基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金託管人：中國農業銀行股份有限公司
重要提示
本基金根據２００７年４月２０日中國證券監督管理委員會《關於同意國泰金牛創新成長股票型證券投資基金設立的批覆》（證監基金字［２００７］１１８號）核准募集。
國泰基金管理有限公司（以下簡稱「本基金管理人」或「基金管理人」或「管理人」）保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會審核同意，但中國證監會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特徵，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，並對於認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
本招募說明書已經本基金託管人覆核。本招募說明書所載內容截止日為２０１０年５月１８日，投資組合報告為２０１０年１季度報告，有關財務數據和淨值表現截止日為２００９年１２月３１日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國泰基金管理有限公司
成立日期：１９９８年３月５日
住所：上海市浦東新區峨山路９１弄９８號２０１Ａ（至本報告截止日２０１０年５月１８日）
辦公地址：上海浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓
法定代表人：陳勇勝
註冊資本：１．１億元人民幣
聯繫人：何曄
聯繫電話：（０２１）３８５６１７４３
基金管理人股權結構如下（至本報告截止日：２０１０年５月１８日）：
| 股東名稱 | 股權比例 |
| 中國建銀投資有限責任公司 | ７０％ |
| 萬聯證券有限責任公司 | ２０％ |
| 中國電力財務有限公司 | １０％ |
提示說明：２０１０年６月２１日，本基金管理人發布公告，經中國證監會證監許可［２００９］１１６３號文核准，本基金管理人股東中國建銀投資有限責任公司、萬聯證券有限責任公司將其所持有的本基金管理人合計３０％的股權轉讓給義大利忠利集團，同時，本基金管理人住所變更為上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓。上述股權轉讓及住所變更的工商變更登記手續現已辦理完畢。
（二）基金管理人管理基金的基本情況
截至２０１０年５月１８日，本基金管理人共管理２只封閉式證券投資基金：金泰證券投資基金、金鑫證券投資基金，以及１４只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括２只子基金，分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由金鼎證券投資基金轉型而來）、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、國泰滬深３００指數證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來）、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢股票型證券投資基金、國泰中小盤成長股票型證券投資基金（ＬＯＦ）（由金盛證券投資基金轉型而來）、國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金、國泰納斯達克１００指數證券投資基金。另外，本基金管理人於２００４年獲得全國社會保障基金理事會社保基金資產管理人資格，目前受託管理全國社保基金多個投資組合。２００７年１１月１９日，本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。２００８年２月２４日，本基金管理人成為首批獲準開展特定客戶資產管理業務（專戶理財）的基金公司之一，並於３月２４日經中國證監會批准獲得合格境內機構投資者（ＱＤＩＩ）資格，成為目前業內少數擁有「全牌照」的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和ＱＤＩＩ等管理業務資格。
（三）主要人員情況
１、董事會成員：
陳勇勝，董事長，碩士研究生，高級經濟師，１８年證券從業經歷。１９８２年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。１９９２年起任國泰證券有限公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，１９９８年３月起任國泰基金管理有限公司董事、總經理，１９９９年１０月起任公司董事長、黨委書記。
陳良秋，董事，大學本科。１９９３年７月起在中國建設銀行廈門市分行工作，歷任業務科副經理、辦公室副總經理、支行副行長、行長。２００６年１０月起在中國建投工作，任企業管理部總經理助理、副總經理、投資部負責人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。２００７年１１月起任公司董事。
梁鳳玉，董事，碩士研究生，高級會計師。１９９４年８月至２００６年７月，在中國建設銀行遼寧省分行工作，歷任葫蘆島分行房貸部副主任、城內支行副行長、葫蘆島分行國際業務部副主任、計劃財務部副主任；遼寧省分行計劃財務部副主任科員、四級財務分析師。２００６年７月起在中國建投工作，其間曾任中國投資諮詢公司財務總監。現任中國建投財務會計部計劃財務一處副高級經理。２００９年１２月起任公司董事。
張和之，董事，碩士研究生、高級會計師。曾任水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國家電力公司中興實業發展總公司副總經理、總會計師、副董事長、中國電力財務有限公司副董事長、黨組副書記（正局級）、正局級調研員。２００４年２月起任公司董事。
王耀南，董事，大專，１７年證券從業經歷。１９９３年至１９９７年任職廣州珠江信託投資公司證券部。１９９７年至２００１年任職廣州珠江實業集團財務公司。２００１年至今在萬聯證券有限責任公司，歷任辦公室主任、工會主席、行政總監、董事、黨總支書記。２００６年４月起任公司董事。
金旭，董事，碩士研究生，１７年證券從業經歷。１９９３年７月至２００１年１１月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。２００１年１１月至２００４年７月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。２００４年７月至２００６年１月在寶盈基金管理有限公司任總經理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。２００７年５月擔任國泰基金管理有限公司總經理。２００７年１１月起任公司董事、黨委副書記。
龔浩成，獨立董事，碩士研究生，教授。長期從事金融證券研究和管理，１９７９起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，中國人民銀行上海分行副行長、行長，國家外匯管理局上海市分局副局長、局長，上海證券交易所常務理事（主持理事會工作），上海證券期貨學院院長、教授。２００１年５月起任公司獨立董事。
曹爾階，獨立董事，大學本科，研究員。長期從事金融證券研究和管理，１９７９年起歷任中國建設銀行總行投資研究所副所長、中國建設銀行總行投資調查部主任、中國投資諮詢公司總經理、中國國際金融公司高級顧問等。２００１年５月起任公司獨立董事。
吳鵬，獨立董事，博士研究生。著名律師，執業範圍包括金融證券。曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。１９９３年回國從事律師工作，現為北京中倫律師事務所合伙人，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員。２００１年５月起任公司獨立董事。
２、監事會成員：
萬樹斌，監事會主席，大學本科，高級會計師。１９８４年起在中國建設銀行總行工作，歷任會計部副處長、計財部副處長、處長、資債部高級經理。２００５年１月起任中國建投財會部副總經理，兼任建投中信資產管理公司監事長。２００７年１１月起任公司監事會主席。
李芝樑，監事，碩士研究生。曾任中建一局集團第五建築工程公司宣傳部幹事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理、經理，投資銀行部主任，發展研究中心主任兼董事會辦公室常務副主任。現任中國電力財務有限公司董事會辦公室主任。２００４年２月起任公司監事。
黃曉坤，監事，博士研究生，經濟師。８年證券從業經歷。１９９６年７月起在廣州五星化工廠任工程師。２０００年４月起在廣東省電信公司任研究員。２００１年６月起任南方證券高級經理。２００４年５月起任銀華基金管理有限公司高級經理。２００５年１０月起任萬聯證券研究發展中心總經理，萬聯證券副總裁。２００７年１１月起任公司監事。
王駿，監事，碩士研究生。曾任國泰君安證券公司會計、清算部經理，２００１年１０月加入國泰基金管理有限公司，從事基金登記核算工作，現任運營管理部總監。２００７年１１月起任公司職工監事。
張暉，監事，碩士研究生。１９９１年７月至１９９４年１０月，在江蘇省揚州市外貿公司進口部工作。１９９４年１０月至２０００年３月，在招商銀行深圳管理部工作，任文檔室主任。２００１年２月至２００９年８月，在寶盈基金工作，任總經理助理、董事會秘書。２００９年８月加入國泰基金，任總經理助理和職工監事。
３、高級管理人員
陳勇勝，董事長，簡歷情況見董事會成員介紹。
金旭，總經理，簡歷情況見董事會成員介紹。
巴立康，碩士研究生，高級會計師，１７年證券從業經歷。１９９３年４月至１９９８年４月在華夏證券工作，歷任營業部財務經理、公司計劃財務部副總經理兼上海分公司財務部經理。１９９８年４月至２００７年１１月在華夏基金管理有限公司工作，歷任綜合管理部總經理、基金運作部總經理、基金運營總監、稽核總監。現任公司副總經理。
初偉斌，碩士研究生，１６年證券從業經歷。１９９２年８月至１９９６年５月在中國註冊會計師協會工作，１９９６年５月至２００３年９月在中國證監會任基金監管部副處長，２００３年９月至２００８年６月在景順長城基金管理有限公司工作，歷任法律監察稽核總監、副總經理。現任公司副總經理。
梁之平，本科，１３年證券從業經歷。曾任國泰君安證券股份有限公司國際業務部研究部經理，大成基金管理有限公司基金運營部總監、市場部總監兼客戶服務中心總監、委託投資部總監，２００８年３月加入國泰基金管理有限公司，任總經理助理兼財富管理中心總經理，現任公司副總經理。
李峰，碩士研究生，１４年銀行證券基金從業經歷。曾任荷蘭商業銀行上海分行中國區監察主管，國聯安基金管理有限公司監察稽核專員，信誠基金管理有限公司督察長，美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司上海代表處中國區合規總監。２００９年２月加盟國泰基金管理有限公司，現任公司督察長。
４、本基金基金經理及相關研究人員配備
（１）現任基金經理
範迪釗，男，本科學歷，１０年證券基金從業經歷。２０００年９月至２００３年１０月在香港百德能控股公司上海代表處任研究員，２００３年１０月至２００３年１２月在華一銀行任信審員，２００４年１月至２００５年３月在法國巴黎百富勤有限公司上海代表處任研究員。２００５年３月加盟國泰基金管理有限公司，歷任行業研究員、高級行業研究員、社保基金經理助理、專戶理財投資經理、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、金鑫證券投資基金的基金經理助理，２００９年９月起擔任國泰雙利債券證券投資基金的基金經理，２００９年１２月起擔任國泰金牛創新成長股票型證券投資基金的基金經理。
（２）歷任基金經理
２００７年５月至２００９年１２月，由何江旭擔任本基金的基金經理。
（３）相關研究人員配備
為確保實現基金合同規定的投資目標，本基金專門配備了精通基本面研究和數量分析的研究人員協助基金經理的投資管理工作。研究開發部在對宏觀經濟發展態勢、利率走勢和行業個股分析的基礎上擬定投資建議；金融工程部負責數量分析，根據歷史模擬和風險測算的結果提出投資可行性分析。
５、投資決策委員會
本基金管理人設有公司投資決策委員會，其成員在公司總經理、分管副總經理、投資總監、研究開發部、固定收益部、基金管理部、財富管理中心、市場體系等負責人員中產生。公司總經理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任成員，督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職責是根據有關法規和基金合同，審議並決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基金大類資產配置原則，以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。
投資決策委員會成員組成如下：
餘榮權先生：擬任副總經理
歸江先生：投資總監
梁之平先生：副總經理兼財富管理中心總經理
張人蟠先生：總經理助理
劉夫先生：固定收益類資產投資副總監兼財富管理中心投資總監
沙駸先生：研究部總監兼交易管理部總監
張則斌先生：財富管理中心投資副總監
黃焱先生：基金管理部副總監
６、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關係。
二、基金託管人
（一）基本情況
名稱：中國農業銀行股份有限公司（簡稱中國農業銀行）
住所：北京市東城區建國門內大街６９號
辦公地址：北京市海澱區西三環北路１００號金玉大廈
法定代表人：項俊波
成立日期：２００９年１月１５日
註冊資本：２６００億元人民幣
存續期間：持續經營
聯繫電話：０１０－６８４２４１９９
聯繫人：李芳菲
中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分，總行設在北京。經國務院批准，中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於２００９年１月１５日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射範圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外，中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界５００強企業之列。作為一家城鄉並舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行，中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念，堅持審慎穩健經營、可持續發展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造「伴你成長」服務品牌，依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品，致力為廣大客戶提供優質的金融服務，與廣大客戶共創價值、共同成長。
中國農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，２００４年被英國《全球託管人》評為中國「最佳託管銀行」。２００７年中國農業銀行通過了美國ＳＡＳ７０內部控制審計，並獲得無保留意見的ＳＡＳ７０審計報告，表明了獨立公正第三方對中國農業銀行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。
中國農業銀行證券投資基金託管部於１９９８年５月經中國證監會和中國人民銀行批准成立，２００４年９月更名為託管業務部，內設養老金管理中心、技術保障處、營運中心、委託資產託管處、保險資產託管處、證券投資基金託管處、境外資產託管處、綜合管理處、風險管理處，擁有先進的安全防範設施和基金託管業務系統。
（二）主要人員情況
中國農業銀行託管業務部現有員工１３０名，其中高級會計師、高級經濟師、高級工程師、律師等專家１０餘名，服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強，高級管理層均有２０年以上金融從業經驗和高級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。
（三）基金託管業務經營情況
截止２０１０年３月３１日，中國農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共７５只，包括國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、裕陽證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、富國天源平衡混合型證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益債券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優選分紅混合型證券投資基金、交銀施洛德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施洛德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深３００指數證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施洛德成長股票型證券投資基金、長盛中證１００指數證券投資基金、泰達荷銀首選企業股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優勢股票型證券投資基金、新華優選成長股票型證券投資基金、金元比聯成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元比聯豐利債券型證券投資基金、交銀施洛德先鋒股票型證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、大成行業輪動股票型證券投資基金、交銀施洛德上證１８０公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、上證１８０公司治理交易型開放式指數證券投資基金、富蘭克林國海滬深３００指數增強型證券投資基金、南方中證５００指數證券投資基金（ＬＯＦ） 、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長股票型證券投資基金。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
１、直銷機構
| 序號 | 機 構 名 稱 | 機 構 信 息 | |
| １ | 國泰基金管理有限公司上海直銷櫃檯 | 地址：上海浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓 | |
| 電話：０２１－３８５６１７５９ | 傳真：０２１－６８７７５８８１ | ||
| 客戶服務專線：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ | |||
| 聯繫人：蔡麗萍 | 網址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ | ||
| ２ | 國泰基金管理有限公司北京直銷櫃檯 | 地址：中國北京市西城區金融大街７號第５層 | |
| 電話：０１０－６６５５３０５５ | 傳真：０１０－６６５５３０８２ | ||
| 聯繫人：魏文 | |||
| ３ | 國泰基金電子交易平臺 | 網站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登錄網上交易頁面 | |
| 電話：０２１－３８５６１７３５ | 聯繫人：楊榮華 | ||
２、代銷機構
| 序號 | 機 構 名 稱 | 機 構 信 息 | ||
| １ | 中國銀行股份有限公司 | 註冊地址：北京市西城區復興門內大街１號 | ||
| 法定代表人：肖鋼 | 聯繫人：客戶服務中心 | |||
| 客服電話：９５５６６ | 網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ | |||
| ２ | 中國建設銀行股份有限公司 | 註冊地址：北京市西城區金融大街２５號 | ||
| 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街１號院１號樓 | ||||
| 法定代表人：郭樹清 | 客服電話：９５５３３ | |||
| 網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ | ||||
| ３ | 中國農業銀行股份有限公司 | 註冊地址：北京市東城區建國門內大街６９號 | ||
| 辦公地址：北京市東城區建國門內大街６９號 | ||||
| 法定代表人：項俊波 | 客戶服務電話：９５５９９ | |||
| 聯繫人：蔣浩 | 傳真：０１０－８５１０９２１９ | |||
| 網址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ | ||||
| ４ | 中國工商銀行股份有限公司 | 註冊地址：北京市西城區復興門內大街５５ 號（１００００５） | ||
| 辦公地址：北京市西城區復興門內大街５５ 號（１００００５） | ||||
| 法定代表人：姜建清 | 電話：９５５８８ | |||
| 網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||
| ５ | 交通銀行股份有限公司 | 註冊地址：上海市銀城中路１８８號 | ||
| 法定代表人：胡懷邦 | 客服電話：９５５５９ | |||
| 聯繫人：曹榕 | 電話：０２１－５８７８１２３４ | |||
| 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ | ||||
| ６ | 招商銀行股份有限公司 | 註冊地址：深圳市深南大道７０８８號招商銀行大廈 | ||
| 法定代表人：秦曉 | 聯繫人：豐靖 | |||
| 電話：０７５５－８３１９８８８８ | 傳真：０７５５－８３１９５１０９ | |||
| 客戶服務熱線：９５５５５ | 網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ | |||
| ７ | 上海浦東發展銀行股份有限公司 | 註冊地址：上海市浦東新區浦東南路５００號 | ||
| 辦公地址：上海市中山東一路１２號 | ||||
| 法定代表人：吉曉輝 | 電話：０２１－６１６１８８８８ | |||
| 聯繫人：湯嘉惠、虞谷雲 | 客戶服務熱線：９５５２８ | |||
| 網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||
| ８ | 華夏銀行股份有限公司 | 註冊地址：北京市東城區建國門內大街２２號 | ||
| 辦公地址：北京市東城區建國門內大街２２號 | ||||
| 法定代表人：吳建 | 客服服務熱線：９５５７７ | |||
| 網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||
| ９ | 中信銀行股份有限公司 | 註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街８號富華大廈Ｃ座 | ||||
| 法定代表人：孔丹 | 聯繫人：李博 | |||||
| 電話：０１０－６５５５７０６０ | 傳真：０１０－６５５５０８２７ | |||||
| 客服電話：９５５５８ | 網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ | |||||
| １０ | 中國民生銀行股份有限公司 | 註冊地址：北京市西城區復興門內大街２號 | ||||
| 法定代表人：董文標 | 聯繫人：董雲巍、吳海鵬 | |||||
| 電話：０１０－５８３５１６６６ | 傳真：０１０－８３９１４２８３ | |||||
| 客服電話：９５５６８ | 網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||||
| １１ | 北京銀行股份有限公司 | 註冊地址：北京市西城區金融大街１７號 | ||||
| 法定代表人：閻冰竹 | 聯繫人：王曦 | |||||
| 電話：０１０－６６２２３５８４ | 傳真：０１０－６６２２６０７３ | |||||
| 客服電話：０１０－９６１６９ | ||||||
| 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||||
| １２ | 中國建銀投資證券有限責任公司 | 註冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第１８層至２０層 | ||||
| 法定代表人：楊明輝 | 聯繫人：劉權 | |||||
| 電話：０７５５－８２０２６５２１ | 客服電話：４００－６００－８００８ | |||||
| 網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ | ||||||
| １３ | 國泰君安證券股份有限公司 | 註冊地址：上海市浦東新區商城路６１８號 | ||||
| 法定代表人：祝幼一 | 聯繫人：芮敏祺 | |||||
| 電話：０２１－３８６７６１６１ | 傳真：０２１－３８６７０１６１ | |||||
| 客服電話：４００－８８８－８６６６ | 網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ | |||||
| １４ | 宏源證券股份有限公司 | 註冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路２號宏源大廈 | ||||
| 法定代表人：馮戎 | 聯繫人：李茂俊 | |||||
| 電話：０１０－６２２９４６０８ | 傳真：０１０－６２２９６８５４ | |||||
| 客服電話：４００－８００－０５６２ | 網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ | |||||
| １５ | 萬聯證券有限責任公司 | 註冊地址：廣州市中山二路１８號電信廣場３６、３７層 | ||||
| 法定代表人：張建軍 | 聯繫人：羅創斌 | |||||
| 電話：０２０－３７８６５０１７ | 傳真：０２０－３７８６５０３０ | |||||
| 客服電話：４００－８８８－８１３３ | 網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||||
| １６ | 中信建投證券有限責任公司 | 註冊地址：北京市朝陽區安立路６６號４號樓 | ||||
| 法定代表人：張佑君 | 聯繫人：魏明 | |||||
| 電話：０１０－８５１３０５８８ | 傳真：０１０－６５１８２２６１ | |||||
| 客服電話：４００－８８８－８１０８ | 網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ | |||||
| １７ | 海通證券股份有限公司 | 註冊地址：上海市淮海中路９８號 | ||||
| 法定代表人：王開國 | 聯繫人：李笑鳴 | |||||
| 電話：０２１－２３２１９０００ | 傳真：０２１－２３２１９１００ | |||||
| 客服電話：４００－８８８－８００１（全國），０２１－９５５５３ | ||||||
| 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ | ||||||
| １８ | 中國銀河證券股份有限公司 | 註冊地址：北京市西城區金融大街３５號國際企業大廈Ｃ座 | ||||
| 法定代表人：顧偉國 | 聯繫人：李洋 | |||||
| 電話：０１０－６６５６８０４７ | 傳真：０１０－６６５６８５３６ | |||||
| 網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||||
| １９ | 中信金通證券有限責任公司 | 註冊地址：杭州市中河南路１１號萬凱庭院商務樓Ａ座 | ||||
| 法定代表人：劉軍 | 聯繫人：俞會亮 | |||||
| 電話：０５７１－８５７７６１１５ | 客服電話：０５７１－９６５９８ | |||||
| 網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||||
| ２０ | 申銀萬國證券股份有限公司 | 註冊地址：上海市常熟路１７１號 | ||||
| 法定代表人：丁國榮 | 聯繫人：鄧寒冰 | |||||
| 電話：０２１－５４０３３８８８ | 傳真：０２１－５４０３８８４４ | |||||
| 客服電話：０２１－９６２５０５ | 網址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ | |||||
| ２１ | 東方證券股份有限公司 | 註冊地址：上海市中山南路３１８號２號樓２２層－２９層 | ||||
| 法定代表人：王益民 | 聯繫人：吳宇 | |||||
| 電話：０２１－６３３２５８８８ | 傳真：０２１－６３３２６１７３ | |||||
| 客服電話：９５５０３ | 網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||||
| ２２ | 東吳證券有限責任公司 | 註冊地址：蘇州工業園區翠園路１８１號商旅大廈 | ||||
| 法定代表人：吳永敏 | 聯繫人：方曉丹 | |||||
| 電話：０５１２－６５５８１１３６ | 傳真：０５１２－６５５８８０２１ | |||||
| 客服電話：０５１２－３３３９６２８８ | 網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||||
| ２３ | 廣發證券股份有限公司 | 註冊地址：廣州市天河北路１８３號大都會廣場４３樓 | ||||
| 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場３６、４１和４２樓 | ||||||
| 法定代表人：王志偉 | 聯繫人：黃嵐 | |||||
| 電話：０２０－８７５５５８８８ | 傳真：０２０－８７５５５３０５ | |||||
| 客服電話：９５５７５ | 網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||||
| ２４ | 國盛證券有限責任公司 | 註冊地址：江西省南昌市永叔路１５號 | ||||
| 辦公地址：江西省南昌市北京西路８８號江信國際金融大廈４樓 | ||||||
| 法定代表人：管榮升 | 聯繫人：徐美雲 | |||||
| 電話：０７９１－６２８５３３７ | 傳真：０７９１－６２８８６９０ | |||||
| 網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ | ||||||
| ２５ | 民生證券有限責任公司 | 註冊地址：北京市朝陽區朝陽門外大街１６號中國人壽大廈１９０１室 | ||||
| 法定代表人：嶽獻春 | 聯繫人：趙明 | |||||
| 電話：０１０－８５２５２６５６ | 傳真：０１０－８５２５２６５５ | |||||
| 客服電話：４００－６１９－８８８８ | 網址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ | |||||
| ２６ | 上海證券有限責任公司 | 註冊地址：上海市西藏中路３３６號 | ||||
| 法定代表人：蔣元真 | 聯繫人：王偉力 | |||||
| 電話：０２１－５３５１９８８８ | 傳真：０２１－６２４７０２４４ | |||||
| 客服電話：０２１－９６２５１８ | 網址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ | |||||
| ２７ | 光大證券股份有限公司 | 註冊地址：上海市靜安區新閘路１５０８號 | ||||
| 法定代表人：徐浩明 | 聯繫人：劉晨 | |||||
| 電話：０２１－２２１６９９９９ | 傳真：０２１－２２１６９１３４ | |||||
| 客服電話：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８ | ||||||
| 網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ | ||||||
| ２８ | 中信萬通證券有限責任公司 | 註冊地址：青島市嶗山區苗嶺路２９號澳柯瑪大廈１５層１５０７－１５１０ | ||||
| 辦公地址：青島市東海西路２８號 | ||||||
| 法定代表人：史潔民 | 聯繫人：劉光明 | |||||
| 電話：０５３２－８５０２２２７３ | 傳真：０５３２－８５０２２６０５ | |||||
| 客服電話：０５３２－９６５７７ | 網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||||
| ２９ | 中信證券股份有限公司 | 註冊地址：深圳市福田區深南大道７０８８號招商銀行大廈Ａ層 | ||||
| 法定代表人：王東明 | 聯繫人：陳忠 | |||||
| 電話：０１０－８４５８８８８８ | 傳真：０１０－８４８６５５６０ | |||||
| 網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ | ||||||
| ３０ | 華泰證券有限責任公司 | 註冊地址：江蘇省南京市中山東路９０號華泰證券大廈 | ||||
| 辦公地址：江蘇省南京市中山東路９０號華泰證券大廈 | ||||||
| 法定代表人：吳萬善 | 聯繫人：張小波 | |||||
| 電話：０２５－８４４５７７７７ | 網址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||||
| 客服電話：９５５９７ | ||||||
| ３１ | 長江證券股份有限公司 | 註冊地址：武漢市新華路特８號長江證券大廈 | ||||
| 法定代表人：胡運釗 | 聯繫人：李良 | |||||
| 電話：０２１－６３２１９７８１ | 傳真：０２１－５１０６２９２０ | |||||
| 客服電話：４００－８８８－８９９９、０２７－８５８０８３１８ | ||||||
| 網址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ | ||||||
| ３２ | 國海證券有限責任公司 | 註冊地址：廣西南寧市濱湖路４６號 | ||||
| 法定代表人：張雅鋒 | 聯繫人：武斌 | |||||
| 電話：０７５５－８３７０７４１３ | 傳真：０７５５－８３７００２０５ | |||||
| 客服電話：４００－８８８－８１００（全國）、９６１００（廣西） | ||||||
| 網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||||
| ３３ | 渤海證券股份有限公司 | 註冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街２９號 | |
| 辦公地址：天津市河西區賓水道３號 | |||
| 法定代表人：王春峰 | 聯繫人：王兆權 | ||
| 電話：０２２－２８４５１８６１ | 傳真：０２２－２８４５１８９２ | ||
| 客服電話：４００－６５１－５９８８ | 網址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||
| ３４ | 華泰聯合證券有限責任公司 | 註冊地址：深圳市羅湖區深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈１０、２５層 | |
| 法定代表人：馬昭明 | 聯繫人：盛宗凌 | ||
| 電話：０７５５－８２４９２０００ | 傳真：０７５５－８２４９２９６２ | ||
| 客服電話：４００－８８８－８５５５或９５５１３ | |||
| 網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ | |||
| ３５ | 中原證券股份有限公司 | 註冊地址：鄭州市經三路１５號廣匯國際貿易大廈 | |
| 辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路１０號１７層 | |||
| 法定代表人：石保上 | 聯繫人：程月豔、耿銘 | ||
| 電話：０３７１－６５５８５６７０ | 傳真：０３７１－６５５８５６６５ | ||
| 客服電話：４００－８１３－９６６６／０３７１－９６７２１８ | |||
| 網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ | |||
| ３６ | 國信證券股份有限公司 | 註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路１０１２號國信證券大廈 | |
| 法定代表人：何如 | 聯繫人：齊曉燕 | ||
| 電話：０７５５－８２１３０８３３ | 傳真：０７５５－８２１３３３０２ | ||
| 客服電話：９５５３６ | 網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||
| ３７ | 招商證券股份有限公司 | 註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層 | |
| 法定代表人：宮少林 | 聯繫人：黃健 | ||
| 電話：０７５５－８２９４３６６６ | 傳真：０７５５－８２９４３６３６ | ||
| 網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||
| 客服電話：４００－８８８－８１１１＼９５５６５ | |||
| ３８ | 興業證券股份有限公司 | 註冊地址：福建省福州市湖東路９９號標力大廈 | |
| 法定代表人：蘭榮 | 聯繫人：謝高得 | ||
| 電話：０２１－３８５６５７８５ | 傳真：０２１－３８５６５７８３ | ||
| 客服電話：４００－８８８－８１２３ | 網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||
| ３９ | 齊魯證券有限公司 | 註冊地址：山東省濟南市經十路２０５１８號 | |
| 辦公地址：山東省濟南市經十路２０５１８號 | |||
| 法定代表人：李瑋 | 聯繫人：傅詠梅 | ||
| 電話：０５３１－８１２８３７２８ | 傳真：０５３１－８１２８３７３５ | ||
| 客服電話：９５５３８ | 網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||
| ４０ | 安信證券股份有限公司 | 註冊地址：深圳市福田區金田路２２２２號安聯大廈３４層、２８層Ａ０２單元 | ||
| 法定代表人：牛冠興 | 聯繫人：張勤 | |||
| 聯繫電話：０２１－６８８０１２１７ | 傳真：０２１－６８８０１１１９ | |||
| 客服電話：４００－８００－１００１ | ||||
| 網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||
| ４１ | 東莞證券有限責任公司 | 註冊地址：東莞市莞城區可園南路１號金源中心３０樓 | ||
| 法定代表人：遊錦輝 | 聯繫人：梁健偉 | |||
| 電話：０７９６－２２１００１５９ | 傳真：０７６９－２２１１９４２３ | |||
| 客服電話：０７６９－９６１１３０ | 網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||
| ４２ | 恆泰證券股份有限公司 | 註冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街１１１號 | ||
| 法定代表人：劉汝軍 | 聯繫人：常向東 | |||
| 電話：０４７１－４９１３９９８ | 傳真：０４７１－４９３０７０７ | |||
| 客服電話：０４７１－４９６１２５９ | 網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||
| ４３ | 廈門證券有限公司 | 註冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓 | ||
| 法定代表人：傅毅輝 | 聯繫人：葉朝輝 | |||
| 電話：０５９２－５１６１８１６ | 傳真：０５９２－５１６１１０２ | |||
| 客服電話：０５９２－５１６３５８８ | 網址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ | |||
| ４４ | 華寶證券有限責任公司 | 註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１６６號未來資產大廈２３層 | ||
| 法定代表人：陳林 | 聯繫人：劉聞川 | |||
| 電話：０２１－５０１２２２２２ | 傳真：０２１－５０１２２２００ | |||
| 客服電話：０２１－３８９２９９０８ | 網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ | |||
| ４５ | 英大證券有限責任公司 | 註冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 | ||
| 法定代表人：趙文安 | 聯繫人：王睿 | |||
| 電話：０７５５－８３００７０６９ | 傳真：０７５５－８３００７１６７ | |||
| 客服電話：０７５５－２６９８２９９３ | 網址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||
| ４６ | 中國國際金融有限公司 | 註冊地址：北京市建國門外大街１號國貿大廈２座２７層及２８層 | ||
| 法定代表人：李劍閣 | 聯繫人：鄧力偉 | |||
| 電話：０１０－６５０５１１６６ | 傳真：０１０－６５０５１１５６ | |||
| 網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||
| ４７ | 廣發華福證券有限責任公司 | 註冊地址：福州市五四路１５７號新天地大廈７、８層 | ||
| 法定代表人：黃金琳 | 聯繫人：張騰 | |||
| 電話：０５９１－８７２７８７０１ | 傳真：０５９１－８７８４１１５０ | |||
| 客服電話：０５９１－９６３２６ | 網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||
| ４８ | 天相投資顧問有限公司 | 註冊地址：北京市西城區金融街１９號富凱大廈Ｂ座７０１ | ||
| 法定代表人：林義相 | 聯繫人：莫曉麗 | |||
| 電話：０１０－６６０４５５６６ | 傳真：０１０－６６０４５５００ | |||
| 客服電話：０１０－６６０４５６７８ | 網址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ | |||
| ４９ | 信達證券股份有限公司 | 註冊地址：北京市西城區三裡河東路５號中商大廈１０層 | ||
| 法定代表人：張志剛 | 聯繫人：唐靜 | |||
| 電話：０１０－８８６５６１００ | 傳真：０１０－８８６５６２９０ | |||
| 客服電話：４００－８００－８８９９ | 網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ | |||
| ５０ | 中國民族證券有限責任公司 | 註冊地址：北京市西城區金融大街５號新盛大廈Ａ座６－９層 | ||
| 法定代表人：趙大建 | 聯繫人：姜建平 | |||
| 電話：０１０－５９３５５５４３ | 傳真：０１０－６６５５３７９１ | |||
| 客服電話：４００－８８９－５６１８ | 網址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ | |||
| ５１ | 華龍證券有限責任公司 | 註冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路３０８號 | ||
| 法定代表人：李曉安 | 聯繫人：李昕田 | |||
| 電話：０９３１－８８８８０８８ | 傳真：０９３１－４８９０５１５ | |||
| 客服電話：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ | ||||
| 網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ | ||||
| ５２ | 國元證券股份有限公司 | 註冊地址：安徽省合肥市壽春路１７９號 | ||
| 法定代表人：鳳良志 | 聯繫人：李飛 | |||
| 電話：０５５１－２２０７３２３ | 傳真：０５５１－２２０７３２２ | |||
| 客服電話：９５５７８ | 網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||
| ５３ | 杭州銀行股份有限公司 | 註冊地址：杭州市慶春路４６號杭州銀行大廈 | ||
| 法定代表人：馬時雍 | 聯繫人：嚴峻 | |||
| 電話：０５７１－８５１６３１２７ | 傳真：０５７１－８５１７９５９１ | |||
| 客服電話：４００－８８８－８５０８ | ||||
| 網址： ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ | ||||
| ５４ | 渤海銀行股份有限公司 | 註冊地址：天津市河西區馬場道２０１－２０５號 | ||
| 法定代表人：劉寶鳳 | 聯繫人：王宏 | |||
| 電話：０２２－５８３１６６６６ | 傳真：０２２－５８３１６２５９ | |||
| 客服電話：４００－８８８－８８１１ | 網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ | |||
（二）註冊登記機構
| 序號 | 機 構 名 稱 | 機 構 信 息 | |
| １ | 國泰基金管理有限公司 | 註冊地址：上海市浦東新區峨山路９１弄９８號２０１Ａ | |
| 辦公地址：上海浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓 | |||
| 法定代表人：陳勇勝 | 傳真：０２１－３８５６１８００ | ||
| 聯繫人：何曄 | |||
| 客戶服務專線：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ | |||
（三）出具法律意見書的律師事務所
| 序號 | 機構 名 稱 | 機 構 信 息 | |
| １ | 上海源泰律師事務所 | 註冊地址：上海市浦東南路２５６號華夏銀行大廈１４樓 | |
| 負責人：廖海 | 聯繫人：廖海 | ||
| 電話：０２１－５１１５０２９８ | 傳真：０２１－５１１５０３９８ | ||
| 經辦律師：廖海、田衛紅 | |||
（四）審計基金財產的會計師事務所
| 序號 | 機 構 名 稱 | 機 構 信 息 | |
| １ | 普華永道中天會計師事務所有限公司 | 註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１２３３號匯亞大廈１６０４－１６０８室 | |
| 辦公地址：上海湖濱路２０２號普華永道中心１１樓 | |||
| 法人代表：楊紹信 | 聯繫人：陳宇 | ||
| 電話：０２１－６１２３８８８８ | 傳真：０２１－６１２３８８００ | ||
| 經辦註冊會計師：薛競、陳宇 | |||
四、基金名稱
國泰金牛創新成長股票型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式基金
六、投資目標
本基金為成長型股票基金，主要投資於通過各類創新預期能帶來公司未來高速增長的創新型上市公司股票，在有效的風險控制前提下，追求基金資產的長期增值。這裡的創新包括技術創新、制度創新、市場創新和管理創新等範疇。
七、投資範圍
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、現金、短期金融工具、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中債券投資的主要品種包括交易所和銀行間兩個市場的國債、金融債、企業債、可轉換債券、央行票據、資產支持證券等。如果法律法規或監管機構以後允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。
本基金股票資產投資比例佔基金資產的６０％－９５％；債券資產投資比例佔基金資產的０－３５％；權證投資比例佔基金資產淨值的０－３％；資產支持類證券投資比例佔基金資產淨值的０－１０％；現金或到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的５％。
八、投資理念
價格終將反映價值。
九、投資策略
（一）大類資產配置
本基金的大類資產配置主要通過對宏觀經濟運行狀況、國家財政和貨幣政策、國家產業政策以及資本市場資金環境、證券市場走勢的分析，預測宏觀經濟的發展趨勢，並據此評價未來一段時間股票、債券市場相對收益率，主動調整股票、債券及現金類資產的配置比例。
本基金資產配置主要包括戰略性資產配置和戰術性資產配置：戰略性資產配置首先分析較長時間段內所關注的各類資產的預期回報率和風險，然後確定最能滿足各類基金風險－回報率目標的資產組合；戰術性資產配置根據各類資產長短期平均回報率不同，預測短期性回報率，調整資產配置，獲取市場時機選擇的超額收益。本基金的資產配置主要採用定量分析與定性分析相結合的方法。
在定量分析方面，主要採用均衡市盈率預測模型，並參考其他相關指標。均衡市盈率模型的思路是通過測算Ａ股市場理論上均衡的市盈率水平，然後將其與Ａ股市場整體、基金股票池的實際市盈率水平進行比較，來判定股票市場系統性風險的高低，最後則根據理論值與實際值的差異程度來決定資產配置中股票資產的配置比例。另外，本基金還參照股息率、收益率差距表（１／ＰＥ－銀行利率）等指標，來判斷股市是否處於合理水平。
在定性分析方面，主要對可能影響市場走勢的相關因素進行定性分析，並對根據定量模型作出的資產配置方案進行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括國家宏觀經濟和證券市場政策、利率和匯率政策、國家政治環境、資本項目外匯管理政策、市場參與主體的誠信程度等。
（二）股票資產投資策略
本基金的股票資產投資將在國家發展規劃所指引的產業領域內，採取自下而上的選股方法。利用 「成長因子」篩選出成長型上市公司股票池；在此基礎上利用公司自主開發的「創新型上市公司評價體系」，對符合創新特徵的上市公司進行深入的分析和比較，篩選出通過創新能夠在未來帶來高速成長的上市公司，形成創新成長型上市公司股票池；最後通過相對價值評估，形成優化的股票投資組合。
１、成長型股票篩選
本基金採用「成長因子評估體系」對上市公司進行成長性評價，分析和預測企業未來的成長性。成長因子主要包括以下４個指標：
（１） 銷售收入增長率
（２） 淨利潤增長率
（３） 總資產增長率
（４） 淨資產收益率增長率
為反映企業的「可持續成長性」，主要以最近三年平均增長率為評價依據。按上述指標對上市公司分別進行排名，對排名值進行簡單平均後，形成一個複合型的成長因子，並依其結果對上市公司進行再排名，最終得到上市公司的成長性排名。本基金選擇排名在前的６００個上市公司作為成長型股票池。
２、創新型股票篩選
在成長型股票池的範圍內，本基金根據「創新型上市公司評價體系」對上市公司進行創新型的甄別。評價創新型上市公司的標準主要包括技術創新、制度創新、市場創新和管理創新等範疇。
現代經濟發展理論認為：技術創新、制度創新、市場創新和管理創新共同構成企業創新的四大支柱，它們之間相互聯繫、相互影響，形成十分複雜的企業創新系統。其中，技術創新是企業創新的核心，是企業實現科學技術成果向現實生產力轉化的根本途徑，也是形成企業核心競爭力的關鍵和源泉。制度創新是企業創新的保障，它通過改變產權結構支撐起企業的整體框架，為創新提供有效的激勵機制。市場創新是企業創新的出發點和最終歸宿，它通過開拓新市場或創造市場新組合將創新成果轉化為商業價值和企業實力，向企業提供創新壓力和動力，並決定和影響著企業創新活動的規模、內容及發展方向。管理創新是企業創新的平臺，它通過創造新的資源整合範式，為創新奠定堅實的基礎，提高並增強企業創新成功的可能性，降低創新風險。
在堅持科學性、可比性、可操作性、系統性、絕對指標分析和相對指標分析相結合等５項原則的基礎上，基金管理人根據系統論的思想，創建了「創新型上市公司評價體系」。
在評價體系的指標選擇中，企業技術創新能力為總指標，亦為一級指標。一級指標下設四個二級指標，分別為企業技術創新指標、制度創新指標、市場創新指標和管理創新指標。二級指標下設六個三級指標。三級指標下設十四個四級指標。
在評價體系的評價方法上，主要運用ＡＨＰ法確定權重，利用模糊數學方法進行綜合評價。
本基金利用創新型上市公司評價體系，選擇排名在前的３００個以內上市公司作為創新成長型股票池。
３、相對價值評估
在創新成長型股票池範圍內，本基金利用相對價值評估，形成可投資的股票組合。相對價值評估主要運用國際化視野，將國內上市公司的有關估值與國際公司相應指標進行比較。具體採用的方法包括股息貼現模型、自由現金流貼現模型、市盈率法、市淨率法、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等方法。
（三）債券資產投資策略
本基金的債券資產投資主要以長期利率趨勢分析為基礎，結合中短期的經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，通過債券置換和收益率曲線配置等方法，實施積極的債券投資管理。
１、以對長期利率預期為基礎確定期限結構。在預期利率下降時，增加組合久期，提高債券價格上升產生的收益；在預期利率上升時，減小組合久期，降低債券價格下降產生的損失。如果預期市場收益率曲線作強烈的整體向上平移，降低債券組合的整體持倉比例，同時降低組合久期，來使組合損失降到最低。
２、以收益率曲線分析為基礎確定收益率曲線配置。根據收益率曲線可能發生變動的種類，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通過子彈形、啞鈴形和梯形等配置方法，在短、中、長期債券間確定比例，以期從短、中、長期債券的相對價格差中取得收益。
３、以相對利差分析為基礎確定類屬配置。通過對各類屬債券歷史利差的數量化分析，尋找市場投資機會。比如在預期國債與金融債利差縮小時，賣出國債，買入金融債。
４、以流動性分析和收益率分析為基礎確定市場配置。交易所國債市場發行總量較小，大額交易流動性較差、小額交易流動性較好，而銀行間國債市場發行總量較大，大額交易成本低，某些時段流動性較好。故根據不同時段對流動性的不同需求，在兩個市場間配置債券資產。
在通過上述配置方法構建債券組合之後，本基金在出現以下情況時對債券投資組合進行動態調整：
１、短期經濟運行指標，如短期通貨膨脹率、短期名義利率、匯率等發生變動，引起的市場實際利率的變動；
２、中長期國內通貨膨脹預期的變動引起中長期利率走勢變動，導致整個投資組合重新估價；
３、央行通過公開市場操作引導市場收益率水平的走向，從而引起債券市場結構性調整；
４、債券一級市場上的發行方式創新及新債定價與認購情況發生變化，導致二級市場收益率產生波動；
５、由於市場交易規則改變等因素引起的流動風險溢價的重新估價；
６、市場平均風險偏好的變化引起信用風險溢價的變動；
７、單個券種或某一類別債券的定價偏差，也就是市場失衡導致的投資機會等。
十、業績比較基準
業績基準＝８０％×滬深３００指數收益率＋２０％×上證國債指數收益率。
滬深３００指數成份股選自滬深兩個證券市場，覆蓋了大部分流通市值，為中國Ａ股市場中代表性強、流動性高的主流投資股票，能夠反映Ａ股市場總體發展趨勢。滬深３００指數中的指數股的發布和調整均由交易所完成，具有較強的公正性與權威性。
上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本，按照國債發行量加權而成。上證國債指數是上證指數系列的第一隻債券指數，反映我國債券市場整體變動狀況，具有較強的市場代表性。
隨著法律法規和市場環境發生變化，如果上述業績比較基準不適用本基金、或者本基金業績比較基準中所使用的指數暫停或終止發布，或者推出更權威的能夠表徵本基金風險收益特徵的指數，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金託管人同意，報中國證監會備案，基金管理人應在調整前２個工作日在至少一種指定媒體上予以公告。
十一、風險收益特徵
本基金屬於具有較高預期風險和預期收益的證券投資基金品種。
十二、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國農業銀行根據本基金合同規定，於２０１０年４月２０日覆核了投資組合報告內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截止２０１０年３月３１日，本報告所列財務數據未經審計。
（一）報告期末基金資產組合情況
| 序號 | 項目 | 金額（元） | 佔基金總資產的比例（％） |
| １ | 權益投資 | ４，３６８，６２２，２１７．８４ | ８７．５４ |
| 其中：股票 | ４，３６８，６２２，２１７．８４ | ８７．５４ | |
| ２ | 固定收益投資 | １９７，９７５，０００．００ | ３．９７ |
| 其中：債券 | １９７，９７５，０００．００ | ３．９７ | |
| 資產支持證券 | － | － | |
| ３ | 金融衍生品投資 | － | － |
| ４ | 買入返售金融資產 | ２４０，３００，５６０．４５ | ４．８２ |
| 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 | － | － | |
| ５ | 銀行存款和結算備付金合計 | １６８，４９８，８９５．４９ | ３．３８ |
| ６ | 其他資產 | １５，２５６，５５７．７４ | ０．３１ |
| ７ | 合計 | ４，９９０，６５３，２３１．５２ | １００．００ |
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
| 代碼 | 行業類別 | 公允價值（元） | 佔基金資產淨值比例（％） |
| Ａ | 農、林、牧、漁業 | － | － |
| Ｂ | 採掘業 | ２００，１２９，４３５．１４ | ４．０３ |
| Ｃ | 製造業 | １，９１２，９０８，９４７．９８ | ３８．５３ |
| Ｃ０ | 食品、飲料 | ３４３，１３３，６７４．０９ | ６．９１ |
| Ｃ１ | 紡織、服裝、皮毛 | ||
| Ｃ２ | 木材、家具 | － | － |
| Ｃ３ | 造紙、印刷 | － | － |
| Ｃ４ | 石油、化學、塑膠、塑料 | １５６，５７１，４８８．５４ | ３．１５ |
| Ｃ５ | 電子 | ２０１，０１１，７４６．８０ | ４．０５ |
| Ｃ６ | 金屬、非金屬 | ４２１，４７８，５６６．６７ | ８．４９ |
| Ｃ７ | 機械、設備、儀表 | ６３０，８１５，８７７．９１ | １２．７１ |
| Ｃ８ | 醫藥、生物製品 | １５９，８９７，５９３．９７ | ３．２２ |
| Ｃ９９ | 其他製造業 | － | － |
| Ｄ | 電力、煤氣及水的生產和供應業 | － | － |
| Ｅ | 建築業 | ２２，９２５，２１９．８５ | ０．４６ |
| Ｆ | 交通運輸、倉儲業 | ５３，９１５，２２９．５０ | １．０９ |
| Ｇ | 信息技術業 | ４０９，５８２，４７５．２８ | ８．２５ |
| Ｈ | 批發和零售貿易 | ４３０，０４４，４５８．７６ | ８．６６ |
| Ｉ | 金融、保險業 | １，０５７，７６３，９１６．６７ | ２１．３１ |
| Ｊ | 房地產業 | １７１，２９８，８９７．３８ | ３．４５ |
| Ｋ | 社會服務業 | １１０，０５３，６３７．２８ | ２．２２ |
| Ｌ | 傳播與文化產業 | － | － |
| Ｍ | 綜合類 | － | － |
| 合計 | ４，３６８，６２２，２１７．８４ | ８７．９９ |
（三）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
| 序號 | 股票代碼 | 股票名稱 | 數量（股） | 公允價值（元） | 佔基金資產淨值比例（％） |
| １ | ６０００３６ | 招商銀行 | １３，８７７，４２８ | ２２５，９２４，５２７．８４ | ４．５５ |
| ２ | ０００５２７ | 美的電器 | ７，６１２，６１３ | １７０，８２７，０３５．７２ | ３．４４ |
| ３ | ６０１１６６ | 興業銀行 | ４，０８３，８５３ | １５０，７７５，８５２．７６ | ３．０４ |
| ４ | ０００８９５ | 雙匯發展 | ２，９０３，４８６ | １４６，５６７，９７３．２８ | ２．９５ |
| ５ | ６００５７０ | 恒生電子 | ６，２０３，７３８ | １４４，５４７，０９５．４０ | ２．９１ |
| ６ | ６０１１６９ | 北京銀行 | ８，１６６，８３１ | １３６，５４９，４１４．３２ | ２．７５ |
| ７ | ６００４０６ | 國電南瑞 | ３，７０５，０３０ | １２７，３４１，８８１．１０ | ２．５６ |
| ８ | ６０１３１８ | 中國平安 | ２，４４４，５８６ | １２３，２０７，１３４．４０ | ２．４８ |
| ９ | ００２０２４ | 蘇寧電器 | ６，８０１，８０１ | １２１，８０５，８４０．７９ | ２．４５ |
| １０ | ６０００１６ | 民生銀行 | １５，３６７，１０７ | １１８，１７３，０５２．８３ | ２．３８ |
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
| 序號 | 債券品種 | 公允價值（元） | 佔基金資產淨值比例（％） |
| １ | 國家債券 | － | － |
| ２ | 央行票據 | １９７，９７５，０００．００ | ３．９９ |
| ３ | 金融債券 | － | － |
| 其中：政策性金融債 | － | － | |
| ４ | 企業債券 | － | － |
| ５ | 企業短期融資券 | － | － |
| ６ | 可轉債 | － | － |
| ７ | 其他 | － | － |
| ８ | 合計 | １９７，９７５，０００．００ | ３．９９ |
（五）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
| 序號 | 債券代碼 | 債券名稱 | 數量（張） | 公允價值（元） | 佔基金資產淨值比例（％） |
| １ | ０９０１０３８ | ０９央票３８ | ５００，０００ | ４９，１７５，０００．００ | ０．９９ |
| ０９０１０４０ | ０９央票４０ | ５００，０００ | ４９，１７５，０００．００ | ０．９９ | |
| ３ | ０９０１０４４ | ０９央票４４ | ５００，０００ | ４９，１７０，０００，００ | ０．９９ |
| ４ | １００１０２２ | １０央票１２ | ３００，０００ | ２９，８９５，０００．００ | ０．６０ |
| ５ | ０８０１０５３ | ０８央票５３ | ２００，０００ | ２０，５６０，０００．００ | ０．４１ |
（六）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（八）投資組合報告附註
１、本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
２、基金投資的前十名股票中，沒有投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
３、其他資產構成
| 序號 | 名稱 | 金額（元） |
| １ | 存出保證金 | ３，２７２，９１５．２７ |
| ２ | 應收證券清算款 | ９，０３０，８５９．９９ |
| ３ | 應收股利 | － |
| ４ | 應收利息 | ２，４１４，５６４．６０ |
| ５ | 應收申購款 | ５３８，２１７．８８ |
| ６ | 其他應收款 | － |
| ７ | 待攤費用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合計 | １５，２５６，５５７．７４ |
４、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
５、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
| 序號 | 股票代碼 | 股票名稱 | 流通受限部分的公允價值（元） | 佔基金資產淨值比例（％） | 流通受限情況說明 |
| １ | ０００８９５ | 雙匯發展 | １４６，５６７，９７３．２８ | ２．９５ | 公布重大事項停牌 |
| ２ | ００２０２４ | 蘇寧電器 | ８７，９５０，０００．００ | １．７７ | 定向增發 |
十三、基金的業績
本基金業績截止日為２００９年１２月３１日，並經基金託管人覆核。
本基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
| 階段 | 淨值增長率① | 淨值增長率標準差② | 業績比較基準收益率③ | 業績比較基準收益率標準差④ | ①－③ | ②－④ |
| ２００７年５月１８日至 ２００７年１２月３１日 | ３６．３６％ | １．５９％ | ３２．６５％ | １．８１％ | ３．７１％ | －０．２２％ |
| ２００８年度 | －５４．１７％ | ２．６４％ | －５６．１８％ | ２．４３％ | ２．０１％ | ０．２１％ |
| ２００９年度 | ９３．２８％ | １．６２％ | ７３．６０％ | １．６４％ | １９．６８％ | －０．０２％ |
| ２００７年５月１８日至２００９年１２月３１日 | ２０．７８％ | ２．０８％ | ０．９２％ | ２．０３％ | １９．８６％ | ０．０５％ |
十四、基金費用與稅收
（一）基金的費用的種類
１、基金管理人的管理費；
２、基金託管人的託管費；
３、基金合同生效後的基金信息披露費用；
４、基金合同生效後與基金相關的會計師費和律師費；
５、基金份額持有人大會費用；
６、因基金的證券交易或結算而產生的費用（包括但不限於經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、席位費、券商佣金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）；
７、銀行匯劃費用；
８、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金合同終止基金財產清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
１、基金管理人的管理費
本基金的管理費按該基金資產淨值的１．５％年費率計提。管理費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷當年天數
Ｈ為每日計提的基金管理費
Ｅ為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前２個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
２、基金託管人的託管費
本基金的託管費按基金資產淨值的２．５％。的年費率計提。託管費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷當年天數
Ｈ為每日應支付的基金託管費
Ｅ為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前２個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
上述一、基金費用的種類中第３－８項費用由基金託管人根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前的相關費用，包括但不限於驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等不列入基金費用。其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。
（四）費用調整
基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率或基金託管費率。調高基金管理費率或基金託管費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率或基金託管費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲於新的費率實施日前２個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十五、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對２００９年１２月３１日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下：
１、在「重要提示」部分，更新了招募說明書內容的截止日期；
２、更新了「第三節 基金管理人」的「基金管理人概況」、「基金管理人管理基金的基本情況」、「主要人員情況」等內容；
３、更新了「第四節 基金託管人」的「基金託管人基本情況」等相關信息；
４、更新了「第五節 相關服務機構」的相關信息，增加國元證券股份有限公司、杭州銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司等為本基金的代銷機構；
５、更新了「第九節 基金的投資」中基金投資組合報告為本基金２０１０年１季度報告的內容；
６、更新了「第十節 基金的業績」，該部分內容均按有關規定編制，並經基金託管人覆核；
７、更新了「第二十一節 對基金份額持有人的服務」中的相關內容；
８、更新了「第二十二節 其他應披露事項」，披露了自上次招募說明書披露以來涉及本基金的相關公告。
上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
國泰基金管理有限公司
二○一○年六月三十日