適當性原則，營造誠信合規文化，真正將合規落實踐行。營造「忠誠、敬業、創新、服務」的理念，讓合規經營入腦、入心、入行動。
但不可否認，在監管趨嚴的同時，合規與業績的矛盾也逐漸凸顯，但兩者相權百瑞贏選擇了滿足客戶的需求，滿足合規的要求，哪怕短期犧牲一定的業績。百瑞贏認為，必須在合規前提下開展財富管理業務，為客戶提供投資理財建議，這樣既能保障客戶的合法權益，也能更好地保護自己。要正確認識短期利益和長期利益問題，堅持合規作業，堅持從客戶需求出發，向合適的客戶推薦適合的產品，而不是誘導銷售，一味地從產品銷售出發。長期來看，這有利於維護客戶利益，贏得客戶的尊重和口碑。未來投顧的轉型方向將是客戶導向、智能投顧及全生命周期的資產配置。