來源：新浪財經
11月20日，高毅資產合伙人、首席合規官、營運長 朱可駿律師，介紹高毅資產風控合規體系以及投資風控管理流程，並回答近期媒體及網絡重點關心的部分問題。
朱可駿表示：目前已對最先傳播「GY被查」的某微博大V（現工作於某券商），向中國證券業協會投訴，並對相關造謠者啟動司法程序。
對於網友對高毅資產部分產品大宗交易部分股票問題，朱可駿表示，高毅資產的交易合規非常嚴格，對於基本的定增、減持等，不會出現違規情況。
對於騰訊和高毅資產的關係，騰訊是高毅資產的財務投資者，僅持有個位數百分比股份。高毅資產與騰訊不是一致行動人。
以下是朱可駿發言：
1． 關於網上傳播網上傳播的所謂兩隻股票大宗交易違規謠言的回應。
大宗交易作為一種交易方式，是一種非常常見的交易方式，各個金融機構普遍使用。大宗交易市場容量較大，原則上也僅能通過證券公司作為居間方進行交易撮合，買賣雙方互不知悉對方身份且價格談判均由居間方代為傳達，成交價格由多方競價決定，整個交易流程公平公正。
高毅資產有嚴格的交易流程，設有中央交易室，所有基金經理下達的交易指令，包括大宗交易指令均需通過交易部執行，並且經過公司交易指令系統通過相關風控規則檢測後方可發出，公司合規部協同交易部對整個大宗交易的全流程進行嚴格的事前、事中和事後監控，確保交易流程的合法合規。
之前由於監管對於私募基金信息披露的嚴格要求，我們一直未就網上傳播的所謂兩隻股票大宗交易違規的謠言進行回應。但是隨著謠言愈演愈烈，為了保護高毅資產及旗下基金投資人的合法權利，我們決定澄清如下：
（1） 某遊戲股
馮總2019年末就開始逐步布局遊戲行業，某遊戲股作為行業龍頭之一，屬於重點研究的標的之一。考慮該公司預計會在今年年中或下半年發布一個新遊戲，可能會成為公司的業績增長點。因此從今年年初開始逐步對該股進行建倉，並經某頭部券商居間提供信息，在年初幾個月完成了幾筆大宗買入，並在3月份參與了該股的定增（4月份該上市公司進行了公告）。同時，馮總在公司公告後注意到了市場對於該個股的過度關注和不當聯想所產生的極大熱情不符合其投資初衷，認為該股的主要投資催化點新遊戲存在較大不確定性，是得低成本介入的中線賠率品種而不是可當時價格買入的長線確定品種，因此在今年5月接受媒體專訪時，主動提醒大家不要「抄作業」（詳見上證報《如果你讀懂了馮柳，就知道「抄作業」沒有用》）。
然而該公司新遊戲在7月初上線後很快表現不及預期，首周僅位於iOS遊戲暢銷榜排名10位左右，次周即下跌至20位以外，遠遜於其前作手遊，股價也在7月初開始逐步下跌。因此馮總決定在7月中下旬大宗和定增股份解鎖後逐步賣出，整個賣出過程長達數月，合法合規，不存在所謂鎖定期內賣出的違規行為。
從市場價格的波動結合該公司的實際情況分析，導致該股漲跌的主要邏輯歸因是該新遊戲的預期和最終結果的不如人意，馮總組合是下跌後接受市場價格的賣出，並不是導致價格下跌的主因。
（2）某中藥股
因為馮總的投資邏輯為「弱者體系」、「賠率優先」且始終保持高倉位，今年8月，經某頭部券商居間提供信息，某中藥股有機會以少量折扣大宗交易買入，且部分股份為非特定股份不受鎖定期限制，而該公司很符合馮總一貫以來「賠率優先」的投資框架，屬於長期賠率品種而非概率品種，因此馮總決定以大宗交易方式買入。由於高毅資產內部執行對5%舉牌線的嚴格風控限制，而居間券商告知賣出方要求至少賣出5%的比例，為確保期間持倉比例始終不超過5%的舉牌線，馮總組合在通過大宗交易逐筆買入的期間以集中競價方式賣出了少部分不受鎖定期限制的非特定股份，最終完成了整個建倉過程。在整個建倉過程中的任何時點，高毅資產對該股票的持倉均沒有超過5%的舉牌線，且從未在鎖定期內出售任何受鎖定期限制的股份。
截止目前馮總組合對該股仍持有較高比例的持倉（詳見近期公布的三季報）。
2． 公司及旗下員工是否有接受調查或者任何形式的監管措施？
沒有，公司及旗下員工目前一切正常，均在正常履職。
3． 高毅資產和騰訊之間是否有一致行動關係？
騰訊是高毅資產持有少數股份的財務投資人，目前持有股權比例為個位數百分比，無董事席位，日常不參與公司的投資、經營和管理。高毅資產有著非常嚴格的內部信息隔離和防火牆機制，所有投資決策信息均與外部包括外部股東完全隔離，與騰訊沒有進行任何形式的涉及投資決策相關的信息交流。因此高毅資產與騰訊之間不具有一致行動關係。
附：
高毅資產「合規第一」的核心價值觀及合規風控體系介紹
1． 公司「合規第一」、「合規為先」的核心價值觀
高毅作為一個平臺型的私募基金管理公司，從創立的第一天起，就一直用行業的最高合規標準要求自己，建立了完善的規章內控制度和盡職專業的合規團隊，我們一直把合規當做企業經營的生命線。公司成立之初，高毅合伙人們就明確樹立了「三個為先」的核心價值觀，其中「合規為先」排在第一位，即在任何情況下，合規都是第一位的。當公司業務發展與合規有衝突時，合規為先。長遠看，只有保障了合規性，業務才能持續發展。
可以說，「合規第一」、「合規為先」自公司成立以來，就已經成為高毅資產的核心價值觀並深入每一位高毅資產員工日常工作的一言一行之中。
2． 公司合規風控體系簡介
公司合規風控的最高權力機關是風險控制委員會，我作為風險控制委員會的主席，全權領導委員會的工作，並直接領導合規部、運營部兩個部門，共同對整個公司的投資、交易及運作進行事前、事中和事後的全方位風險管理和監控。並且內部組建了10人左右的信息技術團隊，對所有業務相關的系統尤其是交易、投資管理、運營風險控制等相關的系統進行自主建設和維護，對公司的合規風控體系的管理提供了強有力的技術支持。
（1） 合規部介紹
公司合規部共6人，均具有豐富的私募基金、資本市場合規業務經驗，均獲得國內外知名大學法學院碩士以上學位，並具備律師執業資格（含中國、美國）。
合規部牽頭制定並完善了公司全業務制度規範，涵蓋各項業務及管理活動的各個方面，並在日常工作中負責包括研究、投資、交易、運營、IT、營銷、信披等所有業務環節的合規監控。並在全年定期對公司全體員工、各業務部門進行專項合規培訓，強化員工的合規意識。
（2） 交易部介紹
公司設立了獨立交易室，採用中央交易方式，所有組合的交易指令均需通過中央交易室執行。而所有的交易指令均需要通過公司的指令管理系統，並通過相關風控規則檢測後方可發出並執行，包括大宗交易、定增等流程均有合規部全程參與，進行嚴格的事前、事中和事後監控。
交易部現有6名經驗豐富的交易員，其中負責人王凱先生，也是我們公司的合伙人之一，具有16年的基金從業經驗，加入高毅前曾擔任博時基金的交易部副總經理兼股票交易組主管。
（3） 運營部介紹
公司運營部現有成員10人，絕大部分成員來自四大會計師事務所和國內知名公募基金公司，具有豐富的基金運營經驗。除了承擔日常基金運營核算的工作外，運營部具有重要的公司日常投資管理風險指標監控的職責，每天根據公司內部風控規則、基金合同條款的約定對各個組合的投資管理進行監控。
（4） 信息技術部
目前團隊成員10人，平均從業年限約9年。絕大部分成員來自大型金融集團、金融科技公司、信息技術公司，具有豐富的信息系統建設與信息安全管理工作經驗，致力於為產品投資、交易、運營、合規風控提供一流的信息化系統與基礎設施。
3． 公司合規風控體系獲得知名機構的認可
2018年起，公司開始發展海外業務，公司在「合規第一」、「合規為先」核心價值觀的領導下，以行業最高標準為目標打造的合規風控體系也獲得了諸多國際知名機構的認可。
目前全球排名前十的大型主權基金以及養老金中，已有多家成為了高毅的客戶。但是要獲得這些主權基金的認可並不容易，除了嚴格的投資業績考核外，這些主權基金會進行非常詳盡的合規運營盡調，系統了解公司的合規風控體系，不放過任何一個細節，甚至會對每一位核心人員包括投資經理進行背景調查，並採取現場檢查等方式對公司的日常合規運營工作進行全方位的考察。
可以說，能夠通過這些境外知名主權基金的合規運營盡調，體現了高毅資產始終堅持的高標準的合規風控及運營水平。
同時，公司也聘請四大會計師事務所對公司進行了包括財務、內控在內的全方位外部審計，也都獲得了無保留意見的審計結果。