和合資管發行的23隻產品均未向中基協備案 三名責任人被警告

2020-12-17 東方財富網

原標題：快看 | 和合資管發行的23隻產品均未向中基協備案，三名責任人被警告

　　隨著多個地方證監局啟動2020年私募機構的現場抽查工作，多家私募機構收到罰單。其中，未辦理基金備案手續是被罰的主要原因之一。深圳市滙豐大通基金管理有限公司、深圳前海凱恩斯投資、江西世行大通資產管理有限公司等均因此被罰。

　　最新公開的信息顯示，和合資產管理(上海)有限公司(以下簡稱和合資管公司)也出現此類違法違規行為。

　　根據中國證監會山西監管局6月12日公開的信息，和合資管公司存在以下違法事實：2018年1月18日至6月30日，和合資管公司發行23隻私募資產管理計劃產品，募集資金共計27.13億元，涉及投資者1222名，均未依法依規向中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

　　和合資管公司的行為違反了《私募基金辦法》第八條規定，構成了《私募基金辦法》第三十八條所述的行為。

　　對和合資管公司發行私募資產管理計劃產品未辦理備案手續的違法違規行為，時任和合資管公司執行董事、董事長、法定代表人袁錦瀅，時任和合資管公司總經理蔣毅堯，時任和合資管公司合規負責人郭寒冰，是直接負責的主管人員。

　　依據《私募基金辦法》第三十八條的規定，山西監管局做出以下決定：1、責令和合資管公司改正違法行為，給予警告，並處以3萬元罰款；2、對袁錦瀅、蔣毅堯、郭寒冰給予警告，並分別處以3萬元罰款。

　　根據天眼查信息，和合資產管理(上海)有限公司為和合期貨有限公司的資管子公司，公司於2015年11月18日完成工商註冊登記，11月30日獲得中國期貨業協會頒發的公司設立並予以登記備案證明。和合期貨現擁有大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所席位，能夠代理國內所有上市的期貨品種，為客戶提供交易、結算、交割、諮詢、培訓等方面的服務。

(責任編輯：DF524)

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