| 時間：2020年12月15日 20:11:24 中財網 |
原標題:
北京君正:
國泰君安證券股份有限公司、中德證券有限責任公司關於公司使用部分閒置募集資金進行現金管理之核查意見
國泰君安證券股份有限公司、中德證券有限責任公司
關於
北京君正集成電路股份有限公司
使用部分閒置募集資金進行現金管理之核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱「
國泰君安」）及中德證券有限責任
公司（以下簡稱「中德證券」）（
國泰君安、中德證券統稱「獨立財務顧問」）
擔任
北京君正集成電路股份有限公司（以下簡稱「
北京君正」、「上市公司」）
本次發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易（以下簡稱「本次
交易」）的獨立財務顧問，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資
金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引
（2020年修訂）》等法規及公司制度的相關規定，對
北京君正將閒置募集資金進
行現金管理事項進行了核查，具體情況如下：
一、募集資金的基本情況
經中國證券監督管理委員會出具的《關於核准
北京君正集成電路股份有限公
司向北京屹唐半導體產業投資中心（有限合夥）等發行股份購買資產並募集配套
資金的批覆》（證監許可[2019]2938號）核准，
北京君正非公開發行股份募集配
套資金不超過150,000.00萬元。本次募集配套資金採用非公開發行股票方式，截
至2020年8月28日，上市公司發行人民幣普通股（A股）18,181,818股，發行價格
為82.5元/股，募集資金總額為人民幣1,499,999,985.00元。上述募集資金到位情況
已經北京興華會計師事務所（特殊普通合夥）驗資，並由其出具了[2020]京會興
驗字第01000005號《驗資報告》。截至2020年8月28日，上市公司募集資金專項
帳戶的開立和存儲情況如下表所示：
帳戶名稱
開戶行名稱
帳號
餘額（人民幣元）
北京君正集成電路股
份有限公司
華夏銀行股份有限公
司北京分行
10276000001067386
1,499,999,985.00
二、募集資金投資項目基本情況、閒置情況及原因
根據《
北京君正集成電路股份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募集
配套資金暨關聯交易報告書》，上市公司本次募集配套資金擬用於支付本次交易
部分現金對價、支付面向智能汽車的新一代高速存儲晶片研發項目、支付面向智
能汽車和智慧城市的網絡晶片研發項目，具體如下：
單位：人民幣萬元
序號
項目名稱
項目投資總額
運用募集資金投資金額
1
現金對價
161,562.30
115,949.00
2
面向智能汽車的新一代高速存儲芯
片研發項目
17,793.00
16,151.00
3
面向智能汽車和智慧城市的網絡芯
片研發項目
19,450.00
17,900.00
合計
198,805.30
150,000.00
由於公司「面向智能汽車的新一代高速存儲晶片研發項目」、「面向智能汽
車和智慧城市的網絡晶片研發項目」建設需要一定周期，根據募集資金投資項目
建設進度，現階段募集資金在短期內將出現部分閒置的情況。在不影響募集資金
使用和正常經營情況下，公司將合理利用部分閒置資金進行現金管理。
三、本次使用部分閒置募集資金進行現金管理的基本情況
（一）投資目的
為提高公司資金的使用效率，在確保不影響募集資金投資項目建設，不改變
募集資金使用用途、不影響公司正常經營及確保資金安全的情況下，合理使用部
分閒置募集資金進行現金管理，增加公司收益，為公司和股東謀取更多的投資回
報。
（二）投資額度
公司擬使用不超過34,000萬元（包含本數）的部分閒置募集資金進行現金管
理，在上述額度內資金可循環滾動使用。
（三）投資品種
公司將按相關規定嚴格控制風險，對理財產品進行嚴格評估，投資於銀行或
其他金融機構發行的安全性高、流動性好的保本型理財產品。閒置募集資金擬投
資的產品須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要求；（2）流動性好，不
得影響募集資金投資計劃正常進行。
上述閒置募集資金投資產品不得質押，產品專用結算帳戶不得存放非募集資
金或用作其他用途，且募集資金投資產品的期限不得超過十二個月。
（四）投資決議有效期
自公司第四屆董事會第十八次會議審議通過之日起12個月內有效。
（五）資金來源
部分閒置募集資金。
（六）實施方式
該項議案已經公司董事會審議批准，董事會授權公司經營管理層行使該項投
資決策權並籤署相關合同文件，具體投資活動由財務部門負責組織實施。
四、投資風險分析及風險控制措施
（一）投資風險
1、主要受貨幣政策、財政政策、產業政策等宏觀政策及相關法律法規政策
發生變化的影響，存有一定的系統性風險。
2、相關工作人員的操作失誤可能導致相關風險。
（二）風險控制措施
1、嚴格篩選投資對象，選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全，經營
效益好、資金運作能力強的公司所發行的產品。
2、公司將實時分析和跟蹤產品的淨值變動情況，如評估發現存在可能影響
公司資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制投資風險。
3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查。公司審計部門
根據謹慎性原則對各項投資可能的風險與收益進行評價，向董事會審計委員會報
告。
4、公司將根據深圳證券交易所的有關規定，及時履行信息披露義務。
五、對公司經營的影響
（一）公司堅持規範運作，在確保不影響募集資金投資項目建設、不變相改
變募集資金使用用途、不影響正常經營及確保資金安全的情況下，使用部分閒置
募集資金進行現金管理，不會影響公司募集資金項目建設和主營業務的正常開
展，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。
（二）公司將選擇流動性較強、風險較低的保本型理財產品進行投資理財，
能夠有效的提高資金使用效率，合理管理公司現金，進而提升公司整體業績水平，
為公司股東謀取更多的投資回報。
六、監事會、獨立董事對公司使用部分閒置募集資金進行現金管理的意見
（一）監事會意見
公司將部分閒置募集資金進行現金管理符合《上市公司監管指引第2號——
上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板上市公司規
範運作指引（2020年修訂）》和《公司章程》等有關規定，決策程序合法、有效；
使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理，有助於提高公司資金使用效率，獲取
良好的資金回報，符合公司和全體股東的利益。
（二）獨立董事意見
公司在符合國家法律法規及保障投資資金安全的前提下，使用部分閒置募集
資金進行現金管理，有利於提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資效益，不存
在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金項目建設和募集資金使用，
也不會對公司經營活動造成不利影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小
股東利益的情形，符合公司和全體股東利益，符合《上市公司監管指引第2號—
—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板上市公
司規範運作指引（2020年修訂）》和《公司章程》等有關規定。
因此，獨立董事一致同意公司將部分閒置募集資金進行現金管理。
七、獨立財務顧問核查意見
經核查，獨立財務顧問認為：公司本次使用部分閒置募集資金進行現金管理
事項已經上市公司第四屆董事會第十八次會議、第四屆監事會第十五次會議審議
通過；獨立董事發表了明確的同意意見，履行了必要的審批程序。公司通過投資
安全性高、流動性好的理財產品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集
資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合相關規定及公司募集資金
管理制度。
綜上，獨立財務顧問對公司本次使用部分閒置募集資金進行現金管理事項無
異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，系《
國泰君安證券股份有限公司關於
北京君正集成電路股份
有限公司使用部分閒置募集資金進行現金管理之核查意見》之籤章頁）
財務顧問主辦人：
張杰
張蕾
國泰君安證券股份有限公司
2020年12月14日
（本頁無正文，系《中德證券有限責任公司關於
北京君正集成電路股份有限
公司使用部分閒置募集資金進行現金管理之核查意見》之籤章頁）
財務顧問主辦人：
張希
肖楚男
中德證券有限責任公司
2020年12月14日
中財網