證監會下調中信海通等7券商評級 方正由A降至C級

2021-01-15 和訊股票

  7月15日,證監會新聞發言人鄧舸表示,證監會公布了2016年證券公司分類評價結果,經綜合評價,2016年95家證券公司分類評價結果為:A類公司36家,佔比38%,B類公司51家,佔比54%,C類公司8家,佔比8%,無D、E類公司。

  分類評價結果為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司。此次評價期間為2015年5月份至2016年4月份。

  根據評價結果,中信證券(600030,股吧)、海通證券(600837,股吧)、國信證券(002736,股吧)、廣發證券(000776,股吧)、華泰證券(601688,股吧)、方正證券(601901,股吧)、興業證券(601377,股吧)等7家上市證券公司分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查,根據相關規定,其中6家公司由去年AA級降為BBB級,方正證券由A級降為C級。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,因此,這意味著7家證券公司正常業務不受任何影響。

  證監會相關負責人表示,7家公司分類評價結果下降,是公司部分業務環節合規出現問題的客觀反映,相關公司整體運營、管控仍處於正常範圍。

  證券公司分類評價工作每年進行一次,從2007年開始,今年已經是第十個年頭,經過多年來的不斷完善,證券公司分類評價工作已經形成一套較為完善的工作機制。分類工作開展十年來,不乏有證券公司因違法違規行為導致分類評價結果下降的情況。


(責任編輯:姜奇琳 HF066)

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