被爆合規出漏洞、甩鍋實習生……野村東方國際:「傳聞」事件已向...

2020-12-16 金融界

來源：中國證券報

作者： 林倩

有自媒體爆料，野村東方國際證券有限公司（下稱野村東方國際）內部管理混亂，合規風險巨大。

12月13日，野村東方國際發布官方聲明稱，作為首批新設外資控股券商，公司在依法合規經營的同時，持續推進合規文化建設和合規管理，「『傳聞』已嚴重侵害我司良好商譽及員工名譽，我司保留追究相關主體法律責任的所有權利；就『傳聞』事件，我司已按規定向相關部門進行匯報。」

來源：野村東方國際網站

被爆「欺負」實習生

根據爆料人介紹，近期，野村東方國際組織了一個電話會。電話會上，受邀的陶氏化學專家分享了對下遊企業中xxx的相關觀點。隨後，野村東方國際的機構銷售授意實習生把會議紀要轉到微信上，同時轉發給國內的買方機構。此舉的問題是這份會議紀要沒有通過公司內部的合規審核。結果這份未經合規審核的紀要被傳了出去。

來源：網絡

「中xxx獲悉電話會議內容後，馬上向野村發函，表示會起訴陶氏化學專家和野村集團。野村集團也作出快速反應，要求其控股子公司野村東方國際進行嚴查。」 該爆料人稱，野村東方國際這次讓實習生背黑鍋受處分，事發後相關實習生被開除。該事件可能導致涉事實習生終身遭到外資行禁入。此外，野村東方國際「保全最應該負領導責任的部門主管和本次事件的始作俑者機構銷售。」

來源：網絡

同時，爆料人還稱，野村東方國際內部公司治理混亂不堪，是某部分「派系」人員的一言堂。公司開業不到一年，合規總監由於無法忍受公司內部毫無合規意識和合規文化，匆忙離職；同時，合規部的兩名高級別副總裁（VP）亦於最近兩個月相繼離職。

來源：網絡

首批新設外資控股券商之一

野村東方國際於2019年3月由中國證監會核准設立，2019年11月獲得經營證券業務許可證，是2018年4月28日中國證監會公布《外商投資證券公司管理辦法》後，首批獲準設立的外資控股證券公司之一。

股東方面，野村東方國際的第一大股東為野村控股株式會社，持股比例為51％，第二大股東為東方國際（集團）有限公司，持股比例為24.9％；第三大股東為上海黃浦投資控股（集團）有限公司，持股比例為24.1％。

來源：野村東方國際官網

根據野村東方國際官網介紹，該公司於2020年3月27日設立了首個證券營業部，上海淮海中路營業部，並在籌備拓展各地分支機構，近期野村東方國際有限公司北京分公司已正式成立，另有深圳分公司正在籌建中。

針對這次事件，野村東方國際發布的聲明並未明確解釋「傳聞」內容是否屬實，而是用「傳聞」指代相應內容。該公司聲明了三項內容：一是公司作為首批新設外資控股券商之一，一直重視合規文化建設，在依法合規經營的同時，持續推進合規文化建設和合規管理；二是所謂「傳聞」已嚴重侵害公司良好商譽及公司員工名譽，保留追究相關主體法律責任的所有權利；三是就「傳聞」事件，公司已按規定向相關部門進行匯報。

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