CFA持證人需滿足四年工作經驗申請的職位有哪些?

2020-12-06 家具選購小知識

CFA持證人需滿足四年工作經驗申請的職位有哪些?

申請成為CFA持證人需要需要4年被認可的專業工作經驗,不論是參加CFA考試前、考試中、考試後積累的直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作,但有些考生還是不太清楚某些職業的工作經驗是是否滿足,下面就總結了這麼一份被CFA協會認可的工作職位及具體的描述。

在通過CFA三級考試後,需要4年(48個月)被認可的專業工作經驗,不論是參加CFA考試前、考試中、考試後積累的工作經驗,都是被認可的。

被認可的工作經驗有哪些?

認可的工作經驗包括:直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作。

參見以下職位列表和相關工作經驗的描述

職位列表舉例:

職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協會認可,主要是日常工作中涉及到的職務內容必須50%以上和投資決策相關的才是被認可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外,但工作中涉及的職務內容和投資決策相關,亦可提供詳細的工作經驗給CFA協會,也是被認可的。

CFA工作職位列表:

CFA工作經驗描述:

CFA認可的部分工作經驗

保險精算師(Actuary)、

財經編輯/記者(Financial Editor/Reporter)、

財經發行人(FinancialPublisher)、

產品/軟體開發人員(與投資相關的產品/服務)[Product/Software Developer (ofinvestment-related products/services)]、

財務規劃師(FinancialPlanner)、

財務主管(Director ofFinance)、

定量投資分析員/風險分析員(Quantitative Investment or Risk Analyst)、

房地產投資經紀(Real EstateInvestment Manager)、

風險投資分析師(VentureCapital Analyst)、

管理諮詢顧問(除人事類)[Management Consultant (excluding personnel)]

股票經紀/證券經紀人(Stockbroker/Registered Representative)、

共同基金管理人(Director of Mutual Funds)、

共同基金銷售/培訓人員(Mutual Fund Sales/Trainer)、

公司財務分析師(Corporate Finance Analyst)、

公司財務顧問(Corporate Finance Consultant)、

公司(非公開募股)估價師(Valuator of Closely Held Business)、

公司管理者[Corporate Controller(not finance/not investment)]、

公司首席財政官(CFO)公司行政規劃員(Internal Corporate PlanningAnalyst)、

合規分析師/主任(Compliance Analyst/Officer)、

機構銷售人員(Institutional Sales Professional)、

經濟學(應用於投資決策的)人士[(Economist(involvedin investment decision-making process)]、

金融衍生品分析師(Derivatives Analyst)、

教授/講師(投資、金融、經濟領域)[(investment,finance, and economics)]、

教授/講師(非金融工商管理領域)[Professor/Instructor(non-financial business administration)]、

客戶服務代表/客戶關係經理(Client Service Representative orRelationship Manager)、

會計師(Accountant)、

M&A(併購)評估師(Valuator of Mergers/Acquisitions)、

期權/期貨/商品期貨(Options/Futures/CommoditiesAnalyst)、

企業價值評估師(Business Appraiser)、

企業/政府行政官(非金融/費投資)[Corporate/GovernmentExecutive (not finance/not investment) ]、

投資分析師(Investment Strategist)、

投資顧問(Investment Consultant)、

投資公司監管/監督人(Regulator/Supervisor of Investment Firm)、

投資經理選聘顧問或投資政策顧問(Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)、

投資績效評估師(Portfolio Performance uator)、

投資銷售(顧問式)[Investment Consultant(Consultative)]、

投資銀行分析員(Investment Banking Analyst)、

投資銀行行政管理人(Internal Manager of Investment Firm)、

投資組合管理者(Portfolio Administrator)、

投資組合經理(Portfolio Manager)、

投資者關係(Investor Relations)、

投資戰略制定者(Investment Strategy Formulator)、

審計(Auditor)、

私人投資顧問(Private Client Investment Advisor)、

信貸分析(Credit Analyst)、

銀行融資(企業)主任(Bank Lending Officer: Corporate)、

銀行監察員(Bank Examiner)、

營銷(投資管理服務,基金,證券等)人員[Marketer (of investment management services, funds, securities,etc.) ]、

證券承銷商(Securities Underwriter)、

證券交易員(Securities Trader)、

證券監管人員(Securities Regulator)、

證券投資分析師(Securities andInvestment Analyst)

CFA協會認可的工作經驗為:在投資決策過程(如金融分析、投資管理、和證券分析等等)中收集、評估及應用金融、經濟和統計數據;直接或間接主管他人進行上述活動;從事上述投資決策活動的教學培訓工作等等。「投資管理與研究協會」要求CFA認證的申請者必須花超過40%的時間用於以上工作,其中假期、兼職和實習期間的工作經驗不予承認。

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