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[上市]捷佳偉創:北京市康達律師事務所關於公司首次公開發行股票並在創業板上市的補充法律意見書（三）

時間：2018年07月23日 01:01:16&nbsp中財網

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北京市康達律師事務所

關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司

首次公開發行股票並在創業板上市的

補充法律意見書（三）

康達股發字[2017]第0036-3號

二○一八年二月

目 錄

目

錄

................................

................................

................................

............................

2

釋

義

................................

................................

................................

............................

4

一、

對前次申報文件和本次申報及本次補充申報的差異的補充核查

...............

10

二、

對富海銀濤、麥瑞世紀、麥瑞投資、松禾成長、上海科升、益富海、架橋

富凱、杭州恆豐

8

家機構追溯至最終自然人（包括但不限於身份背景、從業經歷、

任職情況、對外投資等）、集體組織或國資部門，是否涉及國有股轉持的補充核

查。

23

三、

對富海銀濤、麥瑞世紀、麥瑞投資、松禾成長、上海科升、益富海、架橋

富凱、杭州恆豐

8

家股東與發行人、控股股東及實際控制人、董監高、其他核心

人員、本次發行中介機構及籤字人員是否存在關聯關係或其他利益關係；是否存

在委託持股、信託持股，與發行人、發行人客戶及供應商是否存在業務、資金往

來的補充核查。

................................

................................

................................

..........

88

四、

對恆興業等

3

家員工持股企業所有股東的背景、最近

5

年履歷、社保公積

金繳納單位和時點，是否存在非發行人員工股東的補充核查

..............................

89

五、

對發行人整體變更為股份有

限公司納稅情況的補充核查

.........................

101

六、

對發行人子公司常州捷佳創報告期內勞務派遣用工情況，勞務派遣單位是

否具備資質，勞務派遣比例是否符合相關規定的補充核查。

............................

102

七、

對發行人本次首發的主體資格的補充核查

................................

.................

103

八、

對發行人本次首發實質條件的補充核查

................................

.....................

104

九、

對發行人獨立性的補充核查

................................

................................

.........

107

十、

對發行人股東的補充核查

................................

................................

.............

110

十一、

對發行人的業務的補充核查

................................

................................

..

129

十二、

對關聯交易和同業競爭的補充核查

................................

......................

130

十三、

對發行人的主要財產的補充核查

................................

..........................

137

十

四、

對發行人的董事、監事、高級管理人員的補充核查

..........................

140

十五、

發行人的重大債權債務的補充核查

................................

......................

148

十六、

對發行人公司章程的制定與修改的補充核查

................................

......

151

十七、

對發行人的稅務和財政補貼的補充核查

................................

..............

152

十八、

對發行人訴訟、仲裁或行政處罰的補充核查

................................

......

156

十九、

對發行人募集資金的運用的補充核查

................................

..................

157

二十、

對發行人的環境保護、產品質量技術等標準的補充核查

..................

160

二十一、

發行人招股說明書法律風險的評價

................................

...................

161

二十二、

結論

................................

................................

................................

.......

161

釋 義

在

本《

補充法律意見書（

三

）

》

中，除非文義另有所指，下列詞語具有下述

涵義：

簡稱

含義

本所

指

北京市康達律師事務所

發行人/公司/

捷佳偉創

指

深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司

捷佳有限

指

發行人前身，深圳市

捷佳偉創

微電子設備有限公司

富海銀濤

指

深圳市富海銀濤叄號投資合夥企業（有限合夥）

麥瑞世紀

指

深圳市麥瑞世紀股權投資基金（有限合夥）

麥瑞投資

指

深圳市麥瑞股權投資基金合夥企業（有限合夥）

松禾成長

指

蘇州松禾成長二號創業投資中心（有限合夥）

上海科升

指

上海科升創業投資中心（有限合夥）

益富海

指

天津益富海股權投資合夥企業（有限合夥）

北京益富海

指

北京益富海資產管理有限公司

架橋富凱

指

天津架橋富凱股權投資基金合夥企業（有限合夥）

恆豐投資

指

杭州恆豐投資管理有限公司

恆興業

指

深圳市恆興業投資合夥企業（有限合夥）

弘興遠業

指

深圳市弘興遠業投資合夥企業（有限合夥）

鼎興偉業

指

深圳市鼎興偉業投資合夥企業（有限合夥）

無錫TCL

指

無錫TCL創業投資合夥企業（有限合夥）

深圳捷佳創/捷華德億

指

深圳市捷佳創精密設備有限公司/深圳市捷華德億精密

設備有限公司（2012年4月更名）

湖北弘元

指

湖北弘元光伏科技有限公司，湖北天合的曾用名

湖北天合

指

湖北天合光能有限公司

常州捷佳創

指

常州捷佳創精密機械有限公司

深圳創翔

指

深圳市創翔軟體有限公司

《公司章程》

指

《深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司章程》

股東大會

指

深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司股東大會

董事會

指

深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司董事會

監事會

指

深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司監事會

《公司法》

指

《中華人民共和國公司法》（中華人民共和國第十二屆

全國人民代表大會常務委員會第六次會議於2013年12

月28日修訂通過，自2014年3月1日起施行）

《證券法》

指

《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國第十二屆

全國人民代表大會常務委員會第十次會議於2014年8

月31日修訂通過，自2014年8月31日起施行）

《管理辦法》

指

《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》（2014

年2月11日中國證券監督管理委員會第26次主席辦公

會議審 議通過，根據2015年12月30日中國證券監督

管理委員會令第123號中國證券監督管理委員會《關於

修改的

決定》修正，自2016年1月1日起施行）

《編報規則》

指

《公開發行

證券公司

信息披露的編報規則第12號——

公開發行證券的法律意見書和律師工作報告》（證監發

[2001]37號）

《證券法律業務執業規

則（試行）》

指

《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》（中國

證券監督管理委員會、中華人民共和國司法部公告

[2010]33號）

《證券期貨法律適用意

見第1號》

指

《第十二條「實際

控制人沒有發生變更」的理解和適用——證券期貨法律

適用意見第1號》

中國證監會

指

中國證券監督管理委員會

股轉系統

指

全國

中小企業

股份轉讓系統有限責任公司

保薦人/保薦機構/主承

銷商/

國信證券

指

國信證券

股份有限公司

鵬城會計師

指

深圳市鵬城會計師事務所有限公司

瑞華會計師

指

瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）

審計機構/天健會計師

指

天健會計師事務所（特殊普通合夥）

市監局

指

市場監督管理局

工商局

指

工商行政管理局

《律師工作報告》

指

《北京市康達律師事務所關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市

的律師工作報告》（康達股發字[2017]第0036號）

《法律意見書》

指

《北京市康達律師事務所關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市

的法律意見書》（康達股發字[2017]第0037號）

《專項法律意見書》

指

《北京市康達律師事務所關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司實際控制人未發生變更的專項法律

意見書》（康達法意字[2017]0979號）

《補充法律意見書

（一）》

指

《北京市康達律師事務所關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市

的補充法律意見書（一）》（康達股發字[2016]第0048-1

號）

《補充法律意見書

（二）》

指

《北京市康達律師事務所關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市

的補充法律意見書（二）》（康達股發字[2016]第0048-2

號

《補充法律意見書

（三）》

指

《北京市康達律師事務所關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市

的補充法律意見書（三）》（康達股發字[2017]第0036-3

號

《招股說明書》

指

《深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司首次公開

發行股票並在創業板上市招股說明書》

《審計報告》

指

天健會計師出具的《深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有

限公司審計報告》（天健審〔2018〕3-3號）

《非經常性損益鑑證報

告》

指

天健會計師出具的《深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有

限公司最近三年非經常性損益鑑證報告》（天健審

〔2018〕3-6號）

《內部控制鑑證報告》

指

天健會計師出具的《關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股

份有限公司內部控制的鑑證報告》（天健審〔2018〕3-4

號）

最近3年/報告期

指

2015年1月1日至2017年12月31日的連續期間

元/萬元

指

人民幣元/人民幣萬元

本次發行上市/本次首發

指

發行人本次首次公開發行股票並在創業板上市

北京市康達律師事務所

關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司

首次公開發行股票並在創業板上市的

補充法律意見書（三）

康達股發字[2017]第0036-3號

致：

深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司

本所接受發行人的委託，作為發行人的特聘專項法律顧問，參與發行人本次

首發工作，並

分別

於

201

7

年

4

月

、

9

月、

12

月

出具了《法律意見書》、《律師工

作報告》

、

《

補充

法律意見

書

（

一

）

》

、《專項法律意見書》

和

《補充法律意見書（二）》

。

現根據中國證監會

相關審核

要求，

發行人將補充上報截至

201

7

年

12

月

31

日的

財務報告，據此，

本所律師對

相關法律問題進行了補充核查

，並出具本

《

補充法

律意見書（

三

）

》

。

本所律師對所查驗事項是否合法合規、是否真實有效進行

的

認定是以現行有

效的（或事實發生時施行有效的）法律、法規、規範性法律文件、政府主管部門

做出的批准和確認、本所律師從國家機關、具有管理公共事務職能的組織、會計

師事務所、資產評估機構、資信評級機構、公證機構等公共機構直接取得的文書，

以及本所律師

從上述公共機構抄錄、複製、且經該機構確認後的材料為依據做出

判斷；對於不是從上述公共機構直接取得的文書，或雖為律師從上述公共機構抄

錄、複製的材料但未取得上述公共機構確認的材料，本所律師已經進行了必要的

核查和驗證。

本所律師僅對與法律相關的業務事項履行法律專業人士特別的注意義務，對

其他業務事項僅履行普通人一般的注意義務。本所律師對於會計、審計、資產評

估等非法律專業事項不具有進行專業判斷的資格。本所律師依據從會計師事務

所、資產評估機構直接取得的文書發表法律意見並不意味著對該文書中的數據、

結論的真實性、準確性、完整

性做出任何明示或默示的保證。

本所律師嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，保證

本《

補

充法律意見書（

三

）

》

所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合

法、準確。

本《

補充法律意見書（

三

）

》

中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏。本所律師依法對出具的法律意見承擔相應法律責任。

發行人及接受本所律師查驗的相關方已向本所保證，其所提供的書面材料或

口頭證言均真實、準確、完整，有關副本材料或複印件與原件一致，所提供之任

何文件或事實不存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏。

本《

補充法律意見書（

三

）

》

構成對

《法律意見書》、

《專項法律意見書》、

《律

師工作報告》

、《補充法律意見書（一）》、《補充法律意見書（二）》

的補充，

僅供

發行人為本次首發之目的使用，不得用作其他目的。本所律師同意將

本《

補充法

律意見書（

三

）

》

作為發行人

申請本次首發所必備的法律文件

，隨同其他申請文

件一起上報。

本所律師秉承獨立、客觀、公正的態度，遵循審慎性及重要性原則，在查驗

相關材料和事實的基礎上出具

補充

法律意見如下：

正 文

一、 對前次申報文件和本次申報及本次補充申報的差異的補充核查

1、經核查，前次申報文件中《律師工作報告》內容與本次申報文件中《律

師工作報告》、《補充法律意見書（三）》披露內容的差異如下表：

差異項目

前次申報披露信息

本次申報披露信息

差異說明

《律師工作報告》披露信息

《補充法律意見書（三）》披

露信息

本次發行上市的

批准和授權

發行人於2012年2月22日召開第

一屆董事會第六次會議、於2012

年3月10日召開2012年第二次臨

時股東大會審議通過本次發行相關

議案

發行人於2016年5月19日召開

第二屆董事會第八次會議、於

2017年3月9日召開第二屆董事

會第十六次會議、於2016年6月

15日召開2015年年度股東大會、

於2017年3月24日召開2017年

第三次臨時股東大會審議通過本

次發行相關議案

發行人於2018年1月19日召

開第三屆董事會第二次會議、

於2018年2月3日召開2018

年第一次臨時股東大會審議

通過本次發行方案

因前次申報有關發行上市的

董事會、股東大會決議即將過

有效期，發行人重新召開會議

進行審議

本次發行上市的

實質條件

發行人2009年、2010年、2011年

的財務數據

發行人2014年、2015年、2016

年的財務數據

發行人2015年、2016年、2017

年的財務數據

因報告期調整、更新遂根據新

的《審計報告》進行了調整

發行人的獨立性

披露了發行人在資產、人員、業務、

財務、機構等方面的獨立性，以及

在「（七）發行人具有面向市場自主

經營的能力」部分披露了發行人

2010年度、2011年度的淨利潤

披露了發行人在資產、人員、業

務、財務、機構等方面的獨立性，

以及在「（七）發行人具有面向市

場自主經營的能力」部分披露了

發行人2014年度、2015年度、

2016年度的淨利潤

披露了發行人在資產、人員、

業務、財務、機構等方面的獨

立性，以及在「（七）發行人

具有面向市場自主經營的能

力」部分披露了發行人2015年

度、2016年度、2017年度的

因報告期調整、更新遂根據新

的《審計報告》進行了調整

淨利潤

發行人的發起人、

股東及實際控制

人

披露了發行人11名機構股東的基

本信息

披露了發行人12名機構股東的

基本信息及其私募備案情況

補充披露了發行人12名機構

股東基本信息的更新情況

機構股東基本信息更新以及

新增1名機構股東無錫TCL，

另根據要求披露了各機構股

東的私募備案情況

發行人的股本及

其演變

發行人自成立至2011年12月曆次

股本演變情況

1、發行人自成立至2016年5月

歷次股本變情況；

2、發行人及其自然人股東與機構

投資人籤署的對賭協議的執行、

解除情況；

3、發行人2014年1月減資過程

中以背書轉讓票據的形式支付回

購款的相關情況

-

1、因發行人股本變更而新增

發行人2013年10月至2016

年5月曆次股本變情況，其中

包括2014年1月減資事項的

更新；

2、因發行人後續與機構投資

人對對賭協議的約定、執行、

解除情況進行了更新披露

對於蔣柳健、餘仲、左國軍與李果

山，曹克勤、吳奇與李果山、伍波、

張勇之間股權轉讓原因的核查

對發行人歷史上股權代持關係的

核查，包括披露了蔣柳健、餘仲、

左國軍與李果山，曹克勤、吳奇

與李果山、伍波、張勇之間股權

轉讓原因以及各相關方代持行為

的形成及解除情況

-

經核查，截至前次申報文件申

報之日，發行人歷史上存在的

股權代持行為已解除且不存

在糾紛或潛在糾紛，對發行人

首發上市不構成實質性影響，

前次申報文件僅對代持行為

涉及的相關方之間的股權轉

讓原因進行了披露；

本次申報文件對發行人歷史

上存在的股權代持進行了詳

細的展開說明，經核查，截至

本次申報文件申報之日，發行

人股權結構清晰，並未出現因

上述代持行為而產生的糾紛

或潛在糾紛，發行人歷史上存

在的股權代持行為對本次上

市不構成實質性障礙。

發行人的業務

發行人及其子公司常州捷佳創、湖

北弘元、深圳創翔取得相關業務資

質

發行人及其子公司常州捷佳創、

深圳創翔取得相關業務資質

更新發行人經營範圍變更情

況，子公司常州捷佳創《高新

技術企業證書》

1、湖北弘元自2014起不再是

發行人的控股子公司，其業務

資質信息不予披露；

2、發行人及其子公司相關業

務資質證書有效期更新

關聯交易及同業

競爭

1、發行人控股子公司常州捷佳創、

湖北弘元、深圳創翔的基本情況；

2、控股股東、實際控制人控制或能

夠施加重大影響的企業捷華德億、

1、發行人控股子公司常州捷佳

創、深圳創翔的基本情況；

2、控股股東、實際控制人控制或

能夠施加重大影響的企業捷華德

1、更新控股股東、實際控制

人控制或能夠施加重大影響

的企業捷華德億的基本情況；

2、更新發行人董事、監事、

1、湖北弘元自2014年起變更

為發行人的參股公司；

2、控股股東、實際控制人控

制或能夠施加重大影響的企

鼎興偉業、恆興業、弘興遠業、捷

佳偉勝的基本情況；

3、發行人報告期內曾經的關聯方；

4、發行人董事、監事、高級管理人

員及其關係密切的家庭成員控制或

擔任董事、高級管理人員的企業

5、2009年至2011年的關聯交易情

況

億、鼎興偉業、恆興業、弘興遠

業的基本情況；

3、發行人董事、監事、高級管理

人員及其關係密切的家庭成員控

制或擔任董事、高級管理人員的

企業

5、2014年至2016年的關聯交易

情況

高級管理人員及其關係密切

的家庭成員控制或擔任董事、

高級管理人員的企業

3、2015年至2017年的關聯

交易情況

業捷佳偉勝已註銷；

3、針對報告期2014年至2016

年發行人不存在曾經的關聯

方；

4、因發行人董事、監事、高

級管理人員少數成員發生變

更遂相應進行調整；

5、因報告期變更遂同步進行

調整

發行人的主要財

產

1、發行人與國土部門籤署的土地出

讓合同；

2、子公司湖北弘元擁有的土地使用

權；

3、發行人、常州捷佳創擁有的59

項專利情況；

4、發行人擁有的4項商標所有權；

5、深圳創翔擁有2項軟體著作權；

6、發行人、湖北弘元、深圳創翔承

租物業情況

1、發行人取得的土地使用權；

2、發行人、常州捷佳創擁有的

174項專利情況；

3、發行人擁有的5項商標所有

權；

4、發行人、深圳創翔擁有18項

軟體著作權；

5、發行人、深圳創翔最新的承租

物業情況

1、更新發行人、常州捷佳創

專利情況；

2、更新發行人、常州捷佳創

軟體著作權情況；

3、更新發行人租賃物業情況

1、因發行人新取得的土地使

用權、專利、商標、軟體著作

權、常州捷佳創新取得的專

利、深圳創翔新取得的軟體著

作權而進行更新披露；

2、因發行人、深圳創翔承租

物業期限延續而進行更新；

3、因湖北弘元自2014年2月

起不屬於發行人控股子公司，

其主要財產情況不屬於披露

範圍

發行人的重大債

權債務

截至申報時正在履行的重大合同情

況以及截至2011年12月31日的其

他應收、應付款情況

截至申報時正在履行的重大合同

情況以及截至2016年12月31日

的其他應收、應付款情況

截至2017年12月31日正在

履行的重大合同情況以及截

至2017年12月31日的其他

應收、應付款情況

因報告期調整，對最新的且正

在履行的重大合同進行了更

新

發行人的重大資

產變化及收購兼

並

發行人報告期內（2009年至2011

年）發生的重大資產變化及收購兼

並情況

發行人報告期內（2014年至2016

年）發生的重大資產變化及收購

兼併情況

-

因報告期調整而進行更新

發行人公司章程

的制定與修改

發行人截至申報時報告期內（2009

年至2011年）修訂章程的情況

發行人截至申報時報告期內

（2014年至2016年）修訂章程

的情況

更新發行人截至2017年12月

31日報告期內修訂章程的情

況

因報告期調整而進行更新，後

續根據新增的章程修訂情況

進行更新

發行人的董事、監

事、高級管理人員

及其變化

發行人現任9名董事蔣柳健、左國

軍、餘仲、李時俊、伍波、餘華、

劉祖明、程漢濤、郭衛東、現任3

名監事張勇、黃瑋、柯國英、現任

7名高級管理人員李時俊、左國軍、

餘仲、伍波、陳耀、周惟仲、汪愈

康、周寧的基本情況以及截至申報

時最近2年的變化情況

發行人現任9名董事蔣柳健、左

國軍、餘仲、李時俊、伍波、劉

祖明、李瑩、郭衛東、孫進山、

現任3名監事張勇、黃瑋、柯國

英、現任7名高級管理人員李時

俊、左國軍、餘仲、伍波、周惟

仲、汪愈康、周寧的基本情況以

及截至申報時最近2年的變化情

況

發行人現任9名董事餘仲、左

國軍、梁美珍、李時俊、伍波、

林安中、李瑩、許澤楊、孫進

山、現任3名監事張勇、黃瑋、

柯國英、現任7名高級管理人

員李時俊、左國軍、餘仲、伍

波、周惟仲、汪愈康、周寧的

基本情況以及截至2017年21

月31日時最近2年的變化情

因發行人董事、監事、高級管

理人員少數成員發生變化以

及報告期變更而做出調整

況

發行人的稅務和

財政補貼

發行人報告期內（2009年至2011

年）的稅務情況以及獲得的財政補

貼情況

發行人報告期內（2014年至2016

年）的稅務情況以及獲得的財政

補貼情況

發行人2017年7月至12月的

稅務情況以及獲得的財政補

貼情況

因報告期變化而進行調整

發行人的環境保

護

發行人報告期內（2009年至2011

年）的環保合規情況

發行人報告期內（2014年至2016

年）的環保合規情況

發行人2017年7月至12月的

環保合規情況

因報告期變化而進行調整

發行人募集資金

的運用

發行人擬募集77,600萬元資金，用

於半導體摻雜沉積工藝光伏設備生

產線建設項目、溼法工藝光伏設備

生產線建設項目、金屬電極工藝光

伏設備生產線建設、光伏裝備研發

檢測中心建設項目以及其他與主營

業務相關的營運資金

發行人擬募集61,378.47萬元資

金，用於高效晶矽

太陽能

電池片

設備（新型半導體摻雜沉積工藝

光伏設備）製造生產線建設項目、

智能全自動晶體矽

太陽能

電池片

設備製造生產線建設項目、溼法

工藝光伏設備生產線建設項目、

研發檢測中心建設項目、國內營

銷與服務網絡建設項目以及補充

流動資金項目

發行人擬募集104,760.36萬

元資金，用於高效晶矽

太陽能

電池片設備（新型半導體摻雜

沉積工藝光伏設備）製造生產

線建設項目、智能全自動晶體

矽

太陽能

電池片設備製造生

產線建設項目、溼法工藝光伏

設備生產線建設項目、捷佳偉

創晶體矽

太陽能

電池片智能

製造車間系統產業化項目、研

發檢測中心建設項目、國內營

銷與服務網絡建設項目以及

補充流動資金項目

因發行人2015年年度股東大

會、2017年第三次臨時股東

大會、2018年第一次臨時股

東大會審議通過對募集項目

進行調整

訴訟、仲裁或行政

處罰

發行人報告期內（2009年至2011

年）不存在重大訴訟、仲裁或行政

處罰

發行人報告期內（2014年至2016

年）不存在重大訴訟、仲裁或行

政處罰，另對發行人受到的自律

監管措施情況進行披露

更新披露裡納技術股份有限

公司專利訴訟情況

因發行人於2016年11月受到

股轉系統的自律監管措施，遂

進行更新披露

2、經核查，前次申報文件中《法律意見書》內容、與本次申報中《法律意見書》、《補充法律意見書（三）》內容的差異如下表：

差異項目

前次申報披露信息

本次申報披露信息

差異說明

《法律意見書》披露信息

《補充法律意見書（三）》披

露信息

三、本次發行上市

的實質條件

發行人2009年、2010年、2011

年的財務數據

發行人2014年、2015年、2016年

的財務數據

發行人2015年、2016年、2017

年的財務數據

因報告期調整、更新遂根據新

的《審計報告》進行了調整

五、發行人的獨立

性

披露了發行人在資產、人員、業

務、財務、機構等方面的獨立性，

以及在「（七）發行人具有面向市

場自主經營的能力」部分披露了

發行人2010年度、2011年度的

淨利潤

披露了發行人在資產、人員、業務、

財務、機構等方面的獨立性，以及

在「（七）發行人具有面向市場自主

經營的能力」部分披露了發行人

2014年度、2015年度、2016年度

的淨利潤

披露了發行人在資產、人員、

業務、財務、機構等方面的獨

立性，以及在「（七）發行人

具有面向市場自主經營的能

力」部分披露了發行人2015年

度、2016年度、2017年度的

淨利潤

因報告期調整、更新遂根據新

的《審計報告》進行了調整

六、發行人的發起

披露了發行人現有股東17名

披露了發行人現有股東18名以及

補充披露了發行人12名機構

由於新增1名機構股東無錫

人、股東及實際控

制人

12名機構股東的私募備案情況

股東基本信息的更新情況

TCL，另根據要求披露了各機

構股東的私募備案情況

七、發行人的股本

及其演變

對發行人歷史沿革相關股權轉讓

事項發表結論如下：「本所律師就

發行人2008年、2010年的部分

股權轉讓情況對相關各方進行了

當面訪談，並取得了相關方籤署

的書面訪談記錄。本所律師認為，

上述捷佳有限的設立及股權轉讓

過程均出於各當事人的真實意思

表示，不存在任何糾紛或潛在糾

紛，不會對發行人現有的股權結

構穩定性造成影響，對發行人本

次首發不會造成實質性的法律障

礙。」

對發行人歷史沿革相關代持事項

發表結論如下：「經核查，本所律師

認為，

捷佳偉創

股本演變過程中曾

存在自然人股東之間的股權代持

關係，該等關係不違反相關法律、

法規及規範性文件的規定。上述股

權代持關係的形成、演變及解除均

出於各當事人的真實意思表示；相

關各方對上述股權代持事實及背

景情況進行了再次確認；截至2010

年12月，

捷佳偉創

歷史上存在的

股權代持關係已全部解除，不存在

任何糾紛或潛在糾紛；上述股權代

持關係及其解除過程不會對發行

人現有的股權結構穩定性造成影

響；對發行人本次首發不會造成實

質性的法律障礙。」

-

經核查，截至前次申報文件申

報之日，發行人歷史上存在的

股權代持行為已解除且不存

在糾紛或潛在糾紛，對發行人

首發上市不構成實質性影響，

前次申報文件僅對代持行為

涉及的相關方之間的股權轉

讓原因進行了披露；

本次申報文件對發行人歷史

上存在的股權代持進行了詳

細的展開說明，經核查，截至

本次申報文件申報之日，發行

人股權結構清晰，並未出現因

上述代持行為而產生的糾紛

或潛在糾紛，發行人歷史上存

在的股權代持行為對本次上

市不構成實質性障礙。

八、發行人的業務

發行人及其子公司常州捷佳創、

發行人及其子公司常州捷佳創、深

更新發行人經營範圍變更情

湖北弘元自2014起不再是發

湖北弘元、深圳創翔的經營範圍

情況

圳創翔的經營範圍情況

況，更新發行人及子公司常州

捷佳創《高新技術企業證書》

行人的控股子公司，其經營範

圍情況不予披露

九、關聯交易及同

業競爭

1、發行人控股子公司常州捷佳

創、湖北弘元、深圳創翔的基本

情況；

2、控股股東、實際控制人控制或

能夠施加重大影響的企業捷華德

億、鼎興偉業、恆興業、弘興遠

業、捷佳偉勝的基本情況；

3、發行人報告期內曾經的關聯

方；

4、發行人董事、監事、高級管理

人員及其關係密切的家庭成員控

制或擔任董事、高級管理人員的

企業

5、2009年至2011年的關聯交易

情況

1、發行人控股子公司常州捷佳創、

深圳創翔的基本情況；

2、控股股東、實際控制人控制或

能夠施加重大影響的企業捷華德

億、鼎興偉業、恆興業、弘興遠業

的基本情況；

3、發行人董事、監事、高級管理

人員及其關係密切的家庭成員控

制或擔任董事、高級管理人員的企

業

5、2014年至2016年的關聯交易情

況

1、更新控股股東、實際控制

人控制或能夠施加重大影響

的企業捷華德億的基本情況；

2、更新發行人董事、監事、

高級管理人員及其關係密切

的家庭成員控制或擔任董事、

高級管理人員的企業；

3、2015年至2017年的關聯

交易情況

1、湖北弘元自2014年起變更

為發行人的參股公司；

2、控股股東、實際控制人控

制或能夠施加重大影響的企

業捷佳偉勝已註銷；

3、針對報告期2014年至2016

年發行人不存在曾經的關聯

方；

4、因發行人董事、監事、高

級管理人員少數成員發生變

更遂相應進行調整；

5、因報告期變更遂同步進行

調整

十一、發行人的重

大債權債務

截至申報時正在履行的重大合同

情況以及截至2011年12月31日

的其他應收、應付款情況

截至申報時正在履行的重大合同

情況以及截至2016年12月31日

的其他應收、應付款情況

截至2017年12月31日正在

履行的重大合同情況以及截

至2017年12月31日的其他

因報告期調整，對最新的且正

在履行的重大合同進行了更

新

應收、應付款情況

十二、發行人的重

大資產變化及收

購兼併

發行人報告期內（2009年至2011

年）發生的重大資產變化及收購

兼併情況

發行人報告期內（2014年至2016

年）發生的重大資產變化及收購兼

並情況

-

因報告期調整而進行更新

十三、發行人公司

章程的制定與修

改

發行人截至申報時報告期內

（2009年至2011年）修訂章程

的情況

發行人截至申報時報告期內（2014

年至2016年）修訂章程的情況

更新發行人截至2017年12月

31日報告期內修訂章程的情

況

因報告期調整而進行更新，後

續根據新增的章程修訂情況

進行更新

十五、發行人的董

事、監事、高級管

理人員及其變化

發行人現任9名董事蔣柳健、左

國軍、餘仲、李時俊、伍波、餘

華、劉祖明、程漢濤、郭衛東、

現任3名監事張勇、黃瑋、柯國

英、現任7名高級管理人員李時

俊、左國軍、餘仲、伍波、陳耀、

周惟仲、汪愈康、周寧的基本情

況以及截至申報時最近2年的變

化情況

發行人現任9名董事蔣柳健、左國

軍、餘仲、李時俊、伍波、劉祖明、

李瑩、郭衛東、孫進山、現任3名

監事張勇、黃瑋、柯國英、現任7

名高級管理人員李時俊、左國軍、

餘仲、伍波、周惟仲、汪愈康、周

寧的基本情況以及截至申報時最

近2年的變化情況

發行人現任9名董事餘仲、左

國軍、梁美珍、李時俊、伍波、

林安中、李瑩、許澤楊、孫進

山、現任3名監事張勇、黃瑋、

柯國英、現任7名高級管理人

員李時俊、左國軍、餘仲、伍

波、周惟仲、汪愈康、周寧的

基本情況以及截至2017年21

月31日時最近2年的變化情

況

因發行人董事、監事、高級管

理人員少數成員發生變化以

及報告期變更而做出調整

十六、發行人的稅

務和財政補貼

發行人報告期內（2009年至2011

年）的稅務情況以及獲得的財政

發行人報告期內（2014年至2016

年）的稅務情況以及獲得的財政補

發行人2017年7月至12月的

稅務情況以及獲得的財政補

因報告期變化而進行調整

補貼情況

貼情況

貼情況

十七、發行人的環

境保護

發行人報告期內（2009年至2011

年）的環保合規情況

發行人報告期內（2014年至2016

年）的環保合規情況

發行人2017年7月至12月環

保合規情況

因報告期變化而進行調整

十八、發行人募集

資金的運用

發行人擬募集77,600萬元資金，

用於半導體摻雜沉積工藝光伏設

備生產線建設項目、溼法工藝光

伏設備生產線建設項目、金屬電

極工藝光伏設備生產線建設、光

伏裝備研發檢測中心建設項目以

及其他與主營業務相關的營運資

金

發行人擬募集61,378.47萬元資金，

用於高效晶矽

太陽能

電池片設備

（新型半導體摻雜沉積工藝光伏

設備）製造生產線建設項目、智能

全自動晶體矽

太陽能

電池片設備

製造生產線建設項目、溼法工藝光

伏設備生產線建設項目、研發檢測

中心建設項目、國內營銷與服務網

絡建設項目以及補充流動資金項

目

發行人擬募集104,760.36萬

元資金，用於高效晶矽

太陽能

電池片設備（新型半導體摻雜

沉積工藝光伏設備）製造生產

線建設項目、智能全自動晶體

矽

太陽能

電池片設備製造生

產線建設項目、溼法工藝光伏

設備生產線建設項目、捷佳偉

創晶體矽

太陽能

電池片智能

製造車間系統產業化項目、研

發檢測中心建設項目、國內營

銷與服務網絡建設項目以及

補充流動資金項目

因發行人2015年年度股東大

會、2017年第三次臨時股東

大會審議、2018年第一次臨

時股東大會通過對募集項目

進行調整

二十、訴訟、仲裁

或行政處罰

發行人報告期內（2009年至2011

年）不存在重大訴訟、仲裁或行

政處罰

發行人報告期內（2014年至2016

年）不存在重大訴訟、仲裁或行政

處罰，另對發行人受到的自律監管

更新披露裡納技術股份有限

公司專利訴訟情況

因發行人於2016年11月受到

股轉系統的自律監管措施，遂

進行更新披露

措施情況進行披露

二、 對富海銀濤、麥瑞世紀、麥瑞投資、松禾成長、上海科升、益富海、

架橋富凱、杭州恆豐8家機構追溯至最終自然人（包括但不限於身份背景、從業

經歷、任職情況、對外投資等）、集體組織或國資部門，是否涉及國有股轉持

的補充核查。

根據發行人提供的資料、網際網路公開可查詢信息，並經本所律師核查，上述

8家機構追溯至最終自然人的情況如下：

1、架橋富凱

（1）追溯至最終自然人的情況

第一層股東

第二層股東

第三層股東

第四層股東

天津架橋股權投資基金管理合夥企

業（有限合夥）

深圳市架橋資產管理有限公司

深圳市

架橋資本

管理股份有限公司

（新三板公司，證券代碼：833689）

-

李美麗

-

-

莊迅

-

-

張丹

-

-

深圳市

架橋資本

管理股份有限公司

同上

-

華芳集團有限公司

秦大乾、秦妤、陶碩虎、戴雲達、葉

振新、朱麗珍、錢樹良、肖景曉、張

萍、成瑞其

-

-

張家港凱華投資有限公司

顧建剛、錢豪、張建新、葉錫康、吳

麗華、徐金龍、周元根、周建剛、戴

正、錢福仁、陶振達、秦大德、王棟

明、張燕 、戴衛清、秦啟強、樓德

華、周保堂、陳建東、顧明、朱海亞、

易祥林、施衛新、錢玉英、虞建達、

顧永科、黃建秋

-

蘇州海競信息科技集團有限公司

蘇州泓融投資有限公司

張亦斌

-

張慄滔

-

深圳市博睿財智控股有限公司

姚建華

-

-

朱崇惲

-

-

深圳市水晶晶貿易有限公司

黃建躍

-

-

深圳市順電實業有限公司

費國強

-

山東

好當家

海洋發展股份有限公司

（上市公司，證券代碼：600467）

-

-

-

深圳市德之青投資有限公司

張巍、李雯

-

-

賴世賢

-

-

-

黃世春

-

-

-

李斌

-

-

-

鍾海暉

-

-

-

夏平

-

-

-

秦妤

-

-

-

深圳市鑫融貿易有限責任公司

吳國灝

-

-

季紅兵

-

-

-

劉琪

-

-

-

郭微

-

-

-

劉健

-

-

-

陳冬暉

-

-

-

王玉蓮

-

-

-

高進玲

-

-

-

張曉娣

-

-

-

胡亮明

-

-

-

祝小玲

-

-

-

賀牧

-

-

-

錢怡雯

-

-

-

高燕

-

-

-

王冬梅

-

-

-

劉紅

-

-

-

徐鋼武

-

-

-

（2）第一層股東主要對外投資、對外任職情況

第一層股東

對外投資/任職企業

持股比例

任職情況

天津架橋股權投資基金管理合夥企業（有限合

夥）

架橋富凱

3.01%

-

深圳市架橋富潤股權投資管理企業（有限合夥）

35.56%

-

廈門架橋合興股權投資合夥企業（有限合夥）

8.1538%

-

華芳集團有限公司

張家港華欣維修服務有限公司

100%

-

華芳集團張家港裝卸有限公司

100%

-

架橋富凱

15.69%

-

張家港以諾創業投資企業（有限合夥）

13.74%

-

華芳集團張家港貨運代理有限公司

100%

張家港市華芳愛家家居用品有限公司

40%

-

亞洲怡盛香港公司

100%

-

華芳集團包裝製品有限公司

80%

-

張家港華芳園酒店有限公司

100%

-

華芳集團張家港物資貿易有限公司

100%

-

張家港市華芳紡織研究院

100%

-

張家港市永華毛紡織有限公司

100%

-

安徽金通安益投資管理合夥企業（有限合夥）

10%

-

張家港華合投資有限公司

68%

-

張家港保稅區潤恆國際貿易有限公司

70%

-

蘇州創元高新創業投資有限公司

6.25%

-

華芳集團進出口有限公司

100%

-

張家港市盛華物流有限公司

100%

-

張家港保稅物流園區華芳物流有限公司

75%

-

華芳金陵國際酒店有限公司

100%

-

張家港華恆物流中心有限公司

100%

-

石河子市華芳小額貸款有限公司

31.09%

-

張家港市塘橋現代紡織技術研發中心有限公司

100%

-

張家港華芳投資有限公司

100%

-

上海連合

房地產

投資有限公司

10%

-

五河縣華芳小額貸款有限公司

100%

-

杭州海洋大地環保有限公司

-

-

夏津縣華芳民間資本管理有限公司

51%

-

江蘇力天

新能源

科技有限公司

70%

-

蘇州華富典當有限公司

40%

-

張家港市華芳

房地產

開發有限公司

100%

-

上海捷銳投資合夥企業

44.64%

-

華芳張家港棉業有限公司

80%

-

華芳張家港熱電有限公司

100%

-

華芳集團色織有限公司

86.67%

-

上海隆華匯股權投資基金合夥企業（有限合夥）

11.11%

-

珠海乾蔚投資管理中心（有限合夥）

14.34%

-

上海賽捷投資合夥企業

28.27%

-

華芳創業投資有限公司

100%

-

張家港保稅區十月華隆投資管理合夥企業（有限

25%

-

合夥）

江蘇邳州農村商業銀行股份有限公司

2%

-

張家港市嘉廣天進出口貿易有限公司

100%

-

張家港旭勉毛紡織有限公司

83.31%

-

張家港

嘉凱城房地產

開房有限公司

15%

-

蚌埠農村商業銀行股份有限公司

10%

-

華芳集團毛紡織染有限公司

86.44%

-

張家港嘉順紡織有限公司

70%

-

華芳五河紡織有限公司

90.04%

-

華芳修武紡織有限公司

91.88%

-

華芳石河子紡織有限公司

94.12%

-

張家港市華芳農村小額貸款有限公司

40%

-

上海連耀投資管理有限公司

10%

-

華安證券

股份有限公司

1.66%

-

安徽智益隆華投資管理合夥企業（有限合夥）

19.6%

-

張家港保稅區十月海昌投資管理合夥企業（有限

合夥）

67.5%

-

華晟融資租賃股份有限公司

67.5%

-

華芳集團金田紡織有限公司

100%

-

蘇州銀行

股份有限公司

1.4%

-

江蘇張家港農村商業股份有限公司

4.47%

-

蘇州海競信息科技集團有限公司

架橋富凱

9.42%

-

蘇州

海中航空

部件股份有限公司

75%

-

蘇州道蒙恩電子科技有限公司

69.902%

-

北京海視安數據科技有限公司

53.05%

-

上海海競投資管理有限公司

99%

-

雲車網絡科技（北京）有限公司

66.67%

蕪湖勝賓投資中心（有限合夥）

0.067%

-

武漢斑馬快跑科技有限公司

16%

-

上海聯新二期股權投資中心（有限合夥）

4.46%

-

蘇州五星盛泉寶元投資管理中心（有限合夥）

21%

-

蘇州架橋富凱股權投資基金企業（有限合夥）

30.27%

-

蘇州市經信創業投資有限公司

14.29%

-

寧波盛商叄昊創業投資中心（有限合夥）

2.08%

-

星尚光伏科技（蘇州）有限公司

10.71%

-

北京中海金訊投資中心（有限合夥）

22.19%

-

天津達晨創世股權投資基金合夥企業（有限合

夥）

4.2%

-

蘇州工業

園區東方

華虹科技

有限公司

40%

-

北京慧智神光科技有限公司

6%

-

上海聯新投資中心（有限合夥）

7.78%

-

億麟投資控股有限公司

33%

-

蘇州欣陽

房地產

開發有限公司

47%

-

蘇州工業

園區海富投資有限公司

19%

-

深圳市

考拉超課

科技股份有限公司

5.78%

-

上海恆銳創業投資有限公司

20%

-

蘇州海風物業管理有限公司

90%

-

北京世紀東方國鐵科技股份有限公司

4.87%

-

北京

金泰得

生物科技股份有限公司

6.87%

-

南京漢德森科技股份有限公司

2.37%

-

深圳市蘇商會投資有限公司

11%

內蒙古恆威礦業投資有限責任公司

12.8%

蘇州銀行

股份有限公司

1.83%

北京

海鑫科金

高科技股份有限公司

1.38%

-

深圳市博睿財智控股有限公司

海南博睿傳媒投資有限公司

20%

-

架橋富凱

5.02%

-

深圳市博叡創業投資有限公司

100%

-

深圳市現代廚坊餐飲管理有限公司

85%

-

深圳市致誠博瑞投資合夥企業（有限合夥）

10.1523%

-

深圳欽舟實業發展有限公司

100%

-

企澤有限公司

100%

-

上海青蓮

房地產

開發有限公司

73%

-

博裕景泰（上海）股權投資合夥企業（有限合夥）

5.365%

-

深圳市時尚聯盟投資有限公司

16.6667%

-

國開博裕一期（上海）股權投資合夥企業（有限

合夥）

1.0225%

-

雅戈爾

集團股份有限公司（上市公司，證券代碼：

600177）

-

-

上海天岑瑜憬投資中心（有限合夥）

1.6964%

-

深圳市水晶晶貿易有限公司

架橋富凱

3.14%

-

深圳市順電贏股權投資合夥企業（有限合夥）

66.3172%

-

深圳市東方富海壹號創業投資企業（有限合夥）

4.13%

-

山東

好當家

海洋發展股份有限公司

架橋富凱

3.14%

-

蘇州架橋富凱二號股權投資基金企業（有限合

夥）

17.98%

-

威海國際海洋商品交易中心有限公司

5%

-

山東

海萊雲視

股份有限公司

2.17%

-

威海市商業銀行股份有限公司

1.71%

-

山東

好當家

海鮮快餐管理有限公司

100%

-

榮成市

好當家

海洋大健康產業有限公司

100%

-

山東

好當家

海洋捕撈有限公司

97.67%

-

好當家

乳山榮佳食品有限公司

100%

-

山東

好當家

海洋食品銷售有限公司

100%

-

榮成榮東食品有限公司

95%

-

山東

好當家

調理食品銷售有限公司

100%

-

榮成榮山食品有限公司

70%

-

榮成榮康食品有限公司

75%

-

榮成市榮順塑料管業有限公司

100%

-

威海海翔食品檢測服務有限公司

99%

-

山東

好當家

海森藥業有限公司

100%

-

山東海普盾生物科技有限公司

100%

-

榮成

好當家

海洋生物科技有限公司

16%

-

北京

好當家

餐飲文化有限公司

95%

-

榮成榮健食品有限公司

75%

-

深圳市德之青投資有限公司

深圳市星炫科技有限公司

19%

-

煦風信息技術（上海）有限公司

14.1%

-

廣州多少網絡科技有限公司

18.5%

-

西藏卓合創業投資管理有限公司

37.18%

-

概得（北京）文化傳媒有限責任公司

16.54%

-

深圳捷匯科技有限公司

14.025%

-

北京美時傑信息技術有限公司

4%

-

深圳市金斧子網絡科技有限公司

16.13%

-

深圳市德常青科技有限公司

99%

-

深圳市瑞萊貴生

生物醫藥

科技有限公司

12.5%

-

深圳市雲朗網絡科技有限公司

18%

-

深圳市五一貸金額服務有限公司

8.8659%

-

深圳市星辰時代科技有限公司

25.5%

-

湖南芒果優秀網絡科技有限公司

3%

-

南京大侖網絡科技有限公司

10%

-

北京多彩葡萄信息技術有限公司

1%

-

上海途順網絡科技有限公司

20%

-

深圳市百恩互動娛樂有限公司

14.1%

-

南京圖觀網絡科技有限公司

34.75%

-

北京九合雲湧投資中心（有限合夥）

-

-

蘇州方廣創業投資合夥企業（有限合夥）

-

-

蘇州方廣二期創業投資合夥企業（有限合夥）

-

-

架橋富凱

14.75%

-

深圳市葡萄信息技術有限公司

19.64%

-

廣州

向日葵

信息科技有限公司

12.32%

-

武漢訊圖科技有限公司

7.6%

-

深圳市魚丸互動科技有限公司

23%

-

深圳市愛遊龍科技有限公司

25%

-

武漢龐圖電子商務科技發展有限公司

5%

-

成都雲

創新科技

有限公司

28%

-

賴世賢

架橋富凱

3.14%

-

黃世春

架橋富凱

3.14%

-

李斌

架橋富凱

2.51%

-

深圳市浩方科技有限公司

99%

-

深圳市好助手貨運代理有限公司

99%

執行董事、總經理

深圳市浩方電子商務有限公司

94.06%

執行董事、總經理

深圳市易極淘貿易有限公司

99%

-

深圳市凱一信科技發展企業（有限合夥）

99%

執行事務合伙人

深圳市豐卓盈投資發展企業（有限合夥）

68.6%

執行事務合伙人

深圳市嘉合潤科技發展企業（有限合夥）

10%

執行事務合伙人

珠海市錢海有方股權投資基金管理企業（有限合

夥）

69%

執行事務合伙人

珠海市浩方創投股權投資基金管理企業（有限合

夥）

10%

-

深圳市金合茂科技發展企業（有限合夥）

99%

執行事務合伙人

深圳市雲絲路股權投資基金企業（有限合夥）

10%

-

深圳前海浩瑞投資有限公司

49%

總經理

深圳市慧通關網絡科技有限公司

60%

董事

菲力國際控股有限公司

100%

董事

深圳

雷杜生命

科學股份有限公司

4.8511%

-

深圳市樂泡

創新科技

有限公司

17.3754%

董事

深圳逗愛

創新科技

有限公司

9.26%

董事長

深圳市水灣動力科技有限公司

30%

監事

深圳原動科技有限公司

5.2524%

董事

廣州六色大數據科技有限公司

10%

-

廣州市雲屏飛訊科技有限公司

30%

-

鍾海暉

架橋富凱

2.51%

-

天津鼎暉嘉永股權投資基金合夥企業（有限合

2%

-

夥）

夏平

架橋富凱

2.51%

-

秦妤

架橋富凱

2.51%

-

石河子市隆華匯股權投資有限公司

10.52%

-

深圳市鑫融貿易有限責任公司

架橋富凱

9.42%

-

季紅兵

架橋富凱

2.51%

-

劉琪

架橋富凱

1.57%

-

郭微

架橋富凱

1.57%

-

劉健

架橋富凱

1.57%

-

陳冬暉

架橋富凱

0.94%

-

王玉蓮

架橋富凱

0.94%

-

高進玲

架橋富凱

0.94%

-

張曉娣

架橋富凱

0.94%

-

胡亮明

架橋富凱

0.94%

-

祝小玲

架橋富凱

0.94%

-

賀牧

架橋富凱

0.94%

-

錢怡雯

架橋富凱

0.94%

-

高燕

架橋富凱

0.94%

-

王冬梅

架橋富凱

0.94%

-

劉紅

架橋富凱

0.94%

-

徐鋼武

架橋富凱

2.51%

-

2、麥瑞世紀

（1）追溯至最終自然人的情況

第一層股東

第二層股東

第三層股東

深圳市麥瑞資產管理有限公司

王紅兵

-

北京世紀凱悅投資有限公司

上海楚捷信息科技有限公司

王慶如

李鴻炳

蔣躍

-

張強

-

上海廣翰投資管理有限公司

北京世紀凱悅投資有限公司

同上

金志明

胡珊徵

（2）第一層股東對外投資、對外任職情況

第一層股東

對外投資/任職企業

持股比例

擔任職務

深圳市麥瑞資產管理有限公司

江蘇

天目湖

瑞芝頤養老年產業有限公司

25%

-

江蘇瑞芝康健老年產業投資有限公司

80%

-

麥瑞世紀

1%

-

新疆中麥新瑞股權投資合夥企業（有限合夥）

20%

-

北京世紀凱悅投資有限公司

廣東浙大粵科華南創新投資合夥企業（有限合

夥）

37.04%

-

廣東浙大粵科世紀投資管理有限公司

42.5%

-

首方金潤投資管理（深圳）中心（有限合夥）

89.00%

-

北京首方大通資產管理有限公司

50%

-

北京首方天宏科技有限公司

90%

-

中環網聯在線（北京）環境技術有限公司

51%

-

新疆開陽礦業有限公司

12%

-

北京智聖賢文化傳播有限公司

60%

-

麥瑞世紀

79%

-

上海廣翰投資管理有限公司

79%

-

北京中凱興悅貿易有限公司

90%

-

上海隆韻實業發展有限公司

58%

-

上海廣翰投資管理有限公司

貴州夢都

酒店管理

有限公司

60%

-

上海迎翰實業發展有限公司

100%

-

麥瑞世紀

20%

-

3、麥瑞投資

（1）追溯至最終自然人的情況

經核查，麥瑞投資的合伙人為自然人，分別為王紅兵、張慶傑、賴漢宣、楊洪、馬曉華、俞淇綱、黃文輝、葉遠西、仇茂生、張

劍雄、邵定華。

（2）第一層股東主要對外投資、對外任職情況

第一層股東

對外投資/任職企業

持股比例

任職情況

王紅兵

新疆中麥新瑞股權投資合夥企業（有限合夥）

60%

執行事務合伙人

深圳市麥瑞成長創業投資企業（有限合夥）

2.5%

執行事務合伙人

江蘇

天目湖

瑞芝頤養老年產業有限公司

25%

董事長

麥瑞投資

2.2727%

執行事務合伙人

江蘇瑞芝康健老年產業投資有限公司

20%

執行董事、總經理

深圳市麥瑞資產管理有限公司

100%

執行董事、總經理

南京瑞芝康健老年服務有限公司

-

執行董事

南通普盛動力有限公司

-

董事

深圳市微能科技有限公司

-

董事

深圳市榮超物業管理股份有限公司

-

獨立董事

江西聯晟電子股份有限公司

0.94%

-

張慶傑

深圳市樂安居投資集團有限公司

69%

執行董事、總經理

深圳潮青集團有限公司

9.64%

-

深圳市樂安居建材有限公司

50%

執行董事

深圳市沙頭角糧食有限公司

20.55%

總經理

深圳市樂安居裝飾設計工程有限公司

45%

-

樟樹市信諾投資管理中心（有限合夥）

20%

-

新餘四海財富投資合夥企業（有限合夥）

49.5%

-

深圳市信諾匯智創業投資企業(有限合夥)

5.4645%

-

麥瑞投資

13.6364%

-

深圳市麥瑞成長創業投資企業（有限合夥）

10%

-

深圳市樂安居商業有限公司

43.2%

監事

賴漢宣

深圳市安合盛投資發展有限公司

45%

執行董事

深圳市都之都大酒店有限公司

90%

執行董事

深圳市新元發展有限公司

90%

董事長

麥瑞投資

13.6364%

-

深圳市潤恆

房地產

開發集團有限公司

-

董事長、總經理

楊洪

江陰市華誠投資有限公司

90%

執行董事

愛美諾集團有限公司

90%

執行董事

無錫市海蘭房產開發有限公司

-

董事長

江陰市悅達置業有限公司

80%

執行董事

張家港海瀾港城

房地產

有限公司

-

執行董事、總經理

深圳市東方盛華投資合夥企業（有限合夥）

80%

-

馬曉華

深圳市麥瑞商貿有限公司

50%

執行董事、總經理

深圳市九成貿易有限公司

100%

執行董事、總經理

新疆中麥新瑞股權投資合夥企業（有限合夥）

20%

-

麥瑞投資

11.3636%

-

俞淇綱

深圳影兒時尚集團有限公司

50%

執行董事、總經理

深圳前海港影商業智能有限公司

-

執行董事、總經理

深圳市深迪斯服飾有限公司

53.8%

董事

深圳市世紀明珠商業有限公司

30%

董事

深圳市朝義文化影視製作有限公司

30%

董事

深圳市麥瑞成長創業投資企業（有限合夥）

10%

-

麥瑞投資

9.0909%

-

深圳市龍柏太合創業投資合夥企業(有限合

夥)

1.5385%

-

上海影兒紡織品有限公司

-

監事

黃文輝

深圳市覽眾實業有限公司

-

執行董事

深圳市

愛施德

股份有限公司

0.86%

董事長

壹號電子商務有限公司

-

執行董事

深圳市愛享投資有限公司

-

執行董事、總經理

深圳市酷動數碼有限公司

-

董事長

福建愛施迪通訊器材有限公司

-

執行董事、總經理

北京酷沃通訊器材有限公司

-

執行董事、經理

深圳市雲水餐飲有限公司

20%

-

景德鎮市真如堂陶瓷有限公司

51%

董事

北京遠方環宇通訊技術有限責任公司

9.52%

-

深圳市麥瑞成長創業投資企業（有限合夥）

5 %

-

寧波深港成長創業投資合夥企業（有限合夥）

2.4%

-

麥瑞投資

9.0909%

-

江西神州通旅遊投資發展有限公司

-

董事

黃山市徽州新安江液化氣有限公司

-

董事長

四川

聖迪樂村

生態食品股份有限公司

-

董事

葉遠西

深圳亨特資產管理有限公司

60%

執行董事

深圳亨特實業有限公司

100%

執行董事、總經理

亨特（深圳）股權投資企業（有限合夥）

83.3333%

執行事務合伙人

深圳粵客商投資有限公司

8%

-

麥瑞投資

9.0909%

-

廣田控股集團有限公司

100%

董事長、總經理

仇茂生

蘇州市海藍工貿有限公司

50%

執行董事、總經理

蘇州市天藍新型建築材料有限公司

60%

執行董事

麥瑞投資

9.09%

-

張劍雄

吳江市

紫羅蘭

絲綢有限責任公司

60.5290%

執行董事

麥瑞投資

9.0909%

-

邵定華

麥瑞投資

2.2727%

-

4、松禾成長

（1）追溯至最終自然人的情況

第一層股東

第二層股東

第三層股東

第四層股東

第五層股東

第六層股東

寧波深港成長創業投資

合夥企業（有限合夥）

彭建、幹玲爾、陳萬彬、

常文光、黃強、肖誠、

周世玉、嚴張應、曾衛、

陳木雄、李吟發、陳欽

鵬、李思穎、唐玉昆、

李嘉、沈德興、葉暉、

楊紅兵、華士清、蔣婷、

王東根、黃文輝、李海

超、任宗周、李旭、鍾

慧文、王世明、趙翊辰、

-

-

-

-

魯凌、解曉燕、李祥寶、

陸彬、時玉、曹美怡、

盧少平、王婷香、盛東

兵、張雲亮、沈冬玉、

金恂華、鄭海州、王萍、

林學好

深圳市深港產學研創業

投資有限公司

崔京濤、劉暉、喻琴、

鄭先敏

-

-

-

深港產學研基地產業發

展中心

深圳市政府

-

-

北京大學

-

-

香港科技大學

-

-

上海瑞生置業有限公司

劉厚純

-

-

-

金恂華

-

-

-

上海景約投資顧問有限

公司

安甲臣

-

-

-

安驚川

-

-

-

深圳市松禾資本管理合

夥企業（有限合夥）

羅飛

-

-

-

大連宜禾企業管理合夥

企業（有限合夥）

羅飛、厲偉、劉浩、陳

詩君、陳慈瓊、王勇、

張雲鵬

-

-

深圳市深港產學研創業

投資有限公司

同上

-

-

-

-

國創元禾創業投資基金

（有限合夥）

蘇州元禾控股股份有限

公司

蘇州工業

園區經濟發展

有限公司

蘇州工業

園區管理委員

會

-

-

蘇州工業

園區國有資產

控股發展有限公司

蘇州工業

園區管理委員

會

-

-

國開金融有限責任公司

國家開發銀行

中華人民共和國財政部

-

-

中央匯金投資有限責任

公司

中國投資有限責任公司

國務院

全國社會保障基金理事

會

-

-

梧桐樹投資平臺有限責

任公司

國家外匯管理局

華為投資控股有限公司

華為投資控股有限公司

工會委員會

-

-

-

任正非

-

-

-

蘇州工業

園區元禾辰坤

股權投資基金管理中心

（有限合夥）

元禾股權投資基金管理

有限公司

蘇州元禾控股股份有限

公司

同上

國開金融有限責任公司

同上

蘇州工業

園區辰坤股權

投資基金管理中心（普

通合夥）

徐清

-

-

王吉鵬

-

-

李懷傑

-

-

共青城鼎佑投資管理

合夥企業（有限合夥）

李懷傑、徐清、王吉

鵬

-

元禾股權投資基金管理

有限公司

蘇州元禾控股股份有限

公司

同上

-

-

國開金融有限責任公司

同上

-

-

壽稚崗

-

-

-

-

-

亨特（深圳）股權投資

企業（有限合夥）

葉遠西、葉偉清、盧忠

秀

-

-

-

-

蘇州瑞牛三號投資中心

（有限合夥）

陳銳強、李苗顏、袁雪

梅、梁結萍

-

-

-

-

蘇州瑞牛投資管理有限

公司

任磊、陳銳強

-

-

-

深圳市騰益股權投資基

金企業（有限合夥）

陳文沛、曾勝連

-

-

-

-

馮紅健

-

-

-

-

-

劉朝霞

-

-

-

-

-

夏國新

-

-

-

-

-

禹振飛

-

-

-

-

-

蘇州松禾資本管理中心

（有限合夥）

羅飛、厲偉、劉浩、陳

詩君、陳慈瓊、王勇

-

-

-

-

南通松禾創業投資中心

（有限合夥）

錢珍、沙明軍、保德坤、

管永華、朱海進、周志

華、金榮宗、劉浩

-

-

-

-

林文雄

-

-

-

-

-

姚振發

-

-

-

-

-

林文彬

-

-

-

-

-

黃少欽

-

-

-

-

-

揚州市揚開

房地產

有限

公司

陸元廷

-

-

-

-

江萍

-

-

-

-

蘇州盛世鴻方創業投資

中心（有限合夥）

蘇州盛世宏明投資管理

中心（有限合夥）

姜明明

-

-

-

上海盛合投資管理有限

公司

北京盛世宏明投資基金

管理有限公司

姜明明

-

林 童

-

張 洋

-

上海盛世鴻明投資有限

公司

姜明明、張洋

大連博森金屬表面處理

有限公司

殷國強、陳芳

-

-

-

蘇州盛世鴻隆投資中心

（有限合夥）

鄧飛、魯帆、曹飛芬、

葛春華、盧振華、王信

迪、姜明明

-

-

-

蘇州盛世宏明投資管理

中心（有限合夥）

同上

-

-

上海盛清創業投資中心

（有限合夥）

上海盛重投資管理有限

公司

北京盛世宏明投資基金

管理有限公司

同上

上海金山科技投資有限

公司

上海金山資本管理集團

有限公司

上海市金山區國有資產

監督管理委員會

吳蓓蓮

-

-

彭寧科

-

-

王明偉

-

-

蘇州工業

園區盛世鴻駿

投資中心（有限合夥）

蘇州盛世宏明投資管理

中心(有限合夥)

同上

趙青、唐繼躍、鬱偉江、

林向軍、史華、馮磊

-

範新明、管學昌、馬

-

-

-

-

奕、蔡約葒、周旦、李

顯明、孫丹、丁全石

浙江智慧樹股權投資合

夥企業（有限合夥）

吳亞君、徐小路、王 泉、

朱彩玲、張靜波

-

-

-

-

寧波禧達豐投資管理有

限公司

吳亞君

-

-

-

葉七巧

-

-

-

上海平越投資有限公司

趙越

-

-

-

-

趙昳

-

-

-

-

北京融源恆信投資管理

有限公司

北京君恆信投資顧問有

限公司

王洪、彭衛民、彭永貴

-

-

-

北京恆燊泰投資管理有

限公司

鄒熔博、葉葆和

-

-

-

曾炳桂

-

-

-

-

-

蘇州美利華投資有限公

司

美田利華集團有限公司

高琪、高紅衛、孔嘉

-

-

-

孔嘉

-

-

-

-

高琪

-

-

-

-

深圳市松禾資本管理合

夥企業（有限合夥）

同上

-

-

-

-

（2）第一層股東主要對外投資、對外任職情況

第一層股東

主要對外投資/任職企業

持股比例

任職情況

寧波深港成長創業投資合夥企業

（有限合夥）

松禾成長

27.73%

-

深圳市深港產學研創業投資有限

公司

深圳市中誠致信融資擔保有限公司

10%

-

深圳市松禾創新一號合夥企業（有限合夥）

12.38%

-

深圳市美家美網絡信息有限公司

5.46%

-

深圳移盟起點一號創業投資合夥企業（有限合夥）

10%

-

北京無窮信息技術有限公司

10%

-

廣州

愛範兒

科技股份有限公司

4.18%

-

深圳

華大基因

股份有限公司（上市公司，證券代碼：300676）

-

-

深圳市美墅信息網絡有限公司

5.46%

-

華星環球（深圳）農業有限公司

17.92%

-

廣州甘來信息科技有限公司

10%

-

深圳精準醫療科技有限公司

5%

-

深圳市微知著管理諮詢有限公司

15%

-

藍色彩虹（深圳）科技有限公司

18.89%

-

深圳市宏智力科技有限公司

10%

-

深圳市

傑普特光電股份

有限公司

0.86%

-

寧波深港成長創業投資合夥企業（有限合夥）

63.7%

-

深圳前海松禾暴風虛擬實境產業投資合夥企業（有限合夥）

19.87%

-

深圳市松禾啟航創業投資合夥企業（有限合夥）

61.34%

-

易相互投資管理（北京）有限公司

10%

-

深圳市松禾國創新能股權投資基金合夥企業（有限合夥）

9%

-

深圳可可松資本管理合夥企業（有限合夥）

27%

-

深圳宏禧文化傳播股份有限公司

10%

-

深圳松禾遠望資本管理有限公司

30%

-

神華期貨有限公司

7.76%

-

深圳可可松一號創業投資合夥企業（有限合夥）

24.5%

-

上海鵾遠生物技術有限公司

2.306%

-

深圳市松禾國際資本管理合夥企業（有限合夥）

25%

-

深圳遠徵技術有限公司

8.33%

-

深圳市松禾成長一號股權投資合夥企業（有限合夥）

20%

-

深圳博德嘉聯醫生集團醫療有限公司

13.33%

-

深圳前海艾格投資有限公司

30%

-

深圳前海瑞華控股有限公司

24%

-

深圳建科網絡科技有限公司

10%

-

深圳灣天使創業投資合夥企業（有限合夥）

20%

-

西藏松禾醍醐創業投資有限公司

35%

-

深圳松禾鴻隆股權投資管理合夥企業（有限合夥）

30%

-

深圳松禾維贏股權投資管理合夥企業（有限合夥）

30%

-

浙江聯辦同船投資管理有限公司

10%

-

深圳市松禾創新五號創業投資合夥企業（有限合夥）

50%

-

深圳市松禾啟航一號創業投資合夥企業（有限合夥）

50%

-

深圳市松禾成長二號股權投資合夥企業（有限合夥）

90%

-

深圳市松禾成長股權投資合夥企業（有限合夥）

6.36%

-

深圳市松禾成長四號股權投資合夥企業（有限合夥）

90%

-

深圳市松禾成長三號股權投資合夥企業（有限合夥）

90%

-

深圳市松禾創新三號創業投資合夥企業（有限合夥）

33.3333%

-

深圳市松禾創新四號創業投資合夥企業（有限合夥）

50%

-

深圳市松禾創新資本管理股份有限公司

61.4%

-

深圳市松禾產業資本管理有限公司

25%

-

深圳市松禾國際資本管理有限公司

25%

-

深圳市松禾產業資本管理合夥企業（有限合夥）

25%

-

深圳厚德合創投資中心合夥企業（有限合夥）

9.0909%

-

深圳市彩夢想一號創業投資合夥企業（有限合夥）

23.0592%

-

深圳前海松禾暴風資本管理合夥企業（有限合夥）

30%

-

深圳千多合投資管理企業（有限合夥）

35.5%

-

深圳前海厚德精英投資中心（有限合夥）

17.86%

-

深圳移盟優勢創業投資合夥企業（有限合夥）

16.3934%

-

深圳太空科技有限公司

4%

-

北京微播科技發展有限公司

3.4237%

-

深圳市彩夢想投資管理有限公司

100%

-

北京智精無線科技有限公司

8.4337%

-

中農科創資產管理有限公司

10%

-

上海彩鏈信息科技有限公司

8.0037%

-

上海鐳厲科技創業投資中心（有限合夥）

13.3333%

-

北京天上友嘉網絡科技有限公司

10.2753%

-

深圳市柔宇科技有限公司

4.0093%

-

深圳市光啟松禾超材料創業投資合夥企業（有限合夥）

5.8%

-

深圳市創賽基金投資管理有限公司

16.6667%

-

江蘇通付盾科技有限公司

8.5764%

-

深圳市新華燁光電科技有限公司

5%

-

寧波深港成長創業投資合夥企業（有限合夥）

0.6%

-

松禾成長

17.6667%

-

樂蛙科技（上海）有限公司

14.3482%

-

深圳市創賽二號創業投資有限責任公司

14%

-

深圳市天翔達鴿業有限公司

23%

-

深圳松禾績優創業投資合夥企業（有限合夥）

49.9888%

-

北京尚酷美欣服飾有限公司

20%

-

深圳市深港松禾創業投資有限公司

45%

-

天津東皋膜技術有限公司

19.03%

-

深圳因斯特卡科技有限公司

90%

-

中農科創投資股份有限公司

10%

-

深圳大鵬光啟科技有限公司

9%

-

深圳第一健康醫療管理有限公司

8.065%

-

蘇州松禾成長創業投資中心（有限合夥）

19.7896%

-

合肥國為電子有限公司

35.2298%

-

上海早安信息技術有限公司

8.474%

-

深圳煜城鑫電源科技有限公司

5.5556%

-

深圳市深港優勢投資管理有限公司

36.36%

-

深圳市創賽一號創業投資股份有限公司

20%

-

深圳市漢華安道科技有限責任公司

14.0136%

-

南通松禾創業投資合夥企業（有限合夥）

20%

-

深圳市鑄金創業投資企業（有限合夥）

36.94%

-

深圳市深港成長創業投資合夥企業（有限合夥）

99.3328%

-

成都漢森信息技術有限公司

26.0758%

-

漢雅星空文化科技有限公司

18.263%

-

思洛生物技術股份有限公司

23.15%

-

深圳市深港優勢創業投資合夥企業（有限合夥）

16.6667%

-

深圳市風發科技發展有限公司

10.32%

-

深圳市力科氣動科技有限公司

20%

-

深圳市松禾資本管理有限公司

15%

-

納象立方（北京）科技有限公司

10.53%

-

北京時間傳媒文化傳播有限公司

24.0378%

-

深圳市

德方納米

科技股份有限公司

9.74%

-

深圳市房貸通置業代理服務有限公司

10%

-

北京創毅訊聯科技股份有限公司

1.85%

-

北京博大格林高科技有限公司

4%

-

廣州市全社通傳媒廣告有限公司

8.91%

-

深圳市天驕科技開發有限公司

5%

-

北京東皋膜技術有限公司

49.9265%

-

上海嘉潔環保工程有限公司

7.2253%

-

深圳市華語傳媒股份有限公司

20.8987%

-

深圳市玉宇科技有限公司

47.5%

-

國民技術

股份有限公司（上市公司，證券代碼：300077）

-

-

夢網榮信科技集團股份有限公司（上市公司，證券代碼：002123）

-

-

深圳市深港產學研

數碼科技

有限公司

35.1765%

-

深圳市經天

通信股份

有限公司

3.8%

-

深圳市金谷園實業發展有限公司

14.48%

-

西隴科學

股份有限公司（上市公司，證券代碼：002584）

-

-

民太安

保險公估集團股份有限公司

3.5440%

-

吉林昊宇電氣股份有限公司

1%

-

國創元禾創業投資基金（有限合

夥）

松禾成長

13.33%

-

蘇州達泰創業投資中心（有限合夥）

28.81%

-

蘇州鐘鼎創業二號投資中心（有限合夥）

28.00%

-

蘇州工業

園區禾源北極光創業投資合夥企業（有限合夥）

18.85%

-

蘇州紀源科星股權投資合夥企業（有限合夥）

25.00%

-

蘇州啟明創智股權投資合夥企業（有限合夥）

24.79%

-

蘇州亞商創業投資中心（有限合夥）

20%

-

蘇州義雲創業投資中心（有限合夥）

-

-

蘇州方廣創業投資合夥企業（有限合夥）

24.05%

-

蘇州通和創業投資合夥企業（有限合夥）

21.37%

-

蘇州工業

園區易聯投資中心（有限合夥）

-

-

蘇州磐石杏源創業投資合夥企業（有限合夥）

33.11%

-

蘇州紀源源星股權投資合夥企業（有限合夥）

15%

-

蘇州啟明融合創業投資合夥企業（有限合夥）

14%

-

蘇州工業

園區八二五

新媒體

投資企業（有限合夥）

12.71%

-

蘇州工業

園區天惠食品產業投資合夥企業（有限合夥）

13.38%

-

蘇州金沙江聯合二期股權投資合夥企業（有限合夥）

20%

-

蘇州鐘鼎三號創業投資中心（有限合夥）

15%

-

蘇州工業

園區順為科技創業投資合夥企業（有限合夥）

10%

-

蘇州禮泰創業投資中心（有限合夥）

16%

-

蘇州五嶽天下創業投資中心（有限合夥）

12.77%

-

蘇州北極光正源創業投資合夥企業（有限合夥）

7.93%

-

蘇州金沙江朝華創業投資合夥企業（有限合夥）

24.04%

-

蘇州戈壁智盈創業投資合夥企業（有限合夥）

12.79%

-

蘇州極客幫創業投資合夥企業（有限合夥）

20.00%

-

深圳市

天圖投資

管理股份有限公司

-

-

壽稚崗

松禾成長

6.67%

-

東方富海（蕪湖）股權投資基金（有限合夥）

2.978%

-

新餘泓文投資管理中心（有限合夥）

25.86%

-

新餘易柏投資管理中心（有限合夥）

52.12%

-

新餘泓誠投資管理中心（有限合夥）

15%

-

新餘易遊投資管理中心（有限合夥）

30.95%

-

新餘泓軒投資管理中心（有限合夥）

8.33%

-

亨特（深圳）股權投資企業（有限

合夥）

松禾成長

3.33%

-

東方富海（蕪湖）股權投資基金（有限合夥）

6.12%

-

深圳市大富豪實業發展有限公司

10%

-

蘇州瑞牛三號投資中心（有限合

夥）

松禾成長

3.33%

-

嘉興春秋晉文

九鼎投資

中心（有限合夥）

4.48%

-

南海成長創贏（天津）股權投資基金合夥企業（有限合夥）

3.41%

-

深圳市騰益股權投資基金合夥企

業（有限合夥）

松禾成長

3%

-

崑山海峽發展基金（有限合夥）

4.477%

東方富海（蕪湖）股權投資基金（有限合夥）

3%

-

馮紅健

松禾成長

2.6667%

-

廣東特地陶瓷有限公司

67%

執行董事

景德鎮盛景瓷業有限公司

85%

-

廣東優栽農業科技有限公司

26%

-

廣東

奔朗新材

料股份有限公司

4.92%

-

佛山金睿和投資中心（有限合夥）

24.1%

-

佛山市順德集成投資發展有限公司

3.2%

-

佛山市陽商投資有限公司

20%

執行董事、總經理

廣州馬幫投資有限責任公司

10%

-

劉朝霞

松禾成長

2%

-

蘇州工業

園區禾源北極光創業投資合夥企業（有限合夥）

3.6126%

-

蘇州松禾成長創業投資中心（有限合夥）

1.6491%

-

深圳市松禾成長創業投資合夥企業（有限合夥）

0.7692%

-

深圳市東方富海壹號創業投資企業（有限合夥）

2.0661%

-

深圳市星時代投資發展有限公司

30%

監事

深圳粵客商投資有限公司

8%

監事

深圳尚宏投資有限公司

1.5152%

-

深圳市朝霞財富投資管理有限公司

50%

-

夏國新

松禾成長

2%

-

深圳市安卓信創業投資有限公司

44%

-

深圳市

歌力思

投資管理有限公司

55%

執行董事、總經理

深圳市明德致遠投資管理有限公司

7.6923%

董事

崑山分享陽光投資中心（有限合夥）

9.5873%

-

深圳市迪博企業風險管理技術有限公司

3.5%

-

深圳市東方富海創業投資企業（有限合夥）

11.1111%

-

深圳市明德致遠投資合夥企業（有限合夥）

8.3333%

-

北京開鮮生態農業有限公司

30.82%

董事

康普藥業股份有限公司

7%

-

深圳

歌力思

服飾股份有限公司

-

董事長、總經理

深圳前海迅德姆軟體科技有限公司

30%

董事

深圳華尚信合投資中心（有限合夥）

59%

-

深圳華尚東方股權投資基金合夥企業（有限合夥）

20%

-

深圳中歐創業投資合夥企業（有限合夥）

14%

-

深圳市中科金鼎天富創業投資合夥企業（普通合夥）

10%

-

深圳康成亨寶成投資合夥企業（有限合夥）

4.95%

-

禹振飛

松禾成長

2%

-

深圳市東方天宇投資發展有限公司

95%

執行董事、總經理

上海石榴投資中心（有限合夥）

5%

-

東莞中集創

新產業

園發展有限公司

-

董事長

深圳市辰宇投資發展有限公司

-

執行董事

深圳市中集星聯科技有限公司

-

執行董事

蘇州松禾資本管理中心（有限合

夥）

松禾成長

2%

-

南通松禾創業投資中心（有限合

松禾成長

2%

-

夥）

深圳寶航建設集團股份有限公司

2.5%

-

浙江海洋港務工程有限公司

2.38%

-

林文雄

揭陽市乾泰貿易有限公司

66.67%

監事

揭陽市基定貿易有限公司

76.85%

執行董事、總經理

廣東漢基物業服務有限公司

50%

董事長

深圳市瓦萊生物科技有限公司

33 %

監事

廣東泰岐置地投資發展有限公司

60.21%

執行董事

揭陽市揭東區泰岐鋼業有限公司

50%

執行董事、總經理

揭陽市雄佳不鏽鋼貿易有限公司

40%

執行董事

揭陽市總合美研文化傳播有限公司

80 %

執行董事、總經理

深圳市泰岐置地投資發展有限公司

90%

執行董事、總經理

深圳市長盛恆利生物科技有限公司

25%

-

蘇州松禾成長創業投資中心（有限合夥）

1.98%

-

江門市鼎鑫農業科技開發有限公司

-

總經理

松禾成長

1.67%

-

姚振發

松禾成長

1.67%

-

深圳市中天元投資發展有限公司

60%

執行董事、總經理

深圳市中天元報關有限公司

-

董事長、總經理

深圳市中天元中港物流有限公司

-

董事長、總經理

深圳市怡正發物業管理有限公司

-

董事長、總經理

三亞峰鑫實業有限公司

-

執行董事

深圳市中天元

新能源

有限公司

-

執行董事、總經理

深圳中天元物流有限公司

-

董事長

深圳市中天元前海供應鏈有限公司

-

執行董事、總經理

深圳市中天元港口物流有限公司

-

董事長、總經理

深圳市中天元建材有限公司

-

執行董事、總經理

深圳市中天元混凝土有限公司

-

執行董事、總經理

深圳市中天元供應鏈管理有限公司

-

執行董事、總經理

深圳市中天元中芬智造園運營管理有限公司

-

董事長

林文彬

松禾成長

1.33%

-

揭陽市漢基鋼業有限公司

50%

執行董事、總經理

揭陽市泰基貿易有限公司

70%

執行董事、總經理

佛山市泰基順貿易有限公司

80%

執行董事、總經理

廣東漢基物業服務有限公司

50%

監事

揭陽市裕和珠寶投資有限公司

82.1429%

執行董事、總經理

廣東泰岐置地投資發展有限公司

19.375%

監事

揭陽市雄佳不鏽鋼貿易有限公司

30%

總經理

珠海橫琴中科金富投資合夥企業（有限合夥）

6.8027%

-

揭陽市泰岐不鏽鋼有限公司

-

董事

深圳市松禾國創新能股權投資基金合夥企業（有限合夥）

2%

-

黃少欽

松禾成長

1.3333%

-

深圳遠致富海二號投資企業（有限合夥）

29.8013%

-

深圳市中興合創成長基金企業（有限合夥）

2.7435%

-

深圳市東方置地集團有限公司

99%

董事長

蘇州松禾成長創業投資中心（有限合夥）

7.9158%

-

深圳市匯智天下科技產業投資合夥企業（有限合夥）

3.2468%

-

深圳市東方富海創業投資產業（有限合夥）

30.9556%

-

深圳康成亨寶成投資合夥企業（有限合夥）

14.8515%

-

赤壁望家歡農業發展有限公司

20%

董事

深圳市麥瑞成長創業投資企業（有限合夥）

5%

-

廣東華博文化發展有限公司

100%

執行董事、總經理

廣東華榕投資有限公司

88%

-

深圳市三諾聲

智聯股份

有限公司

3.9324%

-

深圳市東方國際茶都有限公司

90%

董事長

揭陽市東山區澤祥

房地產

開發有限公司

80%

執行董事、總經理

揭陽市楚嘉利貿易有限公司

94.2%

執行董事、總經理

深圳望家歡農業發展有限公司

10%

-

深圳市東方萬匯電子數碼有限公司

-

董事長

揭陽市軒潤貿易有限公司

70%

-

揚州市揚開

房地產

有限公司

松禾成長

1%

-

蘇州松禾成長創業投資中心（有限合夥）

1.15%

-

揚州森豪凱威國際貿易有限公司

90%

-

江蘇揚開汽車銷售有限公司

4.17%

-

揚州瑞豐典當有限公司

12.5%

-

蘇州盛世鴻方創業投資中心（有限

合夥）

松禾成長

1%

-

天津新遠景優盛股權投資合夥企業（有限合夥）

1.79%

-

上海際鏈投資合夥企業（有限合夥）

20%

-

浙江智慧樹股權投資合夥企業（有

限合夥）

松禾成長

0.93%

-

吉林省金塔實業（集團）股份有限公司

2.45%

-

上海平越投資有限公司

松禾成長

0.64%

-

上海融和融資擔保有限公司

18%

-

上海百歲資產管理有限公司

56%

-

松禾成長財富私募投資基金

契約型基金

-

北京融源恆信投資管理有限公司

松禾成長

0.67%

-

深圳市松禾成長創業投資合夥企業（有限合夥）

1.9231%

-

曾炳桂

松禾成長

0.67%

-

深圳市前海和泰民間資本管理有限公司

50%

監事

深圳市高恆貿易有限公司

80%

總經理、執行董事

蘇州美利華投資有限公司

松禾成長

0.67%

-

深圳市松禾資本管理合夥企業（有

限合夥）

松禾成長

0.67%

-

深圳光啟資本管理合夥企業（有限合夥）

1%

-

深圳市光啟松禾超材料創業投資合夥企業（有限合夥）

0.6%

-

寧波深港成長創業投資合夥企業（有限合夥）

1.6827%

-

蘇州松禾成長創業投資中心（有限合夥）

0.8246%

-

深圳市松禾成長創業投資合夥企業（有限合夥）

1.4231%

-

5、上海科升

（1）追溯至最終自然人的情況

第一層股東

第二層股東

第三層股東

周萃

-

-

上海科技創業投資有限公司

上海科技創業投資（集團）有限公司

上海國有資產監督管理委員會

蔣月霞

-

-

吳玉蓉

-

-

吳恩福

-

-

曹俊峰

-

-

李丹

-

-

湯寒翎

-

-

上海科升創業投資管理有限公司

陳耀民、尹志新、鍾斌、金建明、鍾唯佳

-

（2）第一層股東主要對外投資、對外任職情況

第一層股東

主要對外投資/任職企業

持股比例

任職情況

曹俊峰

常州市天益紡織機械有限公司

70%

董事長

常州市芳蘭機械有限公司

66.66%

執行董事、總經理

蔣月霞

江蘇申利科技有限公司

25%

監事

江蘇益聯豐融資擔保有限公司

2.33%

-

上海玖勢股權投資中心（有限合夥）

3.56%

-

常州市申利中意模具有限公司

100%

-

江蘇益聯鑫典當有限公司

2.33%

-

江蘇永之成典當有限公司

5%

董事

江蘇永之信融資擔保有限公司

-

董事

江蘇長豐信達創業投資有限公司

7.55%

董事

李丹

常州中聯投資有限公司

20%

董事

常州市英特通用機械設備有限公司

20%

董事

西寧銀通小額貸款股份有限公司

10%

董事

常州英特新金屬材料有限公司

8.94%

監事

上海科升創業投資

管理有限公司

上海科升創業投資

中心（有限合夥）

1%

-

湯寒翎

九琨（上海）實業有限公司

0.8475%

-

上海九星物流股份有限公司

0.424085%

董事

上海九星社區股份合作社

0.277892%

理事

吳恩福

上海九星物流股份有限公司

4.768348%

董事長

上海沃欣隆投資管理中心（有限合夥）

1.55%

-

九輝（上海）實業有限公司

2.8%

-

上海九星社區股份合作社

2.978579%

理事長

吳玉蓉

上海九星物流股份有限公司

0.431535%

董事

九琨（上海）實業有限公司

0.8475%

-

上海九星社區股份合作社

0.281868%

理事

周萃

淮北市福田

房地產

開發有限公司

10%

監事

鷹潭市京都

房地產

開發有限公司

48%

-

浙江瑞泰投資管理有限公司

2%

-

上海科技創業

投資有限公司

上海科技創業投資股份有限公司

62.29%

-

上海明浦科技發展有限公司

100%

-

上海中新技術創業投資有限公司

100%

-

上海科升

24%

-

上海科星創業投資有限公司

10%

-

上海科升投資有限公司

30%

-

上海八六三軟體孵化器有限公司

64.29%

-

上海

矽谷天堂

合眾創業投資有限公司

20%

-

上海松科投創業投資中心（有限合夥）

20.83%

-

上海市北科技創業投資有限公司

20%

-

上海科技創業有限公司

50%

-

上海匯科創業投資有限公司

100%

-

上海浦江科技投資有限公司

37.04%

-

上海億鉑信息科技有限公司

40%

-

上海松科投創業投資管理有限公司

50%

-

蘇州紀源科星股權投資合夥企業（有

限合夥）

3.08%

-

上海華湘計算機通訊工程有限公司

10.02%

-

上海嘉定高科技園區發展有限公司

10%

-

上海康迪特創業投資管理有限公司

10%

-

杉德銀卡通信息服務有限公司

3.16%

-

上海申騰信息技術有限公司

47.62%

-

上海杉德金卡信息系統科技有限公司

4.72%

-

上海紅神信息技術有限公司

29.36%

-

上海亞聯抗體醫藥有限公司

12.50%

-

中電科微波通信（上海）股份有限公

司

15%

-

上海眾恆

信息產業

股份有限公司

14.44%

-

上海

晟矽微電

子股份有限公司

7.03%

-

上海國際酒業交易中心股份有限公司

5%

-

上海軟中信息技術有限公司

12%

-

上海

科旭網絡

科技股份有限公司

6%

-

上海徐匯金融資擔保有限公司

19.83%

-

上海徐匯融資擔保有限公司

25%

-

上海楊浦融資擔保有限公司

48.48%

-

上海奉賢融資擔保有限公司

40%

-

上海嘉定融資擔保有限公司

39.66%

-

上海創業接力融資擔保有限公司

25%

-

上海創業接力企業服務有限公司

12.38%

上海浦東科技融資擔保有限公司

40%

-

上海金開融資擔保有限公司

37.03%

-

上海匯金商業保理有限公司

20%

-

上海浦東新區張江科技小額貸款股份

有限公司

8.20%

-

上海科技網絡通信有限公司

20%

-

上海戰新投資管理有限公司

100%

-

上海微電子裝備（集團）股份有限公

司

13.28%

-

上海大學生創業投資有限公司

19.80%

-

上海南方

模式生物

科技股份有限公司

25.45%

-

上海尚恩華科網絡科技股份有限公司

20%

-

上海科學器材有限公司

23.66%

-

上海科技會展有限公司

30%

-

上海交大慧谷

信息產業

股份有限公司

（上市公司，證券代碼：08205）

-

-

上海納米技術及應用國家工程研究中

心有限公司

11.9%

-

上海盾構設計試驗研究中心有限公司

11.71%

-

上海

太陽能

工程技術研究中心有限公

3.70%

-

司

上海申菲雷射光學系統有限公司

15%

-

上海復旦微納電子有限公司

56.38%

-

上海科投同濟信息技術有限公司

35.75%

-

上海新藥研究開發中心

25%

-

上海好智信息技術有限公司

10.68%

-

上海昕昌記憶合

金科技

有限公司

15%

-

上海軌道交通檢測技術有限公司

10%

-

上海駿合融資擔保股份有限公司

15.20%

-

上海

菱博電子

技術股份有限公司

4.65%

-

上海融道網金融信息服務有限公司

22.23%

-

上海梅

思泰克

環境股份有限公司

4.32%

-

上海上戲華山創意發展有限公司

15%

-

上海閔行創業接力小額貸款股份有限

公司

15%

-

恩識醫療科技（上海）有限公司

20%

-

上海柯力士

信息安全

技術有限公司

11.28%

-

上海盛知華智慧財產權服務有限公司

3.93%

-

上海瑞柯恩雷射技術有限公司

10%

-

上海駿合金控企業股份有限公司

2.79%

-

上海諾瑪液壓系統有限公司

4.8309%

-

上海奇羽記體育科技發展有限公司

10%

-

杉德商業保理有限公司

11.43%

-

上海欣吉特生物科技有限公司

7.14%

-

上海昕鼎網絡科技有限公司

12%

-

萬達信息

股份有限公司（上市公司，

證券代碼：300168）

-

-

鵬欣環球資源股份有限公司（上市公

司，證券代碼：600490）

-

-

上海安路信息科技有限公司

8.12%

-

6、益富海

（1）追溯至最終自然人的情況

第一層股東

第二層股東

潘東麗

-

李驥

-

北京益富海

潘東麗

王惠英

（2）第一層股東主要對外投資、對外任職情況

第一層股東

對外投資/任職企業

持股比例

任職情況

潘東麗

北京益富海

98%

執行董事、總經理

北京優寶瑞網絡科技有限公司

40%

執行董事、總經理

天津聚眾時代信息技術有限公司

10%

-

深圳品清資本管理有限公司

5%

-

北京普納生物科技有限公司

10%

-

深圳前海創客春天創業投資管理有限

公司

50%

監事

北京巨田資產管理有限公司

37.5%

董事長、總經理

蘇州米玩網絡科技有限公司

10%

-

深圳市萬合分享風險投資有限責任公

司

5.56%

-

北京高興網絡科技有限公司

-

-

江蘇博硯電子科技有限公司

-

-

蘇州諾衡生命科技有限公司

10%

-

中農科創投資股份有限公司

-

董事

河北天地智慧醫療設備股份有限公司

1.9%

-

北京歐立方網絡信息科技股份有限公

-

-

司

北京頤富海資產管理有限公司

-

執行董事、總經理

李驥

益富海

20%

-

中農科創投資股份有限公司

-

董事長

北京益富海

北京頤富海資產管理有限公司

50%

-

北京艾迪雲思技術有限責任公司

3.2%

-

北京中聯康生物科技股份有限公司

3.36%

-

中農科創投資股份有限公司

10%

-

益富海

10%

-

7、富海銀濤

（1）追溯至最終自然人的情況

第一層股東

第二層股東

第三層股東

第四層股東

第五層股東

第六層股東

深圳市富海銀濤創業投

資有限公司

何佳

-

-

-

-

深圳市華來利投資控股

（集團）有限公司

何佳

-

-

-

深圳市華來利

房地產

開

發有限公司

深圳市興創業科技有限

公司

深圳市富海盛基基金有

限公司

何文輝

深圳市華來利投資控股

（集團）有限公司，其

股東為何佳、深圳市華

來利

房地產

開發有限公

司（該公司的股東追溯

情況詳見本表格第三層

股東深圳市華來利房地

產開發有限公司）

深圳市華來利投資控股

（集團）有限公司

-

深圳市華來利投資控股

（集團）有限公司

-

-

珠海天潤創新投資中心

（有限合夥）

陳奇、丁大宣、鍾志甫、

葉躍庭、夏維億、何培

富、程擁軍、胡良水、

王敏雪

-

-

-

-

安徽省鉑潤投資管理有

限責任公司

孫敬

-

-

-

徐正義

-

-

-

蕪湖富海天潤投資管理

有限公司

深圳市富海銀濤資產管

理股份有限公司

武捷思

-

-

深圳市凱晨置業有限公

司

萍鄉思睿企業管理諮詢

中心（有限合夥）

武捷思

蔣博

蔣博

-

蔣博

-

-

許達年

-

-

李鐵峰

-

-

-

金兆鑫

-

-

-

四川弘鼎投資有限公司

張志強、張石崗、賈荷

香

-

-

-

-

深圳市曉舟投資有限公

司

李彩豔、周文川

-

-

-

-

姚堯

-

-

-

-

-

深圳市富海銀濤資產管

理股份有限公司

同上

-

-

-

-

珠海富海銀濤金業創業

投資合夥企業（有限合

夥）

錢向勁、華水芳、濮文、

陳蕾、封向華、林思思、

徐紹森、王再豐、楊寶

林、朱曉帆

-

-

-

-

杭州英爾維投資合夥企

業（有限合夥）

施劍青、譚莉英、潘國

江、陳惠良、徐光傑、

張成松、錢賢珍、金承

有、顏德君、夏恆燁、

-

-

-

宋如豔、沈超

杭州富海銀濤投資管理

合夥企業（有限合夥）

深圳市富海銀濤投資管

理合夥企業（有限合夥）

深圳市富海銀濤資產管

理股份有限公司

同上

-

蔣博

-

-

何錚、陳偉

-

-

-

（2）第一層股東對外投資、對外任職情況

第一層股東

對外投資/任職企業

持股比例

任職情況

深圳市富海銀濤創業投資有限公司

深圳華因康基因科技有限公司

3.74%

-

珠海市富海燦陽投資發展有限公司

60%

-

珠海市富海天航投資發展有限公司

100%

-

深圳市富海銀濤貳號投資合夥企業

（有限合夥）

29.99%

-

富海銀濤

40%

-

深圳市富海銀濤伍號投資合夥企業

（有限合夥）

23.47%

-

深圳市富海銀濤柒號投資合夥企業

（有限合夥）

18.46%

-

深圳市富海銀濤捌號投資合夥企業

14.14%

-

（有限合夥）

萍鄉市富海銀濤玖號產業發展合夥

企業（有限合夥）

24.97%

-

萍鄉市富海銀濤拾號產業發展合夥

企業（有限合夥）

18.50%

-

深圳市富海銀濤拾捌號投資合夥企

業（有限合夥）

14.70%

-

深圳市富海銀濤肆號投資合夥企業

（有限合夥）

26.4622%

-

深圳市富海銀濤陸號投資合夥企業

（有限合夥）

20%

深圳市富海銀濤拾伍號投資合夥企

業（有限合夥）

59.99%

珠海天潤創新投資中心（有限合夥）

深圳市富海銀濤貳號投資合夥企業

（有限合夥）

10%

-

富海銀濤

16.67%

-

深圳市富海銀濤伍號投資合夥企業

（有限合夥）

23.47%

-

深圳市富海銀濤陸號投資合夥企業

20%

-

（有限合夥）

深圳市富海銀濤柒號投資合夥企業

（有限合夥）

9.99%

-

深圳市富海銀濤捌號投資合夥企業

（有限合夥）

10.73%

-

萍鄉市富海銀濤玖號產業發展合夥

企業（有限合夥）

24.97%

-

萍鄉市富海銀濤拾號產業發展合夥

企業（有限合夥）

18.5%

-

深圳市富海銀濤拾壹號投資合夥企

業（有限合夥）

99%

-

深圳市富海銀濤拾伍號投資合夥企

業（有限合夥）

20%

-

珠海市富海燦陽投資發展有限公司

20%

-

蕪湖富海銀濤貳拾壹號投資合夥企

業（有限合夥）

29%

四川弘鼎投資有限公司

-

-

-

深圳市曉舟投資有限公司

蕪湖潤瑞投資管理有限公司

37.5%

-

深圳市富海宇業資產管理有限公司

30%

-

深圳市天賦資本投資有限公司

20%

-

南京尚宇置業顧問有限公司

54%

-

北京艾登正隆健康管理有限公司

95%

-

寧波朗盛百匯投資合夥企業（有限合

夥）

5%

-

深圳市富海銀濤貳號投資合夥企業

（有限合夥）

10%

-

富海銀濤

10%

-

深圳市富海銀濤拾伍號投資合夥企

業（有限合夥）

20%

-

珠海市富海燦陽投資發展有限公司

20%

-

公牛集團有限公司

0.279%

-

蕪湖富海銀濤拾貳號投資合夥企

業（有限合夥）

55%

姚堯

蘇州工業

園區

和順電氣

股份有限公

司（上市公司，證券代碼：300141）

-

董事

深圳市富海銀濤資產管理股份有限

公司

深圳市富海銀濤投資管理合夥企業

（有限合夥）

99.99%

-

深圳市富海宇業資產管理有限公司

70%

-

深圳市富海盛基資產管理有限公司

100%

-

蕪湖富海天潤投資管理有限公司

70%

-

深圳市富海銀濤拾壹號投資合夥企

業（有限合夥）

1%

-

深圳市富海銀濤拾捌號投資合夥企

業（有限合夥）

1%

-

珠海市富海銀濤壹佰號股權投資基

金合夥企業（有限合夥）

10%

-

上海富海銀濤資產管理合夥企業（有

限合夥）

95%

-

上海富海小康投資合夥企業（有限合

夥）

95%

-

上海富海千永投資合夥企業（有限合

夥）

95%

-

上海富海増利投資合夥企業（有限合

夥）

95%

-

萍鄉富海銀濤伍拾伍號投資合夥企

業（有限合夥）

5%

-

萍鄉富海銀濤伍拾貳號投資合夥企

5%

-

業（有限合夥）

萍鄉富海銀濤伍拾陸號投資合夥企

業（有限合夥）

5%

-

萍鄉富海銀濤伍拾壹號投資合夥企

業（有限合夥）

5%

-

萍鄉富海銀濤伍拾玖號投資合夥企

業（有限合夥）

5%

-

萍鄉富海銀濤伍拾捌號投資合夥企

業（有限合夥）

5%

-

萍鄉富海銀濤陸拾號投資合夥企業

（有限合夥）

5%

-

萍鄉富海銀濤伍拾柒號投資合夥企

業（有限合夥）

5%

-

萍鄉富海銀濤伍拾叄號投資合夥企

業（有限合夥）

5%

-

萍鄉富海銀濤伍拾號投資合夥企業

（有限合夥）

5%

-

深圳市富海銀濤貳拾柒號投資合夥

企業（有限合夥）

1%

-

深圳市富海銀濤貳拾叄號投資合夥

企業（有限合夥）

1%

-

深圳市富海銀濤貳拾貳號投資合夥

企業（有限合夥）

1%

-

深圳市富海銀濤貳拾陸號投資合夥

企業（有限合夥）

1%

-

深圳市富海銀濤貳拾伍號投資合夥

企業（有限合夥）

1%

-

深圳市富海銀濤捌號投資合夥企業

（有限合夥）

0.0006%

-

深圳市富海銀濤伍號投資合夥企業

（有限合夥）

0.0113%

-

富海銀濤

0.0013%

-

深圳市富海銀濤肆號投資合夥企業

（有限合夥）

0.01%

-

深圳市富海銀濤貳號投資合夥企業

（有限合夥）

0.006%

-

深圳市富海銀濤壹號投資合夥企業

（有限合夥）

0.006%

-

深圳市富海銀濤拾伍號投資合夥企

業（有限合夥）

0.01%

-

蕪湖富海銀濤拾貳號投資合夥企業

（有限合夥）

1%

-

深圳市富海銀濤陸號投資合夥企業

（有限合夥）

0.0058%

-

萍鄉市富海銀濤玖號產業發展合夥

企業（有限合夥）

0.0013%

-

萍鄉富海銀濤拾號產業發展合夥企

業（有限合夥）

0.0011%

-

湖州標立節能技術有限公司

2.52%

-

湖州赫特金泰汽車零部件有限公司

2.52%

-

湖州泰和汽車零部件有限公司

2.52%

-

珠海富海銀濤金業創業投資合夥企

業（有限合夥）

富海銀濤

10%

-

深圳市富海銀濤肆號投資合夥企業

（有限合夥）

24.4622%

深圳市富海銀濤伍號投資合夥企業

53.04%

-

深圳市富海銀濤陸號投資合夥企業

（有限合夥）

40%

-

深圳市富海銀濤柒號投資合夥企業

（有限合夥）

9.99%

-

深圳市富海銀濤捌號投資合夥企業

（有限合夥）

42.90%

-

萍鄉市富海銀濤玖號產業發展合夥

企業（有限合夥）

24.97%

-

萍鄉富海銀濤拾號產業發展合夥企

業（有限合夥）

31.45%

-

深圳市富海銀濤拾捌號投資合夥企

業（有限合夥）

54.88%

-

8、恆豐投資

（1）追溯至最終自然人的情況

第一層股東

第二層股東

杭州恆豐控股有限公司

倪彪

張紅藝

（2）第一層股東主要對外投資、對外任職情況

第一層股東

主要對外投資/任職企業

持股比例（%）

任職情況

杭州恆豐控股有限公司

浙江高爾夫運動發展有限公司

100%

-

杭州經豐實業投資有限公司

100%

-

恆豐投資

100%

-

杭州恆豐節能技術有限公司

100%

-

杭州亞盛能源開發利用有限公司

30%

-

根據《國務院國有資產監督管理委員會關於施行暫行規定>有關問題的函》的相關規定，「持有上市公司股份的下列企業或單位

應按照《上市公司國有股東標識管理暫行規定》（國資發產權[2007]108號）標

注國有股東標識：1.政府機構、部門、事業單位、國有獨資企業或出資人全部為

國有獨資企業的有限責任公司或股份有限公司。2.上述單位或企業獨家持股比例

達到或超過50%的公司制企業；上述單位或企業合計持股比例達到或超過50%，

且其中之一為第一大股東的公司制企業。3.上述「2」中所述企業連續保持絕對

控股關係的各級子企業。4.以上所有單位或企業的所屬單位或全資子企業。」

經核查，上述8家機構追溯至最終自然人中除上海科升、松禾成長存在國資

部門外，其他投資機構均不存在集體組織或國資部門；上海科升、松禾成長存在

國資部門的情況並未導致其符合上述有關應標註國有股東的標識的情形；上述8

家機構均不涉及國有轉持。

三、 對富海銀濤、麥瑞世紀、麥瑞投資、松禾成長、上海科升、益富海、

架橋富凱、杭州恆豐8家股東與發行人、控股股東及實際控制人、董監高、其他

核心人員、本次發行中介機構及籤字人員是否存在關聯關係或其他利益關係；

是否存在委託持股、信託持股，與發行人、發行人客戶及供應商是否存在業務、

資金往來的補充核查。

根據發行人提供的資料以及上述8家股東出具的聲明文件，並經本所律師核

查，截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，與上海科升屬於同一控制下的

上海科升投資有限公司與發行人的客戶

東方日升新能源

股份有限公司存在投資

關係，富海銀濤委派李瑩擔任發行人董事，麥瑞世紀委派黃瑋擔任發行人監事。

除上述情形外，上述8家股東與發行人、控股股東及實際控制人、董監高、其他

核心人員、本次發行中介機構及籤字人員不存在關聯關係或其他利益關係，亦不

存在委託持股、信託持股等情形，與發行人、發行人客戶及供應商不存在其他業

務、資金往來。

根據發行人、控股股東及實際控制人、董監高、其他核心人員、本次發行中

介機構出具的聲明函，經核查，上述8家股東與發行人、控股股東及實際控制人、

董監高、其他核心人員、本次發行中介機構及籤字人員不存在關聯關係或其他利

益關係，亦不存在委託持股、信託持股等情形。

四、 對恆興業等3家員工持股企業所有股東的背景、最近5年履歷、社

保公積金繳納單位和時點，是否存在非發行人員工股東的補充核查

根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，恆興業等3家員工持股企業所

有股東的背景、最近5年履歷、社保公積金繳納單位和時點等情況如下表：

序號

持股平臺

合伙人

背景

最近5年履歷

社保、公積金繳

納單位

繳納時點

是否為發

行人員工

1

恆興業

餘仲

男，中國國籍，住所：廣東

省深圳市福田區梅林四村，

身份證號碼：

52210119780131****

（1）2012年1月至2014年3月，擔

任

捷佳偉創

董事、副總經理、湖北弘元

總經理；（2）2014年4月至2017年7

月，擔任

捷佳偉創

董事、副總經理；（3）

2017年7月至今，擔任

捷佳偉創

董事

長、副總經理

捷佳偉創

社保：2011年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

王健暉

男，中國國籍，住所：廣西

柳州市城中區，身份證號碼：

45020219680610****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

營銷

中心銷售經理

捷佳偉創

社保：2011年3

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

蔣定國

男，中國國籍，住所：深圳

市龍崗區橫坪公路80號湧鑫

工業園，身份證號碼：

4301031198008****

（1）2012年1月至2016年11月，擔

任

捷佳偉創

製造中心總經理助理兼制

造中心經理；（2）2016年12月至今，

擔任

捷佳偉創

海外事務辦公室總經理

助理兼海外項目負責人

捷佳偉創

社保：2010年11

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

譚湘萍

女，中國國籍，住所：江西

（1）2012年1月至2016年9月，擔

捷佳偉創

社保：2010年11

是

省萍鄉市安源區，身份證號

碼：36030219770724****

任

捷佳偉創

投資辦總經理助理兼經理；

（2）2016年10月至今，擔任捷佳偉

創財務中心總經理助理兼財務部經理

月至今；

公積金：2011年

6月至今

黃北冰

男，中國國籍，住所：上海

市黃浦區九江路，身份證號

碼：45020519761116****

（1）2012年1月至2013年12月，擔

任

捷佳偉創

營銷中心銷售主管；（2）

2014年1月至今，擔任

捷佳偉創

營銷

中心項目經理

捷佳偉創

社保：2011年3

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

萬紅朝

男，中國國籍，住所：湖北

省麻城市鐵門崗鄉，身份證

號碼：42118119851023****

（1）2012年1月至2013年8月，擔

任常州捷佳創製造一課主管；（2）2013

年8月至2016年11月，擔任常州捷佳

創品管課主管；（3）2016年11月至

今，擔任常州捷佳創技術部主管

常州捷佳創

社保：2011年4

月至今；

公積金：2011年

7月至今

是

夏傲雪

男，中國國籍，住所：湖北

省天門市張港鎮洪山村，身

份證號碼：

42900619801221****

（1）2012年1月至2014年12月，擔

任常州捷佳創技術部經理；（2）2014

年12月至2015年7月，擔任常州捷佳

創研發部高級工程師；（3）2015年8

月至2016年11月，擔任常州捷佳創技

常州捷佳創

社保：2011年4

月至今；

公積金：2011年

7月至今

是

術部高級工程師；（4）2016年12月

至今，擔任常州捷佳創研發部電氣工程

師

李時仲

男，中國國籍，住所：廣東

省深圳市龍崗區橫坪公路，

身份證號碼：

43060219700124****

2012年1月至今，擔任深圳創翔高級

工程師

深圳創翔

社保：2011年12

月至今；

公積金：2011年

12月至今

是

柯國英

男，中國國籍，住所：湖北

省武漢市青山區，身份證號

碼：42222619750918****

（1）2012年1月至2013年7月，擔

任常州捷佳創技術部經理；（2）2013

年7月至2013年9月，擔任常州捷佳

創研發部高級工程師；（3）2013年10

月至2015年7月，擔任常州捷佳創研

發部經理；（4）2015年8月至2017

年4月，擔任常州捷佳創技術課經理；

（5）2017年5月至今，擔任常州捷佳

創工程師；（6）2012年1月至今，擔

任發行人監事

常州捷佳創

社保：2011年6

月至今；

公積金：2011年

7月至今

是

歐陽泉

男，中國國籍，住所：湖南

省新化縣上梅鎮，身份證號

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

研發

二部高級工程師

捷佳偉創

社保：2009年4

月至今；

是

碼：43252419681010****

公積金：2011年

6月至今

肖四哲

男，中國國籍，住所：湖南

省邵陽市大祥區，身份證號

碼：43252119820418****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

研發

二部高級工程師

捷佳偉創

社保：2009年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

沈富生

男，中國國籍，住所：廣東

省深圳市寶安區，身份證號

碼：43292319780504****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

營銷

中心銷售經理

捷佳偉創

社保：2011年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

周寧

女，中國國籍，住所：廣東

省深圳市布吉龍威花園，身

份證號碼：

36011119690408****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

財務

中心財務總監

捷佳偉創

社保：2011年6

月至今；

公積金：2011年

7月至今

是

汪愈康

男，中國國籍，住所：深圳

市福田區濱河大道，身份證

號碼：36020319630416****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

董事

會秘書；2015年1月至今，擔任捷佳

偉創副總經理

捷佳偉創

社保：2011年4

月至今；

公積金：2011年

8月至今

是

龍軍

男，中國國籍，住所：廣西

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

總經

捷佳偉創

社保：2011年7

是

桂林縣七星區，身份證號碼：

4503051962109****

理助理兼政策辦經理

月至今；

公積金：2014年

9月至今

周惟仲

男，中國國籍，住所：廣東

省深圳市寶安區，身份證號

碼：43010319650102****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

副總

經理

捷佳偉創

社保：2011年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

王晨光

男，中國國籍，住所：河北

省秦皇島市，身份證號碼：

13032419820325****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

研發

四部研發經理

捷佳偉創

社保：2009年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

磨建新

男，中國國籍，住所：廣西

桂林市七星區環城南一路，

身份證號碼：

45030519581018****

（1）2012年1月至2015年3月，擔

任

捷佳偉創

研發一部經理；（2）2015

年4月至今擔任

捷佳偉創

研發中心副

總監兼研發一部經理

捷佳偉創

社保：2011年10

月至今；

公積金：2011年

10月至今

是

羅偉斌

男，中國國籍，住所：廣東

省清遠市清城區，身份證號

碼：430121119731127****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

研發

二部經理

捷佳偉創

社保：2009年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

2

弘興遠業

何紹淦

男，中國國籍，住所：廣東

省廣寧縣石澗鎮，身份證號

碼：44122319800606****

（1）2012年1月至2012年12月，擔

任

捷佳偉創

生產課調度；（2）2013年

1月至今，擔任

捷佳偉創

生產課主管

捷佳偉創

社保：2009年11

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

餘仲

同上

同上

同上

同上

是

馮凱

男，中國國籍，住所：湖南

省嶽陽縣新開鎮，身份證號

碼：43062119860210****

（1）2012年1月至2014年3月，擔

任

捷佳偉創

物管課主管；（2）2014年

4月至2015年10月，擔任

捷佳偉創

計

劃課主管；（3）2015年11月至2016

年9月，擔任

捷佳偉創

加工課主管；（4）

2016年10月至2017年9月，擔任捷

佳偉創工程部主任；（5）2017年10

月至今，擔任

捷佳偉創

工程中心主任

捷佳偉創

社保：2009年9

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

吳忠霞

女，中國國籍，住所：安徽

省安慶市懷寧縣洪鋪鎮，身

份證號碼：

34082219791206****

（1）2012年1月至2017年5月，擔

任

捷佳偉創

綜合辦主管；（2）2017年

6月至今，擔任

捷佳偉創

營銷中心訂單

管理課主管

捷佳偉創

社保：2011年3

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

夏展

男，中國國籍，住所：湖北

省天門市張港鎮洪山村，身

（1）2012年3月至2012年4月，擔

任常州捷佳創技術部高級工程師；（2）

常州捷佳創

社保：2012年7

月至今；

是

份證號碼：

34082219791206****

2012年4月至2014年11月，擔任常

州捷佳創研發部組長；（3）2014年12

月至2015年7月，擔任常州捷佳創研

發部電氣工程師；（4）2015年8月至

今，擔任常州捷佳創技術部電氣工程

師；（5）2017年10月至今擔任常州

捷佳創生產部技術課電氣組組長

公積金：2012年

7月至今

廖慶林

男，中國國籍，住所：廣西

武鳴縣雙橋鎮，身份證號碼：

45012219810119****

（1）2012年1月至2014年2月，擔

任

捷佳偉創

研發一部工程師；（2）2014

年3月至今，擔任

捷佳偉創

研發一部高

級工程師

捷佳偉創

社保：2011年3

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

張濤

男，中國國籍，住所：湖北

省公安縣獅子口鎮，身份證

號碼：42100219780225****

2012年1月至今，擔任深圳創翔高級

工程師

深圳創翔

社保：2011年12

月至今；

公積金：2011年

12月至今

是

張迎鈞

男，中國國籍，住所：湖南

省長沙縣暮雲鎮，身份證號

碼：43012119750901****

（1）2012年1月至2014年3月，擔

任湖北弘元採購課主管；（2）2014年

4月至2017年5月，擔任

捷佳偉創

採

購課主管；（3）2017年5月至今，擔

社保：2011年4月至2014年3月在

湖北弘元繳納，2014年4月至今在捷

佳偉創繳納；

公積金：2011年6月至2014年3月

是

任

捷佳偉創

採購中心經理

在湖北弘元繳納，2014年4月至今在

捷佳偉創

繳納

文豔

女，中國國籍，住所：廣東

省深圳市龍華新區，身份證

號碼：43300119700218****

2012年1月至今，擔任捷佳偉財務部

資金主管

捷佳偉創

社保：2009年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

李依睿

女，中國國籍，住所：長沙

市天心區新開鋪路，身份證

號碼：43010319830621****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

總經

辦主管

捷佳偉創

社保：2010年3

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

武眾欣

男，中國國籍，住所：河南

省鄧州市張村鎮政教路，身

份證號碼：

41138119820510****

2012年1月至今，擔任常州捷佳創，

人力資源課主管

常州捷佳創

社保：2010年11

月至今；

公積金：2011年

7月至今

是

江磊

男，中國國籍，住所：廣西

省全州縣大西江鎮，身份證

號碼：45032419860318****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

品管

課主管

捷佳偉創

社保：2009年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

王培娟

女，中國國籍，住所：江蘇

2012年1月至今，擔任常州捷佳創財

常州捷佳創

社保：2011年1

是

省常州市鐘樓區，身份證號

碼：34290119790203****

務課主管

月至今；

公積金：2011年

7月至今

符嬋娟

女，中國國籍，住所：湖南

省瀘溪縣武溪鎮，身份證號

碼：43312219850126****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

事務

課主管

捷佳偉創

社保：2009年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

羅之華

男，中國國籍，住所：湖北

省仙桃市黃荊小區，身份證

號碼：42900619760103****

2012年1月至今，擔任深圳創翔高級

工程師

深圳創翔

社保：2011年12

月至今；

公積金：2011年

12月至今

是

聶靈敏

男，中國國籍，住所：長沙

市開福區，身份證號碼：

43042119881023****

（1）2012年1月至2014年10月，擔

任

捷佳偉創

工程部主任；（2）2014年

11月至2017年4月，擔任

捷佳偉創

工

程部主管；（3）2017年5月至今，擔

任

捷佳偉創

製造中心經理

捷佳偉創

社保：2010年5

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

範生剛

男，中國國籍，住所：湖北

省鄂州市鄂城區，身份證號

碼：42070019710712****

（1）2012年1月至2015年9月，擔

任常州捷佳創技術部主管；（2）2015

年10月至今，擔任常州捷佳創技術部

常州捷佳創

社保：2011年7

月至今；

公積金：2011年

是

電氣工程師

7月至今

蔣春玲

女，中國國籍，住所：廣西

桂林市七星區，身份證號碼：

45030519631028****

（1）2012年1月至2014年5月，擔

任湖北弘元副總經理；（2）2014年6

月至今，擔任

捷佳偉創

基建辦經理

社保：2011年6月至2013年9月在

湖北弘元繳納，2013年10月退休返

聘後未繳納社保；

公積金：2011年6月至2014年5月

在湖北弘元繳納，2014年6月至今在

捷佳偉創

繳納

是

謝鑫

男，中國國籍，住所：江西

省贛州市定南縣歷市鎮，身

份證號碼：36212919830919

****

（1）2012年1月至2014年2月，擔

任

捷佳偉創

研發一部工程師；（2）2014

年3月至今，擔任

捷佳偉創

研發一部高

級工程師

捷佳偉創

社保：2011年3

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

譚豪雲

女，中國國籍，住所：廣東

省深圳市龍崗區橫坪公路，

身份證號碼：

410223198310011****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

研發

中心工程師

捷佳偉創

社保：2011年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

鄧金生

男，中國國籍，住所：廣西

興業縣小平山鎮，身份證號

碼：45092419841012 ****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

生產

技術課主管

捷佳偉創

社保：2009年4

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

龔鉅慶

男，中國國籍，住所：江西

省上饒市上饒縣應家鄉，身

份證號碼：36232119810225

****

2012年1月至今，擔任

捷佳偉創

營銷

中心銷售專員

捷佳偉創

社保：2011年3

月至今；

公積金：2011年

6月至今

是

註：鼎興偉業合伙人與恆興業、弘興遠業合伙人存在重合，故不再單列。

經核查，截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，恆興業等3家員工持股企業不存在非發行人員工合伙人。

五、 對發行人整體變更為股份有限公司納稅情況的補充核查

根據發行人提供的資料，

並

經本所律師核查，發行人股改前註冊資本為

32,490,995

元，

股改後

註冊資本為

298,350,000

元，

具體

情況如下：

2011

年

8

月

3

日，捷佳有限通過股東會決議，同意聘請鵬城會計師為公司

提供審計、驗資等相關服務；同意聘請天津華夏金信資產評估有限公司為公司變

更為股份有限公司提供評估服務；同意確定

2011

年

7

月

31

日為本次整體變更的

審計、評估基準日；同意公司

整體變更後名稱為

「

深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股

份有限公司

」

。

2011

年

9

月

6

日，鵬城會計師向捷佳有限出具《審計報告》（深鵬所審字

[2011]1202

號），根據該《審計報告》，捷佳有限截至

2011

年

7

月

31

日的淨資產

審計值為

492,860,942.79

元。

2011

年

9

月，天津華夏金信資產評估有限公司向捷佳有限出具的《評估報

告》（華夏金信評報字

[2011]176

號），根據該《評估報告》，捷佳有限截至

2011

年

7

月

31

日的淨資產評估值為

88,346.49

萬元。

2011

年

9

月

30

日，捷佳有限召開股東會，審議通過

了關於整體變更設立深

圳市

捷佳偉創新能源

裝備有限公司若干具體事宜的相關議案。全體股東一致同意

捷佳有限整體變更設立股份有限公司，各發起人以經審計確認截至

2011

年

7

月

31

日的淨資產中所享有的權益折股認購股份，繳納股款。同日，發行人的各發

起人籤署了《深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股份有限公司發起人協議》。

2011

年

10

月

15

日，鵬城會計師出具《驗資報告》（深鵬所驗字

[2011]0337

號），經其驗證，截至

2011

年

10

月

15

日，發行人已收到全體發起人股東繳納的

股本

298,350,000

元；該股本由全體發起人以捷佳有限

截至

2011

年

7

月

31

日止

經審計的淨資產

492,860,942.79

元中的

298,350,000

元折合，差額

194,510,942.79

元計入資本公積。

2011年10月26日，深圳市市監局核准了本次股改事項。

2017年11月30日，深圳市龍崗區地方稅務局出具《依法不予加收滯納金

審核表》（深地稅龍字[2017]第510004號），依法不予加收滯納金。

2017年12月1日，發行人自然人股東繳納個人所得稅48,377,435.40元。

綜上，經核查，本所律師認為，發行人股東在整體變更為股份有限公司過程

中涉及的個人所得稅均已繳納，納稅義務已履行完畢。

六、 對發行人子公司常州捷佳創報告期內勞務派遣用工情況，勞務派遣

單位是否具備資質，勞務派遣比例是否符合相關規定的補充核查。

（一）根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，常州捷佳創報告期內勞

務派遣用工情況如下：

1、勞務派遣執行程序

常州捷佳創與常州領航人力資源有限公司籤署了《勞務外包合作協議》，約

定常州領航人力資源有限公司向常州捷佳創提供勞務派遣員工，有效期限為2017

年7月1日至2018年6月30日，並約定如合同期限屆滿，雙方無異議，合同順

延。

2015年7月10日，常州捷佳創全體職工討論決定，一致決定將清潔工、普

工一類輔助性崗位劃分為勞務派遣制，並通過公司公告欄向公司全體員工進行公

示。

2、勞務派遣單位資質

常州領航人力資源有限公司持有常州國家高新技術產業開發區（新北區）行

政審批局於2017年12月18日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：

91320411064500266Q）。

常州領航人力資源有限公司持有常州市人力資源和社會保障局於2013年11

月21日核發的《勞務派遣經營許可證》（編號：320400201311210002），有效

期至2019年11月20日。

3、勞務派遣用工範圍

根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，常州捷佳創勞務派遣用工範圍

為清潔工、普工一類輔助性崗位。

4、勞務派遣用工人數佔用工總量比例

截止時間

2017年12月31日

2016年12月31日

2015年12月31日

勞務派遣用工人數

34

16

13

用工總數

474

355

241

勞務派遣員工比例

7.17%

4.51%

5.39%

（二）2017年2月21日，常州市新北區人力資源和社會保障局出具《證明》，

常州捷佳創自2014年1月1日至今，未發現有違反勞動和社會保障法律、法規

及規章的行為，也未有受到本行政機關給予行政處罰或行政處理的不良記錄。

2017年7月25日，常州市新北區人力資源和社會保障局出具《證明》，常

州捷佳創自2017年1月1日至今，未發現有違反勞動和社會保障法律、法規及

規章的行為，也未有受到本行政機關給予行政處罰或行政處理的不良記錄。

2018年1月23日，常州市新北區人力資源和社會保障局出具《證明》，常

州捷佳創自2017年1月1日至今，未發現有違反勞動和社會保障法律、法規及

規章的行為，也未有受到本行政機關給予行政處罰或行政處理的不良記錄。

（三）綜上所述，經核查，本所律師認為，發行人子公司常州捷佳創報告期

內存在使用勞務派遣人員的情形，勞務派遣單位已取得勞務派遣資質，勞務派遣

用工比例符合相關法律法規。

七、對發行人本次首發的主體資格的補充核查

（一）發行人是依法成立、以有限責任公司整體變更的方式發起設立的股份

有限公司，

其營業時間自有限責任公司設立之日起計算已經超過

3

年。

發行人成立於

2007

年

6

月

18

日，現持有深圳市市監局於

2017

年

8

月

23

日

核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：

91440300662677723N

），住所為深圳

市龍崗區橫崗街道橫坪公路

89

號

湧鑫工業廠區

3

號廠房第

1

層、

4

號廠房第

1

、

2

、

4

、

5

層及

5

號廠房第

1

層，法定代表人為

餘仲

，註冊資本為

24,000

萬元，公

司類型為非上市股份有限公司，經營範圍為「

電子工業設備、光伏電池、光伏電

池設備、動力電池設備、半導體設備、電子生產設備、光電設備的銷售；刻蝕機、

擴散爐、燒結爐、各類

自動化

生產設備、光電設備的租賃（不配備操作人員的機

械設備租賃，不包括金融租賃活動）及分布式光伏發電開發和利用；與上述設備

及分布式發電系統和

太陽能

技術及產品相關的技術諮詢、技術開發、技術服務及

技術轉讓以及合同能源管理；銷售

太陽能

光伏

產品及配件；國內貿易（不含專營、

專賣、專控商品）；經營進出口業務。（以上項目法律、行政法規、國務院決定禁

止的項目除外，限制的項目須取得許可後方可經營）

。

刻蝕機、擴散爐、燒結爐、

各類

自動化

生產設備、光電設備的生產、維修、改造；生產

太陽能

光伏產品及配

件（國家有專項規定的除外）

」。

（二）發行人是合法存續的股份有限公司

根據

《營業執照》及

《公司章程》的規定，發行人為永久存續的股份有限公

司。

經本所律師核查，截至本《補充法律意見書（

三

）》出具之日，發行人未出

現法律、法規和《公司章程》規定的發行人應予終止的情形，即未出

現以下情形：

1

、

《公司章程》規定的營業期限屆滿或者《公司章程》規定的其他解散事由

出現；

2

、

股東大會決定解散；

3

、

因發行人合併或者分立需要解散；

4

、

依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；

5

、

經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其

他途徑不能解決，持有發行人全部股東表決權

10

%

以上的股東，請求人民法院解

散公司。

綜上所述，本所律師認為，發行人是依法設立併合法存續的股份有限公司，

已持續經營

3

年以上，具備申請首發的主體資格。

八、 對發行人本次首發實質條件的補充核查

根據《公司法》、《

證券法》、《管理辦法》等相關法律、行政法規和規範性文

件的規定，本所律師對發行人本次首發的各項

實質

條件補充核查如下：

（一）經本所律師核查，發行人符合《管理辦法》第十一條規定的下列條件：

1、發行人成立於2007年6月18日，並於2011年10月26日依法以經審計

淨資產值折股整體設立股份有限公司，持續經營時間已超過3年；

2、根據《審計報告》及《非經常性損益鑑證報告》，發行人2015年度、2016

年度及2017年度扣除非經常性損益後的淨利潤分別為37,238,255.03元、

109,571,629.82元及245,274,616.99元。以扣除非經常性損益前後孰低者為計算

依據，發行人最近2年連續盈利，最近2年淨利潤累計不少於1,000萬元，且持

續增長；

3、根據《審計報告》，截至2017年12月31日，發行人的淨資產為

933,640,485.29元，不少於2,000萬元；

4、截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，發行人的股本總額為24,000

萬元。本次發行後股本總額不少於3,000萬元。

（二）根據相關驗資報告並經本所律師核查，發行人設立及歷次增資的註冊

資本已足額繳納，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛，符合《管理辦法》第

十二條的規定。

（三）發行人處於晶體矽

太陽能

電池生產設備行業，其主營業務為PECVD

設備、擴散爐、制絨設備、刻蝕設備、清洗設備、

自動化

配套設備等晶體矽太陽

能電池生產工藝流程中的主要設備的研發、製造和銷售。根據相關主管部門出具

的證明並經本所律師核查，發行人生產經營活動符合法律、行政法規和《公司章

程》的規定，符合國家產業政策及環境保護政策，符合《管理辦法》第十三條的

規定。

（四）經核查，發行人原董事長蔣柳健先生於2017年7月16日因病不幸去

世，其配偶梁美珍以及未成年子女蔣婉同、蔣澤宇繼承股權成為發行人股東，繼

承完成後，未成年人蔣婉同、蔣澤宇所持發行人的股權所對應的股東權利由其共

同的法定監護人梁美珍代為行使；隨後梁美珍與餘仲、左國軍籤署了《一致行動

協議》。

經核查，發行人原董事長蔣柳健先生的去世以及去世後因繼承而導致的發行

人股權結構的變更未對發行人實際控制結構、公司治理有效性、延續性和持續盈

利能力產生重大不利影響，未導致發行人實際控制人發生變更以及董事、高級管

理人員發生重大變化。（具體情況詳見《補充法律意見書（一）》第十八部分「（一）

對發行人實際控制人的補充核查」）。

本所律師認為，發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發

生重大變化。發行人的控股股東及實際控制人最近2年內沒有發生變更，符合《管

理辦法》第十四條的規定。

（五）根據發行人提供的相關材料以及發行人、控股股東及實際控制人出具

的聲明並經本所律師核查，發行人的股權清晰，控股股東及受控股股東、實際控

制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛，符合《管理辦法》第十

五條的規定。

（六）根據發行人提供的相關材料並經本所律師核查，發行人具有完善的公

司治理結構，已依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會

秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依據法律、行政法規和公司內部管

理制度的規定履行職責；發行人已建立健全股東投票計票制度，建立了發行人與

股東之間的多元化糾紛解決機制，能夠切實保障投資者依法行使收益權、知情權、

參與權、監督權、求償權等股東權利，符合《管理辦法》第十六條的規定。

（七）根據《審計報告》、《內部控制鑑證報告》和發行人出具的說明，並

經本所律師核查：

1、發行人的會計基礎工作規範，財務報表的編制符合企業會計準則和相關

會計制度的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和

貨幣流量並由註冊會計師出具無保留意見的《審計報告》。根據《審計報告》的

審計意見：「

捷佳偉創

財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，

公允反映了

捷佳偉創

2015年12月31日、2016年12月31日、2017年12月31

日的財務狀況和2015年度、2016年度、2017年度的合併及母公司經營成果以及

現金流量」，符合《管理辦法》第十七條的規定。

2、發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司運行效率、

合法合規和財務報告的可靠性，並由註冊會計師出具了無保留意見的《內部控制

鑑證報告》。根據《內部控制鑑證報告》的結論性意見：「

捷佳偉創

按照《企業

內部控制基本規範》及相關規定於2017年12月31日在所有重大方面保持了有

效的內部控制」，符合《管理辦法》第十八條的規定。

（八）根據相關人員出具的承諾、發行人提供的相關材料並經本所律師核查，

發行人的現任董事、監事和高級管理人員忠實、勤勉，具備法律、行政法規和規

章規定的任職資格，且不存在《管理辦法》第十九條規定的下列情形：

1、被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

2、最近3年內受到中國證監會行政處罰，或者最近1年內受到證券交易所

公開譴責的；

3、因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調

查，尚未有明確結論意見的。

（九）根據相關主體出具的承諾或聲明並經本所律師核查，發行人及其控股

股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大

違法行為；發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在未經法定機關核

準，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在3年前，但

目前仍處於持續狀態的情形，符合《管理辦法》第二十條的規定。

綜上所述，本所律師認為，發行人符合《證券法》、《公司法》、《管理辦法》

等相關法律、行政法規和規範性文件中規定的公司首發的實

質條件。

九、 對發行人獨立性的補充核查

（一）發行人資產獨立、完整

經本所律師核查，發行人合法擁有其經營所需的土地、房屋、設備、知識

產權、機動車輛的所有權或者使用權；上述資產產權清晰，發行人對上述資產

擁有合法的所有權或使用權。

經核查，本所律師認為，發行人的資產獨立、完整。

（二）發行人業務獨立

經本所律師核查，發行人具有完整的業務體系，發行人的業務皆為自主實施

並獨立於控股股東及其他關聯方；發行人與控股股東、實際控制人及其控制的其

他企業間不存在同業競爭問題，不存在影響發行人獨立性或者顯失公平的關聯交

易；發行人不存在需要依靠與股東或其他關聯方的關聯交易才能經營獲利的情

況。

本所律師認為，發行人的業務獨立於股東及其他關聯方。

（三）發行人的人員獨立

1

、

經本所律師核查，發行人的董事、監事及高級管理人員均按照《公司法》、

《公司章程》等規定的程序選舉、更換、聘任或解聘，不存在控股股東、主要股

東超越董事會和股東大會幹預發行人上述人事任免決定的情況

。

2

、經本所律師核查，發行人的總經理、副總經理、財務總監和董事會秘書

等高級管理人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事以

外的其他職務，未在控股股東、實際控制人

及其控制的其他企業領薪

，亦不存在

自營或為他人經營與公司經營範圍相同、類似或有競爭關係業務的情形

。

3

、經本所律師核查，發行人有獨立的經營管理人員和

研發人員

，發行人的

人事及工資管理與股東完全分離。發行人已建立勞動、人事與工資管理制度，並

與員工籤訂了勞動合同。

本所律師認為，發行人的人員獨立。

（四）發行人的機構獨立

1、發行人設置了股東大會、董事會、監事會和經理層等組織管理機構。董

事會下設戰略委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、審計委員會，並聘請了

總經理、副總經理、董事會秘書、財務總監等高級管理人員；發行人的《公司章

程》對股東大會、董事會、監事會、經理層等各自的權利、義務做了明確的規定。

2、發行人的上述機構按照《公司章程》和內部規章制度的規定，獨立決策

和運作，發行人獨立行使經營管理職權，與控股股東、實際控制人及其控制的其

他企業之間不存在機構混同、合署辦公的情形。

本所律師認為，發行人的機構設置、運作保持獨立完整，發行人的機構獨立。

（五）發行人的財務獨立

1、發行人設有獨立的財務會計部門，建立了獨立的財務核算體系和財務管

理制度，發行人開立了獨立的銀行帳戶，不存在與其控股股東或其他股東共用一

個銀行帳戶的情況。

2、根據相關主體出具的書面承諾並經本所律師核查，發行人財務人員全部

為專職，未在控股股東、實際控制人控制的其他企業中擔任職務。

3、根據《審計報告》並經本所律師核查，發行人獨立進行納稅申報和履行

稅款繳納義務。

4、根據發行人承諾並經本所律師核查，發行人不存在控股股東、實際控制

人幹預公司資金使用之情形。

本所律師認為，發行人的財務獨立。

（六）發行人具有獨立完整的供應、生產、銷售系統

發行人具有完整的業務體系，擁有完整的研發、生產及銷售機構，內部主要

設有若干業務部門，包括研發中心、營銷中心、製造中心、質量中心、行政中心、

財務中心、工程中心、採購中心等，分管公司供應、生產和銷售工作，在生產經

營過程中，建立了一套完整、獨立的採購模式、生產模式和銷售模式。

經核查，本所律師認為，發行人具有獨立完整的供應、生產、銷售系統。

（七）發行人具有面向市場自主經營的能力

1、發行人擁有自主經營所需的獨立完整的經營資產，取得了相關經營許可，

並建立了自主經營所必需的管理機構和經營體系，具有面向市場自主經營的能

力。

2、根據《審計報告》，發行人2015年度、2016年度及2017年的淨利潤（以

扣除非經常性損益前後較低者為計算依據）分別為37,238,255.03元、

109,571,629.82元和245,274,616.99元，發行人連續3年實現盈利，經營狀況良

好。

本所律師認為，發行人具有面向市場自主經營的能力。

綜上所述，本所律師認為，發行人資產獨立完整，業務、人員、財務及機構

獨立，具有面向市場獨立經營的能力。

十、 對發行人股東的補充核查

根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，截至本《補充法律意見書（三）》

出具之日，發行人股東共20名，其中包括8名自然人股東以及12名機構股東，

具體情況如下：

1、梁美珍，女，中國國籍，無境外永久居留權，住所：廣東省深圳市寶安

區羅田路，身份證號碼：43262419740608****。梁美珍現持有發行人28,450,650

股股份，佔發行人總股本的11.8544%。

2、蔣婉同，女，中國國籍，無境外永久居留權，住所：廣東省深圳市寶安

區羅田路，身份證號碼：45030520001112****。蔣婉同現持有發行人14,225,325

股股份，佔發行人總股本的5.9272%。

3、蔣澤宇，男，中國國籍，無境外永久居留權，住所：廣東省深圳市寶安

區羅田路，身份證號碼：44030620060105****。蔣澤宇現持有發行人14,225,326

股股份，佔發行人總股本的5.9272%。

4、餘仲，男，中國國籍，無境外永久居留權，住所：廣東省深圳市福田區

梅林四村，身份證號碼：52210119780131****。餘仲現持有發行人32,227,977股

股份，佔發行人總股本的13.4283%。

5、左國軍，男，中國國籍，無境外永久居留權，住所：湖北省仙桃市德政

園，身份證號碼：42900419780308****。左國軍現持有發行人26,617,615股股份，

佔發行人總股本的11.0907%。

6、李時俊，男，中國國籍，無境外永久居留權，住所：廣東省深圳市寶安

區沙井上寮寮豐路，身份證號碼：43010319630721****。李時俊現持有發行人

13,677,102股股份，佔發行人總股本的5.6988%。

7、伍波，男，中國國籍，無境外永久居留權，住所：長沙市天心區新開鋪

路，身份證號碼：43010319740907****。伍波現持有發行人10,937,215股股份，

佔發行人總股本的4.5572%。

8、張勇，男，中國國籍，無境外永久居留權，住所：廣東省深圳市寶安區

甲岸西路，身份證號碼：43012119740904****。張勇現持有發行人10,937,215股

股份，佔發行人總股本的4.5572%。

9、富海銀濤

富海銀濤成立於2011年5月4日，現持有深圳市市監局於2015年10月16

日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：914403005747779199），經營場所

為深圳市福田區上梅林八號路鼎業大樓0909（僅限辦公），執行事務合伙人為

深圳市富海銀濤資產管理股份有限公司（委派代表：蔣博），合夥企業類型為有

限合夥，經營範圍為：股權投資、投資諮詢及受託資產管理（不含證券、基金、

信託等金融業務及其他法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項

目須取得許可後方可經營）；投資興辦實業（具體項目另行申報）。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，富海銀濤的合伙人、出資額及

出資比例如下表：

序號

合伙人名稱/姓名

合伙人性質

出資額（萬元）

出資比例

1

深圳市富海銀濤資產管理股份有限

公司

普通合伙人

0.20

0.0013%

2

深圳市富海銀濤創業投資有限公司

有限合伙人

6,012.00

39.9995%

3

四川弘鼎投資有限公司

有限合伙人

2,505.00

16.6664%

4

珠海天潤創新投資中心（有限合夥）

有限合伙人

2,505.00

16.6664%

5

深圳市曉舟投資有限公司

有限合伙人

1,503.00

9.9999%

6

珠海富海銀濤金業創業投資合夥企

業（有限合夥）

有限合伙人

1,503.00

9.9999%

7

姚堯

有限合伙人

1,002.00

6.6666%

合計

15,030.20

100.0000%

富海銀濤現持有發行人31,250,400股股份，佔發行人總股本的13.0210%。

富海銀濤的執行事務合伙人/普通合伙人深圳市富海銀濤資產管理股份有限

公司，成立於2010年4月8日，現持有深圳市市監局於2016年8月1日核發的

《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300553862807Q），住所為深圳市福

田區上梅林八號路鼎業大樓0807（僅限辦公），法定代表人為武捷思，註冊資

本為3,000萬元，公司類型為非上市股份有限公司，經營範圍為：受託資產管理、

投資諮詢、企業管理顧問、信息諮詢（以上均不含證券、保險、基金、金融業務、

人才中介服務及其他限制項目）；投資興辦實業（具體項目另行申報），經營期

限自2010年4月8日至2035年4月8日。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，深圳市富海銀濤資產管理股份

有限公司的股東及股本結構如下表：

序號

股東名稱/姓名

持股數額（萬股）

持股比例

1

武捷思

1,500.00

50%

2

深圳市凱晨置業有限公司

900.00

30%

3

蔣搏

450.00

15%

4

許達年

150.00

5%

合計

3,000.00

100%

深圳市富海銀濤資產管理股份有限公司控股股東武捷思，男，中國國籍，住

所為深圳市福田區華富路靜逸街，身份證號碼11010819511027****。

10、麥瑞世紀

麥瑞世紀成立於2011年5月24日，現持有深圳市市監局於2017年4月26

日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300576359796X），經營場

所為深圳市福田區金田路與福中路交界東南榮超經貿中心2408、2409，執行事

務合伙人為深圳市麥瑞資產管理有限公司（委派代表：王紅兵），合夥企業類型

為有限合夥，經營範圍為：對未上市企業進行股權投資；開展股權投資和企業上

市諮詢業務。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，麥瑞世紀的合伙人、出資額及

出資比例如下表：

序號

合伙人名稱

合伙人性質

出資額（萬元）

出資比例

1

深圳市麥瑞資產管理有限公司

普通合伙人

100

1%

2

北京世紀凱悅投資有限公司

有限合伙人

7,900

79%

3

上海廣翰投資管理有限公司

有限合伙人

2,000

20%

合計

-

10,000

100%

麥瑞世紀現持有發行人6,250,080股股份，佔發行人總股本的2.6042%。

麥瑞世紀的執行事務合伙人/普通合伙人深圳市麥瑞資產管理有限公司成立

於2012年3月7日，現持有深圳市市監局於2017年1月16日核發的《營業執

照》（統一社會信用代碼：91440300591876636X），住所為深圳市福田區福田

街道民田路

新華保險

大廈A108，法定代表人為王紅兵，註冊資本為800萬元，

公司類型為有限責任公司（自然人獨資）。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，深圳市麥瑞資產管理有限公司

的股東、出資額及出資比例如下表：

序號

股東姓名

出資額（萬元）

出資比例

1

王紅兵

800

100%

合計

800

100%

深圳市麥瑞資產管理有限公司的股東王紅兵，男，中國國籍，住所為廣東省

深圳市福田區民田路，身份證號碼32010619611203****。

11、麥瑞投資

麥瑞投資成立於2010年11月8日，現持有深圳市市監局於2017年4月26

日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300564233846J），主要經營

場所為深圳市福田區金田路與福中路交界處榮超經貿中心2408-A，執行事務合

夥人為王紅兵，合夥企業類型為有限合夥，經營範圍為：對未上市企業進行股權

投資；開展股權投資和企業上市諮詢業務。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，麥瑞投資的合伙人、出資額及

出資比例如下表：

序號

合伙人姓名

合伙人性質

出資額（萬元）

出資比例

1

王紅兵

普通合伙人

500

2.2727%

2

張慶傑

有限合伙人

3,000

13.6364%

3

賴漢宣

有限合伙人

3,000

13.6364%

4

楊洪

有限合伙人

2,500

11.3636%

5

馬曉華

有限合伙人

2,500

11.3636%

6

俞淇綱

有限合伙人

2,000

9.0909%

7

黃文輝

有限合伙人

2,000

9.0909%

8

葉遠西

有限合伙人

2,000

9.0909%

9

仇茂生

有限合伙人

2,000

9.0909%

10

張劍雄

有限合伙人

2,000

9.0909%

11

邵定華

有限合伙人

500

2.2727%

合計

-

22,000

100.0000%

麥瑞投資現持有發行人6,250,080股股份，佔發行人總股本的2.6042%。

麥瑞投資的執行事務合伙人/普通合伙人王紅兵，男，中國國籍，住所為深

圳市福田區民田路，身份證號碼32010619611203****。

12、松禾成長

松禾成長成立於2011年4月15日，現持有江蘇省

蘇州工業

園區工商局於

2017年10月30日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：

9132059457262269X5），主要經營場所為

蘇州工業

園區蘇虹東路183號東沙湖

股權投資中心14號樓202室，執行事務合伙人為深圳市松禾資本管理合夥企業

（有限合夥）（委派代表：羅飛），合夥企業類型為有限合夥企業，經營範圍為：

創業投資業務；為創業企業提供創業管理服務業務（依法須經批准的項目，經相

關部門批准後方可開展活動），經營期限自2011年4月15日至2018年4月14

日。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，松禾成長的合伙人、出資額及

出資比例如下表：

序號

合伙人名稱/姓名

合伙人性質

出資額（萬

元）

出資比

例

1

深圳市松禾資本管理合夥企業（有限

合夥）

普通合伙人

1,000.00

0.67%

2

寧波深港成長創業投資合夥企業（有

有限合伙人

41,600.00

27.73%

限合夥）

3

深圳市深港產學研創業投資有限公司

有限合伙人

26,500.00

17.67%

4

國創元禾創業投資基金（有限合夥）

有限合伙人

20,000.00

13.33%

5

壽稚崗

有限合伙人

10,000.00

6.67%

6

蘇州瑞牛三號投資中心（有限合夥）

有限合伙人

5,000.00

3.33%

7

亨特（深圳）股權投資企業（有限合

夥）

有限合伙人

5,000.00

3.33%

8

深圳市騰益股權投資基金企業（有限

合夥）

有限合伙人

4,500.00

3.00%

9

馮紅健

有限合伙人

4,000.00

2.67%

10

夏國新

有限合伙人

3,000.00

2.00%

11

劉朝霞

有限合伙人

3,000.00

2.00%

12

禹振飛

有限合伙人

3,000.00

2.00%

13

蘇州松禾資本管理中心（有限合夥）

有限合伙人

3,000.00

2.00%

14

南通松禾創業投資中心（有限合夥）

有限合伙人

3,000.00

2.00%

15

姚振發

有限合伙人

2,500.00

1.67%

16

林文雄

有限合伙人

2,500.00

1.67%

17

黃少欽

有限合伙人

2,000.00

1.33%

18

林文彬

有限合伙人

2,000.00

1.33%

19

揚州市揚開

房地產

公司

有限合伙人

1,500.00

1.00%

20

蘇州盛世鴻方投資中心（有限合夥）

有限合伙人

1,500.00

1.00%

21

浙江智慧樹股權投資合夥企業（有限

合夥）

有限合伙人

1,400.00

0.93%

22

北京融源恆信投資管理有限公司

有限合伙人

1,000.00

0.67%

23

曾炳桂

有限合伙人

1,000.00

0.67%

24

蘇州美利華投資有限公司

有限合伙人

1,000.00

0.67%

25

上海平越投資有限公司

有限合伙人

1,000.00

0.67%

合計

-

150,000.00

100.00%

松禾成長現持有

發行人

9,375,360

股股份，佔

發行人

總股本的

3.9064%

。

松禾成長的執行事務合伙人/普通合伙人深圳市松禾資本管理合夥企業（有

限合夥）成立於2011年3月28日，現持有深圳市市監局於2015年11月25日

核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300571957658C），經營場所

為深圳市福田區華富街道深南大道1006號國際創新中心C座16層，執行事務

合伙人為羅飛，合夥企業類型為有限合夥，經營範圍為：經濟信息諮詢（不含限

制項目）；企業管理諮詢（不含限制項目）；投資管理、投資諮詢、股權投資。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，深圳市松禾資本管理合夥企業

（有限合夥）的合伙人、出資額及出資比例如下表：

序號

合伙人姓名/名稱

合伙人性質

認繳出資額（萬元）

認繳出資比例

1

羅飛

普通合伙人

10

1.9608%

2

萍鄉宜禾資產管理合夥企業

（有限合夥）

有限合伙人

500

98.0392%

合計

-

510

100.0000%

深圳市松禾資本管理合夥企業（有限合夥）執行事務合伙人/普通合伙人羅

飛，男，中國國籍，住所為廣東省深圳市南山區沙河中旅廣場，身份證號碼：

44030119660703****。

13、上海科升

上海科升成立於2010年12月13日，現持有上海市浦東新區市監局於2017

年11月16日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91310115566543856R），

主要經營場所為浦東新區泥城鎮雲漢路979號2樓，執行事務合伙人為上海科升

創業投資管理有限公司（委派代表：陳耀民），合夥企業類型為有限合夥企業，

經營範圍為：創業投資，實業投資，投資諮詢（除經紀），投資管理（依法須經

批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）,合夥期限自2010年12月

13日至2025年12月11日。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，上海科升的合伙人、出資額及

出資比例如下表：

序號

合伙人名稱/姓名

合伙人性質

出資額（萬元）

出資比

例

1

上海科升創業投資管理有限公司

普通合伙人

200.00

1.00%

2

周萃

有限合伙人

5,000.00

25.00%

3

上海科技創業投資有限公司

有限合伙人

4,800.00

24.00%

4

蔣月霞

有限合伙人

2,000.00

10.00%

5

吳玉蓉

有限合伙人

2,000.00

10.00%

6

吳恩福

有限合伙人

1,700.00

8.50%

7

李丹

有限合伙人

1,500.00

7.50%

8

曹俊峰

有限合伙人

1,500.00

7.50%

9

湯寒翎

有限合伙人

1,300.00

6.50%

合計

-

20,000.00

100.00%

上海科升現持有發行人9,375,360股股份，佔發行人總股本的3.9064%。

上海科升的執行事務合伙人/普通合伙人上海科升創業投資管理有限公司成

立於2010年11月25日，現持有上海市浦東新區市監局於2014年10月31日核

發的《營業執照》（註冊號：310115001765361），住所為浦東新區泥城鎮新城

路2號24幢2066室，法定代表人為陳耀民，公司類型為有限責任公司，註冊資

本為200萬元，經營範圍為：投資管理，實業投資，項目投資諮詢，企業管理諮

詢，經濟信息諮詢（以上諮詢除經紀）、企業營銷策劃、財務諮詢（不得從事代

理記帳）。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動），營

業期限自2010年11月25日至2030年11月24日。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，上海科升創業投資管理有限公

司的股東、出資額及出資比例如下表：

序號

股東姓名

出資額（萬元）

出資比例

1

陳耀民

110

55%

2

尹志新

40

20%

3

金建明

24

12%

4

鍾斌

24

12%

5

鍾唯佳

2

1%

合計

200

100%

上海科升創業投資管理有限公司控股股東陳耀民，男，中國國籍，住所為上

海市虹口區廣中路，身份證號碼：31010319620825****。

14、益富海

益富海成立於

2011

年

6

月

27

日，現持有天津市濱海新區工商局於

201

6

年

11

月

2

1

日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：

91120116578305206G

），主

要經營場所為天津生態城動漫中路

482

號創智大廈

203

室

-

055

，執行事務合伙人

為

北京益富海

（委派代表：潘東麗），合夥企業類型為有限合夥企業，經營範圍

為：從事對未上市企業的投資，對上市公司非公開發行股票的投資及相關諮詢服

務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動），合夥期限自

2011

年

6

月

27

日至

2021

年

6

月

26

日。

截至本《補充法律意見書（

三）

》出具之日，益富海的合伙人、出資額及出

資比例如下表：

序號

合伙人名稱/姓名

合伙人性質

出資額（萬元）

出資比例

1

北京益富海

普通合伙人

1,000

10%

2

潘東麗

有限合伙人

7,000

70%

3

李驥

有限合伙人

2,000

20%

合計

-

10,000

100%

益富海現持有

發行人

5,208,538

股股份，佔

發行人

總股本的

2.1702%

。

益富海的執行事務合伙人

/

普通合伙人

北京益富海

成立於

2010

年

10

月

28

日，

現持有北京市工商局海澱分局於

2016

年

4

月

15

日核發的《營業執照》（統一社

會信用代碼：

91110108563646227U

），住所為北京市海澱區恩濟莊永安東裡

3

號

樓五層永吉鑫賓館

8195

室，法定代表人潘東麗，註冊資本

1,000

萬元，公司類

型為有限責任公司（自然人投資或控股），經營範圍為：資產管理；投資管理；

企業管理諮詢；企業策劃、設計；投資諮詢；經濟貿易諮詢；承辦展覽展示活動；

組織文化藝術交流活動；技術開發、技術服務、技術轉讓；會議服務；市場調查。

（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目

，將相關部

門批准後依批准的內

容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目

的經營活動

），營業期限自

2010

年

10

月

28

日至

2030

年

10

月

27

日。

截至本《補充法律意見書（

三

）》出具之日，

北京益富海

的股東、出資額及

出資比例如下表：

序號

股東姓名

出資額（萬元）

出資比例

1

潘東麗

980

98%

2

王惠英

20

2%

合計

1,000

100%

北京益富海控股股東潘東麗，女，中國國籍，住所為海南省三亞市容根社區，

身份證號碼：46020019731008****。

15、架橋富凱

架橋富凱成立於2010年1月13日，現持有天津市自由貿易試驗區市場和質

量監督管理局於2018年1月2日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：

91120116697446650U），主要經營場所為天津自貿試驗區（空港經濟區）西二

道82號麗港大廈3-1111，執行事務合伙人為天津架橋股權投資基金管理合夥企

業（委派代表：徐波），合夥企業類型為有限合夥企業，經營範圍為：從事對未

上市企業的投資，對上市公司非公開發行股票的投資以及相關諮詢服務（依法須

經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動），合夥期限自2010年1

月13日至2020年1月12日。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，架橋富凱的合伙人、出資額及

出資比例如下表：

序號

合伙人名稱/姓名

合伙人性質

出資額（萬

元）

出資比例

1

天津架橋股權投資基金管理合夥企業

（有限合夥）

普通合伙人

960

3.01%

2

華芳集團有限公司

有限合伙人

5,000

15.69%

3

深圳市德之青投資有限公司

有限合伙人

4,700

14.75%

4

深圳市鑫融貿易有限責任公司

有限合伙人

3,000

9.42%

5

蘇州海競信息科技集團有限公司

有限合伙人

3,000

9.42%

6

深圳市博睿財智控股有限公司

有限合伙人

1,600

5.02%

7

賴世賢

有限合伙人

1,000

3.14%

8

黃世春

有限合伙人

1,000

3.14%

9

深圳市水晶晶貿易有限公司

有限合伙人

1,000

3.14%

10

山東

好當家

海洋發展股份有限公司

有限合伙人

1,000

3.14%

11

李斌

有限合伙人

800

2.51%

12

鍾海暉

有限合伙人

800

2.51%

13

夏平

有限合伙人

800

2.51%

14

秦妤

有限合伙人

800

2.51%

15

徐鋼武

有限合伙人

800

2.51%

16

季紅兵

有限合伙人

800

2.51%

17

劉琪

有限合伙人

500

1.57%

18

郭微

有限合伙人

500

1.57%

19

劉健

有限合伙人

500

1.57%

20

陳冬暉

有限合伙人

300

0.94%

21

王玉蓮

有限合伙人

300

0.94%

22

高進玲

有限合伙人

300

0.94%

23

張曉娣

有限合伙人

300

0.94%

24

胡亮明

有限合伙人

300

0.94%

25

祝小玲

有限合伙人

300

0.94%

26

賀牧

有限合伙人

300

0.94%

27

錢怡雯

有限合伙人

300

0.94%

28

高燕

有限合伙人

300

0.94%

29

劉紅

有限合伙人

300

0.94%

30

王冬梅

有限合伙人

300

0.94%

合計

31,860

100.00%

架橋富凱現持有發行人8,437,680股股份，佔發行人總股本的3.5157%。

架橋富凱的執行事務合伙人/普通合伙人天津架橋股權投資基金管理合夥企

業（有限合夥）成立於2009年10月30日，現持有天津市自由貿易試驗區市場

和質量監督管理局於2017年4月25日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：

91120116694096333U），主要經營場所為天津自貿試驗區（空港經濟區）西二

道82號麗港大廈3-1108，執行事務合伙人為深圳市架橋投資有限公司（委派代

表：徐波），合夥企業類型為有限合夥企業，經營範圍為：受託管理股權投資基

金，從事投融資管理及相關諮詢服務（依法須經批准的項目，經相關部門批准後

方可開展經營活動），合夥期限自2009年10月30日至2019年10月29日。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，天津架橋股權投資基金管理合

夥企業（有限合夥）的合伙人、出資額及出資比例如下表：

序號

合伙人名稱/姓名

合伙人性質

出資額（萬元）

出資比例

1

深圳市架橋資產管理有

限公司

普通合伙人

1,012

56.23%

2

深圳市

架橋資本

管理股

份有限公司

有限合伙人

690

38.33%

4

莊迅

有限合伙人

50

2.77%

5

張丹

有限合伙人

30

1.67%

6

李美麗

有限合伙人

18

1.00%

合計

-

1,800

100.00%

天津架橋股權投資基金管理合夥企業（有限合夥）的執行事務合伙人/普通

合伙人深圳市架橋資產管理有限公司成立於2015年4月9日，現持有深圳市市

監局於2016年8月1日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：

91440300335143169L），住所為深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201

室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司），法定代表人為徐波，註冊資本為500

萬元，經營範圍為：受託資產管理、投資管理（不得從事信託、金融資產管理、

證券資產管理、保險資產管理等業務）；股權投資；投資諮詢、企業管理諮詢（不

含證券、保險、基金、金融業務、人才中介服務及其它限制項目）；信息諮詢（不

含人才中介及其它限制項目）。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，深圳市架橋資產管理有限公

司的股東、出資額及出資比例如下表：

序號

股東名稱

出資額（萬元）

出資比例

1

深圳市

架橋資本

管理股份有限公司

500

100%

合計

500

100%

深圳市架橋富凱投資有限公司的唯一股東深圳市

架橋資本

管理股份有限公

司成立於2008年4月2日，現持有深圳市市監局於2017年3月31日核發的《營

業執照》（註冊號：440301103265478），住所為深圳市福田區益田路4068號卓

越時代廣場2401室，法定代表人為徐波，註冊資本為3,300萬元，公司類型為

非上市股份有限公司，經營範圍為：投資興辦實業（具體項目另行申報）；受託

資產管理；創業投資業務；代理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務；

創業投資諮詢業務；為創業企業提供創業管理服務業務；參與設立創業投資企業

與創業投資管理顧問機構，經營期限自2008年4月2日至長期。

經核查，深圳市

架橋資本

管理股份有限公司為在股轉系統掛牌的公眾公司，

證券代碼為：833689，根據其披露的《2017年度半年度報告》，截至2017年6

月30日，深圳市

架橋資本

管理股份有限公司的前十大股東情況如下表：

序號

股東名稱/姓名

持股數額（萬股）

持股比例

1

徐波

2,385.1631

72.28%

2

張麗梅

114.8369

3.48%

3

王志妮

186.2000

5.64%

4

張萍

115.0000

3.48%

5

深圳市會怡通投資有限公司

69.7000

2.11%

6

盧蔓枝

100.0000

3.03%

7

盧源

85.0000

2.58%

8

魯園

32.0000

0.97%

9

秦燕虹

32.0000

0.97%

10

天風證券

股份有限公司做市專用

證券帳戶

29.9000

0.91%

16、恆豐投資

恆豐投資成立於2011年5月4日，現持有杭州市市監局於2016年11月17

日核發的《營業執照》（註冊號：913301005743570764），住所為杭州市下城區

延安路468號1號樓1號門509室，法定代表人為倪彪，註冊資本為2,100萬元，

企業類型為有限責任公司（法人獨資），經營範圍為：投資管理、投資信息諮詢

（除證券、期貨）；其他無需報經審批的一切合法項目。（依法須經批准的項目，

經相關部門批准後方可開展經營活動），經營期限自2011年5月4日至2031年

5月3日。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，恆豐投資的股東、出資額及出

資比例如下表：

序號

股東名稱

出資額（萬元）

出資比例

1

杭州恆豐控股有限公司

2,100

100%

合計

2,100

100%

恆豐投資現持有發行人4,218,960股股份，佔發行人總股本的1.7579%。

恆豐投資的股東杭州恆豐控股有限公司成立於2000年10月12日，現持有

杭州市下城區市監局於2016年7月25日核發的《營業執照》（統一社會信用代

碼：91330103725232036P），住所為杭州市下城區延安路466號，法定代表人為

倪愛梅，公司類型為私營有限責任公司（自然人控股或私營性質企業控股），注

冊資本為3,000萬元，經營範圍為：服務：實業投資，科技投資，風險投資，企

業投資管理信息諮詢；批發、零售：機械設備、電子設備、紡織品、金屬材料、

建築材料、木材、紙製品、儀器儀表、工藝美術品、日用百貨、汽車配件。（依

法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動），營業期限自2000

年10月12日至2020年10月11日。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，杭州恆豐控股有限公司的股東、

出資額及出資比例如下表：

序號

股東姓名

出資額（萬元）

出資比例

1

倪彪

2,780

92.67%

2

張紅藝

220

7.33%

合計

3,000

100.00%

杭州恆豐控股有限公司控股股東倪彪，男，中國國籍，住所為杭州市下城區，

身份證號碼：33010619630803****。

17、恆興業

恆興業成立於2011年11月22日，現持有深圳市市監局於2017年8月8日

核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300586706958B），主要經營

場所為深圳市寶安區沙井街道上寮社區五區1號二樓201（辦公場所），執行事

務合伙人為餘仲，合夥企業類型為有限合夥，經營範圍為：股權投資；股權投資

管理。（以上均不含證券、期貨、保險及其它金融業務以及法律、行政法規、國

務院決定規定在登記前須經批准的項目）。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，恆興業的合伙人、出資額及出

資比例如下表：

序號

合伙人姓名

合伙人性質

出資額（萬

元）

出資比例

在

捷佳偉創

/

捷佳偉創

子公司任職

1

餘仲

普通合伙人

94.71

37.5610%

董事長、副總經理

2

汪愈康

有限合伙人

21.32

8.4553%

董事會秘書、副總經理

3

周寧

有限合伙人

21.32

8.4553%

財務總監

4

周惟仲

有限合伙人

10.66

4.2276%

副總經理

5

羅偉斌

有限合伙人

10.66

4.2276%

研發經理

6

王晨光

有限合伙人

10.66

4.2276%

研發經理

7

磨建新

有限合伙人

10.66

4.2276%

研發中心副總監

8

王健暉

有限合伙人

7.38

2.9269%

營銷經理

9

蔣定國

有限合伙人

7.38

2.9269%

總經理助理

10

譚湘萍

有限合伙人

7.38

2.9269%

總經理助理

11

黃北冰

有限合伙人

7.38

2.9269%

營銷經理

12

柯國英

有限合伙人

5.74

2.2764%

監事、常州捷佳創工程

部經理、技術支持部門

負責人

13

夏傲雪

有限合伙人

5.74

2.2764%

常州捷佳創研發工程師

14

萬紅朝

有限合伙人

5.74

2.2764%

常州捷佳創技術部主管

15

肖四哲

有限合伙人

5.74

2.2764%

研發工程師

16

李時仲

有限合伙人

5.74

2.2764%

深圳創翔研發工程師

17

歐陽泉

有限合伙人

5.74

2.2764%

研發工程師

18

沈富生

有限合伙人

5.33

2.1138%

銷售經理

19

龍軍

有限合伙人

2.87

1.1382%

總經理助理

合計

252.15

100.0000%

-

恆興業現持有發行人3,690,000股股份，佔發行人總股本的1.5375%。

恆興業的執行事務合伙人、普通合伙人為餘仲，系發行人的共同實際控制人

之一。

18、弘興遠業

弘興遠業成立於2011年11月22日，現持有深圳市市監局於2017年4月

26日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300586720530X），經營

場所為深圳市龍華新區民治街道隔圳新村89棟302，執行事務合伙人為餘仲，

合夥企業類型為有限合夥，經營範圍為：股權投資；股權投資管理（以上均不含

證券、期貨、保險及其它金融業務以及法律、行政法規、國務院決定規定在登記

前須經批准的項目）。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，弘興遠業的合伙人、出資額及

出資比例如下表：

序

號

合伙人姓名

合伙人性質

出資額（萬元）

出資比例

在

捷佳偉創

/捷佳

偉創子公司任職

1

餘仲

普通合伙人

92.25

55.6931%

董事長、副總經

理

2

李依睿

有限合伙人

4.10

2.4752%

總經辦主管

3

符嬋娟

有限合伙人

4.10

2.4752%

事務部主管

4

吳忠霞

有限合伙人

4.10

2.4752%

訂單管理課主管

5

文豔

有限合伙人

4.10

2.4752%

財務部主管

6

張濤

有限合伙人

4.10

2.4752%

深圳創翔研發工

程師

7

範生剛

有限合伙人

4.10

2.4752%

常州捷佳創技術

部工程師

8

夏展

有限合伙人

4.10

2.4752%

常州捷佳創生產

部技術課電氣組

組長

9

王培娟

有限合伙人

4.10

2.4752%

常州捷佳創財務

部主管

10

馮凱

有限合伙人

4.10

2.4752%

工程中心主任

11

聶靈敏

有限合伙人

4.10

2.4752%

製造中心經理

12

蔣春玲

有限合伙人

4.10

2.4752%

基建辦經理

13

張迎鈞

有限合伙人

4.10

2.4752%

採購中心經理

14

譚豪雲

有限合伙人

3.28

1.9803%

研發工程師

15

廖慶林

有限合伙人

3.28

1.9803%

研發工程師

16

羅之華

有限合伙人

3.28

1.9803%

深圳創翔研發工

程師

17

謝鑫

有限合伙人

3.28

1.9803%

研發工程師

18

武眾欣

有限合伙人

3.28

1.9803%

常州捷佳創人力

資源部主管

19

江磊

有限合伙人

2.05

1.2376%

品管課主管

20

何紹淦

有限合伙人

2.05

1.2376%

生產課主管

21

鄧金生

有限合伙人

2.05

1.2376%

技術技術課主管

22

龔鉅慶

有限合伙人

1.64

0.9902%

營銷中心銷售專

員

合計

165.64

100.0000%

弘興遠業現持有發行人2,424,000股股份，佔發行人總股本的1.0100%。

弘興遠業的執行事務合伙人、普通合伙人為餘仲，系發行人的共同實際控制

人之一。

19、鼎興偉業

鼎興偉業成立於2011年11月24日，現持有深圳市市監局寶安分局於2016

年12月14日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：9144030058673748XH），

經營場所為深圳市寶安區沙井街道上寮社區一區54號二樓202（辦公場所），

執行事務合伙人為餘仲，合夥企業類型為有限合夥，經營範圍為：股權投資；股

權投資管理。（以上均不含證券、期貨、保險及其它金融業務以及法律、行政法

規、國務院決定規定在登記前須經批准的項目）。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，鼎興偉業的合伙人、出資額及

出資比例如下表：

序

號

合伙人姓

名

合伙人性質

出資額（萬

元）

出資比例

在

捷佳偉創

/捷佳偉

創子公司任職

1

餘仲

普通合伙人

74.7450

16.4452%

董事長、副總經理

2

磨建新

有限合伙人

90.6000

19.9336%

研發中心副總監

3

黃北冰

有限合伙人

78.5200

17.2757%

營銷經理

4

譚湘萍

有限合伙人

47.5650

10.4651%

總經理助理

5

周寧

有限合伙人

45.3000

9.9668%

財務總監

6

羅之華

有限合伙人

18.1200

3.9867%

深圳創翔研發工程

師

7

蔣春玲

有限合伙人

15.1000

3.3223%

基建辦經理

8

李依睿

有限合伙人

15.1000

3.3223%

總經辦主管

9

王晨光

有限合伙人

9.8150

2.1595%

研發經理

10

羅偉斌

有限合伙人

9.8150

2.1595%

研發經理

11

沈富生

有限合伙人

9.8150

2.1595%

營銷經理

12

周惟仲

有限合伙人

9.8150

2.1595%

副總經理

13

萬紅朝

有限合伙人

7.5500

1.6611%

常州捷佳創技術部

主管

14

馮凱

有限合伙人

7.5500

1.6611%

工程中心主任

15

吳忠霞

有限合伙人

7.5500

1.6611%

訂單管理課主管

16

江磊

有限合伙人

3.0200

0.6644%

品管部主管

17

蔣定國

有限合伙人

2.2650

0.4983%

總經理助理

18

王健暉

有限合伙人

2.2650

0.4983%

銷售經理

合計

454.5100

100.0000%

-

鼎興偉業現持有發行人945,840股股份，佔發行人總股本的0.3941%。

鼎興偉業的執行事務合伙人、普通合伙人為餘仲，系發行人的共同實際控制

人之一。

20、無錫TCL

無錫TCL成立於2010年6月28日，現持有無錫市梁溪區市監局於2017年

11月27日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：9132020055925743X7），

主要經營場所為無錫市興源北路401號，執行事務合伙人為烏魯木齊TCL股權

投資管理有限公司（委派代表：袁冰），合夥企業類型為有限合夥企業，經營範

圍為：創業投資業務；創業投資諮詢業務；為創業企業提供創業管理服務業務；

參與設立創業投資企業與創業投資管理顧問機構。（依法須經批准的項目，經相

關部門批准後方可開展經營活動），合夥期限自2010年6月28日至2020年6

月27日。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，無錫TCL的合伙人、出資額

及出資比例如下表：

序號

合伙人名稱

合伙人性質

出資額（萬元）

出資比例

1

烏魯木齊TCL股權投資管理有

限公司

普通合伙人

75.0900

0.50%

2

新疆TCL股權投資有限公司

有限合伙人

7,502.4550

49.75%

3

無錫創業投資集團有限公司

有限合伙人

7,502.4550

49.75%

合計

15080.0000

100.0000%

無錫TCL現持有發行人4,166,822股股份，佔發行人總股本的1.7362%。

無錫TCL的執行事務合伙人/普通合伙人烏魯木齊TCL股權投資管理有限公

司成立於2010年6月7日，現持有高新技術產業開發區工商局於2017年4月

24日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91650100557129899R），公司

類型為有限責任公司（自然人投資或控股），住所為新疆烏魯木齊高新技術產業

開發區（新市區）高新街258號數碼港大廈2015-756號，法定代表人為袁冰，

註冊資本為50萬元，經營範圍為：接受委託管理股權投資項目、參與股權投資、

為非上市及已上市公司提供直接融資相關的相關服務。（依法須經批准的項目，

經相關部門批准後方可開展經營活動），營業期限自2010年6月7日至長期。

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，烏魯木齊TCL股權投資管理

有限公司的股東、出資額及出資比例如下表：

序號

股東姓名/名稱

出資額（萬元）

出資比例

1

袁冰

17.50

35%

2

淨春梅

12.50

25%

3

李東生

10.00

20%

4

新疆TCL股權投資有限公司

10.00

20%

合計

50.00

100%

烏魯木齊TCL股權投資管理有限公司的第一大股東袁冰，男，中國國籍，

住所為廣東省惠州市惠城區東湖六街92號426棟****，身份證號碼：

14010219700120****。

十一、 對發行人的業務的補充核查

（一）截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，發行人經核准的經營範

圍較《補充法律意見書（一）》出具之日發生變更，具體情況如下：

2017年9月15日，發行人召開2017年第五次臨時股東大會，審議通過了

《關於變更公司經營範圍的議案》，公司的經營範圍變更為：「電子工業設備、

光伏電池、光伏電池設備、動力電池設備、半導體設備、電子生產設備、光電設

備的銷售；刻蝕機、擴散爐、燒結爐、各類

自動化

生產設備、光電設備的租賃（不

配備操作人員的機械設備租賃，不包括金融租賃活動）及分布式光伏發電開發和

利用；與上述設備及分布式發電系統和

太陽能

技術及產品相關的技術諮詢、技術

開發、技術服務及技術轉讓以及合同能源管理；銷售

太陽能

光伏產品及配件；國

內貿易（不含專營、專賣、專控商品）；經營進出口業務（法律、行政法規、國

務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可後方可經營）。刻蝕機、擴散

爐、燒結爐、各類

自動化

生產設備、光電設備的生產、維修、改造；生產

太陽能

光伏產品及配件（國家有專項規定的除外）」。

2017年9月22日，深圳市市監局對上述經營範圍變更予以備案。

（二）根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，截至本《補充法律意見

書（三）》出具之日，發行人及其子公司擁有的生產經營資質證書更新如下：

1、

捷佳偉創

發行人已取得深圳市科技創新委員會、深圳市財政委員會、深圳市國家稅務

局、深圳市地方稅務局於2017年10月31日聯合頒發的《高新技術企業證書》

（編號：GF201744204489），有效期為三年。

發行人已取得由中華人民共和國深圳海關於2017年9月5日核發的《中華

人民共和國海關報關單位註冊登記證書》，海關註冊登記編碼為4453067423，

有效期至長期。

2、常州捷佳創

常州捷佳創已取得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、江蘇省國家稅務局、

江蘇省地方稅務局於2017年11月17日聯合頒發的《高新技術企業證書》（編

號：GR201732001438），有效期為三年。

（三）根據發行人出具的說明並經本所律師核查，截至本《補充法律意見書

（三）》出具之日，發行人沒有在中國大陸以外經營的情形。

（四）經本所律師補充核查，發行人最近3年經營範圍未發生重大變更，發

行人的主營業務最近3年內未發生變化。

（五）根據《審計報告》，發行人報告期內的主營業務收入情況如下表：

單位：元

項目

2017年度

2016年度

2015年度

主營業務收入

1,212,601,617.39

769,735,767.49

307,303,487.93

其他業務收入

30,177,681.17

61,504,643.14

42,436,107.45

本所律師認為，發行人報告期內的主營業務收入均達到公司營業收入的85%

以上，主營業務突出。

（六）經對發行人現行有效的《公司章程》、《營業執照》以及發行人實際

生產經營情況進行補充核查，本所律師認為，發行人不存在持續經營的法律障礙。

十二、 對關聯交易和同業競爭的補充核查

（一）對控股股東、實際控制人控制或能夠施加重大影響的其他企業的補充

核查

根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，

捷華德億

基本情況更新如下：

捷華德億

成立於

2003

年

4

月

17

日，現持有深圳市市監局於

201

7

年

10

月

11

日核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：

91440300748873784L

），住所為

深圳市寶安區沙井蠔四林坡坑工業區

A11

棟一層，法定代表人為

梁美珍

，註冊

資本為

50

萬元；公司類型為有限責任公司；經營範圍為：塑膠吹瓶機、電子元

器件、儀器儀表及配件的銷售；照明燈具、燈

具及配件的銷售；貨物及技術進出

口（法律、行政法規或者國務院決定禁止和規定在登記前須經批准的項目除外），

營業期限自

2003

年

4

月

17

日至

2019

年

4

月

17

日。

截至本《

補充法律意見書（三）

》出具之日，捷華德億的股東、出資額及出

資比例如下表：

序號

股東姓名

出資金額（萬元）

出資比例

1

梁美珍

16.6

0

33.20

%

2

餘仲

12.50

25

.00

%

3

左國軍

12.50

25

.00

%

4

蔣婉同

4.20

8.40%

5

蔣澤宇

4.20

8.40%

合計

50.00

100

.00

%

（二）對發行人的董事、監事、高級管理人員及其關係密切的家庭成員直接

或間接控制的，或擔任董事、高級管理人員的其他企業的補充核查

截至本《補充法律意見書（三）》出具之日，發行人董事、監事、高級管理

人員直接或間接控制的或能夠施加重大影響的企業更新如下表：

1、發行人董事、監事、高級管理人員直接或間接控制的或能夠施加重大影

響的企業

姓名

在

捷佳偉創

擔任職務

其他投資/任職情況

投資/任職單位

出資比例

擔任職務

梁美珍

董事

捷華德億

33.2%

執行董事

李瑩

董事

深圳市富海銀濤資產管理股份有限

公司

-

董事、財務總

監、企業重組

部總監

深圳市富海盛基基金有限公司

-

董事

林安中

獨立董事

北京中聯陽光科技有限公司

60%

執行董事、總

經理

北京中泰陽光科技有限公司

2%

董事

許澤楊

獨立董事

廣東君言律師事務所

-

合伙人律師

深圳市心霖教育諮詢有限公司

70%

監事

深圳市陽士奇投資發展有限公司

99%

-

深圳市青年人才服務有限公司

-

董事

孫進山

獨立董事

深圳市安達信永信息諮詢有限公司

26.32%

董事

惠州

碩貝德

無線科技股份有限公司

-

董事

黃瑋

監事

新疆中麥新瑞股權投資合夥企業（有

限合夥）

-

投資總監

湖南省流沙河花豬生態牧業股份有

限公司

-

董事

深圳市麥瑞資產管理有限公司

-

副總經理

李時俊

董事、總經理

湖北天合

-

董事

伍波

董事、副總經

理

深圳創翔

-

執行董事、總

經理

常州捷佳創

-

總經理

左國軍

董事、副總經

理

湖北天合

-

董事

餘仲

董事長、副總

經理

常州捷佳創

-

執行董事

湖北天合

-

董事

弘興遠業

55.6931%

-

鼎興偉業

16.4452%

-

恆興業

37.5610%

-

2、發行人的董事、監事、高級管理人員關係密切的家庭成員直接或間接控

制的，或擔任董事、監事、高級管理人員的其他企業

姓名

關係密切的董

事、監事、高級

管理人員

投資/任職情況

投資/任職單位

經營範圍

持股比例

擔任職務

李梅

孫進山（配偶）

上海淞潤企業（集

團）有限公司

針紡織品、服裝、

服裝輔料、工藝品、

文化辦公用品、五

金交電、百貨的銷

售，市場營銷策劃，

園林綠化工程，從

事貨物及技術的進

出口業務，投資諮

詢服務。（依法須

50%

執行董事

經批准的項目，經

相關部門批准後方

可開展經營活動）

李梅

孫進山（配偶）

深圳市世紀海翔投

資集團有限公司

興辦實業（具體項

目另行申報）；國

內貿易（法律、行

政法規、國務院決

定規定在登記前須

經批准的項目除

外）；物業租賃；

投資管理（不含證

券、期貨、保險及

其它金融業務）；

信息諮詢（不含人

才中介服務、證券

及限制項目）

17.2719%

董事、財務

總監

李梅

孫進山（配偶）

上海世紀元基金屬

有限公司

金屬材料、建築材

料、五金交電、辦

公用品的銷售。

（依法須經批准的

項目，經相關部門

批准後方可開展經

營活動）

60%

-

李梅

孫進山（配偶）

深圳市華拓資產管

理有限公司

資產管理；投資管

理；管理諮詢、信

息諮詢（不含限制

項目）；投資興業

實業（具體項目另

行申報）；國內商

業、物資供銷業（不

含專營、專控、專

賣商品）

-

總經理、董

事

李梅

孫進山（配偶）

深圳市世紀海翔金

金屬材料、建築材

-

董事

屬貿易有限公司

料、普通機械、有

色金屬、機電產品、

化工產品（不含易

燃易爆及危險品）

的購銷及其它國內

貿易；經營進出口

業務；信息諮詢（不

含限制項目）；黃

金、白銀產品及制

品的購銷。

李梅

孫進山（配偶）

深圳豫盛投資發展

有限公司

項目投資諮詢；物

業管理；進出口貿

易業務；從事廣告

業務；物業租賃。

（企業經營涉及前

置性行政許可的，

須取得前置性行政

許可文件後方可經

營）；機動車停放

服務。

-

董事

孫逸凡

孫進山（父子）

深圳黑瞳科技有限

公司

計算機軟體、信息

系統軟體的開發、

銷售；信息系統設

計、集成、運行維

護；網際網路技術開

發；經濟信息諮詢；

文化活動策劃；產

品創意設計；企業

管理諮詢；企業形

象策劃；禮儀策劃；

會務策劃；市場營

銷策劃；展覽展示

策劃；無線電及外

49.875%

董事

部設備、網路遊戲、

多媒體產品的系統

集成及無線數據產

品（不含限制項目）

的銷售；在網上從

事商貿活動；從事

廣告業務（法律法

規、國務院規定需

另行辦理廣告經營

審批的，需取得許

可後方可經營）；

國內貿易（不含專

營、專控、專賣商

品）；經營進出口

業務。（以上各項

均不含法律、行政

法規、國務院決定

禁止的項目，限制

的項目須取得許可

後方可經營）

梁恩明

梁美珍（胞兄）

深圳市虹通裝飾工

程有限公司

裝飾工程設計與施

工；國內貿易，貨

物及技術進出口

100%

執行董事、

總經理

汪愈建

汪愈康（胞弟）

寧波海曙捷順機電

設備有限公司

機電產品、電子設

備、五金交電、建

築材料的批發、零

售

90%

執行董事、

總經理

朱澤娜

許澤楊（配偶）

深圳市陽士奇投資

發展有限公司

一般經營項目自主

經營，許可經營項

目憑批准文件、證

件經營

1%

執行董事、

總經理

許文水

許澤楊（父子）

深圳市陽士奇投資

發展有限公司

一般經營項目自主

經營，許可經營項

-

監事

目憑批准文件、證

件經營

（三）根據《審計報告》，並經本所律師核查， 2015年度、2016年度及

2017年度發行人及其子公司發生的關聯交易如下：

1、出售商品/提供勞務情況

單位：元

關聯方

關聯交易內容

2017年度

2016年度

2015年度

湖北天合

設備及配件銷售

219,942.14

7,718,644.58

54,267,293.10

2、關鍵管理人員報酬

單位：元

項目

2017年度

2016年度

2015年度

關鍵管理人員報酬

7,447,568.50

6,869,561.00

6,582,428.00

3、關聯方應收應付款項

（1）應收項目

單位：元

項目名稱

2017年12月31日

2016年12月31日

2015年12月31日

應收帳款：

湖北天合

204,389.78

3,201,864.27

9,962,528.29

其他應收款：

湖北天合

353,134.58

353,134.58

5,277,359.23

（2）應付項目

單位：元

項目名稱

2017年12月31日

2016年12月31日

2015年12月31日

應付帳款：

湖北天合

-

-

4,987,298.65

捷華德億

-

-

136,752.14

預收帳款

湖北天合

1,077,679.08

-

-

其他應付款：

鼎興偉業

-

-

184,181.32

經本所律師核查，上述關聯交易真實、有效、合法、合規，不存在顯失公平

或者嚴重影響發行人獨立性、損害發行人及股東利益的情況。發行人已對有關關

聯交易和避免同業競爭的承諾及措施進行了充分披露，無重大遺漏或重大隱瞞。

十三、 對發行人的主要財產的補充核查

（一）專利權

根據發行人提供的《專利權證書》及本所律師的核查，截至本《補充法律意

見書（三）》出具之日，發行人及其子公司擁有的專利變動情況如下：

1、發行人的新增專利情況

序

號

專利權人

專利號

專利類別

專利名稱

授權公告日

1

捷佳偉創

201510034649.

X

發明

一種用於矽片生產的石墨舟識別系

統及方法

2017.8.18

2

捷佳偉創

201621469781.

X

實用新型

一種集液瓶及具有該集液瓶的低壓

擴散爐

2017.5.27

2、常州捷佳創的新增專利情況

序

號

專利權人

專利號

專利類別

專利名稱

授權公告日

1

常州捷佳創

201510656294.8

發明

一種單多晶制絨方法

2017.4.5

2

常州捷佳創

201510556630.1

發明

一種單多晶制絨設備

2017.6.13

3、發行人的專利權終止情況

根據發行人提供的資料及說明並經核查，截至本《補充法律意見書（三）》

出具之日，發行人及其子公司專利權終止情況如下：

序

號

專利權人

專利號

專利類別

專利名稱

授權公告日

1

常州捷佳創

201020056621.9

實用新型

一種矽片烘乾隧道

2010.10.13

2

常州捷佳創

201020056620.4

實用新型

烘乾槽

2010.10.13

3

常州捷佳創

201020183166.9

實用新型

移動降溫機構的多晶制絨機

2010.10.22

4

常州捷佳創

201520679029.7

實用新型

一種單多晶制絨設備

2016.2.10

5

常州捷佳創

201620243025.9

實用新型

一種具有檢測功能的機械手掛鈎裝

置

2016.11.23

6

捷佳偉創

201520648914.9

實用新型

一種擴散爐SIC漿固定結構

2016.1.13

4、根據發行人提供的資料及說明並經核查，截至本《補充法律意見書（三）》

出具之日，發行人及其子公司以下專利未繳納年費：

序

號

專利權人

專利號

專利類別

專利名稱

授權公告日

1

常州捷佳創

200920134790.7

實用新型

一種工件清洗裝置

2010.8.4

2

常州捷佳創

200920134789.4

實用新型

一種工件清洗的搬運設備

2010.5.26

3

常州捷佳創

200920134787.5

實用新型

一種後置吊臂式機械手裝置

2010.5.19

4

常州捷佳創

200920261155.5

實用新型

五速段自動整體攪拌系統

2010.9.22

5

常州捷佳創

200920261154.0

實用新型

自動無級調速整體攪拌系統

2010.9.15

6

常州捷佳創

200920261153.6

實用新型

多功能處理槽

2010.9.15

7

常州捷佳創

200920261152.1

實用新型

分組制絨裝置

2010.9.15

根據發行人出具的說明，發行人擬放棄上述專利。

經核查，發行人及其子公司上述新增專利所有權系通過自行研發取得，產權

真實、合法、界定清晰，不存在產權糾紛或潛在糾紛。

（二）軟體著作權

根據發行人提供的《計算機軟體著作權登記證書》並經本所律師的核查，截

至本《補充法律意見書（三）》出具之日，發行人新增的計算機軟體著作權如下

表：

序

號

著作

權人

證書號

軟體名稱

登記號

開發完成日期

登記日期

取得

方式

1

捷佳

偉創

軟著登字第

2219020號

捷佳偉創

全自動矽

片上料機系統控制

軟體V1.0

2017SR633736

2017.9.20

2017.11.17

原始

取得

2

捷佳

偉創

軟著登字第

2220411號

捷佳偉創

全自動矽

片下料機系統控制

軟體V1.0

2017SR635127

2017.9.20

2017.11.20

原始

取得

3

捷佳

偉創

軟著登字第

2238819號

捷佳偉創

正反面電

池片色差分選系統

控制軟體V1.0

2017SR653353

2017.9.25

2017.11.28

原始

取得

4

捷佳

偉創

軟著登字第

2238812號

捷佳偉創

離線式全

自動石英舟裝卸片

系統控制軟體V3.0

2017SR653528

2017.10.20

2017.11.28

原始

取得

5

捷佳

偉創

軟著登字第

2238903號

捷佳偉創

在線式全

自動石墨舟裝卸片

系統控制軟體V2.3

2017SR653619

2017.7.25

2017.11.28

原始

取得

（三）物業租賃

截止本《補充法律意見書（三）》出具之日，發行人新增租賃物業的情況如

下：

序號

出租方

承租方

房屋座落

建築面積

（㎡）

租賃期限

用途

1

東莞市鼎裕

物業投資管

理有限公司

捷佳偉創

東莞市鳳崗鎮金

鳳凰大道黃洞段

三路6號一樓廠

房

3,900

2017.10.26至

2018.4.25

倉庫

2

東莞市鼎裕

物業投資管

理有限公司

捷佳偉創

東莞市鳳崗鎮金

鳳凰大道黃洞段

三路6號一樓廠

房

1,300

2017.12.26至

2018.4.25

倉庫

本所律師認為，相關租賃合同籤訂主體合格，必備條款齊全，內容真實、合

法、有效，在締約方均嚴格履行合同約定的前提下不存在潛在糾紛和風險。

十四、 對發行人的董事、監事、高級管理人員的補充核查

（一）對發行人董事的補充核查

根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，2017年12月1日，發行人召

開第二屆董事會第二十四次會議並作出決議，審議通過《關於公司董事會換屆選

舉暨第三屆董事會候選人提名的議案》，選舉餘仲、左國軍、梁美珍、李時俊、

伍波、李瑩為第三屆董事會非獨立董事候選人，選舉孫進山、林安中、許澤楊為

第三屆董事會獨立董事候選人。

2017年12月20日，發行人召開2017年第六次臨時股東大會，審議通過了

上述議案。

經核查，發行人董事的簡歷如下：

1、餘仲

男，1978年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1999年

7月至2000年1月任深圳市新群力機械有限公司技術員；2000年2月至2004年

10月任日東電子（深圳）有限公司工程師；2003年3月至2010年9月任深圳捷

佳創項目經理；2007年6月至2010年10月任捷佳有限經理；2010年10月至

2011年10月任捷佳有限董事兼副總經理；2010年10月至2012年2月任湖北弘

元監事；2012年2月至2014年2月任湖北弘元總經理；2014年2月至今任湖北

天合董事；2011年10月至2017年7月任公司董事、副總經理；2017年7月至

今任公司董事長、副總經理。現任發行人董事長，任期自2017年12月20日至

2020年12月19日。

2、左國軍

男，1978年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1996年

5月至2003年3月任日東電子設備有限公司清洗設備主管；2003年4月至2010

年12月任深圳捷佳創生產總監、副總經理；2007年6月至2010年10月任捷佳

有限執行董事；2010年12月至2011年10月任捷佳有限副總經理；2008年1月

至2017年3月先後任常州捷佳創副總經理、總經理；2014年2月至今任湖北天

合董事；2011年10月至今任公司董事、副總經理。現任發行人董事，任期自2017

年12月20日至2020年12月19日。

3、梁美珍

女，1974年出生，中國國籍，無境外永久居留權，高中學歷。1995年12月

至1998年12月，任職於精量電子（深圳）有限公司人力資源部，2007年6月

至2010年10月任捷佳有限監事；2012年2月至2017年9月任捷華德億監事；

2017年10月至今任捷華德億執行董事；2017年8月至今任公司董事。現任發行

人董事，任期自2017年12月20日至2020年12月19日。

4、李時俊

男，1963年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理學碩士，

研究員級高級工程師。1985年7月至2007年10月任職於電子工業部第四十八

研究所，先後擔任「離子束技術研究室」主任、經營計劃處處長、所長助理；2008

年5月至2008年7任長城

信息產業

股份有限公司諮詢顧問；2010年12月至2011

年10月任捷佳有限總經理；2010年10月至2012年1月任湖北天合總經理；2014

年2月至今任湖北天合董事；2011年10月至今任公司董事、總經理。現任發行

人董事，任期自2017年12月20日至2020年12月19日。

5、伍波

男，1974年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工程師。

1998年7月至2006年8月任中國電子科技集團第四十八研究所工程師；2006年

9月至2008年6月任晶澳

太陽能

有限公司高級工程師；2008年7月至2011年

10月任捷佳有限副總經理；2011年9月至2012年1月任深圳創翔監事；2012

年1月至今任深圳創翔執行董事、經理；2017年4月至今任常州捷佳創總經理；

2011年10月至今任公司董事、副總經理。現任發行人董事，任期自2017年12

月20日至2020年12月19日。

6、李瑩

女，1978年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，中國註冊會

計師。2001年7至2005年9月任深圳天健信德會計師事務所項目經理；2005年

9月至2012年9月任德勤華永會計師事務所有限公司審計經理；2012年9月至

2016年4月任深圳市富海銀濤投資管理合夥企業（有限合夥）風控經理；2016

年5月至今任深圳市富海銀濤資產管理股份有限公司董事、財務總監；2014年6

月至今任公司董事。現任發行人董事，任期自2017年12月20日至2020年12

月19日。

7、孫進山

男，1964年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，中國註冊會

計師非執業會員，現任職於深圳技師學院。2007年4月至2013年9月任深圳達

實智能股份有限公司獨立董事；2010年11月至2016年10月任深圳

和而泰

智能

控制股份有限公司獨立董事；2010年10月至2016年11月任惠州

碩貝德

無線科

技股份有限公司獨立董事；2012年6月至2015年2月任上海亞澤金屬屋面系統

股份有限公司獨立董事；2012年1月至2017年9月任新疆

麥趣爾

集團股份有限

公司獨立董事；2013年5月至今任深圳市安達信永信息諮詢有限公司董事；2015

年2月至今任深圳瑞和建築裝飾股份有限公司獨立董事；2016年11月至今任惠

州

碩貝德

無線科技股份有限公司董事；2017年3月至今任深圳市

菲菱科思

通信

技術股份有限公司獨立董事；2017年3年至今任深圳勁嘉集團股份有限公司獨

立董事；2017年3月至今任公司獨立董事。現任發行人獨立董事，任期自2017

年12月20日至2020年12月19日。

8、林安中

男，1948年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士學歷。1994年10月

至1999年10月任中國

太陽能

學會副理事長兼光伏專業委員會主任；1995年8

月至1998年7月任中國臺灣同學會副會長；1998年7月至2000年7月任中國

臺灣同學會會長；1991年11月至今任中國

太陽能

學報副主編；2003年3月至今

任北京中聯陽光科技有限公司董事長兼總經理；2012年8月至今任北京中泰陽

光科技有限公司董事；2017年12月至今任公司獨立董事。現任發行人獨立董事，

任期自2017年12月20日至2020年12月19日。

9、許澤楊

男，1979年生，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理學碩士。2003年

8月至2004年12月任深圳市南山區人民法院書記員；2005年1月至2005年12

月任廣東海信現代律師事務所實習律師；2006年1月至2006年11月任廣東海

派律師事務所專職律師；2006年12月至2008年11月任東莞市人民法院書記員；

2009年1月至2011年12月任東莞市第三人民法院助理審判員；2012年1月至

2015年3月任北京市德恆（深圳）律師事務所專職律師；2015年4月至今任廣

東君言律師事務所合伙人律師；2015年12月至今任深圳市青年人才服務有限公

司董事；2015年12月至今任深圳市心霖教育諮詢有限公司監事；2017年12月

至今任公司獨立董事。現任發行人獨立董事，任期自2017年12月20日至2020

年12月19日。

根據發行人現任董事、監事和高級管理人員出具的書面承諾並經本所律師核

查，發行人現任董事、監事和高級管理人員不存在《公司法》第一百四十六條所

述的有關禁止任職的情形，其任職符合《公司法》等法律、行政法規、規範性文

件及《公司章程》的規定。

（二）對發行人監事的補充核查

2017年12月5日，發行人召開第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關

於公司監事會換屆選舉暨第三屆監事會非職工監事候選人提名的議案》，選舉張

勇、黃瑋為第三屆監事會非職工監事候選人。

同日，發行人召開職工代表大會，選舉柯國英為職工代表監事。

2017年12月20日，發行人召開2017年第六次臨時股東大會決議，審議通

過了上述議案。

經核查，發行人監事的簡歷如下：

1、張勇

男，1974年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工程師。

1995年7月至2006年7月任中國電子科技集團第四十八研究所工程師；2006年

8月至2008年8月先後任晶澳

太陽能

有限公司設備部副經理、經理；2008年9

月至2011年10月先後任捷佳有限技術總監、副總經理、監事等職務；2011年9

月至2012年1月任深圳創翔執行董事、經理；2012年1月至今任深圳創翔監事。

2012年1月至2014年2月任湖北弘元監事；2012年1月至今任常州捷佳創監事；

2011年10月至今任公司監事會主席。現任發行人監事，任期自2017年12月20

日至2020年12月19日。

2、黃瑋

男，1976年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學歷。2000年

6月至2007年12月先後擔任深圳南油（集團）有限公司、深圳南油商業服務公

司企管部副部長、經營部部長；2013年11月至2017年4月任江蘇瑞芝康健老

年產業投資有限公司監事；2015年10月至2017年4月任江蘇

天目湖

瑞芝頤養

老年產業有限公司董事；2008年1月至今任新疆中麥新瑞股權投資合夥企業投

資總監；2011年11月至今任深圳微能科技有限公司監事；2012年3月至今任深

圳市麥瑞資產管理有限公司副總經理；2015年8月至今任湖南省流沙河花豬生

態牧業股份有限公司董事；2015年12月至今任深圳市大冠新田投資管理有限公

司監事；2017年3月至今任江西聯晟電子股份有限公司監事；2011年10月至今

任公司監事。現任發行人監事，任期自2017年12月20日至2020年12月19日。

3、柯國英

男，1975年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工程師。

1999年8月至2007年12月先後任武漢鋼鐵集團公司機械製造有限責任公司技

術員、助理工程師、工程師、主任工程師；2007年12月至2010年10月先後任

深圳捷佳創工程師、組長、主任工程師；2010年10月至2011年10月任捷佳有

限研發中心工程師、職工代表監事；2011年10月至今任公司職工代表監事、研

發中心工程師。現任發行人監事，任期自2017年12月20日至2020年12月19

日。

（三）對發行人高級管理人員的補充核查

2018年1月18日，發行人召開第三屆董事會第一次會議，聘任李時俊為公

司總經理，餘仲、左國軍、伍波、周惟仲、汪愈康為公司副總經理，周寧為公司

財務總監，汪愈康為董事會秘書。

經核查，發行人高級管理人員的簡歷如下：

（1）李時俊，簡歷詳見本節對發行人董事補充核查部分；

（2）左國軍，簡歷詳見本節對發行人董事補充核查部分；

（3）餘仲，簡歷詳見本節對發行人董事補充核查部分；

（4）伍波，簡歷詳見本節對發行人董事補充核查部分；

（5）周惟仲

男，1965年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，工學碩士。1985年

7月至1988年8月擔任長沙探礦機械廠助理工程師；1991年7月至1992年1月

擔任湘潭電機廠研究所工程師；1992年3月至1993年10月擔任深圳大偉電子

廠機械工程師；1993年11月至1997年6月擔任日東電子設備有限公司SMT高

級工程師和電子設備銷售工程師；1997年7月至2005年3月任職於日東電子發

展（深圳）有限公司，先後擔任電子設備銷售工程師、銷售主任、銷售經理、北

方區銷售副總；2005年4月至2008年3月任職於日東電子科技（深圳）有限公

司，先後擔任事業線高級經理、工程部經理、市場部經理、總經理助理；2008

年5月至2011年10月擔任捷佳有限副總經理。2011年10月至今任公司副總經

理。現任發行人副總經理，任期自2018年1月18日至2020年12月19日。

（6）周寧

女，1969年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，中國注

冊會計師。1991年9月至1996年3月任江西南昌農業機械研究所審計人員；1996

年4月至2002年12月擔任東莞市軸承集團會計；2003年1月至2011年5月任

深圳市鵬城會計師事務所有限公司項目經理、高級項目經理；2011年5月至2011

年10月任捷佳有限財務總監。2011年10月至今任公司財務總監。現任發行人

財務總監，任期自2018年1月18日至2020年12月19日。

（7）汪愈康

男，1963年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1985年

7月至1992年1月任職於電子工業部國營第四三二一廠（江西），先後擔任財

務科副科長、車間主任、分廠廠長；1992年2月至1995年1月任深圳日匯集團

公司財務總監；1995年2月至2005年5任職於深圳安華企業公司，先後擔任副

總經理、總經理；2005年6月至2009年5月擔任深圳聚盛擔保投資有限公司副

總經理；2009年5月至2010年4月擔任北京恆久金融控股有限公司（籌備）總

經理；2011年1月至2011年10月擔任捷佳有限董事會秘書。2011年10月至今

任公司董事會秘書，2015年1月至今任公司副總經理。現任發行人副總經理、

董事會秘書，任期自2018年1月18日至2020年12月19日。

根據發行人現任董事、監事和高級管理人員出具的書面承諾並經本所律師核

查，發行人前述董事、監事和高級管理人員不存在《公司法》第一百四十七條所

述的有關禁止任職的情形，其任職符合《公司法》等法律、行政法規、規範性文

件及《公司章程》的規定。

（四）對發行人董事、監事及高級管理人員最近2年的變化情況的補充核查

1、對發行人董事變化的補充核查

2017年12月1日，發行人召開第二屆董事會第二十四次會議並作出決議，

審議通過《關於公司董事會換屆選舉暨第三屆董事會候選人提名的議案》，選舉

餘仲、左國軍、梁美珍、李時俊、伍波、李瑩為第三屆董事會非獨立董事候選人，

選舉孫進山、林安中、許澤楊為第三屆董事會獨立董事候選人。

2017年12月20日，發行人召開2017年第六次臨時股東大會決議，審議通

過了上述議案。

2018年1月18日，發行人召開第三屆董事會第一次會議，選舉餘仲為發行

人董事長。

2、對發行人監事變化的補充核查

2017年12月5日，發行人召開第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關

於公司監事會換屆選舉暨第三屆監事會非職工監事候選人提名的議案》，選舉張

勇、黃瑋為第三屆監事會非職工監事候選人。

同日，發行人召開職工代表大會，選舉柯國英為職工代表監事。

2017年12月20日，發行人召開2017年第六次臨時股東大會決議，審議通

過了上述議案。

3、對發行人高級管理人員變化的補充核查

2018年1月18日，發行人召開第三屆董事會第一次會議，聘任李時俊為公

司總經理，餘仲、左國軍、伍波、周惟仲、汪愈康為公司副總經理，周寧為公司

財務負責人，汪愈康為董事會秘書。

經本所律師核查，發行人董事、監事和高級管理人員最近2年的變化符合《公

司法》等法律、行政法規、規範性文件及發行人《公司章程》的規定，並履行了

必要的法律程序，發行人最近2年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化。

（五）發行人的董事、監事和高級管理人員兼職和對外投資情況的補充核查

姓名

在

捷佳偉創

擔任職務

其他投資/任職情況

投資/任職單位

出資比例

擔任職務

梁美珍

董事

捷華德億

33.2%

執行董事

餘仲

董事長、副

總經理

捷華德億

25%

-

湖北天合

-

董事

常州捷佳創

-

執行董事

恆興業

37.5610%

-

弘興遠業

55.6931%

-

鼎興偉業

16.4452%

-

左國軍

董事、副總

經理

捷華德億

25%

-

湖北天合

-

董事

李時俊

董事、總經

理

湖北天合

-

董事

李瑩

董事

深圳市富海銀濤資產管理股份有限

公司

-

董事、財務總

監、企業重組部

總監

深圳市富海盛基基金有限公司

-

董事

珠海市富海燦陽投資發展有限公司

-

監事

珠海市富海天航投資發展有限公司

-

監事

林安中

獨立董事

太陽能

學報

-

副主編

北京中聯陽光科技有限公司

80%

董事長、總經理

北京中泰陽光科技有限公司

2%

董事

許澤楊

獨立董事

廣東君言律師事務所

-

合伙人律師

深圳市陽士奇投資發展有限公司

99%

-

深圳市心霖教育諮詢有限公司

70%

監事

深圳市青年人才服務有限公司

-

董事

孫進山

獨立董事

深圳市安達信永信息諮詢有限公司

26.32%

董事

深圳瑞和建築裝飾股份有限公司

-

獨立董事

深圳勁嘉集團股份有限公司

-

獨立董事

深圳市

菲菱科思

通信技術股份有限

公司

-

獨立董事

惠州

碩貝德

無線科技股份有限公司

-

董事

深圳技師學院

-

教師

伍波

董事、副總

經理

深圳創翔

-

執行董事、總經

理

常州捷佳創

-

總經理

張勇

監事

常州捷佳創

-

監事

深圳創翔

-

監事

柯國英

監事

恆興業

2.2764%

-

黃瑋

監事

新疆中麥新瑞股權投資合夥企業（有

限合夥）

-

投資總監

深圳市麥瑞資產管理有限公司

-

副總經理

深圳市微能科技有限公司

-

監事

江西聯晟電子股份有限公司

-

監事

湖南省流沙河花豬生態牧業股份有

限公司

-

董事

深圳市大冠新田投資管理有限公司

20%

監事

周惟仲

副總經理

恆興業

4.2276%

-

鼎興偉業

2.1595%

-

汪愈康

副總經理、

董事會秘書

恆興業

8.4553%

-

周寧

財務總監

恆興業

8.4553%

-

鼎興偉業

9.9668%

-

十五、 發行人的重大債權債務的補充核查

（一）本所律師核查了發行人提供的全部合同資料，查閱了合同原件，並就

有關事實詢問了發行人相關管理人員，從中確定了正在履行或將要履行的金額較

大的合同，或者雖未達到金額較大，但對發行人生產經營活動、未來發展或財務

狀況具有重大影響的合同如下：

1、正在履行的授信協議或借款協議

根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，截至本《補充法律意見書（三）》

出具之日，發行人及其子公司正在履行的授信協議或借款協議情況如下：

2017年11月16日，發行人與

中信銀行

股份有限公司深圳分行籤訂《綜合

授信合同》（合同編號：2017深銀鹽綜字第0015號），約定該行授予發行人綜

合授信額度7,000萬元，授信額度使用期限為2017年11月16日至2018年6月

5日。

同日，發行人與

中信銀行

股份有限公司深圳分行籤訂《最高額抵押合同》（合

同編號：2017深銀鹽最抵字第0010號），以公司自有土地使用權（深房地字第

6000544832號）為上述授信合同項下形成的債權提供抵押擔保。

2、正在履行的重大業務合同

根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，截至本《補充法律意見書（三）》

出具之日，發行人及其子公司不存在正在履行的重大採購合同，其正在履行的且

合同金額為5,000萬元以上的重大銷售合同更新如下表：

序號

籤訂時間

買方

合同標的

合同金額（萬

元）

1

2016.3.29

阿特斯陽光電力（泰國）有限公司

制絨設備、擴散

爐、PECVD

5,926.2500

2

2016.6.15

天合光能發展有限公司

PECVD，擴散

爐、清洗設備、

冷卻設備

1,065.2000USD

3

2016.3.9

Chengdu Machinery and infra

projects Exim DMCC

PECVD等

1,798.0881USD

4

2016.11.21

蘇州高新

福瑞融資租賃有限公司、

鹽城阿特斯協鑫陽光電力科技有

限公司

PECVD、擴散

爐、

自動化

設備

6,402.3500

5

2017.1.6

鹽城阿特斯協鑫陽光電力科技有

限公司

PECVD、擴散

爐、

自動化

設備

6,377.8200

6

2017.2.27

徐州鑫宇光伏科技有限公司

高溫氧化爐、

PECVD設備

5,280.0000

7

2017.4.18

華融金融租賃股份有限公司、通威

太陽能

（成都）有限公司

管式 PECVD

8,082.0000

8

2017.4.26

南通蘇民

新能源

科技有限公司

管式PECVD、低

壓擴散爐

23,967.0000

9

2017.6.15

泰州中來光電科技有限公司

高溫退火爐、管

式 PECVD

8,928.0000

10

2017.8.11

浙江愛旭

太陽能

科技有限公司

低壓擴散爐、

PECVD 鍍膜設

備

6,266.0000

11

2017.7.24

南通蘇民

新能源

科技有限公司

槽式黑矽單晶制

絨一體設備

5,040.0000

12

2017.10.8

江蘇潤陽悅達光伏科技有限公司

管式PECVD

9,577.0000

13

2017.12.21

江西展宇

新能源

股份有限公司

管式等離子體澱

積爐、管式擴散

氧化退火爐

11,904.0000

經本所律師核查，上述重大合同的主體合格，內容合法、有效，在當事人均

嚴格履行合同約定的前提下不存在潛在風險。

（二）根據發行人的承諾並經本所律師核查，發行人不存在已履行完畢但可

能存在潛在糾紛的重大合同。

（三）根據發行人出具的承諾，並經本所律師核查，截至本《補充法律意見

書（三）》出具之日，發行人不存在其他因環境保護、智慧財產權、產品質量、勞

動安全、人身權等原因產生的侵權之債。

（四）根據發行人出具的承諾，並經本所律師核查，截至本《補充法律意見

書（三）》出具之日，發行人與關聯方之間不存在重大債權債務，亦不存在為關

聯方提供擔保或接受關聯方擔保的情形。

（五）根據《審計報告》及發行人提供的說明，發行人截至2017年12月

31日金額較大的其他應收款、其他應付款情況如下表：

1、發行人截至2017年12月31日前五大的其他應收款詳細情況如下表：

序號

單位名稱

餘額（元）

佔比（%）

性質

1

深圳市龍崗區國家稅務

局橫崗稅務分局

2,440,355.55

18.52

應退即徵即退稅額

2

南通蘇民

新能源

發展有

限公司

1,200,000.00

9.11

投標保證金

3

徐州鑫宇光伏科技有限

公司

1,002,000.00

7.60

投標保證金

4

山西輝騰國際招標有限

公司

1,000,000.00

7.59

投標保證金

5

深圳湧鑫實業有限公司

900,449.03

6.83

房租及水電押金

2、發行人截至2017年12月31日前五大的其他應付款詳細情況如下表：

序號

單位名稱

餘額（元）

佔比（%）

性質

1

奧特斯維能源（太倉）有限公

司

365,283.02

0.18

往來款

2

江蘇新有建設集團有限公司

317,214.91

0.16

在建工程往來款

3

常州權順鋼結構工程有限公司

265,765.77

0.13

往來款

4

深圳味滋美餐廳

189,420.00

0.097

欠食堂餐費

5

港中旅華貿

國際物流

股份有限

公司武漢分公司

139,639.73

0.072

運費及清關費

3、根據發行人提供的說明，並經本所律師核查，除上述披露的情形外，發

行人其他金額較大的其他應收款、其他應付款均因正常的生產經營活動發生，真

實有效。

十六、 對發行人公司章程的制定與修改的補充核查

根據發行人提供的資料，並經本所律師核查，2017年9月15日，發行人召

開2017年第五次臨時股東大會，審議通過了變更公司經營範圍事宜，並修訂了

《公司章程》。

經本所律師核查，發行人最近3年對《公司章程》的上述修訂均經股東大會

審議通過，並依法在公司登記機關辦理了備案登記。內容符合現行法律、行政法

規和規範性文件的規定，合法、有效。

十七、 對發行人的稅務和財政補貼的補充核查

（一）發行人執行的稅種和稅率

根據天健會計師出具的《審計報告》及本所律師核查，發行人及其子公司

2017年7-12月執行的主要稅種、稅率如下：

稅種

具體稅率情況

增值稅

17%

城市維護建設稅

7%

教育費附加

3%

地方教育附加

2%

企業所得稅

詳見下表

發行人及其子公司2017年7-12月執行的企業所得稅稅率如下表：

納稅主體名稱

2017年7-12月

捷佳偉創

15%

常州捷佳創

15%

深圳創翔

25%

經核查，本所律師認為，發行人及其子公司所執行的上述稅種、稅率符合

法律、法規及規範性文件的要求。

（二）稅收優惠

1、

捷佳偉創

（1）企業所得稅優惠

2017年10月31日，發行人取得深圳市科技創新委員會、深圳市財政委員

會、深圳市國家稅務局、深圳市地方稅務局聯合頒發的《高新技術企業證書》（編

號：GR201744204489），有效期為三年。

根據《中華人民共和國企業所得稅法》及《關於實施高新技術企業所得稅優

惠有關問題的通知》（國稅函[2009]203號）的相關規定，發行人2017年1月1

日至2019年12月31日的企業所得稅減按15%的稅率徵收。

（2）增值稅優惠

根據深圳市稅務局出具的《增值稅即徵即退備案通知書》（深國稅龍橫稅通

[2016]84907號），審核通過發行人軟體產品享受增值稅即徵即退，稅收優惠期

自2016年9月30日至2019年9月30日。

2、常州捷佳創

2017年11月17日，常州捷佳創取得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、

江蘇省國家稅務局、江蘇省地方稅務局聯合頒發的《高新技術企業證書》（編號：

GR201732001438），有效期為三年。

根據《中華人民共和國企業所得稅法》及《關於實施高新技術企業所得稅優

惠有關問題的通知》（國稅函[2009]203號）的相關規定，常州捷佳創2017年1

月1日至2019年12月31日的企業所得稅減按15%的稅率徵收。

經核查，本所律師認為，發行人及其子公司所享受的企業所得稅優惠政策合

法、合規、真實、有效。

（三）根據稅收徵管部門出具的證明文件並經本所律師核查，發行人及其子

公司最近3年依法納稅，不存在被稅務部門處罰的情形。

1、

捷佳偉創

2018年1月9日，深圳市龍崗區國家稅務局橫崗稅務分局出具《深圳市國

家稅務局稅務違法記錄證明》（深國稅證（2018）第01924號），經查詢徵管信

息系統，暫未發現

捷佳偉創

在2017年7月1日至2017年12月31日期間有重大

稅務違法記錄。

2018年1月9日，深圳市龍崗區地方稅務局出具《深圳市地方稅務局稅務

違法記錄證明》，經查核，

捷佳偉創

在2017年7月1日至2017年12月31日期

間暫未發現稅務違法記錄。

2、常州捷佳創

2018年1月11日，常州市國家稅務局第一稅務分局出具《稅收證明》（編

號：3204092016060102），常州捷佳創自2017年7月1日至2017年12月31日

暫未發現被處罰的情形。

2018年1月12日，常州地方稅務局第一稅務分局出具《涉稅信息查詢結果

告知書》（文書編號：201801120008），常州捷佳創自2017年1月1日至2017

年12月31日期間無行政處罰記錄。

3、深圳創翔

2018年1月9日，深圳市龍崗區國家稅務局橫崗稅務分局出具《深圳市國

家稅務局稅務違法記錄證明》（深國稅證（2018）第01933號），經查詢徵管信

息系統，暫未發現深圳創翔在2017年7月1日至2017年12月31日期間有重大

稅務違法記錄。

2018年1月9日，深圳市龍崗區地方稅務局出具《深圳市地方稅務局稅務

違法記錄證明》，經查核，深圳創翔在2017年7月1日至2017年12月31日期

間暫未發現稅務違法記錄。

（四）根據《審計報告》、發行人提供的資料，並經本所律師核查，發行人

及其子公司（計入當期損益）自2017年7月1日至2017年12月31日期間享受

的財政補貼如下表：

序號

補貼項目

依據

補貼金額（元）

與資產相關/

收益相關

1

深圳市龍崗

區經濟與科

技發展專項

資金展會扶

持

《深圳市龍崗區經濟與科技發

展專項資金管理辦法》（深龍

府辦規[2017]3號）、《深圳市

龍崗區經濟與科技發展專項資

金支持工業和服務業發展實施

細則》、《深圳市龍崗區經濟

促進局關於龍崗區經濟與科技

發展專項資金展會扶持擬扶持

企業名單》

43,140.00

與收益相關

2

深圳市2016

《深圳市進出口額低於6500

22,651.00

與收益相關

年度提升國

際化經營能

力支持資金

萬美元的企業提升國際化經營

能力資金管理實施細則》（深

經貿信息預算字[2015]180

號）、《市經貿信息委關於2016

年度提升國際化經營能力支持

資金第十八至二十二批公示的

通知》（深經貿信息預算字

〔2017〕83號）

3

2017年科技

企業研發投

入激勵

《深圳市龍崗區經濟與科技發

展專項資金管理辦法》（深龍

府辦規[2017]3號）、《深圳市

龍崗區經濟與科技發展專項資

金支持科技創新實施細則》、

《深圳市龍崗區2017年科技

企業研發投入激勵項目（第一

批）公示》

1,000,000.00

與收益相關

4

2017年專利

申請資助經

費

《深圳市智慧財產權專項資金管

理辦法》（深財規〔2014〕18

號）、《深圳市市場和質量監

督管理委員會關於公布2017

年深圳市第一批專利申請資助

撥款名單的通知》

3,000.00

與收益相關

5

2017年外貿

扶持專項資

金

-

800,000.00

與收益相關

6

2016年國際

市場開拓項

目資金

《2016年

中小企業

開拓國際市

場項目申報工作的通知》

60,000.00

與收益相關

7

2016年外經

貿穩定增長

政策資金

《關於下達新北區2016年促

進外經貿穩定增長政策資金的

通知》（常新商[2017]10號）

20,000.00

與收益相關

8

2016年「三

位一體」發

《關於組織申報2016年實施

「三位一體」發展戰略促進工

200,000.00

與收益相關

展戰略促進

工業企業轉

型升級專項

資金

業企業轉型升級專項資金的通

知》

9

穩崗補貼

《關於進一步做好失業保險支

持企業穩定崗位工作的通知》

（常人社發（2016）84號）

85,242.00

與收益相關

10

專利資助

《關於組織申報2016年度常

州市新北區專利資助的通知》

4,800.00

與收益相關

11

常州供電公

司分布式光

伏發電補貼

《國家發展改革委關於發揮價

格槓桿作用促進光伏產業健康

發展的通知》（發改價格

[2013]1638號）

123,093.83

與收益相關

12

財政委員會

資助新興產

業發展專項

資金

《關於科技計劃項目驗收結果

的通知》（

深科技

創新驗 A字

[2017]1676號）、《深圳市科

技創新委員會驗收合格證書》

6,000,000.00

與收益相關

合計

8,361,926.83

-

經對發行人及其子公司2017年7-12月享受的財政補貼的政府撥款部門出具

的文件依據、入帳單據等的核查，本所律師認為，發行人及其子公司享受的財政

補貼合法、合規、真實、有效。

十八、 對發行人訴訟、仲裁或行政處罰的補充核查

（一）經持有發行人5%以上（含5%）股份的主要股東及實際控制人書面

承諾並經本所律師核查，持有發行人5%以上（含5%）股份的主要股東及實際

控制人均不存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。

（二）經發行人董事長、總經理書面承諾並經本所律師審核，發行人的董事

長、總經理不存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。

（三）

根據發行人

提供的資料

並經本所律師核查，

截至本《補充法律意見書

（

三

）》出具之日，報告期內公司發生的重大訴訟和仲裁情況如下：

2017

年

7

月

19

日，發行人收到蘇州市中級人民法院送達的

原告

裡納技術股

份有限公司訴

被告

蘇州阿特斯陽光電力科技有限公司、

被告

常州捷佳創、

被告

捷

佳偉創的民事起訴狀等訴訟材料。

根據上述材料，

原告認為

捷佳偉創

、常州捷佳

創生產和銷售給

蘇州阿特斯陽光電力科技有限公司

的「鏈式溼法刻蝕設備」中型

號為

SC

-

LSS3800CS

、

SC

-

LSS3000

等產品在使用過程中會侵犯

原告

的「處理襯

底表面的方法」的發明專利（專利號為

ZL200480043087.5

）

的專利權

，

請求

人

民法院判令三被告停止侵權、賠償經濟損失人民幣

50

萬元、賠償原告為訴訟支

出的費用

30

萬元等；判令

捷佳偉創

、常州捷佳創提供涉訴「鏈式溼法刻蝕設備」

的全部相關生產及銷售信息。

2017

年

8

月

14

日，蘇州市中級人民法院

下達

「（

2017

）蘇

05

民初

637

號」

《民事裁定書》

，駁回被告

捷佳偉創

對管轄權提出的異議。

2017

年

9

月

1

日，常州捷佳創向國家知識產權局專利覆審委員會提交了請

求宣告被告專利無效的申請書。

2017

年

12

月

1

1

日，江蘇省高級人民法院下達「（

2017

）蘇民轄終

275

號」

《民事裁定書》，駁回被告

捷佳偉創

管轄權異議

上訴

。

2018

年

1

月

26

日，國家知識產權局專利覆審委員

會

對常州捷佳創請求宣告

被告專利無效

的請求

進行開庭審理。

截至本《補充法律意見書（

三

）》出具之日，

上述案件正在

審理

中

。

十九、 對發行人募集資金的運用的補充核查

（一）根據

發行人

2016

年

6

月

15

日

審議通過

的

2015

年年度股東大會決議、

2017

年

3

月

24

日

審議通過

的

2017

年第三次臨時股東大會決議

及

2018

年

2

月

3

日審議通過的

2018

年第一次臨時股東大會決議

，

發行人本次發行上市所募集資

金擬用於以下項目：

序

號

項目名稱

項目總投資（單位：萬元）

擬投入募集資金（單

位：萬元）

一、

太陽能

電池片設備製造生產線建設項目

1

高效晶矽

太陽能

電池片設備（新

型半導體摻雜沉積工藝光伏設

備）製造生產線建設項目

9,247.21

9,247.21

2

智能全自動晶體矽

太陽能

電池

片設備製造生產線建設項目

9,726.99

9,726.99

3

溼法工藝光伏設備生產線建設

項目

6,264.10

5,537.91

二、研發檢測中心建設項目

1

研發檢測中心建設項目

15015.52

15015.52

三、國際營銷與服務網絡建設項目

1

國內營銷與服務網絡建設項目

4,332.00

4,332.00

四、補充流動資金項目

1

補充流動資金項目

27,895.36

27,895.36

五、晶體矽

太陽能

電池片智能製造車間系統產業化項目

1

捷佳偉創

晶體矽

太陽能

電池片

智能製造車間系統產業化項目

33,005.37

33,005.37

合計

105,486.55

104,760.36

在本次發行新股募集資金到位前，公司可根據項目進度的實際情況通過自籌

資金、銀行貸款或其他

途徑進行部分投入，並在募集資金到位後予以置換。如實

際募集資金低於項目投資總額，不足部分公司將通過銀行貸款或其他途徑

解決

。

（

二

）

經

本律所律師核查，

上述

項目

已

取得以下《

深圳市

社會投資項目

備案

證

》：

1

、

2016

年

9

月

22

日，深圳市坪山新區發展和財政局核發了《深圳市社會

投資項目備案證》（備案編號：深坪山發財備案

[2016]0128

號），項目名稱為智能

全自動晶體矽

太陽能

電池片設備製造生產線建設項目，項目建設期為

2015

年

10

月至

2018

年

10

月，該備案證有效期自發證之日起二年。

2

、

2016

年

9

月

22

日，深圳市坪

山新區發展和財政局核發了《深圳市社會

投資項目備案證》（備案編號：深坪山發財備案

[2016]0127

號），項目名稱為高效

晶矽

太陽能

電池片設備（新型半導體摻雜沉積工藝光伏設備）製造生產線建設項

目，項目建設期為

2016

年

3

月至

2018

年

3

月，該備案證有效期自發證之日起二

年。

3

、

2015

年

6

月

5

日，常州市高新技術產業開發區經濟發展局常州市新北區

經濟發展局

核發了《

企業投資項目備案通知書

》（

常開經備

[2015]170

號

），

項目

名稱為

溼法工藝光伏設備生產線建設項目

，

該

備案

證

有效期自發證之日

起

二年。

4

、

2017

年

1

2

月

2

6

日

，

深圳市

坪山新區發展和財政局核發了《

深圳市

社會

投資項目

備案證

》（

備案編號

：深坪山發

改

備案

[201

7

]0

198

號

），

項目

名稱為

捷佳

偉創晶體矽

太陽能

電池片智能製造車間系統產業化項目

，項目建設期為

201

7

年

1

2

月

至

201

9

年

6

月

，

該

備案

證

有效期自發證之日

起

二年。

5

、

2018

年

1

月

1

6

日

，

深圳市

坪山新區發展和財政局核發了《

深圳市

社會

投資項目

備案證

》（

備案編號

：深坪山發

改

備案

[2018

]00

10

號

），

項目

名稱為研發

檢測中心建設項目，項目建設期為

201

8

年

1

月

至

201

9

年

6

月

，

該

備案

證

有效期

自發證之日

起

二年。

（三）經本律所律師核查，上述項目已取得以下《環評批覆》：

1

、

2016

年

10

月

31

日，深圳市龍崗區環保水務局（坪山新區）核發了《深

圳市坪山新區城市建設局建設項目環境影響審查批覆》，同意高效晶矽

太陽能

電

池片設備（新型半導體摻雜沉積工藝光伏設備）製造生產線、智能全自動晶體矽

太陽能

電池片設備製造生產線、光伏設備研發檢測中心在深圳市坪山新區竹坑片

區金牛東路以北，創景北路以西開辦。

2

、

2016

年

10

月

31

日，常州市新北區環境保護局核發了「常新環表

[2015]155

號」《環評批覆》，同意溼法工藝光伏設備生產線建設項目

在新北區羅溪鎮寶塔山

路

9

號建設。

3

、

2018

年

1

月

31

日，深圳市坪山區環境保護和水務局核發了

「深坪環批

[2018]31

號」

《深圳市坪山區環境保護和水務局建設項目環境影響審查批覆

》

，同

意

捷佳偉創

在深圳市坪山區龍田街道竹坑社區

捷佳偉創

廠區擴建開辦

。

（四）發行人

2015

年年度股東大會

通過的《募集資金管理制度》對募集資

金專項存儲作了明確規定，根據該制度的規定，募集資金將存放於發行人董事會

開立的專項帳戶。

（五）根據發行人說明，發行人的募集資金投資項目為發行人獨立進行，不

存在與他人合作的情況。

（六）經核查，截至

本《

補充法律意見書（三）

》出具之日，根據發行人的

募集資金投資項目的進展和審批情況，本所律師認為：

1

、本次發行的募集資金將全部用於發行人的主營業務，具有明確的用途；

2

、募集資金使用項目不是為了持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、

借予他人、委託理財等財務性投資，不存在直接或者間接投資於以買賣有價證券

為主要業務的公司的情形；

3

、募集資金數額和投資項目與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術

水平和管理能力等相適應；

4

、募集資金投資項目符合國家產業政策、投資管理、環境保護、土地管理

以及其他法律、法規和規章

的規定；

5

、募集資金投資項目實施後，不會產生同業競爭或者對發行人的獨立性產

生不利影響；

6

、發行人已制定《募集資金管理制度》，將建立募集資金專項儲存制度，募

集資金將存放於董事會決定的專項帳戶。

二十、 對發行人的環境保護、產品質量技術等標準的補充核查

（一）環境保護

根據發行人出具的承諾，並經本所律師核查，自2017年7月1日起至2017

年12月31日，發行人的生產經營活動嚴格執行國家環境保護法律、行政法規的

規定，未發生違反國家環境保護法律、行政法規的情況，未受過主管部門的行政

處罰。

（二）產品質量和技術監督標準

發行人於2016年10月24日取得了《質量管理體系認證證書》（證書註冊

編號：44100102309），經認證，發行人已在光伏、光電工藝設備的設計和製造

領域建立並應用了質量管理體系範圍，有效期至2018年9月14日。

2018年1月16日，深圳市市場和質量監督管理委員會出具《復函》（深市

監信[2018]103號），

捷佳偉創

及深圳創翔自2017年7月1日至2017年12月

31日沒有違反市場和質量（包括工商、質量監督、智慧財產權、食品藥品、醫療

器械、化妝品和價格檢查等）監督管理有關法律法規。

2018年1月12日，常州國家高新區（新北區）市監局出具《證明》，未發

現常州捷佳創自2017年7月1日至今有違反工商法規行為的記錄。

綜上所述，本所律師認為，發行人在環境保護、產品質量等方面符合國家相

關法律、行政法規和規範性文件的規定。

二十一、 發行人招股說明書法律風險的評價

本所律師已審閱了上報中國證監會之《招股說明書》，並著重對引用本所律

師出具的本《補充法律意見書（

三

）》相關內容進行了審閱，確認《招股說明書》

中引用本所律師出具的本《補充法律意見書（

三

）》的相關內容不存在虛假記載、

誤導性陳述或重大遺漏導致的法律風險。

二十二、 結論

綜上所述，本所律師根據《管理辦法》、《編報規則》及其他法律、行政法規、

規範性文件的規定，對

捷佳偉創

作為發行人符合《管理辦法》、《編報規則》規定

的事項及其他任何與本次發行上市有關的法律問題進行了

補充

核查和驗證。本所

律師認為，發行人在上述各方面均已符合股份有限公司公開發行股票並在創業板

上市的資格和條件；截至本《

補充法律意見書（三

）

》出具之日，在本所律師核

查的範圍內，發行人不存在因違法違規行為被政府主管部門處罰的情況；《招股

說明書》引用的《律師工作報告》

、

《法律意見書》

、《補充法律意見書（一）》、《補

充法律意見書

（二）》

及本

《補充法律意見書（

三

）》的內容適當。

本《補充法律意見書（三）》一式三份，具有同等效力。

（此頁無正文，僅為《北京市康達律師事務所關於深圳市

捷佳偉創新能源

裝備股

份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市的補充法律意見書（三）》之專用

籤章頁）

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單位負責人： 喬佳平 經辦律師： 周 延

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