陝西一市場監管局違規變更股權

2020-12-18 財經壹號網


事件焦點陳先生與西安天星生物藥業股份有限公司法人代表陸某之間有借貸關係,請求查封西安天星生物藥業股份有限公司在西安斯凱達生物製品有限公司持有的100%股權(價值1000萬元)事件節點10月26日陳先生向西安中院申請訴前財產保全,請求查封西安天星生物藥業股份有限公司在西安斯凱達生物製品有限公司持有的100%股權10月27日西安中院民事裁定凍結10月27日17時18分西安斯凱達生物製品有限公司向戶縣市場監督管理局申請股權變更,28日

事件焦點

陳先生與西安天星生物藥業股份有限公司法人代表陸某之間有借貸關係,請求查封西安天星生物藥業股份有限公司在西安斯凱達生物製品有限公司持有的100%股權(價值1000萬元)

事件節點

10月26日

陳先生向西安中院申請訴前財產保全,請求查封西安天星生物藥業股份有限公司在西安斯凱達生物製品有限公司持有的100%股權

10月27日

西安中院民事裁定凍結

10月27日17時18分

西安斯凱達生物製品有限公司向戶縣市場監督管理局申請股權變更,28日上午9時03分辦完所有手續(該局17時30分下班,上午9時上班)

10月28日中午12時許

戶縣市場監督管理局收到西安中院的協助執行通知後,對西安斯凱達生物製品有限公司股權實施了全部凍結

11月10日

陳先生查詢西安斯凱達生物製品有限公司的狀態時發現,已被法院凍結的股權已經轉讓,詢問戶縣市場監督管理局得知,11月9日該局對法院凍結的股權進行了解封,原因是凍結錯了

華商報11月18日報導「戶縣市場監督管理局私自解凍」一事有新進展,華商報記者調查發現,當日西安斯凱達生物有限公司申請變更登記時已超過行政法規定的30日期限是違規的,戶縣市場監督管理局稱,該局事先未發現變更企業的違規行為。

戶縣市場監督管理局回應:工作人員發現錯誤自行糾錯

11月21日,戶縣市場監督管理局向華商報書面回復稱,初步查明,西安市中級人民法院要求該局協助執行凍結西安天星生物藥業股份有限公司在西安斯凱達生物製品有限公司持有的100%股權。該局工作人員在辦理協助執行過程中,粗心大意,審查把關不嚴,沒有注意到協助執行文書中被執行人和被執行人股權所在公司的差別,凍結了不是被執行人的股權。對於錯誤凍結行為,在股權所有人提出異議後,才發現錯誤,隨後解除了凍結,自行糾正了錯誤。

該局同時強調,需要澄清的是,法院持協助執行通知書和裁定書要求該局協助執行,不存在「凍結令」這個概念;該局自己錯誤協助執行,把不是被執行人名下的股權凍結,錯誤在該局,發現錯誤後,自己糾錯,解除錯誤凍結,不是「開封」。

目前,戶縣紀委也介入調查。最終認定事實和處理以紀委結論為準。

疑問一:戶縣市場監督管理局是否有權糾正司法文書?

律師:其行為違反民訴法

針對戶縣市場監督管理局稱,該局發現自己錯誤協助執行,把不是被執行人名下的股權凍結,錯誤在該局,發現錯誤後,自己糾錯,解除錯誤凍結,不是「開封」,那麼戶縣市場監督管理局是否有權更改已生效的西安中院民事裁定書(2016)陝01財保17號裁定呢?

陝西眾邦律師事務所李小東律師表示,根據《民事訴訟法》第二百四十二條、《最高人民法院關於人民法院民事執行中查封、扣押、凍結財產的規定》第二十五條、第二十六條、第三十一條規定,本案中西安中院依據生效裁判文書,對被執行人在登記機關戶縣市場監督管理局登機股權進行凍結,屬於司法行為,具有司法強制力,同時,無論基於什麼原因作出及撤銷執行措施的機關,只能是司法機關即西安中院。

李小東表示,法律並未規定登記機關擁有對自行發現司法查封凍結措施存在錯誤的認定權及解除權。因此,戶縣市場監督管理局的行為屬於違反民訴法的違法行為。

疑問二:提請異議的是戶縣市場監管局嗎?

律師:應由權利人提出執行異議

雖然戶縣市場監督管理局一直辯稱,系工作人員疏忽導致被凍結錯了,然後自己糾錯,解除錯誤凍結。但法定程序是什麼呢?是戶縣市場監管局嗎?

李小東表示,民事訴訟法規定:按照本案戶縣市場監督管理局的意見,如凍結確係錯誤即凍結他人股權,也應由權利人向凍結法院提出執行異議,由凍結法院作出撤銷凍結的司法裁定,同時也可在不予撤銷情況下,提起第三人執行異議之訴保護自身權益,但絕不是登記機關擁有行政撤銷權以代替司法權。

記者調查:申請變更登記超過期限違規

在整個調查中核心的焦點就是,陳先生與西安天星生物藥業股份有限公司法人代表陸某之間有借貸關係,請求查封西安天星生物藥業股份有限公司在西安斯凱達生物製品有限公司持有的100%股權(價值1000萬元)。10月28日中午12時許,戶縣市場監督管理局收到西安中院(2016)陝01財保17號協助執行通知後,對通知書中要求的被凍結的公司西安斯凱達生物製品有限公司股權實施了全部凍結。但過了十多天後發現,西安斯凱達生物製品有限公司已將原唯一的法人股東西安天星生物藥業股份有限公司變更為深圳金石邦信股權投資基金管理公司,變更時間為10月28日上午9時03分。於是自行糾錯解除錯誤凍結。

疑問一:股權變更需要多長時間?

11月17日,華商報記者拿到了西安斯凱達生物製品有限公司股權變更的所有資料,上面顯示,該公司是2016年10月27日17時18分提起申請,10月28日上午9時03分辦完所有手續(戶縣市場監督管理局上午9時上班,下午5時30分下班),即從申請到辦完手續,只用了15分鐘。

11月18日,陝西省工商行政管理局註冊分局相關負責人表示,企業股權變更需要雙方負責人都要到場,且要進行大量的資料核對,按照正常工作流程,需要三到五個工作日。

但對於西安斯凱達生物製品有限公司股權變更時,變更雙方的負責人是否到場的問題,戶縣市場監督管理局註冊科工作人員稱,只是打電話對變更方身份進行了核實。

疑問二:超過變更期限的如何通過審核?

華商報記者核對西安斯凱達生物製品有限公司股權變更資料發現,該企業提請變更的股東大會是在2016年9月14日申請股權變更,《中華人民共和國公司登記條例》第三十四條規定「有限責任公司變更股東的,應當自變更之日起30日內申請變更登記,並應當提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明」;第六十九條規定「公司登記事項發生變更時,未依照本條例規定辦理有關變更登記的,由公司登記機關責令限期登記;逾期不登記的,處以1萬元以上10萬元以下的罰款」。

那麼已經超過30日規定期限的申請,又是如何通過變更的呢?

戶縣市場監督管理局書面向華商報回復稱,西安斯凱達生物有限公司股權申請變更登記提供的材料顯示,其股東轉讓股權是2016年9月14日,2016年10月28日申請變更登記超過了行政法規定的30日期限,是違規的。但是,該局事先未發現其違規行為,該公司申請變更登記後,糾正了違規行為,沒有造成危害後果,根據《中華人民共和國行政處罰法》第27條第2款的規定,該局未對這種行為進行行政處罰。

最新進展

將依規對相關人員追責

昨晚23時許,戶縣市場監督管理局相關負責人介紹,該局工作人員在10月26日、10月27日,相繼為西安市中院、西安市雁塔區法院對西安天星生物藥業有限公司在西安斯凱達生物製品有限公司持有的股權依法實施解凍,10月28日,西安市中院再次對該公司股權進行凍結時,這名工作人員想當然地認為,該公司的股東動態沒有發生變化,於是實施了凍結。結果凍結了不是被執行人的股權,存在失誤、錯誤。11月18日該局已成立調查小組,將依規對相關當事人進行追責,19日戶縣紀委已介入調查。

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