來源：經濟日報-中國經濟網
隨著涉金融領域犯罪案件數量不斷攀升，與私募基金相關的各類犯罪層出不窮，涉及罪名廣泛，犯罪情況呈現出複雜多樣的發展態勢。
為助力私募基金行業健康有序發展，12月13日，中國人民公安大學與北京海潤天睿律師事務所聯合舉辦了首屆「公大？海潤經濟犯罪論壇」。來自中國人民公安大學、海潤天睿律師事務所及私募基金公司的學者、律師行業刑事合規專家以及私募基金領域業界代表相聚一堂，共同研究私募基金領域的經濟犯罪熱點問題。
強強合作 校所聯合共建經濟犯罪研究基地
「公大？海潤經濟犯罪論壇」旨在匯聚專家學者、金融行業精英、資深律師，針對經濟犯罪熱點問題，進行多維度、深層次的交流和研討。首屆論壇的成功舉辦，也標誌著中國人民公安大學（以下簡稱「公安大學」）與北京海潤天睿律師事務所（以下簡稱「海潤天睿」）戰略合作的正式啟動。論壇上，雙方正式籤訂戰略合作協議，聯合成立「中國人民公安大學經濟犯罪研究基地」。
（中國人民公安大學偵查學院院長戴蓬與北京海潤天睿律師事務所副主任高超籤訂戰略合作協議）
作為公安部直屬高校暨公安部高級警官學院、國家「世界一流學科建設高校」，中國人民公安大學創辦70多年來，為全國政法系統、公安機關等培養、輸送了30餘萬名各級領導、業務骨幹和專門人才，在理論研究、專家學者資源及行業人才等方面擁有無可比擬的優勢。校所合作關係的建立，是法學理論工作者與法律實務工作者協同創新，可以實現資源共享，優勢互補，全面促進雙方的隊伍建設、業務建設，有效推動學校和律所的發展。
開幕式上，中國人民公安大學校長曹詩權、北京海潤天睿律師事務所副主任高超分別發表致辭。
據曹詩權校長介紹，公安大學與海潤天睿將在人才培養、法學研究、服務社會等方面開展緊密合作。培養卓越法治人才是公安大學人才培養的重中之重。近年來，公安大學不斷推進合作辦學，在引入社會資源參與學校人才培養、科研創新、隊伍建設等方面取得了良好成效。公安大學聯合律所設立經濟犯罪研究基地，目的在於共同探討新形勢下經濟犯罪的演變規律，面向公眾普及犯罪防治知識，為上級及監管部門提供治理經濟犯罪的對策建議，從而為維護社會主義市場經濟秩序作出更大貢獻。
北京海潤天睿律師事務所副主任高超提到，公安大學是共和國警官的搖籃、公安實務研究的前沿。此次校所合作將對海潤天睿深化理論研究、提高業務能力產生深遠影響。依託於商事法律業務的深厚積澱，海潤天睿在刑事業務尤其是經濟犯罪領域獨具優勢，曾處理過多起新型、重大、疑難的經濟犯罪案件。未來十年，海潤天睿將與公安大學每年共同舉辦一屆經濟犯罪論壇。
博採眾長 多方共論私募基金刑事風險防控
結合偵查學院在經濟犯罪偵查理論和方法的豐富研究成果與實踐經驗，中國人民公安大學偵查學院院長戴蓬介紹了私募基金行業概況，並梳理違法違規與刑事犯罪問題。戴蓬院長提出首先應完善法律體系、健全監管制度；第二，改進監管、堵塞行業漏洞；第三，加強跨部門協作，提升預警能力；第四，開展專項行動整治行業亂象。
圍繞私募基金募集、投資、管理階段的刑事法律實務與關聯刑事法律實務問題，中國人民公安大學的專家學者、私募基金從業者、北京海潤天睿律師事務所律師們進行了深入探討。
中國人民公安大學偵查學院副教授宋利紅解讀了P2P領域非法集資發展歷程，對P2P與私募基金領域非法集資進行了比較分析。宋利紅認為應嚴防非法集資從P2P領域向私募領域轉移，加大行刑銜接力度，注重募集環節源頭管控；加強穿透式數據分析，注重過程管控；加強宣傳力度，注重投資人源頭防範。
洪泰基金創始人盛希泰結合自身經驗，從投資人選擇標準、產品風險信息披露程度、風控平臺體系建設三個層面闡述了私募基金管理人的合規責任。
北京海潤天睿律師事務所高級顧問李濤論述了私募基金募集階段涉及刑事風險的原因。李濤表示，私募基金刑事犯罪風險預防必須做好事前防範，嚴格按照監管要求進行登記備案，規範私募基金的推介方式，嚴格審查合格投資者條件和穿透核查投資者人數，嚴禁承諾保本付息。
中國人民公安大學偵查學院副教授劉晶晶對私募投資基金髮展現狀、投資階段的風險進行了梳理。劉晶晶認為，私募基金企業應做好法律風險初查；識別、排查內部基金管理人、項目產品體系；完善合規體系，建立投資者級別評估制度，嚴格把控對於投資者的資格認定標準，設立反欺詐資金監管方案和風險防控體系；在應對刑事調查時，積極配合司法機關。
領？資本創始合伙人況斯薇提出了私募基金或從業人員投資時被目標公司詐騙的兩種情形，一是目標公司故意虛構事實，騙取投資款項；二是目標公司故意隱瞞影響持續經營的重大事實。應如何處理這兩種情形？
北京海潤天睿律師事務所高級合伙人張聖懷結合自身經驗進行了解答。首先要區分目標公司的行為系民事欺詐還是刑事欺詐；其次，如構成刑事詐騙，私募基金應當迅速收集、整理證據材料，及時報案；第三，報案時找準管轄案件的辦案機關；最後，假如案件未被受理，可以申請相應的救濟。
中國人民公安大學刑事偵查學院副教授王曉偉對涉私募基金刑事犯罪總體形勢與常見刑事犯罪進行分析。王曉偉提出應從三個層面防範管理階段刑事犯罪，一是完善法律法規，提升私募基金依法監管效能；二是嚴格落實項目管理基本制度，提高私募基金內部管控水平；三是嚴厲打擊相關犯罪，提高犯罪成本。
STAR VC創始合伙人任泉結合自身管理私募基金的經歷，提出了兩個棘手的難題，私募資金管理過程中如何核查創業公司轉移資金？專利權復融應如何維權？
北京海潤天睿律師事務所高級合伙人郭潔認為，甄別目標公司或相關職能員工惡意轉移資金有四個要點，一是結合公司內部審計，找到不正常支出；二是通過對辦公電腦檢索發掘碎片證據；三是調查公司、工商服務配合鎖定關聯公司；四是訊問、詢問式交叉談話確認主要行為人。郭潔提出當公司智慧財產權被惡意侵犯時，應有針對性地選擇可行的立案方案。
基石資本管理合伙人陶濤提出了幾個私募基金本身並未涉嫌犯罪，但卻被關聯的具體情境。遇到這些情況，從業人員應如何應對？
北京海潤天睿律師事務所高級合伙人張振祖提了四點應對建議。首先，在面對刑事調查時積極面對；第二，梳理事實，了解因何種身份被調查，同時進行內部風險評估與排查，找到刑事風險產生的根源；第三，保持與調查機構的良好溝通；最後，遇到無法解決的問題時，及時尋求外部專業人員的支持。
中國人民公安大學偵查學院副教授陳亮對私募基金行業的發展現狀、政策環境、面臨的不確定性及挑戰進行了梳理。陳亮提出應化危為機，積極構建私募基金行業發展的「反脆弱」體系。從業者需調整投資回報預期，對機會主義和風口主義保持警惕，堅持長期主義，培育長期投資的LP群體，加強職業操守和專業能力。
四輪精彩的主題分享在北京海潤天睿律師事務所高級合伙人肖虹的主持下順利結束。公安部經偵局期貨犯罪偵查處長曹海波發表了閉幕致辭，對首屆「公大？海潤經濟犯罪論壇」的交流成果進行總結，並預祝此後每年的論壇順利舉辦。