機構部部函[2002]81號
各派出機構，中國證券登記結算公司，各證券公司、有證券業務的信託投資公司、財政證券公司，各存管銀行：
近期，隨著證券公司及證券營業部新增、變更情況的增加，機構編碼也隨之發生較大的變化，但部分證券公司仍對如何申請增加、變更機構編碼及相關報備程序不甚了解；此外，我們在核查中發現，部分證券公司及存管銀行在我們給出新的機構編碼後，並沒有及時註銷與已經作廢的機構編碼對應的客戶交易結算資金和自有資金專用存款帳戶，造成一個證券營業部在同一家存管銀行開設有兩個專用帳戶的情形，違背了《客戶交易結算資金管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第3號）（以下簡稱「3號令」）的有關規定。
為更好落實機構編碼工作，有效執行「3號令」有關規定，現就證券公司及證券營業部申請增加、變更機構編碼及相關報備程序通知如下：
一、新設證券公司的，應在領取經營證券業務許可證後申請新增機構編碼。
二、一家證券公司吸收信證分業或財政轉制的證券營業部後變更名稱、幾家證券公司合併後變更名稱的，在領取新的經營證券業務許可證後，由新設證券公司重新申請公司法人及證券營業部機構編碼，合併各方原機構編碼全部作廢。
三、信證分業、財政轉制時幾家已有機構編碼的公司合併為一家證券公司的，在統一法人結算前，可暫以原名稱及機構編碼運作，並儘快統一法人結算；在統一法人結算、領取新的經營證券業務許可證後，由新設證券公司重新申請公司法人及證券營業部機構編碼，合併各方原機構編碼全部作廢。
四、一家證券公司吸收信證分業或財政轉制的證券營業部後不變更名稱、一家證券公司吸收合併另一家或幾家證券公司後不變更名稱的，仍沿用吸收方法人機構編碼，但應及時申請變更營業部機構編碼，被吸收方原機構編碼全部作廢。
五、新增證券營業部的，各證券公司在獲得我會各派出機構的開業批覆並領取許可證後，及時向機構部申請增加營業部機構編碼。
六、證券營業部因轉讓等原因所有權發生變更的，例如甲證券公司把下屬一營業部轉讓給乙證券公司，則乙公司在獲得批覆並把該營業部納入統一結算後及時申請變更該營業部機構編碼，原機構編碼作廢。
七、證券公司法人或證券營業部因各類原因而停止營業的，應在收到我會批覆後，及時申請註銷相應的機構編碼及客戶交易結算資金和自有資金專用存款帳戶。
八、證券公司法人或營業部發生非上述情形的變更（如一家證券公司或證券營業部發生跨派出機構遷址、改變名稱等）機構編碼不變，但在領取新營業許可證後，應及時申請變更該證券公司或證券營業部基本信息。
九、證券公司申請新增或變更機構編碼，應及時提供完整的申請文件，申請文件宜簡短；申請文件可先以傳真方式和電子郵件方式傳至我部，但應儘快將原件遞交我部。
屬於新增機構編碼的（如上述一、五情形），提供材料包括：新增機構編碼的申請報告，證券公司法人及營業部經營證券業務許可證複印件或開業批覆，基本情況表（包括：證券公司法人及營業部地址、經營證券業務許可證號、聯繫人、聯繫電話等）。
屬於變更機構編碼的（如上述二、三、四、六情形），提供材料包括：變更機構編碼的申請報告，新設的證券公司法人及營業部經營證券業務許可證複印件，基本情況表（包括：原證券公司法人及營業部地址、原證券公司法人及營業部機構編碼、新設證券公司法人及營業部許可證號、新設證券公司法人及營業部聯繫人及聯繫電話）。
不變更機構編碼但基本資料發生變更的（如上述八情形），應及時將變更前後的對比基本信息報備我部。
十、屬於變更機構編碼情形的，我部在給出新的機構編碼後（我部一般口頭通知證券公司，並定期在我會公共網站公布），將通過客戶交易結算資金專戶數據報備系統將作廢的機構編碼及需註銷的客戶交易結算資金和自有資金專用存款帳戶同步通知相關存管銀行。
證券公司和存管銀行必須在我部給出新的機構編碼後五個工作日內將原作廢的機構編碼對應的專用帳戶通過客戶交易結算資金專戶數據報備系統申請註銷；否則，7個工作日後，我部將從客戶交易結算資金專戶數據報備系統中將作廢的機構編碼及相應專用帳戶強行註銷，並依據「3號令」對相關證券公司和存管銀行給予處罰。
十一、在機構編碼或基本信息發生變更後，各證券公司、證券營業部應及時通知有客戶交易結算資金存放關係的存管銀行以及結算公司。
本通知自發布之日起開始實施，我部在我會公共網站公布的《關於證券公司及營業部新增、變更時相應機構編碼變更有關問題的通知》（機構部部函[2002]56號）同時廢止。
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中國證監會機構監管部
二○○二年五月九日