鋁業管理倡議ASI —是什麼?為什麼?怎麼辦?

【鋁道網】鋁業管理倡議（AluminiumStewardship Initiative，英文簡稱ASI）是一個全球性、涉及多個利益相關方的非營利性標準制定和認證組 織。其願景是實現鋁對可持續性社會貢獻的*大化。使命是認同並協作推動鋁的負責任生產、負責任採購和企業治理。為此，經過廣泛的公開徵求意見程序，ASI於2014年發布了試行的第 一版ASI績效標準，於2017年12月發布了第二版ASI績效標準和ASI監管鏈標準，2018年開始正式實施。該標準的制定小組成員除了上述發起的商業公司，還包括一些國際組 織。

目前，ASI的84個會員包括有代表性的社會組 織，鋁土礦開採、氧化鋁精煉、電解鋁、再生鋁、半成品加工生產企業，鋁產品和鋁零部件製造商，以及消費品和商業產品生產企業，以及相關的地區性、專業性鋁行業協會和其他支持者。

通俗的理解，鋁業管理倡議(ASI)類似於涉鋁產業鏈的「企業社會責任標準」。雖然ASI只是一項志願性的標準認證項目，但是其標準的發布和實施，顯示了鋁業價值鏈重要參與者對可持續發展的理念和責任的承諾，正在不斷擴大其成員及全球影響力，成為鋁價值鏈參與者共同認同的準則和標準。以ASI標準認證為契機，正在創建並提升具有共同商業準則的價值鏈共同體。

我們希望能在中國推廣ASI的理念和標準，以推動中國鋁企業的社會責任建設。期待有遠見的中國鋁企業能在企業運營和治理中能逐步貫徹實施ASI的相關標準，這既有利於企業的商業成長，也有利於樹立鋁及鋁材料、鋁產業鏈「有能力、負責任、可持續」的新形象，有利於整個社會的可持續發展。

1.ASI概述

1.1 ASI簡介

ASI是致力於鋁價值鏈標準制定和認證的非營利性組 織。ASI的願景是實現鋁對可持續性社會貢獻的*大化。使命是認同並協作推動鋁的負責任生產、負責任採購和企業治理。ASI認證項目的中心是提供對兩個自願性標準的審核：ASI績效標準和ASI監管鏈標準。

ASI績效標準定義了環境、社會和治理原則和標準，目的是應對鋁價值鏈中的可持續性問題。在「鋁的生產和轉化加工」與「工業用戶」兩個會員類別中的ASI的會員，必須在ASI認證項目啟動後的兩年內或者在加入ASI兩年內，至少有一項設施取得績效標準認證。

ASI監管鏈(CoC)標準是對ASI的績效標準的補充，對ASI會員是自願認證的。CoC標準規定了為CoC材料的流轉設定一個監管鏈的要求，包括通過價值鏈生產和加工後應用到不同下遊領域的ASI鋁產品。ASI績效標準的某些方面可以與監管鏈標準相互對照，主要體現在負責任的採購方針、反腐敗、人權盡職調查以及受衝突影響和高風險地區等方面。

通過實施ASI的CoC標準，使得ASI績效標準下的供應鏈與ASI實體生產的產品之間建立了聯繫。

ASI的目標：

·為鋁價值鏈制定適用的可持續性績效標準和材料監管鏈標準。

·貫穿鋁的生產、使用和再循環過程，推動其在重要的環境、社會和治理方面的不斷改善。

·制定一套可靠的保證和認證體系，減少不符合ASI標準的風險，*大限度地減少ASI標準大範圍實施的障礙。

·成為具有全球價值的組 織，推進鋁價值鏈的可持續性方案。

·ASI進一步的總體目標是通過全球價值鏈增加對ASI鋁的供應和需求，從而為鋁的負責任生產、負責任採購和管理提供獨立的保證。

ASI認證：

獲得ASI標準的認證，需要通過ASI認可的審核機構的獨立第三方認證審核，以核實一家實體的管理體系和績效符合相關的標準。認證過程也有助於建立一種機制，能在早期發現業務實踐可能不符合標準，並採取糾正行動和/或執行措施的流程。

ASI認證流程有5步：自我評估、認證審核、審核報告、頒發認證書、監督審核。

ASI標準文件：

ASI標準十分詳細和嚴密，認證程序規範。下列文件提供了相應的支持信息，以協助實施和認證ASI標準：

.ASI會員信息和申請表

.ASI績效標準及指南

.ASI監管鏈標準及指南

.ASI聲明指南

.ASI審核員認可程序

.ASI審核監督機制

.ASI監測和評價計劃（將於2018發布）

.ASI註冊專家程序

1.2 ASI的發起及進程

ASI起源於2009年鋁價值鏈部分企業參與的鋁價值鏈可持續論壇，與會的利益相關方認為應該發起一個涉及鋁業的可持續性項目，以推進鋁的負責任生產。2012年底由14家鋁產業鏈的重要參與者發起成立鋁業管理倡議組 織ASI，並啟動了相關工作程序。這些發起單位包括知名的原鋁生產商、鋁零部件和鋁製品生產商、鋁的終端用戶等：愛勵鋁業、安姆科、AMAG、康斯坦莎軟包裝Constantia Flexibles、奧迪汽車、波爾制罐公司、寶馬汽車、肯聯鋁業、海德魯鋁業、捷豹路虎、雀巢奈斯索派NestléNespresso SA、諾貝麗斯、雷盛集團、力拓加鋁以及利樂公司。從一開始，這些會員公司就有一個共同的目標：制定和實施鋁業治理的原則和標準，推動整個鋁業價值鏈負責任的環境、社會和治理表現。ASI標準既可作為以負責任的方式採購鋁的工具，又可作為重要的治理合作框架，從而提升含鋁產品整個價值鏈的總體可持續性表現。

類似的可持續性標準倡議項目正在很多行業以不同議題逐步推進實施，比如農業領域的森林、漁業、茶葉/咖啡/可可;礦業領域的如《採掘業透明度行動計劃》、責任鈷業、負責任珠寶理事會等，還有全球報告倡議、經合組 織盡職調查指南;設計/採購領域如綠色建築認證等。倫敦金屬交易所近日也宣布，計劃將在2020年開始對LME上市品牌提出負責任採購的標準，並進行認證審核。

2012至今，ASI的創始成員的工作重點是動員和鼓勵更多公司加入ASI，從鋁土礦開採到氧化鋁精煉、鋁冶煉、半加工（軋制、擠壓和鑄造）、材料轉化、消費品/商用產品製造商及重熔/回收利用整個鋁價值鏈。創始成員認識到，只有聚集從生產商和加工商到終端用戶的整個價值鏈，才能推動鋁行業的真正變化。採取價值鏈方式，不但為*終標準被所有業者採納創造更多機會，也將使鋁行業價值鏈特有的全部可持續性問題得到解決。

ASI的簡要歷程回顧:

.2009多利益相關方組成小組致力於「負責任生產」

.2010建議開發第三方認證體系

.2011一致同意開發ASI工作程序

.2012世界自然聯盟被多利益相關方指定為協調方開始標準制定

.2014 ASI績效標準第 一版完成

.2015 ASI組建實體和並確定管治模式

.2016第 一次會員大會，通過章程，開發認證模式

.2017發布完整的認證方案和文件

.2018正式開始標準的實施和認證

1.3 ASI會員及ASI治理

ASI有六個會員類別，構成它的多利益相關方治理結構。

生產和轉化加工類:從事鋁土礦開採、氧化鋁精煉、鋁冶煉、鋁重熔或精煉、半成品加工（軋制、擠壓或熔鑄）和/或材料轉化(進一步加工鋁半成品的實體，製成可銷售給工業用戶（如下所述）的產品或配件，用於*終組裝或填充並銷售給*終客戶。

工業用戶:在航空、汽車、建築、耐用消費品、工程、IT和類似行業中製造含鋁的消費品或工業產品的實體，以及飲料、食品、製藥或其他在其產品包裝中使用鋁的實體。

民間團體類別：在國際、區域、國家或地方各級為公眾利益服務的非盈利性組 織，如公民社會團體、環境和人權非政府組 織、勞工組 織、原住民和社區組 織。

下遊支持者類別：製造、生產含鋁的消費品或工業產品，用於航空、汽車、建築、耐用消費品、工程、IT和類似行業中的實體；飲料、食品、醫藥和類似行業的實體，他們在產品包裝上使用鋁；以及那些交易實物鋁或回收鋁以進行重熔或回收的實體。

協會類別：在鋁價值鏈任何領域中代表商業利益的行業和其它產業協會，如鋁協會、綠色建築委員會和下遊行業協會等。

一般支持者類別：該類組 織支持ASI使命，且不劃入別的會員類別：如政府和監管機構，國際機構，投資領域，並行項目組 織，學術和研究機構、專業機構、諮詢公司、媒體機構和相關領域(例如，鋁土礦赤泥、浮渣和電解槽內襯的廢料處理等)。

上述ASI六個會員類別中的前三類，即生產和轉化加工、工業用戶、民間團體類為正式會員，其他三類為準會員。ASI「生產和轉化加工」和「工業用戶」會員，需在加入ASI後的兩年內，至少為一個設施或產品線完成績效標準認證，並自願完成ASI監管鏈認證。

ASI會員需要每年繳納會費，用於ASI標準制定及管理相關事務。對正式會員公司來說，會費標準按照營業額確定ASI審核認證費由會員與認證機構商洽，屬於市場行為，ASI不介入。

ASI的決策機構是董事會，本年度董事會8名成員由正式會員選舉產生，分別來自力拓鋁業、愛勵鋁業、旭格門窗、世界自然保護聯盟、世界自然基金會、雀巢公司等，其下設多個專門委員會。ASI設立標準委員會，其下設多個工作組。ASI秘書處是執行機構，負責ASI標準的制定和頒布，以及ASI認證過程的管理和操作。ASI組 織註冊在澳大利亞，秘書處有8名工作人員。

2.ASI標準簡述

2.1 ASI標準的幾個特點

.ASI認證項目的中心是提供對兩個自願性標準的審核：ASI績效標準和ASI監管鏈標準。

.該標準區別於其他標準，它既不是產品標準、工藝標準，也不是環保標準、質量標準，而是綜合性的可持續性標準。

.它也不是不是強制性、行政性的標準，是自願性的標準，也屬於我們通常講的團體標準範疇。

.它不是局限於鋁行業的標準，涉及到鋁供應鏈、產業鏈及利益相關方的多個環節和層面，是跨行業的鋁價值鏈標準。

.ASI力求在任何可能和適當的情況下協調其他標準和倡議，以減少不必要的重複。一些與ASI標準有關的外部認證和倡議，如果與ASI認證範圍之間確定了等同性，那麼ASI不需要進行額外的審核。但審核人員必須對其他等效認證的狀態和相關性進行核實，確認ASI會員所提出的等同性聲明。

2.2 ASI績效標準(PS)

ASI認證項目旨在激勵和支持對ASI績效標準的認同，從而為鋁的負責任生產、採購和企業治理提供獨立的審核。因此，績效標準是ASI認證項目的核心內容和準則。通過ASI績效標準認證，相當於給企業貼上符合可持續性的標籤。

ASI績效標準通過以下方式支持負責任供應鏈的建立：

.為鋁價值鏈的環境、社會和治理績效提供共同標準；

.制定可獨立審核的條件要求，為通過ASI認證提供客觀證據；

.增強和助推消費者及利益相關方對鋁的信心；

.為建立和完善金屬供應鏈中負責任的生產、採購和材料管理倡議提供更廣泛的參考。

ASI績效標準範圍：

ASI績效標準對從事鋁價值鏈的實體和設施規定了環境、社會和治理方面可持續性的要求。績效標準涵蓋企業涉及治理、環境、社會三個方面、11章的59個議題的準則。特定供應鏈活動有適用的績效標準準則。

特別的，ASI標準的指出了鋁價值鏈中以下五個關鍵的影響可持續能力的因素:

.氧化鋁精煉和電解鋁冶煉生產中溫室氣體的排放；

.氧化鋁廠赤泥、電解鋁廠電解槽大修渣，鋁重熔、精煉廠和熔鑄車間的鋁渣；

.鋁土礦開採中生物多樣性的保護和管理

.鋁土礦礦山、氧化鋁和電解鋁廠涉及的原住民權利；

.材料管理不僅涉及從事鋁半成品加工、材料轉化、鋁重熔/精煉鋁生產的實體，並且涉及製造、消費、銷售含鋁產品的實體。

2.3 ASI監管鏈標準（CoC）

ASI的監管鏈標準（CoC）是對ASI的績效標準的補充。ASI的監管鏈標準定義了實體和設施貫徹實施CoC材料監管鏈管理體系的要求，包括CoC材料和合格廢料的採購、核算和轉移。對由取得ASI績效認證的實體生產的鋁產品（CoC材料）的輸入、輸出和流轉進行記錄和監管，相關CoC材料及文件在不同實體之間轉移，並在ASI平臺上記錄。監管的範圍包括ASI鋁土礦、ASI氧化鋁、ASI鋁液、ASI冷料、ASI鋁，以及符合條件的廢料。通過ASI監管鏈認證並實施該標準，相當於為實體生產的鋁產品貼上可持續、負責任生產、負責任採購的標籤。

監管鏈標準規定了ASI鋁的兩個起始點：原鋁(原生)和回收鋁(再生)，通過一個質量平衡系統連接到鋁供應鏈，這需要一個完整的經過CoC認證的實體鏈來供應。它還為熔鑄廠提供一個選項，如果供應鏈漫長或複雜，無法通過一系列經ASI監管鏈(CoC)認證的實體向下遊公司直接供應實物ASI鋁，他們可將多餘的ASI鋁分配給虛擬的ASI信用，該信用可以交易。

CoC標準的目的是支持負責任的供應鏈：

.為生產和轉化以及工業用戶這兩類會員提供共同標準，這些會員希望共同建立上下遊供應鏈關係，在鋁價值鏈中實施材料平衡和/或市場信用監管鏈體系；

.建立可獨立審核的要求，並以此為ASI的CoC認證提供客觀證據；

.為建立和改進金屬供應鏈負責任的生產、採購和管理倡議提供更廣泛的參考。

鋁價值鏈&供應鏈：ASI鋁在認證企業之間轉移

3.ASI在全球及中國的發展現狀

3.1 ASI會員情況

ASI在全球範圍得到更多產業鏈參與者的支持和響應，其影響力不斷增強，ASI會員不斷增加。截止2019年3月20日，ASI會員已經達到84家，其中屬於需要進行績效標準認證的企業47家（生產及轉換加工類36家，工業用戶11家），下遊支持者7家，民間組 織9家、行業協會18家，一般支持者3家。

生產與加工類企業：

力拓、海德魯鋁業、阿聯環球鋁業、美鋁、俄鋁、愛勵鋁業、波爾制罐、康斯坦莎包裝、肯聯鋁業、諾貝麗斯、Gulkula礦業、Nordural、Aludium、Impol、歐洲鋁箔、Jupiter鋁業、Aluflexpack Stockach再生鋁、巴西CBA、奧地利鋁金屬、Bridgnorth鋁業、Carcano Antonio S.p.A.、Stockach Aluminium、格朗吉斯鋁業、IPS、巴林鋁業、Slim鋁業、安姆科AMCOR。

中國有9家鋁企業已經加入了ASI，包括：廈順鋁箔、江蘇中基、崑山鋁業、上海神火鋁箔、南山鋁業、江蘇鼎勝新材、晟通科技、臺灣中鋼鋁業、金橋鋁材。南山鋁業、晟通科技、鼎勝新材等一體化聯合企業都是整體加入ASI。

工業用戶：奧迪、寶馬、雀巢奈斯派索、利樂、捷豹路虎、Lavit包裝、旭格、康美包、VAAN遊艇。

Hermeta、奧科寧克。

下遊支持者/一般支持者：蘋果公司、Fromageries食品集團、Ronal輪轂、戴姆勒汽車、Quality鋁箔、喜力啤酒、CC2鋁箔、CargillInternational SA嘉吉公司、Energia Potior、Regain材料。

協會：加拿大鋁協、全球鋁箔生產商倡議組 織、海灣地區鋁協、澳大利亞鋁協、歐洲鋁協、德國鋁協、巴西鋁協、英國鋁協、歐洲戶外協會、北歐鋁協、鋁建築協會、IGORA、報廢鋁建材回收協會、奧地利有色協會、制罐商協會、美國鋁協、南非鋁協、俄羅斯鋁協。

民間團體：世界自然保護聯盟、世界自然基金會、野生動物保護協會等。

3.2 ASI認證情況

2018年是ASI開始認證的第 一年，會員公司都不同程度的開始啟動認證工作。截止2019年4月20日，已經有12家會員獲得ASI績效標準認證，有4家企業通過監管鏈標準認證。其中，部分企業是有多個設施同時獲得認證。這些已經啟動並率先獲得認證的公司包括：力拓加鋁、海德魯鋁業、利樂、康美包、南山鋁業、神火鋁箔、康斯坦莎軟包裝、奧迪汽車、諾貝麗斯、AMAG、雀巢耐斯派索等。南山鋁業成為中國首 家通過了ASI績效標準和監管鏈標準認證的公司。

根據ASI規定，會員公司在標準發布後兩年內或加入ASI兩年內，必須至少完成一項認證。據悉，目前各會員公司都已經開始認證進程，並已經有多家公司宣布了較為積極的認證計劃。如海德魯宣布今年其全球所有生產設施完成認證；利樂要求所有供應商都要進行認證；力拓宣布對澳洲所有設施進行認證；雀巢奈斯派索宣布所有咖啡膠囊使用ASI鋁......

4.ASI標準認證給會員公司帶來的益處

4.1強化內部管理體系，改善公司治理水平

ASI標準要求企業建立相應的方針、政策、行為規範、管理制度和體系，以確保滿足相關可持續性的準則要求。獨立的第三方審核和監督審核，以及ASI監督機制將推動企業踐行可持續性的承諾，進而提高履責能力和水平，特別是在涉及治理、環境、社會等關鍵問題上。

4.2滿足客戶對良好實踐的期望，建立良好的客戶關係

ASI是市場化合價值鏈推動的標準體系，下遊客戶對負責任鋁的需求和對負責任採購的要求，使得ASI認證逐步向上遊傳導。對ASI中供應商來說，加入ASI並進行標準認證是與客戶建立供應鏈合作關係的必要資質，也是開發優質用戶，拓展高端市場的重要條件。

4.3提高供應鏈透明度並管控供應鏈風險

ASI績效標準中的材料管理準則和監管鏈標準的實施，能規範企業的採購行為，提高供應鏈透明度並管控供應鏈風險，能做到與合規企業建立商業關係，遠離不合規和有問題的企業，避免供應商方面的負面事件或者變動給企業帶來經營風險。也有利於提高供應商的信任感和支持力度。

4.4與利益相關方分享*佳實踐建立合作夥伴關係

ASI會員公司通過貫徹實施多方認同的負責任生產的標準，與社區居民、政府、供應商、客戶、承包商建立良好的合作關係，在可持續發展的理念下正確處理相關利益關係，協調一致行動。這有利於企業維護良好的運營環境，與合作夥伴和利益相關方實現共贏和多贏。

4.5使公司在短期和長期都能增加經濟收益，提高公司價值

儘管實施ASI標準和認證使得公司增加一定的成本支出，但不論是從短期還是長期視角看，這些投入和改善都是有效益有回報的。

短期獲益：

首先，ASI認證企業的產品可能會因其「合規」、「乾淨」、有保障而產生溢價，其熔鑄產品的ASI信用也是可以交易的，當然價格取決於市場對ASI鋁的供求關係。

第二，通過認證，建立了相應的體系，改善企業風險管理，避免違規和事故造成的成本和利益損失。

第三，企業取得第三方認證機構的績效標準審核，獲得業界公認的ASI頒發的認證書，能得到良好的社會認同，有利於企業融資環境和條件（無負面信息）。

第四，可以完善企業治理體系和行為規範，改善企業的運營，從提高運營效率中獲益。

第五，取得認證後，有機會建立新的客戶關係，有助於擺脫惡性的競爭環境，擴大產品銷售市場。

長期獲益：

負責任生產和採購以及良好的治理，能使企業長期在良好營商環境中穩定運營，實現生產、銷售、現金流的穩定，與志同道合的ASI鋁供應鏈中的企業結為長期合作夥伴，必然能改善企業的盈利性，提高企業聲譽和影響力，降低運營成本和風險損失。

5.ASI對中國產業及企業的影響

5.1 ASI標準認證對中國產業和企業有益無害，影響積極，契合國家新發展理念

ASI標準及認證致力於在全球範圍內推進鋁價值鏈負責任生產、負責任採購和企業治理，契合國家新發展理念，這對中國這一全球*大的鋁生產國、出口國、消費國來說更是有益無害。國內有些企業由於對ASI標準沒有深入了解，認為這可能是國外公司和組 織對中國鋁行業和中國製造所設置的貿易壁壘，是特別針對中國產業界的。其實不然！

第 一，ASI標準及認證沒有特別針對中國的內容。ASI認證是自願性的，是市場推動的，是開放透明的、是多利益相關方共同參與制定的價值鏈標準。其中的關於治理、環境、社會的標準準則充分考慮了相關國際公約、國際標準和其他已經實施的全球認證項目要求，並且在合規性中首要強調遵守本國法律。在標準制訂過程中也向中國產業鏈參與方徵求意見，標準中沒有特別針對中國的標準準則。

第二，ASI關於溫室氣體排放和環境保護的要求不會成為中國電解鋁企業通過ASI認證的重要障礙。ASI標準要求ASI認證企業公開碳排放數據和產品生命周期信息、環境信息，增加透明度，以讓客戶和利益相關方知曉，並建立減排和減少能耗的方針和措施。但是，除電解鋁企業外，並沒有對其他企業規定碳排放具體數值要求和環境指標要求。對電解鋁企業，應證明其已具備必要的管理體系、評估程序和運營控制，以限制直接的溫室氣體排放。在2020年或之前開始生產的電解鋁廠，它們在生產鋁時範圍1和範圍2溫室氣體排放水平應控制在每噸鋁排放低於8噸二氧化碳當量，並在2030年或更早達到這一目標。對2020年以後開始生產的電解鋁廠，它們在生產鋁時範圍1和範圍2溫室氣體排放水平應控制在每噸鋁排放低於8噸二氧化碳當量。

因此，從目前來看，ASI對碳排放的要求並不會成為中國合規的電解鋁企業通過ASI認證的重要障礙。但是，碳排放強度相對低的企業會有更好的績效表現。至於是否能進入客戶的負責任供應鏈體系，還取決於客戶的選擇。

第三，ASI的願景和使命的符合新時代下中國經濟的新發展理念。ASI的願景是實現鋁對可持續性社會貢獻的*大化，這與我們國家新發展理念相契合，也是鋁產業鏈、價值鏈參與者的美好新期待。習近平主席在十九大報告中明確提出，「我們要激發全社會創造力和發展活力，努力實現更高質量、更有效率、更加公平、更可持續的發展！」習近平在第二屆「一帶一路」國際合作高峰論壇上的主旨演講中表示：「我們要努力實現高標準、惠民生、可持續目標，引入各方普遍支持的規則標準，推動企業在項目建設、運營、採購、招投標等環節按照普遍接受的國際規則標準進行，同時要尊重各國法律法規。」

ASI在企業治理、環境、社會方面的標準為鋁價值鏈企業提供了可供參照的準則，並以市場化、價值鏈方式推進實施，有利於改善鋁行業及用戶的可持續發展能力和水平，有利於營商環境的改善，有利於鋁行業、鋁企業、鋁產品可持續形象的樹立，有利於在材料和產業競爭中維護鋁材料的有利地位，有利於有責任能力的企業融入全球高端鋁供應鏈和價值鏈，創造更加效益。

2018年5月，《綠色工廠評價通則》國家標準正式發布。標準明確了綠色工廠術語定義，從基本要求、基礎設施、管理體系、能源資源投入、產品、環境排放、績效等方面，建立了綠色工廠系統評價指標體系，提出了綠色工廠評價通用要求。據悉，鋁加工行業綠色工廠評價細則也在編制中。該標準與ASI標準有很大程度的一致性，明確了綠色工廠和負責任生產的方向。但是相比較，從標準範圍來說，ASI更加廣泛；從具體要求來看，綠色工廠標準更加具體。

第四，ASI認證所帶來的「綠色壁壘」有利於優化中國鋁產業鏈的營商環境。從已經完成的認證經驗來看，通過ASI標準認證，對發展理念好、管理規範的國內企業來說並沒有太大的難度。重點在於補充完善現有的一些體系和規範，比如信息披露、可持續性數據採集計算、社區等。但是，對於一些管理粗放、環保和職業健康安全水平低、合規性差的企業來說，會面臨很多的不符合項，通過ASI認證會存在較大障礙。這將有利於形成正確的市場導向，有利於優 秀的企業進入「可持續發展的通道」，對接「合規企業群」。如果說這是壁壘，也是「綠色壁壘」和重塑市場格局的商業機遇。在當前鋁產業鏈產能普遍過剩、過度競爭、低價傾銷、魚珠混雜的市場環境下，這一「綠色壁壘」或將給競爭格局帶來積極變化。

第五，國外部分來自鋁生產商和鋁用戶的ASI會員的陸續認證，已經給國內部分鋁產品出口企業發出明確的認證要求。比如利樂要求鋁箔供應商都要進行認證，奧迪、康美包、雀巢、波爾制罐等鋁用戶也都發出了類似的信號。作為中國供應商，儘快認證勢在必行

5.2 ASI對中國產業和企業的挑戰

ASI標準的指出了鋁價值鏈中五個關鍵的影響可持續能力的因素，不僅是全球鋁行業面臨的共同體議題，更是中國鋁行業和鋁企業當前面臨的突出挑戰，亟待解決。

.氧化鋁精煉和電解鋁冶煉生產中溫室氣體的排放；

.氧化鋁廠赤泥、電解鋁廠電解槽大修渣，鋁重熔、精煉廠和熔鑄車間的鋁渣；

.鋁土礦開採中生物多樣性的保護和管理；

.鋁土礦礦山、氧化鋁和電解鋁廠涉及的原住民權利；

.材料管理不僅涉及從事鋁半成品加工、材料轉化、鋁重熔/精煉鋁生產的實體，並且涉及製造、消費、銷售含鋁產品的實體。

也許是這些問題的普遍性和複雜性、現實性，在ASI績效標準中，對上述議題所制定的標準也是原則性和方向性的，不是技術性和工藝性的，即要求企業要有相關的方針、體系、計劃和措施以避免風險，改善治理，體現*佳實踐，踐行承諾。當然其中有些要求也是很明確具體的。這部分標準和要求，對相關企業來說的確是當前進行認證所要面臨的制約條件。但是我們看到，其實這些標準在我國頒布實施的相應環保標準和規範中都已經有所規定，並非不該實施和不能能企及。ASI只是從材料管理和供應鏈角度強調相關標準和規範，並要求相關信息公開透明，接受各利益相關方監督，證明你行走在正確的路上。這也是符合國家相關監管要求的。

應該說，這種挑戰和應對措施，對中國鋁行業來說，是積極和建設性的，是在行政監管的同時，以市場化方式推動相關企業轉型升級的重要力量。

從我國目前鋁土礦、氧化鋁、鋁冶煉行業實際情況看，也有相當一部分企業具有良好發展理念和良好實踐，是可以達到ASI標準要求的。

5.3 ASI在中國積極推進相關認證事務

ASI非常重視在中國推廣ASI認證項目，認為這是ASI構建全球負責任鋁供應鏈的重要方面，是ASI2018-2021年三年戰略中的重要內容。因此，ASI積極推進在中國擴大會員增加認證。ASI秘書處已經將全部文件翻譯成中文；在中國建立了ASI事務聯絡協調人；在中國舉辦了三次研討會、培訓會；ASI執行長菲安娜女士還拜訪了相關機構和部分有影響力的企業；ASI還在其網站開設了中文欄目，開通了微信平臺，傳播ASI新聞及動態；已經有5家認證機構獲得ASI認可，可以在中國開展認證審核。目前，ASI在大陸地區已經有8家中國公司會員，有三家已經取得了ASI認證，其他5家也都啟動了認證。同時，ASI會員中的一些跨國公司的中國生產廠也已經啟動認證工作，如海德魯鋁業在華工廠、格朗吉斯在華工廠等。目前，還有多家企業正在辦理加入ASI的相關手續。ASI中國工作組也將於今年上半年組建，以中文開展相關工作。

6.中國企業的應對策略及建議

6.1認清ASI發展趨勢，關注ASI進程

ASI認證是從國外鋁生產商和鋁用戶開始，但是已經伴隨鋁產品的全球化和跨國公司的全球布局影響中國產業和市場。初步了解，在目前的ASI生產和工業用戶會員中，有15家企業在華有生產設施，如寶馬、奧迪、利樂、旭格、奧科寧克、捷豹路虎、雀巢等鋁用戶，格朗吉斯、愛勵、海德魯、安姆科、諾貝麗斯等鋁生產加工轉化企業，其他也都有進出口貿易業務，如力拓、美鋁、肯聯、樂天等。這些企業特別是汽車企業鋁供應鏈比較長，參與者眾多，影響面極大。他們在國外和國內的設施完成認證後，在鋁產品採購環節可能會提出ASI監管鏈要求。而國外公司在鋁土礦、氧化鋁等鋁產品銷售環節也可能做出一些變化（比如優先與ASI認證企業建立長期供貨關係）。我們預計，在2019-2020年，全球範圍內的ASI認證會迅速在鋁產業鏈上傳導並鋪開，全球鋁市場貿易格局可能會有逐漸的變化和調整，特別是在鋁包裝、汽車零部件、綠色建築、電子通訊領域和高端鋁產品市場。相關出口型企業和跨國公司供應商，以及鋁土礦、氧化鋁進口企業更應該關注這一趨勢。

6.2加入ASI，乘勢改善公司治理水平，與夥伴企業共建負責任鋁供應鏈

對於鋁生產和加工轉化企業來說，加入ASI並認證，首要的是有利於自身改善治理水平，滿足精益管理、負責任生產和可持續性要求，也與創建綠色工廠結合起來。認證不僅僅是一個目的，還是一個提升的過程和工具。如前所述，這首先是有利於自身降低風險，獲得當前利益和長遠收益。相關企業負責人應該提高認識，從「客戶要我做，我不得不做」，轉變為「我自己要主動做早些做」！尤其是在國家強調生態環境、營商環境、社會責任的大的社會背景和法治環境下，企業完善合規性建設和履行社會責任是必須的，終究是不會吃虧的。同時，越早加入ASI，越早直面挑戰並開始倒逼自身採取改善行動。獲得ASI認證後，越有可能為企業建立新的商業夥伴關係，進入負責任鋁供應鏈。

對鋁工業用戶來說，加入ASI並認證，可以實現鋁的負責任採購，有利於在關鍵材料上展現企業對可持續性的相應，在工業品和消費品市場上提高公司聲譽、社會影響和公司品牌價值。按照ASI的認證要求，工業用戶對ASI績效標準的認證只需要對其中的材料管理部分的準則進行認證即可，對管理規範的企業來說認證程序簡單，工作量也有限。

6.3加入ASI後，根據自身需要制定認證計劃和確定認證範圍

對ASI中的大型企業和集團化會員企業來說，公司可以選擇是以集團名義加入ASI還是以某個下屬實體名義加入ASI。在認證範圍上，也可以按照企業和業務層級、設施層級、產品層級，或內部的產品鏈供應鏈組合來進行認證。公司可以根據經營目標、輕重緩急和難易程度，制定適宜於本企業的認證計劃。ASI認證程序給了很大的靈活性。

需要說明的是，ASI對會員並不要求100%的ASI CoC材料的輸入和輸出，企業可以在任何時間進行CoC材料和非CoC鋁材料的混合輸入和輸出，但是要求輸入和輸出應該是基本平衡的。另外，在認證開始階段，ASI還允許企業存在部分輕微不符合項和不符合項，並給予修正改善的時間，待以後的監督審核中進一步認可。這也就是說，企業不必等到自我評估完全符合ASI標準後才開始申請加入ASI和開始認證，隨時都可以行動！

另外，對於大型和集團化企業來說，ASI還制定了一個「成熟度等級」機制，由審核員根據企業體系、績效等情況，確定企業的「總體成熟度等級」，這對現場審核的時間及對未來監督審核和重新認證審核的頻率、強度和範圍均有影響。成熟度等級越高的企業，可以採用抽樣方式減少認證和審核的工作量，加快認證進程降低認證成本。

6.4積極參與ASI建設和治理，發出中國聲音，發揮影響力

ASI的治理是開放和包容的，在標準制定方面充分體現了多利益相關方參與機制。在標準第 一版的起草制定階段，也曾在中國聽取各方意見。ASI標準和流程也是不斷修訂和完善的。在這一過程中，需要中國會員或相關機構積極參與，表達意見和建議，以使標準在中國有更好的適用性。需要將我們國家的國家標準、行業標準、團體標準與ASI標準進行協調，減少重複認證，以及認證工作量和認證成本。特別是，要建議將國內鋁產業鏈面臨的突出性、特殊性、差異性問題體現在ASI標準中，比如項目合規性、企業嚴重失信、地方保護、認證機構不端行為約束等，以期能讓認證企業更加符合可持續性要求，名副其實。

總之，站上新平臺面臨新挑戰的中國鋁產業鏈價值鏈企業亟待轉型升級，進一步提升合規意識、責任意識、行業意識，環境意識，完善公司治理，履行社會責任，做合格的企業公民和行業公民，不斷提升企業和行業形象！做合規者自律，與良善者同行，共建負責任供應鏈！共建我們的美好鋁業！使其能健康可持續發展，以嶄新的形象屹立在祖國的綠水青山之間。鋁產業鏈參與者在為客戶提供產品、為企業創造價值、為國家做出擔當、為環境做出貢獻的同時，也能讓我們我們自身的幸福感、成就感、獲得感、安全感更加充實、更有保障、更可持續。

ASI標準和認證的實施，有助於良好行為規範的建立和良好營商環境的實現！我們對此充滿期待！

作者:董春明7376次瀏覽