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國投安信期貨一營業部被出具警示函
上證報中國證券網訊 因內控管理不完善，國投安信期貨昆明營業部被雲南證監局採取出具警示函的措施。 雲南證監局《關於對國投安信期貨有限公司昆明營業部採取出具警示函措施的決定》顯示，國投安信期貨昆明營業部存在多項違規行為：一是信息公示管理不到位；二是內部管理不到位；三是帳戶管理不規範；四是部分業務資料管理不規範；五是客戶身份識別不到位。 雲南證監局認為，上述違規行為反映出該營業部內控管理不完善，違反了《期貨公司監督管理辦法》的相關規定。
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寶城期貨昆明營業部被警示 信息公示管理不到位等
寶城期貨昆明營業部被警示 信息公示管理不到位等 來源：和訊網 • 2020-12-24 08:46:03 12月21日，雲南證監局發布一則公告，寶城期貨昆明營業部被採取出具警示函的措施
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寶城期貨昆明營業部5宗違規收警示函 內控管理不完善
來源：中國經濟網中國經濟網北京12月23日訊 證監會雲南監管局網站昨日公布的關於對寶城期貨有限責任公司（簡稱「寶城期貨」）昆明營業部採取出具警示函措施的決定顯示，經查，寶城期貨昆明營業部存在以下5宗違規行為：
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內控管理不完善,國投安信期貨一營業部五項違規遭出具警示函!
12月21日，雲南證監局發布了一則監管措施決定書，國投安信期貨昆明營業部因內控管理不完善被出具警示函。 行政監管措施決定書〔2020〕41號顯示，經查，國投安信期貨昆明營業部存在以下違規行為： 一是信息公示管理不到位。存在營業部公示的《客戶使用一紙通》未包含期權與特定品種相關事項的情形。 二是內部管理不到位0 存在營業部留存的《客戶強平處理情況表》中未明確強平方向，強平結果通知客戶的記錄未留痕，手續費與保證金的調整未留存客戶確認相關資料的情形。
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深圳證監局對5家券商營業部開罰單:信息技術人員開發客戶,未審慎...
每經記者：劉海軍 每經編輯：吳永久近日，深圳證監局接連對下轄的深圳5家券商營業部發出了罰單，營業部分別是華泰證券深圳一營業部、財達證券深圳一營業部、東方財富深圳一營業部、國泰君安深圳一營業部、西南證券深圳一營業部，這五個營業部均在合規上存在一些問題。
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大信所兩會計師違反定期輪換規定 被出具警示函
來源：新浪財經新浪財經訊 7月17日，北京證監局披露對大信會計師事務所（特殊普通合夥）及曹斌、胡鳴採取出具警示函措施的決定經查，北京證監局發現大信會計師事務所（特殊普通合夥）及曹斌、胡鳴在執業中存在以下問題：一是曹斌為長春高新技術產業（集團）股份有限公司
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關於對遼寧鑫眾科技股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定...
關於對遼寧鑫眾科技股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定[2020]8號 時間：2020-12-01 來源：
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多項私募業務違規 浙江泫沄投資及相關責任人被出具警示函
多項私募業務違規 浙江泫沄投資及相關責任人被出具警示函
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信息披露不準確 豐山集團(603810.SH)被江蘇證監局出具警示函
格隆匯11月6日丨豐山集團(603810.SH)公布，公於2020年11月4日收到江蘇證監局《關於對江蘇豐山集團股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定》([2020]108號)。江蘇證監局決定對公司採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
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海陸重工2019年業績預告最高虧8000萬實虧18.44億 被出具警示函
10月12日，江蘇證監局披露對蘇州海陸重工股份有限公司採取出具警示函措施的決定。依據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，現決定對公司採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。 （責任編輯：馬先震）
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未勤勉謹慎履行管理職責 杭州佳倫資產被出具警示函_垂直頻道財經...
未勤勉謹慎履行管理職責 杭州佳倫資產被出具警示函 出處
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券商營業部頻暴合規問題 華泰證券等5家證券營業部遭警示處罰
3月17日，深圳省證監局對華泰證券、財達證券、國泰君安、西藏東方財富證券以及西南證券這5家券商營業部下發警示函。搜狐財經發現，上述5家券商營業部存在的違規事項各不相同。其中，包括營業部未審慎核查交易異常預警的關聯客戶，未及時上報重大異常行為；營業部存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為等。
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寧證期貨違規遭罰!2019年業績大漲,但兩年收四張罰單,內控或存嚴重...
現任董事長為夏濤，2007年6月進入寧證期貨任擬任總經理一職，2016年11月起任寧證期貨董事長一職。曾任南京證券營業部經理、江蘇證券交易中心會員部經理、世紀證券上海總部助理總監、南京證券業務總監等職。現任總經理為李清松，2006年12月進入寧證期貨任擬任副總經理一職，2016年11月起任總經理至今。
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寶城期貨:瀝青淨空頭寸上升
在增持席位當中，華聞期貨席位、方正中期席位和東證期貨席位增持數量居前，分別大幅增加2784手、1274手和1034手。同時永安期貨席位、海通期貨席位、華泰期貨席位、一德期貨席位、中信期貨席位、浙商期貨席位、中糧期貨席位、中輝期貨席位、上海中期席位和寶城期貨席位增持數量也較為明顯，分別增加117手、142手、432手、824手、453手、366手、136手、371手、170手和529手。
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深圳證監局查處5家券商營業部:「合規」成關注焦點
澎湃新聞記者注意到，深圳證監局在3月17日一口氣對轄區內5家券商營業部發出監管措施函，其中，有4家營業部被出具警示函，還有1家則被責令改正。一場針對營業部展業合規的專項檢查行動或已開啟。記者注意到，在這5份監管措施決定函中，有4份明確提出提升合規意識、加強合規管理的要求。
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國泰君安深圳一營業部吃警示函 未報備副總履職負責人
中國經濟網3月18日訊 證監會網站近日公布了關於對國泰君安證券股份有限公司(簡稱「國泰君安」，601211.SH，2611.HK)深圳紅荔西路證券營業部採取出具警示函措施的決定。決定書顯示，國泰君安證券股份有限公司深圳紅荔西路證券營業部存在副總經理實際履行分支機構負責人職責4個月未向深圳證監局報備的情形。上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告[2013]17號)第十七條相關規定。根據《證券公司分支機構監管規定》第二十條，深圳證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施。
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洞察|銀河證券一營業部被警示 因洩漏客戶資料
和訊網消息 據北京證監局11月8日披露，北京證監局對銀河證券北京中關村大街證券營業部採取出示警示函的措施。經查，該營業部某員工於2017年6月30日違規為他人列印客戶的對帳單，洩露了客戶資料。上述行為違反了中國證監會《關於加強證券經紀業務管理的規定》第三條第（六）項的規定。
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【行政監管措施】關於對江蘇豐山集團股份有限公司採取出具警示函...
在此情況下，你公司僅根據第三方機構出具的安全檢查合格報告、與大豐港石化新材料產業園辦公室的溝通情況以及供熱公司回復，於2019年6月29日發布公告稱預計不會出現《上市規則》第13.4.1條第（二）款的情形，即公司股票不會被ST，相關判斷依據不夠充分，信息披露不準確。你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。
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寶城期貨:鋼企利潤壓縮 鐵礦石承壓下行
8月經濟金融數據好於預期，但是逆周期政策和經濟各環節調整可能對於下一階段商品價格產生重要影響。我們認為四季度基建投資增速可能不及預期，作為對衝經濟下滑的重要手段，製造業投資的超預期回升，意味著基建大幅上行的必要性進一步降低。
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寶城期貨:油脂強勢依舊 豆油、棕油逢低做多
圖4：美國豆油庫存變動數據來源：美國農業部 寶城期貨金融研究所近期，美國豆類期貨市場吸引了大量基金的瘋狂進場。5、進口豆棕油數量「一升一降」 國內油脂庫存走向分化圖7：進口豆油數量（單位：噸）數據來源：海關總署 寶城期貨金融研究所海關總署公布的數據顯示，2020年7月中國進口毛豆油18.14萬噸，較2019年同期的13.24萬噸，同比增加36.99%