太初資管被青島證監局責令改正私募基金業務開展存在違規行為

太初資產3宗違規遭責令改正投資者適當性管理不到位

來源：中國經濟網中國經濟網北京12月14日訊中國證監會青島證監局近日公布的關於對青島太初資產管理有限公司採取責令改正監管措施的決定〔2020〕15號顯示，青島太初資產管理有限公司（以下簡稱：太初資產）存在以下問題：一、在中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）的登記備案信息存在更新不及時情形

大連君泰投資私募違規遭責令改正為新沃集團旗下公司

上述行為分別違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條、第二十五條的相關規定。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，大連證監局決定對大連君泰投資採取責令改正的行政監管措施，並要求其在收到監管措施決定後，立即開展整改規範工作，於收到決定之日起30日內提交書面整改報告。

中泰證券泰安及下屬營業部7項違規遭證監局責令改正

三是東平營業部從事合規管理的人員同時從事營銷、客戶帳戶及客戶資金存管等業務活動；營銷人員經辦客戶帳戶及客戶資金存管業務。四是東平營業部印章管理存在問題。五是東平營業部負責人強制離崗時間不足10個工作日。六是東平營業部存在向部分客戶提供禮品的情形。七是東平營業部前員工劉某涉嫌犯罪。

獨家丨證監會內警多起違規案例:東方、華安、國泰等多機構涉事

上海證監局對公司採取責令改正的監管措施，對相關基金經理採取出具警示函的監管措施。此外，該銀行在擔任私募股權投資基金託管人的過程中，未審慎履行投資監督職責。2019 年7 月，上海證監局對該銀行採取責令限期整改、整改期間暫停辦理新的基金託管業務的監管措施，對孫鐵錘採取出具警示函的監管措施。此外，我會還向相關主管部門通報了違規情形。

東海證券資管再現違規三管理人員被監管談話新董事長上任僅3個月

近日，中國證監會江蘇證監局接連公布三條行政監管措施，揭露了東海證券資管業務違規，原總裁趙俊等3人遭監管談話一事。　　據行政監管措施[2019]26、27、29號顯示，經查，東海證券在資產管理業務展業過程中存在以下問題：一是風險控制制度和合規管理制度不健全；二是信息披露不及時；三是個別業務開展過程中未勤勉盡責。

上述情況違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條、第二十五條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定，安徽證監局決定對安徽君合採取責令改正的監督管理措施。《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條規定：私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：（一）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動；（二）不公平地對待其管理的不同基金財產；

新鼎明旗下私募存承諾收益情況被責令改正

來源：新浪財經新浪財經訊 10月15日，安徽證監局披露對合肥新鼎明影視投資管理有限公司（以下簡稱「新鼎明」）採取出具警示函措施的決定。經查，合肥新鼎明影視投資管理有限公司（以下簡稱「新鼎明」）在管理新鼎明併購貳號私募投資基金的過程中存在以下行為：一、向投資者承諾收益。二、未嚴格按照合同約定投資運作基金財產。三、未向投資者充分披露關聯交易、具體項目投資金額等重大事項。

安徽5家私募機構被責令改正其中一家有產品叫「我不認識熊」

原標題：5家私募機構被責令改正，其中一家有產品叫「我不認識熊」8月16日，安徽證監局在一天之內對5家私募機構採取責令改正措施，涉及上瑞資產管理有限公司、安徽賦成資產管理有限公司、安徽鉅瑞資產管理有限公司、安徽開河投資管理有限公司、鐵建藍海廣德投資管理有限公司等5家私募機構

存誇大基金產品收益等問題湖南6家私募機構被警示或責令整改

本報9月12日訊昨日，湖南證監局披露了在2018年私募基金專項檢查工作中發現的問題，其中我省6家私募機構存在違規情況，被警示或責令整改。　　其中，湖南元升六屏資產管理有限公司在2018年私募基金專項檢查工作中，未配合湖南證監局現場檢查工作。

北部灣投資集團旗下私募被責令改正未評估投資者風險

中國網財經9月2日訊據證監會網站消息，近期，中國證券監督管理委員會廣西監管局發布關於對廣西北部灣創新發展投資基金管理有限公司(以下簡稱「廣西北部灣創投基金」)採取責令改正的行政監管措施決定書。

私募業處罰正式進入高發期,有私募銷售公司被暫停資金募集,中基協...

財聯社（上海，記者韓理）訊，繼深圳、杭州等地證監局對私募機構的大力度監管後，大連成為又一私募業務處罰高發地。近日，大連又有私募及私募銷售公司分別被大連證監局和中基協下發了處罰決定。其中，華理創投（大連）基金管理有限公司被查出未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、侵佔基金財產等六大違法違規行為；中盈佳和資產管理有限公司被查出產品未備案以及向不特定對象宣傳推介兩大違規行為。這兩家私募均被大連證監局採取了出具警示函的行政監管措施。

多項私募業務違規浙江泫沄投資及相關責任人被出具警示函

又見券商折戟資管證監會6份罰單指向中郵等3券商

證監會8月31日點名宏信證券、萬和證券、中郵證券及其8名業務負責人存在業務違規，違規所涉業務多為券商資管、債券業務，例如未按資管計劃自持債券進行核算、違規新增表外代持、業務崗位未有效隔離等。在處罰決定方面，3家券商的5名員工被認定為不適當人選。宏信證券被暫停資產管理產品備案6個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行產品除外）的行政監管措施。

泰誠資本實控人失聯旗下基金銷售公司3宗違規遭譴責

行政監管措施決定書[2020]19號顯示，泰誠財富基金銷售（大連）有限公司存在以下違規行為：一是該公司銷售「泰誠大通朱雀14號私募投資基金」累計超過兩百人；二是該公司設立分支機構未事先向大連證監局備案；三是該公司未完整保存私募基金投資者適當性管理方面的記錄及其他相關資料。

深圳131家私募被拉黑:13家涉嫌犯罪偽私募怎麼防

來源：新京報網原標題：深圳131家私募被拉黑！13家涉嫌犯罪偽私募怎麼防一日連發131家違規私募名單，其中13家涉嫌犯罪！6月10日，深圳證監局結合日常監管執法和風險監測處置等情況，披露了轄區重大違規私募基金管理人的名單。

富滇銀行基金代銷違規被罰!展業無從業資格、涉嫌誤導宣傳

近日，雲南證監局官網公告，由於富滇銀行和紅塔銀行基金銷售業務存在問題，雲南證監局對兩家銀行採取行政監管措施，並要求其在收到監管決定書的30日內予以改正。行業觀察人士認為，今年公募基金市場一片火爆，這一則處罰公告也算是揭開了銀行代銷亂象之一幕角。近年來，多地證監局頻繁出手，針對基金銷售機構存在的問題進行核查。

嘗鮮央地分治聯動,深圳私募基金業協會正式成立,探索私募自律規範...

深圳證監局黨委書記、局長李至斌在會上表示，深圳私募基金行業在支持實體經濟發展方面發揮了積極作用，但也存在部分機構合規經營意識不強、個別機構風險較為突出等問題，需要充分發揮行政監管、行業自律和機構自治三方合力。深圳證監局將與協會共同促進行業規範健康發展，守住不發生系統性風險的底線。事實上，近年來金融監管越來越鼓勵建立司法、行政和自律三位一體治理格局。

尚智逢源基金代銷資格被暫停:線上產品已下架,線下門店仍可購買

從中可以看到，在基金業協會作出該《決定》之前，尚智逢源（北京）基金銷售有限公司（以下簡稱尚智逢源）已經被北京證監局暫停了辦理公募基金銷售業務。不過《每日經濟新聞》記者實地調查卻發現，雖然在尚智逢源的官網上，已經看不見任何公募、私募的產品信息，但在該公司的實體門店，卻依舊可以購買。這究竟是怎麼一回事呢？

深圳證監局查處5家券商營業部:「合規」成關注焦點

澎湃新聞記者注意到，深圳證監局在3月17日一口氣對轄區內5家券商營業部發出監管措施函，其中，有4家營業部被出具警示函，還有1家則被責令改正。一場針對營業部展業合規的專項檢查行動或已開啟。記者注意到，在這5份監管措施決定函中，有4份明確提出提升合規意識、加強合規管理的要求。

全國人大代表、北京證監局局長賈文勤:保持監管溫度力度把好「三...

北京證監局如何抓住這些機遇，幫助企業與資本市場對接？北京轄區企業儲備情況如何？賈文勤：北京轄區上市公司、掛牌公司、證券期貨基金經營機構、私募基金管理機構等各類市場主體共計達9900餘家，後備上市資源相對豐富。北京是科技創新中心、文化交流中心，所以各種科創類企業、文化類企業也較多，科創板和創業板擬上市公司達120餘家。

太初資管被青島證監局責令改正私募基金業務開展存在違規行為