來源：新浪財經
證監會8月26日公布了2020年證券公司分類結果。今年共有98家券商參與分類評級。統計發現，評級上升的有32家，下降的有25家，39家保持不變。
A類公司共有47家，比去年增加9家，其中AA級公司15家，比去年增加5家，A級公司32家，比去年增加4家，A級券商裡有近20家中小型券商，暫無AAA類券商。今年的B類券商有39家，較去年減少11家。外資券商摩根大通、野村東方首次參與評級，皆為BBB級。今年的C類券商為11家，其中CCC級6家，被接管的新時代證券、國盛證券均為CCC級。而去年的D類券商網信證券今年仍是D類。
華安證券評級由A級滑落至B類BBB級，儘管下滑幅度僅1級，按照相關規定，仍將對公司帶來較大的影響。評級結果不僅直接影響券商品牌、股價，還影響各家券商未來業務開展以及面臨的監管尺度，包括風險控制指標標準、風險資本準備計算比例、監管資源分配、現場檢查、申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市、新業務試點資質、繳納證券投資者保護基金等多個方面。
華安證券評級下調或與公司踩雷多隻違約債券以及2019年遭監管三次處罰有關。
2020年3月29日，華安證券發布計提資產減值準備公告。根據該公告，華安證券2019年資產減值計提涉及應收帳款、買入返售金融資產減值計提以及其他資產減值計提。其中，應收帳款減值計提包含到期未兌付債券轉入和代墊清算款。
華安證券踩雷了發行主體包括新光控股、凱迪生態、神霧環保、安徽省外經建設等7家公司違約債券。針對這一項，華安證券2019年共計提資產減值準備1.23億元。華安證券連續踩雷多個違約債券的情況，還是反映出自身風控存缺失。
2019年華安證券領了三次監管罰單。2019年12月9日，華安證券發布公告稱，因控股子公司華安期貨在期貨居間人管理方面存在缺陷，被安徽證監局出具警示函。2019年9月，華安證券上海虹口區吳淞路營業部的合規管理人員由營業部負責人兼任，職責相衝突，被上海證監局出具警示函。2019年3月，安徽證監局通報稱華安證券在數據報送方面存在逾報、錯報、漏報等問題，對華安證券給予通報批評。
針對這三次被罰，華安證券均進一步完善了公司內部控制，整改方案已落實。