財聯社(深圳，記者 覃澤俊)訊, 距離實控人、董事長林立遭遇監管談話僅1個月，華林證券高管迎來變數。
華林證券2月26日晚間公告，公司董事、副總裁潘寧因個人原因離任，離職後將不再擔任公司任何職務。
潘寧正是董事長林立的夫人，公司2018年招股書中就曾提到，林立夫婦將對華林證券日常生產經營產生重大影響。
有接近華林證券人士曾表示，在實控人、董事長林立遭遇監管談話後，華林證券或將全面退出家族氏管理，林立家族將退出包括董事會及管理層的一切任職。
同時公布的還有李華強的任職，李華強1月份入選公司董事，進入風控、戰略委員會，且擔任風控委員會主任委員。
華林證券高管迎來變動，林立夫人退出
華林證券2月26日晚間披露的公告顯示，近日收到公司董事兼副總裁潘寧女士的書面辭職報告，潘寧女士因個人原因申請辭去公司董事、副總裁、董事會下設風險控制委員會主任委員及戰略與規劃委員會委員職務，辭職後，不再擔任公司任何職務。
公開資料顯示，潘寧1984年7月出生,研究生學歷,特許公認會計師(ACCA)。潘寧於2009年7月參加工作,先後任職於東興證券投資銀行部、國聯證券投資銀行部;2011年5月至2014年7月先後擔任華英證券財務部副總經理、財務總監、首席風控官;2014年8月起擔任華林有限副總裁兼財務總監,2014年10月起擔任華林有限董事。現任華林證券董事、副總裁兼財務總監,華林資本投資有限公司執行董事兼總經理。
引人注目的，還有潘寧作為董事長、總經理林立的夫人身份，公司在2018年上市招股書中也提到，林立夫婦對公司的日常生產經營有重大影響。
在董事會決議中，除潘寧離任外，還有一項重大決定是將李華強選入公司風險控制委員會和戰略與規劃委員會。風險控制委員會成員有：李華強、林立、李葛衛，李華強任主任委員。戰略與規劃委員會成員為：林立、李華強、李葛衛；林立任主任委員。
李華強1958年出生，湖南醴陵人，中共黨員，北京鋼鐵學院工學學士、中南大學商學院MBA、北京大學光華管理學院EMBA。2019年8月至今任華林證券股份有限公司執委會委員，中國國籍，無境外永久居留權，
李華強主要證券從業經歷如下： 1997年至2002年，任國信證券投資銀行總部項目經理、高級經理、總部副總經理等職；2002年至2011年，先後擔任方正證券董事長兼總裁、華西證券副總裁、華林證券總裁；2011年至2018年，先後擔任中央匯金投資有限責任公司非銀行部資本市場處主任、中國中投公司非執行董事、中信建投證券副董事長、光大集團和光大銀行專職董事。
另外，公司1月22日公告顯示，董事會決議已將李華強選為公司董事。
公告顯示，截至目前，李華強先生未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東之間不存在關聯關係。與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。李華強先生已取得西藏證監局核准的高管資格。
1月初實控人、董事長林立被監管約談
證監會網站1月10日發布公告，因華林證券存在七方面違規行為，對公司董事長林立採取監管談話措施。
證監會認為，華林證券存在以下問題：
一是公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工；
二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規總監出具書面合規性專項考核意見；
三是對子公司合規管控不足，如從未對子公司進行合規檢查；未向另類子公司選派合規負責人，向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公；
四是未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責；
五是公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關係的人員擔任，部分關鍵職位由一人兼任（代行），公司內部難以形成有效的監督制衡；
六是林立在公司任總經理的同時，還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事；
七是監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等。
同日證監會公布的另一份文件顯示，按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，證監會決定對華林證券採取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。
2019年業績預增25.29%-31.09%
1月5日晚，華林證券公布了2019年業績預告。公告表示，華林證券歸母淨利潤為43,183.30萬元至 45,183.30萬元，比上年同期增長25.29%-31.09%，2018年歸母淨利潤為34,467.25萬元。
華林證券在回復證監會監管問詢中稱，2019年以來，得益於證券市場回暖以及資本市場改革，公司利潤水平得到較大幅度提升。公司將不斷踐行「堅持自身優勢業務、積極開拓創新」的特色經營模式，恪守穩健經營的理念，塑造優勢業務、提升服務品質，不斷強化穩健經營能力，始終將回饋社會、回報廣大客戶及投資者放在首位。
華林證券認為，近年來，公司已形成多項特色優勢業務。投行業務穩健發展，項目儲備豐富，專業能力突出。資產管理業務發展迅速，產品線不斷完備，已成為業務增長點之一，為各類客戶實現了資產保值增值。固定收益業務採取全鏈條式服務模式，在債券市場具備廣泛、深厚的渠道和客戶基礎，並且獲得了行業內多項重要獎項。
華林證券同時表示，未來公司將繼續落實《監管措施》相關要求，提升合規經營水平。公司將繼續穩健經營、發展特色化的業務、完善公司治理體系，推進現代化的團隊建設和高效專業的經營管理，回報投資者。