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2020-12-12 金投外匯網

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的官網

http://www.sfc.hk

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的簡介

香港證券及期貨事務監察委員會，英文全稱Securities and Futures Commission，簡稱「SFC」。

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC），是獨立於政府公務員架構外的法定組織，負責監管香港的證券期貨市場的運作。該組織成立目的是為了通過有效的監管和指引，促進香港證券及期貨市場朝向公平、高效率及有秩序的方向發展。

1989年5月，隨著《證券及期貨事務監察委員會條例》的制定，香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）即告成立。

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的目標

證券及期貨事務監察委員會（SFC）是根據《證券及期貨事務監察委員會條例》（《證監會條例》）成立的獨立法定組織。《證監會條例》及另外九條涉及證券期貨的條例已合併成為《證券及期貨條例》。該條例自2003年4月1日起生效。證券及期貨事務監察委員會負責執行監管香港證券期貨市場的法例，同時亦有責任促進及協助這些市場的發展。

根據《證券及期貨條例》，證券及期貨事務監察委員會的法定規管目標是：

1、維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序；

2、提高公眾對證券期貨業的運作及功能的了解；

3、向投資於或持有金融產品的公眾提供保障；

4、儘量減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行為；

5、減低在證券期貨業內的系統風險；

6、採取與證券期貨業有關的適當步驟，以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的監管對象

1、證券交易

2、期貨合約交易

3、槓桿式外匯交易

4、就證券提供意見

5、就期貨合約提供意見

6、就機構融資提供意見

7、提供自動化交易服務

8、提供證券保證金融資

9、提供資產管理

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的監管方式

1、制定發牌準則，確保所有從業員都是獲準發牌的適當人選

2、審批牌照及備存持牌人公眾紀錄冊

3、發表守則及指引，使業界知悉證監會所要求的操守水平

4、監察持牌人的財政穩健性及遵守所有相關法例、守則、指引、規則及規例的情況

5、處理針對持牌人的失當行為而提出的投訴

6、就失當行為進行調查及採取行動

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的組織構架

如何在香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）上查監管？

第一步：打開香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的官網http://www.sfc.hk/sfc/html/TC/

 

第二步：點擊「中介團體、發牌及投資產品資料」——「持牌人及自動化交易服務記錄冊」。

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/intermediaries/trading/trading.html

第三步：點擊左側的「持牌人」

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/intermediaries/trading/licensed/licensed.html

第四步：點擊「名字搜索」，但是香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的網站不提供簡體文字的搜索，點擊下面的連結後，就可以用繁體進行搜索了。

第五步：選中「中文名搜尋（請輸入繁體字）」——「全部公司」，輸入「英皇金融集團(香港)有限公司」，點擊「搜尋」。

第六步：查看監管信息

紅框中顯示的是牌照號，前面是英文名稱和中文名稱，點擊各個導航按鈕，這裡都有新內容，投資者可以看到好多這家公司的監管情況。

http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/html/Corp_Details.jsp?charset=MS950&ceref=ACJ776&applNo=0002

如何在香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）進行投訴？

第一步：打開香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的官網

http://www.sfc.hk/sfc/html/TC/

第二步：點擊「證監會簡介」—「投訴市場活動或中介人」

第三步：投資者仔細閱讀「投訴市場活動或中介人」的頁面，按照指導就可以進行投訴「投訴市場活動或中介人」的頁面：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/aboutsfc/complaint/complaintMarketActivities.html

第四步：填寫「網上投訴表格」，線上遞交

網上投訴表格：

https://www.invested.hk/invested/common/apps/sc/html/contact_complaint.html

或者第五步：將投訴內容傳真至00852-2524-3718

或者第六步：直接致電00852-亦可致電2840 9222，選取所需語言後按2，進行電話投訴，或者聯絡或約見香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的工作人員。

接受香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）監管的經紀商一覽

1、福匯（FXCM）

2、嘉盛集團

3、崑崙國際（KVB）

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