| 時間：2015年03月10日 19:35:22 中財網 |
股份有限公司2014年度內部控制評價報告
天虹商場股份有限公司全體股東： 根據《企業內部控制基本規範》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求（以下簡稱企業內部控制規範體系），結合本公司（以下簡稱公司）內部控制制度和評價辦法，我們對公司截止至2014年12月31日內部控制有效性進行了評價。 一、重要聲明 按照企業內部控制規範體系的規定，建立健全並有效實施內部控制，評價其有效性，並如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。以總經理為核心的高管團隊組織領導企業內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。 公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由於內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外，由於其固有的局限性、內外部環境以及政策法規持續變化，可能會導致原有控制措施不適用或出現偏差，對此公司將及時進行內部控制體系的補充和完善。 二、內部控制評價結論 公司已經根據相關法律法規的要求，對截至2014年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了評價並編制內部控制評價報告。 報告期內，公司不存在未整改封閉的財務報告及非財務報告內部控制重大缺陷，對納入評價範圍的業務與事項均已建立了內部控制，並得以有效執行，達到了公司內部控制的目標。 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間沒有發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。 三、內部控制評價工作情況 （一）內部控制評價程序和方法 公司內控評價程序如下：制定評價工作方案、實施現場測試、發現缺陷並落實整改、匯總評價結果、認定控制缺陷、編制年度評價報告。 在評價的過程中，公司主要通過查閱制度文件、了解業務流程、穿行測試、抽樣和比較分析等方法，廣泛收集公司內部控制設計和運行是否有效的證據，填寫評價工作底稿，分析、識別內部控制缺陷，評價內部控制設計和運行是否有效。 （二）內部控制評價範圍 公司按照風險導向原則確定納入評價範圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。 1、納入評價的單位主要包括： 納入評價範圍單位 行業性質/業務類型
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天虹商場股份有限公司 二○一五年三月十日
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