申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司
關於廣東四通集團股份有限公司
2019年度非公開發行限售股上市流通的核查意見
申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱「申萬宏源承銷保薦」或「保薦機構」）作為廣東四通集團股份有限公司（以下簡稱「四通股份」或「公司」）2019 年度非公開發行A股股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》等有關規定，對四通股份2019年度非公開發行A股股票（以下簡稱「本次發行」或「本次非公開發行」）限售股份上市流通事項進行了認真、審慎的核查，並發表本核查意見，具體情況如下：
一、本次限售股上市類型
廣東四通集團股份有限公司（以下簡稱「公司」、「四通股份」）經中國證券監督管理委員會《關於核准廣東四通集團股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可[2020]896號）核准，向6名特定投資者非公開發行53,336,000股。2020年6月24日，公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢本次發行新增股份登記託管及限售手續。
本次上市流通的有限售條件流通股為公司非公開發行限售股，涉及5名發行對象。本次限售股上市流通數量為18,136,000股，限售期為自發行結束之日起六個月，現限售期即將屆滿，擬將於2020年12月24日起上市流通。
二、本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況
本次非公開發行股票完成後，公司總股本變更為320,016,000股。其中有限售條件流通股53,336,000股，無限售條件流通股266,680,000股。本次限售股形成後，公司股本數量未發生變化。
截至本核查意見出具日，公司總股本為320,016,000股，其中無限售流通股為53,336,000股，無限售條件流通股266,680,000股（包括本次解除限售的股份18,136,000股）。
三、本次限售股申請上市流通的基本情況
本次解除限售股份的上市流通日期為2020年12月24日。本次解除限售的股東為5名，解除限售股份為18,136,000股，佔公司股本總額320,016,000股的5.67%。
本次股份解除限售及上市流通情況如下：
單位：股
序 股東名稱 持有限售股 持有限售股佔公司 本次上市流 剩餘限售
號 數量 總股本比例（%） 通數量 股數量
1 大成基金管理有限公司 6,400,000 2.00 6,400,000 0
2 鄭燦標 4,800,000 1.50 4,800,000 0
3 鄭復花 3,200,000 1.00 3,200,000 0
4 邢映彪 3,200,000 1.00 3,200,000 0
5 吉林敖東藥業集團股份 536,000 0.17 536,000 0
有限公司
合計 18,136,000 5.67 18,136,000 0
四、股東關於股份鎖定的承諾及執行情況
（一）申請解除股份限售股東的承諾
本次限售股持有人承諾所認購的股份自發行結束之日起 6 個月內不得轉讓。
（二）股份鎖定承諾的履行情況
1、截至本核查意見籤署日，本次限售股持有人均嚴格履行了上述承諾，未出現違反上述承諾的事項。
2、本次申請上市的限售股持有人無上述承諾之外的上市特別承諾，亦不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通情況。
3、本次申請限售股份上市流通的限售股持有人均不存在非經營性佔用公司資金或公司為其提供違規擔保的情況。
五、股本變動結構表
本次限售股份解除後，對公司股本結構變動情況如下：
單位：股
股份類型 本次上市前 變動數 本次上市後
1、其他境內法人持有股份 42,136,000 -6,936,000 35,200,000
有限售條件 2、境內自然人持有股份 11,200,000 -11,200,000 0
股份
有限售條件的流通股份合計 53,336,000 -18,136,000 35,200,000
無限售條件 A股 266,680,000 18,136,000 284,816,000
股份 無限售條件的流通股份合計 266,680,000 18,136,000 284,816,000
股份總額 320,016,000 0 320,016,000
六、保薦機構的核查結論
申萬宏源承銷保薦作為公司的保薦機構，對公司非公開發行股票限售股將上市流通情況進行了核查，並發表了如下核查意見：1、本次限售股份解除限售數量、上市流通時間等符合有關法律、行政法規和股東承諾；2、四通股份本次解禁限售股份持有人嚴格履行了其在公司非公開發行股票時做出的承諾；3、截至本核查意見出具日，公司關於本次限售股份流通上市的信息披露真實、準確、完整。綜上所述，保薦機構對四通股份本次解除限售股份並上市流通事項無異議。
（以下無正文）
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