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原標題:華夏
中證500ETF聯接A : 華夏
中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(華夏
中證500ETF聯接A)基金產品資料概要更新
華夏
中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（華夏中
證500ETF聯接A）基金產品資料概要更新
編制日期：
2020
年
12
月
14
日
送出日期：
2020
年
12
月
15
日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱
華夏中證
500ETF
聯接
基金代碼
001052
下屬基金簡稱
華夏中證
500ETF
聯接
A
下屬基金代碼
001052
基金管理人
華夏基金管理有限公司
基金託管人
中國
建設銀行股份有限
公司
基金合同生效日
2015
-
05
-
05
基金類型
基金中基金
交易幣種
人民幣
運作方式
普通開放式
開放頻率
每個開放日
基金經理
榮膺
開始擔任本基金
基金經理的日期
2016
-
10
-
20
證券從業日期
2010
-
07
-
12
二、基金投資與淨值表現
(一) 投資目標與投資策略
投資目標
通過對目標ETF基金份額的投資，追求跟蹤標的指數，獲得與指數收
益相似的回報。
投資範圍
本基金的標的指數為
中證500指數。本基金主要投資於目標ETF基金份
額、標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標，基金還
可投資於非成份股、債券（含
中小企業私募債券）、股指期貨、權證、
國債期貨、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。
本基金投資範圍中的股票包含存託憑證。
基金的投資組合比例為：本基金投資於目標ETF的比例不低於基金資
產淨值的90%（已申購但尚未確認的目標ETF份額可計入在內）。
主要投資策略
本基金主要通過交易所買賣或申購贖回的方式投資於目標ETF。基金
也可以通過買入標的指數成份股來跟蹤標的指數。為了更好地實現投
資目標，基金還將投資於股指期貨和其他經中國證監會允許的衍生工
具，如權證以及其他與標的指數或標的指數成份股相關的衍生工具。
本基金還將積極參與風險低且可控的債券回購等投資，以及國債期貨
投資。
業績比較基準
中證500指數收益率×95%＋人民幣活期存款稅後利率×5%。
風險收益特徵
本基金為目標ETF的聯接基金，目標ETF為股票型指數基金，因此本基
金的風險與收益高於混合基金、債券基金與貨幣市場基金。
①投資者請認真
閱讀《招募說明書》「基金的投資」章節了解詳細情況。
②根據
2017
年施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對
本基金重新進行風險評級，基金的風險收益特徵不代表基金的風險評級，具體風險評級
結果參見基金管理人、銷售機構提供的評級結果。
(二) 投資組合資產配置圖表
/
區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
註：圖示比例為截至最近一次披露的定期報告期末基金投資組合中各類資產金額佔基金總資
產的比例。
(三) 自基金合同生效以來基金每年的淨值增長率及與同期業績比較基準的比較
圖
註：①本基金合同於
2015
年
5
月
5
日生效，合同生效當年按實際存續期計算，不按整個自然年
度進行折算。
②基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關費用
以下費用在認購
/
申購
/
贖回基金過程中收取：
費用類型
份額（
S
）或金額（
M
）
/
持有期限（
N
）
收費方式
/
費率
備註
申購費（前收費）
M<
50
萬元
0.24%
養老金客戶
50
萬元
<=M<
200
萬元
0.18%
養老金客戶
200
萬元
<=M<
500
萬元
0.12%
養老金客戶
M>=
500
萬元
1000
元
/
筆
養老金客戶
M<
50
萬元
1.20%
非養老金客
戶
50
萬元
<=M<
200
萬元
0.90%
非養老金客
戶
200
萬元
<=M<
500
萬元
0.60%
非養老金客
戶
M>=
500
萬元
1000
元
/
筆
非養老金客
戶
贖回費
N<
7
天
1.50%
7
天
<=N<
365
天
0.50%
此處
365
天
實質代表
1
年，具體以
持有期滿
1
年實際天數
為準
N>=
1
年
0.00%
（二）基金運作相關費用
以下
費用將從基金資產中扣除：
費用類別
收費方式
/
年費率
管理費
按前一日基金資產淨值扣除基金資產中目標
ETF
份額所對應資
產淨值後剩餘部分的年費率計提。
0.50%
託管費
按前一日基金資產淨值扣除基金資產中目標
ETF
份額所對應資
產淨值後剩餘部分的年費率計提。
0.10%
其他費用
基金合同生效後與本基金相關的信息披露費、會計師費、律師費、
基金份額持有人大會費用等可以在基金財產中列支的其他費用
按照國家有關規定和《基金合同》約定在基金財產中列支。費用
類別詳見本基金基金合同及招募說明書或其更新。
註：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根
據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包
括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險，
個別證券特有的非系統性風險，流動性風險以及本基金特有的聯接基金風險、跟蹤偏離
風險、與目標
ETF
業績差異的風險、其他投資於目標
ETF
的風險等風險。
本基金為
ETF
聯接基金，基金資產主要投資於目標
ETF
，在多數情況下將維持較高
的目標
ETF
投資比例，基金淨值可能會隨目標
ETF
的淨值波動而波動
，目標
ETF
的相關
風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可投資存託憑證，基金淨值可能受到存託憑證的境外基礎證券價格波動影響，
存託憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的註冊或核准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實
質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業績不代表未來表現。
基金銷售相關費用中的認購
/
申購金額含認
購
/
申購費。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他
信息發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯後，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發
布的相關臨時公告等。
基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關章節，充分了解本基金爭議處理的
相關事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站
[www.ChinaAMC.com][ 40
0
-
818
-
6666]
：
1
、基金合同、託管協議、招募說明書
2
、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3
、基金份額淨值
4
、基金銷售機構及聯繫方式
5
、其他重要資料
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