來源：中國證券報
原標題 券商負責人建言行業廉潔文化建設
□本報記者 徐昭 胡雨 周璐璐
中國證券業協會近日在北京召開證券行業廉潔文化研討座談會。多家行業機構代表分別介紹了公司廉潔文化建設的特色經驗做法，重點就當前行業生態和突出問題，公司廉潔從業制度建設、教育培訓、合規風控和監督檢查工作情況，境外廉潔文化建設實踐等進行交流，並就發揮行業各方作用積極建言獻策。
與會代表表示，推動公司文化建設是自身提升「軟實力」和打造核心競爭力的重要舉措。證券經營機構作為推動行業文化建設的責任主體，將以證監會主席易會滿在證券基金行業文化建設動員大會上的動員講話精神為指引，推動公司文化建設落地有聲，抓石有痕，久久為功深耕「忠、專、實」的文化底蘊，堅持不懈厚植「合規、誠信、專業、穩健」的文化理念，更好服務我國經濟高質量發展。
反腐鬥爭形勢嚴峻
亟需重塑行業廉潔文化
多位券商代表認為，近年來業內發生的大量案件表明，金融領域和證券行業的全面從嚴治黨和反腐敗鬥爭的基本形勢依然嚴峻複雜，行業治理和反腐倡廉的任務依然任重道遠，應高度重視證券行業多發、易發的腐敗現象。
對證券機構而言，申萬宏源證券有限公司黨委委員、紀委書記、監事會主席徐宜陽認為，高管監管難，基層一線、業務一線監督弱是普遍現象，也是一個老大難問題。在當前全面從嚴治黨、全面加強行業監管的時代背景下，特別是在當前經濟形勢下，業務風險頻出，要特別關注業務風險背後的腐敗等問題。
銀河證券合規總監梁世鵬認為，目前證券行業存在一些共性問題，包括部分從業人員合法合規意識薄弱，對合規要求的學習流於形式；投資者對違法行為的警惕意識較差，甄別能力有限；不當的業務激勵模式導致從業人員過度注重利益；公司內部控制機制缺失或運行失效，合規、審計、紀檢、監察等職能缺位；公司管理層忽視重點風險業務或環節的內控管理，監督檢查力度不夠等。
「證券從業人員價值多元，廉潔從業意識和紀律觀念有待加強。」東興證券紀委書記侯秉乾認為，同時，證券業務廉潔風險隱蔽性強，證券公司專職紀檢監察幹部人數較少，檢查手段和監督能力稍顯不足，也是證券行業在推進廉潔文化建設過程中存在的問題和挑戰。
亟需重塑行業廉潔文化
廉潔文化不是抽象概念，其直接影響到中央各項決策部署在資本市場的落實，影響到資本市場的持續健康穩定發展。
前期，監管部門、自律組織和行業機構多措並舉，共同推進行業廉潔從業，促進行業廉潔文化形成。證監會出臺《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，通過開展法規培訓、案例警示和現場檢查，聯合紀檢監察、司法機關等共同打擊違法違規違紀行為，督促證券經營機構加強內部管控、提高執業質量，推動新時代證券行業規範發展。
招商證券相關負責人認為，證券行業違法違規行為時有發生，一方面是利益大、誘惑大、違法違規成本低，證券經營機構內控管理水平不足，缺乏有效識別手段；另一方面是行業誠信體系建設有待完善，從業人員品行、聲譽記錄與聘用、入職、晉升等的約束、激勵機製作用未充分發揮。重塑證券行業廉潔文化，時不我待。
這一建議得到多位券商代表認同。他們認為，當前，在推進證券基金行業文化建設的整體背景下，各證券經營機構應不斷增強文化自信，特別是摒棄「圍獵」文化，以抓好廉潔從業規定落實為契機，「一體兩面」推進證券行業廉潔文化建設，持續加強廉潔從業內控體系建設，形成特色內控要求，加大追責問責力度，堅守廉潔底線，促進資本市場生態不斷向好發展。
多措並舉推進廉潔文化建設
「國內證券行業可以借鑑境外廉潔文化建設、防商業賄賂方面的經驗，通過完善法律體系、提高違法成本、加強執業道德建設、完善執業誠信系統等方式，逐步減少利益輸送、商業賄賂等違法行為。」梁世鵬認為，在內部管理上，各證券公司自身要建立健全各項內控機制和科技防控能力，強化廉潔從業文化宣導，不斷優化員工長效激勵約束機制，以進一步防範道德風險。同時，建議協會可以通過分享行業廉潔從業警示案例及優秀管理經驗，通過執業資格考試及繼續教育增加道德宣導比重，完善誠信信息動態管理等方面，進一步引導行業廉潔文化建設的良性發展。
對於國際經驗，駐海通證券紀檢監察組組長韓建新介紹稱，海通證券在國際業務開展過程中，有目標、有意識地打造企業廉潔誠信文化，通過明確廉潔從業管理目標，因地制宜融入當地法治環境，建立《反貪及處理提供/接受禮物和款待的指引》《利益衝突政策》《員工涉及外部私人投資與擔任高階管理人指引》《客戶反饋和投訴的指引》《個人交易監控的指引》《員工手冊》等6項制度，邀請廉政公署人員舉辦講座，促使廉潔理念入腦入心，推動境外業務全面有序、穩健和持續發展。
「目前證券機構存在多元監督的工作格局，有黨內監督、治理監督、合規監督、內控監督等，監督力量分散，各司其職。」徐宜陽表示，在此情況下，應加強黨的集中統一領導，也是與美國等西方資本市場的本質區別。
同時，徐宜陽認為，要進一步加強企業監事會建設，做實做強監事會，並以此從公司治理層面統籌行政監督資源，有機融入全面從嚴治黨的整體格局，確保企業和行業長期可持續健康發展。