新三板在線 · 2017-01-24 · 文/郭淨淨
2017年1月23日上午，青島市中級人民法院官方微博公布，對被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場案進行一審宣判。其中徐翔因犯操縱證券市場罪，被判處有期徒刑五年六個月，並處罰金110億元。
同時，根據宣判結果，王巍被判有期徒刑三年、並處罰金10億元;竺勇被判有期徒刑兩年，緩期三年，並處罰金5000萬元。青島中級人民法院公告顯示，徐翔、王巍、竺勇三人均對各自的犯罪行為自願表示認罪，並提交了具結悔過書。
至此，中國國內第一宗信息型操縱證券市場刑事案件落下帷幕。據悉，該案經檢方認定的徐翔案卷宗多達3196份。
值得一提的是，除了已知的7隻A股股票外，徐翔系還投資6隻新三板股票，其中包括掛牌半年摘牌、正衝刺IPO的網營科技，和或將成第一隻回歸A股的退市公司長油5。
徐翔涉13起證券交易操縱行為
青島市中級人民法院表示，經審理查明，徐翔組織實施了13起證券交易操縱行為，王巍積極參與8起，竺勇參與5起，從中非法獲得巨額利益。
具體而言，徐翔單獨或夥同被告人王巍、竺勇，先後與13家上市公司董事長或實際控制人，合謀控制上市公司擇機發布「高送轉」方案、引入熱點題材等利好消息。徐翔、王巍基於上述信息優勢，使用基金產品及其控制的證券帳戶，在二級市場進行涉案公司股票的連續買賣，拉抬股價。
此外，徐翔以大宗交易的方式，接盤上述公司股東減持的股票。上市公司股東將大宗交易減持的股票獲利部分，按照約定的比例與徐翔等人分成;或者雙方在共同認購涉案公司非公開發行的股票，以上述方式拉抬股價，拋售股票獲利，或實現股票增值。
回顧起來，早在2015年11月份，徐翔就已經被警方控制。公安部2015年11月1日晚發布消息稱，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人通過非法手段獲取股市內幕信息，從事內幕交易、操縱股票交易價格，其行為涉嫌違法犯罪，被公安機關依法採取刑事強制措施。
據新華社2016年4月29日消息，青島市公安機關依法批准逮澤熙投資法定代表人、總經理徐翔等人，原因為涉嫌操縱證券市場和內幕交易犯罪。
此後，直至2016年12月5日，徐翔案一審才正式開庭，公訴方青島市人民檢察院以涉嫌操縱證券市場罪對徐翔、王巍、竺勇三位被告提起公訴。隨後的12月6日，青島中院官方微博發布消息，徐翔等三位被告均表示認罪認罰，請求法院從輕處罰。
徐翔投6隻新三板股票
如今，將近持續一年零三個月的徐翔案終於塵埃落定。但徐翔系所投資的那些股票是否也可以鬆口氣了呢?
據《證券日報》此前統計，截至2015年年底，徐翔系仍持有世紀星源、康強電子、華麗家族、金龍汽車、大恆科技、文峰股份、寧波中百等7家公司5.6億股股份。2016年4月12日晚間，華麗家族、大恆科技、寧波中百、文峰股份4家公司陸續發布公告稱，澤熙系投資平臺所持的股份被輪候凍結。
然而，這還只是徐翔系在A股市場的情況。
在新三板市場，徐翔系也潛伏已久。新三板在線了解，共有6隻新三板股票與徐翔系存在牽涉。這些股票分別是北京時代(430003)、綠創環保(430004)、恆業世紀(430014)、長油5(400061，A股退市公司)、恆通液壓(834088)和網營科技(已摘牌)。
其中，網營科技曾在去年9月公告稱，2016年9月12日，杭州市市場監督管理局根據《青島市公安局協助凍結財產通知書》青公(經)凍財字(2016)719號，凍結上海澤煦投資有限公司所持公司全部49.55萬股股票(佔公司股比1.3%)。
資料顯示，網營科技是一家為品牌企業提供電子商務綜合解決方案的公司。該公司在2016年5月3日正式在新三板掛牌，但半年後(2016年11月16日)便摘牌了，原因是「公司擬首次公開發行股票並在深圳證券交易所上市」。
而早在網營科技申請掛牌新三板時，徐翔案便處於審理狀態，彼時這家公司還收到股轉公司「詢問」。
新三板在線了解到，2011年6月，網營有限為引入外部投資者增加註冊資本266.65萬元，澤煦投資以300萬元認購24.99萬元。隨後澤煦投資在2012年以每1元出資作價1元，將其1.75萬元出資額轉讓給網營合夥，出資額減少至23.24萬元。
2014年，澤煦投資以每1元註冊資本作價1元的價格增持9.59萬元，出資增至32.83萬元。2015年10月股改後，截至網營科技2016年5月3日掛牌新三板，澤煦投資持股變更為49.55萬股。
資料顯示，徐翔妻子應瑩持有澤煦投資58%股權，擔任澤煦投資法定代表人、執行董事兼總經理，同時擔任澤熙投資的監事;徐翔母親鄭素貞持有澤煦投資42%股權，並擔任澤煦投資的監事，同時持有澤熙投資55.2%股權。
此外，在公開轉讓書中，網營科技坦言，根據全國企業信用信息公示系統顯示，澤煦投資於2015年11月5日被上海市青浦區市場監督管理局列入經營異常名錄，列入原因為「通過登記的住所或經營場所無法聯繫」。
長油5或成第一隻回A退市股
值得一提的是，除了網營科技外，徐翔系投資的最知名三板股票還是長油5。
2017年1月9日，退市公司長油5宣布，中國外運長航集團有限公司擬以19.05億元受讓控股股東南京長江油運公司持有長油5的12.51億股股份(佔比24.89%)。加上此前中外運長航所持股份，該公司將直接持有長油513.57億股股份，佔長油5總股本的27.02%，成為長油5的控股股東，而南京油運將不再持有股份。
至此，長油5持續兩年多的重整終於進入收尾階段。事實上，早在重整初期的2015年，該公司就宣稱，要「奮力開啟重新上市新徵程」，其中提出要實現「2017年恢復上市階段性目標」。
而背靠國資委、中外運長航和招商局集團等高層，長油5很可能成為第一隻回回顧A股市場的退市公司。新三板在線了解，本次收購方中外運長航屬於國務院國資委100%控股公司。2015年，中外運長航整體併入招商局集團。也就是說，收購完成後，長油5也成為招商局集團的一員。
此外，一個引人關注的插曲是，在長油5的重整計劃開始前，徐翔家族已經突擊進入。長油5的2014年三季報顯示，應瑩、鄭素貞、徐翔、徐柏良(徐翔父親)等徐翔家族人員名字出現在長油5的前十大流通股股東名單之列。據悉，2014年三季報截止日時，徐翔家族四人合計持長油5的2200萬股，總持股數超過其第一大個人股東王東武。
除了前述兩隻新三板股票外，北京時代、綠創環保、恆業世紀和恆通液壓等4隻股票背後，也閃現這徐翔系的身影。
2013年12月9日，財通證券和國信證券的異動公告，揭開徐翔暗投新三板的序幕。新三板在線查閱當時的公告獲悉，2013年11月20日，財通證券的一位名叫徐翔(證券帳號：0028080924)的個人投資者客戶，分別成交了北京時代、綠創環保(當時名稱是：綠創設備)、恆業世紀等三家新三板掛牌公司共計4筆股份轉讓委託。
外界分析稱，此徐翔正是操盤澤熙系的「寧波漲停板敢死隊」總舵主——徐翔。據悉，上述轉讓價格同時低於各自掛牌公司上年度經審計的每股淨資產值與每股面值1元。其中，2013年11月20日，徐翔以0.51元/股的股價買入北京時代3萬股，以每股0.80元、0.61元的股價分別買入綠創設備3萬股、20.6萬股，以0.83元/股的價格買入恆業世紀18萬股。
然而，回顧上述三種新三板股票2012年經審計的年報，北京時代當時的每股收益為0.22元，每股淨資產高達5.18元;而恆業世紀2012年底的基本每股收益是0.2元，每股淨資產也有1.62元;此外綠創環保基本每股收益雖然顯示虧損0.014元，但其當年的每股淨資產仍有1.19元。也就是說，該3隻新三板股票的每股淨資產值均在1元以上，但徐翔卻得以最低一折的超低價入手這些股票。
這裡，需要補充的是，新三板在線查詢獲悉，股東署名為「徐翔」的股票還有恆通液壓。該股票在2015年11月9日掛牌新三板。掛牌前的2015年6月30日，恆通液壓總股本由1200萬元增加至2000萬元，引入諾達投資、徐翔等新股東。其中，徐翔認購50萬股，至今仍是該公司持股2.5%的第九大股東。遺憾的是，至今尚無法確定，此徐翔就是彼徐翔。
本文出品：新三板在線。作者：郭淨淨。
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