來源：證券日報
本報記者 王寧
為了進一步發揮證券與期貨市場的聯動互促優勢，大連商品交易所（以下簡稱「大商所」）聯合上海市證券同業公會、上海市期貨同業公會於11月16日至20日面向全市場在線上舉辦「商品期貨IB業務系列培訓公開課」。
據介紹，目前上海市證券同業公會共有995家會員，大商所在上海地區共有34家期貨公司會員，其中19家為券商系期貨公司，佔比56%。近年來，期貨IB業務在我國發展勢頭良好，已成為部分券商營業部和期貨公司的重要收入來源，也成了券商為市場客戶提供綜合金融服務的重要載體。為了充分發揮IB業務在證券市場和期貨市場之間的紐帶作用，更好地通過整合資源服務實體經濟，大商所聯合上海市證券同業公會及上海市期貨同業公會共同在線上舉辦「商品期貨IB業務系列培訓」，幫助證券公司和期貨公司IB業務人員全面深入了解商品衍生品業務，提升其綜合能力，形成多板塊聯動的金融服務模式。
據記者了解，結合線上投教的開展情況和疫情防控的相關要求，此次公開課全程採用線上方式，同時推流至銀行、證券、基金和保險機構及其他相關媒體；公開課內容按天分為5個模塊舉辦，擬分別由海通期貨、國泰君安期貨、東證期貨、申銀萬國期貨和光大期貨承辦。培訓主要面向證券公司和期貨公司IB業務負責人、專員及相關業務骨幹，兼顧銀行、保險、公募基金從業人員了解商品期貨市場的需求。公開課模塊前後，大商所還將支持部分券商系期貨公司會員面向母公司舉辦商品IB業務相關的內部個性化培訓，強化提升業務能力。
上海市證券同業公會秘書長張偉表示，當前我國期貨IB業務發展勢頭良好，特別是通過證券公司與期貨公司的協同合作及業務資源有效整合，IB業務得到積極推進。期貨IB業務已是證券公司整體業務的重要組成部分，也是服務投資者的一項重要內容。因此，證券公司從業人員必須熟悉期貨市場法規政策、掌握期貨IB業務模式和風險管理要求，才能更好地發揮證期的協同效應，滿足客戶多元化的需求，為投資者提供更專業的服務，充分發揮IB業務在證券市場和期貨市場之間的紐帶作用，通過整合資源更好地推動IB業務，切實服務實體經濟。
上海市期貨同業公會秘書長金文表示，近年來，隨著期貨市場國際化加速，投資者機構化、業務多元化，期貨行業遇到了嶄新的機遇，走上了一條多元發展、創新發展之路。隨著期貨市場服務內容不斷擴大、運行質量不斷提升，期貨經營機構服務能力也在逐漸提高，尤其是在商品期貨領域傳統經紀業務和創新業務的結合為期貨公司在更高層次和更廣領域打開了與證券公司合作的空間。
她說，通過發展IB業務，一方面能夠有效整合證券公司與期貨公司的業務資源，發揮協同效應，滿足證券公司客戶投資衍生品的需求，為投資者提供更專業、便利的服務，為證券公司、期貨公司帶來利潤來源。另一方面，通過IB業務，期貨公司與證券公司可以聯合研發適用於機構客戶以及企業的服務產品，滿足不同類別客戶多元化的需求。
金文表示，希望通過此次培訓，能夠幫助參會人員進一步了解期貨和期權工具及其基本功能，充分發揮IB業務優勢，在綜合營銷、增值服務等方面形成更加寬闊的思路，從而向客戶充分宣傳期貨市場功能，為客戶提供全方位的風險管理和財富管理增值服務。
大商所相關業務負責人表示，隨著期貨市場品種體系的不斷完善和服務功能的不斷深化，商品期貨相關業務已經從各機構綜合業務協同的「選修課」，發展成為銀行、證券、保險和基金公司服務客戶的「必修課」，越來越得到相關金融機構的重視，而其終端客戶的參與也從早期的單一經紀業務，發展成為包含企業風險管理、大類資產配置、指數化和結構化投資、供應鏈融資等在內的多元化需求。大商所將以本次IB業務系列培訓公開課為基礎，做好對各類金融機構參與商品期貨市場的服務，進一步拓展相關機構從業人員的市場認知、豐富其服務客戶的工具。
（編輯 何帆）