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[中報]冀中能源：2012年半年度報告

時間：2012年08月21日 17:08:34&nbsp中財網

二○一二年半年度報告

二○一二年八月二十日

目 錄

一、重要提示……………………………………………………………1

二、公司基本情況………………………………………………………2

三、主要會計數據和業務數據摘要……………………………………3

四、股本變動及股東情況………………………………………………6

五、董事、監事和高級管理人員……………………………………..10

六、董事會報告……………………………………………………….17

七、重要事項………………………………………………………….25

八、財務會計報告…………………………………………………….55

九、備查文件目錄……………………………………………………185

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

1

一、重要提示

本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次半年報的董事會會議

未親自出席董事姓名 未親自出席董事職務 未親自出席會議原因 被委託人姓名

王紀新 獨立董事 因公出差 趙保卿

史際春 獨立董事 因公出差 楊化彭

李明朝 董事 因公出差 祁澤民

劉尚林 董事 因公出差 趙森林

公司半年度財務報告未經會計師事務所審計。

公司負責人王社平、主管會計工作負責人陳立軍及會計機構負責人(會計主管人員) 鄭溫雅聲明：保證半年度報告中財

務報告的真實、完整。

釋義

釋義項 指 釋義內容

冀中能源/本公司/公司 指 冀中能源股份有限公司

冀中能源集團 指 冀中能源集團有限責任公司

峰峰集團 指 冀中能源峰峰集團有限公司

邯礦集團 指 冀中能源邯鄲礦業集團有限公司

張礦集團 指 冀中能源張家口礦業集團有限公司

金牛化工/ST 金化 指 河北金牛化工股份有限公司

邢礦集團/邢礦集團公司 指 冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司

深交所 指 深圳證券交易所

國資委 指 河北省人民政府國有資產監督管理委員會

證監會/中國證監會 指 中國證券監督管理委員會

山西冀中 指 山西冀中能源集團礦業有限責任公司

重大資產重組 指

指 2009 年7 月31 日中國證監會核准的公司發行股份購買峰峰集團、

邯礦集團、張礦集團與煤炭業務相關的優質經營性資產及負債事宜。

信達公司 指 中國信達資產管理股份有限公司

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

2

二、公司基本情況

（一）公司信息

A 股代碼 000937 B 股代碼

A 股簡稱 冀中能源 B 股簡稱

上市證券交易所 深圳證券交易所

公司的法定中文名稱 冀中能源股份有限公司

公司的法定中文名稱縮寫 冀中能源

公司的法定英文名稱 Jizhong Energy Resources Co., Ltd.

公司的法定英文名稱縮寫 JZEG

公司法定代表人 王社平

註冊地址 河北省邢臺市中興西大街191 號

註冊地址的郵政編碼 054000

辦公地址 河北省邢臺市中興西大街191 號

辦公地址的郵政編碼 054000

公司國際網際網路網址 http://www.jznygf.com

電子信箱 [e-mail]

（二）聯繫人和聯繫方式

董事會秘書 證券事務代表

姓名 陳立軍 洪 波

聯繫地址 河北省邢臺市中興西大街191 號 河北省邢臺市中興西大街191 號

電話 0319—2098828 0319—2068242

傳真 0319—2068666 0319—2068666

電子信箱 [e-mail] [e-mail]

（三）信息披露及備置地點

公司選定的信息披露報紙名稱 《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》

登載半年度報告的中國證監會指定網站網址 http://www.cninfo.com.cn

公司半年度報告備置地點 公司證券部

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

3

三、主要會計數據和業務數據摘要

（一）主要會計數據和財務指標

以前報告期財務報表是否發生了追溯調整

是 否 不適用

主要會計數據

主要會計數據 報告期（1-6 月） 上年同期

本報告期比上年同期增減

(%)

營業總收入（元） 16,593,306,593.59 19,393,206,391.00 -14.44%

營業利潤（元） 2,087,564,104.17 2,259,375,461.57 -7.6%

利潤總額（元） 2,118,580,262.95 2,309,641,579.34 -8.27%

歸屬於上市公司股東的淨利潤（元） 1,438,114,543.98 1,669,454,253.41 -13.86%

歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損

益的淨利潤（元）

1,408,444,970.15 1,626,527,638.85 -13.41%

經營活動產生的現金流量淨額（元） 654,333,192.88 -881,524,208.88

本報告期末 上年度期末

本報告期末比上年度期末

增減(%)

總資產（元） 39,501,353,957.42 38,053,187,422.81 3.81%

歸屬於上市公司股東的所有者權益（元） 15,325,071,826.05 14,273,428,086.40 7.37%

股本（股） 2,312,884,204.00 2,312,884,204.00 0%

主要財務指標

主要財務指標 報告期（1-6 月） 上年同期

本報告期比上年同期增減

(%)

基本每股收益（元/股） 0.6218 0.7218 -13.85%

稀釋每股收益（元/股） 0.6218 0.7218 -13.85%

扣除非經常性損益後的基本每股收益

（元/股）

0.609 0.7032 -13.4%

全麵攤薄淨資產收益率（%） 9.85% 13.18% -3.33%

加權平均淨資產收益率（%） 9.85% 13.18% -3.33%

扣除非經常性損益後全麵攤薄淨資產收

益率（%）

9.64% 12.85% -3.21%

扣除非經常性損益後的加權平均淨資產

收益率（%）

9.64% 12.85% -3.21%

每股經營活動產生的現金流量淨額（元/

股）

0.2829 -0.3811

本報告期末 上年度期末

本報告期末比上年度同期

末增減(%)

歸屬於上市公司股東的每股淨資產（元/

股）

6.626 6.1713 7.37%

資產負債率（%） 55.89% 57.25% -1.36%

報告期末公司前主要會計數據和財務指標的說明（如有追溯調整，請填寫調整說明）

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4

（二）境內外會計準則下會計數據差異

1、同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

適用 不適用

2、同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

適用 不適用

3、存在重大差異明細項目

重大的差異項目 項目金額（元） 形成差異的原因

涉及的國際會計準則和/或境

外會計準則規定等說明

4、境內外會計準則下會計數據差異的說明

（三）扣除非經常性損益項目和金額

適用 不適用

項目 金額（元） 說明

非流動資產處置損益 -4,292,006.55

越權審批或無正式批准文件的稅收返還、減免

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照

國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）

44,325,205.91

計入當期損益的對非金融企業收取的資金佔用費

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於

取得投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值產

生的收益

非貨幣性資產交換損益 4,750.00

委託他人投資或管理資產的損益

因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減

值準備

債務重組損益 174,429.59

企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等

交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損

益

同一控制下企業合併產生的子公司期初至合併日的當期

淨損益

與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持

有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變

動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和

可供出售金融資產取得的投資收益

單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 24,858,940.76

對外委託貸款取得的損益

採用公允價值模式進行後續計量的投資性房地產公允價

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5

值變動產生的損益

根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一

次性調整對當期損益的影響

受託經營取得的託管費收入

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -9,196,220.17

其他符合非經常性損益定義的損益項目

少數股東權益影響額 -16,184,357.83

所得稅影響額

合計 29,669,573.83 --

公司對「其他符合非經常性損益定義的損益項目」以及根據自身正常經營業務的性質和特點將非經常性損益項目界定為經常

性損益的項目的說明

項目 涉及金額（元） 說明

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6

四、股本變動及股東情況

（一）股本變動情況

1、股份變動情況表

適用 不適用

2、限售股份變動情況

適用 不適用

股東名稱

期初限售股

數

本期解除

限售股數

本期增加限

售股數

期末限售股

數

限售原因 解除限售日期

峰峰集團 459,340,732 459,340,732 認購增發新股

382,302,560 股股份解除限售日期為

2013 年6 月9 日。77,038,172 股代保

管股份自相關《採礦許可證》變更登

記完成之日起36 個月內不轉讓。

邯礦集團 187,116,954 187,116,954 認購增發新股

158,336,518 股股份解除限售日期為

2013 年6 月9 日。28,780,436 股代保

管股份自相關《採礦許可證》變更登

記完成之日起36 個月內不轉讓。

張礦集團 90,521,452 90,521,452 認購增發新股

77,233,546 股股份解除限售日期為

2013 年6 月9 日。13,287,906 股股份

解除限售日期為2014 年11 月29 日。

合計 736,979,138 736,979,138 -- --

（二）證券發行與上市情況

1、前三年歷次證券發行情況

適用 不適用

股票及其衍生證券

名稱

發行日期

發行價格

（元/股）

發行數量 上市日期

獲準上市交

易數量

交易終止日期

股票類

重大資產重組增發 2009 年07 月31 日 12.28 368,489,569 2010 年06 月09 日 368,489,569

可轉換公司債券、分離交易可轉債、公司債類

公司債 2011 年04 月29 日 100 40,000,000 2011 年06 月03 日 40,000,000 2016 年05 月03 日

權證類

前三年歷次證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：

1、公司發行股份購買資產情況：2009年4月10日，公司召開2009年第一次臨時股東大會審議通過了《關於公司向特定對

象發行股份購買資產暨關聯交易的議案》及相關議案，同意公司向峰峰集團、邯礦集團和張礦集團按照2008年12月10日公司

第四屆董事會第三次會議決議公告日前20個交易日公司股票交易均價12.28元/股的價格發行368,489,569股，用於購買上述三

公司擁有的與煤炭開採業務相關的優質經營性資產及負債。2009年7月31日，公司收到中國證監會《關於核准河北金牛能源

股份有限公司向冀中能源峰峰集團有限公司等發行股份購買資產的批覆》（證監許可[2009]707號），核准了本次重大資產

重組事宜。2009年12月8日公司收到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的通知，本次發行的股份完成了登記手續，

公司總股本增至1,156,442,102股。2010年4月29日，本公司完成了註冊資本變更的工商登記手續。2010年6月9日本次非公開

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

7

發行的368,489,569股有限售條件流通股在深交所上市交易。

2、發行公司債券情況：公司2011年第一次臨時股東大會審議通過了《關於發行公司債券的議案》；2011年4月29日，公

司收到中國證監會《關於核准冀中能源股份有限公司公開發行公司債券的批覆》(證監許可[2011]627號），本次債券的發行

獲得了中國證監會的核准；2011年6月3日，本次發行的40億元公司債券在深交所上市交易。本次發行的公司債券期限為5年

（附第三年末發行人上調票面利率和投資者回售選擇權），票面利率為4.90%，債券簡稱「11冀能債」，債券代碼「112028」（具

體內容詳見2011年2月24日、3月17日、4月30日、5月4日、5月7日和6月1日刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海

證券報》和巨潮資訊網站上的公司公告）。

2、公司股份總數及結構變動及所導致的公司資產負債結構的變動情況

適用 不適用

3、現存的內部職工股情況

適用 不適用

（三）股東和實際控制人情況

1、報告期末股東總數

報告期末股東總數為89,909 戶。

2、前十名股東持股情況

前十名股東持股情況

質押或凍結情況

股東名稱（全稱） 股東性質 持股比例(%) 持股總數

持有有限售

條件股份 股份狀態 數量

冀中能源集團有限責任公司 國有法人 36.45% 843,134,560

冀中能源峰峰集團有限公司 國有法人 19.86% 459,340,732 459,340,732

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 國有法人 8.09% 187,116,954 187,116,954

冀中能源張家口礦業集團有限公司 國有法人 3.91% 90,521,452 90,521,452

中國信達資產管理股份有限公司 國有法人 2.82% 65,265,976

中國工商銀行－易方達價值成長混

合型證券投資基金

境內非國有法人 0.71% 16,500,000

上海浦東發展銀行－廣發小盤成長

股票型證券投資基金

境內非國有法人 0.69% 16,003,362

中國銀行－易方達深證100 交易型

開放式指數證券投資基金

境內非國有法人 0.54% 12,479,818

中國光大銀行股份有限公司－光大

保德信量化核心證券投資基金

境內非國有法人 0.48% 11,097,547

中國銀行－大成藍籌穩健證券投資

基金

境內非國有法人 0.44% 10,169,701

股東情況的說明

前十名無限售條件股東持股情況

適用 不適用

股份種類及數量

股東名稱

期末持有無限售

條件股份的數量 種類 數量

冀中能源集團有限責任公司 843,134,560 A 股 843,134,560

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

8

中國信達資產管理股份有限公司 65,265,976 A 股 65,265,976

中國工商銀行－易方達價值成長混合型證券投資基金 16,500,000 A 股 16,500,000

上海浦東發展銀行－廣發小盤成長股票型證券投資基金 16,003,362 A 股 16,003,362

中國銀行－易方達深證100 交易型開放式指數證券投資基金 12,479,818 A 股 12,479,818

中國光大銀行股份有限公司－光大保德信量化核心證券投資基金 11,097,547 A 股 11,097,547

中國銀行－大成藍籌穩健證券投資基金 10,169,701 A 股 10,169,701

中國農業銀行－長盛同德主題增長股票型證券投資基金 10,002,921 A 股 10,002,921

中國工商銀行－融通深證100 指數證券投資基金 8,325,147 A 股 8,325,147

中國工商銀行－匯添富均衡增長股票型證券投資基金 7,049,196 A 股 7,049,196

上述股東關聯關係或（及）一致行動人的說明：

公司前10 名股東中，冀中集團與峰峰集團、邯礦集團、張礦集團和信達公司為《上市公司收購管理辦法》中規定的一

致行動人。公司通過電話、函證和上網查詢等方式了解了公司其他前10 名無限售條件股東的基本情況，除「中國工商銀行－

易方達價值成長混合型證券投資基金」和「中國銀行－易方達深證100交易型開放式指數證券投資基金」同屬「易方達基金管理

有限公司」管理外，未知其他股東之間是否存在關聯關係，也未知其他股東是否屬於《上市公司收購管理辦法》中規定的一

致行動人。

3、控股股東及實際控制人情況

（1）控股股東及實際控制人變更情況

適用 不適用

（2）控股股東及實際控制人具體情況介紹

是否有新實際控制人

是 否 不適用

實際控制人名稱 河北省人民政府國有資產監督管理委員會

實際控制人類別 地方國資委

情況說明：

公司的控股股東冀中能源集團為國有獨資公司，河北省人民政府國有資產監督管理委員會系冀中能源集團的唯一出資

人，持有冀中能源集團100%的股權，因此，河北省人民政府國有資產監督管理委員會是公司的實際控制人。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

9

（3）公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖

（4）實際控制人通過信託或其他資產管理方式控制公司

□ 適用 √ 不適用

4、其他持股在百分之十以上的法人股東

√ 適用 □ 不適用

法人股東名稱 法定代表人 成立日期 主要經營業務或管理活動

註冊資本

（萬元）

幣種

冀中能源峰峰集團有限公司 陳亞傑 2003 年07 月18 日

煤炭銷售（許可證有效期至2013

年7 月1 日）；進出口業務（按資

格證書核定的範圍經營）；以下限

分支機構經營：煤炭開採、洗選、

焦炭及焦化產品、煤化工產品（不

含危險化學品）、建築材料、機械、

電器設備製造、銷售；電力、煤

氣製造銷售；建築施工；鐵路專

用線及自備車輛設備運營；物資

銷售；倉儲、物業管理服務；廣

告；印刷；住宿；餐飲等。

305,127.81 CNY

情況說明 截止報告期末，峰峰集團持有公司459,340,732 股股份，佔公司總股本的19.86%。

（四）可轉換公司債券情況

□ 適用 √ 不適用

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10

五、董事、監事和高級管理人員

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

11

（一）董事、監事和高級管理人員持股變動

姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期

任期終止日

期

期初持股數

（股）

本期增持股

份數量（股）

本期減持股

份數量（股）

期末持股數

（股）

其中：持有

限制性股票

數量（股）

期末持有股

票期權數量

（股）

變動原因

是否在股東

單位或其他

關聯單位領

取薪酬

王社平 董事長 男 56 2008 年08 月27 日 0 0 是

郭周克 副董事長 男 54 2008 年08 月27 日 0 0 是

劉建功 董事 男 56 2008 年08 月27 日 0 0 是

張汝海 董事 男 51 2008 年08 月27 日 0 0 是

劉尚林 董事 男 60 2008 年08 月27 日 0 0 是

趙森林 董事 男 58 2008 年08 月27 日 0 0 是

祁澤民

副董事長、

總經理

男 54 2008 年08 月27 日 0 0 否

董傳彤 董事 男 46 2008 年08 月27 日 0 0 是

李明朝 董事 男 56 2008 年08 月27 日 0 0 是

白忠勝 董事 男 54 2008 年08 月27 日 0 0 是

宋淑艾 獨立董事 女 68 2008 年08 月27 日 0 0 否

楊化彭 獨立董事 男 64 2008 年08 月27 日 0 0 否

王紀新 獨立董事 男 66 2008 年08 月27 日 0 0 否

史際春 獨立董事 男 60 2008 年08 月27 日 0 0 否

趙保卿 獨立董事 男 54 2008 年08 月27 日 0 0 否

索志華 監事 男 62 2008 年08 月27 日 0 0 否

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

12

王玉江 監事 男 49 2008 年08 月27 日 0 0 是

施玉林 監事 男 64 2008 年08 月27 日 0 0 否

張振峰 監事 男 49 2008 年08 月27 日 0 0 是

索旭軍 監事 男 49 2008 年08 月27 日 0 0 是

梁日東 監事 男 47 2008 年08 月27 日 0 0 否

張萬奎 監事 男 44 2008 年08 月27 日 0 0 否

陳立軍

董事會秘書;

總會計師

男 49 2008 年08 月27 日 0 0 否

尹志民 副總經理 男 56 2008 年08 月27 日 0 0 否

杜士波 副總經理 男 55 2008 年08 月27 日

2012 年4 月

22 日

0 0 是

畢錦明 副總經理 男 54 2008 年08 月27 日 0 0 否

許登旺 總經濟師 男 49 2008 年08 月27 日 0 0 否

楊印朝 副總經理 男 48 2011 年03 月16 日 0 0 否

李彩惠 副總經理 男 46 2008 年08 月27 日 0 0 否

杜丙申 總工程師 男 49 2008 年08 月27 日 0 0 否

張景坤 副總經理 男 52 2011 年03 月16 日 0 0 否

聶強 副總經理 男 47 2011 年03 月16 日 0 0 否

張黨育 副總經理 男 45 2012 年04 月22 日 0 0 否

郝寶生 副總經理 男 48 2012 年08 月20 日 0 0 否

合計 -- -- -- -- -- 0 0 -- --

董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況

□ 適用 √ 不適用

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

13

（二）任職情況

在股東單位任職情況

√ 適用 □ 不適用

任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期

在股東單位是否領

取報酬津貼

王社平 冀中能源集團 董事長、黨委書記、總經理 是

郭周克 冀中能源集團 副董事長 是

劉建功 冀中能源集團 副董事長、副總經理 是

張汝海 冀中能源集團 副董事長、副總經理 是

劉尚林 冀中能源集團 董事 是

趙森林 冀中能源集團 董事 是

祁澤民 冀中能源集團 董事 否

董傳彤 冀中能源集團 副總經理 否

董傳彤 張礦集團 董事長、黨委書記 是

李明朝 冀中能源集團 副總經理 否

王玉江 冀中能源集團

總經理助理、產權與資本運

營部部長、結算中心主任

是

張振峰 冀中能源集團 總法律顧問 是

索旭軍 冀中能源集團 紀檢監察部部長、紀委書記 是

陳立軍 冀中能源集團 總經理助理 否

杜士波 冀中能源集團 總經理助理 是

白忠勝 邯礦集團 總經理 是

在股東單位任

職情況的說明

截止本報告出具日，王社平先生不再擔任冀中集團總經理職務，杜士波先生、白忠勝先生不再擔任公司副

總經理職務。

在其他單位任職情況

√ 適用 □ 不適用

任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務

任期起始

日期

任期終止

日期

在其他單位是否

領取報酬津貼

王社平 華北製藥集團有限責任公司 董事長、黨委書記 否

王社平 華北製藥股份有限公司 董事長、黨委書記 否

王社平 冀中能源集團財務有限責任公司 董事長 否

王社平 河北航空投資集團有限公司 董事長、黨委書記 否

劉建功 山西冀中能源集團礦業有限責任公司 董事長 否

劉建功 河北煤炭科學研究院 院長 否

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

14

祁澤民 金牛化工 董事長 否

祁澤民 金牛天鐵煤焦化有限公司 董事長 否

祁澤民 河北金牛旭陽化工有限公司 董事長 否

李明朝 冀中能源井陘礦業集團有限公司 董事長、黨委書記 是

宋淑艾 保定天威保變電氣股份有限公司 獨立董事 是

楊化彭 中國煤炭工業協會 副會長 是

楊化彭 中誠信託有限責任公司 獨立董事 是

楊化彭 大同煤業股份有限公司 獨立董事 是

王紀新 中國教育發展基金會 副理事長 否

王紀新 宏源證券股份有限公司 獨立董事 是

王紀新 華電國際股份有限公司 獨立董事 是

史際春 中國人民大學 教授、博士生導師 是

史際春 江蘇瑞陽化工股份有限公司 獨立董事 是

史際春 鵬華基金管理有限公司 獨立董事 是

史際春 常州恐龍園股份有限公司 獨立董事 是

史際春 湖北兩湖綠谷股份有限公司 獨立董事 是

趙保卿 北京工商大學商學院 教授 是

趙保卿 北京天元網絡股份有限公司 獨立董事 是

趙保卿 南京樂博樂器股份有限公司 獨立董事 是

趙保卿 浙江利歐股份有限公司 獨立董事 是

趙保卿 武漢達明科技股份有限公司 獨立董事 是

王玉江 邢礦集團 總會計師 否

王玉江 冀中能源集團財務有限責任公司 董事、總會計師 否

王玉江 金牛化工 監事會主席 否

王玉江 冀中能源集團金牛貿易有限公司 監事會主席 否

張振峰 山西冀中能源集團礦業有限責任公司 總法律顧問 否

張振峰 河北航空有限公司 監事 否

梁日東 冀中能源股份有限公司顯德汪礦 副礦長 是

張萬奎 冀中能源股份有限公司邢臺礦 黨委副書記、工會主席 是

陳立軍 河北金牛化工股份有限公司 副董事長 否

陳立軍 河北航空投資集團有限責任公司 董事、總會計師 否

陳立軍 河北航空有限公司 董事、總會計師 否

陳立軍 山西壽陽段王煤業集團有限公司 董事 否

陳立軍 壽陽縣天泰煤業有限責任公司 董事 否

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

15

陳立軍 金牛天鐵煤焦化有限公司 董事 否

陳立軍 河北金牛旭陽化工有限公司 董事 否

陳立軍 河北融投擔保集團有限公司 董事 否

陳立軍 冀中能源集團財務有限責任公司 董事 否

許登旺 冀中能源集團金牛貿易有限公司 董事長 否

許登旺 山西壽陽段王煤業集團有限公司 董事 否

許登旺 壽陽縣天泰煤業有限責任公司 董事 否

許登旺 金牛天鐵煤焦化有限公司 董事 否

許登旺 河北金牛旭陽化工有限公司 董事 否

許登旺 河北集通正藍張鐵路有限責任公司 董事 否

楊印朝 冀中能源集團惠寧化工有限公司 董事長 否

楊印朝 邢臺東龐通達煤電有限公司 董事長 否

楊印朝 金牛化工 董事 否

楊印朝 冀中能源股份有限公司東龐礦 礦長 是

聶強 山西壽陽段王煤業集團有限公司 董事長、黨委副書記 是

張景坤 山西壽陽段王煤業集團有限公司 副董事長、總經理 是

張景坤 壽陽縣天泰煤業有限責任公司 董事長 否

在其他單位任

職情況的說明

（三）董事、監事、高級管理人員報酬情況

董事、監事、高級管理人

員報酬的決策程序

公司董事會薪酬與考核委員會負責制定、審查公司薪酬計劃與方案、獎懲制度及考核標準等，審

查公司董事、監事及高級管理人員履行職責的情況，進行年度績效考核與兌現。公司獨立董事津

貼由公司董事會及股東大會審議通過後執行。在公司領取報酬的監事根據其在公司擔任的除監事

外的其他職務而確定。

董事、監事、高級管理人

員報酬確定依據

根據董事（不包括獨立董事）、監事及高級管理人員管理崗位的主要範圍、職責、重要性及行業

相關崗位的薪酬水平，參照《河北省政府國資委履行出資人職責企業負責人薪酬管理暫行辦法》

制定。

董事、監事和高級管理人

員報酬的實際支付情況

公司2012 年上半年共支付董事、監事及高級管理人員薪酬631.19 萬元，其中含延期兌現2010

年度年薪215.22 萬元。

（四）公司董事、監事、高級管理人員變動情況

姓名 擔任的職務 變動情形 變動日期 變動原因

張黨育 副總經理 聘任 2012 年04 月22 日 工作需要

白忠勝 副總經理 解聘 2012 年04 月22 日 工作調動

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

16

杜士波 副總經理 解聘 2012 年04 月22 日 工作調動

郝寶生 副總經理 聘任 2012 年08 月20 日 工作需要

（五）公司員工情況

在職員工的人數 52,750

公司需承擔費用的離退休職工人數 1,624

專業構成

專業構成類別 專業構成人數

生產人員 43,152

銷售人員 2,186

技術人員 3,902

財務人員 894

行政人員 2,616

教育程度

教育程度類別 數量（人）

本科 4,884

大專 6,957

高中及以下 40,909

公司員工情況說明

公司僅承擔離退休人員的政府補貼取暖費與實際差額部分。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

17

六、董事會報告

（一）管理層討論與分析

報告期內，面臨複雜多變的宏觀經濟形勢，公司董事會深入貫徹落實科學發展觀，按照年初制定的總體經營思路，積極

開展「提質增效」和「增收節支」活動，深入實施挖潛增效和開源節流，齊心協力，攻堅克難，盡力降低宏觀經濟下行對公司的

影響，努力保持生產經營的穩定。

1、生產經營保持了穩定。報告期內，公司通過不斷優化採掘布置，強化生產組織，細化經營運作，大力推進科技創新

和裝備升級，生產原煤1840.51萬噸，同比增加90.49萬噸，增幅5.17%；生產精煤977.33萬噸（外購原料煤入洗量463.64萬噸，

自產原料煤入洗量1283.08萬噸），同比減少50.28萬噸，降低4.89%，其中，冶煉精煤638.86萬噸，噴吹精煤70.17萬噸，無

煙精煤268.30萬噸；實現營業收入1,659,330.66萬元，同比減少279,989.98萬元；實現營業利潤208,756.41萬元，同比減少

17,181.14萬元，實現歸屬於上市公司股東的淨利潤143,811.45萬元，同比減少23,133.97萬元。

面對不利的市場形勢，公司積極應對，努力鞏固既有市場份額，積極開發新客戶，有效緩解了煤炭價格下行帶來的銷售

壓力，實現了產銷平衡；同時堅持「效益優先，貨款優先」，及時採取靈活有效的量價款三結合政策，積極平衡市場、價格和

貨款的關係，最大限度確保了價格穩定和貨款安全，使商品煤售價在行業同質產品中繼續保持了高位水平。

2、資源整合工作取得了重大突破。報告期內，一方面，公司把握政策機遇，積極爭取煤炭兼併重組主體資格。目前，

公司控股子公司鄂爾多斯市嘉信德煤業有限公司（以下簡稱「嘉信德公司」）已獲得了鄂爾多斯市市級煤炭企業兼併主體資格。

另一方面，公司進一步加大外部煤炭資源整合力度。報告期內，嘉信德公司以4.3億元收購鄂爾多斯市東勝區平梁張大銀煤

礦（以下簡稱「張大銀煤礦」），同時，辦理完成了鄂爾多斯市盛鑫煤業有限責任公司（以下簡稱「盛鑫煤業」）的股權變更手

續。

3、企業管理水平得到了顯著提升。報告期內，一方面，公司以建設高效、完善的企業管理體系為目標，大力推進內部

控制管理體系建設，抓住預算、安全、環保、質量等管理重點，不斷完善管理制度和優化管理流程，實施對標管理，公司各

項業務的內控制度已經基本完善，目前，公司已制定完成了內控組織制度、內控管理制度、內控手冊等相關文件，內部控制

工作已進入全面實施階段。另一方面，公司的安全生產保持了平穩的態勢，基於ERP-NC系統的全面預算管理模塊開始實施，

以全面推進節能減排，打造循環經濟產業鏈為目標的綠色礦山建設全面開展。報告期內，公司持續實施精細化管理，推行質

量/環境/職業健康安全管理體系的應用，進一步提高了管理水平，並以較高的管理水平獲得了「河北省政府質量獎」。

公司實際經營業績較曾公開披露過的本報告期盈利預測或經營計劃是否低20%以上或高20%以上：

□ 是 □ 否 √ 不適用

公司主要子公司、參股公司的經營情況及業績分析

公司名稱 股權比

例（%）

註冊資本（萬

元）

主營業務 總資產 營業收入 淨利潤

邢臺金牛玻纖有限責任公司 100 39,500 玻璃纖維及製品製造、銷售 98,920.39 27,655.02 -2,436.08

邢臺東龐通達煤電有限公司 100 7,725 煤炭批發經營、選煤、煤炭開採 68,024.95 44,364.30 8,303.84

沽源金牛能源有限責任公司 100 21,310 煤炭開採銷售、洗選加工 19,024.43 -426.24

冀中能源內蒙古有限公司

100 220,927.18

建築材料、化工產品、橡膠製品、工

礦產品及配件、焦炭、鐵礦石、鐵精

粉

401,856.70 24,305.98 2,107.63

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

18

壽陽縣天泰煤業有限責任公司 80 857

該礦籌建項目相關服務

30,400.05 797.50 -4,514.12

山西壽陽段王煤業集團有限公司 72 10,000

煤炭開採；煤炭批發經營；煤製品加

工

338,103.48 107,339.33 18,263.10

河北金牛邢北煤業有限公司 51 3,022.22 煤炭開採 35,539.04 2,247.72 -1,563.63

金牛天鐵煤焦化有限公司

50 66,000 焦炭和煤氣製造，化工產品以及焦炭

的附屬產品

223,096.27 71,421.25 -6,267.82

河北金牛旭陽化工有限公司 50 15,000 甲醇及附加化工產品的生產、銷售 61,929.29 24,775.93 2,344.31

河北金牛化工股份有限公司

30.29 42,142 化工原料的生產銷售普通矽酸鹽水

泥42.5、氯鹼的生產、銷售

149,582.15 73,901.39 -930.23

可能對公司未來發展戰略和經營目標的實現產生不利影響的所有風險因素：

1、市場風險不斷增加。隨著國家經濟結構調整的不斷深化、節能減排力度的不斷加大和大型煤炭企業擴能上產，煤炭

供應持續增加，存在著短期內煤炭產能過剩，產品價格波動等影響公司經營業績的風險。

2、安全壓力進一步增大。隨著公司礦井開採年限的增加以及對外擴張發展，面臨的水、火、瓦斯等威脅越來越多，一

旦防範措施不完善，將可能給公司正常生產帶來風險，影響公司經營業績。

3、開採條件趨於複雜。隨著礦井開採深度的增加，運輸環節增多，且可能發生地質條件變化，成本壓力增大，影響公

司盈利能力進一步提高。

4、宏觀調控力度加大。隨著國家對資源、安全、環境政策調控力度的不斷增大，煤炭企業承擔的政策性支出也將進一

步增加，將造成公司營業成本的上升。

1、公司主營業務及其經營狀況

（1）主營業務分行業、分產品情況表

單位：元

分行業或分產品 營業收入 營業成本 毛利率(%)

營業收入比上年

同期增減（%）

營業成本比上年

同期增減（%）

毛利率比上年同

期增減（%）

分行業

煤炭 14,004,375,976.89 9,274,006,761.76 33.78% -5.45% -10.26% -9.54%

電力 156,422,109.34 163,872,117.85 -4.76% 22.00% 24.10% -1.85%

建材 618,603,090.89 564,936,180.53 8.68% -13.09% -5.44% -10.47%

貿易 54,936,365.81 53,094,946.12 3.35% -95.79% -95.91% 2.94%

化工 1,580,304,591.58 1,528,715,976.67 3.26% -30.37% -29.41% -1.55%

其他 13,374,160.16 9,312,513.83 30.37% -67.52% -80.54% 44.31%

分產品

煤炭 14,004,375,976.89 9,274,006,761.76 33.78% -5.45% -10.26% -9.54%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

19

電力 156,422,109.34 163,872,117.85 -4.76% 22.00% 24.10% -1.85%

建材 618,603,090.89 564,936,180.53 8.68% -13.09% -5.44% -10.47%

貿易 54,936,365.81 53,094,946.12 3.35% -95.79% -95.91% 2.94%

化工 1,580,304,591.58 1,528,715,976.67 3.26% -30.37% -29.41% -1.55%

其他 13,374,160.16 9,312,513.83 30.37% -67.52% -80.54% 44.31%

主營業務分行業和分產品情況的說明

毛利率比上年同期增減幅度較大的原因說明：

主營業務收入本期金額為16,428,016,294.67 萬元，較上期降低14.74%，主要是由於本期受國際、國內宏觀經濟衰退影

響，我們的下遊產業不斷壓產並持續虧損，煤炭市場始終無法擺脫年初以來的下行走勢，迫於市場壓力本公司主要煤炭產品

的售價隨之下滑。主營業務成本本期金額為11,593,938,496.76 萬元，較上期降低20.26%，主要是由於本公司針對目前經濟

形勢，加強經營管理，推進增收節支，嚴格控制成本費用支出。

（2）主營業務分地區情況

單位：元

地區 營業收入 營業收入比上年同期增減（％）

華北地區 13,330,468,039.17 -25.65%

華東地區 1,475,970,815.40 96.09%

華南地區 1,270,492,491.58 320.16%

東北地區 215,069,137.42 145.83%

出口 43,988,047.10 -6.81%

西南 7,651,448.56 -79.19%

西北 84,376,315.44 494.83%

主營業務分地區情況的說明

主營業務構成情況的說明

（3）主營業務及其結構發生重大變化的原因說明

適用 不適用

（4）主營業務盈利能力（毛利率）與上年相比發生重大變化的原因說明

適用 不適用

（5）利潤構成與上年相比發生重大變化的原因分析

適用 不適用

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

20

（6）佔淨利潤10%以上參股公司業務性質、主要產品或服務和淨利潤等情況

適用 不適用

公司的控股子公司山西壽陽段王煤業集團有限公司2012 年上半年生產原煤276.97 萬噸，實現營業收入107,339.33 萬元，

實現歸屬於母公司所有者的淨利潤18,263.10 萬元，超過公司淨利潤的10%。

（7）經營中的問題與困難

2、與公允價值計量相關的內部控制制度情況

適用 不適用

3、持有外幣金融資產、金融負債情況

適用 不適用

（二）公司投資情況

1、募集資金總體使用情況

適用 不適用

單位：萬元

募集資金總額 397,000

報告期投入募集資金總額

已累計投入募集資金總額 397,000

報告期內變更用途的募集資金總額

累計變更用途的募集資金總額

累計變更用途的募集資金總額比例

募集資金總體使用情況說明

2011 年5 月，公司向社會公開發行40 億元公司債券，扣除發行費用後，實際收到募集資金397,000 萬元。截止2011 年12

月31 日，募集資金已經全部使用完畢。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

21

2、募集資金承諾項目情況

適用 不適用

單位：萬元

承諾投資項目和超募資金投向

是否已變更項

目(含部分變

更)

募集資金承諾

投資總額

調整後投資總

額(1)

本報告期投入

金額

截至期末累計

投入金額(2)

截至期末投資

進度(%)(3)＝

(2)/(1)

項目達到預定

可使用狀態日

期

本報告期實現

的效益

是否達到預計

效益

項目可行性是

否發生重大變

化

承諾投資項目

歸還銀行借款 否 80,780

補充營運資金 否 316,220

承諾投資項目小計 - 397,000 - - - -

超募資金投向

歸還銀行貸款（如有） - - - - -

補充流動資金（如有） - - - - -

超募資金投向小計 - - - - -

合計 - - - - -

未達到計劃進度或預計收益的情

況和原因（分具體項目）

項目可行性發生重大變化的情況

說明

超募資金的金額、用途及使用進展 適用 不適用

情況

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

22

適用 不適用

報告期內發生 以前年度發生

募集資金投資項目實施地點變更

情況

適用 不適用

報告期內發生 以前年度發生

募集資金投資項目實施方式調整

情況

募集資金投資項目先期投入及置 適用 不適用

換情況

用閒置募集資金暫時補充流動資 適用 不適用

金情況

項目實施出現募集資金結餘的金 適用 不適用

額及原因

尚未使用的募集資金用途及去向

募集資金使用及披露中存在的問

題或其他情況

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

23

3、募集資金變更項目情況

適用 不適用

4、重大非募集資金投資項目情況

適用 不適用

單位：萬元

項目名稱

首次公告披露

日期

項目金額 項目進度 項目收益情況

收購山西冀中80%股權

2011 年09 月

06 日

174,461.58

股權變更正在辦理過程

中

不適用

收購盛鑫煤業72%的股權

2011 年12 月

27 日

68,400

截止報告披露日，已經完

成股權變更

不適用

收購張大銀煤礦

2012 年06 月

30 日

43,000

相關手續正在辦理過程

中

不適用

合計 285,861.58 -- --

重大非募集資金投資項目情況說明

1、公司第四屆董事會第二十六次會議和2011 年第二次臨時股東大會審議通過了《關於收購山西冀中能源集團礦業有

限責任公司80%股權的議案》，批准了公司以174,461.58 萬元收購山西冀中80%的股權。（具體內容詳見2011 年9 月6 日、

9 月23 日和10 月13 日刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》以及巨潮資訊網站上的公司公告）。截止本報

告期末，已支付股權轉讓款110,000 萬元，山西冀中的股權轉讓正在辦理過程中。

2、2011 年12 月25 日，公司第四屆董事會第三十次會議審議通過了《關於收購鄂爾多斯市盛鑫煤業有限責任公司股

權的議案》，批准公司之子公司內蒙古公司以68400 萬元收購盛鑫煤業72%的股權（具體內容詳見2011 年12 月27 日刊登

在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》以及巨潮資訊網站上的公司公告）。截止本報告出具日，盛鑫煤業的股權

變更手續已經辦理完成。

3、2012 年6 月28 日，公司第四屆董事會第三十七次會議審議通過了《關於收購郝彥兵經兼併整合張大銀煤礦而新設

鄂爾多斯市嘉東煤業有限公司的100%股權的議案》，批准公司通過內蒙古公司的控股子公司嘉信德公司以4.3 億元收購郝

彥兵經兼併整合鄂爾多斯市東勝區平梁張大銀煤礦而新設的鄂爾多斯市嘉東煤業有限公司100%的股權（具體內容詳見

2012 年6 月30 日刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》以及巨潮資訊網站上的公司公告）。截止本報告出具

日，相關手續正在辦理過程中。

（三）董事會下半年的經營計劃修改計劃

適用 不適用

（四）對2012 年1-9 月經營業績的預計

預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

適用 不適用

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

24

（五）董事會對會計師事務所本報告期「非標準審計報告」的說明

適用 不適用

（六）公司董事會對會計師事務所上年度「非標準審計報告」涉及事項的變化及處理情況的說

明

適用 不適用

（七）陳述董事會對公司會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的原因及影響的討論

結果

適用 不適用

（八）公司現金分紅政策的制定及執行情況

報告期內，公司根據中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》（證監發[2012]37 號）和河北省

證監局《關於印發河北轄區上市公司進一步落實現金分紅有關事項的通知》（冀證監發[2012]74 號）的要求，對公司現金分

紅政策及決策機制、審議程序等方面進行了全面梳理和完善,並對原《公司章程》中現金分紅政策進行了修訂，新修訂的《公

司章程》對利潤分配的原則、條件、比例、應履行的審議程序及利潤分配政策的調整等做出了詳細規定，獨立董事就《關於

股東回報規劃事宜的論證報告》及制定《冀中能源股份有限公司未來三年（2012 年—2014 年）股東回報規劃》發表了獨立

意見，在審議相關議案的股東大會時公司提供了網絡投票方式，中小股東通過出席股東大會充分表達意見和訴求，合法權益

得到充分維護。

（九）利潤分配或資本公積金轉增預案

適用 不適用

（十）公司2011 年度期末累計未分配利潤為正但未提出現金分紅預案的情況

適用 不適用

（十一）其他披露事項

（十二）公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排（本表僅適用於發行

公司可轉換債券的上市公司填寫）

適用 不適用

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

25

七、重要事項

（一）公司治理的情況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《深圳證券交易所股票上市規則》等有關

法律法規和中國證監會、深交所的有關規範性文件及《公司章程》的規定，不斷完善公司法人治理結構，保持規範運作，提

高了公司治理水平。

報告期內，為認真貫徹落實《企業內部控制基本規範》（財會[2008]7號）、《企業內部控制配套指引》及中國證監會

公告[2011]41號文件精神，進一步加強公司內部控制規範體系建設工作，根據中國證監會河北監管局《關於轄區公司全面實

施內部控制規範有關工作的通知》（冀證監發[2012]19號）的要求，公司制定了《冀中能源股份有限公司內部控制規範實施

工作方案》, 全面開展業務流程梳理，並制定了內控管理制度和內控管理流程，目前正在試運行過程中。

公司根據中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》（證監發[2012]37號）的要求，對公司現金

分紅事宜進行了認真的分析論證，制定了《關於認真貫徹落實現金分紅有關事項的工作方案》和《未來三年（2012年—2014

年）股東回報規劃》，對《公司章程》中關於公司利潤分配政策的相關條款進行了修訂（具體內容詳見2012年3月20日、6

月30日刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網站上的公司公告）。

公司治理實際狀況符合中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件。

（二）以前期間擬定、在報告期實施的利潤分配方案、公積金轉增股本方案或發行新股方案

的執行情況

√ 適用 □ 不適用

公司2011年年度股東大會審議通過的利潤分配方案為：以2011年度分紅派息股權登記日2012年6月27日收市後的總股本

2,312,884,204股為基準，向全體股東每10股派現金2.5元人民幣(含稅)，共計578,221,041.09元。

公司已於2012年6月28日通過中國證券登記結算公司深圳分公司將相應股息款劃入股東資金帳戶（具體內容詳見2012年6

月21日刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網站上的公司公告）。

（三）重大訴訟仲裁事項

□ 適用 √ 不適用

本期公司無重大訴訟、仲裁事項。

（四）破產重整相關事項

□ 適用 √ 不適用

（五）公司持有其他上市公司股權、參股金融企業股權情況

1、證券投資情況

□ 適用 √ 不適用

證券投資情況的說明

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

26

2、持有其他上市公司股權情況

適用 不適用

證券代碼 證券簡稱

最初投資成本

（元）

佔該公司

股權比例

（%）

期末帳面價值

（元）

報告期損益

（元）

報告期所有

者權益變動

（元）

會計核算科目 股份來源

600722 ST 金化 72,053,433.00 30.29% -566,850,171.40 -9,302,260.77 -9,292,869.56 長期股權投資 投資

合計 72,053,433.00 -- -566,850,171.40 -9,302,260.77 -9,292,869.56 -- --

持有其他上市公司股權情況的說明：

2011年11月13日，公司第四屆董事會第二十九次會議審議通過了《關於公司認購金牛化工非公開發行股票的議案》等相

關議案，公司擬在金牛化工非公開發行股票事宜獲得中國證監會核准後，以不低於12億元（含12億元）且不高於16億元（含

16億元）的現金認購金牛化工此次非公開發行的部分股份，並與金牛化工籤署了附條件生效的《河北金牛化工股份有限公司

非公開發行股票認購協議書》。

2012年3月9日，公司第四屆董事會第三十三次會議審議通過了《關於金牛化工調整非公開發行股票相關事宜的議案》，

批准了金牛化工對原非公開發行股票的方案進行調整，募集資金總額調整為16億元，數量調整為不超過25,890萬股。為此，

公司在上述協議的基礎上承諾，在金牛化工非公開發行股票事宜獲得中國證監會核准後，以16億元人民幣現金方式予以認購。

（具體內容詳見2011年11月15日、2012年3月10日刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網站

上的公司公告）。

2012年8月8日，金牛化工非公開發行股票的申請獲得中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會審核通過。截止本報

告披露日，金牛化工尚未收到中國證監會的正式核准文件。

3、持有非上市金融企業股權情況

√ 適用 □ 不適用

所持對象名

稱

最初投資成本

（元）

持有數量

（股）

佔該公司

股權比例

（%）

期末帳面價值

（元）

報告期損益

（元）

報告期所有者

權益變動（元）

會計核

算科目

股份

來源

冀中能源集

團財務有限

責任公司

367,500,000.00 350,000,000 35% 1,127,826,521.39 49,304,485.86 -102,707,153.63

長期股

權投資

投資

合計 367,500,000.00 350,000,000 -- 1,127,826,521.39 49,304,485.86 -102,707,153.63 -- --

持有非上市金融企業股權情況的說明

4、買賣其他上市公司股份的情況

□ 適用 √ 不適用

買賣其他上市公司股份的情況的說明

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

27

（六）資產交易事項

1、收購資產情況

√ 適用 □ 不適用

交易對

方或最

終控制

方

被收購或

置入資產

購買日

交易價格

（萬元）

自購買日起

至報告期末

為上市公司

貢獻的淨利

潤（萬元）（適

用於非同一

控制下的企

業合併）

自本期初至

報告期末為

上市公司貢

獻的淨利潤

（萬元）（適

用於同一控

制下的企業

合併）

是

否

為

關

聯

交

易

資產收購定

價原則

所涉

及的

資產

產權

是否

已全

部過

戶

所涉

及的

債權

債務

是否

已全

部轉

移

該資產

為上市

公司貢

獻的淨

利潤佔

利潤總

額的比

例(%)

與交易

對方的

關聯關

系（適用

關聯交

易情形）

首次臨時

公告披露

日期

冀中能

源集團

山西冀中

80%股權

2011 年09

月05 日

174,461.58 是

在評估基礎

上協商定價

否 否 母公司

2011 年09

月06 日

郝彥兵

盛鑫煤業

72%股權

2011 年12

月25 日

68,400 否

在評估基礎

上協商定價

否 否 無

2011 年12

月27 日

郝彥兵

張大銀煤

礦資產

2012 年06

月29 日

43,000 否

在評估基礎

上協商定價

否 否 無

2012 年06

月30 日

收購資產情況說明：

1、公司第四屆董事會第二十六次會議和2011年第二次臨時股東大會審議通過了《關於收購山西冀中能源集團礦業有限

責任公司80%股權的議案》，批准了公司以174,461.58萬元收購山西冀中80%的股權。（具體內容詳見2011年9月6日、9月23

日和10月13日刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》以及巨潮資訊網站上的公司公告）。截止本報告期末，

已支付股權轉讓款110,000萬元，山西冀中的股權轉讓正在辦理過程中。

2、2011年12月25日，公司第四屆董事會第三十次會議審議通過了《關於收購鄂爾多斯市盛鑫煤業有限責任公司股權的

議案》，批准公司之子公司內蒙古公司以68400萬元收購盛鑫煤業72%的股權（具體內容詳見2011年12月27日刊登在《證券

時報》、《中國證券報》、《上海證券報》以及巨潮資訊網站上的公司公告）。截止本報告出具日，盛鑫煤業的股權變更手

續已經辦理完成。

3、2012年6月28日，公司第四屆董事會第三十七次會議審議通過了《關於收購郝彥兵經兼併整合張大銀煤礦而新設鄂爾

多斯市嘉東煤業有限公司的100%股權的議案》，批准公司通過內蒙古公司的控股子公司嘉信德公司以4.3億元收購郝彥兵經

兼併整合鄂爾多斯市東勝區平梁張大銀煤礦而新設的鄂爾多斯市嘉東煤業有限公司100%的股權（具體內容詳見2012年6月30

日刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》以及巨潮資訊網站上的公司公告）。截止本報告出具日，相關手

續正在辦理過程中。

2、出售資產情況

適用 不適用

出售資產情況說明

3、資產置換情況

適用 不適用

資產置換情況說明

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

28

4、企業合併情況

適用 不適用

5、自資產重組報告書或收購出售資產公告刊登後，該事項的進展情況及對報告期經營成果與財務狀況的

影響

適用 不適用

1、2009年7月31日公司收到中國證監會《關於核准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集團有限公司等發行股份

購買資產的批覆》（證監許可[2009]707號），核准了本公司的重大資產重組；2009年12月8日公司收到中國證券登記結算有

限責任公司深圳分公司的通知，重大資產重組所發行的股份完成了登記手續；2010年6月9日非公開發行的368,489,569股有限

售條件流通股在深交所上市。（具體內容詳見2009年8月1日、2009年12月9日、2010年4月30日、2010年6月9日刊登在《證券

時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網站上的公司公告）。

2011年11月29日重大資產重組涉及張礦集團下屬的宣東礦《採礦許可證》變更登記手續辦理完畢，2012年2月27日公司

辦理完成了張礦集團所持13,287,906股股份的解除代保管手續（具體內容詳見2012年2月7日和2月29日刊登在《證券時報》、

《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網站上的公司公告）。

截止目前，重大資產重組涉及的新三礦、萬年礦、大淑村礦、陶一礦、陶二礦、雲駕嶺礦、宣東礦七對礦井的採礦許可

證已辦理完成變更登記手續，剩餘梧桐莊礦和郭二莊礦兩對礦井的採礦許可證變更手續已經按審批程序報至相關主管部門，

尚未辦理完畢。

該事項沒有對公司業務的連續性、管理層穩定性產生重大影響。

2、公司收購的山西冀中和張大銀煤礦正在辦理股權變更手續，盛鑫煤業的股權變更已經辦理完畢。上述收購事項完成

後，將進一步推進公司「走出去」的發展戰略，有利於增強公司的競爭力，提高公司的持續盈利能力，有利於公司的長遠持續

發展，不會對公司的業務連續性、管理層的穩定性產生影響。

（七）公司大股東及其一致行動人在報告期提出或實施股份增持計劃的說明

適用 不適用

（八）公司股權激勵的實施情況及其影響

適用 不適用

（九）重大關聯交易

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

29

1、與日常經營相關的關聯交易

適用 不適用

關聯交易方 關聯關係

關聯交

易類型

關聯交易內

容

關聯交易定

價原則

關聯交易

價格（萬

元）

關聯交易金

額（萬元）

佔同類交易金

額的比例(%)

關聯交易

結算方式

對公司

利潤的

影響

市場價格

（萬元）

交易價格與市

場參考價格差

異較大的原因

河北煤炭科學研究院 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 2,029.14 0.18%

河北煤炭科學研究院 同受母公司控制 採購 設備 市場價格 392.15 1.17%

河北煤炭科學研究院 同受母公司控制 採購 綜合服務 市場價格 180.88 0.75%

邢臺礦業工程有限責任公司 同受母公司控制 採購 工程施工 市場價格 1,698.74 2.39%

邢臺礦業工程有限責任公司 同受母公司控制 採購 勞務 市場價格 10.59 0.02%

邢臺礦業工程有限責任公司 同受母公司控制 採購 修理費 市場價格 18.9 0.09%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 1,023.67 0.09%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 同受母公司控制 採購 綜合服務 市場價格 327.89 1.37%

冀中能源機械裝備有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 2,710.91 0.24%

冀中能源機械裝備有限公司 同受母公司控制 採購 設備 市場價格 5,578.01 16.66%

冀中能源機械裝備有限公司 同受母公司控制 採購 修理費 市場價格 134.64 0.65%

冀中能源機械裝備有限公司 同受母公司控制 採購 綜合服務 市場價格 28.29 0.12%

石家莊瑞豐煤業有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 17.19

石家莊煤礦機械有限責任公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 1,609.04 0.15%

石家莊煤礦機械有限責任公司 同受母公司控制 採購 設備 市場價格 1,026.97 3.07%

邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 9,251.99 0.84%

邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 同受母公司控制 採購 設備 市場價格 2,259.42 6.75%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

30

邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 同受母公司控制 採購 修理費 市場價格 500.21 2.4%

石家莊工業泵廠有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 119.1 0.01%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 同受母公司控制 採購 綜合服務 市場價格 6,884.71 28.69%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 47.25

邯鄲市峰煤建材有限責任公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 138.71 0.01%

華北製藥康欣有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 3.54

華北製藥康欣有限公司 同受母公司控制 採購 綜合服務 市場價格 543.64 2.27%

冀中能源峰峰集團有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 1,788.03 0.16%

冀中能源峰峰集團有限公司 同受母公司控制 採購 綜合服務 市場價格 11,412.17 47.55%

冀中能源峰峰集團有限公司 同受母公司控制 採購 電 市場價格 10,846.83 19.72%

冀中能源峰峰集團有限公司 同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 135,480.08 19.55%

冀中能源峰峰集團有限公司 同受母公司控制 採購 勞務 市場價格 1,147.28 2.03%

冀中能源井陘礦業集團有限公司 同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 189.14 0.03%

中煤河北煤炭建設第四工程處 同受母公司控制 採購 工程施工 市場價格 373.25 0.52%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 同受母公司控制 採購 綜合服務 市場價格 3,632.47 15.14%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 同受母公司控制 採購 電 市場價格 7,171.23 13.03%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 同受母公司控制 採購 設備 市場價格 5,711.37 17.06%

張家口第一煤礦機械有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 12.5

邯鄲精益礦業安全檢測檢驗有限公司 同受母公司控制 採購 勞務 市場價格 100 0.18%

邯鄲礦業集團邯鳳水泥有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 898.58 0.08%

邯鄲市大力礦業有限公司 同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 14,587.08 2.1%

邯鄲市利泰實業有限責任公司 同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 2,433.02 0.35%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

31

邯鄲市牛兒莊採礦有限公司 同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 20,677.88 2.98%

邯鄲市孫莊採礦有限公司 同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 17,991.14 2.6%

河北冀南礦業安全檢測檢驗有限公司 同受母公司控制 採購 勞務 市場價格 67.37 0.12%

河北天擇重型機械有限公司 同受母公司控制 採購 修理費 市場價格 641.26 3.07%

河北天擇重型機械有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 254.19 0.02%

冀中能源張礦集團蔚西礦業有限公司 同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 3,806.56 0.55%

冀中能源張礦集團康保礦業有限公司 同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 738.17 0.11%

冀中能源張礦集團懷來礦業有限公司 同受母公司控制 採購 修理費 市場價格 3.08 0.01%

河北省化學工業研究院 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 644.54 0.06%

河北新晶橡膠有限公司 同受母公司控制 採購 材料 市場價格 6.52

冀中能源峰峰集團邯鄲鼎峰物流有限

公司

同受母公司控制 採購 材料 市場價格 50.47

冀中能源邯鄲礦業集團亨健礦業有限

公司

同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 1,284.55 0.19%

冀中能源邯鄲礦業集團聚隆礦業有限

公司

同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 1,012.45 0.15%

內蒙古準格爾旗特弘煤炭有限公司 同受母公司控制 採購 煤炭 市場價格 24,850.85 3.59%

冀中能源峰峰集團邯鄲百維進出口貿

易有限公司

同受母公司控制 採購 綜合服務 市場價格 24.19 0.1%

冀中能源機械裝備有限公司 同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 2,449.22 16.98%

冀中能源井陘礦業集團有限公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 2,424.14 0.15%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 21.59

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 同受母公司控制 銷售 電 市場價格 2,638.43 15.52%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

32

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 同受母公司控制 銷售 汽 市場價格 683.58 5.74%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 7.8 0.05%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 同受母公司控制 銷售 綜合服務 市場價格 289.69 14.5%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 同受母公司控制 銷售 設備 市場價格 21.37 1.33%

邢臺礦業工程有限責任公司 同受母公司控制 銷售 水泥 市場價格 112.48 0.32%

邢臺礦業工程有限責任公司 同受母公司控制 銷售 綜合服務 市場價格 1.86 0.09%

河北煤炭科學研究院 同受母公司控制 銷售 電 市場價格 36.93 0.22%

河北煤炭科學研究院 同受母公司控制 銷售 汽 市場價格 1.79 0.02%

河北邢礦矽業科技有限公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 21.33

冀中能源集團有限責任公司 母公司 銷售 綜合服務 市場價格 964.41 48.27%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 同受母公司控制 銷售 綜合服務 市場價格 1.56 0.08%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 537.77 0.03%

華北製藥股份有限公司 同受母公司控制 銷售 離子膜 市場價格 275.17 0.43%

華北製藥河北華民藥業有限責任公司 同受母公司控制 銷售 離子膜 市場價格 437.13 0.68%

邯鄲金華焦化有限公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 1,073.39 0.06%

邯鄲金華焦化有限公司 同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 329.94 2.29%

山西古縣老母坡煤業有限公司 同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 7.18 0.05%

冀中能源峰峰集團有限公司 同受母公司控制 銷售 綜合服務 市場價格 201.87 10.1%

冀中能源峰峰集團有限公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 9,055.19 0.54%

冀中能源峰峰集團有限公司 同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 47.52 0.33%

冀中能源峰峰集團有限公司 同受母公司控制 銷售 勞務 市場價格 92.13 3.5%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 同受母公司控制 銷售 電 市場價格 3,469.03 20.4%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

33

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 4,565.33 31.66%

冀中能源張家口礦業集團有限公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 913.51 0.05%

冀中能源張家口礦業集團有限公司 同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 2.44 0.02%

冀中能源邯鄲礦業雲寧矸石熱電有限

公司

同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 3,483.97 0.21%

冀中能源邯鄲礦業雲寧矸石熱電有限

公司

同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 280.04 1.94%

冀中能源邯鄲礦業集團亨健礦業有限

公司

同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 4,747.51 32.92%

邯鄲市峰濱經貿有限公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 2,679.17 0.16%

邯鄲市牛兒莊採礦有限公司 同受母公司控制 銷售 綜合服務 市場價格 60.66 3.04%

邯鄲通順礦業有限公司 同受母公司控制 銷售 綜合服務 市場價格 113.87 5.7%

河北峰煤焦化有限公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 8,575.85 0.52%

河北峰煤焦化有限公司 同受母公司控制 銷售 綜合服務 市場價格 361.98 18.12%

山西段王統配煤炭經銷有限責任公司 共同關鍵管理人員 銷售 煤炭 市場價格 39,876.63 2.4%

冀中能源張礦集團蔚西礦業有限公司 同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 344.98 0.02%

冀中能源井陘礦業集團元氏礦業有限

公司

同受母公司控制 銷售 煤炭 市場價格 81.5

冀中能源邯鄲礦業集團聚隆礦業有限

公司

同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 1,397.45 9.69%

張家口第一煤機機械有限公司 同受母公司控制 銷售 材料 市場價格 6.89 0.05%

冀中能源張礦集團檢測檢驗有限公司 同受母公司控制 銷售 設備 市場價格 39.93 2.48%

合計 -- -- 397,108.03 -- -- -- --

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

34

大額銷貨退回的詳細情況

關聯交易的必要性、持續性、選擇與關聯方（而非市場其他交

易方）進行交易的原因

上述關聯交易均是為了滿足公司正常生產經營的需要，公司與關聯方的交易定價公允，交易公平、合理，不存在損害公司

股東尤其是中小股東利益的情形。

關聯交易對上市公司獨立性的影響 上述關聯交易不會對公司的主營業務、持續經營能力和獨立性產生不良影響。

公司對關聯方的依賴程度，以及相關解決措施（如有）

按類別對本期將發生的日常關聯交易進行總金額預計的，在報

告期內的實際履行情況

關聯交易的說明

與日常經營相關的關聯交易

向關聯方銷售產品和提供勞務 向關聯方採購產品和接受勞務

關聯方

交易金額（萬元） 佔同類交易金額的比例(%) 交易金額（萬元） 佔同類交易金額的比例(%)

冀中能源機械裝備有限公司 2,449.22 16.98%

冀中能源井陘礦業集團有限公司 2,424.14 0.15%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 21.59 0%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 2,638.43 15.52%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 683.58 5.74%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 7.8 0.05%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 289.69 14.5%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 21.37 1.33%

邢臺礦業工程有限責任公司 112.48 0.32%

邢臺礦業工程有限責任公司 1.86 0.09%

河北煤炭科學研究院 36.93 0.22%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

35

河北煤炭科學研究院 1.79 0.02%

河北邢礦矽業科技有限公司 21.33 0%

冀中能源集團有限責任公司 964.41 48.27%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 1.56 0.08%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 537.77 0.03%

華北製藥股份有限公司 275.17

華北製藥股份有限公司 0.02 0%

華北製藥河北華民藥業有限責任公司 437.13 0.68%

邯鄲金華焦化有限公司 1,073.39 0.06%

邯鄲金華焦化有限公司 329.94 2.29%

山西古縣老母坡煤業有限公司 7.18 0.05%

山西古縣老母坡煤業有限公司 0.16 0.01%

冀中能源峰峰集團有限公司 201.87 10.1%

冀中能源峰峰集團有限公司 9,055.19 0.54%

冀中能源峰峰集團有限公司 47.52 0.33%

冀中能源峰峰集團有限公司 92.13 3.5%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 3,469.03 20.4%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 4,565.33 31.66%

冀中能源張家口礦業集團有限公司 0.19 0.01%

冀中能源張家口礦業集團有限公司 913.51 0.05%

冀中能源張家口礦業集團有限公司 2.44 0.02%

冀中能源邯鄲礦業集團雲寧矸石熱電有限公司 3,483.97 0.21%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

36

冀中能源邯鄲礦業集團雲寧矸石熱電有限公司 280.04 1.94%

冀中能源邯鄲礦業集團亨健礦業有限公司 4,747.51 32.92%

邯鄲市峰濱經貿有限公司 2,679.17 0.16%

邯鄲市牛兒莊採礦有限公司 60.66 3.04%

邯鄲通順礦業有限公司 113.87 5.7%

河北峰煤焦化有限公司 8,575.85 0.52%

河北峰煤焦化有限公司 361.98 18.12%

山西段王統配煤炭經銷有限責任公司 39,876.63 2.4%

冀中能源張礦集團蔚西礦業有限公司 344.98 0.02%

冀中能源井陘礦業集團元氏礦業有限公司 81.5 0%

冀中能源邯鄲礦業集團聚隆礦業有限公司 1,397.45 9.69%

張家口第一煤機機械有限公司 6.89 0.05%

冀中能源張礦集團檢測檢驗有限公司 39.93 2.48%

河北煤炭科學研究院 2,029.14 0.18%

河北煤炭科學研究院 392.15 1.17%

河北煤炭科學研究院 180.88 0.75%

邢臺礦業工程有限責任公司 1,698.74 2.39%

邢臺礦業工程有限責任公司 10.59 0.02%

邢臺礦業工程有限責任公司 18.9 0.09%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 1,023.67 0.09%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 327.89 1.37%

冀中能源機械裝備有限公司 2,710.91 0.24%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

37

冀中能源機械裝備有限公司 5,578.01 16.66%

冀中能源機械裝備有限公司 134.64 0.65%

冀中能源機械裝備有限公司 28.29 0.12%

石家莊瑞豐煤業有限公司 17.19 0%

石家莊煤礦機械有限責任公司 1,609.04 0.15%

石家莊煤礦機械有限責任公司 1,026.97 3.07%

邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 9,251.99 0.84%

邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 2,259.42 6.75%

邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 500.21 2.4%

石家莊工業泵廠有限公司 119.1 0.01%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 6,884.71 28.69%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 47.25 0%

邯鄲市峰煤建材有限責任公司 138.71 0.01%

華北製藥康欣有限公司 3.54 0%

華北製藥康欣有限公司 543.64 2.27%

冀中能源峰峰集團有限公司 1,788.03 0.16%

冀中能源峰峰集團有限公司 11,412.17 47.55%

冀中能源峰峰集團有限公司 10,846.83 19.72%

冀中能源峰峰集團有限公司 135,480.08 19.55%

冀中能源峰峰集團有限公司 1,147.28 2.03%

冀中能源井陘礦業集團有限公司 189.14 0.03%

中煤河北煤炭建設第四工程處 373.25 0.52%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

38

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 3,632.47 15.14%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 7,171.23 13.03%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 5,711.37 17.06%

張家口第一煤礦機械有限公司 12.5 0%

邯鄲精益礦業安全檢測檢驗有限公司 100 0.18%

邯鄲礦業集團邯鳳水泥有限公司 898.58 0.08%

邯鄲市大力礦業有限公司 14,587.08 2.1%

邯鄲市利泰實業有限責任公司 2,433.02 0.35%

邯鄲市牛兒莊採礦有限公司 20,677.88 2.98%

邯鄲市孫莊採礦有限公司 17,991.14 2.6%

河北冀南礦業安全檢測檢驗有限公司 67.37 0.12%

河北天擇重型機械有限公司 641.26 3.07%

河北天擇重型機械有限公司 254.19 0.02%

冀中能源張礦集團蔚西礦業有限公司 3,806.56 0.55%

冀中能源張礦集團康保礦業有限公司 738.17 0.11%

冀中能源張礦集團懷來礦業有限公司 3.08 0.01%

河北省化學工業研究院 644.54 0.06%

河北新晶橡膠有限公司 6.52 0%

冀中能源峰峰集團邯鄲鼎峰物流有限公司 50.47 0%

冀中能源邯鄲礦業集團亨健礦業有限公司 1,284.55 0.19%

冀中能源邯鄲礦業集團聚隆礦業有限公司 1,012.45 0.15%

內蒙古準格爾旗特弘煤炭有限公司 24,850.85 3.59%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

39

冀中能源峰峰集團邯鄲百維進出口貿易有限公司 24.19 0.1%

合計 92,736.2 304,371.83

其中：報告期內公司向控股股東及其子公司銷售產品或提供勞務的關聯交易金額92,736.2 萬元。

2、資產收購、出售發生的關聯交易

適用 不適用

3、共同對外投資的重大關聯交易

適用 不適用

4、關聯債權債務往來

適用 不適用

是否存在非經營性關聯債權債務往來

是 否

向關聯方提供資金（萬元） 關聯方向上市公司提供資金（萬元）

關聯方 關聯關係

期初餘額 發生額 償還額 期末餘額

利息收

入

利息支出 期初餘額 發生額 償還額 期末餘額

利息收

入

利息支

出

非經營性

小計

經營性

冀中能源集團 母公司 12,457.9 12,457.9

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

40

冀中能源集團財務有限責任公司 受同一母公司控制 2,000 5,100 2,000 5,100

小計 14,457.9 5,100 2,000 17,557.9

合計 14,457.9 5,100 2,000 17,557.9

報告期內公司向控股股東及其子公司提供資金的發生額（萬元）

其中：非經營性發生額（萬元）

公司向控股股東及其子公司提供資金的餘額（萬元）

其中：非經營性餘額（萬元）

關聯債權債務形成原因

2009 年10 月，中國工商銀行股份有限公司滄州南環支行將其享有的金牛化工的171,606,903.87 元的債權轉讓給冀中能源集

團。由此，金牛化工與冀中能源集團之間形成債權債務關係。2010 年，金牛化工通過與深圳貴速興實業有限公司、冀中能

源集團協商，將深圳貴速興實業有限公司應付金牛化工款項47,027,900.00 元轉付給冀中能源集團，抵減了金牛化工欠冀中

能源集團的款項。截止報告期末，冀中能源集團與金牛化工的關聯債權債務往來餘額為12,457.90 萬元。2012 年5 月，公

司之控股子公司河北金牛旭陽化工有限公司歸還冀中能源集團財務有限責任公司借款2,000 萬元。2012 年4 月，公司之控

股子公司河北金牛邢北煤業有限公司向冀中能源集團財務有限責任公司借款5,100 萬元。

關聯債權債務清償情況

與關聯債權債務有關的承諾

關聯債權債務對公司經營成果及財務狀況的影響

報告期內資金被佔用情況及清欠進展情況

適用 不適用

截止報告期末，上市公司未完成非經營性資金佔用的清欠工作的，董事會提出的責任追究方案

適用 不適用

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

41

5、其他重大關聯交易

截止報告期末，公司在財務公司的存款餘額為85,498.97萬元，其中，母公司存款餘額61,574.38萬元，發生貸款業務5,100

萬元，向財務公司支付委貸手續費4萬元，票據貼現餘額32,771.00萬元。

根據《信息披露業務備忘錄第37號－涉及財務公司關聯存貸款等金融業務的信息披露》要求，公司聘請中磊會計師事務

所對財務公司進行了風險持續評估，根據中磊會計師事務所出具的《關於冀中能源集團財務有限責任公司的風險評估報告》

（(2012)中磊(審C)字第0765 號），認為：財務公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業法人營業執照》，不存在違反

中國銀行監督管理委員會頒布的《企業集團財務公司管理辦法》規定的情況，財務公司的資產負債比例符合該辦法第三十四

條的規定要求。

（十）重大合同及其履行情況

1、為公司帶來的利潤達到公司本期利潤總額10％以上（含10％）的託管、承包、租賃事項

（1）託管情況

□ 適用 √ 不適用

（2）承包情況

□ 適用 √ 不適用

（3）租賃情況

□ 適用 √ 不適用

2、擔保情況

□ 適用 √ 不適用

3、委託理財情況

□ 適用 √ 不適用

4、日常經營重大合同的履行情況

5、其他重大合同

√ 適用 □ 不適用

1、收購張大銀煤礦之《收購資產協議》

2012年6月，經公司第四屆董事會第三十七次會議審議通過，公司嘉信德公司籤訂了《收購資產協議》，公司通過內蒙

古公司的控股子公司嘉信德公司以4.3億元收購郝彥兵經兼併整合鄂爾多斯市東勝區平梁張大銀煤礦而新設的鄂爾多斯市嘉

東煤業有限公司100%的股權。

截止目前，嘉東公司已經完成名稱預核准，相關採礦許可證從郝彥兵個人獨資企業張大銀煤礦名下變更至嘉東公司名下

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

42

的手續正在辦理過程中。

2、金牛旭陽與金牛化工之《股權託管協議》

2012年3月，經公司第四屆董事會第三十二次會議審議通過，公司與河北金牛化工股份有限公司（以下簡稱「金牛化工」）

籤訂《股份託管協議》，將持有的控股子公司河北金牛旭陽化工有限公司（以下簡稱「金牛旭陽」）的50%股權託管給金牛化

工，託管期內金牛旭陽的損益由公司享有或承擔，公司向金牛化工支付託管費，託管費由兩部分組成：

①固定費用每年50萬元；

②託管期內金牛旭陽每年淨利潤在2011年淨利潤基礎上增長額歸屬於公司部分的30%。

託管的期限自協議生效之日起1年，經雙方協商，可提前終止或託管期屆滿予以延長（具體內容詳見2012年3月8日刊登

在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網站上的公司公告）。

報告期內,公司已經按照協議實施了託管。

3、委託貸款合同

截止報告期末，公司通過冀中能源集團財務有限公司累計向公司之控股子公司提供委託貸款124,000萬元，其中，向山

西壽陽段王煤業集團有限公司累計提供委託貸款49,000萬元，向金牛化工累計提供委託貸款75,000萬元。

（十一）發行公司債的說明

√ 適用 □ 不適用

2011年度，公司為降低財務費用、補充公司營運資金，經第四屆董事會第二十次會議和2011年第一次臨時股東大會批准，

公司公開發行了40億元公司債券。2011年4月29日，本次債券的發行獲得了中國證監會的核准，2011年6月3日，本次發行的

40億元公司債券在深交所上市。本次發行的公司債券期限為5年，票面利率為4.90%，債券簡稱「11冀能債」，債券代碼「112028」。

2012年5月4日，公司委託中國結算深圳分公司支付了本次債券2011年5月4日至2012年5月3日期間的利息4.90元(含稅)/

張。（具體內容詳見2011年2月24日、2011年3月17日、2011年4月30日、2011年5月4日、2011年5月7日、2011年6月1日及2012

年4月26日刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網站上的公司公告）。

截至2012年6月30日，公司前十名債券持有人情況 ： 單位：100元/張

序號 持有人名稱 持債張數 持債比例（%)

1 中國人壽保險股份有限公司 5,934,074 14.84

2 新華人壽保險股份有限公司 4,500,000 11.25

3 中國人保資產管理股份有限公司－安心收益投資產品 2,214,091 5.54

4 海通－中行－富通銀行 1,849,985 4.62

5 工銀瑞信基金公司－工行－特定客戶資產 1,532,470 3.83

6 英大泰和財產保險股份有限公司-自有資金 1,320,054 3.30

7 泰康人壽保險股份有限公司－萬能－團體萬能 1,111,870 2.78

8 生命人壽保險股份有限公司－傳統－普通保險產品 1,000,000 2.50

9 中融國際信託有限公司－融新256號 1,000,000 2.50

10 中國農業銀行－大成景豐分級債券型證券投資基金 1,000,000 2.50

（十二）承諾事項履行情況

1、公司或持股5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項

適用 不適用

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

43

承諾事項 承諾人 承諾內容 承諾時間

承諾

期限

履行情況

股改承諾

收購報告書

或權益變動

報告書中所

作承諾

冀中能源

集團

峰峰集團

邯礦集團

張礦集團

1、《關於避免同業競爭的承諾函》承諾如下：1）對暫由峰峰集

團、邯礦集團、張礦集團或其下屬企業繼續經營管理的與煤炭生

產相關的資產，待相關礦井建設完成，具備生產能力和經營資質，

建立了穩定的盈利模式，能夠產生穩定利潤或公司認為適當的時

候，由公司選擇採取收購、委託經營或其他合法方式將該項競爭

業務中的資產或業務納入公司或由公司經營管理。2）就在本次

重組中以委託經營方式交公司經營管理的煤炭生產業務及資產，

峰峰集團、邯礦集團、張礦集團將根據如下不同情況進一步採取

措施以避免同業競爭：A、如相關礦井資源枯竭或《採礦許可證》

到期且不能續展的，交易對方將就該礦井終止與冀中能源之間的

委託經營，並依照相關程序關閉該礦井；B、如在委託經營期間，

相關礦井探明的儲量、生產能力增加，可開採年限延長，經公司

同意，交易對方將該礦井經營性資產轉讓給公司；C、經公司同

意並放棄購買權，交易對方可以將相關委託經營的礦井轉讓給無

關聯關係的第三方，但交易對方轉讓給第三方的條件不得優於轉

讓給公司的條件。3）就峰峰集團、邯礦集團現擁有的煤田探礦

權，交易對方承諾在煤田探明儲量、取得了《採礦許可證》、煤

礦礦山建設完成、建立了穩定的盈利模式、能夠產生穩定利潤或

公司要求時，將按照市場價格優先轉讓給冀中能源，如公司明確

表示放棄該採礦權，則交易對方應當以不低於轉讓給公司的價格

轉讓給無關聯關係的第三方，不得自行開採。《關於避免同業競

爭之進一步承諾函》承諾如下：「1）承諾每月定期向公司通報上

述暫由交易對方繼續經營管理的煤炭業務及資產的情況，一旦該

等煤礦和礦山企業具備了煤炭開採的正常生產經營條件，建立了

穩定的盈利模式，能夠產生穩定利潤或公司認為適當的時候，由

公司選擇採取收購、委託經營或其他合法方式將該項競爭業務中

的資產或業務納入公司或由公司經營管理。2）承諾除根據《委

託經營管理協議》約定，發生應當終止委託經營的事件外，該協

議對交易對方及公司持續有效，交易對方不以其他任何理由，主

張委託經營終止，或拒絕履行該協議。相關委託經營企業出現《委

託經營管理協議》約定的應當終止委託經營的情形時，交易對方

及相關委託經營企業應當向公司提供委託經營終止情形出現的

證明文件、主管部門的批准文件等，在公司核查後，雙方籤署書

面文件終止對該委託經營企業的委託經營。委託經營終止，交易

對方及相關委託經營企業應當與公司核算並結清欠付的委託經

營費用，返還公司在委託經營期間提供給委託經營企業使用的資

金或資產。委託經營終止後，除交易對方與公司就採取其他方式

（包括但不限於：依法關閉、停產、轉讓給冀中能源或其他無關

聯關係的第三方等）解決同業競爭的，委託經營企業均不得再從

事煤炭開採及經營業務，如有違反，交易對方承諾將繼續按照《委

2009 年03

月20 日

承諾各方遵守了

各項承諾。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

44

託經營管理協議》向公司支付該委託經營企業的委託經營管理

費，該企業在終止委託經營後私自經營產生的收益由公司享有。

委託經營終止後，公司可以向終止委託經營的企業派駐工作人員

處理委託經營終止後的後續事宜，並對該企業終止委託經營後的

經營管理情況進行監督，交易對方承諾對公司的監督無條件的予

以配合。如交易對方或公司發現委託經營終止的情形消除，經公

司同意後，交易對方將無條件恢復對該等委託經營企業的委託經

營。交易對方及其下屬企業擬轉讓委託經營企業的資產或股權，

均需在審議該等資產或股權轉讓的董事會、股東會召開前，取得

公司的書面同意，否則交易對方及其下屬企業不得召開董事會、

股東會審議上述委託經營企業資產或股權轉讓事宜，亦不得與相

關第三方籤署或達成委託經營企業資產或股權轉讓的任何協議、

合同或其他文件。在同等條件下，公司對委託經營企業的資產或

股權享有優先購買權。3）承諾在交易對方拓展業務時，就可能

存在競爭的情形均應在投資協議籤署前或投資決定作出前書面

徵詢公司意見，公司在核查後，如行使優先購買權的，交易對方

將在合理期限內，將該項目移交或轉讓給公司。項目投資轉讓或

移交所需辦理的相關事宜由交易對方負責。如經核查，公司認為

上述投資不存在同業競爭情形或符合《關於避免同業競爭的承諾

函》規定的可由交易對方先行投資的項目，交易對方在取得公司

出具的書面同意後，可以繼續投資。就經公司同意，由交易對方

先行投資的項目，交易對方應定期向公司通報項目進展情況，同

時接受冀中能源的監督。一旦公司認為該等項目具備了注入上市

公司的條件，交易對方將在收到公司書面收購通知後，立即與公

司就該收購事項進行協商。在雙方就收購達成一致意見前，該等

項目可視情況交由公司經營管理。4）承諾如交易對方及其下屬

其他企業存在違反《委託經營管理協議》、《關於避免同業競爭的

承諾函》及《關於避免同業競爭之進一步承諾函》的相關義務及

承諾，則交易對方將作為第一責任人承擔全部的法律責任，並對

其下屬企業違反約定和承諾的行為承擔連帶責任。」2《關於關聯

交易承諾函》承諾如下：「（1）不利用實際控制和股東地位及影

響謀求公司在業務合作等方面給予優於市場第三方的權利；（2）

不利用實際控制和股東地位及影響謀求與公司達成交易的優先

權利；（3）將以市場公允價格與公司進行交易，不利用該類交易

從事任何損害公司利益的行為；（4）就冀中能源集團、峰峰集團、

邯礦集團和張礦集團及其下屬子公司與公司之間將來可能發生

的關聯交易，將督促公司履行合法決策程序，按照《上市規則》

和公司章程的相關要求及時詳細進行信息披露；對於正常商業項

目合作均嚴格按照市場經濟原則，採用公開招標或者市場定價等

方式。」3、關於所持股份鎖定的承諾（1）峰峰集團、邯礦集團

和張礦集團均承諾其認購的股份自發行結束之日起36 個月內不

得轉讓，對於辦理代保管的股份，自《採礦許可證》變更登記完

成之日起算鎖定期。（2）冀中能源集團承諾3 年內不轉讓擁有的

冀中能源權益的股份。4、冀中能源承諾：本公司將儘快辦理採

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

45

礦權資產的變更過戶手續。5、關於盈利預測的承諾：峰峰集團、

邯礦集團和張礦集團承諾冀中能源與本次交易對方約定標的資

產在2010 年、2011 年實現的淨利潤應在2009 年盈利預測確認

的淨利潤的基礎上逐年遞增20%，如標的資產2009 年、2010 年

和2011 年的實際實現的淨利潤數額未達到上述標準，峰峰集團、

邯礦集團和張礦集團應以現金方式向公司補足。6、關於保證上

市公司獨立性承諾：各方承諾保持冀中能源人員獨立、資產獨立

完整、財務獨立、機構獨立、業務獨立。7、關於完善上市公司

法人治理結構的承諾：各方承諾將繼續嚴格按照相關法律法規及

公司內部管理制度的規定，保障股東大會、董事會、監事會的規

範運行，確保公司信息披露及時準確，保障和鼓勵公司監事、獨

立董事以及中小投資者對公司經營管理依法進行監督。公司將根

據法律法規的變化及監管部門要求，結合公司的實際情況，及時

對相關管理制度進行修訂和完善，以確保公司法人治理結構持續

完整規範，避免因控股股東一股獨大造成公司中小股東利益損害

的情形。

資產置換時

所作承諾

發行時所作

承諾

其他對公司

中小股東所

作承諾

冀中集團 1、關於轉讓股權的承諾：冀中集團合法持有且有權轉讓標的股

權，標的股權不存在任何質押、查封、凍結或其他任何限制轉讓

的情形；山西冀中下屬煤礦完成技改工程竣工驗收後，冀中能源

有權擇機要求冀中集團將本次股權轉讓完成後剩餘持有的20%

山西冀中股權轉讓給冀中能源，並按現行規定完成該交易，冀中

集團予以配合。2、關於盈利補償的承諾：山西冀中2011 年歸屬

於母公司所有者的淨利潤不低於-15,534.20 萬元人民幣，2012、

2013 年度兩個會計年度歸屬於母公司所有者的淨利潤累計不低

於38,672.45 萬元人民幣。如本次收購完成後，山西冀中2011 年

度虧損擴大或2012、2013 年度實際的合計淨利潤數未能達到承

諾數，則由冀中集團按照擬轉讓的80%股權比例在相關專項審計

報告正式出具後的10 個工作日內以現金方式向冀中能源全額補

償該等差額。3、關於煤礦礦業權評估基礎的承諾：（1）冀中集

團承諾督促山西金暉公司下屬的萬峰煤礦、榮泰煤業、瑞隆煤業、

凱川煤業、隆泰煤業等五個技改在建煤礦及時向山西省國土資源

廳就相關資源儲量進行評審、備案，上述五個煤礦保有儲量報山

西省國土資源廳備案後，如果備案後的保有儲量低於本次收購時

2011 年09

月05 日

1、山西冀中下屬

各煤礦的技改工

程尚未竣工。2、

根據中磊會計師

事務所有限責任

公司出具的《收購

山西冀中80%股

權2011 年度業績

承諾實現情況說

明專項審計報告》

（【2012】中磊【專

審C】字第0142

號），2011 年度山

西冀中實現歸屬

於母公司的淨利

潤為-10,805.97 萬

元， 不低於

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

46

集團承擔。即，上述五個煤礦若換發20 年有效期的採礦許可證，

上述兩項費用按現行規定合計約78.85 萬元，由持有《採礦許可

證》的公司承擔，若因採礦權證換發影響生產所造成的損失，以

及換發採礦權證費用合計超出78.85 萬元的部分，冀中集團承諾

承擔。4、關於轉移或解除對外擔保的承諾：（1）為了最大程度

降低對外擔保風險，對於山西冀中及其下屬公司對外擔保金額

416,232 萬元，冀中集團保證將其持有的冀中能源163,548,919 股

（以評估基準日2011 年6 月30 日的當日交易均價25.45 元/股計

算）在中國證券登記結算公司深圳分公司鎖定，鎖定期限至該等

對外擔保全部解除日為止。（2）為了保證冀中能源在本次收購完

成後合法合規運營且其利益不受損失，冀中集團保證全力督促李

生貴（現通過山西金暉能源有限公司持有山西金暉公司49%股

權，山西金暉公司原實際控制人）在2011 年12 月31 日前對外

轉移或解除山西金暉公司為山西汾西正暉煤業有限責任公司提

供的擔保，並督促李生貴履行其承諾的其他對外擔保轉移或解除

義務，如其逾期未完成該等手續，由冀中集團承擔對外擔保轉移

或解除手續，保證不使冀中能源遭受任何追索、風險或損失，否

則，因前述對外擔保事宜給冀中能源、山西冀中、山西金暉公司

及其下屬企業帶來任何損失，冀中集團應首先以所持山西冀中剩

餘的20%股權補償（以評估後價值作為定價依據），不足部分以

現金方式作出全額補償，補償完成後，冀中集團可向李生貴進行

追索。5、關於完善用地手續的承諾：就山西冀中下屬子公司佔

用的已籤訂國有建設用地使用權出讓合同、尚未取得《國有土地

使用證》的4 宗用地，冀中集團承諾督促山西冀中及其控股子公

司在2011 年12 月31 日前取得該等土地的《國有土地使用證》。

就山西冀中下屬子公司佔用的已辦理國有建設用地預審手續的3

宗土地，冀中集團承諾於2012 年12 月31 日前督促上述公司取

得《國有土地使用證》。 就山西冀中下屬子公司已與集體經濟組

織或個人籤訂有償佔地協議的43 宗用地，冀中集團承諾積極督

促山西冀中與省、市、縣人民政府及土地管理部門積極磋商上述

公司經營用地的國有建設用地指標事宜，保證上述公司用地不受

影響，並協助上述公司完善土地權屬，且最終取得《國有土地使

用證》。如上述公司在獲發《國有土地使用證》前因違法違規佔

用集體土地而受到任何處罰、損失，以及因上述土地使用問題影

響生產所造成的損失，由冀中集團以現金方式承擔全額賠償或補

償責任。

有儲量總額為

35,681 萬噸，超過

了收購評估時所

選用的保有儲量。

長期採礦權證尚

未換發。4、截止

本報告出具日，李

生貴未在承諾期

限內轉移或解除

山西金暉公司為

山西汾西正暉煤

業有限責任公司

提供的61,152 萬

元擔保，山西冀中

80%股權尚未過

戶。冀中集團已委

派專人督辦；目

前，擔保對應債權

尚未到期、擔保未

形成損失；冀中集

團將在山西冀中

80%股權收購完

畢且該等股份過

戶登記至股份公

司名下後按承諾

辦理股份鎖定手

續。5、山西方山

金暉凱川煤業有

限公司已取得位

於方山縣大武鎮

下莊村宗地的《國

有土地使用證》，

其餘正在積極辦

理中。

冀中集團 為保障金牛化工及其中小股東的合法權益，本單位就金牛化工獨

立性事宜，在此不可撤銷地承諾如下：

1、保證金牛化工人員獨立。（1）保證金牛化工的生產經營與行

政管理（包括勞動、人事及工資管理等）完全獨立於本單位及本

單位其他關聯公司；（2）保證金牛化工的董事、監事及高級管理

人員嚴格按照《公司法》、金牛化工公司章程的有關規定選舉產

生；保證金牛化工的高級管理人員在金牛化工專職工作，不在本

單位及本單位其他關聯公司之間雙重任職；（3）保證本單位推薦

冀中集團嚴格履

行相關承諾

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

47

出任金牛化工董事和高級管理人員的人選都通過合法的程序產

生，本單位不幹預金牛化工董事會和股東大會已經做出的人事任

免決定；

2、保證金牛化工資產獨立完整。（1）保證金牛化工具有獨立完

整的資產，金牛化工的資產全部能處於金牛化工的控制之下，並

為金牛化工獨立擁有和運營；（2）保證本單位及本單位之控股子

公司或其他為本單位控制的企業不以任何方式違法違規佔有金

牛化工的資金、資產；

3、保證金牛化工的財務獨立。（1）保證金牛化工建立獨立的財

務部門和獨立的財務核算體系；（2）保證金牛化工具有規範、獨

立的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；（3）保

證金牛化工保持自己獨立的銀行帳戶，不與本單位共用銀行帳

戶；（4）保證金牛化工的財務人員獨立，不在本單位兼職和領取

報酬；（5）保證金牛化工依法獨立納稅；（6）保證金牛化工能夠

獨立作出財務決策，本單位不幹預金牛化工的資金使用調度；

4、保證金牛化工機構獨立。（1）保證金牛化工的機構設置獨立

於本單位，並能獨立自主地運作；（2）保證金牛化工辦公機構和

生產經營場所與本單位分開；建立健全的組織機構體系，保證金

牛化工董事會、監事會以及各職能部門獨立運作，不存在與本單

位職能部門之間的從屬關係；

5、保證金牛化工業務獨立。（1）保證金牛化工擁有獨立開展經

營活動的資產、人員、資質和能力，金牛化工具有面向市場獨立

自主經營的能力；（2）保證除通過行使股東權利之外，不對金牛

化工的業務活動進行幹預；（3）保證本單位及本單位的控股子公

司或為本單位控制的企業不在中國境內外從事與金牛化工相競

爭的業務；（4）保證儘可能減少金牛化工與本單位及本單位關聯

公司之間的持續性關聯交易。對於無法避免的關聯交易將本著

「公平、公正、公開」的原則依法進行。

為保障金牛化工及其中小股東的合法權益，本單位就規範與金牛

化工之間的關聯交易事宜，在此不可撤銷地承諾如下：

1、金牛化工有權獨立、自主地選擇交易對方。對於無法避免或

有合理理由存在的關聯交易，本單位及關聯方將與金牛化工依法

籤訂規範的關聯交易協議，並按照有關法律、法規、規章、其他

規範性文件和公司章程的規定履行批准程序；關聯交易價格依照

與無關聯關係的獨立第三方進行相同或相似交易時的價格確定，

保證關聯交易價格具有公允性；保證按照有關法律、法規和公司

章程的規定履行關聯交易的信息披露義務。

2、本單位保證不要求或接受金牛化工在任何一項市場公平交易

中給予本單位的條件優於第三者給予的條件。

3、若違反上述聲明和保證，本單位將對相關行為給金牛化工造

成的損失向金牛化工進行賠償。

為了保證金牛化工年產40 萬噸PVC 樹脂工程項目順利開展，提

供足額的資金保證，冀中集團不可撤銷地承諾和保證： 1、自承

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

48

諾函籤署之日起一年內，冀中集團保證通過下屬財務公司委託借

款等合法方式，向公司提供累計不超過人民幣2 億元的資金支

持；2、在公司需要使用相關資金時，應提前10 個工作日將資金

需求量和期限書面通知冀中集團，冀中集團保證在收到通知後及

時向金牛化工提供資金支持，免收資金使用費，自年產40 萬噸

PVC 樹脂工程項目竣工驗收完畢後公司需要繼續使用該等資金

的，冀中集團根據市場化原則參照同期銀行貸款利率收取資金使

用費；3、為保證公司業務持續、健康發展，冀中集團承諾不主

動要求公司歸還上述資金，冀中集團同意公司可根據業務和項目

運作情況靈活選擇還款時間、金額等方式。

公司

1、公司承諾以人民幣16 億元的現金、按6.18 元/股（定價基準

日即金牛化工第六屆董事會第四次會議公告日前20 個交易日金

牛化工股票交易均價的90%）認購金牛化工非公開發行的不超過

25,890 萬股A 股股票，該等股票自本次發行結束之日起36 個月

不得轉讓。在本次發行定價基準日至發行日期間，若金牛化工發

生派發股利、送紅股或轉增股本等除權、除息事項，認購價格及

股數亦將作相應調整。

2、為保障金牛化工及其中小股東的合法權益，就規範與金牛化

工之間的關聯交易事宜，在此不可撤銷地承諾如下：①金牛化工

有權獨立、自主地選擇交易對方。對於無法避免或有合理理由存

在的關聯交易，本單位及關聯方將與金牛化工依法籤訂規範的關

聯交易協議，並按照有關法律、法規、規章、其他規範性文件和

公司章程的規定履行批准程序；關聯交易價格依照與無關聯關係

的獨立第三方進行相同或相似交易時的價格確定，保證關聯交易

價格具有公允性；保證按照有關法律、法規和公司章程的規定履

行關聯交易的信息披露義務。②本單位保證不要求或接受金牛化

工在任何一項市場公平交易中給予本單位的條件優於第三者給

予的條件。③本單位保證將依照金牛化工的公司章程參加股東大

會，平等地行使相應權利，承擔相應義務，不利用控股股東地位

謀取不正當利益，不利用關聯交易非法轉移金牛化工的資金、利

潤，保證不損害金牛化工其他股東的合法權益。④若違反上述聲

明和保證，本單位將對相關行為給金牛化工造成的損失向金牛化

工進行賠償。

3、為保障金牛化工及其中小股東的合法權益，本單位就金牛化

工獨立性事宜，在此不可撤銷地承諾如下：①保證金牛化工人員

獨立。（1）保證金牛化工的生產經營與行政管理（包括勞動、人

事及工資管理等）完全獨立於本單位及本單位其他關聯公司；（2）

保證金牛化工的董事、監事及高級管理人員嚴格按照《公司法》、

金牛化工公司章程的有關規定選舉產生；保證金牛化工的高級管

理人員在金牛化工專職工作，不在本單位及本單位其他關聯公司

之間雙重任職；（3）保證本單位推薦出任金牛化工董事和高級管

理人員的人選都通過合法的程序產生，本單位不幹預金牛化工董

事會和股東大會已經做出的人事任免決定；②保證金牛化工資產

獨立完整。（1）保證金牛化工具有獨立完整的資產，金牛化工的

1、金牛化工非公

開發行事宜獲得

了中國證監會股

票發行審核委員

會審核通過，尚未

獲得正式核准文

件。公司嚴格履行

相關承諾。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

49

資產全部能處於金牛化工的控制之下，並為金牛化工獨立擁有和

運營；（2）保證本單位及本單位之控股子公司或其他為本單位控

制的企業不以任何方式違法違規佔有金牛化工的資金、資產；③

保證金牛化工的財務獨立。（1）保證金牛化工建立獨立的財務部

門和獨立的財務核算體系；（2）保證金牛化工具有規範、獨立的

財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；（3）保證金

牛化工保持自己獨立的銀行帳戶，不與本單位共用銀行帳戶；（4）

保證金牛化工的財務人員獨立，不在本單位兼職和領取報酬；（5）

保證金牛化工依法獨立納稅；（6）保證金牛化工能夠獨立作出財

務決策，本單位不幹預金牛化工的資金使用調度；④保證金牛化

工機構獨立。（1）保證金牛化工的機構設置獨立於本單位，並能

獨立自主地運作；（2）保證金牛化工辦公機構和生產經營場所與

本單位分開；建立健全的組織機構體系，保證金牛化工董事會、

監事會以及各職能部門獨立運作，不存在與本單位職能部門之間

的從屬關係；⑤保證金牛化工業務獨立。（1）保證金牛化工擁有

獨立開展經營活動的資產、人員、資質和能力，金牛化工具有面

向市場獨立自主經營的能力；（2）保證除通過行使股東權利之外，

不對金牛化工的業務活動進行幹預；（3）保證本單位及本單位的

控股子公司或為本單位控制的企業不在中國境內外從事與金牛

化工相競爭的業務；（4）保證儘可能減少金牛化工與本單位及本

單位關聯公司之間的持續性關聯交易。對於無法避免的關聯交易

將本著「公平、公正、公開」的原則依法進行。

承諾是否及

時履行

是 否 不適用

未完成履行

的具體原因

及下一步計

劃

是否就導致

的同業競爭

和關聯交易

問題作出承

諾

是 否 不適用

承諾的解決

期限

解決方式

承諾的履行

情況

2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及

其原因做出說明

適用 不適用

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

50

2012年4月5日,公司控股子公司金牛化工第六屆董事會第九次會議審議通過了《河北金牛化工股份有限公司2012年度盈

利預測審核報告》，預計2012年度將實現歸屬於母公司所有者的淨利潤6,901.08萬元（合併）。由於受宏觀經濟環境影響，

金牛化工面臨的經營形勢較為嚴峻，上半年實現淨利潤-930.23萬元，公司將積極督促金牛化工採取相關措施，力爭完成全

年盈利預測目標。

2011年9月5日，公司第四屆董事會第二十六次會議審議通過了《關於收購山西冀中能源集團礦業有限責任公司80%股權

的議案》。在收購過程中，山西冀中的控股股東冀中能源集團承諾：山西冀中2011年歸屬於母公司所有者的淨利潤不低於

-15,534.20萬元人民幣，2012、2013年度兩個會計年度歸屬於母公司所有者的淨利潤累計不低於38,672.45萬元人民幣。2011

年度山西冀中實現歸屬於母公司的淨利潤為-10,805.97萬元，不低於-15,534.20萬元的承諾。2012年上半年山西冀中實現歸屬

於母公司的淨利潤為4,176.26萬元。公司將積極關注山西冀中的盈利情況，及時履行相關的信息披露義務。

（十三）其他綜合收益細目

單位：元

項目 本期 上期

1.可供出售金融資產產生的利得（損失）金額

減：可供出售金融資產產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計

2.按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額 -1,505,447.21

減：按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額

產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計 -1,505,447.21

3.現金流量套期工具產生的利得（或損失）金額

減： 現金流量套期工具產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

轉為被套期項目初始確認金額的調整額

小計

4.外幣財務報表折算差額

減：處置境外經營當期轉入損益的淨額

小計

5.其他

減：由其他計入其他綜合收益產生的所得稅影響

前期其他計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計

合計 -1,505,447.21

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

51

（十四）報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表

接待時間 接待地點 接待方式

接待對象

類型

接待對象

談論的主要內容

及提供的資料

2012 年05 月23 日 網絡 所有投資者 公司基本面

2012 年05 月17 日 公司 實地調研 機構

華夏基金、廣發證券、招商證券、銀華基金、華

泰博瑞基金、招商基金、北京攜德延遠投資公司、

星石投資、東方證券、遠策投資、中信建投、新

華資產、信達澳銀基金、新時代證券、東方基金、

華安基金、華商基金、華寶興業、諾安基金、寶

盈基金、中銀基金、匯添富基金、長盛基金、信

達證券、興業證券、申萬菱新基金、華能貴成、

國民信託、融通基金、宏源證券、第一創業證券、

萬家基金、光大證券、上投摩根、中信證券、渤

海證券等30 多家機構

公司基本面，未提

供書面資料

（十五）聘任、解聘會計師事務所情況

半年報是否經過審計

是 否 不適用

是否改聘會計師事務所

是 否 不適用

（十六）上市公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人和收購人處罰及

整改情況

適用 不適用

（十七）其他重大事項的說明

適用 不適用

（十八）本公司轉債擔保人盈利能力、資產狀況和信用狀況發生重大變化的情況

（本表僅適用於發行公司可轉換債券的上市公司填寫）

□ 適用 √ 不適用

（十九）信息披露索引

事項 刊載的報刊名稱及版面 刊載日期

刊載的網際網路網站及檢索

路徑

第四屆董事會第三十一次會議決議公告 中國證券報 B212 版 2012 年01 月20 日

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冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

52

關於向子公司冀中能源內蒙古有限公司增資的

公告

中國證券報 B212 版 2012 年01 月20 日

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關於張礦集團所持公司部分股份申請解除代保

管的公告

中國證券報 B008 版 2012 年02 月07 日

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關於張礦集團所持公司部分股份完成解除代保

管手續的公告

中國證券報 B005 版 2012 年02 月29 日

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關於收到《河北省人民政府國有資產監督管理委

員會關於2012 年省級國有資本經營預算支出安

排的通知》的提示性公告

中國證券報 B008 版 2012 年03 月01 日

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第四屆董事會第三十二次會議決議公告 中國證券報 B005 版 2012 年03 月08 日

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第四屆董事會第三十三次會議決議公告 證券時報 B27 2012 年03 月10 日

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內部控制規範實施工作方案 中國證券報 B016 版 2012 年03 月20 日

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第四屆董事會第三十四次會議決議公告 中國證券報 A24 版 2012 年03 月20 日

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關於變更公司電子信箱的提示性公告 中國證券報 A24 版 2012 年03 月20 日

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2011 年社會責任報告 僅掛網 2012 年04 月24 日

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2011 年度內部控制自我評價報告 僅掛網 2012 年04 月24 日

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2012 年度日常關聯交易公告 中國證券報 B049 版 2012 年04 月24 日

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關於公司非經營性資金佔用及其他關聯資金往

來的專項說明

僅掛網 2012 年04 月24 日

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關於完成向沽源金牛能源有限責任公司增資的

提示性公告

中國證券報 B049 版 2012 年04 月24 日

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關於公司涉及財務公司關聯交易的存款、貸款等

金融業務的專項說明

僅掛網 2012 年04 月24 日

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重大資產重組2011 年度業績承諾實現情況說明

專項審核報告

僅掛網 2012 年04 月24 日

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第四屆董事會獨立董事關於第四屆董事會第三

十五次會議相關事項的獨立意見

僅掛網 2012 年04 月24 日

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冀中能源集團財務有限責任公司風險評估公司 僅掛網 2012 年04 月24 日

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2011 年度獨立董事述職報告 僅掛網 2012 年04 月24 日

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冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

53

冀中能源股份有限公司章程修正案（草 案） 僅掛網 2012 年04 月24 日

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第四屆監事會第十五次會議決議公告 中國證券報 B049 版 2012 年04 月24 日

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第四屆董事會第三十五次會議決議公告 中國證券報 B049 版 2012 年04 月24 日

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關於召開2011 年年度股東大會的通知公告 中國證券報 B049 版 2012 年04 月24 日

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2011 年年度審計報告 僅掛網 2012 年04 月24 日

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2011 年年度報告摘要 中國證券報 B049 版 2012 年04 月24 日

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2011 年年度報告 僅掛網 2012 年04 月24 日

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2011 年公司債券2012 年付息公告 中國證券報 B071 版 2012 年04 月26 日

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2012 年第一季度季度報告全文 僅掛網 2012 年04 月26 日

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2012 年第一季度季度報告正文 中國證券報 B071 版 2012 年04 月26 日

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關於完成向冀中能源內蒙古有限公司增資的提

示性公告

中國證券報 B009 版 2012 年05 月03 日

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關於"11 冀能債"跟蹤信用評級結果的公告 中國證券報 B016 版 2012 年05 月12 日

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2011 年公司債券受託管理人報告 僅掛網 2012 年05 月17 日

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關於召開2011 年度業績網上說明會的提示性公

告

證券時報 B18 版 2012 年05 月19 日

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2011 年年度股東大會的法律意見書 僅掛網 2012 年05 月19 日

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2011 年年度股東大會決議公告 證券時報 B18 版 2012 年05 月19 日

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關於關閉礦井的提示性公告 中國證券報 B008 版 2012 年05 月22 日

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關於完成向邢臺金牛玻纖有限責任公司增資的

提示性公告

中國證券報 B004 版 2012 年06 月05 日

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2011 年年度權益分派實施公告 中國證券報 B009 版 2012 年06 月21 日

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冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

54

第四屆董事會第三十七次會議決議公告 中國證券報 B004 版 2012 年06 月30 日

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第四屆監事會第十七次會議決議公告 中國證券報 B004 版 2012 年06 月30 日

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關於第四屆董事會第三十七次會議相關事項的

獨立意見

僅掛網 2012 年06 月30 日

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關於認真貫徹落實現金分紅有關事項的工作方

案

僅掛網 2012 年06 月30 日

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未來三年（2012-2014 年）股東回報規劃 僅掛網 2012 年06 月30 日

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關於股東回報規劃事宜的論證報告 僅掛網 2012 年06 月30 日

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關於召開2012 年第一次臨時股東大會的通知 中國證券報 B004 版 2012 年06 月30 日

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冀中能源股份有限公司章程修正案（草 案） 僅掛網 2012 年06 月30 日

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收購資產公告 中國證券報 B004 版 2012 年06 月30 日

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冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

55

八、財務會計報告

（一）審計報告

半年報是否經過審計

□ 是 √ 否 □ 不適用

（二）財務報表

是否需要合併報表：

√ 是 □ 否 □ 不適用

如無特殊說明，財務報告中的財務報表的單位為：人民幣元

財務附註中報表的單位為：人民幣元

1、合併資產負債表

編制單位： 冀中能源股份有限公司

單位： 元

項目 附註 期末餘額 期初餘額

流動資產：

貨幣資金 4,913,135,745.54 5,313,200,610.57

結算備付金

拆出資金

交易性金融資產

應收票據 5,013,686,812.91 6,114,954,054.70

應收帳款 4,442,107,140.28 2,426,859,443.56

預付款項 821,076,658.16 773,124,484.57

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息 0.00 0.00

應收股利 66,164,468.19 13,983,624.02

其他應收款 293,833,858.66 271,281,824.66

買入返售金融資產

存貨 1,589,100,633.55 1,197,186,294.18

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

56

流動資產合計 17,139,105,317.29 16,110,590,336.26

非流動資產：

發放委託貸款及墊款

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資 616,486,185.71 680,607,921.22

投資性房地產

固定資產 12,731,072,284.09 13,181,272,646.93

在建工程 1,474,589,283.83 1,143,353,837.63

工程物資 19,960,780.48 14,041,488.78

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產 4,725,635,154.46 4,670,701,488.03

開發支出

商譽 172,423,780.16 172,423,780.16

長期待攤費用 6,911,215.29 5,282,212.79

遞延所得稅資產 375,332,656.11 271,419,911.01

其他非流動資產 2,239,837,300.00 1,803,493,800.00

非流動資產合計 22,362,248,640.13 21,942,597,086.55

資產總計 39,501,353,957.42 38,053,187,422.81

流動負債：

短期借款 3,949,912,000.00 3,070,988,000.00

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

交易性金融負債

應付票據 213,649,615.40 66,184,128.05

應付帳款 4,470,082,506.47 5,358,067,660.88

預收款項 1,409,728,808.95 1,228,432,589.74

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬 852,299,051.77 677,423,755.05

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

57

應交稅費 -126,956,229.73 786,588,064.33

應付利息 32,345,363.68 129,666,814.61

應付股利 1,883,260.22 1,883,260.22

其他應付款 1,799,767,217.91 1,486,003,860.91

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

一年內到期的非流動負債 1,718,000,000.00 977,000,000.00

其他流動負債 58,615,317.62 58,615,317.62

流動負債合計 14,379,326,912.29 13,840,853,451.41

非流動負債：

長期借款 2,857,110,000.00 3,155,110,000.00

應付債券 3,976,310,832.10 3,973,569,743.01

長期應付款

專項應付款 1,357,070.10 1,554,870.10

預計負債 277,849.00 277,849.00

遞延所得稅負債 442,660,283.59 448,836,916.90

其他非流動負債 422,137,722.52 363,667,774.50

非流動負債合計 7,699,853,757.31 7,943,017,153.51

負債合計 22,079,180,669.60 21,783,870,604.92

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本） 2,312,884,204.00 2,312,884,204.00

資本公積 3,115,123,991.29 3,115,123,991.29

減：庫存股

專項儲備 740,076,137.86 548,325,901.10

盈餘公積 1,219,632,529.33 1,219,632,529.33

一般風險準備

未分配利潤 7,937,354,963.57 7,077,461,460.68

外幣報表折算差額

歸屬於母公司所有者權益合計 15,325,071,826.05 14,273,428,086.40

少數股東權益 2,097,101,461.77 1,995,888,731.49

所有者權益（或股東權益）合計 17,422,173,287.82 16,269,316,817.89

負債和所有者權益（或股東權益）總計 39,501,353,957.42 38,053,187,422.81

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

58

法定代表人：王社平 主管會計工作負責人：陳立軍 會計機構負責人：鄭溫雅

2、母公司資產負債表

單位： 元

項目 附註 期末餘額 期初餘額

流動資產：

貨幣資金 3,892,154,560.40 4,305,259,399.59

交易性金融資產

應收票據 4,480,240,559.53 5,651,824,553.69

應收帳款 5,438,501,811.15 3,630,922,673.43

預付款項 495,433,744.48 607,332,568.89

應收利息

應收股利 61,852,073.82 9,671,229.65

其他應收款 123,143,536.34 557,544,002.26

存貨 739,955,874.25 503,804,841.98

一年內到期的非流動資產

其他流動資產 670,000,000.00 720,000,000.00

流動資產合計 15,901,282,159.97 15,986,359,269.49

非流動資產：

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資 5,245,270,735.05 4,036,218,238.82

投資性房地產

固定資產 7,347,699,298.80 7,614,342,890.43

在建工程 540,931,508.76 387,056,733.00

工程物資 393,162.39 393,162.39

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產 1,326,787,184.16 1,383,142,211.24

開發支出

商譽

長期待攤費用 6,911,215.29 5,282,212.79

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

59

遞延所得稅資產 383,094,228.39 298,060,652.26

其他非流動資產 1,734,867,300.00 1,728,523,800.00

非流動資產合計 16,585,954,632.84 15,453,019,900.93

資產總計 32,487,236,792.81 31,439,379,170.42

流動負債：

短期借款 2,915,000,000.00 2,165,000,000.00

交易性金融負債

應付票據

應付帳款 3,736,979,877.03 4,510,332,561.82

預收款項 1,257,921,244.37 949,343,221.34

應付職工薪酬 739,402,672.88 565,397,851.97

應交稅費 -219,967,431.77 642,666,862.89

應付利息 30,608,219.18 129,060,109.29

應付股利

其他應付款 1,336,585,449.12 1,041,430,961.01

一年內到期的非流動負債 1,568,000,000.00 777,000,000.00

其他流動負債 46,777,608.15 46,777,608.15

流動負債合計 11,411,307,638.96 10,827,009,176.47

非流動負債：

長期借款 1,909,110,000.00 2,485,110,000.00

應付債券 3,976,310,832.10 3,973,569,743.01

長期應付款

專項應付款 1,357,070.10 1,554,870.10

預計負債

遞延所得稅負債

其他非流動負債 330,871,763.54 269,325,381.52

非流動負債合計 6,217,649,665.74 6,729,559,994.63

負債合計 17,628,957,304.70 17,556,569,171.10

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本） 2,312,884,204.00 2,312,884,204.00

資本公積 3,151,963,629.23 3,151,963,629.23

減：庫存股

專項儲備 514,522,343.65 336,091,746.14

盈餘公積 1,219,632,529.33 1,219,632,529.33

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

60

一般風險準備

未分配利潤 7,659,276,781.90 6,862,237,890.62

外幣報表折算差額

所有者權益（或股東權益）合計 14,858,279,488.11 13,882,809,999.32

負債和所有者權益（或股東權益）總計 32,487,236,792.81 31,439,379,170.42

3、合併利潤表

單位： 元

項目 附註 本期金額 上期金額

一、營業總收入 16,593,306,593.59 19,393,206,391.00

其中：營業收入

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本 14,536,977,827.73 17,154,040,202.03

其中：營業成本 11,677,290,457.43 14,684,591,787.14

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

營業稅金及附加 201,125,610.23 196,940,462.54

銷售費用 319,377,918.86 292,727,183.08

管理費用 1,762,576,627.78 1,568,933,692.25

財務費用 367,379,031.30 253,162,823.77

資產減值損失 209,228,182.13 157,684,253.25

加 ：公允價值變動收益（損失以「－」

號填列）

投資收益（損失以「－」號填列） 31,235,338.31 20,209,272.60

其中：對聯營企業和合營企業的

投資收益

22,542,338.31 20,209,272.60

匯兌收益（損失以「-」號填列）

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

61

三、營業利潤（虧損以「－」號填列） 2,087,564,104.17 2,259,375,461.57

加 ：營業外收入 51,087,806.86 77,986,097.49

減 ：營業外支出 20,071,648.08 27,719,979.72

其中：非流動資產處置損失 6,013,412.89 695,406.33

四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） 2,118,580,262.95 2,309,641,579.34

減：所得稅費用 589,160,451.95 601,951,289.80

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 1,529,419,811.00 1,707,690,289.54

其中：被合併方在合併前實現的淨利潤

歸屬於母公司所有者的淨利潤 1,438,114,543.98 1,669,454,253.41

少數股東損益 91,305,267.02 38,236,036.13

六、每股收益： -- --

（一）基本每股收益 0.6218 0.7218

（二）稀釋每股收益 0.6218 0.7218

七、其他綜合收益 -1,505,447.21

八、綜合收益總額 1,529,419,811.00 1,706,184,842.33

歸屬於母公司所有者的綜合收益總額 1,438,114,543.98 1,667,948,806.20

歸屬於少數股東的綜合收益總額 91,305,267.02 38,236,036.13

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：元。

法定代表人：王社平 主管會計工作負責人：陳立軍 會計機構負責人：鄭溫雅

4、母公司利潤表

單位： 元

項目 附註 本期金額 上期金額

一、營業收入 13,281,746,275.83 15,606,826,400.21

減：營業成本 9,248,658,848.08 11,666,363,505.48

營業稅金及附加 166,818,750.04 176,103,771.06

銷售費用 194,003,645.04 180,860,938.27

管理費用 1,474,657,585.07 1,331,057,911.93

財務費用 299,092,314.28 178,036,974.60

資產減值損失 145,964,460.68 132,556,506.79

加：公允價值變動收益（損失以「－」

號填列）

投資收益（損失以「－」號填列） 82,658,514.59 61,342,605.27

其中：對聯營企業和合營企業的投 19,094,144.61

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

62

資收益

二、營業利潤（虧損以「－」號填列） 1,835,209,187.23 2,003,189,397.35

加：營業外收入 46,717,675.46 38,559,072.37

減：營業外支出 15,950,003.42 12,070,050.71

其中：非流動資產處置損失 5,998,156.15

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） 1,865,976,859.27 2,029,678,419.01

減：所得稅費用 490,716,926.90 510,477,119.41

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 1,375,259,932.37 1,519,201,299.60

五、每股收益： -- --

（一）基本每股收益

（二）稀釋每股收益

六、其他綜合收益 -1,505,447.21

七、綜合收益總額 1,375,259,932.37 1,517,695,852.39

5、合併現金流量表

單位： 元

項目 本期金額 上期金額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 16,605,308,872.67 19,831,361,997.47

客戶存款和同業存放款項淨增加額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置交易性金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還 22,027,444.60 23,760,813.17

收到其他與經營活動有關的現金 259,428,262.18 225,260,719.85

經營活動現金流入小計 16,886,764,579.45 20,080,383,530.49

購買商品、接受勞務支付的現金 8,344,558,275.54 14,410,517,724.01

客戶貸款及墊款淨增加額

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

63

存放中央銀行和同業款項淨增加額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現金 2,676,303,561.19 2,545,627,048.60

支付的各項稅費 4,124,088,834.97 2,799,452,331.11

支付其他與經營活動有關的現金 1,087,480,714.87 1,206,310,635.65

經營活動現金流出小計 16,232,431,386.57 20,961,907,739.37

經營活動產生的現金流量淨額 654,333,192.88 -881,524,208.88

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益所收到的現金 9,671,229.65

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的

現金淨額

3,640,488.75 406,700.00

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 33,460,000.00 13,283,455.30

收到其他與投資活動有關的現金 37,258,662.93 8,606,513.92

投資活動現金流入小計 84,030,381.33 22,296,669.22

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的

現金

1,070,660,101.33 531,919,896.09

投資支付的現金 430,000,000.00 60,970,883.32

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 1,203,960,398.51

支付其他與投資活動有關的現金 6,343,500.00

投資活動現金流出小計 1,507,003,601.33 1,796,851,177.92

投資活動產生的現金流量淨額 -1,422,973,220.00 -1,774,554,508.70

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金

取得借款收到的現金 2,762,000,000.00 4,304,340,000.00

發行債券收到的現金 4,000,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的現金 0.00

籌資活動現金流入小計 2,762,000,000.00 8,304,340,000.00

償還債務支付的現金 1,484,385,200.92 1,532,822,800.00

分配股利、利潤或償付利息支付的現金 1,003,310,062.56 903,432,163.21

其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 4,760,000.00 916,739.78

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

64

支付其他與籌資活動有關的現金 1,763,577.24 42,585,166.17

籌資活動現金流出小計 2,489,458,840.72 2,478,840,129.38

籌資活動產生的現金流量淨額 272,541,159.28 5,825,499,870.62

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 4,240.66

五、現金及現金等價物淨增加額 -496,094,627.18 3,169,421,153.04

加：期初現金及現金等價物餘額 5,232,491,004.01 2,257,264,066.53

六、期末現金及現金等價物餘額 4,736,396,376.83 5,426,685,219.57

6、母公司現金流量表

單位： 元

項目 本期金額 上期金額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 14,490,485,864.69 15,972,372,460.94

收到的稅費返還 20,184,089.37 20,960,712.12

收到其他與經營活動有關的現金 601,823,333.01 87,886,036.11

經營活動現金流入小計 15,112,493,287.07 16,081,219,209.17

購買商品、接受勞務支付的現金 7,262,046,533.56 11,560,793,301.10

支付給職工以及為職工支付的現金 2,389,649,251.65 2,269,848,694.54

支付的各項稅費 3,399,496,144.89 2,450,078,148.13

支付其他與經營活動有關的現金 701,697,439.52 947,571,197.07

經營活動現金流出小計 13,752,889,369.62 17,228,291,340.84

經營活動產生的現金流量淨額 1,359,603,917.45 -1,147,072,131.67

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金 670,000,000.00 620,000,000.00

取得投資收益所收到的現金 66,425,174.19 42,248,460.66

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的

現金淨額

1,794,642.60

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金 33,184,650.08 5,484,009.93

投資活動現金流入小計 771,404,466.87 667,732,470.59

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的

現金

697,275,023.29 346,412,009.52

投資支付的現金 1,865,000,000.00 673,000,000.00

取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 1,202,029,116.68

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

65

支付其他與投資活動有關的現金 6,343,500.00

投資活動現金流出小計 2,568,618,523.29 2,221,441,126.20

投資活動產生的現金流量淨額 -1,797,214,056.42 -1,553,708,655.61

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

取得借款收到的現金 1,935,000,000.00 3,935,000,000.00

發行債券收到的現金 4,000,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計 1,935,000,000.00 7,935,000,000.00

償還債務支付的現金 970,197,800.00 1,141,197,800.00

分配股利、利潤或償付利息支付的現金 939,783,225.40 845,289,548.36

支付其他與籌資活動有關的現金 513,674.82 35,157,210.41

籌資活動現金流出小計 1,910,494,700.22 2,021,644,558.77

籌資活動產生的現金流量淨額 24,505,299.78 5,913,355,441.23

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

五、現金及現金等價物淨增加額 -413,104,839.19 3,212,574,653.95

加：期初現金及現金等價物餘額 4,305,259,399.59 1,668,703,771.92

六、期末現金及現金等價物餘額 3,892,154,560.40 4,881,278,425.87

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

66

7、合併所有者權益變動表

本期金額

單位： 元

本期金額

歸屬於母公司所有者權益

項目

實收資本（或股

本）

資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積

一般

風險

準備

未分配利潤 其他

少數股東權益 所有者權益合計

一、上年年末餘額 2,312,884,204.00 3,115,123,991.29 548,325,901.10 1,219,632,529.33 7,077,461,460.68 1,995,888,731.49 16,269,316,817.89

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 2,312,884,204.00 3,115,123,991.29 548,325,901.10 1,219,632,529.33 7,077,461,460.68 1,995,888,731.49 16,269,316,817.89

三、本期增減變動金額（減少以「－」

號填列）

191,750,236.76 859,893,502.89 101,212,730.28 1,152,856,469.93

（一）淨利潤 1,438,114,543.98 91,305,267.02 1,529,419,811.00

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計 1,438,114,543.98 91,305,267.02 1,529,419,811.00

（三）所有者投入和減少資本

1．所有者投入資本

2．股份支付計入所有者權益的金額

3．其他

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

67

（四）利潤分配 -578,221,041.09 0.00 -4,760,000.00 -582,981,041.09

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配 -578,221,041.09 -4,760,000.00 -582,981,041.09

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

1．資本公積轉增資本（或股本）

2．盈餘公積轉增資本（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備 191,750,236.76 14,667,463.26 206,417,700.02

1．本期提取 564,996,775.69 62,374,722.04 627,371,497.73

2．本期使用 -373,246,538.93 -47,707,258.78 -420,953,797.71

（七）其他

四、本期期末餘額 2,312,884,204.00 3,115,123,991.29 740,076,137.86 1,219,632,529.33 7,937,354,963.57 2,097,101,461.77 17,422,173,287.82

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

68

上年金額

單位： 元

上年金額

歸屬於母公司所有者權益

項目

實收資本（或股

本）

資本公積

減：庫

存股

專項儲備 盈餘公積

一般風

險準備

未分配利潤 其他

少數股東權益 所有者權益合計

一、上年年末餘額 1,156,442,102.00 3,570,946,134.97 462,948,764.90 946,157,345.25 5,573,681,956.40 760,271,120.80 12,470,447,424.32

加：同一控制下企業合併產生的追

溯調整

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 1,156,442,102.00 3,570,946,134.97 462,948,764.90 946,157,345.25 5,573,681,956.40 760,271,120.80 12,470,447,424.32

三、本期增減變動金額（減少以「－」

號填列）

1,156,442,102.00 -455,822,143.68 85,377,136.20 273,475,184.08 1,503,779,504.28 1,235,617,610.69 3,798,869,393.57

（一）淨利潤 3,049,341,000.36 -2,127,719.25 3,047,213,281.11

（二）其他綜合收益 -2,665,381.95 -2,665,381.95

上述（一）和（二）小計 -2,665,381.95 3,049,341,000.36 -2,127,719.25 3,044,547,899.16

（三）所有者投入和減少資本 9,420,079.27 1,205,047,176.42 1,214,467,255.69

1．所有者投入資本 1,180,306,035.84 1,180,306,035.84

2．股份支付計入所有者權益的金額

3．其他 9,420,079.27 24,741,140.58 34,161,219.85

（四）利潤分配 693,865,261.00 273,475,184.08 -1,545,561,496.08 1,364,260.75 -576,856,790.25

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

69

1．提取盈餘公積 273,475,184.08 -273,475,184.08

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配 693,865,261.00 -1,272,086,312.00 1,364,260.75 -576,856,790.25

4．其他

（五）所有者權益內部結轉 462,576,841.00 -462,576,841.00

1．資本公積轉增資本（或股本） 462,576,841.00 -462,576,841.00

2．盈餘公積轉增資本（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備 85,377,136.20 31,333,892.77 116,711,028.97

1．本期提取 1,282,011,978.80 84,988,989.41 1,367,000,968.21

2．本期使用 -1,196,634,842.60 -53,655,096.64 -1,250,289,939.24

（七）其他

四、本期期末餘額 2,312,884,204.00 3,115,123,991.29 548,325,901.10 1,219,632,529.33 7,077,461,460.68 1,995,888,731.49 16,269,316,817.89

8、母公司所有者權益變動表

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

70

本期金額

單位： 元

本期金額

項目 實收資本（或股

本）

資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計

一、上年年末餘額 2,312,884,204.00 3,151,963,629.23 336,091,746.14 1,219,632,529.33 6,862,237,890.62 13,882,809,999.32

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 2,312,884,204.00 3,151,963,629.23 336,091,746.14 1,219,632,529.33 6,862,237,890.62 13,882,809,999.32

三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 178,430,597.51 797,038,891.28 975,469,488.79

（一）淨利潤 1,375,259,932.37 1,375,259,932.37

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計 1,375,259,932.37 1,375,259,932.37

（三）所有者投入和減少資本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1．所有者投入資本

2．股份支付計入所有者權益的金額

3．其他

（四）利潤分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -578,221,041.09 -578,221,041.09

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配 -578,221,041.09 -578,221,041.09

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

71

4．其他

（五）所有者權益內部結轉 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1．資本公積轉增資本（或股本）

2．盈餘公積轉增資本（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備 178,430,597.51 178,430,597.51

1．本期提取 468,996,580.50 468,996,580.50

2．本期使用 -290,565,982.99 -290,565,982.99

（七）其他

四、本期期末餘額 2,312,884,204.00 3,151,963,629.23 514,522,343.65 1,219,632,529.33 7,659,276,781.90 14,858,279,488.11

上年金額

單位： 元

上年金額

項目 實收資本（或股

本）

資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積

一般風險準

備

未分配利潤 所有者權益合計

一、上年年末餘額 1,156,442,102.00 3,617,205,852.18 291,105,072.37 946,157,345.25 5,673,047,545.94 11,683,957,917.74

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 1,156,442,102.00 3,617,205,852.18 291,105,072.37 946,157,345.25 5,673,047,545.94 11,683,957,917.74

三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 1,156,442,102.00 -465,242,222.95 44,986,673.77 273,475,184.08 1,189,190,344.68 2,198,852,081.58

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

72

（一）淨利潤 2,734,751,840.76 2,734,751,840.76

（二）其他綜合收益 -2,665,381.95 -2,665,381.95

上述（一）和（二）小計 -2,665,381.95 2,734,751,840.76 2,732,086,458.81

（三）所有者投入和減少資本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1．所有者投入資本

2．股份支付計入所有者權益的金額

3．其他

（四）利潤分配 693,865,261.00 0.00 0.00 0.00 273,475,184.08 0.00 -1,545,561,496.08 -578,221,051.00

1．提取盈餘公積 273,475,184.08 -273,475,184.08

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配 693,865,261.00 -1,272,086,312.00 -578,221,051.00

4．其他

（五）所有者權益內部結轉 462,576,841.00 -462,576,841.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1．資本公積轉增資本（或股本） 462,576,841.00 -462,576,841.00

2．盈餘公積轉增資本（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備 44,986,673.77 44,986,673.77

1．本期提取 1,129,210,896.68 1,129,210,896.68

2．本期使用 -1,084,224,222.91 -1,084,224,222.91

（七）其他

四、本期期末餘額 2,312,884,204.00 3,151,963,629.23 336,091,746.14 1,219,632,529.33 6,862,237,890.62 13,882,809,999.32

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

73

（三）公司基本情況

冀中能源股份有限公司（原名河北金牛能源股份有限公司，以下簡稱「本公司」）是經國家經貿委國經貿企改[1998]571

號文批准，由冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司（原名邢臺礦業（集團）有限責任公司）獨家發起，於1999年8月26日以

募集方式設立的股份有限公司，營業執照號1300001001301 1/1，註冊資本425,000,000元。其中國有法人股325,000,000股，社

會公眾股100,000,000股。社會公眾股於1999年9月9日在深圳證券交易所掛牌上市。

2004年8月本公司發行可轉換公司債券700,000,000元，2005年可轉換公司債券轉為股本87,959,173股，2006年可轉換公司

債券轉為股本3,575,867股，2007年可轉換公司債券轉為股本971,587股，2008年3月可轉換公司債券轉為股本40,682股，可轉

換公司債券共計轉為股本92,547,309股。本公司可轉換公司債券已於2008年3月11日停止轉股，本公司已按可轉換公司債券面

值加計當年利息即101.28元/張，贖回了在贖回日之前尚未轉股的380張可轉換公司債券，2008年3月18日，通過股東託管券商

直接將贖回款項劃入了可轉換公司債券持有人的資金帳戶，可轉換公司債券相應註銷並於2008年3月19日摘牌。

根據本公司2004年度股東大會決議，本公司實施資本公積轉增股本的方案，具體為每10股轉增6股，實際轉增股本

270,405,224股；2005年本公司實施股權分置改革，具體對價方案為：方案實施股權登記日（即2005年6月24日）登記在冊的

流通股股東每持有10股流通股將獲得國有法人股支付的2.5股股份對價。國有法人股本次股權分置共支付對價65,799,732股，

支付對價後，國有法人股換取流通權，變為限售流通股。2007年7月5日，有限售條件流通股39,159,946股已解除限售可上市

流通，2008年12月29日，有限售條件流通股415,040,322股已解除限售可上市流通。2008年9月24日，營業執照註冊號變更為

130000000009735 1/1，截至2008年12月31日，註冊資本為787,952,533元。

根據本公司2009年第一次臨時股東大會決議，並經2009年7月29日中國證券監督管理委員會《關於核准河北金牛能源股

份有限公司向冀中能源峰峰集團有限公司等發行股份購買資產的批覆》（證監許可[2009]707號）文件，核准本公司向冀中

能源峰峰集團有限公司（以下簡稱「峰峰集團」）發行229,670,366股、向冀中能源邯鄲礦業集團有限公司（以下簡稱「邯礦集

團」）發行93,558,477股、向冀中能源張家口礦業集團有限公司（以下簡稱「張礦集團」）發行45,260,726股購買相關資產，並

於2009年12月8日完成相關證券登記手續，本次發行股份登記完成後，本公司總股本為1,156,442,102股。2010年4月29日，本

公司完成了相應的工商變更手續，截至2010年12月31日，註冊資本為1,156,442,102元。

根據本公司2010年第一次臨時股東大會決議，本公司名稱由「河北金牛能源股份有限公司」變更為「冀中能源股份有限公

司」，並於2010年1月12日辦理完成更名的工商變更登記手續。

根據本公司2010年度股東大會決議，以本公司2010年12月31日總股本1,156,442,102股為基數，向全體股東每10股送紅股

6股，同時以資本公積向全體股東每10股轉增4股，截至2012年6月30日，註冊資本為2,312,884,204元。

本公司經營範圍：煤炭批發（資格證有效期至2013年7月1日）；本企業自產水泥、無鹼玻璃纖維及製品的銷售；房屋及

設備租賃；鋼材及設備配件、五金電料的經銷；貨物和技術的進出口業務（國家限制或禁止的除外）；二氯乙烷的批發、零

售（票面，危險化學品許可證有效期至2014年8月1日）；以下限有資質的分支機構經營：煤炭開採；水泥用石灰巖、水泥配

料用砂巖露天開採；水泥、無鹼玻璃纖維及製品、電力、蒸汽的生產；會議、婚慶禮儀及保潔洗衣服務；日用雜品、服裝、

鮮花禮品、預包裝食品零售；正餐（含涼菜）、住宿服務；汙水處理及處理後中水的銷售等。

（四）公司主要會計政策、會計估計和前期差錯更正

1、財務報表的編制基礎

本財務報表按照財政部2006年2月頒布的《企業會計準則—基本準則》和38項具體會計準則及其應用指南、解釋及其他

有關規定（統稱「企業會計準則」）編制。此外，本公司還按照中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號—

財務報告的一般規定》（2010年修訂）披露有關財務信息。

本財務報表以持續經營為基礎列報。

2、遵循企業會計準則的聲明

本財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司2012年6月30日的合併及公司財務狀況以及2012年度

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1-6月份的合併及公司經營成果和合併及公司現金流量等有關信息。

3、會計期間

本公司會計期間採用公曆年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

4、記帳本位幣

本公司以人民幣為記帳本位幣。

境外子公司的記帳本位幣

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

（1）同一控制下企業合併

對於同一控制下的企業合併，本公司採用權益結合法進行會計處理。合併取得的被合併方的資產、負債，除因會計政策

不同而進行的調整以外，按合併日被合併方的原帳面價值計量。合併對價的帳面價值（或發行股份面值總額）與合併中取得

的淨資產帳面價值份額的差額調整資本公積，資本公積不足衝減的，調整留存收益。

為進行企業合併發生的直接相關費用於發生時計入當期損益。

（2）非同一控制下的企業合併

對於非同一控制下的企業合併，本公司採用購買法進行會計處理。合併成本為本公司在購買日為取得對被購買方的控制

權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。在購買日，本公司取得的被購買方的資產、負債及

或有負債按公允價值確認。

本公司對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽，按成本扣除累計減值準

備後的金額計量；對合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，經覆核後計入當期損益。

為進行企業合併發生的直接相關費用於發生時計入當期損益。

如果企業合併是通過多次交易分步實現，對於購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行

重新計量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益。購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，與其

相關的其他綜合收益應當轉為購買日所屬當期投資收益。

子公司中的少數股東權益應與本公司的權益分開確定。少數股東權益按少數股東享有被購買方可辨認淨資產公允價值的

份額進行初始計量。購買後，少數股東權益的帳面金額等於初始確認金額加上其享有後續權益變動的份額。綜合收益總額會

分攤到少數股東權益，可能導致少數股東權益的金額為負數。

本公司將子公司中不導致喪失控制權的權益變動作為權益性交易核算。本公司持有的權益和少數股東權益的帳面金額應

予調整以反映子公司中相關權益的變動。調整的少數股東權益的金額與收取或支付的對價的公允價值之間差額直接計入資本

公積。

當本公司喪失對子公司的控制權時，處置股權取得的對價與剩餘股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有

子公司自購買日開始持續計算的淨資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。此前計入其他綜合收益的與子

公司相關的金額，應在喪失控制權時轉入當期投資收益。剩餘股權按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量，確認為

長期股權投資或其他相關金融資產。

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6、合併財務報表的編制方法

（1）合併財務報表的編制方法

合併財務報表的合併範圍包括本公司及全部子公司。

本公司合併財務報表以本公司和子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投

資後，由本公司編制。在編制合併財務報表時，本公司和子公司的會計政策和會計期間要求保持一致，公司間的重大交易和

往來餘額予以抵銷。子公司的股東權益中不屬於母公司所擁有的部分作為少數股東權益在合併財務報表中股東權益項下單獨

列示。

在報告期內因同一控制下企業合併增加的子公司，本公司將該子公司合併當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入

合併利潤表，將其現金流量納入合併現金流量表；因非同一控制下企業合併增加的子公司，本公司將該子公司購買日至報告

期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表，將其現金流量納入合併現金流量表。

（2）對同一子公司的股權在連續兩個會計年度買入再賣出，或賣出再買入的應披露相關的會計處理方法

不適用。

7、現金及現金等價物的確定標準

現金等價物，是指本公司持有的期限短、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。

8、外幣業務和外幣報表折算

（1）外幣業務

本公司發生外幣業務，按交易發生日的即期匯率折算為記帳本位幣金額。

期末，對外幣貨幣性項目，採用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債

表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益；對以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯

率折算；對以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，折算後的記帳本位幣金額與原記帳

本位幣金額的差額，計入當期損益。

（2）外幣財務報表的折算

9、金融工具

金融工具是指形成一個企業的金融資產，並形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。

（1）金融工具的分類

本公司的金融資產於初始確認時分為以下四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、

應收款項、可供出售金融資產。

（2）金融工具的確認依據和計量方法

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動

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計入當期損益的金融資產。交易性金融資產包括為了在短期內出售而取得的金融資產，以及衍生金融工具。

持有至到期投資，是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本公司有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。

應收款項，是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產，包括應收帳款和其他應收款。

可供出售金融資產，是指初始確認時即指定為可供出售的非衍生金融資產，以及除上述金融資產類別以外的金融資產。

（3）金融資產轉移的確認依據和計量方法

交易性金融資產採用公允價值進行後續計量，所有已實現和未實現的損益均計入當期損益。持有至到期投資採用實際利

率法，按照攤餘成本進行後續計量，其終止確認、發生減值或攤銷產生的利得或損失，均計入當期損益。供出售金融資產採

用公允價值進行後續計量，其折溢價採用實際利率法攤銷並確認為利息收入。除減值損失及外幣貨幣性金融資產的匯兌差額

確認為當期損益外，可供出售金融資產的公允價值變動作為資本公積的單獨部分予以確認，直到該金融資產終止確認或發生

減值時，在此之前在資本公積中確認的累計利得或損失轉入當期損益。與可供出售金融資產相關的股利或利息收入，計入當

期損益。

（4）金融負債終止確認條件

（5）金融資產和金融負債公允價值的確定方法

金融工具不存在活躍市場的，本公司採用估值技術確定其公允價值。採用估值技術得出的結果，反映估值日在公平交易

中可能採用的交易價格。估值技術包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同

的其他金融工具的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。

本公司選擇市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定金融工具的公允價值。採

用估值技術確定金融工具的公允價值時，本公司儘可能使用市場參與者在金融工具定價時考慮的所有市場參數和相同金融工

具當前市場的可觀察到的交易價格來測試估值技術的有效性。

（6）金融資產（不含應收款項）減值準備計提

本公司於資產負債表日對金融資產的帳面價值進行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。表明

金融資產發生減值的客觀證據，是指金融資產初始確認後實際發生的、對該金融資產的預計未來現金流量有影響，且企業能

夠對該影響進行可靠計量的事項。

以攤餘成本計量的金融資產

如果有客觀證據表明該金融資產發生減值，則將該金融資產的帳面價值減記至預計未來現金流量（不包括尚未發生的未

來信用損失）現值，減記金額計入當期損益。預計未來現金流量現值，按照該金融資產原實際利率折現確定，並考慮相關擔

保物的價值。

對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其已發生減值，確認減值損失，計入當期損益。對單

項金額不重大的金融資產，包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中進行減值測試。單獨測試未發生減值的金融資產

（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中再進行減值測試。已單項確認

減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中進行減值測試。

本公司對以攤餘成本計量的金融資產確認減值損失後，如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損

失後發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。但是，該轉回後的帳面價值不超過假定不計提減值準備

情況下該金融資產在轉回日的攤餘成本。

可供出售金融資產

如果有客觀證據表明該金融資產發生減值，原直接計入資本公積的因公允價值下降形成的累計損失，予以轉出，計入當

期損益。該轉出的累計損失，為可供出售金融資產的初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和原已計入

損益的減值損失後的餘額。

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對於已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨後的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失確認後發生的

事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。可供出售權益工具投資發生的減值損失，不通過損益轉回。

以成本計量的金融資產

如果有客觀證據表明該金融資產發生減值，將該金融資產的帳面價值，與按照類似金融資產當時市場收益率對未來現金

流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失，計入當期損益。發生的減值損失一經確認，不再轉回。

（7）將尚未到期的持有至到期投資重分類為可供出售金融資產的，說明持有意圖或能力發生改變的依據

10、應收款項壞帳準備的確認標準和計提方法

應收款項包括應收帳款、其他應收款。

（1）單項金額重大的應收款項壞帳準備

單項金額重大的判斷依據或金額標準

期末餘額達到1,000 萬元（含1,000 萬元）以上的應收款

項為單項金額重大的應收款項。

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法

對於單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，有客觀

證據表明發生了減值，根據其未來現金流量現值低於其帳

面價值的差額計提壞帳準備。

（2）按組合計提壞帳準備的應收款項

組合名稱

按組合計提壞帳準備的計

提方法

確定組合的依據

帳齡組合 帳齡分析法 帳齡狀態

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：

√ 適用 □ 不適用

帳齡 應收帳款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%)

1 年以內（含1 年） 10% 10%

1－2 年 15% 15%

2－3 年 20% 20%

3 年以上 25% 25%

3－4 年

4－5 年

5 年以上

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：

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□ 適用 √ 不適用

（3）單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款

單項計提壞帳準備的理由：

帳齡較長且近幾年沒有發生業務往來和還款行為的應收款項

壞帳準備的計提方法：

根據其未來現金流量現值低於帳面價值的差額計提壞帳準備

11、存貨

（1）存貨的分類

本公司存貨分為材料採購、原材料、委託加工物資、在產品、自製半成品、產成品、發出商品、低值易耗品等。

（2）發出存貨的計價方法

先進先出法 加權平均法 個別認定法 其他

本公司原材料採用計劃成本核算，月末按材料綜合差異率結轉應分攤的材差。其他各類存貨取得時按實際成本計價，發出時

採用加權平均法計價。

（3）存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法

存貨可變現淨值是按存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費後的金額。

本公司期末存貨成本高於其可變現淨值的，計提存貨跌價準備。本公司通常按照單個存貨項目計提存貨跌價準備，期末，

以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，存貨跌價準備在原已計提的金額內轉回。

（4）存貨的盤存制度

√ 永續盤存制 □ 定期盤存制 □ 其他

本公司存貨盤存制度採用永續盤存制。

（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法

低值易耗品

攤銷方法：一次攤銷法

包裝物

攤銷方法：一次攤銷法

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12、長期股權投資

（1）初始投資成本確定

本公司長期股權投資在取得時按投資成本計量。投資成本一般為取得該項投資而付出的資產、發生或承擔的負債以及發

行的權益性證券的公允價值，並包括直接相關費用。但同一控制下的企業合併形成的長期股權投資，其投資成本為合併日取

得的被合併方所有者權益的帳面價值份額。

（2）後續計量及損益確認

本公司能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資，以及對被投資單位不具有共同控制或重大影響，且在活躍市場中沒

有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資採用成本法核算；對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，

採用權益法核算。

採用成本法核算的長期股權投資，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤

外，被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為投資收益計入當期損益。

本公司長期股權投資採用權益法核算時，對長期股權投資投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值

份額的，不調整長期股權投資的投資成本；對長期股權投資投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份

額的，對長期股權投資的帳面價值進行調整，差額計入投資當期的損益。

本公司在按權益法對長期股權投資進行核算時，先對被投資單位的淨利潤進行取得投資時被投資單位各項可辨認資產等

的公允價值、會計政策和會計期間方面的調整，再按應享有或應分擔的被投資單位的淨損益份額確認當期投資損益。

本公司與聯營企業及合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照持股比例計算歸屬於本公司的部分，在抵銷基礎上確

認投資損益。

對於2007年1月1日之前已經持有的對聯營企業及合營企業的長期股權投資，如存在與該投資相關的股權投資借方差額，

在扣除按原剩餘期限直線法攤銷的股權投資借方差額後確認投資損益。

（3）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據

共同控制是指任何一個合營方均不能單獨控制合營企業的生產經營活動，涉及合營企業基本經營活動的決策需要各合營

方一致同意等。其中，控制是指有權決定一個企業的財務和經營政策，並能據以從該企業的經營活動中獲取利益。

重大影響是指對一個企業的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的

制定。當本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位20%（含20%）以上但低於50%的表決權股份時，除非有明確證據表明

該種情況下不能參與被投資單位的生產經營決策，不形成重大影響外，均確定對被投資單位具有重大影響；本公司擁有被投

資單位20%（不含）以下的表決權股份，一般不認為對被投資單位具有重大影響，除非有明確證據表明該種情況下能夠參與

被投資單位的生產經營決策，形成重大影響。

（4）減值測試方法及減值準備計提方法

本公司於資產負債表日判斷資產是否存在可能發生減值的跡象，存在減值跡象的，本公司將估計其可收回金額，進行減

值測試。可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。

13、投資性房地產

不適用。

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14、固定資產

（1）固定資產確認條件

本公司固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。

與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業，並且該固定資產的成本能夠可靠地計量時，固定資產才能予以確認。

本公司固定資產按照取得時的實際成本進行初始計量。

（2）融資租入固定資產的認定依據、計價方法

融資租入的固定資產，能夠合理確定租賃期屆滿時將會取得租賃資產所有權的，在租賃資產尚可使用年限內計提折舊；

無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期間內計提折舊。

（3）各類固定資產的折舊方法

本公司採用年限平均法計提折舊。固定資產自達到預定可使用狀態時開始計提折舊，終止確認時或劃分為持有待售非流

動資產時停止計提折舊。在不考慮減值準備的情況下，按固定資產類別、預計使用壽命和預計殘值，本公司確定各類固定資

產的年折舊率如下：

類別 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%）

房屋及建築物 20-35 年 3-5 4.85-2.71

機器設備 6-15 年 3-5 16.17-6.33

電子設備

運輸設備 4-8 年 3-5 24.25-11.88

井巷 工作量法 -- 2.5 元/噸原煤

其他設備 3-8 年 3-5 32.33-11.88

融資租入固定資產： -- -- --

其中：房屋及建築物

機器設備

電子設備

運輸設備

其他設備

（4）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法

本公司於資產負債表日判斷資產是否存在可能發生減值的跡象，存在減值跡象的，本公司將估計其可收回金額，進行減

值測試。可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。本公

司以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產

組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立於其他資產或者資產組的現金流入為依據。

當資產或資產組的可收回金額低於其帳面價值時，本公司將其帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，

同時計提相應的資產減值準備。

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81

（5）其他說明

每年年度終了，本公司對固定資產的使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核。

使用壽命預計數與原先估計數有差異的，調整固定資產使用壽命；預計淨殘值預計數與原先估計數有差異的，調整預計

淨殘值。

本公司對固定資產進行定期檢查發生的大修理費用，有確鑿證據表明符合固定資產確認條件的部分，計入固定資產成本，

不符合固定資產確認條件的計入當期損益。固定資產在定期大修理間隔期間，照提折舊。

15、在建工程

（1）在建工程的類別

（2）在建工程結轉為固定資產的標準和時點

本公司在建工程成本按實際工程支出確定，包括在建期間發生的各項必要工程支出、工程達到預定可使用狀態前的應予

資本化的借款費用以及其他相關費用等。

在建工程在達到預定可使用狀態時轉入固定資產。

（3）在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法

本公司於資產負債表日判斷資產是否存在可能發生減值的跡象，存在減值跡象的，本公司將估計其可收回金額，進行減

值測試。可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。本公

司以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產

組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立於其他資產或者資產組的現金流入為依據。

當資產或資產組的可收回金額低於其帳面價值時，本公司將其帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，

同時計提相應的資產減值準備。

16、借款費用

（1）借款費用資本化的確認原則

本公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其

他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。借款費用同時滿足下列條件的，開始資本化：

① 資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔

帶息債務形式發生的支出；

② 借款費用已經發生；

③ 為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

（2）借款費用資本化期間

本公司購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。在符合資本化條

件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之後所發生的借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。

符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化；

正常中斷期間的借款費用繼續資本化。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

82

（3）暫停資本化期間

符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化；

（4）借款費用資本化金額的計算方法

17、生物資產

不適用

18、油氣資產

不適用

19、無形資產

（1）無形資產的計價方法

本公司無形資產按照成本進行初始計量，並於取得無形資產時分析判斷其使用壽命。使用壽命為有限的，自無形資產可

供使用時起，採用能反映與該資產有關的經濟利益的預期實現方式的攤銷方法，在預計使用年限內攤銷；無法可靠確定預期

實現方式的，採用直線法攤銷；使用壽命不確定的無形資產，不作攤銷。

（2）使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況

項目 預計使用壽命 依據

（3）使用壽命不確定的無形資產的判斷依據

（4）無形資產減值準備的計提

本公司於資產負債表日判斷資產是否存在可能發生減值的跡象，存在減值跡象的，本公司將估計其可收回金額，進行減

值測試。可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。本公

司以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產

組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立於其他資產或者資產組的現金流入為依據。

當資產或資產組的可收回金額低於其帳面價值時，本公司將其帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，

同時計提相應的資產減值準備。

（5）劃分公司內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準

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83

（6）內部研究開發項目支出的核算

本公司將內部研究開發項目的支出，區分為研究階段支出和開發階段支出。

研究階段的支出，於發生時計入當期損益。

開發階段的支出，同時滿足下列條件的，才能予以資本化，即：完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可

行性；具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品

存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性；有足夠的技術、財務資源和其他資源支

持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產；歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。不滿

足上述條件的開發支出計入當期損益。

本公司研究開發項目在滿足上述條件，通過技術可行性及經濟可行性研究，形成項目立項後，進入開發階段。

20、長期待攤費用攤銷方法

本公司發生的長期待攤費用按實際成本計價，並按預計受益期限平均攤銷。對不能使以後會計期間受益的長期待攤費用

項目，其攤餘價值全部計入當期損益。

21、附回購條件的資產轉讓

22、預計負債

（1）預計負債的確認標準

如果與或有事項相關的義務同時符合以下條件，本公司將其確認為預計負債：

① 該義務是本公司承擔的現時義務；

② 該義務的履行很可能導致經濟利益流出本公司；

③ 該義務的金額能夠可靠地計量。

（2）預計負債的計量方法

如果清償已確認預計負債所需支出全部或部分預期由第三方或其他方補償，則補償金額只能在基本確定能收到時，作為

資產單獨確認。確認的補償金額不超過所確認負債的帳面價值。

23、股份支付及權益工具

（1）股份支付的種類

（2）權益工具公允價值的確定方法

（3）確認可行權權益工具最佳估計的依據

（4）實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理

24、回購本公司股份

不適用。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

84

25、收入

（1）銷售商品收入確認時間的具體判斷標準

對已將商品所有權上的主要風險或報酬轉移給購貨方，不再對該商品實施繼續管理權和實際控制權，相關的收入已經取

得或取得了收款的憑據，且與銷售該商品有關的成本能夠可靠地計量時，本公司確認商品銷售收入的實現。

（2）確認讓渡資產使用權收入的依據

與資產使用權讓渡相關的經濟利益能夠流入及收入的金額能夠可靠地計量時，本公司確認收入。

（3）按完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入時，確定合同完工進度的依據和方法

對提供勞務交易的結果能可靠估計的情況下，本公司在期末按完工百分比法確認收入。

提供勞務交易的結果能夠可靠估計是指同時滿足：（1）收入的金額能夠可靠地計量；（2）相關的經濟利益很可能流入

企業；（3）交易的完工程度能夠可靠地確定；(4)交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量。

26、政府補助

（1）類型

（2）會計處理方法

政府補助在滿足政府補助所附條件並能夠收到時確認。

對於貨幣性資產的政府補助，按照收到或應收的金額計量。其中，存在確鑿證據表明該項補助是按照固定的定額標準撥

付的，可以按照應收的金額計量，否則應當按照實際收到的金額計量。對於非貨幣性資產的政府補助，按照公允價值計量；

公允價值不能夠可靠取得的，按照名義金額1元計量。

與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產使用期限內平均分配，計入當期損益。與收益相關的政府補助，

如果用於補償已發生的相關費用或損失，則計入當期損益；如果用於補償以後期間的相關費用或損失，則計入遞延收益，於

費用確認期間計入當期損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。

27、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

（1）確認遞延所得稅資產的依據

對於可抵扣暫時性差異、能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減，本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、

可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認由此產生的遞延所得稅資產，除非該可抵扣暫時性差異是在以下交易

中產生的：

（1）該交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額；

（2）對於與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，同時滿足下列條件的，確認相應的遞延所得

稅資產：暫時性差異在可預見的未來很可能轉回，且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

85

（2）確認遞延所得稅負債的依據

各項應納稅暫時性差異均確認相關的遞延所得稅負債，除非該應納稅暫時性差異是在以下交易中產生的：

（1）商譽的初始確認，或者具有以下特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：該交易不是企業合併，並且交易發

生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額；

（2）對於與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，該暫時性差異轉回的時間能夠控制並且該暫

時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。

28、經營租賃、融資租賃

（1）經營租賃會計處理

經營租賃的租金在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益。

（2）融資租賃會計處理

在租賃期開始日，本公司將租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值中較低者作為租入資產的入帳價值，將

最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為未確認融資費用。

29、持有待售資產

（1）持有待售資產確認標準

不適用。

（2）持有待售資產的會計處理方法

不適用。

30、資產證券化業務

不適用。

31、套期會計

不適用。

32、主要會計政策、會計估計的變更

本報告期主要會計政策、會計估計是否變更

□ 是 √ 否 □ 不適用

（1）會計政策變更

本報告期主要會計政策是否變更

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

86

□ 是 √ 否 □ 不適用

（2）會計估計變更

本報告期主要會計估計是否變更

□ 是 √ 否 □ 不適用

33、前期會計差錯更正

本報告期是否發現前期會計差錯

□ 是 √ 否 □ 不適用

（1）追溯重述法

本報告期是否發現採用追溯重述法的前期會計差錯

□ 是 √ 否 □ 不適用

（2）未來適用法

本報告期是否發現採用未來適用法的前期會計差錯

□ 是 √ 否 □ 不適用

34、其他主要會計政策、會計估計和財務報表編制方法

不適用。

（五）稅項

1、公司主要稅種和稅率

稅 種 計稅依據 稅率

增值稅 應稅收入 13、17

消費稅

營業稅 應稅收入 3、5

城市維護建設稅 應納流轉稅額 1、5、7

企業所得稅 應納稅所得額 25

資源稅 原煤銷售數量 3、3.2 元/噸

各分公司、分廠執行的所得稅稅率

本公司下屬分公司異地獨立繳納所得稅，執行的所得稅稅率為25%。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

87

2、稅收優惠及批文

（1）根據《財政部 國家稅務總局關於資源綜合利用及其他產品增值稅政策的通知》（財稅[2008]156號），經主管稅

務機關確認，本公司下屬各水泥廠符合資源綜合利用產品享受增值稅稅收優惠政策的相應條款規定，享受增值稅即徵即退的

優惠。

（2）根據《財政部 國家稅務總局關於資源綜合利用及其他產品增值稅政策的通知》（財稅[2008]156號），經主管稅

務機關確認，本公司下屬各矸石電廠符合資源綜合利用產品享受增值稅稅收優惠政策的相應條款規定，享受增值稅即徵即退

50%的優惠。

（3）根據《財政部 國家稅務總局關於繼續執行供熱企業增值稅 房產稅 城鎮土地使用稅優惠政策的通知》（財稅

[2009]11號），本公司向居民供熱取得的採暖費收入免徵增值稅。

（4）根據《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》和財政部、國家稅務總局、國家發展改革委《關於公布資源綜合

利用企業所得稅優惠目錄（2008年版）的通知》（財稅[2008]117號）規定，本公司之子公司河北金牛旭陽化工有限公司銷

售甲醇、蒸汽取得的收入，減按90%計入應納稅收入總額。

3、其他說明

（六）企業合併及合併財務報表

企業合併及合併財務報表的總體說明：

1、子公司情況

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

88

（1）通過設立或投資等方式取得的子公司

單位： 元

子公司全

稱

子公

司類

型

註冊地

業務

性質

註冊資本 幣種 經營範圍 期末實際投資額

實質上構

成對子公

司淨投資

的其他項

目餘額

持股

比例

(%)

表決

權比

例(%)

是否

合併

報表

少數股東權益

少數股東權益

中用於衝減少

數股東損益的

金額

從母公司所有者權益

衝減子公司少數股東

分擔的本期虧損超過

少數股東在該子公司

年初所有者權益中所

享有份額後的餘額

冀中能源

內蒙古有

限公司

全資

內蒙古

鄂爾多

斯

項目

籌建

2,209,271,800.00 CNY

建築材料、化工產品、橡膠

製品、工礦產品及配件的批

發、零售

2,452,810,129.65 100% 100% 是

金牛天鐵

煤焦化有

限公司

控股

河北涉

縣

煤焦

化

660,000,000.00 CNY

焦炭和煤氣製造，化工產品

以及焦炭的附屬產品；技術

諮詢等勞務服務等

330,000,000.00 50% 50% 是 293,163,017.93 36,836,982.07

河北金牛

旭陽化工

有限公司

控股

河北邢

臺

煤化

工

150,000,000.00 CNY

甲醇及附加化工產品的生

產、銷售

75,000,000.00 50% 50% 是 170,173,695.42

邢臺金牛

玻纖有限

責任公司

全資

河北邢

臺

非金

屬材

料

395,000,000.00 CNY

玻璃纖維及製品製造、銷

售，自營和代理各類商品的

進出口業務

725,363,264.15 100% 100% 是

通過設立或投資等方式取得的子公司的其他說明：

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

89

A、通過冀中能源內蒙古有限公司控制的孫公司情況

孫公司全稱

孫公司

類型

取得方

式

註冊地

業務

性質

註冊資本

（萬元）

經營範圍

持股

比例%

表決權

比例%

是否合併

報表

鄂爾多斯市乾新煤業有

限責任公司

控股 ③ 內蒙古鄂爾

多斯

原煤

開採

31,818.00 煤炭生產、銷

售

51.00 51.00 是

鄂爾多斯市嘉信德煤業

有限公司

控股 ③ 內蒙古鄂爾

多斯

原煤

開採

6,100.00 技改礦井 51.00 51.00 是

取得方式：①通過設立或投資等方式②同一控制下企業合併③非同一控制下企業合併

通過冀中能源內蒙古有限公司控制的孫公司情況（續）：

孫公司全稱 期末實際出資

額

實質上構成對孫公

司淨投資的其他項

目餘額

少數股東權益 少數股東權益中用

於衝減少數股東損

益的金額

鄂爾多斯市乾新煤業有限責任公司 407,781,012.9

7

-- 386,114,598.28 8,956,658.76

鄂爾多斯市嘉信德煤業有限公司 846,119,150.4

4

-- 843,079,490.49 --

（2）通過同一控制下企業合併取得的子公司

單位： 元

子

公

司

全

稱

子

公

司

類

型

注

冊

地

業

務

性

質

注

冊

資

本

幣

種

經

營

範

圍

期

末

實

際

投

資

額

實質上構

成對子公

司淨投資

的其他項

目餘額

持

股

比

例

(%)

表決

權比

例(%)

是

否

合

並

報

表

少數

股東

權益

少數股東

權益中用

於衝減少

數股東損

益的金額

從母公司所有者權益衝減子公司少數

股東分擔的本期虧損超過少數股東在

該子公司年初所有者權益中所享有份

額後的餘額

通過同一控制下企業合併取得的子公司的其他說明：

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

90

（3）通過非同一控制下企業合併取得的子公司

單位： 元

子公司全稱

子公

司類

型

註冊

地

業務

性質

註冊資本 幣種 經營範圍

期末實際投資

額

實質上構

成對子公

司淨投資

的其他項

目餘額

持股

比例

(%)

表決

權比

例(%)

是否

合併

報表

少數股東權益

少數股東權益

中用於衝減少

數股東損益的

金額

從母公司所有者權益衝

減子公司少數股東分擔

的本期虧損超過少數股

東在該子公司年初所有

者權益中所享有份額後

的餘額

山西壽陽段王煤

業集團有限公司

控股

山西

晉中

原煤

開採

100,000,000.00 CNY

開採原煤、煤製品加工；

煤炭批發經營

340,134,625.76 72% 72% 是 322,997,018.46

壽陽縣天泰煤業

有限責任公司

控股

山西

晉中

原煤

開採

8,570,000.00 CNY 該礦籌建項目相關服務 50,300,000.00 80% 80% 是 138,928.43

河北金牛化工股

份有限公司

控股

河北

滄州

化工 421,420,000.00 CNY

化工原料的生產銷售，塑

料製品、建築材料的批發

零售，水泥的製造銷售等

72,053,433.00

30.29

%

30.29

%

是 -395,151,254.47 396,696,516.41

河北金牛邢北煤

業有限公司

控股

河北

邢臺

原煤

開採

30,220,000.22 CNY 煤炭開採 86,000,000.00 51% 51% 是 29,657,048.23 52,102,993.69

邢臺東龐通達煤

電有限公司

全資

河北

邢臺

原煤

開採

77,250,000.00 CNY

煤炭開採、煤炭生產與加

工、發電、供熱、煤電熱

綜合利用、粉煤灰製品加

工與銷售

260,250,000.00 100% 100% 是

沽源金牛能源有

限責任公司

全資

河北

張家

口

原煤

開採

213,100,000.00 CNY

煤炭開採、銷售、洗選加

工；煤產品深加工、銷售

245,000,000.00 100% 100% 是

通過非同一控制下企業合併取得的子公司的其他說明：

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

91

A、通過山西壽陽段王煤業集團有限公司控制的孫公司情況

孫公司全稱 孫公司

類型

取得方

式

註冊地 業務

性質

註冊資本

（萬元）

經營範圍 持股

比例%

表決權

比例%

是否合

並報表

山西金牛礦業機械有限

公司

全資 ② 山西

晉中

煤礦

機械

3,000.00 煤礦機械設備

及配件

100.00 100.00 是

壽陽縣麓源科技工貿有

限責任公司

全資 ③ 山西

晉中

加工

貿易

1,000.00 金屬加工；機

械、建築材料制

造；經營工礦配

件、日用百貨等

100.00 100.00 是

山西壽陽段王集團友眾

煤業有限公司

控股 ③ 山西

晉中

煤炭

開採

6,000.00 開採原煤 51.00 51.00 是

山西壽陽段王集團平安

煤業有限公司

控股 ③ 山西

晉中

煤炭

開採

648.90 煤炭技改擴建

相關服務（不包

括煤炭開採）

51.00 51.00 是

取得方式：①通過設立或投資等方式②同一控制下企業合併③非同一控制下企業合併

通過山西壽陽段王煤業集團有限公司控制的孫公司情況（續）：

孫公司全稱 期末實際

出資額

實質上構成對孫公

司淨投資的其他項

目餘額

少數股東權益 少數股東權益中用

於衝減少數股東損

益的金額

山西金牛礦業機械有限公司 12,594,617.77 -- -- --

壽陽縣麓源科技工貿有限責任公司 13,805,046.00 -- -- --

山西壽陽段王集團友眾煤業有限公司 130,000,000.00 -- 225,783,887.10 --

山西壽陽段王集團平安煤業有限公司 132,600,000.00 -- 207,874,197.81 --

B、通過河北金牛化工股份有限公司控制的孫公司情況

孫公司全稱 孫公司

類型

取得方

式

註冊地 業務

性質

註冊資本

（萬元）

經營範圍 持股

比例%

表決權

比例%

是否合併

報表

揭陽華南滄化實業有

限公司

控股 ① 廣東

揭陽

化工 5,432.33 聚氯乙烯樹脂

的銷售

85.93 85.93 是

河北滄驊儲運有限公

司

控股 ① 河北

滄州

運輸 15,000.00 化學品儲運、運

輸、裝卸

93.33 93.33 是

河北金牛物流有限公

司

全資 ① 河北

滄州

物流 2,000.00 貿易、運輸 100.00 100.00 是

取得方式：①通過設立或投資等方式②同一控制下企業合併③非同一控制下企業合併

通過河北金牛化工股份有限公司控制的孫公司情況（續）：

孫公司全稱 期末實際

出資額

實質上構成對孫公司

淨投資的其他項目餘

少數股東權益 少數股東權益中用

於衝減少數股東損

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

92

額 益的金額

揭陽華南滄化實業有限公司 46,680,477.70 -- 5,734,652.86 2,508,186.96

河北滄驊儲運有限公司 139,096,600.00 -- 7,536,181.23 3,367,218.77

河北金牛物流有限公司 20,000,000.00 -- -- --

2、特殊目的主體或通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體

□ 適用 √ 不適用

特殊目的主體或通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體的其他說明：

3、合併範圍發生變更的說明

□ 適用 √ 不適用

4、報告期內新納入合併範圍的主體和報告期內不再納入合併範圍的主體

不適用

本期新納入合併範圍的子公司、特殊目的主體、通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體

單位： 元

名稱 期末淨資產 本期淨利潤

本期不再納入合併範圍的子公司、特殊目的主體、通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體

單位： 元

名稱 處置日淨資產 年初至處置日淨利潤

新納入合併範圍的主體和不再納入合併範圍的主體的其他說明：

5、報告期內發生的同一控制下企業合併

單位： 元

被合併方

屬於同一控制下企

業合併的判斷依據

同一控制的實際控

制人

合併本期期初至合

並日的收入

合併本期至合併日

的淨利潤

合併本期至合併日

的經營活動現金流

同一控制下企業合併的其他說明：

6、報告期內發生的非同一控制下企業合併

單位： 元

被合併方 商譽金額 商譽計算方法

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

93

非同一控制下企業合併的其他說明：

7、報告期內出售喪失控制權的股權而減少子公司

子公司名稱 出售日 損益確認方法

出售喪失控制權的股權而減少的子公司的其他說明：

8、報告期內發生的反向購買

借殼方 判斷構成反向購買的依據 合併成本的確定方法

合併中確認的商譽或計入當

期的損益的計算方法

反向購買的其他說明:

9、本報告期發生的吸收合併

單位： 元

吸收合併的類型 併入的主要資產 併入的主要負債

同一控制下吸收合併 項目 金額 項目 金額

非同一控制下吸收合併 項目 金額 項目 金額

吸收合併的其他說明:

10、境外經營實體主要報表項目的折算匯率

（七）合併財務報表主要項目注釋

1、貨幣資金

單位： 元

期末數 期初數

項目

外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額

現金: -- -- 2,283,342.59 -- -- 1,796,138.41

人民幣 -- -- 2,283,342.59 -- -- 1,796,138.41

銀行存款： -- -- 4,898,327,218.17 -- -- 5,215,954,914.11

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

94

人民幣 -- -- 4,898,325,226.86 -- -- 5,215,952,924.79

USD 315.88 6.304 1,991.31 315.72 6.3009 1,989.32

其他貨幣資金： -- -- 12,525,184.78 -- -- 95,449,558.05

人民幣 -- -- 12,525,184.78 -- -- 95,449,558.05

合計 -- -- 4,913,135,745.54 -- -- 5,313,200,610.57

如有因抵押、質押或凍結等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的款項應單獨說明：

2、交易性金融資產

（1）交易性金融資產

單位： 元

項目 期末公允價值 期初公允價值

交易性債券投資

交易性權益工具投資

指定為以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資

產

衍生金融資產

套期工具

其他

合計

（2）變現有限制的交易性金融資產

單位： 元

項目 限售條件或變現方面的其他重大限制 期末金額

（3）套期工具及相關套期交易的說明

3、應收票據

（1）應收票據的分類

單位： 元

種類 期末數 期初數

銀行承兌匯票 5,013,686,812.91 6,114,954,054.70

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

95

合計 5,013,686,812.91 6,114,954,054.70

（2）期末已質押的應收票據情況

單位： 元

出票單位 出票日期 到期日 金額 備註

合計 -- -- 0.00 --

說明：

期末，本公司不存在已質押的應收票據。

（3）因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據

情況

單位： 元

出票單位 出票日期 到期日 金額 備註

合計 -- -- 0.00 --

說明：

期末，公司無因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據。

公司已經背書給其他方但尚未到期的票據

單位： 元

出票單位 出票日期 到期日 金額 備註

邢臺鋼鐵有限責任公司 2012 年01 月20 日 2012 年07 月20 日 20,000,000.00 銀行承兌匯票

中國鐵路物資股份有限

公司

2012 年02 月13 日 2012 年08 月13 日 20,000,000.00 銀行承兌匯票

天津鐵廠 2012 年04 月17 日 2012 年10 月17 日 20,000,000.00 銀行承兌匯票

晉正貿易有限公司 2012 年01 月18 日 2012 年07 月18 日 12,000,000.00 銀行承兌匯票

鞍鋼股份有限公司 2012 年06 月29 日 2012 年12 月20 日 11,500,000.00 銀行承兌匯票

合計 -- -- 83,500,000.00 --

說明：

期末，公司已經背書給他方但尚未到期的票據金額4,037,325,634.26元。

已貼現或質押的商業承兌票據的說明：

期末無已貼現或質押的商業承兌票據。

4、應收股利

單位： 元

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

96

項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

帳齡一年以內的應收股

利

13,983,624.02 61,852,073.82 9,671,229.65 66,164,468.19

其中：

滄州引大入港輸水有限

公司

4,312,394.37 4,312,394.37

河北融投擔保集團有限

公司

9,671,229.65 8,648,000.00 9,671,229.65 8,648,000.00

冀中能源集團財務有限

責任公司

53,204,073.82 53,204,073.82

帳齡一年以上的應收股

利

0.00 0.00 0.00 0.00

其中： -- -- -- --

合 計 13,983,624.02 61,852,073.82 9,671,229.65 66,164,468.19

說明：

冀中能源集團財務有限責任公司分紅款53,204,073.82元，已於2012年8月10日收到。

5、應收利息

（1）應收利息

單位： 元

項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

合 計 0.00 0.00 0.00 0.00

（2）逾期利息

單位： 元

貸款單位 逾期時間（天） 逾期利息金額

合計 -- 0.00

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

97

（3）應收利息的說明

6、應收帳款

（1）應收帳款按種類披露

單位： 元

期末數 期初數

種類 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%)

單項金額重

大並單項計

提壞帳準備

的應收帳款

125,556,862.74 2.45% 125,556,862.74 100% 125,556,862.74 4.35% 125,556,862.74 100%

按組合計提壞帳準備的應收帳款

帳齡組合 4,951,536,335.93 96.49% 509,429,195.65 10.29% 2,705,465,112.11 93.77% 278,605,668.55 10.3%

組合小計 4,951,536,335.93 96.49% 509,429,195.65 10.29% 2,705,465,112.11 93.77% 278,605,668.55 10.3%

單項金額雖

不重大但單

項計提壞帳

準備的應收

帳款

54,333,423.97 1.06% 54,333,423.97 100% 54,343,424.32 1.88% 54,343,424.32 100%

合計 5,131,426,622.64 -- 689,319,482.36 -- 2,885,365,399.17 -- 458,505,955.61 --

應收帳款種類的說明：

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

應收帳款內容 帳面餘額 壞帳準備 計提比例 計提理由

滄州化工實業(集團)進出口公司 96,247,487.50 96,247,487.50 100% 預計無法收回

汕頭市寶豐塑膠有限公司 16,231,900.00 16,231,900.00 100% 預計無法收回

河北滄州化工實業集團有限公司 13,077,475.24 13,077,475.24 100%

正在破產清算，預計

無法收回

合計 125,556,862.74 125,556,862.74 --

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡 期末數 期初數

帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

98

金額 比例(%) 金額 比例(%)

1 年以內

其中： -- -- -- -- -- --

帳齡組合 4,770,159,439.54 96.34% 477,015,943.95 2,592,957,076.29 95.84% 259,285,871.37

1 年以內小計 4,770,159,439.54 96.34% 477,015,943.95 2,592,957,076.29 95.84% 259,285,871.37

1 至2 年 120,743,499.24 2.44% 18,107,353.22 99,792,652.10 3.69% 14,968,315.17

2 至3 年 55,065,370.83 1.11% 11,014,807.18 5,169,221.41 0.19% 1,030,878.35

3 年以上 5,568,026.32 0.11% 3,291,091.30 7,546,162.31 0.28% 3,320,603.66

3 至4 年

4 至5 年

5 年以上

合計 4,951,536,335.93 -- 509,429,195.65 2,705,465,112.11 -- 278,605,668.55

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

應收帳款內容 帳面餘額 壞帳準備 計提比例 計提理由

濟南盛源化肥有限責任公司 7,365,868.01 7,365,868.01 100% 預計無法收回

遷安造紙廠 4,181,280.41 4,181,280.41 100% 預計無法收回

北京友聯大廠貿易有限公司 3,539,193.91 3,539,193.91 100% 預計無法收回

中捷農場新鑫建材有限公司 3,051,812.91 3,051,812.91 100% 預計無法收回

供熱站-熱用戶 2,616,091.63 2,616,091.63 100% 預計無法收回

汕頭市全豐塑膠製品有限公司 2,376,710.68 2,376,710.68 100% 預計無法收回

邢臺紅日森禾紙業有限公司 1,981,058.87 1,981,058.87 100% 預計無法收回

滄州滄驊化學工業有限公司 1,834,114.05 1,834,114.05 100% 預計無法收回

天津市有機合成廠 1,414,341.99 1,414,341.99 100% 預計無法收回

茌平縣造紙總廠 1,376,078.80 1,376,078.80 100% 預計無法收回

河南省新鄉縣第三塑料廠 1,316,701.80 1,316,701.80 100% 預計無法收回

其他245 家單位 23,280,170.91 23,280,170.91 100% 預計無法收回

合計 54,333,423.97 54,333,423.97 100% --

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

99

（2）本報告期轉回或收回的應收帳款情況

單位： 元

應收帳款內容 轉回或收回原因 確定原壞帳準備的依據

轉回或收回前累計已計

提壞帳準備金額

轉回或收回金額

北京高強億園混凝土公司 通過法律手段收回 預計無法收回 10,000.00 10,000.00

供熱站-熱用戶 多收今年供熱費尾款 預計無法收回 0.35 0.35

合計 -- -- 10,000.35 --

期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應收帳款壞帳準備計提：

應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例（%） 理由

合計 -- --

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款的說明：

（3）本報告期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

單位名稱 應收帳款性質 核銷時間 核銷金額 核銷原因

是否因關聯交易產

生

合計 -- -- 0.00 -- --

應收帳款核銷說明：

本期無實際核銷的應收帳款情況。

（4）本報告期應收帳款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

期末數 期初數

單位名稱

帳面餘額 計提壞帳金額 帳面餘額 計提壞帳金額

冀中能源集團有限責任公司 23,781,073.39 2,378,107.34 5,950,710.80 595,071.08

冀中能源峰峰集團有限公司 621,317.51 62,131.75 54,676,784.03 5,473,446.16

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 23,264,140.56 2,385,780.25 22,813,291.06 2,320,906.57

合計 47,666,531.46 4,826,019.34 83,440,785.89 8,389,423.81

（5）應收帳款中金額前五名單位情況

單位： 元

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

100

單位名稱 與本公司關係 金額 年限

佔應收帳款總額的比例

(%)

第一名 非關聯方 723,169,415.10 1 年以內 14.09%

第二名 非關聯方 476,950,505.94 1 年以內 9.3%

第三名 非關聯方 289,470,612.82 1 年以內 5.64%

第四名 非關聯方 259,241,529.64 1 年以內 5.05%

第五名 非關聯方 250,319,259.51 1 年以內 4.88%

合計 -- 1,999,151,323.01 -- 38.96%

（6）應收關聯方帳款情況

單位： 元

單位名稱 與本公司關係 金額 佔應收帳款總額的比例(%)

冀中能源邯鄲礦業集團聚能物資有限公司 同受最終控制方控制 3,855,961.81 0.08%

河北峰煤焦化有限公司 同受最終控制方控制 2,413,200.00 0.05%

河北煤炭科學研究院 同受最終控制方控制 494,644.59 0.01%

河北邢礦矽業科技有限公司 同受最終控制方控制 379,242.15 0.01%

華北製藥股份有限公司 同受最終控制方控制 758,072.20 0.01%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 受同一母公司控制 29,812,927.69 0.58%

冀中能源張家口礦業集團有限公司 受同一母公司控制 369,528.00 0.01%

冀中能源張礦集團涿鹿礦業有限公司 同受最終控制方控制 992,154.70 0.02%

山西古縣老母坡煤業有限公司 同受最終控制方控制 187,600.00 0.00%

邢臺礦業工程有限責任公司 同受最終控制方控制 299,483.00 0.01%

邯鄲金華焦化有限公司 同受最終控制方控制 1,912,411.75 0.04%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 受同一母公司控制 6,291,885.60 0.12%

山西段王統配煤炭經銷有限公司 公司高管任其高管 55,907,521.21 1.09%

山西冀中能源集團礦業有限責任公司 受同一母公司控制 15,900.00 0.00%

華北製藥河北華民藥業有限責任公司 同受最終控制方控制 696,672.00 0.01%

冀中能源張礦集團懷來礦業有限公司 同受最終控制方控制 135,343.62 0.00%

邯鄲市峰濱經貿有限公司 同受最終控制方控制 6,913,680.14 0.13%

合計 -- 111,436,228.46 2.17%

（7）終止確認的應收款項情況

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

101

單位： 元

項目 終止確認金額 與終止確認相關的利得或損失

合計 0.00 0.00

（8）以應收款項為標的進行證券化的，列示繼續涉入形成的資產、負債的金額

單位： 元

項目 期末

資產：

資產小計 0.00

負債：

負債小計 0.00

7、其他應收款

（1）其他應收款按種類披露

單位： 元

期末數 期初數

帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備

種類

金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額

比例

(%)

金額 比例(%)

單項金額重大並單項

計提壞帳準備的其他

應收款

985,847,913.06 71.78% 985,847,913.06 100% 1,008,644,984.05 73.35% 1,008,644,984.05 100%

按組合計提壞帳準備的其他應收款

帳齡組合 343,440,383.35 25.01% 49,606,524.69 14.44% 320,763,346.89 23.33% 49,481,522.23 15.43%

組合小計 343,440,383.35 25.01% 49,606,524.69 14.44% 320,763,346.89 23.33% 49,481,522.23 15.43%

單項金額雖不重大但

單項計提壞帳準備的

其他應收款

44,169,877.61 3.21% 44,169,877.61 100% 45,709,337.37 3.32% 45,709,337.37 100%

合計 1,373,458,174.02 -- 1,079,624,315.36 -- 1,375,117,668.31 -- 1,103,835,843.65 --

其他應收款種類的說明：

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

102

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

其他應收款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例 理由

河北滄州化工實業集團有限公司 758,688,496.73 758,688,496.73 100% 預計無法收回

深圳市貴塑興實業發展有限公司 107,476,146.16 107,476,146.16 100% 預計無法收回

滄州德鴻化工有限公司 40,000,000.00 40,000,000.00 100% 預計無法收回

滄州滄驊化學工業有限公司 38,912,871.06 38,912,871.06 100% 預計無法收回

滄州德晟化工有限公司 21,695,371.30 21,695,371.30 100% 預計無法收回

北京恆信湧鑫商貿有限公司 19,075,027.81 19,075,027.81 100% 預計無法收回

合計 985,847,913.06 985,847,913.06 -- --

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

期末 期初

帳面餘額 帳面餘額

帳齡

金額

比例

(%)

壞帳準備

金額

比例

(%)

壞帳準備

1 年以內

其中：

帳齡組合 235,684,943.38 68.62% 23,516,342.25 166,124,346.07 51.79% 16,513,511.62

1 年以內小計 235,684,943.38 68.62% 23,516,342.25 166,124,346.07 51.79% 16,513,511.62

1 至2 年 32,138,907.88 9.36% 4,642,861.95 89,701,695.61 27.97% 13,299,457.60

2 至3 年 34,018,871.75 9.91% 6,647,977.61 18,489,271.33 5.76% 3,697,854.26

3 年以上 41,597,660.34 12.11% 14,799,342.88 46,448,033.88 14.48% 15,970,698.75

3 至4 年

4 至5 年

5 年以上

合計 343,440,383.35 -- 49,606,524.69 320,763,346.89 -- 49,481,522.23

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款

√ 適用 □ 不適用

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

103

單位： 元

其他應收款內容 帳面餘額 壞帳準備 計提比例 計提理由

河北金牛建滔礦業有限責任公司 5,100,000.00 5,100,000.00 100% 預計無法收回

河北新世紀房地產評估經紀有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100% 預計無法收回

河北金牛建滔煤化工有限責任公司 4,000,000.00 4,000,000.00 100% 預計無法收回

林敬德 2,154,449.77 2,154,449.77 100% 預計無法收回

郭二莊村 2,130,889.91 2,130,889.91 100% 預計無法收回

白錯大隊(郝平均) 1,615,700.34 1,615,700.34 100% 預計無法收回

張二莊村 1,168,236.67 1,168,236.67 100% 預計無法收回

其他390 家單位 23,000,600.92 23,000,600.92 100% 預計無法收回

合計 44,169,877.61 44,169,877.61 100% --

（2）本報告期轉回或收回的其他應收款情況

單位： 元

其他應收款內容 轉回或收回原因

確定原壞帳準備的

依據

轉回或收回前累計已

計提壞帳準備金額

轉回或收回金額

深圳市貴塑興實業發展有限公司 註銷清算分配財產 停止生產經營 22,797,070.99 22,797,070.99

河北大眾拍賣有限責任公司 通過法律手段收回 預計無法收回 2,000,000.00 2,000,000.00

山西省電力公司壽陽供電支公司 通過法律手段收回 預計無法收回 36,469.42 36,469.42

晉中長泰安全科技有限責任公司 通過法律手段收回 預計無法收回 15,000.00 15,000.00

工行保管箱押金 通過法律手段收回 預計無法收回 400.00 400.00

合計 -- -- 24,848,940.41 --

期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收帳款壞帳準備計提：

應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例（%） 理由

合計 -- --

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款的說明：

（3）本報告期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱 其他應收款性質 核銷時間 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生

合計 -- -- 0.00 -- --

其他應收款核銷說明：

本期無實際核銷的其他應收款情況。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

104

（4）本報告期其他應收款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

□ 適用 √ 不適用

（5）金額較大的其他應收款的性質或內容

單位： 元

單位名稱 金額 款項的性質或內容 佔其他應收款總額的比例(%)

合計 0.00 -- 0%

說明：

（6）其他應收款金額前五名單位情況

單位： 元

單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔其他應收款總額的比例(%)

往來款 非關聯方 758,688,496.73 3 年以上 55.24%

往來款 非關聯方 107,476,146.16 3 年以上 7.83%

環境治理保證金 非關聯方 75,015,786.30

1 年以內42,900,610.00 元；

1-2 年32,115,176.30 元。

5.46%

往來款 非關聯方 40,000,000.00 3 年以上 2.91%

往來款 非關聯方 38,912,871.06 3 年以上 2.83%

合計 -- 1,020,093,300.25 -- 74.27%

（7）其他應收關聯方帳款情況

單位： 元

單位名稱 與本公司關係 金額 佔其他應收款總額的比例(%)

合計 -- 0.00 0%

（8）終止確認的其他應收款項情況

單位： 元

項目 終止確認金額 與終止確認相關的利得或損失

合計 0.00 0.00

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

105

（9）以其他應收款為標的進行證券化的，列示繼續涉入形成的資產、負債的金額

單位： 元

項目 期末

資產：

資產小計 0.00

負債：

負債小計 0.00

8、預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

單位： 元

期末數 期初數

帳齡

金額 比例（%） 金額 比例（%）

1 年以內 689,714,777.57 84% 667,082,900.25 86.28%

1 至2 年 60,386,406.09 7.36% 44,758,759.88 5.79%

2 至3 年 22,506,388.97 2.74% 13,206,024.96 1.71%

3 年以上 48,469,085.53 5.9% 48,076,799.48 6.22%

合計 821,076,658.16 -- 773,124,484.57 --

預付款項帳齡的說明：

帳齡在1年以上的預付款項主要為尚未結算的工程預付款和設備款。

（2）預付款項金額前五名單位情況

單位： 元

單位名稱 與本公司關係 金額 時間 未結算原因

第一名 非關聯方 36,582,980.25 尚未結算

第二名 非關聯方 34,825,200.00 尚未結算

第三名 非關聯方 33,345,767.00 尚未結算

第四名 關聯方 26,649,500.53 尚未結算

第五名 非關聯方 22,306,773.10 尚未結算

合計 -- 153,710,220.88 -- --

預付款項主要單位的說明：

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

106

（3）本報告期預付款項中持有本公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

適用 不適用

單位： 元

期末數 期初數

單位名稱

帳面餘額 計提壞帳金額 帳面餘額 計提壞帳金額

冀中能源邯鄲礦業集團有限責任公司 11,189,700.00 20,486,699.30

合計 11,189,700.00 0.00 20,486,699.30 0.00

（4）預付款項的說明

9、存貨

（1）存貨分類

單位： 元

期末數 期初數

項目

帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值

原材料 861,933,403.16 861,933,403.16 802,903,991.41 8,066,597.64 794,837,393.77

在產品 95,262,746.05 1,780,272.25 93,482,473.80 94,795,610.52 11,483,748.49 83,311,862.03

庫存商品 637,000,645.38 3,315,888.79 633,684,756.59 333,540,364.23 14,503,325.85 319,037,038.38

周轉材料

消耗性生物資產

合計 1,594,196,794.59 5,096,161.04 1,589,100,633.55 1,231,239,966.16 34,053,671.98 1,197,186,294.18

（2）存貨跌價準備

單位： 元

本期減少

存貨種類 期初帳面餘額 本期計提額

轉回 轉銷

期末帳面餘額

原材料 8,066,597.64 8,066,597.64

在產品 11,483,748.49 1,780,272.25 11,483,748.49 1,780,272.25

庫存商品 14,503,325.85 845,911.42 12,033,348.48 3,315,888.79

周轉材料

消耗性生物資產

合 計 34,053,671.98 2,626,183.67 0.00 31,583,694.61 5,096,161.04

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107

（3）存貨跌價準備情況

項目 計提存貨跌價準備的依據

本期轉回存貨跌價準備的

原因

本期轉回金額佔該項

存貨期末餘額的比例

原材料

原材料成本高於按估計售價減去至完工時估計將要

發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費後的金額

已計提跌價準備的原材料

被用於生產出產成品銷售

庫存商品 庫存商品成本高於其可變現淨值

已計提跌價準備的庫存商

品本期銷售

在產品

在產品成本高於按估計售價減去至完工時估計將要

發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費後的金額

已計提跌價準備的在產品

被用於生產出產成品銷售

周轉材料

消耗性生物資產

存貨的說明：

10、其他流動資產

單位： 元

項目 期末數 期初數

合計

其他流動資產說明：

11、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產情況

單位： 元

項目 期末公允價值 期初公允價值

可供出售債券

可供出售權益工具

其他

合計

本期將持有至到期投資重分類為可供出售金融資產的，本期重分類的金額元，該金額佔重分類前持有至到期投資總額的比例。

可供出售金融資產的說明

（2）可供出售金融資產中的長期債權投資

單位： 元

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

108

債券項目 債券種類 面值

初始投資成

本

到期日 期初餘額 本期利息

累計應收或

已收利息

期末餘額

合計 -- -- --

可供出售金融資產的長期債權投資的說明：

12、持有至到期投資

（1）持有至到期投資情況

單位： 元

項目 期末帳面餘額 期初帳面餘額

合 計

持有至到期投資的說明：

（2）本報告期內出售但尚未到期的持有至到期投資情況

單位： 元

項目 金額 佔該項投資出售前金額的比例（%）

合計 --

本報告期內出售但尚未到期的持有至到期投資情況說明：

13、長期應收款

單位： 元

種類 期末數 期初數

融資租賃

其中：未實現融資收益

分期收款銷售商品

分期收款提供勞務

其他

合計

14、對合營企業投資和聯營企業投資

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

109

單位： 元

被投資單位

名稱

企業類型 註冊地

法人

代表

業務性質 註冊資本 幣種

本企業

持股比

例(%)

本企業在

被投資單

位表決權

比例(%)

期末資產總額 期末負債總額 期末淨資產總額

本期營業收入

總額

本期淨利潤

一、合營企業

二、聯營企業

山西段王統

配煤炭經銷

有限公司

有限責任

公司（自然

人投資或

控股）

山西省

太原市

聶強

煤炭批發

經營

10,000,000.00 CNY 25% 25% 103,154,141.60 80,250,513.57 22,903,628.03 48,464,219.79 10,000,567.39

冀中能源集

團財務有限

責任公司

有限責任

公司

石家莊

市體育

北大街

125 號

王社

平

對成員單

位辦理財

務和融資

顧問、信用

鑑證及相

關的諮詢、

代理業務

等

1,000,000,000.00 CNY 35% 35% 9,007,421,706.00 7,879,595,184.61 1,127,826,521.39 77,608,359.91 49,304,485.86

合營企業、聯營企業的重要會計政策、會計估計與公司的會計政策、會計估計存在重大差異的說明：

15、長期股權投資

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110

（1）長期股權投資明細情況

單位： 元

被投資單位 核算方法 初始投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額

在被投資單位

持股比例(%)

在被投資單位

表決權比例

(%)

在被投資單位

持股比例與表

決權比例不一

致的說明

減值準備

本期計提減值

準備

本期現金紅利

山西段王統配

煤炭經銷有限

公司

權益法 2,500,000.00 5,476,761.37 2,500,141.85 7,976,903.22 25% 25%

冀中能源集團

財務有限責任

公司

權益法 368,375,385.43 430,686,786.26 -35,947,503.77 394,739,282.49 35% 35%

滄州引大入港

輸水有限公司

權益法 17,395,000.00 35,445,112.42 -35,445,112.42 49% 49%

中聯煤炭銷售

有限責任公司

成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1.2% 1.2% --

河北集通正藍

張鐵路有限責

任公司

成本法 12,620,000.00 12,620,000.00 12,620,000.00 15.23% 15.23%

河北融投擔保

集團有限公司

成本法 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 10.81% 10.81% -- 8,648,000.00

壽陽縣遠通機

車營運有限責

任公司

成本法 150,000.00 150,000.00 150,000.00 7.5% 7.5% -- 45,000.00

合計 -- 602,040,385.43 685,378,660.05 -68,892,474.34 616,486,185.71 -- -- -- 0.00 0.00 8,693,000.00

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111

（2）向投資企業轉移資金的能力受到限制的有關情況

單位： 元

向投資企業轉移資金能力受到限制的長

期股權投資項目

受限制的原因 當期累計未確認的投資損失金額

長期股權投資的說明：

本公司不存在向投資企業轉移資金的能力受到限制的情況。

16、投資性房地產

（1）按成本計量的投資性房地產

□ 適用 √ 不適用

（2）按公允價值計量的投資性房地產

□ 適用 √ 不適用

說明報告期內改變計量模式的投資性房地產和未辦妥產權證書的投資性房地產有關情況，說明未辦妥產權證書的原因和預計

辦結時間：

17、固定資產

（1）固定資產情況

單位： 元

項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

一、帳面原值合計： 24,476,660,897.65 538,741,898.39 147,188,447.30 24,868,214,348.74

其中：房屋及建築物 5,951,762,778.97 60,032,563.14 1,173,593.18 6,010,621,748.93

機器設備 13,589,707,305.73 345,438,722.89 139,615,469.68 13,795,530,558.94

運輸工具 516,173,688.60 99,780,203.64 5,504,208.50 610,449,683.74

井巷 3,525,258,475.67 5,135,394.56 3,530,393,870.23

其他設備 629,554,814.69 28,355,014.16 895,175.94 657,014,652.91

評估增值 264,203,833.99 264,203,833.99

-- 期初帳面餘額 本期新增 本期計提 本期減少 本期期末餘額

二、累計折舊合計： 11,060,610,128.57 0.00 980,951,875.37 135,360,654.51 11,906,201,349.43

其中：房屋及建築物 1,517,552,029.11 164,560,999.24 394,559.18 1,681,718,469.17

機器設備 7,228,565,110.19 656,503,066.43 130,585,362.09 7,754,482,814.53

運輸工具 260,911,294.23 39,796,112.08 3,516,321.46 297,191,084.85

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112

井巷 1,368,102,288.11 71,602,079.08 1,439,704,367.19

其他設備 421,275,572.94 48,489,618.54 864,411.78 468,900,779.70

評估增值 264,203,833.99 264,203,833.99

-- 期初帳面餘額 -- 本期期末餘額

三、固定資產帳面淨值合計 13,416,050,769.08 -- 12,962,012,999.31

其中：房屋及建築物 4,434,210,749.86 -- 4,328,903,279.76

機器設備 6,361,142,195.54 -- 6,041,047,744.41

運輸工具 255,262,394.37 -- 313,258,598.89

井巷 2,157,156,187.56 -- 2,090,689,503.04

其他設備 208,279,241.75 -- 188,113,873.21

評估增值 --

四、減值準備合計 234,778,122.15 -- 230,940,715.22

其中：房屋及建築物 34,625,171.23 -- 34,625,171.23

機器設備 128,286,881.35 -- 124,449,474.42

運輸工具 2,083,632.10 -- 2,083,632.10

井巷 64,255,283.60 -- 64,255,283.60

其他設備 5,527,153.87 -- 5,527,153.87

評估增值 --

五、固定資產帳面價值合計 13,181,272,646.93 -- 12,731,072,284.09

其中：房屋及建築物 4,399,585,578.63 -- 4,294,278,108.53

機器設備 6,232,855,314.19 -- 5,916,598,269.99

運輸工具 253,178,762.27 -- 311,174,966.79

井巷 2,092,900,903.96 -- 2,026,434,219.44

其他設備 202,752,087.88 -- 182,586,719.34

評估增值 --

本期折舊額980,951,875.37 元；本期由在建工程轉入固定資產原價為204,327,797.68 元。

（2）暫時閒置的固定資產情況

單位： 元

項目 帳面原值 累計折舊 減值準備 帳面淨值 備註

房屋及建築物 0.00

機器設備 0.00

運輸工具 0.00

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113

（3）通過融資租賃租入的固定資產

□ 適用 √ 不適用

（4）通過經營租賃租出的固定資產

□ 適用 √ 不適用

（5）期末持有待售的固定資產情況

單位： 元

項目 帳面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間

（6）未辦妥產權證書的固定資產情況

項目 未辦妥產權證書原因 預計辦結產權證書時間

股份公司生產調度中心 正在辦理 2012 年12 月31 日

峰峰礦區馬選廠生產調度樓 正在辦理 2012 年12 月31 日

通達煤電房屋建築物 正在辦理 2012 年12 月31 日

固定資產說明：

① 本公司原值145,860,572.40元的房屋建築物，其中本公司生產調度中心原值為138,944,116.40元的房屋建築物房產證正在辦

理過程中，預計於2012年12月31日前辦理完畢；本公司馬選廠生產調度樓原值為6,916,456.00元的房屋建築物房產證正在辦

理過程中，預計於2012年12月31日前辦理完畢。

② 本公司之子公司邢臺東龐通達煤電有限公司原值31,444,170.59元的房屋建築物房產證正在辦理過程中，預計於2012年12

月31日前辦理完畢。

18、在建工程

（1）

單位： 元

期末數 期初數

項目

帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值

段王礦180 萬噸礦井技改 275,880,102.05 275,880,102.05 200,972,707.98 200,972,707.98

金牛化工儲運液體化學品碼

頭建設工程

196,117,144.80 196,117,144.80 196,117,144.80 196,117,144.80

本部煤礦安全生產創傷急救

中心改擴建工程

105,347,097.96 105,347,097.96 90,996,139.25 90,996,139.25

平安礦礦井技術改造 80,596,189.27 80,596,189.27 69,737,495.61 69,737,495.61

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

114

沽源榆樹溝煤礦 79,311,496.24 79,311,496.24 76,882,611.69 76,882,611.69

友眾礦礦井技術改造 61,284,646.98 61,284,646.98 41,687,383.41 41,687,383.41

天鐵煤焦化項目 49,470,568.45 49,470,568.45 45,454,027.93 45,454,027.93

邢北2200 皮帶運輸巷工程 48,209,250.86 48,209,250.86 28,731,635.54 28,731,635.54

張礦煤礦安全技術改造 46,783,783.50 46,783,783.50 59,453,031.02 59,453,031.02

邢臺礦西井工程 40,132,630.04 40,132,630.04 27,124,062.59 27,124,062.59

東龐礦調度指揮中心 37,689,793.50 37,689,793.50 22,499,996.00 22,499,996.00

段王礦井972 工程 32,705,011.18 32,705,011.18 24,099,195.92 24,099,195.92

顯德汪洗煤廠技術改造 32,342,241.76 32,342,241.76 28,237,241.76 28,237,241.76

邢東礦安全生產調度指揮中

心工程

19,643,019.00 19,643,019.00

本部礦山救護康復中心 18,066,200.00 18,066,200.00 15,879,100.00 15,879,100.00

章村礦職工浴室改造 17,397,682.37 17,397,682.37

陶二調度中心樓及中心街改

造工程

16,721,300.00 16,721,300.00 8,051,300.00 8,051,300.00

本部救援中心淨化及供氧系

統

16,228,200.00 16,228,200.00 13,410,800.00 13,410,800.00

玻纖短切氈生產線 13,502,510.33 13,502,510.33 13,461,453.93 13,461,453.93

邯礦機關安全調度中心辦公

樓

10,926,299.10 10,926,299.10 2,599,271.00 2,599,271.00

張礦瓦斯治理示範礦井建設

項目

10,713,230.78 10,713,230.78

本部救援中心室外廣場及汙

水處理

10,565,118.00 10,565,118.00 9,949,100.00 9,949,100.00

玻纖35KV 變電站 9,514,695.52 9,514,695.52 9,270,545.52 9,270,545.52

本部礦山救護放療機房及遠

程會診系統

9,490,842.00 9,490,842.00 7,511,812.00 7,511,812.00

內蒙綜合辦公樓 9,321,708.55 9,321,708.55 3,391,708.55 3,391,708.55

段王西皮帶巷 8,988,866.08 8,988,866.08 3,027,912.71 3,027,912.71

東龐地面充填站工程 8,629,912.49 8,629,912.49 2,328,000.00 2,328,000.00

金牛張家口桑張鐵路項目 8,308,000.00 8,308,000.00 8,308,000.00 8,308,000.00

金牛化工辦公樓 8,029,671.00 8,029,671.00

東龐礦工業廣場改造工程 7,598,200.00 7,598,200.00

陶二選煤廠浮選系統改造工

程

7,411,018.31 7,411,018.31 6,050,000.00 6,050,000.00

邢臺礦進礦出村公路工程 6,725,820.47 6,725,820.47

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

115

章村礦洗煤廠壓濾車間改造 6,310,191.44 6,310,191.44

東龐電廠技術改造 5,372,513.00 5,372,513.00 3,300,000.00 3,300,000.00

梧桐莊礦南風井工程 4,938,000.00 4,938,000.00 4,938,000.00 4,938,000.00

段王15#煤東翼進風巷 4,593,000.00 4,593,000.00 2,460,000.00 2,460,000.00

陶二儲裝運系統改造工程 4,485,000.00 4,485,000.00 3,755,000.00 3,755,000.00

邢臺礦煤泥乾燥工程 4,183,647.00 4,183,647.00 2,433,147.00 2,433,147.00

梧桐莊礦六採區工程 3,976,800.00 3,976,800.00 3,976,800.00 3,976,800.00

萬年礦礦井技術改造設計費 3,670,000.00 3,670,000.00

段王舊主井行人通道擴建 3,372,053.80 3,372,053.80 2,657,000.00 2,657,000.00

陶二礦俱樂部內外修繕工程 3,230,000.00 3,230,000.00

段王庫房工程 3,155,978.08 3,155,978.08 3,045,978.08 3,045,978.08

邢臺礦洗煤廠A 系統技改工

程

3,059,314.00 3,059,314.00 2,874,514.00 2,874,514.00

金化AVCM精餾尾氣吸附裝

置擴建項目

2,778,240.26 2,778,240.26 2,775,222.14 2,775,222.14

內蒙嘉信德公司給水工程 2,700,000.00 2,700,000.00

金牛玻纖雙軸向縫編機 2,495,700.00 2,495,700.00

東龐礦洗煤廠A、B 系統脫

泥改造工程

2,200,000.00 2,200,000.00

金牛化工樹脂技改技措工程 2,183,498.70 2,183,498.70

陶二防風抑塵網工程 1,829,800.00 1,829,800.00 1,659,800.00 1,659,800.00

段王礦廠區防護工程 1,672,899.41 1,672,899.41 1,434,200.00 1,434,200.00

邢臺礦洗煤廠拆遷改造 320,000.00 320,000.00 2,205,750.00 2,205,750.00

段王礦962 迴風順槽 5,680,377.52 5,680,377.52

葛泉礦餘熱再生利用系統 48,038.00 48,038.00

待安裝設備 33,752,486.40 33,752,486.40 832,835.52 832,835.52

其他 70,657,911.15 70,657,911.15 84,045,498.16 84,045,498.16

合計 1,474,589,283.83 0.00 1,474,589,283.83 1,143,353,837.63 0.00 1,143,353,837.63

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

116

（2）重大在建工程項目變動情況

單位： 元

項目名稱 預算數 期初數 本期增加

轉入固定資

產

其他

減少

工程投入

佔預算比

例(%)

工程進

度

利息資

本化累

計金額

其中：本期

利息資本

化金額

本期利息

資本化率

(%)

資金來源 期末數

段王礦180 萬噸礦井技改 950,000,000.00 200,972,707.98 74,907,394.07 76.08% 90.00% 其他來源 275,880,102.05

本部煤礦安全生產創傷急救中

心改擴建工程

171,440,000.00 90,996,139.25 14,350,958.71 61.45% 61.45% 其他來源 105,347,097.96

沽源榆樹溝煤礦 1,240,690,000.00 76,882,611.69 2,428,884.55 6.4% 21.00% 其他來源 79,311,496.24

天鐵煤焦化項目 1,816,850,000.00 45,454,027.93 4,016,540.52 84.84% 95.00% 其他來源 49,470,568.45

邢臺礦西井工程 301,477,800.00 27,124,062.59 13,008,567.45 13.31% 13.31% 其他來源 40,132,630.04

金牛化工儲運液體化學品碼頭

建設工程

389,000,000.00 196,117,144.80 50.42% 50.42% 其他來源 196,117,144.80

平安礦礦井技術改造 192,742,500.00 69,737,495.61 12,897,397.66 2,038,704.00 43.12% 50.00% 其他來源 80,596,189.27

友眾礦礦井技術改造 172,640,100.00 41,687,383.41 19,597,263.57 39.4% 39.40% 其他來源 61,284,646.98

邯礦機關安全調度中心辦公樓 249,884,800.00 2,599,271.00 12,127,081.41 3,800,053.31 5.89% 5.89% 其他來源 10,926,299.10

合計 5,484,725,200.00 751,570,844.26 153,334,087.94 5,838,757.31 0.00 -- -- 0.00 0.00 -- -- 899,066,174.89

在建工程項目變動情況的說明：

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

117

（3）在建工程減值準備

單位： 元

項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 計提原因

合計 0.00 0.00 0.00 0.00 --

（4）重大在建工程的工程進度情況

項目 工程進度 備註

（5）在建工程的說明

期末本公司無需計提在建工程減值準備。

19、工程物資

單位： 元

項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

專用材料 7,557,913.23 1,008,670.55 1,260,848.31 7,305,735.47

專用設備 7,987,568.75 182,677,580.44 176,505,746.78 14,159,402.41

工器具 8,719.49 364.20 8,355.29

工程物資減值準備 -1,512,712.69 -1,512,712.69

合計 14,041,488.78 183,686,250.99 177,766,959.29 19,960,780.48

工程物資的說明：

工程物資減值準備為本公司之子公司金牛化工計提。

20、固定資產清理

單位： 元

項目 期初帳面價值 期末帳面價值 轉入清理的原因

合計 --

說明轉入固定資產清理起始時間已超過1 年的固定資產清理進展情況：

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118

21、生產性生物資產

（1）以成本計量

□ 適用 √ 不適用

（2）以公允價值計量

□ 適用 √ 不適用

22、油氣資產

單位： 元

項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

一、帳面原值合計

1．探明礦區權益

2．未探明礦區權益

3．井及相關設施

二、累計折耗合計

1．探明礦區權益

2．井及相關設施

三、油氣資產減值準備累

計金額合計

1．探明礦區權益

2．未探明礦區權益

3．井及相關設施

四、油氣資產帳面價值合

計

1．探明礦區權益

2．未探明礦區權益

3．井及相關設施

油氣資產的說明：

23、無形資產

（1）無形資產情況

單位： 元

項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

119

一、帳面原值合計 5,218,327,571.79 177,248,095.80 0.00 5,395,575,667.59

土地使用權 335,725,555.77 335,725,555.77

軟體 60,594,629.86 5,806,695.80 66,401,325.66

採礦權 4,815,533,386.16 171,441,400.00 4,986,974,786.16

高水材料沿空留向巷旁充填技術 2,600,000.00 2,600,000.00

調度模擬盤 550,000.00 550,000.00

海域權 3,324,000.00 3,324,000.00

二、累計攤銷合計 547,626,083.76 122,314,429.37 0.00 669,940,513.13

土地使用權 44,899,427.96 3,817,018.72 48,716,446.68

軟體 33,358,299.85 12,217,297.44 45,575,597.29

採礦權 466,081,609.47 105,986,873.23 572,068,482.70

高水材料沿空留向巷旁充填技術 2,171,666.48 259,999.98 2,431,666.46

調度模擬盤 550,000.00 550,000.00

海域權 565,080.00 33,240.00 598,320.00

三、無形資產帳面淨值合計 4,670,701,488.03 0.00 0.00 4,725,635,154.46

土地使用權 290,826,127.81 287,009,109.09

軟體 27,236,330.01 20,825,728.37

採礦權 4,349,451,776.69 4,414,906,303.46

高水材料沿空留向巷旁充填技術 428,333.52 168,333.54

調度模擬盤

海域權 2,758,920.00 2,725,680.00

四、減值準備合計 0.00 0.00 0.00 0.00

土地使用權

軟體

採礦權

高水材料沿空留向巷旁充填技術

調度模擬盤

海域權

無形資產帳面價值合計 4,670,701,488.03 0.00 0.00 4,725,635,154.46

土地使用權 290,826,127.81 287,009,109.09

軟體 27,236,330.01 20,825,728.37

採礦權 4,349,451,776.69 4,414,906,303.46

高水材料沿空留向巷旁充填技術 428,333.52 168,333.54

調度模擬盤

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

120

海域權 2,758,920.00 2,725,680.00

本期攤銷額122,314,429.37 元。

（2）公司開發項目支出

單位： 元

本期減少

項目 期初數 本期增加

計入當期損益 確認為無形資產

期末數

合計

本期開發支出佔本期研究開發項目支出總額的比例。

通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產期末帳面價值的比例。

公司開發項目的說明，包括本期發生的單項價值在100 萬元以上且以評估值為入帳依據的，應披露評估機構名稱、評估

方法：

（3）未辦妥產權證書的無形資產情況

24、商譽

單位： 元

被投資單位名稱或形成商譽的事

項

期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額 期末減值準備

沽源金牛能源有限責任公司 17,535,114.00 17,535,114.00

山西壽陽段王煤業集團有限公司 35,714,118.62 35,714,118.62

壽陽縣天泰煤業有限責任公司 49,742,661.41 49,742,661.41

河北金牛化工股份有限公司 69,431,886.13 69,431,886.13

合計 172,423,780.16 0.00 0.00 172,423,780.16 0.00

說明商譽的減值測試方法和減值準備計提方法：

本公司採用預計未來現金流現值的方法計算資產組的可收回金額。本公司根據管理層批准的財務預算預計未來5年內現

金流量，超過該5年期的現金流量採用估計增長率作出推算，並根據能夠反映有關分部風險的稅前折現率8%預計各資產組的

未來現金流量現值。根據減值測試的結果，本期期末商譽未發生減值。

25、長期待攤費用

單位： 元

項目 期初額 本期增加額 本期攤銷額 其他減少額 期末額 其他減少的原因

顯德汪宿舍樓裝修 4,461,979.46 491,339.88 3,970,639.58

峰峰場地租賃費 820,233.33 101,800.02 718,433.31

顯德汪辦公樓裝修 2,298,768.00 76,625.60 2,222,142.40

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

121

合計 5,282,212.79 2,298,768.00 669,765.50 0.00 6,911,215.29 --

長期待攤費用的說明：

26、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

（1）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷後的淨額列示

適用 不適用

已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

單位： 元

項目 期末數 期初數

遞延所得稅資產：

資產減值準備 170,507,927.24 116,504,737.86

開辦費

可抵扣虧損 505,449.26 505,449.26

在建工程試運行收入衝減在建工程成本 5,995,765.99 5,995,765.99

應付債券 1,577,708.03 892,435.75

專項儲備 196,745,805.59 147,521,522.15

小 計 375,332,656.11 271,419,911.01

遞延所得稅負債：

交易性金融工具、衍生金融工具的估值

計入資本公積的可供出售金融資產公允價值變

動

非同一控制下企業合併被合併方公允價值調整 442,660,283.59 448,836,916.90

小計 442,660,283.59 448,836,916.90

未確認遞延所得稅資產明細

單位： 元

項目 期末數 期初數

可抵扣暫時性差異 1,627,762,271.44 1,678,609,043.68

可抵扣虧損 832,730,013.99 666,675,372.03

合計 2,460,492,285.43 2,345,284,415.71

未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

單位： 元

年份 期末數 期初數 備註

2012 年 4,739,139.61 4,739,139.61

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

122

2013 年 28,915,691.22 28,915,691.22

2014 年 192,123,366.14 192,123,366.14

2015 年 118,057,177.59 118,057,177.59

2016 年 322,839,997.47 322,839,997.47

2017 年 166,054,641.96

合計 832,730,013.99 666,675,372.03 --

應納稅差異和可抵扣差異項目明細

單位： 元

暫時性差異金額

項目

期末 期初

應納稅差異項目

非同一控制下企業合併被合併方公允價值調整 1,770,641,134.36 1,795,347,667.60

小計 1,770,641,134.36 1,795,347,667.60

可抵扣差異項目

資產減值準備 682,031,708.91 466,018,951.43

在建工程試運行收入衝減在建工程成本 23,983,063.96 23,983,063.96

應付債券 6,310,832.10 3,569,743.01

專項儲備 786,983,222.35 590,086,088.60

可抵扣虧損 2,021,797.03 2,021,797.03

小計 1,501,330,624.35 1,085,679,644.03

（2）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷後的淨額列示

適用 不適用

遞延所得稅資產和遞延所得稅負債的說明：

27、資產減值準備明細

單位： 元

本期減少

項目 期初帳面餘額 本期增加

轉回 轉銷

期末帳面餘額

一、壞帳準備 1,562,341,799.26 231,460,939.22 24,858,940.76 1,768,943,797.72

二、存貨跌價準備 34,053,671.98 2,626,183.67 31,583,694.61 5,096,161.04

三、可供出售金融資產減值準備

四、持有至到期投資減值準備

五、長期股權投資減值準備 4,770,738.83 4,770,738.83

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

123

六、投資性房地產減值準備

七、固定資產減值準備 234,778,122.15 3,837,406.93 230,940,715.22

八、工程物資減值準備 1,512,712.69 1,512,712.69

九、在建工程減值準備

十、生產性生物資產減值準備

其中：成熟生產性生物資產

減值準備

十一、油氣資產減值準備

十二、無形資產減值準備

十三、商譽減值準備

十四、其他

合計 1,837,457,044.91 234,087,122.89 24,858,940.76 40,191,840.37 2,006,493,386.67

資產減值明細情況的說明：

28、其他非流動資產

單位： 元

項目 期末數 期初數

山西冀中能源礦業集團有限責任公司 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00

鄂爾多斯市盛鑫煤業有限責任公司 644,970,000.00 644,970,000.00

河北宏苑賓館 64,867,300.00 58,523,800.00

鄂爾多斯市東勝區平梁張大銀煤礦 430,000,000.00

合計 2,239,837,300.00 1,803,493,800.00

其他非流動資產的說明：

（1）2011年9月本公司與冀中能源集團有限責任公司籤署了《關於山西冀中能源集團礦業有限責任公司之股權轉讓協

議》，協議約定本公司以174,461.58萬元收購其所持有的山西冀中能源集團礦業有限責任公司80%股權。截至2012年6月30

日本公司已按協議支付股權轉讓款110,000.00萬元，相關手續正在辦理過程中。

（2）2011年12月本公司之子公司冀中能源內蒙古有限公司與郝彥兵籤署了《鄂爾多斯市盛鑫煤業有限責任公司股權轉

讓協議》，協議約定本公司以68,400.00萬元收購其所持有的鄂爾多斯市盛鑫煤業有限責任公司72%股權。截至2012年6月30

日本公司已按協議支付股權轉讓款64,497.00萬元，截止2012年8月20日股權變更已完成。

（3）根據本公司之分公司冀中能源股份有限公司金牛大酒店（甲方）與河北宏苑賓館（乙方）籤訂的合作經營管理合

同，合作期限為10年，乙方授權甲方全權負責河北宏苑賓館的日常經營管理，甲方負責對酒店進行重新裝修。正式營業後，

以經審計後的年度會計報表所列的淨利潤60%歸甲方，40%歸乙方。本公司將本次發生的裝修費在其他非流動資產核算，按

照合作期限10年進行攤銷。

（4）2012年6月本公司之子公司冀中能源內蒙古有限公司控股子公司鄂爾多斯市嘉信德煤業有限公司與郝彥兵籤署了

《鄂爾多斯市東勝區平梁張大銀煤礦收購資產協議》，協議約定本公司以43,000.00萬元收購郝彥兵經兼併整合鄂爾多斯市東

勝區平梁張大銀煤礦而新設鄂爾多斯市嘉東煤業有限公司(暫定名)的100%股權。截至2012年6月30日本公司已按協議支付股

權轉讓款43,000.00萬元，相關手續正在辦理過程中。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

124

29、短期借款

（1）短期借款分類

單位： 元

項目 期末數 期初數

質押借款

抵押借款

保證借款 579,000,000.00 501,000,000.00

信用借款 3,341,000,000.00 2,540,000,000.00

貿易融資借款（信用證借款） 29,912,000.00 29,988,000.00

合計 3,949,912,000.00 3,070,988,000.00

短期借款分類的說明：

（2）已到期未償還的短期借款情況

單位： 元

貸款單位 貸款金額 貸款利率 貸款資金用途 未按期償還原因 預計還款期

合計 0.00 -- -- -- --

資產負債表日後已償還金額。

短期借款的說明，包括已到期短期借款獲展期的，說明展期條件、新的到期日：

期末本公司不存在已到期未償還的短期借款。

30、交易性金融負債

單位： 元

項目 期末公允價值 期初公允價值

發行的交易性債券

指定為以公允價值計量且其變動計入當期損

益的金融負債

衍生金融負債

其他金融負債

合計

交易性金融負債的說明：

31、應付票據

單位： 元

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

125

種類 期末數 期初數

商業承兌匯票

銀行承兌匯票 213,649,615.40 66,184,128.05

合計 213,649,615.40 66,184,128.05

下一會計期間將到期的金額213,649,615.40 元。

應付票據的說明：

32、應付帳款

（1）

單位： 元

項目 期末數 期初數

1 年以內 3,501,206,281.72 4,841,655,583.41

1 至2 年 651,826,765.40 324,717,031.07

2 至3 年 253,277,447.61 110,973,643.71

3 年以上 63,772,011.74 80,721,402.69

合計 4,470,082,506.47 5,358,067,660.88

（2）本報告期應付帳款中應付持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項

適用 不適用

單位： 元

單位名稱 期末數 期初數

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 1,721,924.37 9,789,091.36

冀中能源峰峰集團有限公司 80,644,588.67 49,418,096.67

冀中能源集團有限責任公司 69,550.00 111,500.00

合計 82,436,063.04 59,318,688.03

帳齡超過一年的大額應付帳款情況的說明

33、預收帳款

（1）

單位： 元

項目 期末數 期初數

1 年以內 1,337,130,628.62 1,151,975,444.44

1 至2 年 23,117,279.07 31,714,229.78

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

126

2 至3 年 10,250,250.15 9,780,130.60

3 年以上 39,230,651.11 34,962,784.92

合計 1,409,728,808.95 1,228,432,589.74

（2）本報告期預收帳款中預收持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項

適用 不適用

單位： 元

單位名稱 期末數 期初數

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 3,023.99 3,530,028.64

合計 3,023.99 3,530,028.64

帳齡超過一年的大額預收帳款情況的說明：

期末帳齡超過1年的大額預收款項主要為本公司之子公司金牛化工之子公司河北滄驊儲運有限公司預收的轉讓罐區部分

面積的款項，因停工多年未辦理相關轉讓手續，一直掛帳。

34、應付職工薪酬

單位： 元

項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

一、工資、獎金、津

貼和補貼

160,470,244.67 2,151,001,942.87 2,072,750,951.26 238,721,236.28

二、職工福利費 152,264,757.51 152,264,757.51

三、社會保險費 237,089,883.92 574,759,924.24 501,275,773.95 310,574,034.21

其中：①醫療保險費 102,251,814.79 106,835,446.59 96,840,290.19 112,246,971.19

②基本養老保險費 106,158,480.51 402,556,536.61 343,901,248.45 164,813,768.67

③年金繳費

④失業保險費 8,779,087.44 34,209,391.21 32,213,497.04 10,774,981.61

⑤工傷保險費 19,900,501.18 28,357,612.87 25,802,924.09 22,455,189.96

⑥生育保險費 2,800,936.96 2,517,814.18 283,122.78

四、住房公積金 136,135,372.78 184,173,705.24 192,141,624.72 128,167,453.30

五、辭退福利 5,181,151.69 4,926,283.29 254,868.40

六、其他 143,728,253.68 131,996,201.03 101,142,995.13 174,581,459.58

①工會經費和職工

教育經費

143,555,829.88 91,819,691.67 60,893,824.97 174,481,696.58

②非貨幣性福利 35,703,175.60 35,703,175.60

③其他 172,423.80 4,473,333.76 4,545,994.56 99,763.00

合計 677,423,755.05 3,199,377,682.58 3,024,502,385.86 852,299,051.77

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

127

應付職工薪酬中屬於拖欠性質的金額0.00。

工會經費和職工教育經費金額91,819,691.67，非貨幣性福利金額35,703,175.60，因解除勞動關係給予補償5,181,151.69。

應付職工薪酬預計發放時間、金額等安排：

35、應交稅費

單位： 元

項目 期末數 期初數

增值稅 -573,327,516.52 -20,228,505.71

消費稅

營業稅 1,374,573.00 2,028,023.80

企業所得稅 405,232,397.32 704,189,533.21

個人所得稅 24,956,001.83 36,281,200.77

城市維護建設稅 -34,909,723.35 -22,325,655.66

房產稅 240,919.08 310,637.73

土地使用稅 1,592,664.68 1,339,223.31

資源稅 -9,783,041.90 6,594,523.94

教育費附加 16,270,273.22 43,661,896.57

礦產資源補償費 19,434,605.39 13,314,209.79

其 他 21,962,617.52 21,422,976.58

合計 -126,956,229.73 786,588,064.33

應交稅費說明，所在地稅務機關同意各分公司、分廠之間應納稅所得額相互調劑的，應說明稅款計算過程：

36、應付利息

單位： 元

項目 期末數 期初數

分期付息到期還本的長期借款利息

企業債券利息 30,608,219.18 129,060,109.29

短期借款應付利息 1,330,000.00

應付信用證借款利息 407,144.50 606,705.32

合計 32,345,363.68 129,666,814.61

應付利息說明：

企業債券利息為本公司2011年發行的40億元公司債的利息。

37、應付股利

單位： 元

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

128

單位名稱 期末數 期初數 超過一年未支付原因

子公司股東 1,883,260.22 1,883,260.22 尚未領取

合計 1,883,260.22 1,883,260.22 --

應付股利的說明：

應付股利餘額為本公司之子公司山西壽陽段王煤業集團有限公司尚未支付的現金股利。

38、其他應付款

（1）

單位： 元

項目 期末數 期初數

1 年以內 1,172,102,212.61 987,125,629.66

1 至2 年 168,900,308.27 169,277,864.99

2 至3 年 187,421,802.30 178,442,105.44

3 年以上 271,342,894.73 151,158,260.82

合計 1,799,767,217.91 1,486,003,860.91

（2）本報告期其他應付款中應付持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項

適用 不適用

單位： 元

單位名稱 期末數 期初數

冀中能源峰峰集團有限公司 209,685,487.90 31,116,072.81

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 110,113,464.36 46,491,959.66

冀中能源集團有限責任公司 124,579,003.86 124,579,003.86

合計 444,377,956.12 202,187,036.33

（3）帳齡超過一年的大額其他應付款情況的說明

（4）金額較大的其他應付款說明內容

39、預計負債

單位： 元

項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

對外提供擔保

未決訴訟 181,880.00 181,880.00

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

129

產品質量保證

重組義務 95,969.00 95,969.00

辭退福利

待執行的虧損合同

其他

合計 277,849.00 0.00 0.00 277,849.00

預計負債說明：

根據2007年12月河北省滄州市中級人民法院裁定通過的《滄州化學工業股份有限公司重整計劃》的約定，在重整期內，

本公司之子公司金牛化工對破產重整債務在承擔重整計劃規定計算出須償付對外提供擔保費用及共益債務在此科目中列示。

40、一年內到期的非流動負債

（1）

單位： 元

項目 期末數 期初數

1 年內到期的長期借款 1,718,000,000.00 977,000,000.00

1 年內到期的應付債券

1 年內到期的長期應付款

合計 1,718,000,000.00 977,000,000.00

（2）一年內到期的長期借款

一年內到期的長期借款

單位： 元

項目 期末數 期初數

質押借款

抵押借款 24,000,000.00 44,000,000.00

保證借款 211,000,000.00 241,000,000.00

信用借款 1,483,000,000.00 692,000,000.00

合計 1,718,000,000.00 977,000,000.00

一年內到期的長期借款中屬於逾期借款獲得展期的金額0.00 元。

金額前五名的一年內到期的長期借款

單位： 元

期末數 期初數

貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種

利率

（%） 外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

130

中國工商銀

行邢臺新華

支行

2011 年04 月28 日 2013 年04 月28 日 CNY 6.65% 300,000,000.00 0.00

中國工商銀

行邢臺新華

支行

2011 年04 月12 日 2013 年04 月12 日 CNY 6.65% 200,000,000.00

中國銀行邯

鄲分行

2011 年03 月04 日 2013 年03 月04 日 CNY 6.65% 193,000,000.00

中國農業銀

行邢臺八一

路支行

2010 年12 月30 日 2012 年12 月29 日 CNY 6.65% 140,000,000.00

140,000,000.

00

中國工商銀

行邢臺新華

支行

2010 年09 月09 日 2012 年09 月08 日 CNY 5.99% 131,000,000.00

131,000,000.

00

合計 -- -- -- -- -- 964,000,000.00 --

271,000,000.

00

一年內到期的長期借款中的逾期借款：

單位： 元

貸款單位 借款金額 逾期時間 年利率(%) 借款資金用途 逾期未償還原因 預期還款期

合 計 0.00 -- -- -- -- --

資產負債表日後已償還的金額20,000,000.00 元。

一年內到期的長期借款說明：

期末一年內到期的長期借款中無逾期、展期借款。

（3）一年內到期的應付債券

單位： 元

債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額

期初應付利

息

本期應計利

息

本期已付利

息

期末應付利

息

期末餘額

一年內到期的應付債券說明：

（4）一年內到期的長期應付款

單位： 元

借款單位 期限 初始金額 利率（%） 應計利息 期末餘額 借款條件

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

131

一年內到期的長期應付款的說明：

41、其他流動負債

單位： 元

項目 期末帳面餘額 期初帳面餘額

供熱管網入網費 10,318,423.76 10,318,423.76

煤礦安全改造項目中央、地方投資補助 19,091,205.66 19,091,205.66

升級改造項目財政撥款 10,595,771.88 10,595,771.88

礦產資源節約與綜合利用專項資金 9,577,700.00 9,577,700.00

省級環境保護以獎代補專項資金 1,228,000.00 1,228,000.00

20 萬噸甲醇項目補貼 1,000,000.00 1,000,000.00

煤層氣（瓦斯）抽採利用補貼 849,012.24 849,012.24

節能技術改造財政撥款 902,783.57 902,783.57

電力需求側管理項目款 256,800.00 256,800.00

礦井水處理工程專項資金補助 195,000.00 195,000.00

國債補助金 330,000.00 330,000.00

環境保護專項資金 84,285.71 84,285.71

脫硫改造補貼 299,999.92 299,999.92

煤層氣（瓦斯）開發利用補貼 402,008.40 402,008.40

煤礦瓦斯治理示範礦井建設項目中央補助 3,379,326.48 3,379,326.48

省節能技術改造財政獎勵資金 105,000.00 105,000.00

合計 58,615,317.62 58,615,317.62

其他流動負債說明：

本公司根據《企業會計準則》規定計入「遞延收益」科目的金額，按照預計轉入利潤表的時間分別計入「其他流動負債」、「其

他非流動負債」項目並列報。

42、長期借款

（1）長期借款分類

單位： 元

項目 期末數 期初數

質押借款

抵押借款 49,000,000.00 80,000,000.00

保證借款 838,110,000.00 818,110,000.00

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

132

信用借款 3,688,000,000.00 3,234,000,000.00

一年內到期的長期借款 -1,718,000,000.00 -977,000,000.00

合計 2,857,110,000.00 3,155,110,000.00

長期借款分類的說明：

（2）金額前五名的長期借款

單位： 元

期末數 期初數

貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種

利率

（%） 外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額

中國銀行邢

臺橋東支行

2010 年10 月

29 日

2013 年10 月

14 日

CNY 5.99% 300,000,000.00 300,000,000.00

招商銀行石

家莊分行

2011 年07 月

01 日

2014 年06 月

29 日

CNY 6.63% 200,000,000.00 200,000,000.00

中國工商銀

行邢臺新華

路支行

2011 年07 月

13 日

2014 年06 月

29 日

CNY 6.63% 200,000,000.00 200,000,000.00

中國農業銀

行涉縣支行

2009 年06 月

24 日

2016 年06 月

15 日

CNY 7.05% 195,000,000.00 250,000,000.00

中國農業銀

行涉縣支行

2009 年06 月

24 日

2016 年06 月

15 日

CNY 7.05% 195,000,000.00 250,000,000.00

合計 -- -- -- -- -- 1,090,000,000.00 -- 1,200,000,000.00

長期借款說明，因逾期借款獲得展期形成的長期借款，應說明獲得展期的條件、本金、利息、預計還款安排等：

43、應付債券

單位： 元

債券

名稱

面值 發行日期

債券

期限

發行金額 期初應付利息

本期應計利

息

本期已付利息

期末應付利

息

期末餘額

11 冀

能債

4,000,000,000.00

2011 年05

月04 日

5 年 4,000,000,000.00 129,060,109.29 97,548,109.89 196,000,000.00 30,608,219.18 3,976,310,832.10

應付債券說明，包括可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間：

（1）根據中國證券監督管理委員會證監許可[2011]627號文核准，本公司於2011年5月4日至2011年5月6日公開發行

40,000,000.00份公司債券，每份面值100元，發行總額4,000,000,000.00元，債券期限為5年（附第3年末發行人上調票面利率

和投資者回售選擇權）。

（2）本次發行的公司債券票面利率為4.90%（本公司有權決定是否在本期債券存續期的第3年末上調本期債券後2年的

票面利率），利息按年支付，2012年5月4日為第一次派息日，派息（含稅）196,000,000.00元。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

133

44、長期應付款

（1）金額前五名長期應付款情況

單位： 元

單位 期限 初始金額 利率（%） 應計利息 期末餘額 借款條件

（2）長期應付款中的應付融資租賃款明細

單位： 元

期末數 期初數

單位

外幣 人民幣 外幣 人民幣

合計

由獨立第三方為公司融資租賃提供擔保的金額0 元。

長期應付款的說明：

45、專項應付款

單位： 元

項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 備註說明

河北省財政廳國債資金貼息貸款 1,554,870.10 197,800.00 1,357,070.10

合計 1,554,870.10 0.00 197,800.00 1,357,070.10 --

專項應付款說明：

報告期本公司根據河北省財政廳（冀財預[2009]14號）「河北省財政廳關於按時償付國債轉貸資金應付本息的通知」償還部分

國債資金貼息貸款本金。

46、其他非流動負債

單位： 元

項目 期末帳面餘額 期初帳面餘額

供熱管網入網費 73,030,728.77 78,059,297.73

煤礦安全改造項目中央、地方投資補助 245,398,771.17 167,297,466.09

升級改造項目財政撥款 319,798.37 5,617,684.32

礦產資源節約與綜合利用專項資金 13,211,150.00 18,000,000.00

省級環境保護以獎代補專項資金 10,166,000.00 10,780,000.00

20 萬噸甲醇項目補貼 6,166,666.67 6,666,666.67

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

134

煤層氣（瓦斯）抽採利用補貼 4,879,003.09 5,303,509.21

節能技術改造財政撥款 5,980,262.71 6,431,654.50

電力需求側管理項目款 1,926,000.00 2,054,400.00

礦井水處理工程專項資金補助 1,717,781.10 1,815,224.88

國債補助金 1,485,000.00 1,650,000.00

環境保護專項資金 2,739,285.72 2,781,428.58

脫硫改造補貼 2,170,000.08 2,320,000.24

煤層氣（瓦斯）開發利用補貼 1,837,455.45 2,038,459.65

煤礦瓦斯治理示範礦井建設項目中央補助 37,847,319.39 39,536,982.63

煤炭產業升級改造項目-中澳煤礦安全培訓示範中心 5,000,000.00 5,000,000.00

省煤礦安全避險"六大系統"建設補貼專項資金 800,000.00 800,000.00

省節能技術改造財政獎勵資金 892,500.00 945,000.00

煤礦地質補充勘探項目中央補助 4,670,000.00 4,670,000.00

煤礦瓦斯整治專項資金 400,000.00 400,000.00

邯鄲市級環保專項治理資金 1,500,000.00 1,500,000.00

合計 422,137,722.52 363,667,774.50

其他非流動負債說明，包括本報告期取得的各類與資產相關、與收益相關的政府補助及其期末金額：

（1）本公司之子公司邢臺東龐通達煤電有限公司下屬邢東熱電廠向用熱人收取的供熱管網入網費，並按照與用熱人籤訂供

熱合同期限進行分攤。

（2）根據《國家發展改革委關於下達煤礦安全改造2009年第三批擴大內需中央預算內投資計劃的通知》（發改投資[2009]1025

號）、《國家發展改革委關於下達煤礦安全改造2010年中央預算內投資計劃的通知》（發改投資[2010]2307號）、《國家發

展改革委關於下達煤礦安全改造2011年中央預算內投資計劃的通知》（發改投資[2011]1831號）和《國家發展改革委關於下

達煤礦安全改造2012年中央預算內投資計劃的通知》（發改投資[2012]1477號），本公司收到的河北省財政廳專項用於煤礦

安全改造項目的中央預算內、地方投資補助。

（3）根據《河北省財政廳關於下達2009年煤炭產業升級改造項目建設中央預算內基建支出預算（撥款）的通知》（冀財建

[2009]336號）和《河北省財政廳關於下達2010年煤炭產業升級改造項目建設中央預算內基建支出預算（撥款）的通知》（冀

財建[2010]515號），本公司收到的河北省財政廳洗煤廠升級改造項目和兼併小煤礦機械化升級改造項目撥款。

（4）根據《邢臺市財政局關於下達2010年礦產資源節約與綜合利用示範工程（獎勵）資金預算的通知》（邢臺市財建[2010]135

號）、《邢臺市財政局關於下達2011年礦產資源節約與綜合利用示範工程資金預算的通知》（邢市財建[2011]114號）、《河

北省財政廳關於下達2011年礦產資源節約與綜合利用獎勵資金預算的通知》（冀財建[2011]360號）和《邢臺市財政局關於

下達2011年礦產資源節約與綜合利用獎勵資金預算的通知》（邢市財建[2011]163號），本公司收到的邢臺市財政局用於進

一步提高礦產資源開採回採率、選礦回收率和綜合利用率的技術改造和研究開發的專項資金。

（5）根據《河北省財政廳 河北省環境保護廳關於下達2009年省級環境保護以獎代補專項資金預算的通知》（冀財建[2009]477

號）、《邢臺市財政局 邢臺市環境保護局關於下達2010年省級環境保護以獎代補專項資金預算的通知》（邢臺市財建[2010]53

號）、《邢臺市財政局 邢臺市環境保護局關於下達2010年第二批省級環境保護以獎代補專項資金預算的通知》（邢臺市財

建[2010]92號）、《河北省財政廳 河北省環境保護廳關於下達2011年第二批省級環境保護以獎代補專項資金預算的通知》

（冀財建[2011]224號）和《邢臺市財政局 邢臺市環境保護局關於下達2011年第二批省級環境保護以獎代補專項資金預算的

通知》（邢市財建[2011]69號），本公司收到的邢臺市財政局用於礦井水、生活水、汙水、中水回用處理項目、矸石電廠煙

氣脫硫除塵工程的專項資金。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

135

（6）根據《國家發展改革委辦公廳關於2008年第十批資源節約和環境保護項目的復函》（發改辦環資[2008]2823號），本

公司之子公司河北金牛旭陽化工有限公司收到的邢臺縣財政局20萬噸乙醇項目節能資金補助。

（7）根據《國家發展改革委辦公廳關於2009年第二批資源節約和環境保護項目的復函》（發改辦環資[2009]2151號）和《河

北省財政廳關於下達2010年十大重點節能工程、循環經濟和資源節約重大示範項目及重點工業汙染治理工程建設中央預算內

基建支出預算（撥款）的通知》（冀財建[2010]156號），本公司收到的河北省財政廳專項用於煤層瓦斯發電、抽採等改擴

建項目的專項資金。

（8）根據《國家發展改革委關於下達2009年節能技術改造財政獎勵項目實施計劃（第一批）的通知》（發改環資[2009]2483

號）、《河北省發展和改革委員會關於轉發〈國家發展改革委關於下達2009年節能技術改造財政獎勵項目實施計劃（第一批）

的通知〉的通知》（冀發改環字[2009]1404號）、《河北省發展和改革委員會關於轉發〈國家發展改革委關於下達2010年節

能技術改造財政獎勵項目實施計劃（第一批）的通知〉的通知》（冀發改環字[2010]646號）和《河北省財政廳關於預撥2011

年節能技術改造財政獎勵資金的通知》（冀財建[2011]577號），本公司收到的河北省財政廳專項用於節能技術改造項目的

專項資金。

（9）根據《河北省發展和改革委員會 河北省財政廳關於下達2009年電力需求側管理項目專項資金補貼的通知》（冀發改電

力[2010]745號），本公司收到的河北省財政廳關於變頻調速項目的財政補貼。

（10）礦井水處理工程專項資金補助是本公司及下屬宣東二號礦、梧桐莊礦收到的財政撥款和專項資金。

（11）國債補助金和環境保護專項資金為本公司之子公司山西壽陽段王煤業集團有限公司收到的財政瓦斯冶理補助資金和瓦

斯電廠環境保護專項資金。

（12）根據《河北省財政廳 河北省環境保護廳關於下達2011年年度省級第二批脫硫電價環保項目預算的通知》（冀財建

[2011]531號）和《邢臺市財政局 邢臺市環境保護局關於下達2011年省級第二批脫硫電價環保項目預算的通知》（邢市財建

[2011]164號），本公司收到的邢臺市財政局用於矸石電廠脫硫項目的專項資金。

（13）根據《河北省財政廳 關於下達煤層氣（瓦斯）開發利用補貼經費預算指標的通知》（冀財建[2010]368號），本公司

本期收到河北省財政廳撥付的專項用於煤層氣（瓦斯）開發利用的專項補貼。

（14）根據《河北省財政廳 關於下達2011年煤礦瓦斯治理示範礦井建設項目中央預算內基建支出預算（撥款）的通知》（冀

財建[2011]361號），本公司本期收到河北省財政廳專項用於煤礦瓦斯治理示範礦井建設項目的中央預算內補助。

（15）根據《國家安全監管總局關於在峰峰集團建設中澳安全培訓示範中心項目的批覆》（安監總財函[2010]212號），本

公司本期收到國家安全監管總局用於引進澳大利亞安全虛擬實境培訓技術和設備的財政補貼。

（16）根據《河北省煤炭工業安全管理局2011年度省煤礦安全避險「六大系統」建設補貼專項資金的使用分配意見》，本公司

本期收到河北省煤炭工業安全管理局專項用於煤礦安全避險「六大系統」示範礦井建設和相關技術公關的補助。

（17）根據《河北省財政廳 河北省發展和改革委員會關於下達2011年省級節能技術改造財政獎勵資金的通知》（冀財建

[2011]455號），本公司之子公司河北金牛旭陽化工有限公司本期收到河北省財政廳關於甲醇馳放氣餘壓利用項目的財政獎

勵。

（18）根據《國家發展改革委關於下達2011年煤礦地質補充勘探項目中央預算內投資計劃的通知》（發改投資[2011]2221號）、

《河北省發展和改革委員會關於轉發《國家發展改革委關於下達2011年煤礦地質補充勘探項目中央預算內投資計劃的通知》

的通知》（冀發改投資[2011]2150號），本公司本期收到河北省財政廳關於煤礦地質補充勘探項目的中央預算內補助。

（19）根據《河北省煤炭工業安全管理局 2011年度煤礦瓦斯整治專項資金的使用分配意見》，本公司本期收到河北省煤炭

工業安全管理局專項用於2010年通過國家驗收的國家瓦斯治理示範礦井的瓦斯治理專項費用和瓦斯地面抽採系統的專項費

用補貼。

（20）根據《邯鄲市財政局 邯鄲市環境保護局關於下達2011年第一批市級環保專項治理資金的通知》（邯財建[2011]173號），

本公司本期收到邯鄲市財政局用於廠區汙水處理項目的專項資金。

47、股本

單位： 元

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

136

本期變動增減（＋、－）

期初數

發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計

期末數

股份總數 2,312,884,204 0 2,312,884,204

股本變動情況說明，本報告期內有增資或減資行為的，應披露執行驗資的會計師事務所名稱和驗資報告文號；運行不足3

年的股份有限公司，設立前的年份只需說明淨資產情況；有限責任公司整體變更為股份公司應說明公司設立時的驗資情況：

48、庫存股

庫存股情況說明

49、專項儲備

專項儲備情況說明

項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

安全生產費 254,342,346.97 433,441,107.97 306,004,572.47 381,778,882.47

維簡費 153,114,342.04 106,595,169.09 37,909,166.46 221,800,344.67

礦山環境恢復治理保證金 88,520,136.06 9,396,062.21 -- 97,916,198.27

煤礦轉產發展基金 52,349,076.03 15,564,436.42 29,332,800.00 38,580,712.45

合 計 548,325,901.10 564,996,775.69 373,246,538.93 740,076,137.86

50、資本公積

單位： 元

項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

資本溢價（股本溢價） 3,093,982,912.44 3,093,982,912.44

其他資本公積 21,141,078.85 21,141,078.85

合計 3,115,123,991.29 0.00 0.00 3,115,123,991.29

資本公積說明：

51、盈餘公積

單位： 元

項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

法定盈餘公積 1,219,632,529.33 1,219,632,529.33

任意盈餘公積

儲備基金

企業發展基金

其他

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

137

合計 1,219,632,529.33 0.00 0.00 1,219,632,529.33

盈餘公積說明，用盈餘公積轉增股本、彌補虧損、分派股利的，應說明有關決議：

52、一般風險準備

一般風險準備情況說明：

53、未分配利潤

單位： 元

項目 金額 提取或分配比例

調整前上年末未分配利潤 7,077,461,460.68 --

調整年初未分配利潤合計數（調增+，調減-） --

調整後年初未分配利潤 7,077,461,460.68 --

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤 1,438,114,543.98 --

減：提取法定盈餘公積

提取任意盈餘公積

提取一般風險準備

應付普通股股利 578,221,041.09

轉作股本的普通股股利

期末未分配利潤 7,937,354,963.57 --

調整年初未分配利潤明細：

1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響年初未分配利潤0 元。

2)、由於會計政策變更，影響年初未分配利潤0 元。

3)、由於重大會計差錯更正，影響年初未分配利潤0 元。

4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響年初未分配利潤0 元。

5)、其他調整合計影響年初未分配利潤0 元。

未分配利潤說明，對於首次公開發行證券的公司，如果發行前的滾存利潤經股東大會決議由新老股東共同享有，應明確予以

說明；如果發行前的滾存利潤經股東大會決議在發行前進行分配並由老股東享有，公司應明確披露應付股利中老股東享有的

經審計的利潤數：

54、營業收入及營業成本

（1）營業收入、營業成本

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額

主營業務收入 16,428,016,294.67 19,267,181,450.84

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

138

其他業務收入 165,290,298.92 126,024,940.16

營業成本 11,677,290,457.43 14,684,591,787.14

（2）主營業務（分行業）

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

本期發生額 上期發生額

行業名稱

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

煤炭 14,004,375,976.89 9,274,006,761.76 14,811,363,756.62 10,334,529,594.23

電力 156,422,109.34 163,872,117.85 128,215,552.38 132,052,676.45

建材 618,603,090.89 564,936,180.53 711,792,876.62 597,406,929.32

貿易 54,936,365.81 53,094,946.12 1,305,031,917.53 1,299,642,099.18

化工 1,580,304,591.58 1,528,715,976.67 2,269,598,680.45 2,165,499,539.94

其他 13,374,160.16 9,312,513.83 41,178,667.24 47,850,912.15

合計 16,428,016,294.67 11,593,938,496.76 19,267,181,450.84 14,576,981,751.27

（3）主營業務（分產品）

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

本期發生額 上期發生額

產品名稱

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

煤炭 14,004,375,976.89 9,274,006,761.76 14,811,363,756.62 10,334,529,594.23

電力 156,422,109.34 163,872,117.85 128,215,552.38 132,052,676.45

建材 618,603,090.89 564,936,180.53 711,792,876.62 597,406,929.32

貿易 54,936,365.81 53,094,946.12 1,305,031,917.53 1,299,642,099.18

化工 1,580,304,591.58 1,528,715,976.67 2,269,598,680.45 2,165,499,539.94

其他 13,374,160.16 9,312,513.83 41,178,667.24 47,850,912.15

合計 16,428,016,294.67 11,593,938,496.76 19,267,181,450.84 14,576,981,751.27

（4）主營業務（分地區）

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

本期發生額 上期發生額

地區名稱

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

139

華北地區 13,330,468,039.17 8,548,030,238.73 18,026,467,851.29 13,401,651,646.40

華東地區 1,475,970,815.40 1,407,497,192.16 752,694,843.52 703,884,250.02

華南地區 1,270,492,491.58 1,243,722,870.47 302,379,522.59 293,626,747.85

東北地區 215,069,137.42 213,004,916.08 87,487,816.21 85,373,326.65

出口 43,988,047.10 39,168,557.49 47,201,602.25 42,715,568.42

西南 7,651,448.56 7,664,219.57 36,764,796.30 35,400,665.16

西北 84,376,315.44 134,850,502.26 14,185,018.68 14,329,546.77

合計 16,428,016,294.67 11,593,938,496.76 19,267,181,450.84 14,576,981,751.27

（5）公司前五名客戶的營業收入情況

單位： 元

客戶名稱 主營業務收入 佔公司全部營業收入的比例(%)

第一名 1,099,923,878.83 6.63%

第二名 789,347,543.30 4.76%

第三名 525,384,124.01 3.17%

第四名 382,164,030.48 2.3%

第五名 374,087,862.96 2.25%

合計 3,170,907,439.58 19.11%

營業收入的說明

55、合同項目收入

□ 適用 √ 不適用

合同項目的說明：

56、營業稅金及附加

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額 計繳標準

消費稅

營業稅 5,180,894.90 14,861,659.73 應稅收入3%、5%

城市維護建設稅 71,007,767.57 69,024,556.92 應交流轉稅額的1%、5%、7%

教育費附加 69,693,829.96 65,001,999.36 應交流轉稅額的3%、4%、5%

資源稅 55,061,640.15 48,052,246.53 原煤銷售數量3、3.2 元/噸

其他 181,477.65

合計 201,125,610.23 196,940,462.54 --

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

140

營業稅金及附加的說明：

57、公允價值變動收益

單位： 元

產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額

交易性金融資產

其中：衍生金融工具產生的公允價值變動收益

交易性金融負債

按公允價值計量的投資性房地產

其他

合計

公允價值變動收益的說明：

58、投資收益

（1）投資收益明細情況

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益 8,693,000.00 0.00

權益法核算的長期股權投資收益 22,542,338.31 20,209,272.60

處置長期股權投資產生的投資收益

持有交易性金融資產期間取得的投資收益

持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益

持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益

處置交易性金融資產取得的投資收益

持有至到期投資取得的投資收益

可供出售金融資產等取得的投資收益

其他

合計 31,235,338.31 20,209,272.60

（2）按成本法核算的長期股權投資收益

單位： 元

被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因

河北融投擔保集團有限公司 8,648,000.00 0.00

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

141

壽陽縣遠通機車營運有限責任公司 45,000.00 0.00

合計 8,693,000.00 0.00 --

（3）按權益法核算的長期股權投資收益

單位： 元

被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因

山西段王統配煤炭經銷有限公司 2,500,141.85 1,115,127.99

滄州引大入港輸水有限公司 2,785,626.41

冀中能源集團財務有限責任公司 17,256,570.05 19,094,144.61

合計 22,542,338.31 20,209,272.60 --

投資收益的說明，若投資收益匯回有重大限制的，應予以說明。若不存在此類重大限制，也應做出說明：

59、資產減值損失

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額

一、壞帳損失 206,601,998.46 136,444,993.16

二、存貨跌價損失 2,626,183.67 21,239,260.09

三、可供出售金融資產減值損失

四、持有至到期投資減值損失

五、長期股權投資減值損失

六、投資性房地產減值損失

七、固定資產減值損失

八、工程物資減值損失

九、在建工程減值損失

十、生產性生物資產減值損失

十一、油氣資產減值損失

十二、無形資產減值損失

十三、商譽減值損失

十四、其他

合計 209,228,182.13 157,684,253.25

60、營業外收入

（1）

單位： 元

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

142

項目 本期發生額 上期發生額

非流動資產處置利得合計 1,721,406.34 218,473.98

其中：固定資產處置利得 1,721,406.34 218,153.98

無形資產處置利得

債務重組利得 174,429.59 106,644.60

非貨幣性資產交換利得 4,750.00 2,407.00

接受捐贈

政府補助 44,325,205.91 52,717,945.40

增值稅減免 324,830.58 784,235.80

罰款收益 2,016,915.56 1,170,352.27

其他 2,520,268.88 22,986,038.44

合計 51,087,806.86 77,986,097.49

（2）政府補助明細

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額 說明

煤礦安全改造項目中央、地方投資補助 7,568,695.66 26,309,550.70

升級改造項目財政撥款 5,297,885.95 422,885.94

礦產資源節約與綜合利用專項資金 4,788,850.00 4,275,344.68

省級環境保護以獎代補專項資金 614,000.00 467,000.00

20 萬噸甲醇項目補貼 500,000.00 500,000.00

煤層氣（瓦斯）抽採利用補貼 424,506.12

節能技術改造財政撥款 451,391.79 129,409.15

電力需求側管理項目款 128,400.00 150,000.00

礦井水處理工程專項資金補助 97,443.78 97,500.00

國債補助金 165,000.00 165,000.00

環境保護專項資金 42,142.86 42,142.85

脫硫改造補貼 150,000.16 39,999.96

煤層氣（瓦斯）開發利用補貼 201,004.20

煤礦瓦斯治理示範礦井建設項目中央補助 1,689,663.24

省節能技術改造財政獎勵資金 52,500.00

增值稅返還 22,153,722.15 16,119,112.12

省級環保專項治理項目補貼 4,000,000.00

合計 44,325,205.91 52,717,945.40 --

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

143

營業外收入說明：

政府補助中從其他流動負債或其他非流動負債（遞延收益）中結轉的金額為22,171,483.76 元；直接通過營業外收入列支的

金額為22,153,722.15 元；對直接列支的政府補助說明如下：根據《財政部 國家稅務總局關於資源綜合利用及其他產品增值

稅政策的通知》（財稅[2008]156 號），本公司本期收到水泥產品增值稅即徵即退退稅款22,075,422.15 元；根據《財政部 國

家稅務總局關於資源綜合利用及其他產品增值稅政策的通知》（財稅[2008]156 號），本公司本期收到電力產品增值稅即徵即

退50%退稅款78,300.00 元。

61、營業外支出

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額

非流動資產處置損失合計 6,013,412.89 695,406.33

其中：固定資產處置損失 6,013,412.89 695,406.33

無形資產處置損失

債務重組損失 47,706.80

非貨幣性資產交換損失

對外捐贈 2,541,265.02 2,062,000.00

罰款 5,300,045.52 6,768,061.57

其他 6,216,924.65 18,146,805.02

合計 20,071,648.08 27,719,979.72

營業外支出說明：

62、所得稅費用

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額

按稅法及相關規定計算的當期所得稅 562,886,904.83 637,650,002.21

遞延所得稅調整 26,273,547.12 -35,698,712.41

合計 589,160,451.95 601,951,289.80

63、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程

項 目 代碼 本期發生額 上期發生額

報告期歸屬於公司普通股股東的淨利潤 P1 1,438,114,543.98 1,669,454,253.41

報告期歸屬於公司普通股股東的非經常性損益 F 29,669,573.83 42,926,614.56

報告期扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤 P2=P1-F 1,408,444,970.15 1,626,527,638.85

稀釋事項對歸屬於公司普通股股東的淨利潤的影響 P3 -- --

稀釋事項對扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨P4 -- --

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

144

利潤的影響

期初股份總數 S0 2,312,884,204 1,156,442,102

報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數 S1 -- 1,156,442,102

報告期因發行新股或債轉股等增加股份數 Si -- --

增加股份下一月份起至報告期期末的月份數 Mi -- --

報告期因回購等減少股份數 Sj -- --

減少股份下一月份起至報告期期末的月份數 Mj -- --

報告期縮股數 Sk -- --

報告期月份數 M0 6 6

發行在外的普通股加權平均數 S=S0+S1+Si*

Mi/M0-Sj*Mj

/M0-Sk

2,312,884,204 2,312,884,204

加：假定稀釋性潛在普通股轉換為已發行普通股而增加的普

通股加權平均數

X1 -- --

計算稀釋每股收益的普通股加權平均數 X2=S+X1 2,312,884,204 2,312,884,204

其中：可轉換公司債轉換而增加的普通股加權數 -- --

認股權證/股份期權行權而增加的普通股加權數 -- --

回購承諾履行而增加的普通股加權數 -- --

歸屬於公司普通股股東的基本每股收益 EPS0=P1/S 0.6218 0.7218

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的基本每股收益 EPS1=P2/S 0.6090 0.7032

歸屬於公司普通股股東的稀釋每股收益 EPS2=（P1＋

P3）/X2

0.6218 0.7218

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的稀釋每股收益 EPS3=（P2＋

P4）/X2

0.6090 0.7032

64、其他綜合收益

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額

1.可供出售金融資產產生的利得（損失）金額

減：可供出售金融資產產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計 0.00 0.00

2.按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額 -1,505,447.21

減：按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的

份額產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計 0.00 -1,505,447.21

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

145

3.現金流量套期工具產生的利得（或損失）金額

減：現金流量套期工具產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

轉為被套期項目初始確認金額的調整

小計 0.00 0.00

4.外幣財務報表折算差額

減：處置境外經營當期轉入損益的淨額

小計

5.其他

減：由其他計入其他綜合收益產生的所得稅影響

前期其他計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計 0.00 0.00

合計 -1,505,447.21

其他綜合收益說明：

65、現金流量表附註

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目 金額

煤礦安全改造項目中央、地方投資補助 96,723,450.00

銀行承兌匯票保證金 78,243,758.47

代收山西礦區棚戶區改造款 27,088,000.00

河北大眾拍賣有限責任公司拍賣押金 2,000,000.00

代繳職工負擔的社保淨額 673,732.76

矸石押金 50,000.00

節能技術改造財政撥款 2,918,300.00

職工安全風險抵押金 12,896,580.00

嘉信德（保險公司賠償款、合同履行違約金） 459,906.60

其他營業外收入 6,455,849.59

其他往來款 31,918,684.76

合計 259,428,262.18

收到的其他與經營活動有關的現金說明

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

146

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目 金額

費用性支出 697,425,570.20

銀行承兌匯票保證金 165,869,305.60

支付遷村費 110,916,760.21

壽陽縣財政局礦山環境治理保證金 10,902,726.00

捐贈支出 3,063,000.00

壽陽縣聚泰達鐵路專用線過軌費 1,000,000.00

支付棚戶區改造款 59,957,745.00

鄂爾多斯市交通局修路款 2,930,000.00

包頭市隆迪貿易有限公司鐵路運輸費 20,000,000.00

其他營業外支出 6,503,105.80

其他往來款 8,912,502.06

合計 1,087,480,714.87

支付的其他與經營活動有關的現金說明

（3）收到的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目 金額

利息收入 37,258,662.93

合計 37,258,662.93

收到的其他與投資活動有關的現金說明

（4）支付的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目 金額

宏苑賓館酒店合作經營管理框架協議約定的裝修費 6,343,500.00

合計 6,343,500.00

支付的其他與投資活動有關的現金說明

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

147

（5）收到的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目 金額

合計 0.00

收到的其他與籌資活動有關的現金說明

（6）支付的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目 金額

手續費支出 1,763,577.24

合計 1,763,577.24

支付的其他與籌資活動有關的現金說明：

66、現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

單位： 元

補充資料 本期金額 上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量： -- --

淨利潤 1,529,419,811.00 1,707,690,289.54

加：資產減值準備 204,813,412.64 142,903,994.24

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 812,438,657.28 849,455,357.67

無形資產攤銷 139,277,202.29 75,022,280.24

長期待攤費用攤銷 669,765.50

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益

以「－」號填列）

-1,600,700.06 450,123.92

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） 5,892,706.61

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

財務費用（收益以「－」號填列） 367,379,031.30 253,162,823.77

投資損失（收益以「－」號填列） -31,235,338.31 -20,209,272.60

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -103,912,745.10 -33,718,425.40

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） -6,176,633.31 -3,335,929.87

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

148

存貨的減少（增加以「－」號填列） -335,849,583.05 -263,443,066.58

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -1,047,663,678.62 -698,724,792.24

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -1,219,573,698.79 -3,160,502,305.90

其他 340,454,983.50 269,724,714.33

經營活動產生的現金流量淨額 654,333,192.88 -881,524,208.88

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： -- --

債務轉為資本

一年內到期的可轉換公司債券

融資租入固定資產

3．現金及現金等價物淨變動情況： -- --

現金的期末餘額 4,736,396,376.83 5,426,685,219.57

減：現金的期初餘額 5,232,491,004.01 2,257,264,066.53

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的期初餘額

現金及現金等價物淨增加額 -496,094,627.18 3,169,421,153.04

（2）本報告期取得或處置子公司及其他營業單位的相關信息

單位： 元

補充資料 本期發生額 上期發生額

一、取得子公司及其他營業單位的有關信息： -- --

1．取得子公司及其他營業單位的價格 1,252,810,129.65

2．取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物 1,202,029,116.68

減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 2,068,718.17

3．取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 1,199,960,398.51

4．取得子公司的淨資產 0.00 1,501,924,371.73

流動資產 6,834,414.78

非流動資產 2,010,718,647.47

流動負債 312,905,895.98

非流動負債 202,722,794.54

二、處置子公司及其他營業單位的有關信息： -- --

1．處置子公司及其他營業單位的價格 33,460,000.00

2．處置子公司及其他營業單位收到的現金和現金等價物 33,460,000.00

減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物

3．處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 33,460,000.00

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

149

4．處置子公司的淨資產 44,751,233.54

流動資產 5,389,733.25

非流動資產 80,934,619.09

流動負債 40,483,172.18

非流動負債 1,089,946.62

（3）現金和現金等價物的構成

單位： 元

項目 期末數 期初數

一、現金 4,736,396,376.83 5,232,491,004.01

其中：庫存現金 2,283,342.59 1,796,138.41

可隨時用於支付的銀行存款 4,721,587,849.46 5,135,245,307.55

可隨時用於支付的其他貨幣資金 12,525,184.78 95,449,558.05

可用於支付的存放中央銀行款項

存放同業款項

拆放同業款項

二、現金等價物

其中：三個月內到期的債券投資

三、期末現金及現金等價物餘額 4,736,396,376.83 5,232,491,004.01

現金流量表補充資料的說明

67、所有者權益變動表項目注釋

說明對上年年末餘額進行調整的「其他」項目名稱及調整金額、由同一控制下企業合併產生的追溯調整等事項：

（八）資產證券化業務的會計處理

1、說明資產證券化業務的主要交易安排及其會計處理、破產隔離條款

2、公司不具有控制權但實質上承擔其風險的特殊目的主體情況

單位： 元

名稱 期末資產總額 期末負債總額 期末淨資產 本期營業收入 本期淨利潤 備註

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

150

（九）關聯方及關聯交易

1、本企業的母公司情況

單位： 元

母公

司名

稱

關聯

關係

企業

類型

註冊地

法定代

表人

業務性

質

註冊資本 幣種

母公司對

本企業的

持股比例

(%)

母公司對

本企業的

表決權比

例(%)

本企業

最終控

制方

組織機構代

碼

冀中

能源

集團

有限

責任

公司

控股

股東

有限

責任

公司

（ 國

有獨

資）

邢臺市

中興西

大街191

號

王社平

能源行

業投資

6,816,722,800.00 CNY 36.45% 71.14%

河北省

人民政

府國有

資產監

督管理

委員會

78405082-2

本企業的母公司情況的說明：

本企業的母公司冀中能源集團有限責任公司與冀中能源峰峰集團有限公司（持有本企業19.86%股權）、冀中能源邯鄲

礦業集團有限公司（持有本企業8.09%股權）、冀中能源張家口礦業集團有限公司（持有本企業3.91%股權）為《上市公司

收購管理辦法》中規定的一致行動人。在冀中集團與中國信達資產管理股份有限公司的股權轉讓中，信達公司承諾在持有冀

中能源股份期間，在公司股東大會、臨時股東大會等任何形式的會議上對公司所提出議案的表決意見與冀中集團保持一致。

因此，信達公司與冀中集團為一致行動人。

2、本企業的子公司情況

單位： 元

子公司全

稱

子公

司類

型

企業類型 註冊地

法定代

表人

業務性質 註冊資本 幣種

持股比

例(%)

表決權

比例(%)

組織機構代

碼

邢臺金牛

玻纖有限

責任公司

控股

子公

司

有限責任公

司（非自然人

投資或控股

的法人獨資）

邢臺縣予

辦先於（金

牛路1 號）

赫孟合

玻璃纖維及

製品製造、銷

售等

395,000,000.00 CNY 100% 100% 67736091-3

邢臺東龐

通達煤電

有限公司

控股

子公

司

有限責任公

司（法人獨

資）

內丘縣大

孟鎮胡裡

村西

楊印朝

煤炭批發經

營、選煤；煤

炭開採；煤炭

生產、加工、

發電、供熱、

煤電熱綜合

利用等

77,250,000.00 CNY 100% 100% 70072269-5

沽源金牛

能源有限

責任公司

控股

子公

司

有限責任公

司（自然人投

資或控股的

張家口市

塞北管理

區榆樹溝

趙計生

煤炭開採銷

售、洗選加

工；煤產品制

213,100,000.00 CNY 100% 100% 66526553-X

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

151

法人獨資） 村 造、深加工、

銷售。

冀中能源

內蒙古有

限公司

控股

子公

司

有限責任公

司（法人獨

資）

東勝區團

結路7 號

街坊3 號

樓201

楊綠剛

建築材料、化

工產品、橡膠

製品、工礦產

品及配件等

的批發、零

售；房屋及設

備租賃等

2,209,271,800.00 CNY 100% 100% 57329981-2

壽陽縣天

泰煤業有

限責任公

司

控股

子公

司

有限責任公

司

壽陽縣平

頭鎮路家

河村

張景坤

該礦籌建項

目相關服務

8,570,000.00 CNY 80% 80% 75150977-2

山西壽陽

段王煤業

集團有限

公司

控股

子公

司

其他有限責

任公司

壽陽縣平

舒鄉段王

村

聶強

煤炭開採；煤

炭批發經營；

煤製品加工

100,000,000.00 CNY 72% 72% 11291172-2

河北金牛

邢北煤業

有限公司

控股

子公

司

有限責任公

司（自然人投

資或控股）

邢臺縣長

信林場

郝寶生 煤炭開採 30,222,200.00 CNY 51% 51% 74689843-5

金牛天鐵

煤焦化有

限公司

控股

子公

司

有限責任公

司

河北省邯

鄲市涉縣

更樂鎮

祁澤民

焦炭和煤氣

製造，化工產

品以及焦炭

的附屬產品

等

660,000,000.00 CNY 50% 50% 67030583-1

河北金牛

旭陽化工

有限公司

控股

子公

司

有限責任公

司（外商投資

企業合資）

河北省邢

臺縣晏家

屯石相村

西

祁澤民

甲醇及附加

化工產品的

生產、銷售

150,000,000.00 CNY 50% 50% 67321577-8

河北金牛

化工股份

有限公司

控股

子公

司

股份有限公

司（上市）

滄州市黃

河東路20

號

祁澤民

化工原料的

生產銷售，塑

料製品、建築

材料的批發

零售等

421,420,000.00 CNY 30.29% 30.29% 10436301-7

冀中能源

集團財務

有限責任

公司

參股

公司

有限責任公

司

石家莊市

體育北大

街125 號

王社平

對成員單位

辦理財務和

融資顧問、信

用鑑證及相

關的諮詢、代

理業務等

1,000,000,000.00 CNY 35% 35% 10433720-6

河北融投

擔保集團

參股有限責任公

石家莊市

槐安東路1

袁志強

貸款擔保、票

據承兌擔保、

1,850,000,000.00 CNY 10.81% 10.81% 66105784-8

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

152

有限公司 公司 司 號 貿易融資擔

保、項目融資

擔保、信用證

擔保等

河北集通

正藍張鐵

路有限責

任公司

參股

公司

有限責任公

司

張家口市

橋西區四

方臺子溝

15 號

郭培軍

正藍張鐵路

的建設管理

等

50,000,000.00 CNY 15.23% 15.23% 69758060-6

中聯煤炭

銷售有限

責任公司

參股

公司

其他有限責

任公司

北京市朝

陽區外館

東街51 號

劉彩英 煤炭銷售 83,000,000.00 CNY 1.2% 1.2% 72260787-5

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

153

3、本企業的合營和聯營企業情況

單位： 元

被投資

單位名

稱

企業

類型

註冊地

法定

代表

人

業務

性質

註冊資本

幣

種

本企

業持

股比

例(%)

本企業在

被投資單

位表決權

比例(%)

期末資產總額 期末負債總額 期末淨資產總額

本期營業收入

總額

本期淨利潤

關聯

關係

組織機構代

碼

一、合營

企業

-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --

二、聯營

企業

-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --

山西段

王統配

煤炭經

銷有限

公司

有限

公司

山西太

原

聶強

煤炭

批發

經營

10,000,000.00

CN

Y

25% 25% 103,154,141.60 80,250,513.57 22,903,628.03 48,464,219.79 10,000,567.39

上市

公司

的高

管擔

任其

高管

67447961-X

冀中能

源集團

財務有

限責任

公司

有限

責任

公司

河北省

石家莊

市

王社

平

金融 1,000,000,000.00

CN

Y

35% 35% 9,007,421,706.00 7,879,595,184.61 1,127,826,521.39 77,608,359.91 49,304,485.86

受同

一母

公司

控制

10433720-6

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

154

4、本企業的其他關聯方情況

其他關聯方名稱 與本公司關係 組織機構代碼

鄂爾多斯市張家梁煤炭有限公司 同受母公司控制 66098154-5

邯鄲金華焦化有限公司 同受母公司控制 77277392-7

邯鄲精益礦業安全檢測檢驗有限公司 同受母公司控制 77915376-3

邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 同受母公司控制 80553048-X

冀中能源張礦集團蔚西礦業有限公司 同受母公司控制 55445392-5

邯鄲市大力礦業有限公司 同受母公司控制 66658948-0

邯鄲市峰濱經貿有限公司 同受母公司控制 77444470-5

邯鄲市峰煤建材有限責任公司 同受母公司控制 80567171-7

邯鄲市利泰實業有限責任公司 同受母公司控制 73873753-5

邯鄲市牛兒莊採礦有限公司 同受母公司控制 67993346-3

邯鄲市孫莊採礦有限公司 同受母公司控制 66528024-6

邯鄲通順礦業有限公司 同受母公司控制 80567168-8

河北峰煤焦化有限公司 同受母公司控制 66657962-9

河北冀南礦業安全檢測檢驗有限公司 同受母公司控制 77131847-1

冀中能源張礦集團懷來礦業有限公司 同受母公司控制 10902047-8

河北煤炭科學研究院 同受母公司控制 40188158-2

河北天擇重型機械有限公司 同受母公司控制 80567179-2

河北新晶焦化有限責任公司 同受母公司控制 78700653-6

河北邢礦矽業科技有限公司 同受母公司控制 69205966-X

冀中能源峰峰集團有限公司 同一母公司 10567092-4

冀中能源邯鄲礦業集團邯鳳水泥有限公司 同受母公司控制 76343269-6

冀中能源邯鄲礦業集團亨健礦業有限公司 同受母公司控制 70089234-5

冀中能源邯鄲礦業集團聚能物資有限公司 同受母公司控制 67602010-8

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 同一母公司 74849330-0

冀中能源邯鄲礦業集團雲寧矸石熱電有限公司 同受母公司控制 75892869-7

冀中能源機械裝備有限公司 同一母公司 66109549-X

冀中能源井陘礦業集團有限公司 同一母公司 10459052-7

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 同一母公司 10576724-0

冀中能源張家口礦業集團有限公司 同一母公司 60122707-5

冀中能源張礦集團康保礦業有限公司 同受母公司控制 10885092-0

冀中能源張礦集團涿鹿礦業有限公司 同受母公司控制 10904001-4

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

155

內蒙古準格爾旗特弘煤炭有限公司 同受母公司控制 70141894-4

山西金地煤焦有限公司 同受母公司控制 79224438-7

石家莊工業泵廠有限公司 同受母公司控制 68823781-4

石家莊煤礦機械有限責任公司 同受母公司控制 10440977-5

石家莊瑞豐煤業有限公司 同受母公司控制 78700878-5

邢臺礦業工程有限責任公司 同受母公司控制 70078917-X

中煤河北煤炭建設第四工程處 母公司之代管公司 10576255-4

河北航空投資集團有限公司 共同關鍵管理人員 55765373-8

河北智谷電子科技有限責任公司 同受母公司控制 55331274-1

華北製藥股份有限公司 同受母公司控制 10439770-0

華北製藥河北華民藥業有限責任公司 同受母公司控制 55446353-3

華北製藥康欣有限公司 同受母公司控制 60170262-2

冀中能源集團金牛貿易有限公司 同一母公司 66369485-9

冀中能源邢臺礦業集團金牛食品有限公司 同受母公司控制 69924200-2

山西富順能源有限公司 同受母公司控制 68023433-6

山西冀中能源集團礦業有限責任公司 同一母公司 69911703-3

張家口第一煤礦機械有限公司 同受母公司控制 74542361-4

山西古縣老母坡煤業有限公司 同受母公司控制 73190249-7

華北製藥集團有限責任公司 同一母公司 10436196-X

河北大峽谷旅遊開發有限公司 同受母公司控制 57284327-3

冀中能源邯鄲礦業集團聚隆礦業有限公司 同受母公司控制 58241756-9

冀中能源集團國際物流有限公司 同一母公司 56739513-8

冀中能源邢臺礦業集團國際貿易有限公司 同受母公司控制 57132928-0

冀中能源張礦集團檢測檢驗有限公司 同受母公司控制 78571503-X

本企業的其他關聯方情況的說明：

公司第四屆董事會第二十六次會議和2011年第二次臨時股東大會審議通過了《關於收購山西冀中能源礦業集團有限責任

公司80%股權的議案》，批准了公司以174,461.58萬元收購山西冀中80%的股權（具體內容詳見2011年9月23日和10月13日刊

登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網站上的公司公告）。截止本報告披露日，該項股權的工

商變更手續正在辦理過程中。

5、關聯方交易

（1）採購商品、接受勞務情況表

單位：萬元

關聯方 關聯交易內關聯交易定價方式及決策程序 本期發生額 上期發生額

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

156

容

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

河北煤炭科學研究院 材料 市場價格、董事會及股東大會審議 2,029.14 0.18% 3,221.39 2.1%

河北煤炭科學研究院 設備 市場價格、董事會及股東大會審議 392.15 1.17% 873.29 0.66%

河北煤炭科學研究院 勞務 市場價格、董事會及股東大會審議 75.44 0.28%

河北煤炭科學研究院 綜合服務 市場價格、董事會及股東大會審議 180.88 0.75%

邢臺礦業工程有限責

任公司

工程施工 市場價格、董事會及股東大會審議 1,698.74 2.39% 859.70 0.95%

邢臺礦業工程有限責

任公司

勞務 市場價格、董事會及股東大會審議 10.59 0.02% 36.62 0.28%

邢臺礦業工程有限責

任公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 39.58 0.03%

邢臺礦業工程有限責

任公司

修理費 市場價格、董事會及股東大會審議 18.90 0.09%

冀中能源集團金牛貿

易有限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 1,023.67 0.09% 3,782.11 2.46%

冀中能源集團金牛貿

易有限公司

綜合服務 市場價格、董事會及股東大會審議 327.89 1.37%

冀中能源機械裝備有

限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 2,710.91 0.24% 3,575.05 2.33%

冀中能源機械裝備有

限公司

設備 市場價格、董事會及股東大會審議 5,578.01 16.66% 5,188.23 3.91%

冀中能源機械裝備有

限公司

勞務 市場價格、董事會及股東大會審議 6.67 0.03%

冀中能源機械裝備有

限公司

修理費 市場價格、董事會及股東大會審議 134.64 0.65%

冀中能源機械裝備有

限公司

綜合服務 市場價格、董事會及股東大會審議 28.29 0.12%

石家莊瑞豐煤業有限

公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 17.19 0% 188.32 0.12%

石家莊煤礦機械有限

責任公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 1,609.04 0.15% 1,088.97 0.71%

石家莊煤礦機械有限

責任公司

設備 市場價格、董事會及股東大會審議 1,026.97 3.07% 1,480.99 1.11%

石家莊煤礦機械有限

責任公司

勞務 市場價格、董事會及股東大會審議 116.88 0.44%

邯鄲礦業集團通方機材料 市場價格、董事會及股東大會審議 9,251.99 0.84% 10,028.67 6.53%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

157

械製造有限公司

邯鄲礦業集團通方機

械製造有限公司

設備 市場價格、董事會及股東大會審議 2,259.42 6.75% 142.48 0.11%

邯鄲礦業集團通方機

械製造有限公司

修理費 市場價格、董事會及股東大會審議 500.21 2.4%

石家莊工業泵廠有限

公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 119.10 0.01% 93.17 0.06%

石家莊工業泵廠有限

公司

設備 市場價格、董事會及股東大會審議 59.53 0.04%

冀中能源邢臺礦業集

團有限責任公司

綜合服務 市場價格、董事會及股東大會審議 6,884.71 28.69% 4,424.62 9.23%

冀中能源邢臺礦業集

團有限責任公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 47.25 0% 528.98 0.34%

邯鄲市峰煤建材有限

責任公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 138.71 0.01% 13.33 0.01%

冀中能源邢臺礦業集

團金牛食品有限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 24.89 0.02%

華北製藥康欣有限公

司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 3.54 0% 97.36 0.06%

華北製藥康欣有限公

司

綜合服務 市場價格、董事會及股東大會審議 543.64 2.27%

冀中能源峰峰集團有

限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 1,788.03 0.16% 1,729.15 1.13%

冀中能源峰峰集團有

限公司

綜合服務 市場價格、董事會及股東大會審議 11,412.17 47.55% 11,516.23 24.03%

冀中能源峰峰集團有

限公司

電 市場價格、董事會及股東大會審議 10,846.83 19.72% 9,666.05 35.99%

冀中能源峰峰集團有

限公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 135,480.08 19.55% 116,851.89 29.05%

冀中能源峰峰集團有

限公司

勞務 市場價格、董事會及股東大會審議 1,147.28 2.03%

冀中能源井陘礦業集

團有限公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 189.14 0.03% 3,674.46 0.91%

中煤河北煤炭建設第

四工程處

工程施工 市場價格、董事會及股東大會審議 373.25 0.52% 65.83 0.07%

中煤河北煤炭建設第

四工程處

勞務 市場價格、董事會及股東大會審議 0.48 0%

冀中能源邯鄲礦業集

團有限公司

綜合服務 市場價格、董事會及股東大會審議 3,632.47 15.14% 3,230.46 6.74%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

158

冀中能源邯鄲礦業集

團有限公司

電 市場價格、董事會及股東大會審議 7,171.23 13.03% 4,992.89 18.59%

冀中能源邯鄲礦業集

團有限公司

工程施工 市場價格、董事會及股東大會審議 9.12 0.01%

冀中能源邯鄲礦業集

團有限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 598.60 0.39%

冀中能源邯鄲礦業集

團有限公司

設備 市場價格、董事會及股東大會審議 5,711.37 17.06%

張家口第一煤礦機械

有限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 12.50 0% 6.00 0%

邯鄲礦業集團聚能物

資有限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 2,225.24 1.45%

邯鄲精益礦業安全檢

測檢驗有限公司

勞務 市場價格、董事會及股東大會審議 100.00 0.18% 35.00 0.13%

邯鄲礦業集團邯鳳水

泥有限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 898.58 0.08% 748.61 0.49%

邯鄲市大力礦業有限

公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 14,587.08 2.1% 13,659.37 3.4%

邯鄲市利泰實業有限

責任公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 2,433.02 0.35% 1,943.80 0.48%

邯鄲市牛兒莊採礦有

限公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 20,677.88 2.98% 17,722.70 4.41%

邯鄲市孫莊採礦有限

公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 17,991.14 2.6% 16,225.14 4.03%

邯鄲通順礦業有限公

司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 0% 13,767.31 3.42%

河北冀南礦業安全檢

測檢驗有限公司

勞務 市場價格、董事會及股東大會審議 67.37 0.12% 74.58 0.28%

河北天擇重型機械有

限公司

修理費 市場價格、董事會及股東大會審議 641.26 3.07% 1.93 0.01%

河北天擇重型機械有

限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 254.19 0.02%

河北天擇重型機械有

限公司

勞務 市場價格、董事會及股東大會審議

冀中能源峰峰集團有

限公司通信信息中心

綜合服務 市場價格、董事會及股東大會審議 19.83 0.04%

冀中能源張礦集團蔚

西礦業有限公司

設備 市場價格、董事會及股東大會審議 33.84 0.03%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

159

冀中能源張礦集團蔚

西礦業有限公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 3,806.56 0.55% 293.85 0.07%

冀中能源張礦集團康

保礦業有限公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 738.17 0.11% 1,375.95 0.34%

冀中能源張家口礦業

集團有限公司

設備 市場價格、董事會及股東大會審議 1,384.99 1.04%

冀中能源張家口礦業

集團有限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 273.13 2.73%

冀中能源張礦集團懷

來礦業有限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 4.95 0%

冀中能源張礦集團懷

來礦業有限公司

修理費 市場價格、董事會及股東大會審議 3.08 0.01%

河北省化學工業研究

院

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 644.54 0.06%

河北新晶橡膠有限公

司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 6.52 0%

冀中能源峰峰集團邯

鄲鼎峰物流有限公司

材料 市場價格、董事會及股東大會審議 50.47 0%

冀中能源邯鄲礦業集

團亨健礦業有限公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 1,284.55 0.19%

冀中能源邯鄲礦業集

團聚隆礦業有限公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 1,012.45 0.15%

內蒙古準格爾旗特弘

煤炭有限公司

煤炭 市場價格、董事會及股東大會審議 24,850.85 3.59%

冀中能源峰峰集團邯

鄲百維進出口貿易有

限公司

綜合服務 市場價格、董事會及股東大會審議 24.19 0.1%

出售商品、提供勞務情況表

單位：萬元

本期發生額 上期發生額

關聯方 關聯交易內容

關聯交易定價方

式及決策程序 金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

冀中能源機械裝備有限公司 材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

2,449.22 16.98% 3,187.05 26.89%

冀中能源機械裝備有限公司 設備

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 179.73 10.51%

冀中能源井陘礦業集團有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

2,424.14 0.15% 11,227.37 0.86%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

160

冀中能源井陘礦業集團有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 0.28 0.05%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

21.59 0% 82.72 0.01%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 電

市場價格、董事會

及股東大會審議

2,638.43 15.52% 4,057.74 38.8%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 汽

市場價格、董事會

及股東大會審議

683.58 5.74% 855.01 11.32%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

7.80 0.05% 52.72 0.44%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

289.69 14.5% 0.53 0.09%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 設備

市場價格、董事會

及股東大會審議

21.37 1.33%

邢臺礦業工程有限責任公司 水泥

市場價格、董事會

及股東大會審議

112.48 0.32% 85.24 2.45%

邢臺礦業工程有限責任公司 PVC

市場價格、董事會

及股東大會審議

608.01 1.31%

邢臺礦業工程有限責任公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

1.86 0.09% 0.95 0.15%

河北煤炭科學研究院 電

市場價格、董事會

及股東大會審議

36.93 0.22% 39.22 0.37%

河北煤炭科學研究院 汽

市場價格、董事會

及股東大會審議

1.79 0.02% 1.31 0.02%

河北邢礦矽業科技有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

21.33 0% 226.50 0.02%

河北邢礦矽業科技有限公司 水泥

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 2.81 0.08%

冀中能源集團有限責任公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

964.41 48.27% 722.94 117.27%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

1.56 0.08% 2.06 0.33%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

537.77 0.03% 326.36 0.03%

華北製藥股份有限公司 離子膜

市場價格、董事會

及股東大會審議

275.17 0.43% 230.97 3.18%

華北製藥河北華民藥業有限責任公司 離子膜

市場價格、董事會

及股東大會審議

437.13 0.68% 166.03 2.29%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

161

山西富順能源有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 4,180.66 0.32%

邯鄲金華焦化有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

1,073.39 0.06% 3.75 0%

邯鄲金華焦化有限公司 材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

329.94 2.29%

山西古縣老母坡煤業有限公司 材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

7.18 0.05% 9.57 0.08%

冀中能源峰峰集團有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

201.87 10.1% 1,207.17 195.81%

冀中能源峰峰集團有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

9,055.19 0.54% 9,177.16 0.7%

冀中能源峰峰集團有限公司 材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

47.52 0.33%

冀中能源峰峰集團有限公司 勞務

市場價格、董事會

及股東大會審議

92.13 3.5%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 0.24 0.04%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 電

市場價格、董事會

及股東大會審議

3,469.03 20.4% 2,548.98 24.37%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

4,565.33 31.66% 2,160.49 18.23%

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 674.80 0.05%

冀中能源張家口礦業集團有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

913.51 0.05% 160.77 0.01%

冀中能源張家口礦業集團有限公司 材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

2.44 0.02%

石家莊煤礦機械有限責任公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 0.22 0.04%

冀中能源邯鄲礦業集團雲寧矸石熱電

有限公司

煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

3,483.97 0.21% 1,284.49 0.1%

冀中能源邯鄲礦業集團雲寧矸石熱電

有限公司

材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

280.04 1.94% 236.87 2%

冀中能源邯鄲礦業集團亨健礦業有限

公司

材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

4,747.51 32.92% 3,285.94 27.73%

邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

424.33 3.58%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

162

邯鄲市大力礦業有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 18.15 2.94%

邯鄲市峰濱經貿有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

2,679.17 0.16% 5,168.24 0.4%

邯鄲市牛兒莊採礦有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

60.66 3.04% 131.36 21.31%

邯鄲市孫莊採礦有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 12.62 2.05%

邯鄲通順礦業有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

113.87 5.7% 79.61 12.91%

河北峰煤焦化有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

8,575.85 0.52% 3,428.82 0.26%

河北峰煤焦化有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

361.98 18.12%

內蒙古特弘煤電集團有限責任公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 156.31 0.01%

冀中能源張礦集團涿鹿礦業有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 154.01 0.01%

冀中能源張礦集團康保礦業有限公司 綜合服務

市場價格、董事會

及股東大會審議

0% 17.09 2.77%

山西段王統配煤炭經銷有限責任公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

39,876.63 2.4%

冀中能源張礦集團蔚西礦業有限公司 煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

344.98 0.02%

冀中能源井陘礦業集團元氏礦業有限

公司

煤炭

市場價格、董事會

及股東大會審議

81.50 0%

冀中能源邯鄲礦業集團聚隆礦業有限

公司

材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

1,397.45 9.69%

張家口第一煤機機械有限公司 材料

市場價格、董事會

及股東大會審議

6.89 0.05%

冀中能源張礦集團檢測檢驗有限公司 設備

市場價格、董事會

及股東大會審議

39.93 2.48%

（2）關聯託管/承包情況

公司受託管理/承包情況表

單位： 元

委託方/出

包方名稱

受託方/承

包方名稱

受託/承包

資產情況

受託/承包

資產涉及金

受託/承包

資產類型

受託/承包

起始日

受託/承包

終止日

託管收益/

承包收益定

本報告期

確認的託

受託/承包

收益對公

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

163

額 價依據 管收益/承

包收益

司影響

公司委託管理/出包情況表

單位： 元

委託方/出

包方名稱

受託方/承

包方名稱

委託/出包

資產情況

委託/出包

資產涉及金

額

受託/出包

資產類型

委託/出包

起始日

委託/出包

終止日

託管費/出

包費定價依

據

本報告期

確認的託

管費/出包

費

委託/出包

收益對公

司影響

關聯託管/承包情況說明

（3）關聯租賃情況

公司出租情況表

單位： 元

出租方名

稱

承租方名稱

租賃資產種

類

租賃資產情

況

租賃資產涉

及金額

租賃起始日 租賃終止日

租賃收益定

價依據

本報告期

確認的租

賃收益

租賃收益

對公司影

響

公司承租情況表

單位： 元

出租方名稱 承租方名稱

租賃資產種

類

租賃資產情

況

租賃資產涉

及金額

租賃起始日 租賃終止日

租賃費定價

依據

本報告期

確認的租

賃費

租賃收益

對公司影

響

關聯租賃情況說明

（4）關聯擔保情況

單位： 元

擔保方 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日

擔保是否已

經履行完畢

冀中能源峰峰集團有限公司 本公司 61,000,000.00 1994 年02 月01 日 2014 年01 月28 日 否

冀中能源張家口礦業集團有

限公司、冀中能源邯鄲礦業集

團有限公司

本公司 6,800,000.00 1994 年05 月16 日 2013 年05 月30 日 否

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

164

冀中能源張家口礦業集團有

限公司、冀中能源邯鄲礦業集

團有限公司

本公司 42,200,000.00 1994 年05 月16 日 2014 年05 月15 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 250,000,000.00 2009 年06 月24 日 2016 年06 月15 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 200,000,000.00 2011 年11 月02 日 2012 年11 月02 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 100,000,000.00 2011 年12 月21 日 2012 年12 月21 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 50,000,000.00 2011 年12 月27 日 2012 年12 月26 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 40,000,000.00 2010 年03 月05 日 2017 年03 月05 日 否

冀中能源集團有限責任公司

本公司之子公司

之子公司

20,000,000.00 2007 年08 月30 日 2012 年08 月30 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 51,000,000.00 2012 年04 月21 日 2012 年10 月19 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 50,000,000.00 2011 年09 月28 日 2012 年09 月18 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 20,412,000.00 2012 年02 月17 日 2012 年08 月15 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 9,500,000.00 2012 年03 月08 日 2012 年08 月29 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司之子公司 28,000,000.00 2012 年04 月26 日 2012 年10 月22 日 否

冀中能源集團有限責任公司 本公司 4,000,000,000.00 2011 年5 月6 日 2016 年5 月6 日 否

關聯擔保情況說明

（5）關聯方資金拆借

單位： 元

關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明

拆入

冀中能源集團財務有限責任公司 51,000,000.00 2012 年04 月21 日 2012 年10 月19 日 借款未到期

拆出

（6）關聯方資產轉讓、債務重組情況

單位： 元

本期發生額 上期發生額

關聯方

關聯交易

類型

關聯交易內容

關聯交易定價方

式及決策程序 金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

165

（7）其他關聯交易

6、關聯方應收應付款項

公司應收關聯方款項

單位： 元

項目名稱 關聯方 期末金額 期初金額

應收帳款 冀中能源邯鄲礦業集團聚能物資有限公司 3,855,961.81 3,855,961.81

應收帳款 冀中能源邯鄲礦業集團雲寧矸石熱電有限公司 1,467,805.62

應收帳款 河北峰煤焦化有限公司 2,413,200.00 3,084,620.36

應收帳款 河北煤炭科學研究院 494,644.59 323,424.93

應收帳款 河北邢礦矽業科技有限公司 379,242.15 379,242.15

應收帳款 冀中能源峰峰集團有限公司 621,317.51 54,676,784.03

應收帳款 冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 23,264,140.56 22,813,291.06

應收帳款 冀中能源機械裝備有限公司 1,029,050.73

應收帳款 華北製藥股份有限公司 758,072.20 42,253.80

應收帳款 冀中能源集團有限責任公司 23,781,073.39 5,950,710.80

應收帳款 冀中能源井陘礦業集團有限公司 64,804.59

應收帳款 冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 29,812,927.69 19,156,137.84

應收帳款 冀中能源張礦集團檢測檢驗有限公司 8,400.00

應收帳款 冀中能源張家口礦業集團有限公司 369,528.00

應收帳款 冀中能源張礦集團涿鹿礦業有限公司 992,154.70 992,154.70

應收帳款 山西古縣老母坡煤業有限公司 187,600.00 203,600.00

應收帳款 邢臺礦業工程有限責任公司 299,483.00 299,483.00

應收帳款 邯鄲金華焦化有限公司 1,912,411.75

應收帳款 冀中能源集團金牛貿易有限公司 6,291,885.60

應收帳款 山西段王統配煤炭經銷有限公司 55,907,521.21

應收帳款 山西冀中能源集團礦業有限責任公司 15,900.00

應收帳款 華北製藥河北華民藥業有限責任公司 696,672.00

應收帳款 冀中能源張礦集團懷來礦業有限公司 135,343.62

應收帳款 邯鄲市峰濱經貿有限公司 6,913,680.14

預付帳款 河北煤炭科學研究院 491,500.01 491,500.01

預付帳款 邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 2,788,280.00 8,580,780.00

預付帳款 冀中能源邯鄲礦業集團有限責任公司 11,189,700.00 20,486,699.30

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

166

預付帳款 冀中能源機械裝備有限公司 1,067,513.72 41,087,433.72

預付帳款 冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 396,032.00

預付帳款 石家莊工業泵廠有限公司 1,900.00 1,900.00

預付帳款 石家莊煤礦機械有限責任公司 2,195,000.00 195,000.00

預付帳款 邢臺礦業工程有限責任公司 15,070,491.82 8,012,051.82

預付帳款 華北製藥康欣有限公司 5,756.00 6,730.00

預付帳款 冀中能源井陘礦業集團有限公司 5,828,055.44

預付帳款 冀中能源張礦蔚西礦業有限公司 26,649,500.53 21,000,000.00

預付帳款 中煤河北煤炭建設第四工程處 150,000.00 150,000.00

預付帳款 內蒙古準格爾旗特弘煤炭有限公司 2,656,252.70

應收股利 滄州引大入港輸水有限公司 4,312,394.37 4,312,394.37

其他非流動資產 冀中能源集團有限責任公司 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00

公司應付關聯方款項

單位： 元

項目名稱 關聯方 期末金額 期初金額

應付帳款 鄂爾多斯市張家梁煤炭有限公司 47,334.51 47,334.51

應付帳款 邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 29,834,283.30 684,011.76

應付帳款 冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 1,721,924.37 9,789,091.36

應付帳款 冀中能源邯鄲礦業集團亨健礦業有限公司 12,158,685.04 2,383,092.96

應付帳款 冀中能源邯鄲礦業集團聚隆礦業有限公司 15,071,599.14 43,200,281.45

應付帳款 冀中能源邯鄲礦業集團聚能物資有限公司 9,363.06 1,689,363.06

應付帳款 邯鄲市峰煤建材有限責任公司 1,053,102.07 336,205.03

應付帳款 河北煤炭科學研究院 15,546,522.32 11,988,365.90

應付帳款 河北天擇重型機械有限公司 9,309,772.22 1,428,820.72

應付帳款 河北智谷電子科技有限責任公司 1,177,920.00

應付帳款 華北製藥康欣有限公司 452,242.00 918,642.00

應付帳款 冀中能源峰峰集團有限公司 80,644,588.67 49,418,096.67

應付帳款 冀中能源邯鄲礦業集團邯鳳水泥有限公司 2,913,719.73 727,620.24

應付帳款 冀中能源機械裝備有限公司 34,254,770.63 15,821,295.92

應付帳款 冀中能源集團金牛貿易有限公司 2,467,644.19 27,077,813.46

應付帳款 冀中能源集團有限責任公司 69,550.00 111,500.00

應付帳款 冀中能源集團國際物流有限公司 100,995,763.49 142,664,660.70

應付帳款 冀中能源井陘礦業集團有限公司 171,210.80 87,000.00

應付帳款 冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 7,957,078.65 8,368,937.42

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

167

應付帳款 冀中能源張家口礦業集團有限公司 187,931.38 187,931.38

應付帳款 冀中能源張礦集團懷來礦業有限公司 86,307.84 81,523.44

應付帳款 冀中能源張礦集團康保礦業有限公司 1,858,423.88 6,577,580.33

應付帳款 冀中能源張礦集團蔚西礦業有限公司 32,774,875.93 33,493,559.73

應付帳款 石家莊工業泵廠有限公司 1,216,283.73 564,105.62

應付帳款 石家莊煤礦機械有限責任公司 17,045,343.03 11,230,176.26

應付帳款 石家莊瑞豐煤業有限公司 1,978,368.90 2,142,090.81

應付帳款 邢臺礦業工程有限責任公司 3,677,968.87 6,175,418.94

應付帳款 張家口第一煤礦機械有限公司 1,136,139.64 470,511.71

應付帳款 中煤河北煤炭建設第四工程處 9,133,985.18 19,530,401.57

應付帳款 冀中能源邢臺礦業集團金牛食品有限公司 301,395.10

應付帳款 河北縱橫工程有限公司 909,231.00

應付帳款 河北冀南礦業安全檢測檢驗有限公司 97,978.00

應付帳款 河北省化學工業研究院 2,541,118.00

應付帳款 石家莊瑞豐煤業有限公司機電總廠 148,594.59

應付帳款 邯鄲精益礦業安全檢測檢驗有限公司 500,000.00

應付帳款 河北新晶橡膠有限公司 48,000.00

預收帳款 邯鄲金華焦化有限公司 215,942.31 1,041,111.21

預收帳款 河北峰煤焦化有限公司 11,703,317.77 38,647,314.09

預收帳款 河北邢礦矽業科技有限公司 1,579.20 51,175.30

預收帳款 河北新晶焦化有限責任公司 42,348.00 42,348.00

預收帳款 冀中能源邯鄲礦業集團邯鳳水泥有限公司 387.60 387.60

預收帳款 冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 3,023.99 3,530,028.64

預收帳款 冀中能源井陘礦業集團有限公司 2,227,823.58 1,793,095.04

預收帳款 冀中能源邢臺礦業集團國際貿易有限公司 60,754.00

預收帳款 山西段王統配煤炭經銷有限公司 3,226,383.44 44,501,195.88

預收帳款 華北製藥河北華民藥業有限責任公司 17,758.80

預收帳款 冀中能源峰峰集團邯鄲百維進出口貿易有限公司 40,000,000.00

預收帳款 冀中能源邯鄲礦業集團聚隆礦業有限公司 6,732,815.93

其他應付款 冀中能源邯鄲礦業集團聚隆礦業有限公司 13,100,000.00

其他應付款 河北天擇重型機械有限公司 520,717.15 925,657.15

其他應付款 河北冀南礦業安全檢測檢驗有限公司 568,633.00 704,670.00

其他應付款 河北智谷電子科技有限責任公司 350,280.00 350,280.00

其他應付款 邯鄲礦業集團通方機械製造有限公司 151,580.00

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

168

其他應付款 河北煤炭科學研究院 441,480.00 38,300.00

其他應付款 冀中能源峰峰集團有限公司 209,685,487.90 31,116,072.81

其他應付款 冀中能源邯鄲礦業集團雲寧矸石熱電有限公司 1,157,136.09

其他應付款 冀中能源邯鄲礦業集團邯鳳水泥有限公司 1,157,136.09

其他應付款 冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 110,113,464.36 46,491,959.66

其他應付款 冀中能源集團有限責任公司 124,579,003.86 124,579,003.86

其他應付款 冀中能源集團國際物流有限公司 1,387,500.00 1,387,500.00

其他應付款 冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 139,294,010.83 128,448,760.90

其他應付款 冀中能源張家口礦業集團有限公司 35,139,168.15 17,353,236.84

其他應付款 邢臺礦業工程有限責任公司 925,549.51 943,483.35

其他應付款 中煤河北煤炭建設第四工程處 74,364.00 74,364.00

其他應付款 華北製藥集團有限責任公司 40,000.00

（十）股份支付

1、股份支付總體情況

公司本期授予的各項權益工具總額

公司本期行權的各項權益工具總額

公司本期失效的各項權益工具總額

公司期末發行在外的股份期權行權價格的範圍和合同剩餘期限

公司期末其他權益工具行權價格的範圍和合同剩餘期限

股份支付情況的說明

2、以權益結算的股份支付情況

單位： 元

授予日權益工具公允價值的確定方法

對可行權權益工具數量的最佳估計的確定方法

本期估計與上期估計有重大差異的原因

資本公積中以權益結算的股份支付的累計金額

以權益結算的股份支付確認的費用總額

以權益結算的股份支付的說明

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

169

3、以現金結算的股份支付情況

單位： 元

公司承擔的、以股份或其他權益工具為基礎計算確定的負債的公允價值確定方法

負債中因以現金結算的股份支付產生的累計負債金額

以現金結算的股份支付而確認的費用總額

以現金結算的股份支付的說明

4、以股份支付服務情況

單位： 元

以股份支付換取的職工服務總額

以股份支付換取的其他服務總額

5、股份支付的修改、終止情況

（十一）或有事項

1、未決訴訟或仲裁形成的或有負債及其財務影響

截至2012年06月30日，本公司不存在應披露的未決訴訟或仲裁等或有事項。

2、為其他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響

截至2012年06月30日，本公司不存在應披露的為其他單位提供債務擔保形成的或有事項。

其他或有負債及其財務影響：

（十二）承諾事項

1、重大承諾事項

2、前期承諾履行情況

詳見第七部分重要事項（十二）承諾事項履行情況。

（十三）資產負債表日後事項

1、重要的資產負債表日後事項說明

單位： 元

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

170

項目 內容

對財務狀況和經營成果的影

響數

無法估計影響數的原因

2、資產負債表日後利潤分配情況說明

單位： 元

擬分配的利潤或股利

經審議批准宣告發放的利潤或股利

3、其他資產負債表日後事項說明

截至2012年8月22日，本公司不存在其他應披露的資產負債表日後事項。

（十四）其他重要事項說明

1、非貨幣性資產交換

不適用

2、債務重組

不適用

3、企業合併

報告期內重大資產重組進展情況

2009年度，根據本公司第四屆董事會第三次會議決議、2009年第一次臨時股東大會決議，並經2009年7月29日中國證券

監督管理委員會證監許可[2009]707號《關於核准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集團有限公司等發行股份購買

資產的批覆》批准，本公司向峰峰集團、邯礦集團和張礦集團發行368,489,569股股份，購買該等公司所有的與煤炭業務相關

的經營性資產和負債。報告期內重大資產重組進展情況如下：

（1）本次發行股份完成後，本公司的總股本變更為1,156,442,102股，峰峰集團、邯礦集團和張礦集團合計持有本公司

368,489,569股股份，佔總股本的31.86%。2010年度利潤分配方案以本公司2010年12月31日總股本1,156,442,102股為基數，向

全體股東每10股送紅股6股，同時以資本公積向全體股東每10股轉增4股。2011年5月，本次派送紅股、資本公積轉增股份實

施後，本公司的總股本變更為2,312,884,204股，峰峰集團、邯礦集團和張礦集團合計持有本公司736,979,138股股份。

（2）2010年6月9日，本次非公開發行新增股份368,489,569股作為有限售條件的流通股上市。根據《上市公司收購管理

辦法》規定，峰峰集團、邯礦集團和張礦集團承諾本次新增股份自本次發行結束之日起3年內不轉讓。根據峰峰集團、邯礦

集團和張礦集團出具的承諾，本次峰峰集團、邯礦集團和張礦集團分別持有本公司的38,519,086股股份、14,390,218股股份和

6,643,953股股份由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司進行代保管，代保管股份合計為59,553,257股，2011年5月派送

紅股、資本公積轉增股份實施後，峰峰集團、邯礦集團和張礦集團在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司代保管的股

份將分別增至77,038,172股、28,780,436股、13,287,906股，代保管股份合計為119,106,514股。對於已辦理代保管的股份，自

《採礦許可證》變更登記之日起算36個月股份鎖定期。

（3）張礦集團下屬宣東礦《採礦許可證》變更登記手續已於2011年11月29日辦理完畢，張礦集團所持公司部分股份的

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

171

解除代保管手續也已經完成。按照張礦集團在公司重大資產重組中所作出的承諾，張礦集團辦理代保管的13,287,906股股份

自《採礦許可證》變更登記完成之日起算3年鎖定期，解除限售日期為2014年11月29日。

（4）截至2012年8月22日，本次重組所涉及的土地使用權、房屋產權和萬年礦、新三礦、大淑村礦、陶一礦、陶二礦、

雲駕嶺礦、宣東礦的採礦許可證已完成過戶登記，梧桐莊礦、郭二莊礦的採礦許可證變更登記手續尚在辦理過程中。相關工

商登記、稅務登記、銀行帳戶的變更手續尚在辦理過程中。

4、租賃

不適用

5、期末發行在外的、可轉換為股份的金融工具

不適用

6、年金計劃主要內容及重大變化

不適用

7、其他需要披露的重要事項

本公司之子公司金牛化工2011年11月13日召開的第六屆董事會第四次會議、2011年12月2日召開的2011年第一次臨時股

東大會，審議通過了《關於金牛化工非公開發行A股股票方案的議案》的議案。擬向不超過十家特定對象非公開發行A股股

票，發行數量不超過35,598萬股，其中本公司將以不低於12億元（含12億元）且不高於16億元(含16億元)現金認購金牛化工

本次發行的部分股份。金牛化工2012年3月9日召開的第六屆董事會第七次會議、2012年3月26日召開的2012年第一次臨時股

東大會，審議通過了《關於修訂金牛化工非公開發行A股股票方案的議案》，本次非公開發行股票的數量調整為不超過25,890

萬股，由本公司作為唯一認購對象，以16億元現金予以認購。2012年8月8日，金牛化工非公開發行股票的申請獲得中國證券

監督管理委員會股票發行審核委員會審核通過，截止本報告披露日，金牛化工尚未收到核准批覆正式文件。

（十五）母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1）應收帳款

單位： 元

期末數 期初數

種類 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%)

單項金額重大並單項計

提壞帳準備的應收帳款

按組合計提壞帳準備的應收帳款

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

172

其中：帳齡組合 6,090,583,506.94 99.69% 652,081,695.79 10.71% 4,085,667,980.74 99.54% 454,745,307.31 11.13%

組合小計 6,090,583,506.94 99.69% 652,081,695.79 10.71% 4,085,667,980.74 99.54% 454,745,307.31 11.13%

單項金額雖不重大但單

項計提壞帳準備的應收

帳款

18,857,253.24 0.31% 18,857,253.24 100% 18,867,253.24 0.46% 18,867,253.24 100%

合計 6,109,440,760.18 -- 670,938,949.03 -- 4,104,535,233.98 -- 473,612,560.55 --

應收帳款種類的說明：

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款

適用 不適用

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

適用 不適用

單位： 元

期末數 期初數

帳齡 帳面餘額 帳面餘額

金額 比例(%)

壞帳準備

金額 比例(%)

壞帳準備

1 年以內

其中： -- -- -- -- -- --

1 年以內小計 5,405,385,373.14 88.75% 541,186,040.86 3,221,700,372.81 78.85% 322,170,037.28

1 至2 年 569,615,585.33 9.35% 87,442,346.80 807,082,606.41 19.75% 121,062,390.96

2 至3 年 108,881,240.44 1.79% 21,777,981.11 54,167,426.32 1.33% 10,833,485.27

3 年以上 6,701,308.03 0.11% 1,675,327.02 2,717,575.20 0.07% 679,393.80

3 至4 年

4 至5 年

5 年以上

合計 6,090,583,506.94 -- 652,081,695.79 4,085,667,980.74 -- 454,745,307.31

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

適用 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

適用 不適用

期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款

適用 不適用

單位： 元

應收帳款內容 帳面餘額 壞帳準備 計提比例 計提理由

濟南盛源化肥有限責任公司 7,365,868.01 7,365,868.01 100% 預計無法收回

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

173

北京友聯大廠貿易有限公司 3,539,193.91 3,539,193.91 100% 預計無法收回

邢臺紅日森禾紙業有限公司 1,981,058.87 1,981,058.87 100% 預計無法收回

其他23 家單位 5,971,132.45 5,971,132.45 100% 預計無法收回

合計 18,857,253.24 18,857,253.24 100% --

（2）本報告期轉回或收回的應收帳款情況

單位： 元

應收帳款內容 轉回或收回原因 確定原壞帳準備的依據

轉回或收回前累計已計

提壞帳準備金額

轉回或收回金額

北京高強億園混凝土公司 通過法律手段收回 預計無法收回 10,000.00 29,991.70

合 計 -- -- --

期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應收帳款壞帳準備計提：

應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例（%） 理由

合計 -- --

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款的說明：

（3）本報告期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

單位名稱 應收帳款性質 核銷時間 核銷金額 核銷原因

是否因關聯交易產

生

合計 -- -- -- --

應收帳款核銷說明：

（4）本報告期應收帳款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

適用 不適用

單位： 元

期末數 期初數

單位名稱

帳面餘額 計提壞帳金額 帳面餘額 計提壞帳金額

冀中能源峰峰集團有限公司 621,317.51 62,131.75 54,676,784.03 5,473,446.16

冀中能源集團有限責任公司 23,781,073.39 2,378,107.34 5,950,710.80 595,071.08

冀中能源邯鄲礦業集團有限公司 23,264,140.56 2,385,780.25 22,813,291.06 2,320,906.57

合計 47,666,531.46 4,826,019.34 83,440,785.89 8,389,423.81

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

174

（5）金額較大的其他的應收帳款的性質或內容

（6）應收帳款中金額前五名單位情況

單位： 元

單位名稱 與本公司關係 金額 年限

佔應收帳款總額

的比例(%)

第一名 關聯方 791,474,694.64 1 年以內495989429.31 元，1-2 年295485265.33 元。 12.95%

第二名 非關聯方 723,169,415.10 1 年以內 11.84%

第三名 非關聯方 476,950,505.94 1 年以內 7.81%

第四名 關聯方 357,900,454.88 1 年以內226125699.79 元，1-2 年131774755.09 元。 5.86%

第五名 非關聯方 289,470,612.82 1 年以內 4.73%

合計 -- 2,638,965,683.38 -- 43.19%

（7）應收關聯方帳款情況

單位： 元

單位名稱 與本公司關係 金額

佔應收帳款總

額的比例(%)

冀中能源邯鄲礦業集團聚能物資有限公司 同受最終控制方控制 3,855,961.81 0.06%

河北峰煤焦化有限公司 同受最終控制方控制 2,413,200.00 0.04%

河北煤炭科學研究院 同受最終控制方控制 494,644.59 0.01%

河北邢礦矽業科技有限公司 同受最終控制方控制 379,242.15 0.01%

華北製藥股份有限公司 同受最終控制方控制 758,072.20 0.01%

冀中能源邢臺礦業集團有限責任公司 受同一母公司控制 29,812,927.69 0.49%

冀中能源張家口礦業集團有限公司 受同一母公司控制 369,528.00 0.01%

冀中能源張礦集團涿鹿礦業有限公司 同受最終控制方控制 992,154.70 0.02%

山西古縣老母坡煤業有限公司 同受最終控制方控制 187,600.00 0.00%

邢臺礦業工程有限責任公司 同受最終控制方控制 299,483.00 0.00%

邯鄲金華焦化有限公司 同受最終控制方控制 1,912,411.75 0.03%

冀中能源集團金牛貿易有限公司 受同一母公司控制 6,291,885.60 0.10%

山西段王統配煤炭經銷有限公司 公司高管任其高管 55,907,521.21 0.92%

山西冀中能源集團礦業有限責任公司 受同一母公司控制 15,900.00 0.00%

華北製藥河北華民藥業有限責任公司 同受最終控制方控制 696,672.00 0.01%

冀中能源張礦集團懷來礦業有限公司 同受最終控制方控制 135,343.62 0.00%

邯鄲市峰濱經貿有限公司 同受最終控制方控制 6,913,680.14 0.11%

合計 -- 111,436,228.46 1.82%

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

175

（8）

不符合終止確認條件的應收帳款的轉移金額為元。

（9）以應收款項為標的資產進行資產證券化的，需簡要說明相關交易安排

2、其他應收款

（1）其他應收款

單位： 元

期末數 期初數

帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備

種類

金額 比例(%) 金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

金額 比例(%)

單項金額重大並單項計提

壞帳準備的其他應收款

按組合計提壞帳準備的其他應收款

其中：帳齡組合 141,552,297.22 86.39% 18,408,760.88 13% 625,845,672.67 96.34% 68,301,670.41 10.91%

組合小計 141,552,297.22 86.39% 18,408,760.88 13% 625,845,672.67 96.34% 68,301,670.41 10.91%

單項金額雖不重大但單項

計提壞帳準備的其他應收

款

22,306,933.26 13.61% 22,306,933.26 100% 23,794,923.60 3.66% 23,794,923.60 100%

合計 163,859,230.48 -- 40,715,694.14 -- 649,640,596.27 -- 92,096,594.01 --

其他應收款種類的說明：

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

適用 不適用

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

適用 不適用

單位： 元

期末數 期初數

帳齡 帳面餘額 帳面餘額

金額 比例(%)

壞帳準備

金額 比例(%)

壞帳準備

1 年以內

其中： -- -- -- -- -- --

85,732,178.30 60.57% 8,573,217.83 546,806,524.67 87.37% 54,680,652.46

1 年以內小計 85,732,178.30 60.57% 8,573,217.83 546,806,524.67 87.37% 54,680,652.46

1 至2 年 33,102,788.18 23.39% 4,965,418.10 55,010,836.63 8.79% 8,251,625.49

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

176

2 至3 年 16,184,154.57 11.43% 3,236,830.91 12,753,707.39 2.04% 2,550,741.47

3 年以上 6,533,176.17 4.61% 1,633,294.04 11,274,603.98 1.8% 2,818,650.99

3 至4 年

4 至5 年

5 年以上

合計 141,552,297.22 -- 18,408,760.88 625,845,672.67 -- 68,301,670.41

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

適用 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

適用 不適用

期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款：

適用 不適用

單位： 元

其他應收款內容 帳面餘額 壞帳準備 計提比例 計提理由

河北金牛建滔礦業有限責任公司 5,100,000.00 5,100,000.00 100% 預計無法收回

河北新世紀房地產評估經紀有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100% 預計無法收回

河北金牛建滔煤化工有限責任公司 4,000,000.00 4,000,000.00 100% 預計無法收回

郭二莊村 2,130,889.91 2,130,889.91 100% 預計無法收回

白錯大隊(郝平均) 1,615,700.34 1,615,700.34 100% 預計無法收回

張二莊村 1,168,236.67 1,168,236.67 100% 預計無法收回

章村村(李聚文) 1,084,857.00 1,084,857.00 100% 預計無法收回

其他32 家單位 2,207,249.34 2,207,249.34 100% 預計無法收回

合計 22,306,933.26 22,306,933.26 100% --

（2）本報告期轉回或收回的其他應收款情況

單位： 元

其他應收款內容 轉回或收回原因 確定原壞帳準備的依據

轉回或收回前累計已計

提壞帳準備金額

轉回或收回金額

河北大眾拍賣有限責任公司 通過法律手段收回 預計無法收回 2,000,000.00

工行保管箱押金 通過法律手段收回 預計無法收回 400.00

合 計 -- -- --

期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收帳款壞帳準備計提：

應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例（%） 理由

合計 -- --

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

177

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款的說明：

（3）本報告期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱 其他應收款性質 核銷時間 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生

合計 -- -- -- --

其他應收款核銷說明：

（4）本報告期其他應收款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

適用 不適用

（5）金額較大的其他應收款的性質或內容

（6）其他應收款金額前五名單位情況

單位： 元

單位名稱 與本公司關係 金額 年限

佔其他應收款

總額的比例(%)

第一名 非關聯方 22,048,758.60 1 年以內 13.46%

第二名 非關聯方 16,353,500.00 1 年以內4820500 元，1-2 年4249000 元，2-3 年7284000 元。 9.98%

第三名 非關聯方 10,351,521.22 1 年以內 6.32%

第四名 非關聯方 10,000,000.00 3 年以上 6.1%

第五名 非關聯方 9,246,700.00 2-3 年 5.64%

合計 -- 68,000,479.82 -- 41.5%

（7）其他應收關聯方帳款情況

單位： 元

單位名稱 與本公司關係 金額 佔其他應收款總額的比例(%)

合計 --

（8）

不符合終止確認條件的其他應收款項的轉移金額為元。

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

178

（9）以其他應收款項為標的資產進行資產證券化的，需簡要說明相關交易安排

3、長期股權投資

單位： 元

被投資單位

核算

方法

初始投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額

在被投

資單位

持股比

例(%)

在被投

資單位

表決權

比例

(%)

在被投

資單位

持股比

例與表

決權比

例不一

致的說

明

減

值

準

備

本

期

計

提

減

值

準

備

本期現金紅

利

①對子公司

投資

沽源金牛能

源有限責任

公司

成本

法

245,000,000.00 45,000,000.00 200,000,000.00 245,000,000.00 100% 100% --

壽陽縣段王

煤化有限責

任公司

成本

法

340,134,625.76 340,134,625.76 340,134,625.76 72% 72% -- 12,240,000.00

壽陽縣天泰

煤業有限責

任公司

成本

法

50,300,000.00 50,300,000.00 50,300,000.00 80% 80% --

金牛天鐵煤

焦化有限公

司

成本

法

330,000,000.00 330,000,000.00 330,000,000.00 50% 50% --

河北金牛化

工股份有限

公司

成本

法

72,053,433.00 72,053,433.00 72,053,433.00 30.29% 30.29% --

河北金牛旭

陽化工有限

公司

成本

法

75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00 50% 50% --

邢臺金牛玻

纖有限責任

公司

成本

法

725,363,264.15 530,363,264.15 195,000,000.00 725,363,264.15 100% 100% --

河北金牛邢

北煤礦有限

公司

成本

法

86,000,000.00 86,000,000.00 86,000,000.00 51% 51% --

邢臺東龐通

達煤電有限

成本

法

260,250,000.00 260,250,000.00 260,250,000.00 100% 100% --

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

179

公司

冀中能源內

蒙古有限公

司

成本

法

2,452,810,129.65 1,602,810,129.65 850,000,000.00 2,452,810,129.65 100% 100% --

②對聯營企

業投資

冀中能源集

團財務有限

責任公司

權益

法

368,375,385.43 430,686,786.26 -35,947,503.77 394,739,282.49 35% 35% --

③對其他企

業投資

河北集通正

藍張鐵路有

限責任公司

成本

法

12,620,000.00 12,620,000.00 12,620,000.00 15.23% 15.23% --

河北融投擔

保集團有限

公司

成本

法

200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 10.81% 10.81% -- 9,671,229.65

中聯煤炭銷

售有限責任

公司

成本

法

1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1.2% 1.2% --

合計 -- 5,218,906,837.99 4,036,218,238.82 1,209,052,496.23 5,245,270,735.05 -- -- -- 21,911,229.65

長期股權投資的說明

4、營業收入及營業成本

（1）營業收入、營業成本

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額

主營業務收入 12,922,628,829.05 15,290,940,327.18

其他業務收入 359,117,446.78 315,886,073.03

營業成本 9,248,658,848.08 11,666,363,505.48

合計 22,530,405,123.91 27,273,189,905.69

（2）主營業務（分行業）

適用 不適用

單位： 元

行業名稱 本期發生額 上期發生額

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

180

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

煤炭 12,483,605,740.88 8,539,230,744.09 13,686,401,938.20 9,835,564,166.97

電力 90,331,826.26 93,643,657.26 89,289,337.95 82,632,442.96

建材 341,421,756.22 292,553,654.59 351,466,600.47 270,852,010.98

商貿 1,133,783,165.24 1,133,273,165.24

其他 7,269,505.69 8,153,554.04 29,999,285.32 36,469,867.50

合計 12,922,628,829.05 8,933,581,609.98 15,290,940,327.18 11,358,791,653.65

（3）主營業務（分產品）

適用 不適用

單位： 元

本期發生額 上期發生額

產品名稱

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

煤炭 12,483,605,740.88 8,539,230,744.09 13,686,401,938.20 9,835,564,166.97

電力 90,331,826.26 93,643,657.26 89,289,337.95 82,632,442.96

建材 341,421,756.22 292,553,654.59 351,466,600.47 270,852,010.98

商貿 1,133,783,165.24 1,133,273,165.24

其他 7,269,505.69 8,153,554.04 29,999,285.32 36,469,867.50

合計 12,922,628,829.05 8,933,581,609.98 15,290,940,327.18 11,358,791,653.65

（4）主營業務（分地區）

適用 不適用

單位： 元

本期發生額 上期發生額

地區名稱

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

華北 10,513,779,645.72 6,840,363,612.82 14,638,182,186.79 10,741,037,236.26

華東 1,044,617,298.07 1,006,419,796.52 323,484,430.31 295,653,355.16

華南 1,088,894,758.77 1,078,005,811.18 210,078,238.46 204,028,262.72

西南 31,290,054.65 30,388,942.41

西北 81,054,283.46 131,529,612.95 12,476,511.43 13,027,204.39

東北 194,282,843.03 192,340,014.61 75,428,905.54 74,656,652.71

合計 12,922,628,829.05 8,933,581,609.98 15,290,940,327.18 11,358,791,653.65

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

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（5）公司前五名客戶的營業收入情況

單位： 元

客戶名稱 營業收入總額

佔公司全部營業

收入的比例(%)

第一名 1,099,923,878.83 8.28%

第二名 517,449,601.01 3.9%

第三名 496,086,420.11 3.74%

第四名 382,164,030.48 2.88%

第五名 369,520,181.36 2.77%

合計 2,865,144,111.79 21.57%

營業收入的說明

5、投資收益

（1）投資收益明細

單位： 元

項目 本期發生額 上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益 20,888,000.00 7,200,000.00

權益法核算的長期股權投資收益 17,256,570.05 19,094,144.61

處置長期股權投資產生的投資收益

持有交易性金融資產期間取得的投資收益

持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益

持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益

處置交易性金融資產取得的投資收益

持有至到期投資取得的投資收益

可供出售金融資產等取得的投資收益

其他 44,513,944.54 35,048,460.66

合計 82,658,514.59 61,342,605.27

（2）按成本法核算的長期股權投資收益

單位： 元

被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因

山西壽陽段王煤業集團有限公司 12,240,000.00 7,200,000.00

河北融投擔保集團有限公司 8,648,000.00

冀中能源股份有限公司2012 年半年度報告全文

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合計 20,888,000.00 7,200,000.00 --

（3）按權益法核算的長期股權投資收益

單位： 元

被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因

冀中能源集團財務有限責任公司 17,256,570.05 19,094,144.61

合計 17,256,570.05 19,094,144.61 --

投資收益的說明：

本公司投資收益匯回不存在有重大限制的情況。

6、現金流量表補充資料

單位： 元

補充資料 本期金額 上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量： -- --

淨利潤 1,375,259,932.37 1,519,201,299.60

加：資產減值準備 145,653,849.30 129,898,313.58

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 509,384,896.29 591,289,994.55

無形資產攤銷 61,345,932.26 57,426,541.68

長期待攤費用攤銷 669,765.50

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」號

填列）

-1,590,256.80 -199,131.56

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） 5,892,706.61

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

財務費用（收益以「－」號填列） 299,092,314.28 178,036,974.60

投資損失（收益以「－」號填列） -82,658,514.59 -61,342,605.27

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -85,033,576.13 -31,019,694.75

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

存貨的減少（增加以「－」號填列） -222,614,444.12 -234,798,313.24

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -527,995,129.76 -919,089,312.58

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -458,258,541.26 -2,597,976,029.99

其他 340,454,983.50 221,499,831.71

經營活動產生的現金流量淨額 1,359,603,917.45 -1,147,072,131.67

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： -- --

債務轉為資本

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183

一年內到期的可轉換公司債券

融資租入固定資產

3．現金及現金等價物淨變動情況： -- --

現金的期末餘額 3,892,154,560.40 4,881,278,425.87

減：現金的期初餘額 4,305,259,399.59 1,668,703,771.92

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的期初餘額

現金及現金等價物淨增加額 -413,104,839.19 3,212,574,653.95

7、反向購買下以評估值入帳的資產、負債情況

單位： 元

以評估值入帳的資產、負債名稱 評估值 原帳面價值

資產

負債

（十六）補充資料

1、淨資產收益率及每股收益

單位： 元

每股收益

報告期利潤

加權平均淨資產收益率

（%） 基本每股收益 稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東的淨利潤 9.85% 0.6218 0.6218

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東

的淨利潤

9.64% 0.609 0.609

2、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明

（1）應收帳款期末餘額為444,210.71 萬元，較期初餘額增加83.04%，主要是由於受國內外經濟形勢影響，導致本期貨

款回收難度增大所致。

（2）應收股利期末餘額為6,616.45 萬元，較期初餘額增加373.16%，主要是由於被投資單位已宣告分紅，但尚未支付所

致。

（3）存貨期末餘額為158,910.06 萬元，較期初餘額增加32.74%，主要是由於本期主要產品產量增加所致。

（4）工程物資期末餘額為1,996.08萬元，較期初餘額增加42.16%，主要是由於本期本公司之子公司河北金牛化工股份

有限公司為下半年部分裝置技改而新購買的工程物資增加所致。

（5）長期待攤費用期末餘額為691.12萬元，較期初餘額增加30.84%，主要是由於本期新增辦公樓裝修費所致。

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（6）遞延所得稅資產期末餘額為37,533.27萬元，較期初餘額增加38.28%，主要是由於根據《國家稅務總局關於煤礦企

業維簡費和高危行業企業安全生產費用企業所得稅稅前扣除問題的公告》（國家稅務總局公告2011年第26號）規定，按照專

項儲備計稅基礎與帳面價值之間差異計提遞延所得稅資產所致。

（7）應付票據期末餘額為 21,364.96 萬元，較期初餘額增加222.81%，主要是由於本公司之子公司金牛天鐵煤焦化有限

公司從銀行開具的銀行承兌匯票增加所致。

（8）應交稅費期末餘額為-12,695.62 萬元，較期初餘額減少91,354.43萬元 ，主要是由於預交增值稅增加所致。

（9）應付利息期末餘額為3,234.54 萬元，較期初餘額減少75.06%，主要是由於本期支付了第一年40億元的公司債利息

所致。

（10）一年內到期的非流動負債期末餘額為171,800.00 萬元，較期初餘額增加75.84%，主要是將於一年內到期的長期借

款增加所致。

（11）專項儲備期末餘額為74,007.61 萬元，較期初餘額增加34.97%，主要是由於本期計提的安全生產費和維簡費所致。

（12）財務費用本期金額為36,737.90 萬元，較上期增加45.12%，主要是由於本期前四個月計提了40億元公司債券利息，

而上年同期前四個月沒有發生所致。

（13）資產減值損失本期金額為20,922.82 萬元，較上期增加32.69%，主要是由於本期計提壞帳準備增加所致。

（14）投資收益本期金額為3,123.53 萬元，較上期增加54.56%，主要是由於本期確認了冀中能源集團財務有限責任公司

和河北融投擔保集團有限公司投資收益增加所致。

（15）營業外收入本期金額為5,108.78 萬元，較上期減少34.49%，主要是由於本期結轉營業外收入的政府補助減少所致。

（16）少數股東損益本期金額為9,130.53 萬元，較上期增加138.79%，主要是由於本公司之子公司金牛化工虧損所致。

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九、備查文件目錄

備查文件目錄

一、載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的會計報告。

二、報告期內在中國證監會指定報紙和網站上公開披露過的公司文件正本及公告的原稿。

三、公司2012 年半年度報告摘要。

董事長：王社平

董事會批准報送日期：2012 年08 月22 日

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