股份有限公司 關於安徽
荃銀高科種業股份有限公司 募集資金2014年度使用情況的專項核查意見
國元證券股份有限公司（以下簡稱「
國元證券」或「保薦機構」）作為安徽
荃銀高科種業股份有限公司（以下簡稱「
荃銀高科」或「公司」）首次公開發行股票持續督導的保薦機構（持續督導期至2013年年度報告披露日2014年4月3日止，本次僅對剩餘募集資金的使用履行持續督導職責），根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》和《創業板信息披露業務備忘錄第1號——超募資金使用（修訂）等有關文件的規定，對荃銀高科2014年度募集資金使用情況進行了核查，具體核查情況及核查意見如下： 一、募集資金使用情況 （一）募集資金基本情況 經中國證券監督管理委員會證監發字[2010]550號文核准，公司於2010年5月向社會公眾發行人民幣普通股1,320.00萬股，每股面值1.00元，每股發行價35.60元，募集資金總額46,992.00萬元，扣除發行費用等4,308.06萬元，實際募集資金淨額為42,683.94萬元。該項募集資金已於2010年5月18日全部到位，並經國富浩華會計師事務所有限公司浩華驗字[2010]第53號《驗資報告》審驗。 根據《關於執行企業會計準則的上市公司和非上市企業做好2010年年報工作的通知》（財會[2010]25號）的規定，公司將原發行費用中包含的廣告費、路演費、上市酒會費等517.22萬元重新調回募集資金專項帳戶；另根據2011年財政部駐安徽省財政監察專員辦事處對公司 2010 年度會計信息質量檢查要求，公司於2012年3月將原在發行費用中列支的指定媒體以外的媒體宣傳費71.00萬元重新調回募集資金專項帳戶。 截至2014年12月31日，公司募集資金專戶餘額為2,197.74萬元(含存款利息)。 （二）募集資金管理情況 為規範募集資金的管理和使用，公司根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》等規定和要求，制定並完善了《募集資金專項存儲制度》，對上述募集資金實行專戶存儲，嚴格執行資金使用的審批程序，保證專款專用，並與保薦機構和存儲銀行籤訂了募集資金監管協議。 截至2014年12月31日，公司募集資金專戶存儲情況如下： 專戶銀行名稱 銀行帳號或存單號 餘額（萬元） 備 注
民生銀行合肥分行營業部 3401014210009409 0.09 - 徽商銀行合肥花園街支行 1020301021000080263 697.66 - 徽商銀行合肥花園街支行 1020301021000451472 1,500.00 定期存單 合 計 2,197.74 - （三）2014年度募集資金的實際使用情況 單位：萬元 募集資金總額 43,272.16 本年度投入募集資金總額 3,595.88 報告期內變更用途的募集資金總額 無 已累計投入募集資金總額 42,851.26 累計變更用途的募集資金總額 無 累計變更用途的募集資金總額比例 無 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目（含部分變更） 募集資金承諾投資總額 調整後投資總額（1） 本年度投入金額 截至期末累計投入金額(2) 截至期末投資進度（%）(3)＝(2)/(1) 項目達到預定可使用狀態日期 本年度實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 1、高產、優質、廣適型雜交水稻育繁推產業化項目 否 10,030.46 10,030.46 235.82 10,361.23 103.30 2013.11.26 /2014.12.31 299.85 否 否 承諾投資項目小計 / 10,030.46 10,030.46 235.82 10,361.23 / / 299.85 / / 超募資金投向 1、收購四川竹豐種業有限公司51%股權 否 994.20 1,006.20 0 1,006.20 100 2010.10.1 -134.09 否 否 2、投資設立安徽荃銀欣隆種業有限公司（公司持股比例51%） 否 1,530.00 1,530.00 0 1,530.00 100 2010.11.26 1.05 否 否 3、投資陝西荃銀登峰種業有限公司（已處置並收回部分投資） 是 1,120.00 0 0 620.00 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 4、收購安徽華安種業有限責任公司52%股權、對外轉讓3%股權後，以49%股權對其增資 否 3,339.04 3,334.04 0 3,334.04 100 2011.5.1 438.86 是 否 5、收購安徽省皖農種業有限公司54%股權並對其增資 否 2,397.70 2,393.70 0 2,393.70 100 2011.7.1 337.14 否 否 6、收購遼寧鐵研種業科技有限公司54.05%股權並對其兩次增資（第二次增資方案變更後公司現持股56.52%） 否 3,016.28 3,011.68 0 3,011.68 100 2011.10.1 163.14 否 否 7、購買雜交水稻品種潭兩優143獨佔使用權 否 80.00 80.00 0 80.00 100 2013.7.1 41.64 不適用 否 8、購買常規水稻品種「五山絲苗」獨佔使用權（不含廣東省） 否 280.00 280.00 0 280.00 100 2013.2.1 87.60 不適用 否 9、購買雜交玉米品種「高玉2067」生產經營權 否 300.00 300.00 0 300.00 100 2013.3.1 6.19 否 否 10、購買雜交玉米品種「陽光98」獨佔生產經營權 否 499.00 499.00 0 499.00 100 2012.4.15 184.68 是 否 11、玉米/小麥等種子產業配套設施項目 否 5,500.00 7,996.48 2,810.06 7,305.15 91.35 2014.2.28 0 不適用 否 12、購買小麥新品種「南農0686」三省區域獨佔使用權 否 147.28 140.00 0 140.00 100 2013.12.31 52.15 不適用 否 13、兩次增資安徽荃銀種業科技有限公司（公司持股60%） 否 900.00 900.00 0 900.00 100 2013.12.23 692.37 是 否 14、購買雜交玉米品種「德利農10號」 獨佔生產經營權 否 480.00 480.00 0 480.00 100 2013.10.1 65.88 否 否 15、在安徽省阜陽市建設玉米、小麥種子加工倉儲中心項目 否 1,000.00 1,000.00 0 120.00 11.72 /注 0 不適用 /注 16、投資成立安徽荃銀荃銀超大種業有限公司（公司持股53%） 否 795.00 795.00 0 795.00 100 2013.6.21 400.20 是 否 17、投資設立廣西荃鴻種業發展有限公司（公司持股51%） 否 510.00 510.00 0 510.00 100 2013.8.1 3.37 否 否 18、合資設立安徽全豐種業有限公司（公司持股80%）。 否 1,365.26 1,365.26 0 1,365.26 100 2013.6.21 410.43 是 否 19、參與組建雜交水稻分子育種平臺建設 否 900.00 900.00 450.00 900.00 100 2013.8.30 0.26 不適用 否 20、投資設立全資子公司安徽荃優種業開發有限公司 否 500.00 500.00 0 500.00 100 2014.1.10 -6.69 不適用 否 21、投資設立安徽荃銀高科瓜菜種子有公司（公司持股60%） 否 120.00 120.00 0 120.00 100 2014.1.10 59.82 是 否 22、參與組建種子電子商務平臺（公司持股2.51%） 否 100.00 100.00 100.00 100.00 100 2014.9.15 -2.36 不適用 否 23、永久補充流動資金 / 6,200.00 6,200.00 0 6,200.00 100 / 0 / / 超募資金投向小計 / 32,073.76 33,441.36 3,360.06 32,490.03 / / 2,801.64 / / 合 計 / 42,104.22 43,471.82 3,595.88 42,851.26 / / 3,101.49 / / 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） 1、「高產、優質、廣適型雜交水稻育繁推產業化項目」本年度未達到預期收益主要系本公司主營品種銷量下降、新投放市場品種銷售不達預期所致； 2、「收購四川竹豐種業有限公司51%股權項目」本期未達預計效益的原因主要系：品種權攤銷加大及銷售未達預期所致； 3、「投資設立安徽荃銀欣隆種業有限公司（公司持股比例51%）項目」本年度未達到預期收益主要系市場上同質化品種增多、競爭加劇，該公司主營品種銷售未達預期、利潤率下降所致； 4、「收購安徽省皖農種業有限公司54%股權並對其增資」本期未達預計效益的原因主要系：皖農種業新成立的全資子公司安徽省東昌農業科技有限公司前期投入較大所致； 5、「收購遼寧鐵研種業科技有限公司並增資（公司現持股56.52%）項目」 本年度未達到預期收益主要系該公司銷售未達預期所致； 6、「購買雜交玉米品種「高玉2067」生產經營權」和「購買雜交玉米品種「德利農10號」獨佔生產經營權」本期未達預計效益的主要原因系：該兩個品種的推廣和市場接受未達預期； 7、「設立廣西荃鴻種業發展有限公司」本期未達預計效益的主要原因系：本公司（母公司）水稻品種在廣西市場恢復較慢所致。 註：因市場變化等，「在安徽省阜陽市建設玉米、小麥種子加工倉儲中心項目」是否繼續推進實施，待進一步論證並履行相應的決策程序和公告義務。 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 超募資金的金額、用途及使用進展情況 超募資金總額33,241.70萬元，本年度共使用3,360.06萬元。具體事項如下: 1、使用超募資金2,810.06萬元用於新增玉米/小麥種子產業配套設施項目； 2、使用超募資金450.00萬元參與組建雜交水稻分子育種平臺建設； 3、使用超募資金100.00萬元參與組建種子電子商務平臺。 募集資金投資項目先期投入及置換情況 不適用 用閒置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 項目實施出現募集資金結餘的金額及原因 截至2014年12月31日，公司募集資金帳戶結餘資金0.09萬元；超募資金帳戶結餘資金2,197.65萬元。結餘的原因：募集資金利息收入；超募資金尚未使用完畢。 尚未使用的募集資金用途及去向 公司招股說明書承諾的募集資金投資項目已全部完成；剩餘的超募資金將根據今後的經營與發展需要使用。 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用 二、保薦機構主要核查程序 保薦機構及其保薦代表人通過審閱相關資料、現場檢查、溝通訪談等多種方式對
荃銀高科2014年度募集資金使用情況進行核查。主要核查內容包括：審閱了公司董事會關於年度募集資金存放與使用情況的專項說明、瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）出具的公司募集資金年度存放與使用情況鑑證報告；核對存儲銀行出具的銀行對帳單和公司銀行存款日記帳、抽查募集資金使用會計憑證等；現場察看募投項目的建設進度或交付使用情況以及生產經營情況等；與公司相關高管、財務人員以及公司聘任的會計師等人員溝通，詢問募集資金使用和項目建設和交付情況。 三、保薦機構核查意見 經核查，保薦機構認為：
荃銀高科2014年度募集資金的使用和存放符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》以及公司《募集資金專項存儲制度》等相關規定；募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致；保薦機構對
荃銀高科董事會披露的2014年度募集資金使用情況無異議。 （以下無正文） （本頁無正文，為
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荃銀高科種業股份有限公司募集資金2014年度使用情況的專項核查意見》之籤章頁） 保薦代表人： 賈 梅 朱焱武 保薦機構：
國元證券股份有限公司 出具日期： 年 月 日
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