重要提示
大成中小盤股票型證券投資基金(LOF)(以下簡稱「本基金」)是由原景宏證券投資基金(184691)轉型而來。根據《景宏證券投資基金招募說明書》，原景宏證券投資基金為契約型封閉式基金，存續期為15年。原景宏證券投資基金於深圳證券交易所(以下簡稱「深交所」)上市交易。根據深交所深證上[2014]127號《終止上市通知書》，原景宏證券投資基金於2014年4月9日終止上市權利登記，並於2014年4月10日終止上市。自2014年4月10日(基金合同生效日)起，原景宏證券投資基金自動轉為上市開放式基金(LOF)，並更名為大成中小盤股票型證券投資基金(LOF)，《大成中小盤股票型證券投資基金(LOF)基金合同》於同日生效。 根據中國證監會2014年7月7日頒布的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱「《運作辦法》」）的有關規定，經與本基金託管人中國銀行股份有限公司協商一致，自2015年7月24日起本基金名稱變更為「大成中小盤混合型證券投資基金(LOF)」； 基金簡稱 「大成中小盤」和基金代碼「160918」不發生變更；基金類別變更為「混合型」。上述事項已報中國證監會備案。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核准，並不表明中國證監會對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀本更新的招募說明書、基金產品資料概要、及基金合同。本基金基金產品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實施之日起一年後開始執行。
基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成本基金業績表現的保證。
本招募說明書中與託管業務相關的更新信息已經本基金託管人覆核。本招募說明書所載內容截止日為2019年4月10日（其中人員變動信息以公告日為準），有關財務數據和淨值表現截止日為2018年12月31日（財務數據已經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行(600036,股吧)大廈32層
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
設立日期：1999年4月12日
註冊資本：貳億元人民幣
股權結構：公司股東為中泰信託有限責任公司（持股比例50%）、中國銀河(601881,股吧)投資管理有限公司（持股比例25%）、光大證券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯繫人：肖劍
（二）主要人員情況
1．董事會成員
吳慶斌先生，董事長，清華大學法學及工學雙學士。先後任職於西南證券(600369,股吧)飛虎網、北京國際信託有限責任公司、廣聯（南寧）投資股份有限公司等機構。2012年7月至今，任廣聯（南寧）投資股份有限公司董事長；2012年任職於中泰信託有限責任公司，2013年6月至今，任中泰信託有限責任公司董事長。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事長。
翟斌先生，副董事長，北京大學經濟學碩士。曾在深圳市建材集團、君安證券、新華信託、招商證券股份有限公司等多家機構任職，2017年8月加入光大證券(601788,股吧)股份有限公司，歷任機構業務總部董事總經理、機構業務總部總經理兼私募業務部總經理，現任光大證券股份有限公司機構業務總部總經理。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司副董事長。
譚曉岡先生，董事、總經理，哈佛大學公共管理碩士。曾在財政部、世界銀行、全國社保基金理事會任職。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月任大成國際資產管理有限公司總經理， 2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副總經理，2019年7月起任大成基金管理有限公司總經理，2019年8月起任大成國際資產管理有限公司董事長。
李超女士，董事，華中科技大學管理學學士。2007年6月至2008年5月，任職於深圳晨星諮詢有限責任公司；2008年7月至2011年8月，任德勤華永會計師事務所高級審計員；2011年8月至2018年5月，任平安信託有限責任公司稽核監察部模型團隊團隊經理；2018年5月至今，任中泰信託有限責任公司稽核審計部總經理。
郭向東先生，董事，中國人民大學金融學在職研究生。1996年至1998年在中國新技術創業投資公司負責法律事務；1998年至2000年在中國華融信託投資公司負責法律事務；2000年至2006年任職於中國銀河證券有限責任公司法律部；2007年1月加入中國銀河投資管理有限公司，任職於負債處置部；2007年7月至2013年2月，歷任人力資源部負責人、風險控制部總經理、監事會辦公室主任、審計部負責人，曾兼任北京銀河吉星創業投資有限責任公司監事；2013年2月起任資產管理部總經理兼行政負責人。
楊曉帆先生，獨立董事，香港浸會大學工商管理學士。2006年至2011年，任惠理集團有限公司高級投資分析師兼投資組合經理；2012年至2016年，任FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙人和大中華區負責人；2016年至今，任晨曦投資管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要創始人。
胡維翊先生，獨立董事，波士頓大學國際銀行與金融法碩士。1991年7月至1994年4月，任全國人大常委會辦公廳研究室政治組主任科員；1994年5月至1998年8月，任北京乾坤律師事務所合伙人；2000年2月至2001年4月任北京市中凱律師事務所律師；2001年5月至今，歷任北京市天鐸律師事務所副主任、主任，現任北京市天鐸律師事務所合伙人。
金李先生，獨立董事，美國麻省理工學院金融學博士。現任北京大學光華管理學院副院長，九三學社中央常委，全國政協委員，經濟委員會委員。曾在美國哈佛大學商學院任教十多年，併兼任哈佛大學費正清東亞研究中心執行理事。
黃雋女士，獨立董事，中國人民大學經濟學博士。現任中國人民大學應用經濟學院教授、副院長。研究方向為貨幣政策、商議銀行理論與政策、藝術品金融，出版多本專著，在經濟、金融類學術核心期刊上發票多篇學術論文，具有豐富的教學和科研經驗。
2. 監事會成員
許國平先生，監事會主席，中國人民大學國民經濟學博士。1987年至2004年先後任中國人民銀行國際司處長，東京代表處代表，研究局調研員，金融穩定局體改處處長；2005年6月至2008年1月任中央匯金投資有限責任公司建行股權管理部主任；2005年8月至2016年11月任中國銀河金融控股有限責任公司董事、副總經理、黨委委員；2007年2月至2016年11月任中國銀河投資管理有限公司董事長、總裁、黨委書記；2010年6月至2014年3月兼任北京銀河吉星創業投資有限責任公司董事長；2007年1月至2015年6月任中國銀河證券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任銀河基金管理有限公司黨委書記；2014年3月至2018年1月任銀河基金管理有限公司董事長（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管理有限公司，任監事會主席。
鄧金煌先生，職工監事，上海財經大學管理學碩士。2001年9月至2003年9月任職於株洲電力局；2003年9月至2006年1月攻讀碩士學位；2006年4月至2010年5月任華為三康技術有限公司人力資源專員；2010年5月至2011年9月任招商證券(600999,股吧)人力資源部高級經理；2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司綜合管理部總監助理；2016年8月加入大成基金管理有限公司，任人力資源部副總監；現任大成基金管理有限公司人力資源部總監。
陳焓女士，職工監事，吉林大學法學碩士。2005年8月至2008年3月任金杜律師事務所深圳分所公司證券部律師；2008年3月加入大成基金管理有限公司，歷任監察稽核部律師、總監助理；現任大成基金管理有限公司監察稽核部副總監。
3. 高級管理人員情況
吳慶斌先生，董事長。簡歷同上。
譚曉岡先生，總經理。簡歷同上。
肖劍先生，副總經理，哈佛大學公共管理碩士。曾任深圳市南山區委（政府）辦公室副主任，深圳市廣聚能源(000096,股吧)股份有限公司副總經理兼廣聚投資控股公司執行董事、總經理，深圳市人民政府國有資產監督管理委員會副處長、處長。2014年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任公司副總經理，2019年8月起任大成國際資產管理有限公司總經理。
溫智敏先生，副總經理，哈佛大學法學博士。曾任職於美國Hunton & Williams國際律師事務所紐約州執業律師。中銀國際投行業務副總裁，香港三山投資公司董事總經理，標準銀行亞洲有限公司董事總經理兼中國投行業務主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，任首席戰略官，2015年8月起任公司副總經理。
周立新先生，副總經理兼首席信息官，中央黨校經濟管理本科。曾任新疆精河縣黨委辦公室機要員、新疆精河縣團委副書記、新疆精河縣人民政府體改委副主任、新疆精河縣八家戶農場黨委書記、新疆博爾塔拉蒙古自治州團委副書記及少工委主任、江蘇省鐵路發展股份有限公司辦公室主任、江蘇省鐵路發展股份有限公司控股企業及江蘇省鐵路實業集團有限公司控股企業負責人、中國華聞投資控股有限公司燃氣戰略管理部項目經理。2005年1月加入大成基金管理有限公司，歷任客戶服務中心總監助理、市場部副總經理、上海分公司副總經理、客戶服務部總監兼上海分公司總經理、公司助理總經理，2015年8月起任公司副總經理，2019年5月起兼任首席信息官。
姚餘棟先生，副總經理，英國劍橋大學經濟學博士。曾任職於原國家經貿委企業司、美國花旗銀行倫敦分行。曾任世界銀行諮詢顧問，國際貨幣基金組織國際資本市場部和非洲部經濟學家，原黑龍江省招商局副局長，黑龍江省商務廳副廳長，中國人民銀行貨幣政策二司副巡視員，中國人民銀行貨幣政策司副司長，中國人民銀行金融研究所所長。2016年9月加入大成基金管理有限公司，任首席經濟學家，2017年2月起任公司副總經理。
趙冰女士，督察長，清華大學工商管理碩士。曾供職於中國證券業協會資格管理部、專業聯絡部、基金公司會員部，曾任中國證券業協會分析師委員會委員、基金銷售專業委員會委員。曾參與基金業協會籌備組的籌備工作。曾先後任中國證券投資基金業協會投教與媒體公關部負責人、理財及服務機構部負責人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司督察長。
4. 基金經理
（1）現任基金經理
魏慶國：經濟學碩士。證券從業年限9年。2010年至2012年任職於華夏基金管理有限公司研究部研究員；2012年至2013年任職於平安大華基金研究部；2013年5月加入大成基金管理有限公司。2014年10月28日至2015年3月30日擔任大成財富管理2020生命周期證券投資基金基金經理助理。2015年4月7日至2015年7月23日擔任大成中小盤股票型證券投資基金（LOF）基金經理，2015年7月24日起任大成中小盤混合型證券投資基金（LOF）基金經理。2015年4月7日至2016年8月19日任大成精選增值(090004)混合型證券投資基金基金經理。2015年7月28日至2016年8月19日任大成創新成長(160910)混合型證券投資基金（LOF）基金經理。2016年3月22日起任大成趨勢回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理。具有基金從業資格。國籍：中國
（2）歷任基金經理
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5. 公司投資決策委員會（股票投資）
公司股票投資決策委員會由9名成員組成，設股票投資決策委員會主席1名，其他委員8名，名單如下：
溫智敏，公司副總經理，股票投資決策委員會主席；徐彥，股票投資部總監，股票投資決策委員會委員；李本剛，基金經理，大類資產配置部首席權益配置投資官，股票投資決策委員會委員；蘇秉毅，基金經理，數量與指數投資部副總監，股票投資決策委員會委員；戴軍，基金經理，研究部副總監，股票投資決策委員會委員；李博，基金經理，股票投資部副總監，股票投資決策委員會委員；劉旭，基金經理，股票投資部副總監，股票投資決策委員會委員；於雷，交易管理部總監，股票投資決策委員會委員；鄭剛，風險管理部總監，股票投資決策委員會委員。
上述人員之間不存在親屬關係。
二、基金託管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行(601988,股吧)股份有限公司（簡稱「中國銀行」）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次註冊登記日期：1983年10月31日
註冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叄億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：劉連舸
基金託管業務批准文號：中國證監會證監基字【1998】24 號
託管部門信息披露聯繫人：王永民
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金託管部門及主要人員情況
中國銀行託管業務部設立於1998年，現有員工110餘人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信託從業經驗，且具有海外工作、學習或培訓經歷，60％以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的託管服務，中國銀行已在境內、外分行開展託管業務。
作為國內首批開展證券投資基金託管業務的商業銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管理計劃、信託計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金託管等門類齊全、產品豐富的託管業務體系。在國內，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務，為各類客戶提供個性化的託管增值服務，是國內領先的大型中資託管銀行。
（三）證券投資基金託管情況
截至2019年3月31日，中國銀行已託管710隻證券投資基金，其中境內基金670隻，QDII基金40隻，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金託管規模位居同業前列。
（四）託管業務的內部控制制度
中國銀行託管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分，秉承中國銀行風險控制理念，堅持「規範運作、穩健經營」的原則。中國銀行託管業務部風險控制工作貫穿業務各環節，通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化託管業務全員、全面、全程的風險管控。
2007年起，中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展託管業務內部控制審閱工作。先後獲得基於 「SAS70」、「AAF01/06」 「ISAE3402」和「SSAE16」等國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2017年，中國銀行繼續獲得了基於「ISAE3402」和「SSAE16」雙準則的內部控制審計報告。中國銀行託管業務內控制度完善，內控措施嚴密，能夠有效保證託管資產的安全。
（五）託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關規定，基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，及時通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。基金託管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。
三、相關服務機構
（一）銷售機構及聯繫人
一．直銷機構
大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯繫人：教姣
公司網址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務熱線： 400-888-5558（免長途固話費）
大成基金管理有限公司在深圳設有投資理財中心：
地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
聯繫人：吳海靈、關志玲、白小雪
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
郵編：518040
二．場外代銷機構
1、中國銀行股份有限公司
註冊地址：北京西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京西城區復興門內大街1號
法定代表人：劉連舸
客服電話：95566
聯繫人：王永民
電話：010-66594896
傳真：010-66594942
網址：www.boc.cn
2、上海銀行股份有限公司
註冊地址：上海市銀城中路168號
法人代表：金煜
辦公地址：上海市銀城中路168號
聯繫人：湯徵程
客服電話：95594
網站：www.bankofshanghai.com
3、工商銀行(601398,股吧)股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：陳四清
客服電話：95588
聯繫人：洪淵
聯繫電話：010-66105799
傳真：010-66107914
網址：www.icbc.com.cn
4、中國農業銀行(601288,股吧)股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座F9
法定代表人：周慕冰
聯繫人：賀倩
聯繫電話：010-66060069
傳真：010-68121816
客服電話：95599
網址：www.abchina.com
5、上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
聯繫人：高天、虞谷雲
客服熱線：95528
電話：021-61618888
傳真：021-63604199
網址：www.spdb.com.cn
6、漢口銀行股份有限公司
註冊地址：武漢市江岸區建設大道933號
辦公地址：註冊地址：武漢市江岸區建設大道933號
法人代表人：陳新民
聯繫人：曾武
電話：027-82656704
傳真：027-82656213
客服電話：4006-096-558
網址：http://www.hkbchina.com
7、中信銀行(601998,股吧)股份有限公司
註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：李慶萍
電話：010-89937369
客服電話：95558
聯繫人：王曉琳
聯繫電話：010-89937325
傳真：010-65550827
網址：www.citicbank.com
8、中國國際金融有限公司
註冊地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國門外大街甲6號SK大廈
法定代表人：丁學東
聯繫人：楊涵宇
電話：010-65051166
網址：www.ciccs.com.cn
9、宏信證券有限責任公司
辦公地址：四川省成都市人民南路二段18號川信大廈10樓
法人代表人：吳玉明
客服電話：4008366366
聯繫人：劉文濤
電話：02886199765
傳真：02886199533
網址：http://www.hx818.com
10、萬聯證券有限責任公司
註冊地址：北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人：張建軍
聯繫人：王鑫
聯繫電話：020-38286651
客服電話：400-8888-133
網址：www.wlzq.com.cn
11、天風證券股份有限公司
註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
法定代表人：餘磊
聯繫人：翟璟
聯繫電話：（027）87618882/(028) 86711410
傳真：（027）87618863
網址：www.tfzq.com
12、平安證券股份有限公司
辦註冊地址：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
法定代表人：何之江
客戶服務熱線：95511-8
聯繫人： 王陽
電話：021-38632136
傳真：021-58991896
網址：http://stock.pingan.com
13、東海證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：趙俊
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯繫人：王一彥
客服電話：95531；400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
14、中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人：陳共炎
客服電話：4008-888-888
聯繫人：辛國政
聯繫電話：010-83574507
傳真：010-83574807
網址：www.chinastock.com.cn
15、北京百度百盈基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區上地十街10號1幢1層101
辦公地址：北京市海澱區信息路甲9號奎科大廈
法人代表：張旭陽
公告聯繫人：楊琳
公告電話：010-61952702
公告傳真：010-61951007
客服電話：95055-9
網址：www.baiyingfund.com
16、上海聯泰基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層
郵編：200335
法定代表人：燕斌
聯繫人：蘭敏
電話：021-52822063
傳真：021-52975270
客服電話：400-166-6788
公司網址： www.66zichan.com
17、騰安基金銷售（深圳）有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區高新科技園科技中一路騰訊大廈11層
法人代表： 劉明軍
公告聯繫人：譚廣峰
公告電話：95017-1-8
公告傳真：0755-86013399
客服電話：95017
網址：www.tenganxinxi.com
18、奕豐基金銷售有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三路航天科技(000901,股吧)廣場A座17樓1704室
法定代表人： TEO WEE HOWE
聯繫人：葉健
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
19、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法人代表：陳柏青
聯繫人：韓愛彬
電話：021-60897840
傳真：0571-26697013
客服電話：4000-766-123
網址： www.fund123.cn
20、上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓
法人代表：其實
聯繫人：潘世友
電話：021-54509998
傳真：021-64383798
客服電話：400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
21、諾亞正行基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
法定代表人：汪靜波
辦公地址：上海市楊浦區昆明路508號北美廣場B座12樓
聯繫人：徐誠
聯繫電話：021-38509639
網站：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
22、浙江同花順(300033,股吧)基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務產業園2號樓
法人代表：凌順平
聯繫人：林海明
電話：0571-88911818-8580
傳真：0571-88911818-8002
客服電話:4008-773-772
網站地址：www.5ifund.com
23、深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006號
法定代表人：楊懿
辦公地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006號
聯繫人：張燕
聯繫電話：010-58325388*1588
網站：www.new-rand.cn
客服電話：400-166-1188
24、上海陸金所基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴(600663,股吧)環路1333號14樓09單元
法定代表人：王之光
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號14樓09單元
聯繫人：寧博宇
客服電話：4008219031
網站：www.lufunds.com
25、珠海盈米基金銷售有限公司
註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人：肖雯
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
聯繫人：黃敏嫦
網站：www.yingmi.cn
客服電話：020-89629066
26、北京恆天明澤基金銷售有限公司
註冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人：周斌
客服電話：4008980618
網址：www.chtfund.com
27、上海好買基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址: 上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯(600295,股吧)國際大廈903～906
法定代表人: 楊文斌
客服電話: 400-700-9665
聯繫人: 張茹
聯繫電話: 021-58870011
傳真: 021-68596916
網址: www.ehowbuy.com
28、上海長量基金銷售有限公司
辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：4008202899
聯繫人：邱燕芳
電話：021-20691931
傳真：021-20691861
網址：www.erichfund.com
29、深圳眾祿基金銷售股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人：薛峰
聯繫人：童彩平
電話：0755-33227950
傳真：0755-82080798
網址：www.zlfund.cn
客服電話：4006-788-887
30、上海利得(002206,股吧)基金銷售有限公司
註冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市浦東新區峨山路91弄61號1幢14層
法定代表人：李興春
傳真：021-50583633
電話：021-50583533
客服電話：400-921-7755
網址：www.leadfund.com.cn
31、南京蘇寧基金銷售有限公司
註冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：王鋒
客服電話：95177
網址：https://www.snjijin.com/
32、上海華夏財富投資管理有限公司
註冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
法定代表人：毛淮平
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B8層
客服熱線：400-817-5666
公司網址：www.amcfortune.com
33、上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
法定代表人：陳繼武
客服電話：400-643-3389
聯繫人：葛佳蕊
電話：021-63333319
傳真：021-63332523
網址：www.vstonewealth.com
34、深圳前海微眾銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市南山區桃園路田廈國際中心A36樓
法定代表人：顧敏
客服電話：400-999-8877
聯繫人： 羅曦
電話：0755–89462447
網址：http://www.webank.com
35、北京肯特瑞基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區中關村(000931,股吧)東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址： 北京市大興區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部
法定代表人：江卉
電 話：個人業務95118 , 400 098 8511
企業業務：400 088 8816
傳 真： 010-8919566
網址：fund.jd.com
36、嘉實財富管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
法定代表人：趙學軍
電話： 010-65215588
傳真： 010-85712195
聯繫人： 李雯
聯繫人郵箱： liwen@harvestwm.cn
客服電話： 400-021-8850
網址： www.harvestwm.cn
37、方德保險代理有限公司
註冊地址：北京市東城區東直門南大街3號樓7層711
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號樓7層711
法定代表人：林柏均
聯繫人：胡明哲
聯繫電話：010-56203275
傳真：010-68091380
客服電話：400-106-0101
網址：www.jhjfund.com
38、上海基煜基金銷售有限公司
住所：上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室（上海泰和經濟發展區）
辦公地址：上海市楊浦區昆明路 518 號 a1002 室
法定代表人：王翔
聯繫人：安彬
客服電話：400-820-5369
網址：www.jiyufund.com.cn
39、北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街 1 號院6 號樓2 單元 21 層222507
法定代表人：鍾斐斐
客服電話：4000618518
聯繫人：袁永嬌
電話：010-61840688
傳真：010-61840699
網址：https://danjuanapp.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
三．場內代銷機構
指具有基金代銷業務資格、並經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位，具體名單詳見深圳證券交易所網站（www.szse.cn）。
（二）登記結算機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
地址：北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人：周明
聯繫人：趙亦清
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938907
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：北京市金杜律師事務所
註冊地址：北京市朝陽區東三環中路7號財富中心寫字樓A座40層
辦公地址：北京市朝陽區東三環中路7號財富中心寫字樓A座40層
負責人：王玲
電話：0755-22163333
傳真：0755-22163390
經辦律師：沈娜、馮艾
聯繫人：馮艾
（四）會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合伙人：李丹
電話：021-23238888
傳真：021-23238800
聯繫人：陳薇瑤
經辦註冊會計師：張振波、陳薇瑤
四、基金的沿革
大成中小盤混合型證券投資基金（LOF）（「本基金」）系依據《運作辦法》的相關規定，由大成中小盤股票型證券投資基金（LOF）更名而來。大成中小盤股票型證券投資基金（LOF）由景宏證券投資基金（以下簡稱「景宏基金」）轉型而來。
基金管理人根據《運作辦法》的要求，與基金託管人協商達成一致，履行相關程序後，大成中小盤股票型證券投資基金(LOF)變更為大成中小盤混合型證券投資基金（LOF），詳見基金管理人發布的相關公告。
景宏基金是根據法律法規有關規定，經中國證監會證監基金字[1999]12號文批准發起設立。景宏基金是契約型封閉式基金，封閉期為15年，發行總份額為20億份。景宏基金合同於1999年5月4日生效。基金管理人為大成基金管理有限公司，基金託管人為中國銀行股份有限公司，登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。
景宏基金於1999年5月18日在深圳證券交易所掛牌交易，基金代碼184691。
2014年1月13日，景宏基金以通訊方式召開基金份額持有人大會，會議討論通過了景宏基金轉型議案，同意景宏基金由封閉式基金轉型為上市開放式基金，基金名稱為「大成中小盤股票型證券投資基金（LOF）」，其基金類別、存續期限、投資目標、投資範圍和投資策略等相關事宜均發生變更。基於該等變更，本基金基金合同亦進行相應修改。基金份額持有人大會決議已於2014年3月21日經中國證監會備案生效。依據持有人大會決議，基金管理人將向深圳證券交易所申請基金終止上市，自基金終止上市之日起，原《景宏證券投資基金基金合同》失效，《大成中小盤股票型證券投資基金（LOF）基金合同》生效，基金正式轉型為上市開放式基金，存續期限調整為不定期，基金投資目標、範圍和策略調整，同時基金更名為「大成中小盤股票型證券投資基金（LOF）」。
五、基金的名稱
本基金名稱：大成中小盤混合型證券投資基金。
六、基金的類型
本基金類型：混合型基金
七、基金的運作方式
本基金運作方式：契約型開放式（LOF）
八、基金的投資目標
本基金主要通過投資於股票市場中具有較高成長性的中小盤股票，追求基金資產的長期增值。
九、基金的投資範圍
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（含中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、債券（含中期票據）、權證、資產支持證券、貨幣市場工具、銀行存款、股指期貨及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
本基金投資組合比例為：本基金股票資產佔基金資產的比例為60%一95%，債券、資產支持證券、債券逆回購等固定收益類資產和現金投資比例範圍為基金資產的5%-40%，現金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）以及到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低於基金資產淨值的5%。本基金投資中小盤股票的資產不低於基金非現金資產的80%。權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。
十、基金的投資策略
本基金採用自上而下與自下而上相結合的方法進行主動投資策略，以宏觀經濟和政策研究為基礎，通過分析影響證券市場整體運行的內外部因素，進行自上而下的資產配置和組合管理，同時自下而上的精選各個行業中具有良好治理結構、在細分行業具有競爭優勢以及有較高成長性的中小盤股票進行投資。
1、大類資產配置策略
本基金的大類資產配置將重點分析宏觀經濟指標、微觀經濟指標、市場方面指標和政策因素，研究我國國民經濟發展過程中的結構化特徵，通過對於國家宏觀經濟運行趨勢、產業政策、社會熱點等因素的準確判斷和把握，自上而下的實施大類資產間的戰略配置。
本基金在考慮大類資產配置比例主要考慮以下指標：
（1）宏觀經濟指標：包括GDP增長率、工業增加值、PPI、CPI、市場利率變化、進出口貿易數據等；
（2）微觀經濟指標：包括各行業主要企業的盈利變化情況及盈利預期；
（3）市場方面指標：包括股票及債券市場的漲跌及預期收益率、市場整體估值水平及與國外市場情況、市場資金供求情況；
（4）政策因素：與證券市場密切相關的各種政策出臺對市場的影響等。
2、股票投資策略
（1）中小盤股票的界定：基金管理人每季度末對中國A股市場的股票按流通市值自小到大進行排序，累計流通市值佔A股總流通市值50%的股票，稱為中小盤股票。在此期間對於未納入最近一次排序範圍的股票（如新股、恢復上市股票等），如果其流通市值（對未上市新股而言為本基金管理人預計的流通市值）可滿足以上標準，也稱為中小盤股票。基金因所持有股票價格的相對變化而導致中小盤股票投資比例低於基金合同規定的範圍，本基金管理人將根據市場情況，本著投資者利益最大化的原則，適時予以調整，最長不超過3個月。
（2）中小盤股票的選股標準
本基金管理人堅持「超額收益來自超越市場的深入研究」的投資理念，對中小盤股票的投資採取案頭研究與實地調研等方法，對擬投資企業進行分析，包括對擬投資股票所在行業進行分析，走訪上市公司及其上下遊企業、調研公司的競爭對手、與公司經營管理層和員工談話等，選擇商業模式和發展戰略清晰，成長空間廣闊，公司治理結構良好、估值較低的股票進行投資。
1）商業模式和發展戰略清晰
本基金關注公司管理層對企業的長期發展是否有著明確的發展方向和清晰的經營思路。
2）具有較高成長性
本基金主要投資具有較高成長性的企業。較高成長性指的是企業未來淨利潤增長率高於上市公司平均水平、行業平均水平。本基金管理人將重點關注有可能成為未來經濟驅動力的行業中具有較高增長潛力的中小市值公司，這些中小市值公司短期或長期增長率位居行業前列。
企業業績出現高於上市公司平均水平或行業平均值的原因主要包括：行業處於成長周期或者出現行業景氣；公司通過改進管理來降低能耗和生產成本，提高產能利用率；企業加大營銷力度，開拓新市場；開發與引進新技術；新建產能以及收購外部生產能力等；產能大幅提高，並有相應的市場需求；技術水平出現突破性進展；行業景氣回升，產品價格和毛利率大幅提高；資產重組、收購兼併等。
3）在行業內具有較強的競爭優勢
本基金優先投資行業內的龍頭企業，即在行業中市場佔有率及盈利能力綜合指標位居前列的企業，也包括經過快速成長即將成為行業龍頭的企業；而且該行業具有較大的發展空間，行業景氣度較高；
4）公司治理結構良好
公司具有較好的治理結構，公司管理層關心社會股東利益，關聯交易按公平價格或有利於社會股東的價格成交並充分披露，在股息分派、融資、收購兼併、高管及員工的股權激勵等政策制定中都充分考慮到將社會股東的利益放在首位。
（3）評估中小盤股票的投資價值
投資價值評估是根據一系列歷史和預期的財務指標，結合定性考慮，分析公司盈利穩固性，判斷相對投資價值，主要指標包括：EV/EBITDA，EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、經營利潤率和淨利潤率等。分析師將根據行業特點選擇合適的指標進行估值。
3、債券投資策略
主要通過利率預測分析、收益率曲線變動分析、債券信用分析、收益率利差分析等策略配置債券資產，力求在保證債券資產總體的安全性、流動性的基礎上獲取穩定收益。
（1）利率預測分析
準確預測未來利率走勢能為債券投資帶來超額收益。當預期利率下調時，適當加大組合中長久期債券的投資比例，為債券組合獲取價差收益；當預期利率上升時，減少長久期債券的投資，降低債券組合的久期，以控制利率風險。
（2）收益率曲線變動分析
收益率曲線會隨著時間、市場情況、市場主體的預期變化而改變。通過預測收益率曲線形狀的變化，調整債券組合內部品種的比例，獲得投資收益。
（3）債券信用分析
通過對債券的發行者、流動性、所處行業等因素進行深入、細緻的調研，準確評價債券的違約概率，提早預測債券評級的改變，捕捉價格優勢或套利機會。
（4）收益率利差分析
在預測和分析同一市場不同板塊之間、不同市場的同一品種之間、不同市場不同板塊之間的收益率利差的基礎上，採取積極投資策略，選擇適當品種，獲取投資收益。
4、權證投資
在控制投資風險和保障基金資產安全的前提下，對權證進行投資，爭取獲得較高的回報。權證投資策略主要為：採用市場公認的多種期權定價模型對權證進行定價，作為權證投資的價值基準，並根據權證標的股票基本面的研究估值，結合權證理論價值進行權證趨勢投資。
5、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將以投資組合避險和有效管理為目的，通過套期保值策略，對衝系統性風險，應對組合構建與調整中的流動性風險，力求風險收益的優化。
套期保值實質上是利用股指期貨多空雙向和槓桿放大的交易功能，改變投資組合的Beta，以達到適度增強收益或控制風險的目的。為此，套期保值策略分為多頭套期保值和空頭套期保值。多頭保值策略是指基於股市將要上漲的預期或建倉要求，需要在未來買入現貨股票，為了控制股票買入成本而預先買入股指期貨合約的操作；空頭套期保值是指賣出期貨合約來對衝股市系統性風險，控制與迴避持有股票的風險的操作。
基金管理人依據對股市未來趨勢的研判、本基金的風險收益目標以及投資組合的構成，決定是否對現有股票組合進行套期保值以及採用何種套期保值策略。
在構建套期保值組合過程中，基金管理人通過對股票組合的結構分析，分離組合的系統性風險（beta）及非系統性風險。基金管理人將關注股票組合beta值的易變性以及股指期貨與指數之間基差波動對套期保值策略的幹擾，通過大量數據分析與量化建模，確立最優套保比率。
在套期保值過程中，基金管理人將不斷精細和不斷修正套保策略，動態管理套期保值組合。主要工作包括，基於合理的保證金管理策略嚴格進行保證金管理；對投資組合beta係數的實時監控，全程評估套期保值的效果和基差風險，當組合beta值超過事先設定的beta容忍度時，需要對套期保值組合進行及時調整；進行股指期貨合約的提前平倉或展期決策管理。
十一、基金的業績比較基準
中證700指數收益率×80％＋中證綜合債券指數收益率×20%
如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在徵得基金託管人同意並報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告。
十二、基金的風險收益特徵
本基金屬於混合型基金，其預期收益及風險水平低於股票型基金、高於債券基金與貨幣市場基金。
十三、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國銀行根據基金合同規定，於2019年4月24日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據取自大成中小盤混合型證券投資基金（LOF）2018年度報告，截止2018年12月31日，本報告中所列財務數據已經審計。
1．報告期末基金資產組合情況
■
2．報告期末按行業分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業分類的境內股票投資組合
■
（2）報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
無
3．報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票明細
■
4．報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5．報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6．報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8．報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9．報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期未投資股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將以投資組合避險和有效管理為目的，通過套期保值策略，對衝系統性風險，應對組合構建與調整中的流動性風險，力求風險收益的優化。
10．報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金本報告期未投資國債期貨
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期未投資國債期貨
（3）本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未投資國債期貨
11．投資組合報告附註
（1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期無被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
（3）基金的其他資產構成
■
（4）報告期末基金持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
（6）由於四捨五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
十四、基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較（轉型前）
■
（二）自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較：
■
註：按基金合同規定，基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。截至報告期末，本基金的各項投資比例已達到基金合同中規定的各項比例。
十五、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金託管人的託管費；
3、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；
4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用，包括但不限於場地費、律師費、公證費等費用；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金上市初費及年費；
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
上述「一、基金費用的種類中第3－8項費用」，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十六、對招募說明書更新部分的說明
本更新的招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及其他有關法律法規的要求，並根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動，對2019年5月24日公布的《大成中小盤混合型證券投資基金（LOF）更新招募說明書及摘要（2019年第1期）》進行了內容補充和更新,本更新的招募說明書主要更新的內容如下：
根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，更新了「重要提示」、「緒言」、「二、釋義」、「三、基金管理人」、「九、基金份額的申購、贖回與轉換」、「十四、基金收益與分配」、「十五、基金的會計與審計」、「十六、基金的信息披露」、「十九、基金合同內容摘要」、「二十、基金託管協議的內容摘要」。
大成基金管理有限公司
2019年12月17日
（責任編輯：李顯傑 ）