違法違規被罰款440萬元
偷雞不成蝕把米。儘管偷炒自家股票巨虧，但依然難逃追究處罰。
根據《證券法》規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。也即，韻升控股採取利用他人帳戶的方式規避了這一規定，並未履行要約收購的義務。
另外，利用他人帳戶炒股，同樣是《證券法》的禁止行為。《證券法》第80條規定，禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶。對於出借帳戶的兩家機構來說，同樣構成違規。
11月13日，中國證監會寧波證監局對韻升控股等相關方下發行政處罰決定，對韻升控股採取責令改正、給予警告、處以440萬元罰款的行政處罰。其中，對利用他人帳戶買賣證券行為和未依法履行發出要約收購義務分別處以罰款20萬元，對限制轉讓期限內買賣證券行為處以罰款400萬元。
而時任韻升控股法定代表人、董事長竺韻德、韻升控股副總經理朱建康，分別被認定為直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，並分別被罰款25萬元、15萬元。
公開資料顯示，韻升控股是寧波韻升的控股股東，實際控制人為董事長竺韻德（寧波韻升董事長竺曉東之父）。
寧波韻升三季報顯示，韻升控股持有寧波韻升32.39%股份，為第一大股東；竺韻德本人直接持股0.54%，為第9大股東。而朱建康除了曾擔任韻升控股副總裁、財務總監外，現還在寧波韻升擔任副總裁、財務總監和董事。
處罰公告一出，在投資者互動平臺上也是反響一片——既有「有錢任性」的心酸調侃；也有「掏空機構，餵飽個人」的質疑。
10月以來股價上漲近17%
成立於1995年的寧波韻升是一家主營稀土永磁材料、高端磁組件等的國家高新技術企業，在國際市場聲譽良好，擁有寧波、包頭、北京、青島4個生產基地，登陸資本市場已長達20年。
不過，寧波韻升起家於八音盒，且曾頗有知名度。在順利攻克高性能燒結釹鐵硼的核心製造工藝難關並打破國外企業技術壟斷後，其業務重心開始轉移。燒結釹鐵硼永磁材料主要用於消費電子、聲學等領域。
最新財報顯示，今年前三季度，寧波韻升實現營收17.20億元，同比增長27.69%；歸屬於上市公司股東的淨利潤1.41億元，同比增長201.64%。
今年9月7 日，寧波韻升還實施了1730萬份股權激勵，行權價為每股6.37元。
10月以來，寧波韻升市場表現平穩，11月20日報收6.82元，累計上漲16.98%。但年內漲幅僅3.08%，最新總市值67.46億元。