12月13日，有自媒體爆料了一則野村東方國際研究所的「違規」醜聞。
事情的經過是，近期，野村東方國際研究所組織了一個電話會，電話會上，受邀的陶氏化學專家，分享了幾個下遊企業中芯國際的敏感觀點。隨後，研究所的機構銷售，授意實習生把電話會的會議紀要轉到微信上，同時轉發給國內的買方機構，此舉的問題是這份會議紀要沒有通過公司內部的合規審核。結果這份未經合規審核的紀要被傳了出去。
中芯國際獲悉電話會議內容後，馬上向野村集團發函，表示會起訴陶氏化學專家和野村集團。野村集團也作出了快速的反應，要求其控股子公司野村東方國際證券進行嚴查。
爆料人認為，野村東方國際這次把鍋甩給了實習生，減輕了涉及這件事的機構銷售人員的責任。
爆料人強調，當時轉這份文件時，幾個實習生就有牴觸情緒，本來不願意轉發給機構，但是迫於領導壓力。事發後，相關實習生被要求開除，這次「背鍋」事件可能導致涉事實習生終身遭到外資行禁入，對其職業生涯是重大打擊。
同時，爆料人還稱，野村東方國際證券內部公司治理混亂不堪，是某部分「派系」人員的一言堂。公司開業不到一年，合規總監由於無法忍受公司內部毫無合規意識和合規文化，早早匆忙離職，同時，合規部的兩名高級別副總裁（VP）亦於最近兩個月相繼離職，這或多或少預示著野村東方國際的合規有可能存在重大系統性風險。
12月13日，野村東方國際發布官方聲明稱，野村東方國際作為首批新設外資控股券商之一，一直重視合規文化建設，在依法合規經營的同時，持續推進合規文化建設和合規管理，「所謂『傳聞』已嚴重侵害我司良好商譽及我司員工名譽，我司保留追究相關主體法律責任的所有權利；就『傳聞』事件，我司已按規定向相關部門進行匯報」。
作為首批獲準的外資控股券商之一，野村東方國際證券於2019年12月20日在上海開業，註冊資本為人民幣20億元。今年3月27日，野村東方國際證券淮海中路營業部在上海中環廣場正式開業。
根據官網信息，野村東方國際證券的控股股東為野村控股株式會社，系日本最大的投資銀行，持股比例51%。此外，東方國際（集團）有限公司持股比例為24.9%，上海黃浦投資控股（集團）有限公司持股24.1%。
目前，野村東方國際證券擁有四塊牌照，分別為經紀業務、投顧業務、自營業務、資管業務。對應下設財富管理部、機構業務部、研究部、資產管理部、自營交易部等五大部門。
從業務布局來看，初期將側重財富管理。據野村證券中國投資銀行業務主席王仲何介紹，野村東方國際證券現階段主要聚焦於財富管理業務，同時開展機構、資產管理，自營以及研究業務，未來將會逐步在中國擴大業務領域。
集團協同資源是展業重要的依託。在今年5月舉辦的「中國品牌連接世界」第二屆中國品牌建設論壇上，野村東方國際證券有限公司副總經理、董事會秘書蔡嶧青表示，野村證券是一家有95年歷史的日資券商，在國際上有一定的影響力。「野村在全球30多個國家有海外布局，從服務客戶、產品、綜合服務能力角度，我們是非常有信心的」。
中國金融業新一輪深度對外開放正吸引著越來越多的外資機構參與。
此前，高盛集團公開發表計劃稱，在五年內將中國員工人數增加一倍至600人。除高盛以及野村證券外，已經在華開業的多家外資券商也紛紛開始招兵買馬：摩根大通2020年初擴大位於上海中心大廈的辦公空間，並在大規模招聘人才；瑞銀集團2016年初曾提出的「中國員工人數翻番」目標已在2018年下半年提前完成，截至2019年12月，中國員工人數已超過1200人。
隨著金融業持續對外開放，多家外資投行爭先恐後地遞交成立合資券商的申請書，意在開拓未來可期的中國市場。目前，外資控股券商達到八家：瑞銀證券、高盛高華、瑞信方正、摩根史坦利華鑫、摩根大通、野村東方、大和證券、星展證券。其中，野村東方、摩根大通、金圓統一三家外資控股券商已相繼獲準開業。
版權聲明：CareerIn除發布原創乾貨以外，致力於優秀投行/PE/VC文章精選、精讀。部分文章推送時未能與原作者取得聯繫。若涉及版權問題，敬請原作者聯繫我們。聯繫方式：微信instructor77
助你輕鬆拿到頂級金融offer！CareerIn19周投行/PE/VC學徒計劃第15期秋冬班正在優惠招生中（戳我看課程招生簡章）
點擊文末「閱讀原文」還可學習CareerIn精選99元職場好課！