原標題:方正富邦ESG主題投資A : 方正富邦ESG主題投資混合型證券投資基金(方正富邦ESG主題投資A份額)基金產品資料概要(更新)
方正富邦ESG主題投資混合型證券投資基金
（方正富邦ESG主題投資A份額）
基金產品資料概要（更新）
編制日期：2021年1月5日
送出日期：2021年1月6日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱
方正富邦
ESG
主題
投資
基金代碼
010070
下屬分級基金簡稱
方正富邦
ESG
主題投資
A
下屬分級基金代碼
010070
基金管理人
方正富邦基金管理有限公司
基金託管人
交通銀行股份有限公司
基金合同生效日
2
020
-
12
-
28
上市交易所及上市日期
-
-
基金類型
混合型
交易幣種
人民幣
運作方式
普通開放式
開放頻率
每個開放日
基金經理
聞晨雨
開始擔任本基金基金經
理的日期
2020
-
12
-
28
證券從業日期
2015
-
12
-
07
吳昊
開始擔任本基金基金經
理的日期
2
021
-
01
-
04
證券從業日期
2
0
14
-
0
9
-
10
二、基金投資與淨值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標
本基金在嚴格控制組合風險並保持良好流動性的前提下，通過專業化研究分析，力爭
實現基金資產的長期穩定
增值。
投資
範圍
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包
括主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核准或註冊上市的股票）、港股通標的
股票、債券（包括國債、金融債券、地方政府債、央行票據、短期融資券、超短期融
資券、中期票據、企業債券、
公司債券、次級債、可轉換債券（含可分離交易
可轉債）、
可交換債券等）、資產支持證券、同業存單、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、
股指期貨、國債期貨、股票期權及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
具，但須符合中國證監會的相關規定。
本基金可
以根據法律法規的規定參與融資業務。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，
可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票投資佔基金資產的比例範圍為
60%
-
95%
；投資於
港股通標的股票的比例不超過股票資產的
50%
，其中投資於
ESG
主題證券資產佔非現
金基金資產的比例不低於
80%
。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期
貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金後，應當保持不低於基金資產淨值
5%
的現
金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出
保證金、
應收申購
款等。
如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程
序後，可以調整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略
1
、資產配置策略
本基金主要對國內外宏觀經濟環境、貨幣財政政策形勢、證券市場走勢等進行綜合分
析，採用定量和定性相結合的研究方法，確定本基金在股票、債券等各類資產的投資
比例。
2
、
ESG
主題投資的方法界定
ESG
主題投資為投資在創造商業價值的同時不損害且創造社會價值的企業。
ESG
是環境
（
Environment
al
）、社會（
Social
）、公司治理（
Gover
n
ance
）三個維度上對上市公
司進行評估，將該三個維度的評價納入投資標的的選擇標準中。
ESG
標準評估對本基
金投資的價值在於，若企業達到
ESG
標準或在發展過程
規劃能夠有效提高
ESG
指標，則
該企業將長期為社會創造價值，在經濟活動中，能夠創造更高的社會價值意味著企業
有更大的潛在空間來創造企業價值，並提高投資者的回報率。同時，
ESG
標準評估提
供了傳統證券研究未覆蓋的範圍，關注點更長期、更宏觀，與傳統證券研究方法結合
能更好的理解企業的商業競爭力，發掘企業投資價值。
3
、股票投資策略
（
1
）
ESG
主題股票的投資策略：
①
地區配置策略
②
個股篩選
（
2
）港股通標的股票投資策略：本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機
制投資於香港股票市場，不使用合格境內機構投資者（
QDII
）境外投資額度進行境外
投資。本基金將精選估值合理或被低估的港股納入本基金的股票投資組合。
4
、債券投資策略
5
、可轉換債券配置策略
6
、可交換債券配置策略
7
、資產支持證券投資策略
8
、股指期貨投資策略
9
、國債期貨投資策略
10
、股票期權投資策略
11
、參與融資業務的投資策略
業績比較基準
中證中財滬深
100ESG
領先指數收益率
×70%+
中債綜合
指數收益率
×20%+
恒生指數收
益率
×10%
風險收益特徵
本基金為混合型基金，預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金，但低於
股票型基金。本基金將投資港股通標的股票，將面臨港股通機制下因投資環境、投資
標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
註：詳見《方正富邦
E
SG
主題
投資混合
型證券投資基金招募說明書》第九部分「基金的投資」。
（二）
投資組合資產配置圖表
/
區域配置圖表
無
（三）
自基金合同生效以來
/
最近十年
（孰短）基金每年的淨值增長率及與同期業績比較基
準的比較圖
無
三
、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在
申購
/
贖回基金過程中收取：
費用類型
份額（
S
）或金額（
M
）
/
持有期限（
N
）
收費方式
/
費率
申購費（前收費）
M<100
萬元
1.50%
100
萬元
≤M<200
萬元
1.00%
200
萬元
≤M<500
萬元
0.80%
M≥500
萬元
1000
元
/
筆
贖回費
N<7
日
1.50%
7
日
≤N<30
日
0.75%
30
日
≤N<180
日
0.50%
N≥180
日
0
注
：
1
個月
=30
日。
本基金
A
類份額的申購費用由
A
類份額基金
申購人承擔，不列入基金財產，主要用於本基金
A
類份額的市
場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別
收費方式
/
年費率
管理費
0.80%
託管費
0.10%
銷售服務費
-
其他費用
《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用、《基金合同》生效後與基金相
關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費、基金份額持有人大會費用、基金的
證券
/
期貨交易費用、基金的銀行匯劃費用
、基金相關帳戶的開戶及維護費用、
因投資港股通標的股票而產生的各項費用、按照國家有關規定和《基金合同》
約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
注
：
本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本
基金的《招募說明書》等銷售文件。
1
、本基金的特有風險
（
1
）本基金為混合型基金，本基金股票投資佔基金資產的比例範圍為
60
-
95%
，投資於港股通標的
股票的比例不超過本基
金股票資產的
50%
，其中投資於
ESG
主題證券資產佔非現金基金資產的比例不低
於
80%
。因此，國內和港股通標的股票市場、債券市場的變化均會影響到基金業績表現，基金淨值表現
因此可能受到影響。本基金管理人將發揮專業研究優勢，加強對市場、上市公司基本面和固定收益類
產
品的深入研究，持續優化組合配置，以控制特定風險。
（
2
）投資港股通股票的風險
（
3
）資產支持證券的投資風險
（
4
）股指期貨的投資風險
（
5
）國債期貨的投資風險
（
6
）參與融資業務交易的風險
（
7
）股票期權的投資風險
2
、本基金面臨的其他風險
市場風險、管
理風險、流動性風險、
實施側袋機制對投資者的影響
、信用風險、其他風險、其他意
外導致的風險等，具體內容詳見本基金的《招募說明書》。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不
表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈
利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新
，其他信息發生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯後，如需及時、準
確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應提交中
國國際經濟貿易仲裁委員會按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終
局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費和律師費由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站
[www.foun
derff.com][400
-
818
-
0990]
1
、《方正富邦
ESG
主題投資混合型證券投資基金基金合同》、《方正富邦
ESG
主題投資混合型證券投資
基金託管協議》、《方正富邦
ESG
主題投資混合型證券投資基金招募說明書》
2
、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3
、基金份額淨值
4
、基金銷售機構及聯繫方式
5
、其他重要資料
中財網