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江蘇洋河酒廠股份有限公司
Jiangsu Yanghe Brewery Joint-Stock Co., Ltd.
（江蘇省宿遷市洋河中大街118號）
關於加強上市公司治理專項活動的
自查情況
2010年 10月 27日
1
目錄
一、公司基本情況、股東狀況
二、公司規範運作情況
三、公司獨立性情況
四、公司透明度情況
五、公司治理創新情況及綜合評價
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江蘇洋河酒廠股份有限公司
關於加強上市公司治理專項活動的自查情況
根據中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證
監公司字[2007]28 號）、《關於2009年上市公司治理相關工作的通知》（上市
部函[2009]088號）、深圳證券交易所《關於做好加強上市公司治理專項活動有
關工作的通知》（深證上[2007]39 號）和中國證監會江蘇監管局《關於開展公
司治理專項活動的通知》（蘇證監公司字[2010]417號）的要求，江蘇洋河酒廠
股份有限公司（以下簡稱「公司」或「本公司」）本著實事求是、求真務實的原
則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》
等內部規章制度進行了認真的自查，現將自查情況報告如下：
一、公司基本情況、股東狀況
（一）公司的發展沿革、目前基本情況
1、公司的發展沿革
江蘇洋河酒廠股份有限公司系經江蘇省人民政府《省政府關於同意設立江蘇
洋河酒廠股份有限公司的批覆》（蘇政復[2002]155號）批准，由江蘇洋河集團
有限公司作為主要發起人，聯合上海海煙、綜藝投資、上海捷強、江蘇高投、中
食發酵、南通盛福等6家法人和楊廷棟、張雨柏等14位自然人，共同發起設立的
股份有限公司。公司設立於2002年12月27日，在江蘇省工商行政管理局辦理註冊
登記，營業執照註冊號為3200001105705 。
經中國證券監督管理委員會證監許可[2009]1077號文核准，公司於 2009年
10月 27日公開發行 4,500萬股人民幣普通股。經深圳證券交易所《關於江蘇洋
河酒廠股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2009]145號文）
批准，公司首次公開發行的4,500萬股人民幣普通股股票中的3,600萬股自2009
年 11月 6日起在深圳證券交易所中小企業板上市交易，其餘向詢價對象配售的
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900萬股於2010年2月8日上市交易。證券簡稱「洋河股份」，證券代碼「002304」，
公司總股本為 45,000萬股。
2、公司基本情況
中文名稱：江蘇洋河酒廠股份有限公司
英文名稱：Jiangsu Yanghe Brewery Joint-Stock Co., Ltd.
註冊資本：45000萬元
法定代表人：楊廷棟
股份公司成立日期：2002年12月27日
註冊地址：江蘇省宿遷市洋河中大街118號
郵編：223800
股票上市交易所：深圳證券交易所
股票代碼：002304
股票簡稱：洋河股份
網際網路地址：http://www.chinayanghe.com
經營範圍：洋河系列白酒的生產、加工、銷售，自營和代理各類商品和技術的進
出口（國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外），糧食收購。
（二）公司控制關係和控制鏈條，請用方框圖說明，列示到最終實際控制人
宿遷市國有資產監督管理委員會
100%
江蘇洋河集團有限公司
34.05%
江蘇洋河酒廠股份有限公司
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（三）公司的股權結構情況，控股股東或實際控制人的情況及對公司的影響
1、公司的股權結構
持股數量（股）持股比例（%）可上市流通時間
一、發行前股份
江蘇洋河集團有限公司 153,224,827 34.05% 2012年 11月 6日
南京藍天白雲貿易有限公司 51,075,000 11.35% 2010年 11月 6日
南京藍海方向投資管理有限公司 47,925,000 10.65% 2010年 11月 6日
南通綜藝投資有限公司 44,253,675 9.83% 2010年 11月 6日
上海海煙物流發展有限公司 43,365,517 9.64% 2010年 11月 6日
上海捷強菸草糖酒（集團）有限公
司
20,237,241 4.50%
2010年 11月 6日
江蘇省高科技產業投資有限公司 8,850,735 1.97% 2010年 11月 6日
全國社會保障基金理事會轉持三戶 4,500,000 1.00%
3,138,158股/2012年 11月 6日
1,361,842股/2010年 11月 6日
楊廷棟、張雨柏等 15名自然人 25,726,725 5.72% 2010年 11月 6日
二、公開發行 45,000,000 10.00%已流通
三、股份總數 450,000,000 100.00%
2、控股股東及實際控制人情況
江蘇洋河集團有限公司為本公司控股股東及實際控制人。
公司控股股東洋河集團前身為江蘇洋河酒廠，是江蘇省人民政府確定的100
戶地方國有大中型骨幹企業之一。江蘇洋河酒廠始建於1949年7月，原名淮海
貿易公司三分公司洋河槽坊，後改稱蘇北淮陰區酒類專賣事業公司洋河製酒廠，
1951年9月更名為蘇北行署專賣事業公司洋河酒廠，1953年4月更名為地方國營洋
河酒廠，1986年8月更名為江蘇洋河酒廠。1997年5月，經江蘇省人民政府批准，
江蘇洋河酒廠整體改制為洋河集團，目前是由宿遷市國資委履行出資人職責的國
有獨資公司。目前，江蘇洋河集團註冊資本:110,000,000.00元；法定代表人：
韓鋒；營業執照註冊號為:321300000000095。
3、公司控股股東及實際控制人對公司的影響
控股股東通過股東大會依法行使出資人的權利，公司與控股股東在業務、人
員、資產、機構和財務方面做到相互獨立。公司董事會、監事會和內部管理機構
能夠獨立運作，確保公司的重大決策能按照規範程序做出。上市公司沒有為控股
股東、實際控制人及其下屬企業提供擔保、資金的行為。
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（四）公司控股股東或實際控制人是否存在「一控多」現象，如存在，請說明
對公司治理和穩定經營的影響或風險，多家上市公司之間是否存在同業競爭、
關聯交易等情況
本公司控股股東及實際控制人江蘇洋河集團有限公司不存在「一控多」的現
象。除本公司外，本公司控股股東和實際控制人目前尚未持有其他公司股權。
（五）機構投資者情況及對公司的影響
1、截至2010年9月30日，公司的前十大機構投資者持股情況如下
股東名稱
持有無限售條
件股份數量
股份種類
中國工商銀行－廣發策略優選混合型證券投資基金 1,843,257人民幣普通股
中國工商銀行－匯添富均衡增長股票型證券投資基金 1,789,358人民幣普通股
中國工商銀行－廣發大盤成長混合型證券投資基金 1,521,975人民幣普通股
中國建設銀行－泰達宏利市值優選股票型證券投資基金 1,500,000人民幣普通股
中國工商銀行－匯添富成長焦點股票型證券投資基金 1,465,204人民幣普通股
中國建設銀行－華寶興業行業精選股票型證券投資基金 1,150,996人民幣普通股
交通銀行－富國天益價值證券投資基金 1,134,170人民幣普通股
中國平安人壽保險股份有限公司－萬能－個險萬能 1,079,806人民幣普通股
中國農業銀行－信誠四季紅混合型證券投資基金 1,040,208人民幣普通股
交通銀行－中海優質成長證券投資基金 898,523 人民幣普通股
2、機構投資者對公司的影響
截至2010年9月30日，公司前十大機構投資者供持有公司13,423,497股股票，
佔總股本的2.98%，對公司的經營並無實質性影響。公司非常鼓勵機構投資者充
分表達其對於公司經營發展的建議和意見，公司在決策時也會參考機構投資者的
意見。
（六）《公司章程》是否嚴格按照中國證監會發布的《上市公司章程指引（2006
年修訂）》予以修改完善
公司已嚴格按照中國證監會發布的《上市公司章程指引》制定了本公司章程。
同時，結合公司實際需要，還制定了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》
和《監事會議事規則》等規範性文件。
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二、公司規範運作情況
（一）股東大會
1、股東大會的召集、召開程序是否符合相關規定
公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及《股東大
會議事規則》的規定召集並召開公司股東大會。江蘇蘇源律師事務所為公司上市
後召開的2009年年度股東大會出具法律意見書，認為：公司本次股東大會的召集、
召開程序、出席股東大會人員的資格以及會議表決程序等事項符合法律、法規、
規範性文件以及《公司章程》的有關規定。本次會議形成的股東大會決議合法、
有效。
2、股東大會的通知時間、授權委託等是否符合相關規定
公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《股東大會議事規則》的規定，
在股東大會召開前規定時間發出會議通知。在股東或股東代表出席股東大會時，
公司工作人員和江蘇蘇源律師事務所共同查驗出席股東大會與會人員的身份證
明、持股憑證、法定代表人資格證明和授權委託書等。江蘇蘇源律師事務所為公
司上市後的2009年年度股東大會出具法律意見書，認為：出席本次股東大會的人
員資格符合法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的有關規定。
3、股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權
股東大會提案審議均符合程序，在審議過程中，大會主持人、出席會議的公
司董事、監事及其他高級管理人員能夠認真聽取所有參會股東的意見和建議，平
等對待所有股東，確保中小股東的話語權。
4、有無應單獨或合併持有公司有表決權股份總數10%以上的股東請求召開的臨
時股東大會，有無應監事會提議召開的股東大會？如有，請說明原因
公司至今未發生應單獨或合併持有公司有表決權股份總數的10%以上的股東
請求召開臨時股東大會的情況，也未發生監事會提議召開股東大會的情況。
5、是否有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況？如有，請說
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明其原因
（1）公司董事會定於2010年3月30日召開2009年度股東大會，並於3月5日發
布關於召開2009年度股東大會的相關公告。公司第一大股東江蘇洋河集團有限公
司向公司董事會提交了《關於提名韓鋒先生為公司董事人選的議案》。公司第二
大股東宿遷藍天貿易有限公司向公司董事會提交了《關於使用部分超募資金競購
江蘇雙溝酒業股份有限公司部分股權的議案》、《關於提請股東大會給予董事會
專項授權的議案》，提議將上述議案提交至2009年度股東大會審議。
經核查，江蘇洋河集團有限公司現持有本公司153,224,827股，佔公司總股
本的34.05%，宿遷藍天貿易有限公司現持有本公司51,075,000股，佔公司總股本
的11.35%，其提案內容未超出法律法規和《公司章程》的規定及股東大會職權範
圍，且提案程序亦符合深交所《股票上市規則》和《公司章程》的有關規定，故
公司董事會同意將上述追加提案提交於2010年3月30日召開的公司2009年度股東
大會審議。
（2）公司董事會定於2010年5月27日召開2010年第一次臨時股東大會，並於
5月11日發布關於召開2010年第一次臨時股東大會的相關公告。2010年5月13日，
公司第一大股東江蘇洋河集團有限公司向公司董事會提交了《關於修改公司章程
的追加提案》、《關於提名董事人選的追加提案》。
洋河集團根據公司實際情況及經營戰略需要，提議修改公司章程，將原公司
章程第一百零六條「董事會由11 名董事組成，其中獨立董事4 名。設董事長1
人，副董事長1人」。修改為「董事會由12名董事組成，其中獨立董事4名。設董
事長1人，副董事長2人」。同時，洋河集團提名趙鳳琦先生、李風雲先生為公司
董事候選人。經核查，江蘇洋河集團有限公司現持有本公司153,224,827股，佔
公司總股本的34.05%，其提案內容未超出法律法規和《公司章程》的規定及股東
大會職權範圍，且提案程序亦符合深交所《股票上市規則》和《公司章程》的有
關規定，故公司董事會同意將上述追加提案提交於2010年5月27日召開的公司
2010年第一次臨時股東大會審議。
6、股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否充分及時披露
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根據《公司章程》和《股東大會議事規則》的規定，公司股東大會會議記錄
及保存由董事會秘書負責，證券部在董事會秘書領導下作好會議記錄及保管工
作，股東大會會議記錄完整，保存安全，公司上市後的股東大會會議決議按照《深
圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》、《股東大會議事規則》、《信息
披露管理制度》等相關規定進行了充分及時披露。
7、公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施後審議的情況？如
有，請說明原因
公司未發生重大事項繞過股東大會的情況，也未發生重大事項先實施後審議
的情況。
8、公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規則》的情形
公司召開股東大會不存在違反《上市公司股東大會規則》的情形。
（二）董事會
1、公司是否制定《董事會議事規則》、《獨立董事工作制度》等相關內部規則
公司已制定《董事會議事規則》、《獨立董事工作制度》等相關內部規則。
2、公司董事會的構成與來源情況
公司董事會對股東大會負責，由12名董事組成，設董事長1人，副董事長2
人。具體情況如下：
姓名 職務 性別 任期來源
楊廷棟董事長男 2009年 1月～2012年 1月公司內部
張雨柏副董事長、總裁男 2009年 1月～2012年 1月公司內部
趙鳳琦副董事長男 2009年 1月～2012年 1月公司內部
李風雲董事、副總裁男 2009年 1月～2012年 1月公司內部
韓鋒董事男 2009年 1月～2012年 1月
江蘇洋河集團有
限公司
昝聖達董事男 2009年 1月～2012年 1月南通綜藝投資有
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限公司
柏樹興董事男
2009年 1月～2012年 1月上海海煙物流發
展有限公司
馮攀臺董事、副總裁男 2009年 1月～2012年 1月公司內部
顧漢德獨立董事男 2009年 1月～2012年 1月
江蘇省廣播電視
信息網絡股份有
限公司
王林獨立董事男 2009年 1月～2012年 1月
南京中央商場
（集團）股份有
限公司
劉建華獨立董事女
2009年 1月～2012年 1月江蘇省白酒專業
協會
屠建華獨立董事女
2009年 1月～2012年 1月中國農業銀行江
蘇省分行（退休）
3、董事長簡歷及主要職責，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監督的情形
楊廷棟先生，1960年5月出生，研究生學歷，高級工程師、高級經濟師。歷
任江蘇省淮陰市委辦公室秘書、副科長、科長，江蘇省泗陽縣副縣長、縣委常委、
常務副縣長、縣委副書記，洋河集團黨委書記、董事長、總經理。2002年12月起
擔任本公司董事長，本屆任期自2009年1月至2012年1月。楊廷棟先生系本公司的
發起人之一，直接持有本公司4,863,762股。楊廷棟先生是中共宿遷市委委員、
江蘇省第九屆人大代表，中華全國青年聯合會第九屆委員會委員，中共十六大、
十七大代表，享受國務院特殊津貼，曾榮獲「江蘇省十大傑出青年」、「中國食
品工業優秀企業家」、「全國食品行業質量管理優秀領導者」、「『九五』技術
改造先進工作者」、「江蘇省勞動模範」、「全國勞動模範」、「企業文化建設
先進工作者」等稱號。
董事長主要職責：主持股東大會和召集、主持董事會會議；督促、檢查董事
會決議的執行；籤署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人籤署的其他文
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件；行使法定代表人的職權；董事會授予的其他職權。
董事長楊廷棟先生除兼任南京藍天白雲貿易有限公司執行董事外，無其他兼
職情況。董事長楊廷棟先生嚴格按照公司章程規定和董事會授予的職責行使權利
履行義務，不存在缺乏制約監督的情形。
4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符
合法定程序
公司董事的任職資格符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》的規定。
同時，公司任免董事均符合法定程序。
5、各董事的勤勉盡責情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責情況
公司全體董事均嚴格按照《公司法》、《證券法》、《股票上市規則》、《公
司章程》和《董事會議事規則》的規定和要求，遵守董事行為規範，勤勉履行職
責，提高規範運作水平。公司歷屆召開的董事會，未出現董事連續兩次未親自出
席的情形。
6、各董事專業水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發揮
的專業作用如何
公司董事會分別由經營管理、戰略管理、投資管理、生物工程、市場營銷、
財務管理、審計等相關行業的專家及資深人士組成。在各自專業領域內擁有豐富
的工作經驗，專業能力強，分工明確，在公司重大決策以及投資方面發揮了充分
的專業作用。
7、兼職董事的數量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否
存在利益衝突，存在利益衝突時其處理方式是否恰當
目前公司兼職董事7名，佔公司董事總人數的58.33%，兼職董事在做好其本
職工作的同時，利用其自身的經驗在各自的專業領域為公司提出意見和指導，在
一定程度上提升了公司決策的質量。公司董事與公司之間不存在利益衝突。
8、董事會的召集、召開程序是否符合相關規定
公司董事會均由董事長召集和主持，會議均有過半數董事出席，公司部分監
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事及高級管理人員列席會議。公司董事會會議的召集、召開程序符合《深圳證券
交易所股票上市規則》、《公司章程》及《董事會議事規則》的規定。
9、董事會的通知時間、授權委託等是否符合相關規定
公司召開的董事會會議均按照規定在會議召開前以書面形式、電子郵件及短
信方式通知全體董事、監事及高級管理人員，符合《深圳證券交易所股票上市規
則》、《公司章程》及《董事會議規則》的規定。
10、董事會是否設立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、
投資戰略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運作情況
董事會設立了下屬委員會：
（1）戰略委員會：楊廷棟、顧漢德、劉建華，楊廷棟任主任委員；
（2）提名委員會：顧漢德、張雨柏、劉建華，顧漢德任主任委員；
（3）薪酬與考核委員會：屠建華、王林，王林任主任委員；
（4）審計委員會：屠建華、劉建華、馮攀臺，屠建華任主任委員。
各委員會主要職責分別是：
（1）提名委員會主要職責：根據公司經營活動情況、資產規模和股權結構
對董事會的規模和構成向董事會提出建議；研究董事、經理和財務總監的選擇標
準和程序，並向董事會提出建議；廣泛搜尋合格的董事、經理和財務總監的人選；
對董事候選人、經理和財務總監人選進行審查並提出建議；對須提請董事會聘任
的其他高級管理人員進行審查並提出建議；董事會授權的其他事宜。
（2）薪酬與考核委員會主要職責：根據董事及高級管理人員管理崗位的主
要範圍、職責、重要性以及其他相關企業相關崗位的薪酬水平制定薪酬計劃或方
案；薪酬計劃或方案主要包括但不限於績效評價標準、程序及主要評價體系，獎
勵和懲罰的主要方案和制度等；審查公司董事（非獨立董事）及高級管理人員的
履行職責情況並對其進行年度績效考評；負責對公司薪酬制度執行情況進行監
督；董事會授權的其他事宜。
（3）審計委員會主要職責：提議聘請或更換外部審計機構；監督公司的內
部審計制度及其實施；負責內部審計與外部審計之間的溝通；審查公司的財務信
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息及其披露；審查公司內控制度。
（4）戰略委員會主要職責：對公司長期發展戰略規划進行研究並提出建議；
對《公司章程》規定須經董事會批准的重大投資融資方案進行研究並提出建議；
對《公司章程》規定須經董事會批准的重大資本運作、資產經營項目進行研究並
提出建議；對其他影響公司發展的重大事項進行研究並提出建議；對以上事項的
實施進行檢查；董事會授權的其他事宜。
11、董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露
根據《公司章程》和《董事會議事規則》的規定，公司董事會會議記錄及保
存由董事會秘書負責，證券部在董事會秘書領導下作好會議記錄及保管工作，董
事會會議記錄完整，保存安全，公司上市後的董事會會議決議按照《深圳證券交
易所股票上市規則》、《公司章程》、《董事會議事規則》、《信息披露事務管
理制度》等相關規定進行了充分及時披露。
12、董事會決議是否存在他人代為籤字的情況
公司董事會決議不存在他人代為籤字的情況。
13、董事會決議是否存在篡改表決結果的情況
公司董事會決議不存在篡改表決結果的情況
14、獨立董事對公司重大生產經營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬
與考核、內部審計等方面是否起到監督諮詢作用
獨立董事對公司重大生產經營決策、對外投資、對外擔保、重大關聯交易、
高管人員的提名及其薪酬與考核、內部審計等方面均起到了監督諮詢作用。在日
常工作中，獨立董事均通過詢問相關人員、查閱相關資料等方式了解情況，做出
審慎的判斷，發表獨立意見，對公司起到了監督諮詢的作用。
15、獨立董事履行職責是否受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響
公司獨立董事履行職責沒有受到上市公司主要股東、實際控制人的影響，獨
立履行職責。
16、獨立董事履行職責是否能得到充分保障，是否得到公司相關機構、人員的
13
配合
公司獨立董事履行職責能夠得到充分保障，公司相關機構、人員均按規定配
合獨立董事的工作，因此獨立董事能夠順利地履行職責。
17、是否存在獨立董事任期屆滿前，無正當理由被免職的情形，是否得到恰當
處理
公司不存在獨立董事任期屆滿前，無正當理由被免職的情形。
18、獨立董事的工作時間安排是否適當，是否存在連續3 次未親自參會的情況
獨立董事的工作時間安排適當，不存在連續3次未親自參會的情況。
19、董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何
公司董事會秘書由公司副總裁叢學年先生兼任，是公司高管人員，由董事長
提名，董事會聘任。叢學年先生擁有深圳證券交易所考核並頒發的董事會秘書資
格證書，具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業知識，具有良好的職業
道德和個人品質，具備履行義務所必須的權限，在日常工作中能夠認真、勤勉的
履行職責。
20、股東大會是否對董事會有授權投資權限，該授權是否合理合法，是否得到
有效監督
根據《公司章程》的規定：董事會對公司對外投資、收購出售資產、委託理
財事項的決策權限為：單筆金額低於公司最近一期經審計的淨資產值10％的決定
權，董事會在同一會計年度內行使該等決定權的累計金額不得超過公司最近一期
經審計的淨資產值的20％；上述收購出售資產不含購買原材料、燃料和動力，以
及出售產品、商品等與日常經營相關的資產，但資產置換中涉及收購出售此類資
產的，仍包含在內。
股東大會對董事會的投資權限授權是根據公司實際情況在《公司法》、《深
圳證券交易所股票上市規則》等有關法律法規允許的範圍內製定的，該授權合理
合法，並得到了獨立董事、監事會的有效監督。
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（三）監事會
1、公司是否制定有《監事會議事規則》或類似制度
公司已制定《監事會議事規則》。
2、監事會的構成與來源，職工監事是否符合有關規定
公司監事會由五名成員組成，包括三名股東代表監事和兩名職工代表監事，
其中職工代表監事高學飛先生、尹秋明先生由公司工會委員會選舉產生，符合有
關規定。
3、監事的任職資格、任免情況
公司監事的任職資格符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》的規定。
同時，公司任免監事均符合法定程序。
4、監事會的召集、召開程序是否符合相關規定
公司監事會由監事會主席召集並主持，全體監事親自出席。公司監事會會議
的召集、召開程序符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》、《監
事會議事規則》的有關規定。
5、監事會的通知時間、授權委託等是否符合相關規定
公司召開監事會會議均按照規定在會議召開前以書面、電子郵件及簡訊息形
式通知全體監事；公司召開的歷次監事會，未能親自出席會議的監事均按規定辦
理授權委託手續，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及《監
事會議規則》的規定。
6、監事會近3 年是否有對董事會決議否決的情況，是否發現並糾正了公司財務
報告的不實之處，是否發現並糾正了董事、總經理履行職務時的違法違規行為
公司監事會近三年沒有否決董事會決議的情況，沒有發現公司財務報告有不
實之處，沒有發現董事、總經理履行職務時有違法違規行為。
7、監事會會議記錄是否完整、保存是否安全，監事會決議是否充分及時披露
公司監事會會議記錄完整，保存安全，公司上市後的監事會會議決議按照《深
15
圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》、《監事會議事規則》、《信息披
露管理制度》等相關規定進行了充分及時披露。
8、在日常工作中，監事會是否勤勉盡責，如何行使其監督職責
在日常工作中，監事會勤勉盡責，通過列席董事會，對董事會編制的公司定
期報告進行審核並提出書面審核意見，檢查公司財務，對董事、高級管理人員履
行公司職務的行為進行監督，對公司重大投資、重大財務決策事項進行監督，對
股東大會負責並報告工作，保障股東權益、公司利益和員工的合法權益不受侵犯。
（四）經理層
1、公司是否制定有《經理議事規則》或類似制度
公司已制定《總經理工作細則》。
2、經理層特別是總經理人選的產生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成
合理的選聘機制
公司總經理由董事長提名，董事會聘任或解聘，任期三年，連聘可以連任；
其他高管人員由總經理提名，董事會聘任或解聘，任期三年，連聘可以連任。
3、總經理的簡歷，是否來自控股股東單位
張雨柏先生為本公司總經理（總裁）。張雨柏先生，1964年10月出生，研究
生學歷，高級經濟師。歷任泗陽印刷廠廠長，泗陽中意玻璃鋼有限公司董事長兼
總經理，江蘇省泗陽縣經委副主任、主任、縣長助理、副縣長，泗絹集團黨委書
記、董事長，洋河集團總經理。2002年12月起擔任本公司董事、總經理。現任本
公司副董事長、總經理（總裁），本屆任期自2009年1月至2012年1月。張雨柏先
生系本公司的發起人之一，直接持有本公司3,267,693股。此外，張雨柏先生兼
任江蘇雙溝酒業股份有限公司董事長、總經理；江蘇蘇酒實業股份有限公司董事
長、總經理；南京藍海方向投資管理有限公司執行董事。張雨柏先生是江蘇省第
十屆人大代表，曾榮獲「全國用戶滿意傑出管理者」、「全國釀酒行業百名先進
個人」、「中國工業經濟十大風雲人物」、「全國食品工業先進科技管理工作者」、
「江蘇省十大傑出青年」、「江蘇省勞動模範」、「全國五一勞動獎章獲得者」
16
等稱號。
公司總經理（總裁）張雨柏先生並非由控股股東單位指派。
4、經理層是否能夠對公司日常生產經營實施有效控制
經理層能夠對公司日常生產經營實施有效控制。在日常工作中，公司經理層
與各職能部門通過各種形式保持密切的溝通，按權限職責實施分級管理，分級掌
控，保證各規章制度得到有力執行。
5、經理層在任期內是否能保持穩定性
經理層在任期內保持了穩定，沒有發生經理辭職和換任。
6、經理層是否有任期經營目標責任制，在最近任期內其目標完成情況如何，是
否有一定的獎懲措施
公司董事會每年均為公司經理層制定經營目標，並根據年度經營目標完成情
況實施獎懲措施。在最近任期內，經理層出色地完成了其工作目標。
7、經理層是否有越權行使職權的行為，董事會與監事會是否能對公司經理層實
施有效的監督和制約，是否存在「內部人控制」傾向
經理層沒有越權行使職權的行為，董事會與監事會能夠對公司經理層實施有
效的監督和制約，不存在「內部人控制」傾向。
8、經理層是否建立內部問責機制，管理人員的責權是否明確
經理層建立了內部問責機制，管理人員的責權明確。
9、經理層等高級管理人員是否忠實履行職務，維護公司和全體股東的最大利益，
未能忠實履行職務，違背誠信義務的，其行為是否得到懲處
經理層等高級管理人員忠實履行職務，維護了公司和全體股東的最大利益；
沒有出現不忠實履行職務、違背誠信義務的行為。
10、過去3 年是否存在董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況，如
果存在，公司是否採取了相應措施；
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自公司2009年11月上市以來，未發生公司董事、監事、高管人員違規買賣本
公司股票的情況。
（五）公司內部控制情況
1、公司內部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫
徹執行
公司按照證監會及深圳證券交易所的相關法律法規，先後制定了《信息披露
管理制度》、《董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度》、
《投資者關係管理制度》、《內部審計制度》、《外部信息使用人管理制度》、《董事
會審計工作委員會年報工作制度》、《獨立董事年報工作制度》、《年報信息披露重
大差錯責任追究制度》、《風險投資管理制度》等，建立了較為完善和健全的內部
控制制度體系。上述制度建立後得到了有效的貫徹執行，對公司的生產經營和內
部管理起到了良好的控制、指導作用。
2、公司會計核算體系是否按照有關規定建立健全
公司會計核算體系已按照《會計法》、《企業會計制度》、《企業會計準則》
等有關規定建立健全。
3、公司財務管理是否符合有關規定，授權、籤章等內部控制環節是否有效執行
公司財務管理符合有關規定，授權、籤章等內部控制環節能夠得到有效執行。
4、公司公章、印鑑管理制度是否完善，以及執行情況
公司已建立《印章管理規定》，公章、印鑑專人保管，嚴格履行籤批程序，
有專人負責。
5、公司內部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設上保持獨立
性
公司內部管理制度根據自身管理需要制定，公司在制度建設上保持獨立性，
不存在與控股股東趨同的情況。
6、公司是否存在註冊地、主要資產地和辦公地不在同一地區情況，對公司經營
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有何影響
公司銷售部門、證券部、投資部辦公地位於江蘇省南京市雨花經濟開發區鳳
匯大道18號公司南京營運中心。
公司註冊地、主要資產地和除上述部門以外其他組織機構辦公地同在江蘇省
宿遷市洋河中大街118號。
公司將部分窗口單位設於省會城市，藉助其在市場、資源、信息、人才、渠
道等方面的優勢，助推公司全國化戰略目標的實現。
7、公司如何實現對分支機構、特別是異地分子公司有效控制和管理，是否存在
失控風險
公司明確了公司總部各部門管理的職責和外地分公司事項的審批權限。公司
對分支機構確立了明確的領導分工負責制，在財務方面實施了集中管理，不存在
管理失控的情況。
8、公司是否建立有效的風險防範機制，是否能抵禦突發性風險
公司建立了有效的風險防範機制，能夠抵禦突發性風險。
9、公司是否設立審計部門、內部稽核、內控體制是否完備、有效
公司已設立內部審計部，作為公司常設部門，隸屬公司董事會直接領導，建
立了內部稽核、內控體制，對公司本部及分公司行使審計監督的職能。
10、公司是否設立專職法律事務部門，所有合同是否經過內部法律審查，對保
障公司合法經營發揮效用如何
公司已成立專職法律事務部門，公司所有的合同必須經過法律事務部門審
查，有效保障了公司的合法經營。
11、審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內部管理控制制度如何評價，
公司整改情況如何
審計師未對公司出具過《管理建議書》。2009年8月9日，江蘇蘇亞金誠會計
師事務所有限公司出具《內部控制鑑證報告》（蘇亞鑑(2009)第12號），認為：
公司按照財政部頒發的《內部會計控制規範-基本規範（試行）》的有關規範標
19
準於2009年6月30日在所有重大方面有效地保持了與財務報表相關的內部控制。
12、公司是否制定募集資金的管理制度
公司已制訂《募集資金管理辦法》，明確規定了募集資金的存放、使用、管
理，以及使用過程中的持續信息披露，以規範募集資金的使用。
13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否達到計劃效益
不涉及。
14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關規定，理
由是否合理、恰當
不涉及。
15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業佔用上市公司資金、侵害上市公司
利益的長效機制
公司通過內控制度，建立了防止大股東及其附屬企業佔用上市公司資金、侵
害上市公司利益的長效機制。
三、公司獨立性情況
1、公司董事長、總經理、副經理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及其
關聯企業中有無兼職
公司董事長、總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及
其關聯企業中任職情況如下：
姓名 職務 其他單位兼職情況 兼職單位的關聯關係
楊廷棟 董事長 南京藍天白雲貿易有限
公司執行董事
公司股東
張雨柏 副董事長、總經
理
南京藍海方向投資管理
有限公司執行董事
公司股東
20
2、公司是否能夠自主招聘經營管理人員和職工
公司設立了獨立的人力資源部，由人力資源部獨立自主進行人員招聘。
3、公司的生產經營管理部門、採購銷售部門、人事等機構是否具有獨立性，是
否存在與控股股東人員任職重疊的情形
公司具有完全獨立於控股股東的生產經營管理部門、採購銷售部門、人力資
源部門等機構，具有自主經營管理能力，與控股股東在業務、資產、人員、機構、
財務等方面完全分開，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。
4、公司發起人投入股份公司的資產權屬是否明確，是否存在資產未過戶的情況
公司發起人投入的資產權屬明確，不存在資產未過戶的情況。
5、公司主要生產經營場所及土地使用權情況如何，是否獨立於大股東
公司主要生產經營場所與控股股東完全分開，不存在混合經營、合署辦公的
情況。
截止2010年6月30日，公司共擁有房產23處，主要情況如下：
序號 房屋所有權證號 房屋座落位置 取得方式 他項權利
1 宿城區字第 YH-0001號宿遷市洋河鎮中大街 118號買受 無
2 宿城區字第 YH-0002號宿遷市徐淮路南側 買受 無
3 宿城區字第 YH-0003號宿遷市宿城區洋河鎮 買受 無
4 宿城區字第 YH-0004號宿遷市宿城區洋河鎮 買受 無
5 宿城區字第 YH-0005號宿遷市宿城區洋河鎮 買受 無
6 宿城區字第 YH-0006號宿遷市徐淮路北側 買受 無
7 宿城區字第 YH-0007號宿遷市洋河鎮中大街 118號買受 無
8 宿城區字第 YH-0009號宿遷市洋河鎮 買受 無
9 寧房權證鼓轉字第 314259號
南京市江東北路 97號鴻都大廈 B
單元 1604室
買受 無
10 寧房權證鼓轉字第 314260號
南京市江東北路 97號鴻都大廈 B
單元 1204室
買受 無
11 寧房權證鼓轉字第 314261號
南京市江東北路 97號鴻都大廈 B
單元 1404室
買受 無
12 寧房權證 鼓轉字第 314262號
南京市江東北路 97號鴻都大廈 B
單元 1504室
買受 無
13 寧房權證鼓轉字第 314263號
南京市江東北路 97號鴻都大廈 B
單元 1104室
買受 無
14 寧房權證鼓轉字第 314264號
南京市江東北路 97號鴻都大廈 B
單元 1603室
買受 無
21
15 寧房權證鼓轉字第 314265號
南京市江東北路 97號鴻都大廈 B
單元 1503室
買受 無
16 寧房權證鼓轉字第 314266號
南京市江東北路 97號鴻都大廈 B
單元 12B04
買受 無
17 泗房字第 2006089號宿遷市洋河鎮徐淮路北側 買受 無
18 泗房字第 2006090號宿遷市洋河鎮中大街 118號買受 無
19 宿城區字第 YH-0008號宿遷市洋河鎮中大街 118號無
20 宿城區字第 YH-00010號 宿遷市洋河鎮徐淮路北側 無
21 宿城區字第 YH-00011號 宿遷市中大街 118號抵債 無
22 宿城區字第 YH-00012號 宿遷市洋河鎮淮海路以北 無
23 宿城區字第 YH-00013號 宿遷市洋河鎮徐淮路南側 無
截止2010年6月30日，公司擁有自有土地使用權29宗，具體情況如下：
序號 土地使用證號 土地座落位置 終止日期
取得
方式
他項
權利
1
宿國用（2007)第變
－0285號
宿遷市宿城區洋河鎮平安社區 2052年 12月 22日 轉讓 無
2
宿國用（2007)第變
－0287號
宿遷市宿城區洋河鎮平安村 2052年 12月 22日 轉讓 無
3
宿國用（2007)第變
－0290號
宿遷市宿城區洋河鎮大圩村 2052年 12月 22日 轉讓 無
4
宿國用（2007)第變
－0291號
宿遷市宿城區洋河鎮車站村 2052年 12月 22日 轉讓 無
5
宿國用（2007)第變
－0295號
宿遷市宿城區洋河鎮平安村 2057年 3月 21日轉讓 無
6
宿國用（2007)第變
－0296號
宿遷市宿城區洋河鎮車站村 2077年 3月 21日轉讓 無
7
宿國用（2007)第變
－0298號
宿遷市宿城區洋河鎮平安村 2077年 3月 21日轉讓 無
8
宿國用（2007)第變
－0299號
宿遷市宿城區洋河鎮平安村 2077年 3月 21日轉讓 無
9
宿國用（2007)第變
－0714號
宿遷市宿城區洋河鎮徐淮路北
側
2057年 12月 30日 出讓 無
10
宿集用（2 007）第
0020號
宿遷市宿城區洋河鎮西門社區 2056年 12月 30日
流轉
取得
無
11
寧鼓國用（2 007）
第 04194號
南京市鼓樓區江東北路 97號鴻
都大廈 B單元 1404室
2068年 3月 25日轉讓 無
12
寧鼓國用（2 007）
第 04195號
南京市鼓樓區江東北路 97號鴻
都大廈 B單元 1504室
2068年 3月 25日轉讓 無
13
寧鼓國用（2 007）
第 04196號
南京市鼓樓區江東北路 97號鴻
都大廈 B單元 12B04室
2068年 3月 25日轉讓 無
22
14
寧鼓國用（2 007）
第 04197號
南京市鼓樓區江東北路 97號鴻
都大廈 B單元 1204室
2068年 3月 25日轉讓 無
15
寧鼓國用（2 007）
第 04198號
南京市鼓樓區江東北路 97號鴻
都大廈 B單元 1604室
2068年 3月 25日轉讓 無
16
寧鼓國用（2 007）
第 04199號
南京市鼓樓區江東北路 97號鴻
都大廈 B單元 1603室
2068年 3月 25日轉讓 無
17
寧鼓國用（2 007）
第 04200號
南京市鼓樓區江東北路 97號鴻
都大廈 B單元 1104室
2068年 3月 25日轉讓 無
18
寧鼓國用（2 007）
第 04201號
南京市鼓樓區江東北路 97號鴻
都大廈 B單元 1503室
2068年 3月 25日轉讓 無
19
寧雨國用（2 007）
第 04389號
南京市雨花臺區大江路 10-4號2057年 1月 22日 出讓 無
20
宿國用（2007)第變
－0288號
宿遷市宿城區洋河鎮西門村（運
輸車隊加油站）
2049年 12月 10日 無
21
宿國用（2007)第變
－0289號
宿遷市宿城區洋河鎮西門村（運
輸車隊）
2049年 12月 10日 無
22
宿國用（2007)第變
－0292號
宿遷市宿城區洋河鎮大圩村（北
廠區一號成品庫）
2049年 12月 10日
抵債
無
23
宿國用（2007)第變
－0293號
宿遷市宿城區洋河鎮平安村(包
裝中心一二號成品庫)
2049年 12月 10日 無
24
宿國用（2007)第變
－0294號
宿遷市宿城區洋河鎮大圩村（北
廠區二號成品庫）
2049年 12月 10日 無
25
宿國用（2007)第變
－0297號
宿遷市宿城區洋河鎮平安村(酒
業公司辦公樓)
2049年 12月 10日 無
26
宿國用（2 010）第
5574號
宿遷市宿城區洋河鎮西門社區
徐淮路北西門路東側
2060年 5月 21日出讓 無
27
宿國用（2 010）第
5575號
宿遷市宿城區洋河鎮西門社區
二中路東側
2060年 5月 21日出讓 無
28
宿國用（2 010）第
5576號
宿遷市宿城區洋河鎮平安社區
平安路西側包裝廠北側
2060年 5月 21日出讓 無
29
宿國用（2 010）第
5577號
宿遷市宿城區洋河鎮大圩社區
西門社區洋河酒廠北側
2060年 5月 21日出讓 無
6、公司的輔助生產系統和配套設施是否相對完整、獨立
公司的輔助生產系統和配套設施完整、獨立。
7、公司商標註冊和使用情況如何，工業產權、非專利技術等無形資產是否獨立
於大股東
公司目前擁有註冊商標117個（包括7個境外註冊商標），公司所有商標的取
23
得均合法有效，不存在權屬糾紛。
公司目前擁有專利37件。公司工業產權和非專利技術等無形資產均為本公司
所有，完全獨立於大股東。
具體情況如下：
1）註冊商標：
序號 商標註冊號 商標名稱 商標類別 續展註冊有效期限
1 118616 洋河 33類 2013年 2月 28日
2 124384 羊禾 33類 2013年 2月 28日
3 130852 敦煌 33類 2013年 2月 28日
4 130853 美人泉 33類 2013年 2月 28日
5 650449 泮河 33類 2013年 7月 20日
6 651478 河洋 33類 2013年 7月 27日
7 677815 敦煌 16類 2014年 2月 13日
8 703100 美人泉 32類 2014年 8月 27日
9 772781 洋河 37類 2014年 11月 27日
10 774489 洋河 42類 2014年 12月 20日
11 726741 洋河玫花 33類 2015年 1月 27日
12 801800 洋河 33類 2015年 12月 20日
13 259111 洋河 33類 2016年 8月 9日
14 261269 蘇煌 33類 2016年 8月 29日
15 275287 洋河 33類 2017年 1月 19日
16 275288 洋河 33類 2017年 1月 19日
17 275289 洋河 33類 2017年 1月 19日
18 284509 洋河 33類 2017年 4月 19日
19 986820 洋河 33類 2017年 4月 20日
20 1035031 洋一可 33類 2017年 6月 20日
21 1073167 洋河 29類 2017年 8月 6日
22 1083611 洋河 32類 2017年 8月 20日
23 1175586 洋河 30類 2018年 5月 13日
24 1187713 洋河老五甑 33類 2018年 6月 27日
25 1189249 洋河世紀緣 33類 2018年 7月 6日
26 1189247 洋河新世紀 33類 2018年 7月 6日
27 1189248 洋河新紀元 33類 2018年 7月 6日
28 1241624 洋河原 33類 2019年 1月 20日
29 1241623 洋河牡丹 33類 2019年 1月 20日
30 1329239 洋河美人泉 32類 2019年 10月 21日
31 1474563 洋河 33類 正在辦理續展
32 1599550 洋河 33類 2011年 7月 6日
33 1470448 洋河 33類 2010年 11月 6日
24
34 1494464 洋河軍 33類 2010年 12月 20日
35 1554782 洋河標誌 33類 2011年 4月 13日
36 1659094 洋河貴賓 33類 2011年 10月 27日
37 1659097 洋河國賓 33類 2011年 10月 27日
38 1659096 洋河禮賓 33類 2011年 10月 27日
39 1659095 洋河佳賓 33類 2011年 10月 27日
40 520990 洋河 33類 2011年 6月 9日
41 986805 洋河 33類 2017年 4月 20日
42 1683370 洋河福順 33類 2011年 12月 13日
43 1683371 洋優 33類 2011年 12月 13日
44 1743852 飛天圖案 33類 2012年 4月 6日
45 1083765 漢 33類 2017年 8月 20日
46 1964473 美人泉 33類 2012年 9月 13日
47 1964475 洋河藍美人 33類 2012年 9月 13日
48 3080887 百年洋河 33類 2013年 3月 13日
49 3123867 洋河議事園 33類 2013年 3月 20日
50 3116016 金旭洋河 33類 2013年 3月 20日
51 3116017 金樽洋河 33類 2013年 3月 20日
52 3071738 貴賓洋河 33類 2013年 3月 6日
53 3036843 金洋河 33類 2013年 1月 6日
54 3130363 洋河福 33類 2013年 4月 13日
55 3189214 一品洋河 33類 2013年 6月 13日
56 3338085 洋河 33類 2013年 9月 27日
57 3593520 海藍藍 33類 2015年 1月 20日
58 3595331 天藍藍 33類 2015年 1月 27日
59 157258 瓊花 33類 2013年 2月 28日
60 627721 洋河 yanghe17類2014年 1月 15日
61 1088161 美人泉 33類 2014年 2月 28日
62 1045942 洋河 33類 2014年 1月 15日
63 1045943 洋河 33類 2014年 1月 15日
64 3027798 漢姑蘇春曉 33類 2013年 1月 16日
65 3233405 洋河 30類 2013年 8月 27日
66 3233403 洋河 5類2013年 9月 27日
67 3233408 洋河 5類2013年 9月 27日
68 3233406 洋河 21類 2013年 10月 6日
69 3356167 漢之源 33類 2013年 11月 6日
70 3356168 漢都 33類 2013年 11月 6日
71 3378486 南鋼龍 33類 2013年 12月 20日
72 3233400 洋河 30類 2014年 1月 13日
73 3036863 雙思 32類 2014年 1月 19日
74 3264161 美人緣 32類 2014年 1月 19日
75 3233401 洋河 21類 2014年 2月 13日
76 3233404 洋河 1類2014年 2月 20日
25
77 3233409 洋河 1類2014年 2月 20日
78 3233402 洋河 7類2014年 3月 6日
79 3233407 洋河 7類2014年 3月 6日
80 3338086 洋河 33類 2014年 4月 20日
81 3535797 興漢 33類 2014年 11月 20日
82 3535798 漢虎 33類 2014年 11月 20日
83 3535799 漢瑞 33類 2014年 11月 20日
84 3612960 藍色經典 33類 2015年 3月 27日
85 3606408 洋河藍色經典33類 2015年 9月 20日
86 3679512 金沙鋼 33類 2015年 4月 06日
87 4232488 象耳 33類 2016年 12月 27日
88 300699607 藍色經典 33類 2016年 8月 10日
89 300699599 洋河 33類 2016年 8月 10日
90 4253363 夢之藍 33類 2017年 2月 14日
91 5683184 夢藍藍 33類 2019年 08月 06日
92 5767353 諄情 33類 2019年 10月 06日
93 6304700 洋河 1915 33類 2020年 01月 27日
94 6505812 金瓷 33類 2020年 3月 20日
95 6505813 銀瓷 33類 2020年 3月 20日
96 6578667 洋河大禮炮 33類 2020年 03月 27日
97
6025897
夢之藍
（立體商標）
33類 2019年 12月 13日
98 6025896 藍色經典 24類 2020年 3月 13日
99 6720554 海之 33類 2020年 4月 6日
100 6726551 藍瓷 1979（橫）33類2020年 4月 6日
101 6726553 藍瓷 1979（豎）33類2020年 4月 6日
102 6726557 藍瓷 1989（橫）33類2020年 4月 6日
103 6726560 藍瓷 1989（豎）33類2020年 4月 6日
104 6649461 天蘭 33類 2020年 3月 27日
105 6326591 金色年代 33類 2020年 4月 13日
106 4199358 綠色經典 33類 2016年 12月 20日
107 6566892 洋河青瓷 33類 2020年 5月 27日
108 7147808 可可船長 33類 2020年 7月 6日
109 7181969 虎克船長 33類 2020年 7月 13日
110
6994138
天之藍
（立體商標）
33類 2020年 7月 27日
除上述註冊商標外，公司從洋河集團以籤訂註冊商標轉讓協議方式受讓的全
部 7件境外註冊商標的權屬已變更至公司名下。該等境外註冊商標均未設立他項
權利。其具體內容如下：
序號 商標註冊號 商標名稱 商標類別 商標續展有效期限 註冊地
1 284848 洋河 33類 2014年 11月 17日 紐西蘭
26
2 748417 洋河 33類 2017年 11月 11日 澳大利亞
3 748414 YANGHE 33類 2017年 11月 11日 澳大利亞
4 4295450 洋河 33類 2019年 7月 16日日本
5 40-0441467洋河 32、 33類2019年 2月 11日 韓國
6 2322269 YANGHE 33類 正在辦理續展 美國
7 2327213 洋河 33類 正在辦理續展 美國
2）專利：
序號 名稱 類別 專利號 專利申請日
1 酒盒（洋河大麯八角）外觀專利 200530130306.0 2005年 9月 26日
2 酒盒（洋河精製大曲）外觀專利 200330127766.9 2003年 12月 31日
3 酒盒（洋河精製大曲）外觀專利 200430101004.6 2004年 10月 13日
4 包裝盒（藍瓷） 外觀專利 200430107987.4 2004年 11月 12日
5 包裝盒（夢之藍） 外觀專利 200430107989.3 2004年 11月 12日
6 包裝盒（天之藍） 外觀專利 200430054764.6 2004年 12月 22日
7 包裝盒（海之藍） 外觀專利 03368157.0 2003年 9月 29日
8 包裝盒（紅洋河） 外觀專利 200430107986.X 2004年 11月 12日
9 包裝盒（節節高） 外觀專利 200430107988.9 2004年 11月 12日
10 包裝盒（青龍漢酒） 外觀專利 03317237.4 2003年 6月 18日
11 包裝盒（白虎漢酒） 外觀專利 03317236.6 2003年 6月 18日
12 包裝盒（敦煌古釀一仙）外觀專利 200430054760.8 2004年 12月 22日
13 包裝盒（敦煌古釀二仙）外觀專利 200430054761.2 2004年 12月 22日
14 包裝盒（敦煌古釀三仙）外觀專利 200430054762.7 2004年 12月 22日
15 包裝盒（敦煌古釀四仙）外觀專利 200430054763.1 2004年 12月 22日
16 酒瓶（扁鍾） 外觀專利 03317238.2 2003年 6月 18日
17 酒瓶（雲飛） 外觀專利 03317239.0 2003年 6月 18日
18 酒瓶（藍瓷） 外觀專利 200430107984.0 2004年 11月 12日
19 酒瓶（象耳） 外觀專利 200530120026.1 2005年 7月 12日
20 酒瓶（八角） 外觀專利 200530120027.6 2005年 7月 12日
21 酒瓶（夢之藍） 外觀專利 200430107985.5 2004年 11月 12日
22 酒瓶（節節高） 外觀專利 200430107982.1 2004年 11月 12日
23 酒瓶（新天蘭） 外觀專利 200530120025.7 2005年 7月 12日
24 酒瓶（紅洋河） 外觀專利 200430107983.6 2004年 11月 12日
25 酒瓶（藍色經典） 外觀專利 03368165.1 2003年 9月 29日
26 酒瓶（洋河精製大曲）外觀專利 200330127767.3 2003年 12月 31日
27 酒瓶（敦煌古釀一仙）外觀專利 200430054752.3 2004年 12月 22日
28 酒瓶（敦煌古釀二仙）外觀專利 200430054753.8 2004年 12月 22日
29 酒瓶（敦煌古釀三仙）外觀專利 200430054754.2 2004年 12月 22日
30酒瓶（敦煌古釀四仙） 外觀專利 200430054759.5 2004年 12月 22日
31 瓶蓋（藍色經典） 外觀專利 200530120028.0 2005年 7月 12日
32
設有「水晶頂冠」的防
偽酒瓶蓋
實用新型
201020022802.X2010年 1月 4日
27
33 酒瓶 外觀設計 201030302891.9 2010年 2月 1日
34 酒瓶(1) 外觀設計 201030302892.3 2010年 2月 1日
35 酒包裝盒（藍色經典M8）外觀設計 200930328352.X 2009年 12月 8日
36 酒包裝盒（藍色經典M5）外觀設計 200930328263.5 2009年 12月 8日
37 酒包裝盒（藍色經典M3）外觀設計 200930328728.7 2009年 12月 11日
3）主要專有技術
序號技術名稱
1 YH-LC1窖泥高效功能菌技術
2 新窖老熟新技術
3 綿柔型白酒新技術
4 江淮流域多糧型酒發酵技術
5 洋河大麯中華根黴技術
6 酒糟複式轉化生成多酶蛋白飼料技術
7 YH-AM複合酶製劑在洋河大麯生產中的應用技術
842%(v/v)、 46%(v/v)洋河藍色經典產品生產技術
9 38%(v/v)、46%(v/v)中國漢酒生產技術
10 五十年特製48%（v/v）洋河大麯生產技術
11 白酒飲後舒適度研究
8、公司財務部門、公司財務核算的獨立性如何
公司有專設的財務部，獨立於其他部門，財務核算完全獨立。
9、公司採購和銷售的獨立性如何
公司具有獨立的採購和銷售系統，與股東單位完全獨立分開。
10、公司與控股股東或其關聯單位是否有資產委託經營，對公司生產經營的獨
立性產生何種影響
公司與控股股東或其關聯單位沒有資產委託經營，不會影響公司生產經營的
獨立性。
11、公司對控股股東或其他關聯單位是否存在某種依賴性，對公司生產經營的
獨立性影響如何
公司具有自主的生產經營能力，與控股股東或其他關聯單位完全獨立。
28
12、公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否存在同業競爭
公司與控股股東及其控股的其他關聯單位不存在同業競爭。
13、公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否有關聯交易，主要是哪些方
式；關聯交易是否履行必要的決策程序
自上市以來，公司與控股股東或其控股的其他關聯單位沒有關聯交易。
14、關聯交易所帶來利潤佔利潤總額的比例是多少，對公司生產經營的獨立性
有何種影響
公司不存在此項情況。
15、公司業務是否存在對主要交易對象即重大經營夥伴的依賴，公司如何防範
其風險
近三年來公司前五大客戶銷售佔當期營業收入比例高於20%，但不存在向單
個客戶的銷售比例超過總額50%的情況。公司對產品實施「深度分銷」等營銷模
式，公司直接控制和影響銷售終端，因此公司業務不存在對主要交易對象即重大
經營夥伴的依賴。
16、公司內部各項決策是否獨立於控股股東
公司內部各項決策均由公司管理層集體決策，重大事項報請董事會、股東大
會審議批准，完全獨立於控股股東，不存在控股股東控制決策的情況。
四、公司透明度情況
1、公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務管理制度，
是否得到執行
公司已制定《信息披露管理制度》並遵照執行。
2、公司是否制定了定期報告編制、審議、披露程序，執行情況，公司近年來定
期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務報告是否有被出具非標準無
保留意見，其涉及事項影響是否消除
29
公司已經制定了《信息披露管理制度》，對定期報告的編制、審議和披露程
序做出了明確規定。公司定期報告及時披露，無推遲情況，年度財務報告沒有被
出具非標準無保留意見的情況。
3、上市公司制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何
公司在《信息披露管理制度》和《內幕信息知情人備案管理制度》中對重大
事件的報告、傳遞、審核、披露程序做出了明確規定並予以落實。
4、董事會秘書權限如何，其知情權和信息披露建議權是否得到保障
公司董事會秘書為公司副總裁，系公司高管人員，公司董事、監事、高級管
理人員及公司有關人員支持、配合董事會秘書的工作，董事會秘書的知情權和信
息披露建議權得到保障。
5、信息披露工作保密機制是否完善，是否發生洩露事件或發現內幕交易行為
公司有嚴格的信息披露制度和較為完善的保密機制，公司尚未發生洩漏事件
或發現內幕交易行為。
6、是否發生過信息披露「打補丁」情況，原因是什麼，如何防止類似情況
公司目前未發生過信息披露「打補丁」情況。
7、公司近年來是否接受過監管部門的現場檢查，或其他因信息披露不規範而被
處理的情形，如存在信息披露不規範、不充分等情況，公司是否按整改意見進
行了相應的整改
公司自2009年11月上市以來，尚未接受過監管部門的現場檢查，亦不存在因
信息披露不規範而被處理的情形。
8、公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施
公司沒有因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施。
9、公司主動信息披露的意識如何
公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》及公司信息披露制度的有關
規定，本著忠實誠信原則，真實、準確、完整、及時地報送披露信息，主動信息
30
披露意識較強。
五、公司治理創新情況及綜合評價
1、公司召開股東大會時，是否採取過網絡投票形式，其參與程度如何；（不包
括股權分置過程中召開的相關股東會議。）
因上市時間不長，公司召開股東大會尚未採取過網絡投票形式。
2、公司召開股東大會時，是否發生過徵集投票權的情形；（不包括股權分置過
程中召開的相關股東會議。）
公司召開股東大會未發生過徵集投票權的情形。
3、公司在選舉董事、監事是否採用了累積投票制
公司在補舉董事時採用了累積投票制，監事會成員尚未發生變動。
4、公司是否積極開展投資者關係管理工作，是否制定投資者關係管理工作制度，
具體措施有哪些
公司積極開展投資者關係管理工作，及時制定《投資者關係管理制度》。通
過設立投資者熱線電話、投資者關係專用郵箱、接待投資者實地調研等多種方式，
保證與投資者的溝通工作。同時，公司通過指定信息披露媒體：《證券時報》、
《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網，準確及時地披
露公司應披露的信息，並在公司網站及時披露公司公告，保證與投資者之間溝通
渠道的多樣性與通暢性。
5、公司是否注重企業文化建設，主要措施有哪些
公司注重企業文化建設，通過組織職工業餘活動，加強企業與員工的凝聚力。
同時，通過公司《洋河》內刊、閉路電視、公司各類看板的宣傳，加深了員工對
公司價值觀的認可，進一步強化了企業文化在經營管理中的作用，充分發揮企業
文化價值導向作用。
6、公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權激勵機制，公司實施股權
激勵機制是否符合法律、法規要求，股權激勵的結果如何
31
公司建立了合理的績效評價體系，但尚未實施股權激勵機制。
7、公司是否採取其他公司治理創新措施，實施效果如何，對完善公司治理制度
有何啟示
除上述情況外，公司尚未採取其他公司治理創新措施。
8、公司對完善公司治理結構和相關法規建設有何意見建議
（1）公司將加強股東大會、董事會、監事會的制約監督機制，加強董事會
專門委員會的專業職能，完善公司治理結構。
（2）加強對公司董事、監事、高級管理人員以及涉及公司治理與信息披露
的其他相關人員的培訓，提高相關人員的思想認識和綜合素質。
江蘇洋河酒廠股份有限公司
2010年 10月 27日
32
中財網