來源：中國基金報
原標題：罕見窩案！2人洩密9人內幕交易！從姐妹到主治醫生全栽了
中國基金報記者文景
一起夭折的增資案，「順藤摸瓜」揭開了一場內幕交易的大案。
日前，上海證監局公布了11份行政處罰決定書。其中，2人洩密9人內幕交易，涉案人社會關係錯綜複雜，從姐妹到主治醫生全部被罰。值得注意的是，這場內幕交易的大案都牽扯到同一隻股票 易見股份。
一場夭折的增資案
扯出一場內幕交易大案
這起案件還得從一場夭折的增資案說起。
根據中國證監會上海監管局披露信息顯示，2017年4月14日，雲南世博旅遊控股集團有限公司（以下簡稱雲南世博）財務部副部長唐某成，與易見股份時任獨立董事胡某一起吃飯，二人談及雲南世博可以與易見股份的大股東雲南九天投資控股集團有限公司（以下簡稱九天集團）進行股權方面合作的想法。之後，二人分別將該想法向九天集團及雲南世博雙方時任總經理等人匯報，雙方同意進一步接觸，並約定2017年4月24日面談。
4月24日，九天集團時任總經理冷某晴、胡某等人與雲南世博時任總經理葛某榮等人召開會議，商討雲南世博增資入股九天集團事項，雙方達成初步意向，決定繼續推進合作。
4月24日至5月12日期間，雲南世博對九天集團的增資擴股事項持續推進，包括起草、籤署框架協議初稿等。
5月16日，易見股份發布重大事項停牌公告，披露公司大股東九天集團正在籌劃涉及易見股份的重大事件，可能涉及易見股份控制權變更。「易見股份」自5月16日起停牌。
5月23日，易見股份披露九天集團的股東冷某輝、冷某晴、冷某芬與雲南世博已籤署《增資擴股框架協議》，雲南世博擬增資入股九天集團，若該增資擴股完成，易見股份的實際控制人預計發生變更。
受此利好消息影響，在2017年6月12日復牌後，易見股份當日以13.37元/股高開，報收於12.98元/股，當日漲幅為6.78%。
2017年10月12日晚間，易見股份公告稱，世博旅遊集團增資九天控股的事項，尚未獲得世博旅遊集團上級單位華僑城集團的審批通過，此次增資擴股事項終止，相應的要約收購事宜隨之終止。
雖然增資折戟，但前述增資擴股事項，屬於2005年《證券法》第六十七條第二款第八項規定的重大事件，構成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規定的內幕信息。而在數名涉案人的「擊鼓傳花」之下，這則內幕信息不脛而走，最終導致多起內幕交易的產生。
11份監管罰單
從發小、姐妹到主治醫生全部被罰
一場內幕交易，11份監管罰單。其中人物關係可謂錯綜複雜，從姐妹到主治醫生全部被罰，其中2人洩密9人內幕交易。
在該次案件中，易見股份時任獨立董事胡鋼雖然自身並未利用內幕，卻因私下多方洩密，最終被監管處以8萬元的處罰。具體洩露內幕信息細節如下：
胡鋼與艾某為小學、初中、高中同學
胡鋼與艾某為小學、初中、高中同學，二人2017年時分別為班級在昆明同學會的副會長、會長，平時聯繫、聚會較多。胡鋼與李某宏是初中、高中同學，2017年時二人經常通話、聚會，聯繫較多，2017年5月2日至13日期間，二人通話13次。2017年5月12日，胡鋼、艾某、李某宏共同參加同學聚會時，胡鋼將案涉內幕信息告訴艾某、李某宏。2017年5月15日，艾某控制「艾某」帳戶、李某宏控制「李某全」帳戶分別賣出其他股票集中買入「易見股份」，交易金額明顯放大，交易行為明顯異常。艾某、李某宏均承認聚會獲取信息後萌生了買入「易見股份」的想法。綜上，胡鋼向艾某、李某宏洩露內幕信息事實確鑿。
經查明，上述胡鋼洩密之同學艾某系本案內幕交易人艾英，胡鋼對其洩密後，艾英控制其本人帳戶於2017年5月15日買入「易見股份」3.38萬股，買入金額43.49萬元，後全部賣出，獲利496.97元。艾英的上述行為構成內幕交易行為。上海監管局決定沒收艾英違法所得496.97元，並處以5萬元的罰款。
俎某芬，胡鋼父親的主治醫生
胡鋼經常前往醫院探望其父親，並與俎某芬交流。內幕信息公開前，胡鋼前往醫院探望其父並與俎某芬交流時，將案涉內幕信息告訴俎某芬，並建議俎某芬交易「易見股份」。另外，內幕信息公開前，胡鋼與俎某芬存在多次通話聯絡，其中2017年5月15日二人於11：12通話，「俎某芬」帳戶於11：17開始委託買入「易見股份」。2017年5月15日，「俎某芬」帳戶突擊轉入資金併集中買入「易見股份」，交易金額明顯放大，交易行為明顯異常。俎某芬承認其系因聽了胡鋼的信息決定買入「易見股份」。綜上，胡鋼向俎某芬洩露內幕信息。
經查明，上述胡鋼之父主治醫生俎某芬系本案內幕交易人俎雲芬，胡鋼對其洩密後，俎雲芬控制其本人帳戶於2017年5月15日買入「易見股份」1.92萬股，買入金額24.83萬元，後全部賣出，獲利1.18萬元。俎雲芬的上述行為構成內幕交易行為。上海監管局決定沒收俎雲芬違法所得1.18萬元，並處以3萬元的罰款。
艾英的妹妹艾梅、妹夫李朝暉、艾英弟媳肖江梅：
從胡某處獲取內幕信息後的周末的一天，艾英借住在艾梅家裡，當天艾梅及其夫李朝暉均在家。艾某、艾梅當天聊到炒股，談到易見股份。2017年5月15日，艾梅控制本人帳戶於買入易見股份23000股，買入金額298305.00元；於2017年9月4日前全部賣出，獲利6982.36元。上海證監局決定沒收艾梅違法所得6982.36元，並處以3萬元的罰款。
2017年5月15日，李朝暉使用本人帳戶買入易見股份50500股，買入金額655282.00元；在2017年8月28日前全部賣出，獲利12442.91元。上海證監局決定：沒收李朝暉違法所得12442.91元，並處以3萬元的罰款。
在艾英獲取內幕信息後的周末，與肖江梅一起參加了家庭聚會。聚會上艾某提到了易見股份這隻股票。2017年5月15日，肖江梅使用本人帳戶易見股份22000股，買入金額285210.50元，在復牌當日及次日即全部賣出，獲利9177.22元。上海證監局決定：沒收肖江梅違法所得9177.22元，並處以3萬元的罰款。
胡鋼初高中同學李明宏：
李明宏與胡鋼是初中、高中同學，2017年二人經常通話、聚會，聯繫較多。2017年5月12日，二人共同參加同學聚會，胡鋼向李明宏洩露了內幕信息。2017年5月15日，李明宏控制其父親李某全的證券帳戶買入易見股份16400股，買入金額211702.00元；於2017年9月22日、25日全部賣出，該次交易實際虧損。上海證監局決定：對李明宏處以4萬元的罰款。
李明宏同事方勇：
此外，經查明，文中洩密人胡某系上述胡鋼，胡鋼將案涉內幕信息告訴艾某、李某宏，方勇與李某宏是同事，內幕信息公開前，方勇在辦公室聽到李某宏涉及交易「易見股份」的電話有關內容。方勇自認聽到有關電話內容後，詢問了李某宏「易見股份」的情況，後方勇控制其配偶蔣某的證券帳戶於2017年5月15日買入「易見股份」2.12萬股，買入金額27.46萬元，後全部賣出，獲利4.36萬元。方勇的上述行為構成內幕交易行為。上海監管局決定沒收方勇違法所得4.36萬元，並處以13.07萬元罰款。
偷窺文件洩露內幕消息
除了易見股份時任獨立董事胡鋼涉案之外，另有三份罰單涉及信息洩露。
經查明，左某在開展增資擴股事項有關工作時，安排胡某蘋承擔文書傳遞等相關具體工作。胡某蘋承擔前述工作期間，當事人李聯鳳因業務關係前往胡某蘋辦公室，並在胡某蘋辦公桌上看到增資擴股事項有關文件，因而非法獲取了內幕信息。李聯鳳隨後將內幕信息分別洩露給了張某1、張某菊。李聯鳳的行為屬於洩露內幕信息行為。上海監管局決定對李聯鳳處以8萬元的罰款。
經查明，上述李聯鳳洩密之人張某菊系本案內幕交易人張秋菊。李聯鳳與張秋菊相熟，二人經常見面，周末經常一起吃飯。李聯鳳獲取內幕信息後、與張秋菊一起吃飯時，將有關信息告訴張秋菊。張秋菊控制「稅某」帳戶於2017年5月11日買入「易見股份」18.64萬股，買入金額235.980萬元，後全部賣出，獲利12.67萬元；同日，張秋菊控制「張某」帳戶買入「易見股份」21.36萬股，買入金額269.96萬元，後全部賣出，獲利16.61萬元。綜上，張秋菊共買入「易見股份」40萬股，合計買入金額505.94萬元，合計獲利29.28萬元。張秋菊的上述行為構成內幕交易行為。上海監管局決定對張秋菊沒收違法所得29.28萬元，並處以87.83萬元的罰款。
經查明，上述李聯鳳洩密之人張某1系本案內幕交易人張誼。李聯鳳與張誼相熟，二人見面較多，李聯鳳非法獲取內幕信息後，將有關信息告訴張誼。張誼與左某為好友關係，內幕信息公開前，二人於2017年5月2日、7日、14日通話聯絡。張誼控制「範某清」帳戶於2017年5月12日買入「易見股份」11.90萬股，買入金額151.13萬元，後全部賣出，獲利8.95萬元；張誼控制「趙某新」帳戶於2017年5月12日買入「易見股份」11.71萬股，買入金額149.54萬元，後全部賣出，獲利3.67萬元。綜上，張誼共合計買入「易見股份」23.61萬股，合計買入金額300.67萬元，合計獲利12.62萬元。張誼的上述行為構成內幕交易行為。上海監管局決定對張誼沒收違法所得12.62萬元，並處以37.85萬元的罰款。