中天精裝:廣東信達律師事務所關於公司首次公開發行人民幣普通股...

2021-01-10 中國財經信息網

中天精裝:廣東信達律師事務所關於公司首次公開發行人民幣普通股股票並上市的律師工作報告

時間：2020年04月28日 03:44:12&nbsp中財網

原標題:

中天精裝

:廣東信達律師事務所關於公司首次公開發行人民幣普通股股票並上市的律師工作報告

標誌組合

關於深圳

中天精裝

股份有限公司

首次公開發行人民幣普通股股票並上市的

律師工作報告

中國

深圳

福田區

益田路

6001

號太平金融大廈

樓

郵政編碼：

518017

12F., TAIPING FINANCE TOWER,

6001

YITIAN ROAD, FUTIAN, SHENZHEN, CHINA

電話

(Tel.)

：

(0755) 88265288

傳真

(Fax.)

：

(0755)88265537

網址（

Website

）：

http://www.shujin.cn

目

錄

第一節

律師工作報告引言

................................

.......................

一

律師事務所及律師簡介

................................

..........................

二

信達

律師製作《律師工作報告》

和

《法律意見書》的工作過程

......................

三

信達律師

聲明事項

................................

第二節

律師工作報告

正文

................................

.......................

一

發行人的基本情況

................................

二

本次發行上市的批准和授權

................................

................

三

發行人本次發行上市的主體資格

................................

........

四

本次發行上市的實質條件

................................

....................

五

發行人的設立

................................

........

六

發行人的獨立性

................................

....

七

發起人

、

股東

和

實際控制人

................................

................

八

發行人的股本及其演變

................................

........................

九

發行人的業務

................................

........

十

關聯交易及同業競爭

................................

............................

十一

發行人的主要財產

................................

............................

十二

發行人的重大債權債務

................................

....................

十三

發行人的重大資產變化及收購兼併

................................

十四

發行人的章程制定與修改

................................

................

十五

發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及

規範運作

............................

十六

發行人董事、監事、高級管理人員及其變化

................................

................

十七

發行人的稅務

................................

....

十八

發行人的環境保護、產品質量、技術

、勞動用工

等標準

..........................

100

十九

發行人募集資金的運用

................................

..................

103

二十

發行人業務發展目標

................................

......................

105

二十一

訴訟、仲裁或行政處罰

................................

..............

106

二十二

發行人招股說明書法律風險的評價

................................

..........................

106

第三節

本次發行的總體結論性意見

................................

...

107

附件一《發行人的租賃物業》

釋

義

在本《律師工作報告》中，除上下文另有解釋或說明外，下列使用的簡稱分

別代表的全稱或含義為：

簡稱

全稱或含義

發行人

公司

股份公司

指深圳

中天精裝

股份有限公司

中天裝飾

指深圳市中天裝飾工程有限公司，為發行人整體變更為股份公司

前的名稱

金林裝飾

指深圳市金林裝飾園林設計工程有限公司，為中天裝飾的前稱

四川分公司

指深圳

中天精裝

股份有限公司四川分公司

雲南分公司

指深圳

中天精裝

股份有限公司

雲南分公司

廣州分公司

指深圳

中天精裝

股份有限公司

廣州分公司

重慶分公司

指深圳

中天精裝

股份有限公司

重慶分公司

陝西分公司

指深圳

中天精裝

股份有限公司陝西分公司

南昌分公司

指深圳

中天精裝

股份有限公司南昌分公司

海南分公司

指深圳中天

精裝股份有限公司

海南分公司，已於2017年10月16

日完成工商註銷

安徽分公司

指深圳

中天精裝

股份有限公司

安徽分公司，已於2017年12月19

日完成工商註銷

中天健

指深圳市中天健投資有限公司，為發行人的發起人、控股股東

中天安

指深圳市中天安投資有限公司，為發行人的發起人

天人合一

指深圳市天人合一投資合夥企業（有限合夥），原名為深圳市天

人合一投資（有限合夥），為發行人的發起人

萬豐資產

指上海萬豐資產管理有限公司，曾為發行人的股東

順其自然

指深圳市順其自然投資合夥企業（有限合夥），為發行人

的股東

本次發行

指發行人首次公開發行人民幣普通股股票

本次發行上市

指發行人首次公開發行人民幣普通股股票並在深圳證券交易所上

市交易

《公司章程》

指於

2013

年

月

日經發行人創立大會審議通過並經發行人

2015

年第二次臨時股東大會及發行人

2017

年第四次臨時股東大

會審議修訂、現行有效的《深圳

中天精裝

股份有限公司章程》

簡稱

全稱或含義

《章程（草案）》

指於

2019

年

月

日經發行人

2019

年第一次臨時股東大會審議

通過的《深圳

中天精裝

股份有限公司章程（草案）》，將於發行

人首次公開發行股票並上市之日起生效、實施

《招股說明書》

指《深圳

中天精裝

股份有限公司首次公開發行

股股票招股說明

書（申報稿）》

《審計報告》

指安永華明會計師事務所

(

特殊普通合夥

)

出具的《審計報告》（安

永華明

(2019)

審字第

61266367_A01

號）及其後附的財務報表及附

注

《內部控制審核報告》

指安永華明會計師事務所

(

特殊普通合夥

)

出具的《內部控制審核報

告》（安永華明

(2019)

專字第

61266367_A01

號）

《法律意見書》

指《廣東信達律師事務所關於深圳

中天精裝

股份有限公司首次公

開發行

人民幣普通股股票並上市的法律意見書

》

本《

律師工作報告》

指本文，即《廣東信達律師事務所關於深圳

中天精裝

股份有限公

司首次公開發行

人民幣普通股股票並上市

的律師工作報告》

報告期

指

2015

年度、

2016

年度、

2017

年度及

2018

年

月三年又一期

《公司法》

指《中華人民共和國公司法》

《證券法》

指《中華人民共和國證券法》

《首發管理辦法》

指《首次公開發行股票並上市管理辦法》

《編報規則第

號》

指《公開發行

證券公司

信息披露編報規則第

號

—

公開發行

證

券的法律意見書和律師工作報告》

中國

指中華人民共和國境內區域，為表述起見，

就本《律師工作報告》

而言，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區

中國證監會

指中國證券監督管理委員會

保薦機構

主承銷商

中

信證券

指

中信證券

股份有限公司

安永

指安永華明會計師事務所

(

特殊普通合夥

)

大華

指大華會計師事務所

（特殊普通合夥）

信達

指廣東信達律師事務所

信達律師

指廣東信達律師事務所經辦律師

元

指中國的法定貨幣，人民幣元

廣東信達律師事務所

關於深圳

中天精裝

股份有限公司

首次公開發行人民幣普通股股票並上市的

律師工作報告

信達首工字（2019）第003號

致：深圳

中天精裝

股份有限公司

根據發行人與信達籤署的《專項法律顧問聘請協議》，信達接受委託，擔任

發行人首次公開發行人民幣普通股股票並上市的特聘專項法律顧問，為發行人提

供法律服務。信達根據《公司法》《證券法》等有關法律、法規及《首發管理辦

法》《編報規則第12號》《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師

事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規範性文件的規定，並按照律師行業

公認的業務標準、道德規範和勤勉盡責精神，出具本《律師工作報告》。

第一節律師工作報告引言

一律師事務所及律師簡介

（一）信達簡介

信達於1993年在中國深圳註冊成立，現持有廣東省司法廳頒發的《律師事

務所執業許可證》，

有資格依據中國有關法律、法規、規範性文件的規定發表本

《律師工作報告》項下之法律意見。信

達業務範圍主要為證券金融法律業務、房

地產法律業務、訴訟法律業務等。信達曾為上百家國內外公司的首次發行與上市、

配股與增發、資產置換、控股權轉讓等提供法律服務，目前擔任多家上市公司的

常年法律顧問。

（二）籤字律師簡介

本次籤字律師林曉春律師、段夢怡律師均無違規記錄。

林曉春律師，先後畢業於江西財經大學及美國華盛頓大學（Washington

University in St. Louis）。先任職於會計師事務所從事審計工作，1999年起在信

達工作，一直從事公司、證券及境內外投資業務，曾經協助數十家公司在中國大

陸、香港、美國及新加坡等地證券市場進行融資及重組交易，曾代表多家境內外

金融機構、私募基金對所投資企業從事的經濟活動提供法律意見。

聯繫方式：電話：0755－88265074

傳真：0755－88265537

Email：linxiaochun@shujin.cn

段夢怡律師，先後於南開大學獲得法學學士，於中國政法大學及德國漢堡大

學獲得法學碩士，於2015年加入信達工作，主要從事公司、證券、常年法律顧

問業務，曾參與經辦多家企業的改制及境內外上市項目。

聯繫方式：電話：0755－88265672

傳真：0755－88265537

Email：duanmengyi@shujin.cn

二信達律師製作《律師工作報告》和《法律意見書》的工作過程

為製作本《律師工作報告》及《法律意見書》，信達指派律師進行了以下工

作：

（一）出具法律盡職調查文件清單、編制核查驗證計劃

在接受發行人本次發行上市的委託後，信達於2011年正式展開盡職調查工

作，在初步聽取發行人有關人員就發行人的設立、歷史沿革、股權結構、經營管

理和財務狀況等介紹的基礎上，根據國家有關法律、法規和規範性文件的要求，

按照相關的業務規則，向發行人發出法律盡職調查文件清單、編制核查和驗證計

劃，明確了需要核查和驗證的事項，並於2018年初根據前次發行上市的主要審

核關注問題及報告期更新情況向發行人補充發出文件清單，根據盡職調查進展適

時調整核查事項，並發出數次補充文件清單。

（二）落實查驗計劃，製作工作底稿

在核查、驗證過程中，信達採取了書面審查、面談、實地調查、查詢、計算、

覆核等多種方法進行核查和驗證，確保能全面、充分地掌握並了解發行人的各項

法律事項。具體包括但不限於：

1、書面審查

信達律師多次到現場協助發行人收集、整理相關資料，該等文件和資料構成

信達製作本《律師工作報告》、工作底稿及出具《法律意見書》所必需的基礎資

料。信達律師根據發行人提供的基本文件、資料或其副本或複印件等書面材料進

行歸類整理，形成工作底稿，並在此基礎上對發行人的情況進行了全面的審慎核

查，起草本《律師工作報告》。

2、實地走訪和訪談

信達律師多次前往發行人的場所，查驗了有關資產狀況；會同本次發行的其

他中介機構走訪了發行人管理層、相關部門管理人員並聽取了前述人士的口頭陳

述；就發行人本次發行所涉及的問題與發行人有關人員進行了必要的討論，並就

信達認為重要且不可或缺的問題向發行人及有關人士進行詢問或製作備忘錄。在

進行實地走訪和訪談過程中，信達已製作了調查筆錄，形成工作底稿；而有關人

士提供的書面答覆、說明，經核查和驗證後為信達信賴，構成信達完成本《律師

工作報告》、出具《法律意見書》的支持性資料。

3、查檔、查詢

信達律師會同本次發行的其他中介機構走訪了發行人的工商、稅務、住建、

勞動、社保、公積金等政府主管機關，並取得有關主管機關（包括工商、稅務、

住建、勞動、社保等）出具的證明文件。這些材料、證明文件，經相關機構蓋章

確認，或經信達律師核查和驗證，均構成信達完成本《律師工作報告》《法律意

見書》的依據。上述調查筆錄及查檔、查詢所獲得的相關材料，均由信達律師整

理並歸檔後列入工作底稿。

（三）指導與規範

對核查和驗證過程中所發現的法律問題，以及發行人在日常經營、內部控制

等方面出現的不規範行為，信達律師通過參加中介機構協調會、整理工作備忘錄

等方式，及時與發行人及其他中介機構進行溝通，對有關問題進行深入討論和研

究，探討合法的解決方案，指導和要求發行人按照相關法律、法規及規範性文件

的規定建立、健全法人治理結構並完善公司的內部管理制度。

（四）會議討論、研究、分析和判斷

1、對工作過程中所發現的法律問題，信達通過召開例會及其他工作會議等

方式，及時與發行人、

中信證券

及安永等中介機構進行溝通，對有關問題進行深

入討論和研究，探討合法的解決方案。

2、對工作過程中發現的重大法律問題，信達多次啟動內部業務討論會議的

程序，對這些重大問題的法律事實、法律依據及法律後果進行綜合分析和判斷，

並據此得出結論意見。

（五）文件製作、審閱及信達內核

基於以上工作基礎，信達為發行人本次發行完成本《律師工作報告》、出具

《法律意見書》，並對《招股說明書》涉及法律部分的描述進行了總括性審閱。

信達質控與內核部門以及內核小組對工作底稿的整理情況、項目問題及其解

決情況、本《律師工作報告》的製作情況等事項進行了認真的覆核與討論。經辦

律師根據內核意見，修改、完善了本《律師工作報告》等申報文件。

三信達律師聲明事項

（一）信達是依據本《律師工作報告》《法律意見書》出具日以前已經發

生或者存在的事實，並根據《編報規則第12號》的規定以及我國現行法律、法

規及中國證監會的有關規定發表法律意見，並不對任何中國司法管轄區域之外的

事實和法律發表意見。

（二）信達律師並不對有關會計、審計、驗資、資產評估等專業事項發表

意見。信達律師在本《律師工作報告》或《法律意見書》中引用有關會計報表、

審計報告、驗資報告、資產評估報告中的某些數據或結論時，並不意味著信達對

這些數據或結論的真實性和準確性作出任何明示或默示的保證。

（三）信達在進行相關的調查、收集、查閱、查詢過程中，已經得到發行

人的如下保證：發行人已向信達提供了信達出具本《律師工作報告》及《法律意

見書》所必需的和真實的原始書面材料、副本材料、複印材料、書面說明或口頭

證言等文件；發行人在向信達提供文件時並無隱瞞、遺漏、虛假記載或誤導性陳

述；發行人所提供的所有文件上的籤名、印章均是真實的；其中，文件材料為副

本或者複印件的，所有副本材料或複印件均與原件一致。

（四）信達及信達律師依據《證券法》《律師事務所從事證券法律業務管

理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定及本《律師工

作報告》《法律意見書》出具日以前已經發生或者存在的事實，嚴格履行了法定

職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本《律師

工作報告》《法律意見書》所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意

見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔相應法律責

任。

（五）信達同意將本《律師工作報告》和《法律意見書》作為發行人申請

本次發行上市所必備的法律文件，隨其他申報材料一同上報，並願意就本《律師

工作報告》和《法律意見書》內容承擔相應的法律責任。

（六）信達同意發行人部分或全部在《招股說明書》及其摘要中自行引用

或按中國證監會審核要求引用本《律師工作報告》或《法律意見書》的內容，但

發行人作上述引用時，不得因引用而導致法律上的歧義或曲解。

（七）信達出具的本《律師工作報告》和《法律意見書》僅供發行人為本

次發行上市之目的使用，不得用作任何其他目的。

鑑此，信達根據《證券法》第二十條與第一百七十三條的要求，按照律師行

業公認的業務標準、道德規範和勤勉盡責精神，並在此聲明基礎上出具本《律師

工作報告》。

第二節律師工作報告正文

一發行人的基本情況

（一）發行人的股權結構

截至本《律師工作報告》出具日，發行人的股權結構如下圖所示：

註：報告期內，發行人曾下設海南分公司、安徽分公司，後由於管理架構調整，該

等分公司已分別於2017年10月16日、2017年12月19日完成工商註銷。

發行人

四川分公司廣州分公司重慶分公司雲南分公司陝西分公司南昌分公司

張安

中天安

31.7041%

100%

8.7715%

順其自然

3.0911%

喬榮健

中天健天人合一

38.7494%

100%

10.6385%7.0454%

22.9000%

41名自然人

77.1000%

49名自然人

97.1510%2.8490%

（二）發行人及其分公司的基本情況

1、發行人的基本情況

發行人系由2000年9月28日成立的中天裝飾以其2013年5月31日經審計

帳面淨資產值折股、整體變更設立的股份有限公司，現持有深圳市市場監督管理

局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91440300724738801E），其基本

情況為：

住所

深圳市福田區車公廟泰然八路深業泰然大廈

座

樓

法定代表人

喬榮健

註冊資本

11,355.00

萬元

公司

類型

非上市股份有限公司

經營範圍

建築裝修裝飾工程專業承包壹級（憑資質證書經營）；建築裝飾設計

乙級（憑資質證書經營）；建築材料的購銷及其它國內貿易（法律、

行政法規、國務院決定規定在登記前須經批准的項目除外）。

經營期限

永續經營

成立日期

2000

年

月

日

年報情況

已公示

2017

年度年報

2、發行人分公司的基本情況

根據發行人說明並經核查，截至本《律師工作報告》出具日，發行人共有6

家有效存續的分公司，該等分公司的基本情況為：

分公司

設立日期

負責人

經營範圍

所在地

四川分公司

2010/06/10

張

安

受總公司委託從事

：建築裝修裝飾工

程專業承包、建築裝飾設計（以上項

目均需憑資質證經營）

成都市成華區

廣州分公司

2012/07/10

周

雄

建築工程後期裝飾、裝修和清理；室

內裝飾、設計（依法須經批准的項目，

經相關部門批註後方可開展經營活

動）

廣州市海珠區

重慶分公司

2012/07/19

楊文杰

為所隸屬企業法人承接其建築資質

範圍內的業務（國家法律、行政法規

禁止的不得經營；國家法律、行政法

規規定取得許可後方可從事經營的，

未取得許可前不得經營）

重慶市江北區

雲南分公司

2014/04/09

楊文杰

建築裝飾裝修工

程設計與施工（依法

須經批准的項目，經相關部門批准後

方可開展經營活動）

昆明市五華區

陝西分公司

2015/12/11

甄方華

建築裝飾裝修工程專業承包；建築裝

飾設計（上述經營範圍涉及許可經營

項目的，憑許可證明文件或批准證書

在有效期內經營，未經許可不得經

營）

西安市長安區

南昌分公司

2018/10/30

袁平華

建築裝修裝飾工程專業承包；建築裝

飾設計；建築材料的購銷及其它國內

貿易（依法須經批准的項目，經相關

部門批准後方可開展經營活動）

南昌市南昌縣

二本次發行上市的批准和授權

（一）發行人本次發行上市的批准

經核查發行人於2018年12月21日召開的第二屆董事會第十次會議及2019

年1月7日召開的2019年第一次臨時股東大會的會議通知、決議及會議記錄等

文件，發行人就本次發行上市所取得的內部權力機構批准如下：

1、 2018年12月21日，發行人召開第二屆董事會第十次會議，會議應出席

董事5名，實際出席董事5名。該次董事會審議通過了關於本次發行上市的下述

議案，並同意將該等議案提交發行人2019年第一次臨時股東大會審議：

(1) 《關於公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市的議案》

1) 發行股票種類：人民幣普通股（A股）。

2) 股票面值：每股人民幣壹元（RMB1.00）。

3) 發行數量：本次公開發行股票的總數量不超過

3,785

萬股，包括公司

公開發行新股和公司股東公開發售股份，其中：擬公開發行新股的數量

根據詢價結果最終確定，發行數量不超過

3,785

萬股；公司股東擬公開

發售股份的數量不超過

757

萬股且不超過自願設定

個月及以上限售期

的投資者獲得配售股份的數量（股東公開發售股份所得資金不歸公司所

有）。

4) 公司股東公開發售股份數量：在符合法律、法規及中國證監會相關規

定的前提下，公司股東參考

原持股比例

遵循平等自願的原則經協商一致

後確定各自公開發售

股份數量，且

不超過自願設定

個月及以上限售期

的投資者獲得配售股份的數量

。

5) 公司股東公開發售股份的條件：

根據詢價結果，若預計

公開發行

新股

募集資金額（扣除對應的發行承銷費用後）超過本次募投項目所需資金

總額的，公司將相應減少

公開

新股發行數量，同時增加

公司

股東公開發

售股份的數量

。

6) 公開發行新股數量與公司股東公開發售股份數量的調整機制：

）根

據募投項目所需資金總額與發行價格共同確定新股發行數量，本次公開

發行新股募集資金總額包括募投項目所需資金額與新股發行的發行費

用，監管部門不允許計入的費用除外；

）根據詢價結果，若

預計本次發

行募集資金額超過募投項目所需資金總額的，為保證本次發行後社會公

眾股份佔公司總數的比例不低於

25%

，根據超過募投項目所需資金總額

（含發行人承擔的發行費用）的其餘募集資金數額與發行價格共同確定

老股轉讓數量，但公司股東公開發售股份的數量不超過

757

萬股；

）公

開發行新股與公司股東公開發售股份的實際發行總量合計不超過

3,785

萬股（最終發行數量以中國證監會核准數量為準）。

7) 發行對象：符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內自然

人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）。

8) 發行方式：採用網下向詢價對象配售和網上資金申購定價發行相結合

的方式或中國證監會認可的其他方式。

9) 發行價格：根據向網下投資者詢價結果，由公司與主承銷商協商定價

或中國證監會認可的其他方式定價，公司原股東公開發售股份的價格與

公司發行新股的價格相同。

10) 上市地點：深圳證券交易所。

11) 承銷方式：由主承銷商

中信證券

以餘額包銷的方式承銷。

12) 發行費用的分攤原則：公司按公開發行新股的數量佔本次公開發行

新股與老股轉讓的總數的比例分攤承銷費用，公開發售股份的股東按其

發售股份的數量佔本次公開發行新股與老股轉讓的總數的比例分攤承銷

費用，其他發行費用由公司承擔。

13) 決議有效期：本次公開發行上市有關決議的有效期為本議案自股東

大會審議通過之日起十二個月。

(2) 《關於公司本次發行上市募集資金投資項目的議案》

公司本次發行上市募集資金扣除發行費用後，擬投入到下列項目：

序號

項目名稱

總投資額（萬

元）

擬投入募集資金

（萬元）

項目建設期

信息化建設項目

6,959.78

6,775.71

年

區域中心建設項目

33,292.01

32,411.49

年

總部建設項目

16,409.71

15,975.70

年

研究院建設項目

10,017.90

9,752.94

年

補充營運資金

15,235.33

13,284.17

—

合計

81,914.73

78,200.00

—

若公司本次實際募集資金不能滿足擬投資項目需要，資金缺口將由公司自籌

解決。

公司將嚴格按照有關規定使用募集資金，如果本次募集資金到位時間與資金

需求時間要求不一致，公司則根據項目進度的實際情況暫以自籌資金先行投入，

並在募集資金到位後予以置換。

公司將根據證券監督管理部門的相關要求將募集資金存放於董事會指定專

門帳戶，嚴格按照《募集資金管理制度》的要求使用募集資金。

(3) 《關於公司本次發行上市募集資金使用的可行性分析的議案》

(4) 《關於公司本次發行上市前滾存利潤分配方案的議案》

公司本次發行上市前的滾存未分配利潤由本次發行後的新老股東按發行後

的持股比例共同享有。

(5) 《關於首次公開發行股票攤薄即期回報及填補措施的議案》

(6) 《關於授權董事會全權辦理本次發行上市相關事宜的議案》

公司本次發行方案需通過公司股東大會的審議，並報中國證監會核准後方可

實行，並以中國證監會核准的方案為準。

2、2018年12月21日，發行人董事會發出了關於召開2019年第一次臨時股

東大會的書面通知，通知列明了股東大會的召開時間、地點、擬審議事項等內容。

3、2019年1月7日，發行人召開2019年第一次臨時股東大會，會議以書面

表決方式逐項審議並通過了與本次發行上市相關的前述議案。

信達認為：發行人2019年第一次臨時股東大會已依法定程序作出批准本次

發行上市的決議。根據有關法律、法規、規範性文件以及發行人《公司章程》的

規定，該等決議的內容合法有效。發行人本次發行方案符合《公司法》《首次公

開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》（證監會公告[2014]11號）及發

行人《公司章程》的規定，且本次發行方案不會導致發行人控股股東、實際控制

人發生變化。

（二）發行人股東大會授權董事會辦理有關本次發行上市事宜的授權範圍

與程序

根據發行人2019年第一次臨時股東大會決議，發行人股東大會授權公司董

事會辦理本次發行上市的相關事宜，包括但不限於：

1、必要時適當修改、籤署並遞交招股說明書等由公司出具的上市申報文件；

2、在本次發行上市過程中，按照中國證監會、深圳證券交易所及上市地有

關部門和機構的要求在必要時適當修改《章程（草案）》；

3、制定和實施本次發行上市的具體方案（包括但不限於確定股票發行上市

的時間、發行價格、發行數量、老股轉讓方案等）；

4、聘請保薦人（主承銷商）、律師、審計機構、收款銀行等與本次發行上

市有關的中介機構及就本次發行上市向中國證監會進行申報；

5、在公司本次發行上市完成後，根據相關法律、法規、規範性文件或政府

有關機構、監管機構的要求與建議及本次發行上市的實際情況，對本次董事會審

議及經股東大會批准的《章程（草案）》（包括但不限於有關發行核准、註冊資

本、股權結構等條款）等制度性文件進行相應修改完善，並報工商登記機關備案；

6、批准、籤署與本次發行上市及募集資金投資項目實施過程中的重大合同

及其它有關法律文件，包括但不限於保薦協議、承銷協議、收款銀行協議等；

7、辦理董事會認為與本次發行上市有關且必須、適當的其他事宜，包括但

不限於修改、籤署本次發行上市有關文件及向有關任何部門提交申請。

信達認為：發行人2019年第一次臨時股東大會授權董事會辦理本次發行上

市相關事宜的授權範圍、程序符合中國法律、法規、規範性文件及發行人《公司

章程》的規定，合法有效。

三發行人本次發行上市的主體資格

（一）發行人是依法設立的股份有限公司

如本《律師工作報告》第二節第五部分「發行人的設立」所述，發行人系由

2000年9月28日成立的中天裝飾以其截止2013年5月31日經審計帳面淨資產

值折股、整體變更設立的股份有限公司。2013年11月11日，發行人在深圳市

市場監督管理局辦理完畢整體變更為股份公司的工商變更登記手續，並取得股份

有限公司的《企業法人營業執照》。

（二）發行人依法有效存續

經信達律師核查發行人的工商存檔資料、營業執照、歷次公司章程等資料並

經發行人書面確認，截至本《律師工作報告》出具日，發行人不存在根據法律、

法規以及《公司章程》規定需要終止的情形，系依法有效存續的股份有限公司。

信達認為：發行人為依法設立、有效存續且持續經營三年以上的股份有限公

司，具備本次發行上市的主體資格。

四本次發行上市的實質條件

（一）本次發行上市的類型

發行人本次發行上市屬於發起設立的股份有限公司首次公開發行人民幣普

通股股票並在境內上市。

（二）本次發行上市的實質條件

經核查，發行人符合《公司法》《證券法》以及《首發管理辦法》規定的下

列公開發行股票的條件：

1、發行人系由有限責任公司按帳面淨資產值折股、整體變更設立的股份有限

公司，折合的實收股本總額為10,800.00萬元，不高於發行人申請整體變更為股

份公司之基準日經審計扣除專項儲備後的淨資產額135,184,171.72元，符合《公

司法》第九十五條的規定。

2、發行人本次擬發行的股票為每股面值人民幣壹元的境內上市內資股（「A

股」），同股同權，同股同利，每股的發行條件與發行價格相同，每股發行價格

不低於票面金額，符合《公司法》第一百二十六條及第一百二十七條的規定。

3、發行人已聘請具有保薦資格的

中信證券

擔任本次發行上市的保薦機構，符

合《證券法》第十一條及第四十九條的規定。

4、發行人系由2000年9月28日成立的中天裝飾以經審計帳面淨資產值折股

整體變更設立的，是依法設立且合法存續的股份有限公司，持續經營時間已超過

三年，符合《首發管理辦法》第八條及第九條的規定。

5、根據大華於2013年11月8日出具的《驗資報告》（大華驗字[2013]000320

號）、深圳道勤會計師事務所（普通合夥）於2015年8月12日出具的《驗資報

告》（深道勤所[內]驗字[2015]32號）及安永於2016年10月31日出具的《實收

股本驗資事項專項覆核報告》（安永華明(2016)專字第61266367_A06號）及發

行人的書面確認，發行人的註冊資本已足額繳納，發起人或股東用作出資的資產

的財產轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛，符合《公

司法》第八十條和《首發管理辦法》第十條的規定。

6、發行人最近三年主要從事為國內大型房地產商提供住宅批量精裝修服務，

發行人從事的業務在其經核准的經營範圍內；發行人的生產經營符合法律、行政

法規和《公司章程》的規定，符合國家產業政策；發行人最近三年主營業務和董

事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更；發行人股權清

晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重

大權屬糾紛，符合《首發管理辦法》第十一條、第十二條及第十三條的規定。

7、發行人具備健全且運行良好的組織機構，已依法建立健全股東大會、董事

會、監事會以及獨立董事、董事會秘書制度，並在董事會下設審計委員會、提名

委員會、薪酬和考核委員會及戰略發展委員會，相關機構和人員能夠依法履行職

責。發行人的董事、監事和高級管理人員參加了上市中介機構組織的上市相關問

題及《公司法》《證券法》等法律法規的輔導和培訓，已經了解與股票發行上市

有關的法律法規，知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責

任，符合《證券法》第十三條第一款第（一）項以及《首發管理辦法》第十四條、

第十五條的規定。

8、發行人的董事、監事和高級管理人員具備法定任職資格，且不存在被中國

證監會採取行政處罰或證券市場禁入措施，或被證券交易所公開譴責的情形，亦

不存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

的情形，符合《首發管理辦法》第十六條的規定。

9、根據安永出具的無保留意見的《內部控制審核報告》，發行人內部控制制

度健全且被有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營

運的效率與效果，符合《首發管理辦法》第十七條的規定。

10、根據相關政府主管部門對發行人出具的合法經營證明並經信達律師通

過實地走訪、書面審查、網絡檢索等方式進行的核查，發行人規範運作，符合《證

券法》第十三條第一款第（三）項、《首發管理辦法》第十八條的規定，不存在

下列違法違規情形：

(1) 最近36個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證

券；或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處於持續狀態；

(2) 最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、

行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重；

(3) 最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文

件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；或者不符合發行條件以欺騙手段

騙取發行核准；或者以不正當手段幹擾中國證監會及其發行審核委員會審

核工作；或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的籤字、

蓋章；

(4) 本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

(5) 涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見；

(6) 嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

11、發行人《公司章程》已明確對外擔保的審批權限和審議程序，且發行

人已制定並實施了《對外擔保管理制度》，不存在為控股股東、實際控制人及其

控制的其他企業進行違規擔保的情形，符合《首發管理辦法》第十九條的規定。

12、根據《審計報告》《內部控制審核報告》及發行人的書面確認，發行

人在內部控制制度中建立了嚴格的資金管理制度。截至本《律師工作報告》出具

日，發行人不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代

償債務、代墊款項或者其他方式佔用的情形，符合《首發管理辦法》第二十條的

規定。

13、根據安永出具的標準無保留意見的《審計報告》及發行人的書面確認，

發行人資產質量良好，資產負債結構合理，盈利能力較強，現金流量正常，符合

《證券法》第十三條第一款第（二）項和《首發管理辦法》第二十一條的規定。

14、根據安永出具的無保留結論的《內部控制審核報告》，發行人的內部

控制在所有重大方面是有效的，符合《首發管理辦法》第二十二條的規定。

15、根據安永出具的標準無保留意見的《審計報告》及發行人的書面確認，

發行人會計基礎工作規範，財務報表的編制符合企業會計準則和相關會計制度的

規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，

符合《證券法》第十三條第一款第（三）項和《首發管理辦法》第二十三條的規

定。

16、根據安永出具的標準無保留意見的《審計報告》及發行人的書面確認，

發行人編制財務報表以實際發生的交易或者事項為依據；在進行會計確認、計量

和報告時保持了應有的謹慎；對相同或者相似的經濟業務，選用一致的會計政策，

不存在隨意變更的情形，符合《首發管理辦法》第二十四條的規定。

17、根據安永出具的標準無保留意見的《審計報告》及發行人的書面確認，

並經信達律師核查《招股說明書》等發行人本次發行上市的申報文件，發行人已

完整披露關聯方關係並已按重要性原則恰當披露報告期內的

重大關聯交易，關聯

交易價格公允，不存在通過關聯交易操縱利潤的情形，符合《首發管理辦法》第

二十五條的規定。

18、根據《審計報告》，以扣除非經常性損益前後孰低者為計算依據，發

行人2015年度、2016年度、2017年度及2018年1-9月的淨利潤分別為6,760.37

萬元、7,740.67萬元、7,319.27萬元和5,702.82萬元。發行人最近3個會計年度

淨利潤均為正數且累計超過3,000萬元，符合《證券法》第十三條第一款第（二）

項、《首發管理辦法》第二十六條第（一）款的規定。

19、根據《審計報告》，發行人2015年度、2016年度、2017年度及2018

年1-9月的營業收入分別為86,360.76萬元、99,971.35萬元、93,944.38萬元及

80,124.15萬元，發行人最近3個會計年度營業收入累計超過3億元，符合《首

發管理辦法》第二十六條第（二）款的規定。

20、截至本《律師工作報告》出具日，發行人的股本總額為11,355萬元，

發行前的股本總額不少於3,000萬元。根據發行人2019年第一次臨時股東大會

審議通過的《關於公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市的議案》，

發行人本次擬向社會公眾公開發行的股份（包括公開發行新股及公司股東公開發

售股份）的數量不低於3,785萬股，且不低於發行後公司股份總數的25%，符合

《證券法》第五十條第一款第（二）項、第（三）項及《首發管理辦法》第二十

六條第（三）款的規定。

21、根據《審計報告》，發行人最近一期末無形資產（扣除土地使用權、

水面養殖權和採礦權等後）帳面價值為569.07萬元，佔淨資產的比例不高於20%；

且發行人最近一期末的未分配利潤為27,769.88萬元，不存在未彌補虧損，符合

《首發管理辦法》第二十六條第（四）款、第（五）款的規定。

22、根據發行人所屬稅務主管部門出具的證明文件、發行人的書面確認並

經信達律師核查，發行人能夠依法納稅，各項稅收優惠符合相關法律、法規的規

定，發行人的經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴，符合《首發管理辦法》第二

十七條的規定。

23、根據《審計報告》及發行人的書面確認並經信達律師核查，發行人不

存在重大償債風險，不存在可能影響持續經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有

事項，符合《首發管理辦法》第二十八條的規定。

24、根據安永出具的標準無保留意見的《審計報告》及無保留結論的《內

部控制審核報告》並經發行人書面確認，發行人申報文件符合《首發管理辦法》

第二十九條的規定，不存在下列情形：

(1) 故意遺漏或虛構交易、事項或者其他重要信息；

(2) 濫用會計政策或者會計估計；

(3) 操縱、偽造或篡改編制財務報表所依據的會計記錄或者相關憑證。

25、根據《審計報告》以及發行人的書面確認，並經信達律師核查，發行

人符合《首發管理辦法》第三十條的規定，不存在下列影響持續盈利能力的情形：

(1) 發行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或將發生重大變化，

並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；

(2) 發行人的行業地位或者發行人所處行業的經營環境已經或將發生重

大變化，並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；

(3) 發行人最近一個會計年度的營業收入或淨利潤對關聯方或存在重大

不確定性的客戶存在重大依賴；

(4) 發行人最近一個會計年度的淨利潤主要來自合併財務報表範圍以外

的投資收益；

(5) 發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或

技術的取得或使用存在重大不利變化的風險；

(6) 其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形。

綜上，

經逐條核查，

信達認為

：

發行人本次發行上市符合相關法律、法規及

中國證監會規定的各項實質性條件，本次發行上市尚需取得中國證監會的核准和

深圳證券交易所的審核同意。

五發行人的設立

（一）發行人的設立程序、資格、條件及方式

1、發行人的前身中天裝飾於2000年9月28日在深圳市設立（設立時的名

稱為「深圳市金林裝飾園林設計工程有限公司」），設立時註冊資本和實收資本

均為500萬元，設立時的經營範圍為承擔建築室內室外裝飾工程的施工及園林綠

化工程施工。

2、經歷次股權轉讓和增資（詳見本《律師工作報告》第二節第八部分「發

行人的股本及其演變」所述），在股份公司發起設立前，中天裝飾的股東為中天

健、中天安、喬榮健、張安和天人合一，5名股東的具體持股情況為：

序號

股東姓名/名稱

認繳出資額

（萬元）

實繳出資額

（萬元）

股權比例

中天健

440.00

40.7407%

中天安

360.00

33.3333%

喬榮健

110.00

10.1852%

張安

90.00

8.3333%

天人合一

80.00

7.4075%

合計

1,080.00

100%

3、 2013年10月18日，大華出具《審計報告》（大華審字[2013]005673號），

確認截至2013年5月31日，中天裝飾的淨資產為147,603,346.84元，扣除專項

儲備後的淨資產為135,184,171.72元。

4、 2013年10月20日，中天裝飾召開股東會並通過決議，同意以整體變更

方式發起設立為股份公司。

5、 2013年10月31日，國眾聯資產評估土地房地產估價有限公司出具《資

產評估報告》（國眾聯評報字[2013]第2-370號），確認截至評估基準日2013

年5月31日，中天裝飾淨資產的評估值為16,512.86萬元。

6、 2013年11月5日，中天裝飾的5名股東籤署《深圳

中天精裝

股份有限

公司發起人協議》，約定中天裝飾以整體變更方式發起設立「深圳

中天精裝

股份

有限公司」，中天裝飾的5名股東作為股份公司的發起人，以中天裝飾截止2013

年5月31日經審計扣除專項儲備後的淨資產135,184,171.72元中的10,800.00萬

元折為股份公司股本10,800.00萬股，未折股的淨資產27,184,171.72元計入股份

公司的資本公積，中天裝飾股東按其在中天裝飾的持股比例相應折為其在股份公

司的發起人股份，股份公司設立時的股本結構為：

序號

股東姓名/名稱

認購股份數（萬股）

持股比例

中天健

4,400

40.7407%

序號

股東姓名/名稱

認購股份數（萬股）

持股比例

中天安

3,600

33.3333%

喬榮健

1,100

10.1852%

張安

900

8.3333%

天人合一

800

7.4075%

合計

10,800

100%

7、 2013年11月8日，股份公司創立大會召開並審議通過了設立股份公司

的相關議案。

8、 2013年11月8日，大華出具《驗資報告》（大華驗字[2013]000320號），

確認截至2013年11月8日，全體發起人已以中天裝飾截至2013年5月31日經

審計扣除專項儲備後的淨資產135,184,171.72元中的10,800.00

萬

元折為股份公

司股本10,800萬股，未折股的淨資產計入股份公司的資本公積。

9、 2013年11月11日，發行人辦理完畢變更為股份公司的工商登記手續並

領取了深圳市市場監督管理局核發的《企業法人營業執照》（註冊號：

440301104099082）。

信達認為：發行人設立的程序、資格、條件、方式等符合股份公司設立時有

效的法律、法規和規範性文件的規定。

（二）發行人設立過程中簽署的改制重組合同

中天裝飾的5名股東於2013年11月5日籤署《深圳

中天精裝

股份有限公司

發起人協議》，該協議就擬設立股份公司的名稱、經營宗旨、經營範圍、註冊資

本、發起人的權利和義務、股東大會、董事會、監事會、經營管理機構等內容做

出了明確約定。

信達認為：發行人設立過程中所籤訂的《發起人協議》符合有關法律、法規

和規範性文件的規定，發行人的設立行為不存在潛在糾紛。

（三）發行人設立過程中的審計、評估、驗資、權屬變更程序

1、發行人設立過程中履行了審計、評估及驗資等法定程序，分別取得了大

華出具的《審計報告》（大華審字[2013]005673號）、國眾聯資產評估土地房地

產估價有限公司出具的《資產評估報告》（國眾聯評報字[2013]第2-370號）及

大華出具的《驗資報告》（大華驗字[2013]000320號）。

2、發行人系由中天裝飾整體變更設立的股份公司，原記載在中天裝飾名下

的資產（包括商標、專利等無形資產及相關固定資產）均已變更至發行人名下，

原以中天裝飾對外籤署尚未履行完畢的合同項下的相關權利和義務由發行人予

以承繼。

信達認為：發行人設立過程中履行了有關審計、評估、驗資、資產權屬變更

登記等必要程序，符合當時有效的法律、法規和規範性文件的規定。

（四）發行人創立大會的程序及所議事項

1、發行人於2013年11月8日召開創立大會。創立大會召開前15日，股份

公司籌備組以書面方式向各發起人發出了關於召開股份公司創立大會的通知，全

體發起人均出席了創立大會。

2、創立大會審議並通過了《關於股份公司籌辦情況的報告》《深圳市中天

裝飾工程有限公司以整體變更方式發起設立為股份公司及折股方案的議案》《<

深圳

中天精裝

股份有限公司章程>的議案》《選舉股份公司第一屆董事會成員的

議案》《選舉股份公司第一屆監事會股東代表監事的議案》等議案。

信達認為：發行人創立大會的程序及所議事項符合法律、法規和規範性文件

的規定，所通過的決議合法、有效。

六發行人的獨立性

（一）業務獨立

1、發行人經核准的經營範圍為「建築裝修裝飾工程專業承包壹級（憑資質

證書經營）；建築裝飾設計乙級（憑資質證書經營）；建築材料的購銷及其它國

內貿易（法律、行政法規、國務院決定規定在登記前須經批准的項目除外）」。

發行人的主營業務係為國內大型房地產商提供住宅批量精裝修服務。發行人擁有

獨立的決策和執行機構、獨立的業務體系，並已在四川、廣州、重慶、雲南、陝

西和南昌設立分公司，具體負責發行人在當地的業務開展。

2、根據《審計報告》並經信達律師核查，除發行人、中天健、天人合一及

順其自然外，發行人的實際控制人喬榮健現時未控制其他企業權益。發行人與控

股股東中天健、實際控制人喬榮健之間不存在同業競爭及顯失公平的關聯交易。

經核查，信達認為：發行人業務獨立，發行人與控股股東和實際控制人之間

不存在同業競爭或顯失公平的關聯交易。

（二）資產獨立完整

1、根據深圳道勤會計師事務所（普通合夥）於2015年8月12日出具的《驗

資報告》（深道勤所[內]驗字[2015]32號）及安永於2016年10月31日出具的《實

收股本驗資事項專項覆核報告》（安永華明(2016)專字第61266367_A06號），

發行人各股東認繳的出資已全部繳足。

2、發行人由中天裝飾整體變更設立，經核查，原記載在中天裝飾名下的資

產（包括商標、專利等無形資產及相關固定資產）均已變更至發行人名下，發行

人的資產獨立完整。

3、根據《審計報告》及發行人的書面確認，發行人與控股股東、實際控制

人及其他關聯方之間的產權關係清晰、明確。

經核查，信達認為：發行人的資產獨立完整。

（三）人員獨立

1、根據發行人提供的員工名冊，截至2018年9月30日，發行人在冊員工

共計為879人。經信達律師核查，發行人與員工所籤署《勞動合同》的內容合法

有效，不存在違反法律、法規的條款。

2、經核查並根據發行人控股股東、實際控制人及相關高級管理人員出具的

承諾，發行人現任總經理、董事會秘書、財務負責人等高級管理人員均在發行人

處領取報酬，未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監

事以外的其他職務或領取薪酬；發行人的財務人員未在控股股東、實際控制人及

其控制的其他企業中兼職。

3、信達律師核查了發行人股東大會與董事會的會議記錄，發行人現任董事

與高級管理人員均嚴格按照《公司法》《公司章程》及發行人的內部相關規章制

度的規定通過合法程序產生。

經核查，信達認為：發行人的人員獨立。

（四）機構獨立

1、經核查，發行人已建立、健全了股東大會、董事會、監事會等法人治理

結構，董事會下設審計委員會、薪酬和考核委員會、提名委員會和戰略發展委員

會等四個專門委員會。發行人實行董事會領導下的總經理負責制，總經理負責日

常生產經營和管理工作，發行人現時的組織架構圖如下：

董事會

總經理

股東大會

董事會秘書

監事會

戰略發展委員會

提名委員會

薪酬和考核委員會

審計委員會

審

計

監

察

部

市

場

開

發

部

工

程

管

理

部

信

息

管

理

部

綜

合

辦

公

室

採

購

管

理

部

財

務

管

理

部

商

務

管

理

部

培

訓

管

理

部

B –C

事

業

部

人

力

資

源

部

設

計

研

發

部

2、經核查，發行人設置有完整且獨立於控股股東的組織機構，各業務部門

負責人由發行人按照《公司章程》和內部規章制度規定的程序任免。發行人及其

職能部門、業務部門、附屬公司按照發行人內部管理制度的規定進行運作，發行

人不存在與控股股東、實際控制人之間機構混同的情形。

經核查，信達認為：發行人的機構獨立。

（五）財務獨立

1、發行人設置有獨立的財務管理部，配備了專職的財務會計人員。

2、經核查，發行人在銀行獨立開戶，不存在與控股股東共用銀行帳戶的情

況，也不存在將資金存入控股股東、受控股股東控制或影響的其他公司銀行帳戶

的情況。

3、發行人依法獨立在稅務部門辦理了稅務登記，獨立進行納稅申報和履行

納稅義務。

經核查，信達認為：發行人的財務獨立。

（六）具有面向市場自主經營的能力

1、經核查，發行人具有獨立法人資格，全部經營活動在其經核准的經營範

圍內進行。

2、發行人具備完整的業務體系，擁有與其經營業務相關、獨立自主的知識

產權，擁有與符合業務發展所需的專業技術人員，具備獨立完成工程施工的作業

能力。

3、經核查，發行人在報告期內與關聯方之間的關聯交易價格公允（詳見本

《律師工作報告》第二節第十部分「關聯交易與同業競爭」所述），發行人不存

在需依靠與控股股東或其他關聯方的關聯交易才能盈利的情況。

經核查，信達認為：發行人具有面向市場自主經營的能力。

綜上核查，信達認為：發行人的業務獨立、資產獨立完整、人員獨立、機構

獨立、財務獨立，發行人具有獨立面向市場自主經營的能力。

七發起人、股東和實際控制人

（一）發起人

發行人共有5名發起人股東，其中境內自然人2名，境內法人2名，境內合

夥企業1名，具體為：

1、中天健

中天健系2012年11月30日成立的有限責任公司（自然人獨資），現直接

持有發行人股份4,400萬股（佔發行人總股本的38.7494%）。中天健的統一社會

信用代碼為914403000589924287，註冊資本與實收資本均為450萬元，經營範

圍為「投資興辦實業（具體項目另行申報）；經濟信息諮詢；企業管理諮詢（以

上均不含法律、行政法規、國務院決定規定需前置審批和禁止的項目）」，住所

為深圳市福田區百花二路白沙嶺百花園（一期）百合閣26C，經營期限為10年。

中天健持有發行人的股份比例雖然不足50%，但其系發行人第一大股東，依

其持有股份所享有的表決權已足以對發行人股東大會的決議產生重大影響，系發

行人的控股股東。截至本《律師工作報告》出具日，中天健的股東及持股情況等

信息如下：

序號

股東姓名

名稱

出資額

（萬元）

持股比例

股東

在發行人處的任職

喬榮健

450.

100

董事長

合計

450.00

100%

—

2、中天安

中天安系2012年11月30日成立的有限責任公司（自然人獨資），現直接

持有發行人股份

3,600

萬股（佔發行人總股本的

31.7041%

）。中天安

的

統一社會

信用代碼為91440300058990334P，註冊資本與實收資本均為370萬元，經營範

圍為「投資興辦實業（具體項目另行申報）；經濟信息諮詢；企業管理諮詢（以

上均不含法律、行政法規、國務院決定規定需前置審批和禁止的項目）」，住所

為深圳市南山區蛇口花園城三期15棟5D，經營期限為10年。截至本《律師工

作報告》出具日，中天安的股東及持股情況等信息如下：

序號

股東姓名

名稱

出資額

（萬元）

持股比例

股東

在發行人處的任職

張

安

370.00

100

董事、總經理

合計

370.00

100%

—

3、喬榮健

喬榮健系中國籍自然人（身份證號：32010219700718XXXX），現直接持有

發行人股份1,208萬股（佔發行人總股本的10.6385%），並持有中天健100%的

股權、天人合一22.90%的財產份額及順其自然2.8490%的財產份額。喬榮健現

任發行人董事長，為發行人的實際控制人。

4、張安

張安系中國籍自然人（身份證號：33010619691225XXXX），現直接持有發

行人股份996萬股（佔發行人總股本的8.7715%），並持有中天安100%的股權。

張安現任發行人董事、總經理。

5、天人合一

天人合一系2011年5月3日成立的有限合夥企業，現持有發行人股份800

萬股（佔發行人總股本的7.0454%）。天人合一的統一社會信用代碼為

914403005747860222，執行事務合伙人為喬榮健，全體合伙人認繳的出資額為

800萬元，經營範圍為「股權投資業務；投資諮詢；企業管理諮詢（不含證券、

基金、信託等金融業務及其他法律、行政法規、國務院決定規定登記前須取得行

政許可的項目）；投資興辦實業（具體項目另行申報）」，住所為深圳市福田區

百花二路白沙嶺百花園（一期）百合閣26C，經營期限為20年。截至本《律師

工作報告》出具日，天人合一的合伙人及認繳出資情況等信息如下：

序號

合伙人姓名

合伙人類別

認繳出資額

（萬元）

認繳出資比

例

在發行人

處

任職

喬榮健

普通合伙人

183.20

22.9000%

董事長

周

雄

有限合伙人

35.00

4.3750%

助理總經理、區域中心

總經理

袁平華

有限合伙人

35.00

4.3750%

助理總經理、區域中心

總經理

陳傳東

有限合伙人

34.00

4.2500%

市場營銷總監

毛愛軍

有限合伙人

33.00

4.1250%

董事、

財務負責人、董

事會秘書、工會主席

楊文杰

有限合伙人

33.00

4.1250%

區域中心總經理

黃鐵倫

有限合伙人

33.00

4.1250%

區域中心總經理

畢

強

有限合伙人

33.00

4.1250%

市場營銷總監

陳日崧

有限合伙人

25.00

3.1250%

區域中心

總經理

姚貴華

有限合伙人

20.00

2.5000%

區域中心

總經理

王建華

有限合伙人

18.00

2.2500%

部門經理、監事

序號

合伙人姓名

合伙人類別

認繳出資額

（萬元）

認繳出資比

例

在發行人

處

任職

戎明強

有限合伙人

18.00

2.2500%

項目經理

葛中生

有限合伙人

18.00

2.2500%

項目經理

汪周祥

有限合伙人

16.00

2.0000%

項目經理

甄方華

有限合伙人

15.00

1.8750%

區域中心

總經理

張

峰

有限合伙人

15.00

1.8750%

區域助理總經理

郭安山

有限合伙人

14.00

1.7500%

區域中心

副總

經理

劉期段

有限合伙人

13.00

1.6250%

項目經理

郭錫濤

有限合伙人

13.00

1.6250%

項目經理

田

萍

有限合伙人

13.00

1.6250%

部門副經理

柯流民

有限合伙人

13.00

1.6250%

項目經理

朱冬如

有限合伙人

13.00

1.6250%

項目經理

劉

燕

有限合伙人

12.00

1.5000%

部門經理

祝麗華

有限合伙人

12.00

1.5000%

助理經理

龐鋒華

有限合伙人

12.00

1.5000%

市場營銷總監

蒙承蒸

有限合伙人

12.00

1.5000%

項目經理

彭思貴

有限合伙人

12.00

1.5000%

區域中心

副總經理

王永濤

有限合伙人

12.00

1.5000%

項目經理

廖茜茜

有限合伙人

11.00

1.3750%

部門副經理

徐健夫

有限合伙人

11.00

1.3750%

安全主任

王昱寒

有限合伙人

10.00

1.2500%

部門經理

王英琴

有限合伙人

10.00

1.2500%

部門副經理

陳寶英

有限合伙人

10.00

1.2500%

部門副經理

李

東

有限合伙人

10.00

1.2500%

成本總監

黃雲星

有限合伙人

8.00

1.0000%

區域中心

總經理

徐鴻逸

有限合伙人

4.50

0.5625%

項目經理

何芬敏

有限合伙人

4.00

0.5000%

會計

楊文棟

有限合伙人

2.30

0.2875%

項目經理

序號

合伙人姓名

合伙人類別

認繳出資額

（萬元）

認繳出資比

例

在發行人

處

任職

陶建華

有限合伙人

1.00

0.1250%

非發行人員工

馮小倦

有限合伙人

1.00

0.1250%

非發行人員工

謝亞聲

有限合伙人

1.00

0.1250%

非發行人員工

龍智標

有限

合伙人

1.00

0.1250%

非發行人員工

合計

—

800.00

100%

—

天人合一有限合伙人中陶建華、馮小倦、謝亞聲和龍智標四人系與發行人長

期合作的勞務公司的施工班組長，不屬於發行人員工，且非發行人合作勞務公司

的股東，亦未在該等勞務公司擔任董事、監事、高級管理人員職務。發行人為加

強與勞務公司中長期服務班組的共識與合作，實現互利共贏，制定了優秀班組長

評選辦法，規定由各項目經理或管理人員評選當年合作班組中的優秀班組長，當

選的優秀班組長可獲得獎盃、參加年終大會、培訓等獎勵，連續兩屆獲選優秀班

組長的人員有機會比照發行人員工參與股權激勵。陶建華、馮小倦、謝亞聲和龍

智標等四人系連續兩年獲得優秀班組長榮譽且自願認購發行人激勵股權的施工

班組長，天人合一合伙人同意上述四人成為天人合一有限合伙人。上述四名非員

工人士已足額繳付了合夥份額對價款，與發行人、發行人股東及天人合一其他合

夥人

均

不存在特殊權益的安排。

（二）股東

截至本《律師工作報告》出具日，發行人共有6名股東，除整體變更為股份

公司時的5名發起人股東外，另1名股東為2017年12月新增的股東順其自然，

其具體情況如下：

順其自然系2017年12月20日成立的有限合夥企業，現直接持有發行人股

份351萬股（佔發行人總股本的3.0911%）。順其自然的統一社會信用代碼為

91440300MA5EX8PR0B，執行事務合伙人為喬榮健，全體合伙人認繳的出資總

額為4,563萬元，經營範圍為「投資諮詢、企業管理諮詢；投資興辦實業」，住

所為深圳市坪山區坪山街道行政一路萬科金域緹香二期3B棟1806房，經營期

限為永久存續。截至本《律師工作報告》出具日，順其自然共有50位合伙人，

該等合伙人均為發行人員工，具體情況如下：

序號

合伙人名稱

合伙人類別

認繳出資額

（萬元）

認繳出資比例

在發行

人

處

任職

喬榮健

普通合伙人

130.00

2.849002%

董事長

周雄

有限合伙人

598.00

13.105413%

助理總經理、區域中心總

經理

陳傳東

有限合伙人

390.00

8.547008%

市場營銷總監

甄方華

有限合伙人

390.00

8.547008%

區域中心

總經理

陳日崧

有限合伙人

325.00

7.122507%

區域中心

總經理

畢強

有限合伙人

325.00

7.122507%

市場營銷總監

黃鐵倫

有限合伙人

260.00

5.698005%

區域中心總經理

袁平華

有限合伙人

260.00

5.698005%

助理總經理、區域中心總

經理

毛愛軍

有限合伙人

260.00

5.698005%

董事、

財務負責人、董事

會秘書、工會主席

10.

姚貴華

有限合伙人

130.00

2.849002%

區域中心

總經理

11.

王建華

有限合伙人

104.00

2.279202%

部門經理、監事

12.

祝麗華

有限合伙人

104.00

2.279202%

助理經理

13.

方平

有限合伙人

78.00

1.709401%

綜合辦公室助理經理

14.

龐鋒華

有限合伙人

78.00

1.709401%

市場營銷總監

15.

李東

有限合伙人

65.00

1.424501%

成本總監

16.

彭思貴

有限合伙人

65.00

1.424501%

區域中心

副總經理

17.

郭安山

有限合伙人

65.00

1.424501%

區域中心

副總經理

18.

黃髮金

有限合伙人

65.00

1.424501%

項目經理

19.

李繁清

有限合伙人

65.00

1.424501%

區域助理總經理

20.

塗雪芳

有限合伙人

65.00

1.424501%

行政專員

21.

黎雲健

有限合伙人

52.00

1.139601%

區域助理總經理

22.

黃永鋒

有限合伙人

52.00

1.139601%

市場專業經理

23.

葉飛躍

有限合伙人

52.00

1.139601%

市場專業經理

24.

王昱寒

有限合伙人

39.00

0.8547%

部門經理

25.

陳寶英

有限合伙人

39.00

0.8547%

部門副經理

26.

洪平

有限合伙人

39.00

0.8547%

部門副經理

27.

付海姣

有限合伙人

26.00

0.5698%

人力資源部專業經理

28.

鍾曉雷

有限合伙人

26.00

0.5698%

人力資源部助理經理

序號

合伙人名稱

合伙人類別

認繳出資額

（萬元）

認繳出資比例

在發行

人

處

任職

29.

程偉

有限合伙人

26.00

0.5698%

項目副經理

30.

沈競航

有限合伙人

26.00

0.5698%

項目經理

31.

李為軍

有限合伙人

26.00

0.5698%

項目經理

32.

廖茜茜

有限合伙人

26.00

0.5698%

部門副經理

33.

孔新平

有限合伙人

26.00

0.5698%

設計研究一部副經理

34.

李濤

有限合伙人

26.00

0.5698%

市場專員

35.

李昊

有限合伙人

26.00

0.5698%

項目副經理

36.

鄢忠新

有限合伙人

26.00

0.5698%

項目副經理

37.

楊光

有限合伙人

26.00

0.5698%

商務部專業經理

38.

劉恬

有限合伙人

26.00

0.5698%

人事專員

39.

鄧嵐

有限合伙人

13.00

0.2849%

行政專員

40.

柯昌利

有限合伙人

13.00

0.2849%

採購員

41.

田野

有限合伙人

13.00

0.2849%

採購員

42.

許文斌

有限合伙人

13.00

0.2849%

項目經理

43.

張峰

有限合伙人

13.00

0.2849%

區域助理總經理

44.

劉有光

有限合伙人

13.00

0.2849%

行政司機

45.

王英琴

有限合伙人

13.00

0.2849%

部門副經理

46.

廖鐵林

有限合伙人

13.00

0.2849%

項目經理

47.

汪月

有限合伙人

13.00

0.2849%

財務管理部會計（已離

職）

48.

趙超

有限合伙人

13.00

0.2849%

施工員

49.

劉燕

有限合伙人

13.00

0.2849%

部門經理

50.

郭峻紅

有限合伙人

13.00

0.2849%

施工員

合計

4,563.00

100%

—

（三）實際控制人

喬榮健現直接持有發行人股份1,208萬股（佔發行人總股本的10.6385%），

其設立的一人有限公司中天健持有發行人股份4,400萬股（佔發行人總股本的

38.7494%），其擔任執行事務合伙人的天人合一及順其自然持有發行人股份分別

為800萬股（佔發行人總股本的7.0454%）及351萬股（佔發行人總股本的

3.0911%）。喬榮健現合計控制發行人6,759萬股股份（佔公司總股本的59.5244%）

的表決權，且在報告期內始終可支配發行人總股本半數以上的股份表決權，系發

行人的實際控制人。

信達認為：最近三年發行人的實際控制人沒有發生變更。

（四）發起人的人數、住所、出資比例

經核查，發行人的發起人為5名，該5名發起人均在中國境內有住所。股份

公司設立時，各發起人按照其在中天裝飾的持股比例相應持有發行人的股份，5

名發起人合計全額認購了發行人100%的股份。

信達認為：發起人的人數、住所、出資比例均符合有關法律、法規和規範性

文件的規定。

（五）發起人投入發行人的資產的產權

經核查，發行人系由中天裝飾整體變更設立，原記載在中天裝飾名下的全部

資產均已變更至發行人名下，發起人投入發行人的資產產權關係清晰，辦理了驗

資和權利人變更手續，上述投入發行人的資產不存在法律障礙。

（六）發起人折價入股情況

根據全體發起人籤署的《深圳

中天精裝

股份有限公司發起人協議》以及大華

出具的《驗資報告》（大華驗字[2013]000320號），發行人設立過程中，不存在

發起人將其全資附屬企業或其他企業先註銷再以其資產折價入股的情形，不存在

發起人以在其他企業中的權益折價入股的情形。

（七）發起人投入發行人的資產或權利的權屬證書變更登記

發行人系由中天裝飾整體變更設立的股份有限公司，原中天裝飾的資產、債

權及債務全部由發行人承繼，原記載在中天裝飾名下的全部資產均已變更至發行

人名下。

八發行人的股本及其演變

（一）發行人前身中天裝飾的設立和沿革

1、 2000年9月，發行人前身設立

發行人前身中天裝飾設立時的公司名稱為「深圳市金林裝飾園林設計工

程有限公司」。

(1) 2000年7月28日，葉金庭、喬榮健籤訂《深圳市金林裝飾園林設計

工程有限公司章程》，約定共同出資成立金林裝飾。金林裝飾設立時的注

冊資本為500.00萬元，其中葉金庭以現金認繳出資300.00萬元，喬榮健以

現金認繳出資200.00萬元。

(2) 2000年8月10日，深圳市建設局出具《關於成立深圳市金林裝飾園

林設計工程有限公司的批覆》（深建復[2000]510號），同意成立金林裝飾。

(3) 根據深圳中鵬會計師事務所於2000年8月23日出具的《驗資報告》

（深鵬驗字[2000]第329號），截至2000年8月21日，金林裝飾已收到股

東以現金形式繳納的出資500.00萬元，金林裝飾的註冊資本已足額繳納。

(4) 2000年9月28日，深圳市工商行政管理局核准金林裝飾成立並頒發

《企業法人營業執照》（註冊號：4403012053494）。金林裝飾設立時的股

東及出資情況如下：

序號

股東姓名

認繳出資額（萬元）

實繳出資額（萬元）

股權比例

葉金庭

300.00

60.00%

喬榮健

200.00

40.00%

合計

500.00

100%

2、 2001年7月，第一次股權轉讓

(1) 2001年5月28日，金林裝飾召開股東會並通過決議，同意由喬榮健、

張安、劉樹峰合計受讓股東葉金庭持有金林裝飾60%的股權（對應出資額

為300.00萬元），其中喬榮健、張安、劉樹峰受讓的股權比例分別為5%、

27.5%、27.5%。

(2) 2001年5月31日，葉金庭分別與劉樹峰、張安和喬榮健就前述股權

轉讓事項籤訂三份《股權轉讓合同書》，前述《股權轉讓合同書》業經深

圳市工商行政管理局於2001年6月4日分別出具深工商股合鑑字[2001]第

179號、第180號和第181號《合同鑑證書》進行鑑證。

(3) 2001年7月23日，金林裝飾取得深圳市工商行政管理局頒發的變更

後的《企業法人營業執照》（註冊號：4403012053494），本次股權轉讓後，

金林裝飾的股東及出資情況如下：

序號

股東姓名

認繳出資額（萬元）

實繳出資額（萬元）

股權比例

喬榮健

225.00

45.00%

張安

137.50

27.50%

劉樹峰

137.50

27.50%

合計

500.00

100%

3、 2002年12月，第二次股權轉讓

(1) 2002年11月25日，劉樹峰分別與喬榮健、張安籤訂《股權轉讓合

同書》，劉樹峰將所持金林裝飾10%的股權轉讓給喬榮健，17.50%的股權

轉讓給張安，該等《股權轉讓合同書》業經深圳市公證處於2002年11月

25日分別出具[2002]深證叄字第3930號、第3931號《公證書》進行公證。

(2) 2002年11月28日，金林裝飾召開股東會並通過決議，決定變更公

司名稱為「深圳市中天裝飾工程有限公司」。

(3) 2002年12月11日，中天裝飾取得深圳市工商行政管理局頒發的變

更後的《企業法人營業執照》（註冊號：4403012053494）。本次股權轉讓

後，中天裝飾的股東及出資情況如下：

序號

股東姓名

認繳出資額（萬元）

實繳出資額（萬元）

股權比例

喬榮健

275.00

55.00%

張安

225.00

45.00%

合計

500.00

100%

4、 2005年5月，第一次增資

(1) 2005年4月26日，中天裝飾召開股東會並通過決議，同意將中天裝

飾註冊資本由500.00萬元增加至1,000.00萬元，新增註冊資本500.00萬元

由股東喬榮健和張安以現金分別認繳275.00萬元及225.00萬元。

(2) 根據深圳匯田會計師事務所於2005年4月30日出具的《驗資報告》

（深匯田驗字[2005]第147號），截至2005年4月29日，中天裝飾已收到

股東喬榮健與張安以現金形式繳納的出資500.00萬元，中天裝飾累計實收

資本達到1,000.00萬元，佔註冊資本的100%。

(3) 2005年5月11日，中天裝飾取得深圳市工商行政管理局頒發的變更

後的《企業法人營業執照》（註冊號：4403012053494），本次增資後，中

天裝飾的股東及出資情況如下：

序號

股東姓名

認繳出資額（萬元）

實繳出資額（萬元）

股權比例

喬榮健

550.00

55.00%

張安

450.00

45.00%

合計

1,000.00

100%

5、 2012年12月，第三次股權轉讓

(1) 2012年12月11日，中天裝飾召開股東會並通過決議，同意股東喬

榮健將所持中天裝飾44%的股權轉讓給中天健，股東張安將所持中天裝飾

36%的股權轉讓給中天安，喬榮健和張安對他方股東本次轉讓的股權均放

棄優先購買權。

(2) 2012年12月11日，喬榮健、張安與中天健、中天安籤訂《股權轉

讓協議書》，前述《股權轉讓協議書》業經深圳聯合產權交易所見證並於

2012年12月11日出具《股權轉讓見證書》（編號JZ20121211135）。

(3) 2012年12月13日，中天裝飾取得深圳市市場監督管理局頒發的變

更後的《企業法人營業執照》（註冊號：440301104099082），本次變更後，

中天裝飾的股東及出資情況如下：

序號

股東姓名/名稱

認繳出資額（萬元）

實繳出資額（萬元）

股權比例

中天健

440.00

44.00%

中天安

360.00

36.00%

喬榮健

110.00

11.00%

張安

90.00

9.00%

合計

1,000.00

100%

6、 2012年12月，第二次增資

(1) 2012年12月20日，中天裝飾召開股東會並通過決議，同意將中天

裝飾註冊資本由1,000.00萬元增至1,080.00萬元，新增註冊資本80.00萬

元由新股東天人合一以880.00萬元認繳，中天健、中天安、喬榮健、張安

放棄對前述增資的優先認購權。

(2) 根據大華會計師事務所有限公司出具《驗資報告》（大華驗字

[2012]361號），截至2012年12月26日，中天裝飾已收到新股東天人合

一以現金形式繳納的出資880.00萬元，其中80.00萬元計入中天裝飾註冊

資本，剩餘800.00萬元計入資本公積。中天裝飾累計實收資本達到1,080.00

萬元，佔註冊資本的100%。

(3) 2012年12月27日，中天裝飾取得深圳市市場監督管理局頒發的變

更後的《企業法人營業執照》（註冊號：440301104099082）。本次增資後，

中天裝飾的股東及出資情況如下：

序號

股東姓名/名稱

認繳出資額（萬元）

實繳出資額（萬元）

股權比例

中天健

440.00

40.7407%

中天安

360.00

33.3333%

喬榮健

110.00

10.1852%

張安

90.00

8.3333%

天人合一

80.00

7.4075%

合計

1,080.00

100%

（二）發行人的設立

2013年11月11日，經履行相應的法律手續，中天裝飾以整體變更方式發

起設立為股份有限公司（詳見本《律師工作報告》第二節第錯誤!未找到引用源。

部分「發行人的設立」所述），發行人設立時的股權結構為：

序號

股東姓名/名稱

認購股份數（萬股）

持股比例

中天健

4,400

40.7407%

中天安

3,600

33.3333%

喬榮健

1,100

10.1852%

張安

900

8.3333%

天人合一

800

7.4075%

合計

10,800

100%

（三）發行人的股權沿革

1、 2015年8月，第三次增資

(1) 2015年7月30日，發行人召開2015年第二次臨時股東大會並通過

決議，同意發行人增發股份555萬股，每股面值1.00元，每股發行價格

為9.59元，本次增發股份由新股東萬豐資產以5,320.00萬元認購，其中

555.00萬元計入發行人註冊資本，4,765.00萬元計入發行人資本公積。

發行人增資擴股後股本總額由10,800.00萬股增加至11,355.00萬股，其

中萬豐資產持有555.00萬股，佔4.8877%。

(2) 根據深圳道勤會計師事務所（普通合夥）於2015年8月12日出具

的《驗資報告》（深道勤所[內]驗字[2015]32號），截至2015年8月11

日，發行人已收到萬豐資產以現金形式繳納的出資5,320.00萬元，其中

555.00萬元計入發行人註冊資本，4,765.00萬元計入發行人資本公積。

發行人累計實收資本達到11,355.00萬元，佔註冊資本的100%。2016年

10月31日，安永出具《實收股本驗資事項專項覆核報告》（安永華明(2016)

專字第61266367_A06號），對於上述出資進行了驗資覆核。

(3) 2015年8月17日，發行人辦理完畢本次增資的工商變更。本次增資

後，發行人的股東及出資情況如下：

序號

股東姓名/名稱

股份數（萬股）

股權比例

中天健

4,400.00

38.7494%

中天安

3,600.00

31.7041%

序號

股東姓名/名稱

股份數（萬股）

股權比例

喬榮健

1,100.00

9.6874%

張安

900.00

7.9260%

天人合一

800.00

7.0454%

萬豐資產

555.00

4.8877%

合計

11,355.00

100%

2、 2017年12月，第四次股份轉讓

(1) 2017年12月，萬豐資產與順其自然、喬榮健、張安籤訂《股份轉讓

協議書》，約定萬豐資產參照發行人2017年度預測淨利潤的15倍將其所

持發行人股份以每股13元的價格分別轉讓給喬榮健、張安及順其自然，即：

將所持發行人351萬股股份（佔發行人股份總額的3.0911%）以4,563萬元

轉讓給順其自然，將其所持發行人108萬股股份（佔發行人股份總額的

0.9511%）以1,404萬元轉讓給喬榮健，將其所持發行人96萬股股份（佔

發行人股份總額的0.8454%）以1,248萬元轉讓給張安。

(2) 2017年12月27日，發行人在深圳聯合產權交易所完成本次股份轉

讓的過戶登記。本次變更後，發行人的股東及出資情況如下：

序號

股東姓名/名稱

股份數（萬股）

股權比例

中天健

4,400.00

38.7494%

中天安

3,600.00

31.7041%

喬榮健

1,208.00

10.6385%

張安

996.00

8.7715%

天人合一

800.00

7.0454%

順其自然

351.00

3.0911%

合計

11,355.00

100%

(3) 根據喬榮健、張安及順其自然提供的股份轉讓款支付憑證，截止2018

年2月14日，上述股份轉讓對價已全部支付完畢。

（四）發起人及股東所持股份的質押情況

根據各股東出具的書面承諾並經信達律師核查發行人企業信用報告及深圳

市市場和質量監督管理委員會網站公示信息，截至本《律師工作報告》出具日，

各股東所持發行人股份未設置委託代持、質押、信託等第三者權益，不存在糾紛

或潛在糾紛。

綜上核查，信達認為：根據發行人設立時有效的《公司法》等法律、法規與

規範性文件的規定，發行人設立時的股權設置、股權結構合法有效；發行人歷次

股權變更均已履行法定程序，合法、合規、真實、有效；發行人股東所持發行人

的股份不存在任何委託代持、信託、質押等涉及第三方權益或股份權屬不確定的

情形，不存在糾紛或潛在糾紛。

九發行人的業務

（一）發行人的經營範圍與經營方式

1、經核查，發行人現時在工商部門登記的經營範圍為「建築裝修裝飾工程

專業承包壹級（憑資質證書經營）；建築裝飾設計乙級（憑資質證書經營）；建

築材料的購銷及其它國內貿易（法律、行政法規、國務院決定規定在登記前須經

批准的項目除外）」。

2、發行人的主營業務係為國內大型房地產商提供住宅批量精裝修服務。發

行人已經取得經營其業務所需的《建築業企業資質證書》（建築裝修裝飾工程專

業承包壹級）、《工程設計資質證書》（建築裝飾工程設計專項乙級）及《安全

生產許可證》（許可範圍：建築施工）。

經核查，信達認為：發行人的經營範圍符合法律法規的規定並已獲得有權部

門核准，發行人在其經核准的經營範圍內從事業務，其經營範圍和經營方式符合

有關法律、法規和規範性文件的規定。

（二）發行人在中國大陸以外的經營情況

根據發行人出具的書面確認並經信達律師核查，截至本《律師工作報告》出

具日，發行人未在中國大陸以外地區設立分公司、子公司或其他分支機構從事經

營活動。

（三）發行人業務變更

經核查，報告期內，發行人主營業務未發生變更。

（四）發行人主營業務突出

1、自2015年至今，發行人的主營業務未發生過變更，一直從事為國內大型

房地產商提供住宅批量精裝修服務的業務。

2、根據《審計報告》，發行人報告期內主營業務收入來源於住宅及非住宅

批量精裝修服務所涉及的建築裝飾工程施工、建築裝飾工程設計服務收入，2015

年度、2016年度、2017年度及2018年1-9月的主營業務收入情況具體如下：

收入分類

2018年1-9月

（萬元）

2017年度

（萬元）

2016年度

（萬元）

2015年度

（萬元）

住宅批量精裝修業務

72,763.69

92,118.04

98,748.61

84,043.83

非住宅批量精裝修業務

6,896.86

1,537.35

907.38

1,423.04

設計業務

429.53

255.44

309.55

542.17

其他業務

34.06

33.56

5.81

351.72

合計

80,124.15

93,944.38

99,971.35

86,360.76

信達認為：發行人主營業務突出。

（五）發行人的持續經營能力

1、經信達律師核查並經發行人確認，截至本《律師工作報告》出具日，發

行人不存在法律、法規、規範性文件和《公司章程》規定的可能導致其持續經營

發生障礙的情形。

2、根據發行人工商、稅務、勞動、建設、社會保險、住房公積金等相關主

管部門所出具的證明並經發行人書面確認，截至本《律師工作報告》出具日，發

行人的生產經營正常，發行人未接到任何政府部門對發行人作出的、可能影響其

持續經營的處罰通知或決定。

3、根據發行人提供的材料並經信達律師核查，發行人的主要經營性資產（包

括商標、專利、計算機軟體著作權等無形資產）不存在被採取查封、扣押、拍賣

等強制性措施的情形；發行人高級管理人員、核心技術人員專職在發行人處工作，

董事、監事、高級管理人員及骨幹員工隊伍相對穩定。

4、信達律師核查了發行人正在履行的對發行人有重大影響的合同（詳見本

《律師工作報告》第二節第十二部分「發行人的重大債權債務」所述），該等合

同不存在可能影響發行人持續經營能力的內容。

綜上核查，信達認為：發行人的經營範圍和經營方式符合相關法律、法規、

規範性文件規定，不存在持續經營的法律障礙；發行人最近三年主營業務未發生

變更；發行人主營業務突出。

十關聯交易及同業競爭

（一）關聯方

根據《公司法》及《深圳證券交易所股票上市規則》，發行人主要關聯方如

下：

1、關聯自然人

(1) 直接或間接持有發行人5%以上股份的自然人股東及發行人的董事、

監事、高級管理人員：

序號

姓名

關聯關係

喬榮健

發行人的實際控制人，擔任發行人董事長，直接持有發行人股份1,208萬

股（佔發行人總股本的10.6385%）；通過持有中天健100%的股權間接控

制發行人股份4,400萬股（佔發行人總股本的38.7494%）；持有天人合一

22.9000%的財產份額，為天人合一的普通合伙人，天人合一持有發行人股

份800萬股（佔發行人總股本的7.0454%）；持有順其自然2.8490%的財

產份額，為順其自然普通合伙人，順其自然持有發行人351萬股（佔發行

人總股本的3.0911%）

張安

發行人董事、總經理，直接持有發行人股份996萬股（佔發行人總股本的

8.7715%）；並通過持有中天安100%的股權間接控制發行人股份3,600萬

股（佔發行人總股本的31.7041%）

毛愛軍

發行人董事、董事會秘書及財務負責人，持有天人合一4.1250%的財產份

額、持有順其自然5.6980%的財產份額

楊

嵐

發行人獨立董事

序號

姓名

關聯關係

汪曉東

發行人獨立董事

郭年明

發行人監事會主席

熊

偉

發行人監事

王建華

發行人職工代表監事，持有天人合一2.2500%的財產份額、持有順其自然

2.2792%的財產份額

(2) 前述第(1)項下關聯自然人關係密切的家庭成員

經核查並經相關關聯自然人書面確認，除本《律師工作報告》列明的

情況外，前述第(1)項下關聯自然人關係密切的家庭成員未直接或間接持有

發行人股份。

2、關聯法人

(1) 中天健，詳見本《律師工作報告》第二節第七部分「發起人、股東

和實際控制人」第（一）項「發起人」所述。

(2) 中天安，詳見本《律師工作報告》第二節第七部分「發起人、股東

和實際控制人」第（一）項「發起人」所述。

(3) 天人合一，詳見本《律師工作報告》第二節第七部分「發起人、股

東和實際控制人」第（一）項「發起人」所述。

(4) 順其自然，詳見本《律師工作報告》第二節第七部分「發起人、股

東和實際控制人」第（一）項「股東」所述。

(5) 除前述關聯法人外，發行人關聯自然人控制或施加重大影響的其他

關聯法人情況如下：

序

號

關聯自然

人姓名

在發行人的

任職情況

關聯法人名稱

關聯關係

楊嵐

獨立董事

珠海橫琴諾曼地股權投資

基金管理有限公司

發行人獨立董事持有該企業

80%的股權，並擔任該企業執

行董事

珠海橫琴榮順投資有限公

司

發行人獨立董事持有該企業

85.71%的股權

廣州榮邦信息技術有限公

發行人獨立董事擔任該企業

序

號

關聯自然

人姓名

在發行人的

任職情況

關聯法人名稱

關聯關係

司

副總經理

榮邦科技有限公司

發行人獨立董事擔任該企業

董事

華東醫藥

股份有限公司

發行人獨立董事擔任該企業

獨立董事

深圳中華自行車（集團）

股份有限公司

發行人獨立董事擔任該企業

獨立董事

天津寶成機械製造股份有

限公司

發行人獨立董事擔任該企業

獨立董事

廣州掌稅雲信息科技有限

公司

發行人獨立董事擔任該企業

副董事長

廣東利銀信息科技有限公

司

發行人獨立董事擔任該企業

執行董事兼總經理

10.

廣東立信嘉州會計師事務

所有限公司

發行人獨立董事擔任該企業

董事

11.

廣州榮邦順商業保理有限

公司

發行人獨立董事擔任該企業

副總經理

12.

廣州榮邦順融資租賃有限

公司

發行人獨立董事擔任該企業

董事兼總經理

13.

熊偉

監事

深圳博爾朮投資有限公司

發行人監事持有該企業60%

的股權，並擔任該企業執行

董事兼總經理

14.

深圳鐵木真投資諮詢有限

公司

發行人監事持有該企業100%

的股權，並擔任該企業執行

董事兼總經理

15.

深圳哲別投資諮詢企業

（有限合夥）

發行人監事持有該企業

99.90%的股權，並擔任該企

業執行事務合伙人委派代表

16.

深圳市木華黎投資諮詢企

業（有限合夥）

發行人監事持有該企業

99.00%的財產份額，並擔任

該企業執行事務合伙人

17.

深圳市慧嘉成長投資基金

企業（有限合夥）

發行人監事持有該企業

99.00%的股權，並擔任該企

業執行事務合伙人

18.

深圳木華黎股權投資企業

（有限合夥）

發行人監事擔任該企業執行

事務合伙人委派代表

19.

深圳市千乘資本控股有限

公司

發行人監事擔任該企業執行

董事兼總經理

序

號

關聯自然

人姓名

在發行人的

任職情況

關聯法人名稱

關聯關係

20.

深圳白楊投資管理有限公

司

發行人監事擔任該企業執行

董事兼總經理

21.

深圳阿甘資本管理有限公

司

發行人監事擔任該企業執行

董事兼總經理

22.

深圳市歐瑞成長投資基金

企業（有限合夥）

發行人監事擔任該企業執行

事務合伙人委派代表

23.

深圳市天慧成長投資基金

企業（有限合夥）

發行人監事擔任該企業執行

事務合伙人委派代表

24.

深圳市慧悅成長投資基金

企業（有限合夥）

發行人監事擔任該企業執行

事務合伙人委派代表

25.

上海數策軟體股份有限公

司

發行人監事擔任該企業董事

26.

深圳壹秘科技有限公司

發行人監事擔任該企業董事

27.

西藏阿甘創業投資管理有

限責任公司

發行人監事擔任該企業執行

董事兼總經理

28.

西藏木棉創業投資管理有

限責任公司

發行人監事擔任該企業執行

董事兼總經理

（二）發行人與關聯方之間的關聯交易

1、偶發性關聯交易

(1) 關聯方為發行人提供的擔保

報告期內，關聯方為發行人向銀行申請授信額度或向銀行申請借款提供擔保

的情況如下：

序

號

擔保權人

授信合

同

主債權合

同

擔保

人

擔保

限額

（萬元）

擔保

方式

擔保期限

是否

履行

完畢

招商銀行

股份有限

公司深圳

車公廟支

行

《授信協

議》（

2013

年東字第

00133830

號）

喬榮

健、

曹秀

萍

8,000.00

連帶

責任

保證

擔保

擔保期限為擔保書生效日

（

2013

年

月

日）起

至授信協議項下每筆貸款

或其他融資或

招商銀行

受

讓的應收帳款到期或每筆

墊款的墊款日起二年

是

招商銀行

股份有限

公司深圳

《授信協

議》（

2013

年東字第

喬榮

健、

8,000.00

房地

產抵

擔保期限為合同生效之日

（

2013

年

月

日）至

授信協議項下授信債權訴

是

序

號

擔保權人

授信合

同

主債權合

同

擔保

人

擔保

限額

（萬元）

擔保

方式

擔保期限

是否

履行

完畢

車公廟支

行

001338306

號）

張安

押

訟時效屆滿的期間

中國銀行

股份有限

公司深圳

福田支行

《固定資

產借款合

同》（

2014

年圳中銀

福固借字

第

000008

號）

喬榮

健

3,961.00

連帶

責任

保證

擔保

擔保期限為主債權的清償

期屆滿之日（

2022

年

月

日）起兩年，如主債權

為分期清償，則擔保期間

為自合同生效之日（

2014

年

月

日）起至最後一

期債務履行期屆滿之日後

兩年

否

中國銀行

股份有限

公司深圳

福田支行

《授信額

度協議》

（

2015

圳

中銀福額

協字第

0000072

號）

喬榮

健

3,000.00

連帶

責任

保證

擔保

擔保期限為主債權發生期

間屆滿之日起兩年

是

招商銀行

股份有限

公司深圳

車公廟支

行

《授信協

議》（

2015

年東字第

001

538306

號）

喬榮

健、

張安

8,000.00

房產

抵押

擔保期限為合同生效之日

（

2015

年

月

日）至

授信協議項下授信債權訴

訟時效屆滿的期間

是

招商銀行

股份有限

公司深圳

車公廟支

行

《授信協

議》（

2015

年東字第

001538306

號）

喬榮

健、

曹秀

萍

8,000.00

連帶

責任

擔保

擔保期限為擔保書生效日

（

2015

年

月

日）起

至授信協議項下每筆貸款

或其他融資或

招商銀行

受

讓的應收帳款到期或每筆

墊款的墊款日起二年

是

中國銀行

股份有限

公司深圳

福田支行

《授信額

度協議》

（

2016

年

圳中銀福

額

協字第

0000074

號）

喬榮

健

4,000.00

連帶

責任

擔保

擔保期限為主債權發生期

間屆滿之日（

2017

年

月

日）起兩年

是

中國銀行

股份有限

《授信額

度協議》

喬榮

健

12,000.00

連帶

責任

擔保期限為主債權發生期

間屆滿之日起兩年

是

序

號

擔保權人

授信合

同

主債權合

同

擔保

人

擔保

限額

（萬元）

擔保

方式

擔保期限

是否

履行

完畢

公司深圳

福田支行

（

2017

圳

中銀福額

協字第

0000022

號）

保證

擔保

招商銀行

股份有限

公司深圳

分行

《授信協

議》（編號

755XY201

7001511

）

喬榮

健、

張安

10,000.00

房產

抵押

擔保

擔保期限為抵押合同生效

日（

2017

年

月

日）

至授信

協議項下授信債權

訴訟時效屆滿的期間

是

招商銀行

股份有限

公司深圳

分行

《授信協

議》（編號

755XY201

7001511

）

喬榮

健、

曹秀

萍

10,000.00

連帶

責任

保證

擔保

擔保期限為抵押合同生效

日（

2017

年

月

日）

至授信協議項下每筆貸款

或其他融資到期日或每筆

墊款墊款日

否

中國建設

銀行股份

有限公司

深圳市分

行

《授信額

度協議》

（編號借

2017

綜

07226

羅

湖）

喬榮

健

10,000.00

連帶

責任

保證

擔保

擔保期限為單筆授信業務

起始日至該筆債務履行期

限屆滿日後兩年

是

中國銀行

股份有限

公

司深圳

福田支行

《授信額

度協議》

（

2018

圳

中銀福額

協字第

1000048

號）

喬榮

健

12,000.00

連帶

責任

保證

擔保

擔保期限為主債權發生期

間屆滿之日起兩年

否

寧波銀行

股份有限

公司深圳

分行

約定業務

發生期間

內債務人

辦理的各

項業務實

際形成的

債權

喬榮

健

8,000.00

連帶

責任

保證

擔保

擔保期限為主合同約定的

債務人履行期限屆滿之日

起兩年

否

(2) 關聯方與發行人共同投資

經核查，報告期內發行人與股東張安進行了

一

項共同對外投資的關聯交易，

具體為：

2017

年

月，發行人與股東張安及其他非關聯方投資人共同

對

北京有

為網絡科技

有

限公司（以下簡稱「有為網絡」）進行增資

。其中，發行人以人民

幣

萬元認購有為網絡增資後

1.375%

的股權，張安以人民幣

萬元認購有為

網絡增資後

2.75%

的股權。

2018

年

月，發行人與有為網絡及其控股股東閔辰羽

及其他非關聯方籤署《股權回購協議》，約定由閔辰羽以

萬元回購發行人所

持有為網絡

1.375%

的股權。

2018

年

月，發行人已相應收到

萬元回購款項。

2、關聯交易的公允性

經核查，發行人上述關聯交易已分別由發行人第二屆董事會第二次會議、

2016

年第二次臨時股東大會、

2016

年年度股

東大會及

2017

年年度股東大會審議

確認，該等交易並未損害發行人或其他非關聯股東的利益。就上述關聯交易，發

行人獨立董事發表書面獨立意見認為「該等關聯交易內容真實，不存在損害公司

及其他股東特別是小股東利益的情形，公司已建立了完善的關聯交易決策制度，

保證了關聯交易履行相關程序，關聯交易公允」。

信達認為：發行人報告期內發生的關聯交易公允，不存在損害發行人及其他

股東利益的情況。

（三）發行人章程及其他內部規定中確定的關聯交易決策程序

發行人在現行有效的《公司章程》《股東大會議事規則》《董事會議事規則》

《獨立董事工作制度》及《關聯交易管理制度》中均對關聯交易的決策程序作出

了明確的規定，具體包括：

1、《公司章程》關於關聯交易決策程序的規定

(1) 根據《公司章程》第七十六條，股東大會審議有關關聯交易事項時，

關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有效

表決總數。

董事會應對擬提交股東大會審議的有關事項是否構成關聯交易作出判斷，

在作此項判斷時，股東的持股數額應以股權登記日為準。

股東大會審議關聯交易事項，有關聯關係股東的迴避和表決程序如下：1）

股東大會審議的某項事項與某股東有關聯關係，該股東應當在股東大會召

開之日前向公司董事會披露其關聯關係、主動申請迴避；2）股東大會在審

議有關關聯交易事項時，大會主持人宣布有關聯關係的股東，並解釋和說

明關聯股東與關聯交易事項的關聯關係；3）大會主持人宣布關聯股東迴避，

由非關聯股東對關聯交易事項進行審議、表決；4）關聯事項形成決議，須

經出席股東大會的非關聯股東所持表決權的1/2以上通過，但若該關聯交

易事項涉及章程第七十四條規定的事項時，股東大會決議必須經出席股東

大會的非關聯股東所持表決權的2/3以上通過。

關聯股東未主動申請迴避的，其他參加股東大會的股東或股東代表有權請

求關聯股東迴避；如其他股東或股東代表提出迴避請求時，被請求迴避的

股東認為自己不屬於應迴避範圍的，應由股東大會會議主持人根據情況與

現場董事、監事及相關股東等會商討論並作出迴避與否的決定。

應予迴避的關聯股東可以參加審議涉及自己的關聯交易，並可就該關聯交

易是否公平、合法及產生的原因等向股東大會作出解釋和說明，但該股東

無權就該事項參與表決。

(2) 根據《公司章程》第一百一十六條，董事與董事會會議決議事項所

涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他

董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關係董事出席即可舉行，

董事會會議所作決議須經無關聯關係董事過半數通過。出席董事會的無關

聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。

2、《股東大會議事規則》關於關聯交易決策程序的規定

根據發行人《股東大會議事規則》第三條、第三十六條，對股東、實際控制

人及其關聯方提供的擔保須經股東大會審議通過。股東大會審議有關關聯交易事

項時，關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有效

表決總數。股東大會審議關聯交易事項，有關聯關係股東的迴避和表決程序按照

《公司章程》及《關聯交易管理制度》的規定。

3、《董事會議事規則》關於關聯交易決策程序的規定

根據發行人《董事會議事規則》第三十一條，出現《公司章程》規定的因董

事與會議提案所涉及的企業有關聯關係而須迴避的其他情形時，董事應當對有關

提案迴避表決。在董事迴避表決的情況下，有關董事會會議由過半數的無關聯關

系董事出席即可舉行，形成決議須經無關聯關係董事過半數通過。出席會議的無

關聯關係董事人數不足三人的，不得對有關提案進行表決，而應當將該事項提交

股東大會審議。

4、《獨立董事工作制度》關於關聯交易決策程序的規定

根據發行人《獨立董事工作制度》第十二條，重大關聯交易（指公司擬與關

聯自然人發生的金額在30萬元以上、與關聯法人達成的交易金額在300萬元以

上且佔公司最近一期經審計淨資產絕對值0.5%以上的關聯交易）應由獨立董事

認可後再提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立財

務顧問報告，作為其判斷的依據。

5、《關聯交易管理制度》關於關聯交易決策程序的規定

根據發行人《關聯交易管理制度》第十五條至第十九條，公司與關聯人之間

發生的關聯交易，應遵循如下的決策程序：

下列關聯交易由公司董事長審批，並報董事會備案：

(1) 與關聯自然人發生的金額低於30萬元的關聯交易；

(2) 與關聯法人發生的金額低於300萬元或者低於公司最近一期經審計

淨資產絕對值0.5%的關聯交易。

但公司與董事長、總經理或其控股的關聯法人發生的在上述金額以內的關

聯交易應提交董事會審批。

下列關聯交易由公司董事會審議決定：

(1) 與關聯自然人發生的金額在30萬元以上，且不滿1,000萬元或者低

於公司最近一期經審計淨資產絕對值5%的關聯交易；

(2) 與關聯法人發生的金額在300萬元以上且佔公司最近一期經審計淨

資產絕對值0.5%以上，但不滿1,000萬元或者低於公司最近一期經審計淨

資產絕對值5%的關聯交易。

下列關聯交易由公司董事會審議通過後，提交股東大會，由股東大會審議

決定：

(1) 與關聯人（包括關聯自然人和關聯法人）發生的金額在1,000萬元以

上且佔公司最近一期經審計淨資產絕對值5%以上的關聯交易；

(2) 根據《關聯交易管理制度》第二十三條，因關聯董事迴避後董事會

不足法定人數時，該關聯交易由公司股東大會審議決定。

公司與關聯人發生的交易（公司獲贈現金資產和提供擔保除外）金額在

1,000 萬元以上，且佔公司最近一期經審計淨資產絕對值 5%以上的關聯交

易，除應當及時披露外，還應當比照《深圳證券交易所股票上市規則》對

達到上述交易標準時的相關規定聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的

中介機構，對交易標的進行評估或者審計，並將該交易提交股東大會審議。

交易金額達到上述須經董事會或者股東大會審議的關聯交易事項所設定的

限額時，則應經公司二分之一以上獨立董事進行事前認可後方可提交董事

會審議。

（四）同業競爭

1、經核查，發行人控股股東中天健的《公司章程》中明確其經營範圍為「投

資興辦實業（具體項目另行申報）；經濟信息諮詢；企業管理諮詢（以上均不含

法律、行政法規、國務院決定規定需前置審批和禁止的項目）」，中天健現時除

持有發行人股份外，另投資持有深圳市蘇商會投資有限公司10%股權（對應出資

額為500.00萬元）。深圳市蘇商會投資有限公司經營範圍為「投資興辦實業（具

體項目另行申報）；投資文化產業、科技產業、酒店業、餐飲業；投資管理（不

含限制項目）；投資諮詢（不含限制項目）；投資顧問（不含限制項目）；對未

上市企業進行股權投資；開展股權投資和企業上市諮詢業務；信息諮詢（不含限

制項目）；房地產開發經營；自有物業租賃及物業管理」，與發行人不存在同業

競爭。

2、經核查，截至本《律師工作報告》出具日，發行人實際控制人喬榮健除

持有發行人股份、中天健股權以及天人合一、順其自然財產份額外，未控制其他

企業或在除發行人、中天健、中天安、天人合一及順其自然以外的其他企業任職。

3、經核查並經發行人控股股東中天健、實際控制人喬榮健書面確認，截至

本《律師工作報告》出具日，發行人控股股東與實際控制人未另行從事與發行人

相同或相似的業務，不存在與發行人直接或間接同業競爭的情形。

（五）有關規範關聯交易和避免同業競爭的承諾或措施

為了避免未來與發行人之間發生同業競爭或顯失公平的關聯交易，發行人控

股股東中天健以及發行人實際控制人喬榮健均籤署了《關於避免同業競爭的承諾

函》及《關於規範關聯交易的承諾函》，前述承諾函的主要內容包括：

1、確認現時不存在任何與發行人直接或間接進行同業競爭的情況，且除為

發行人提供擔保外，其與發行人之間不存在其他關聯交易。

2、承諾在持有發行人股份期間，承諾方及其直接或間接控制的其他公司不

會以任何方式（包括但不限於單獨經營、通過合資經營或擁有另一公司或企業的

股份或其他權益）直接或間接參與任何導致或可能導致與發行人及其下屬子公司

主營業務直接或間接產生競爭的業務或活動。

3、除非發行人的經營發展所必須，承諾方及其控制的其他企業不與發行人

進行任何關聯交易。

4、對於確實無法規避或確有合理理由發生的關聯交易，其將嚴格遵照有關

法律法規、規章及其他規範性文件以及發行人關聯交易決策管理制度的有關規定

履行批准程序，關聯交易價格在可比情況下應參照發行人與無關聯關係的獨立第

三方進行相同或相似交易時的價格確定，以確保關聯交易價格具有公允性。在發

生關聯交易的情況下，承諾方保證按照有關法律、法規和公司章程的規定履行信

息披露義務，保證不利用關聯交易非法轉移發行人的資金、利潤，不利用關聯交

易損害發行人及發行人其他股東的利益。

5、若承諾方違反上述承諾對發行人或發行人其他股東造成損失，其將依法

承擔相應的賠償責任。

信達認為：發行人已對有關關聯交易和同業競爭的情況及承諾進行了充分披

露，沒有重大遺漏或重大隱瞞。

十一發行人的主要財產

（一）房地產

截至2018年9月30日，發行人名下房產主要分為三類：總部辦公用房、購

置人才住房及工程抵款房（客戶以房屋抵償工程款）。總部辦公用房及部分工程

抵款房已取得產權證書，其他房產暫未取得產權證書，具體情況如下：

1、總部辦公用房

截至2018年9月30日，發行人5處總部辦公用房均已取得產權證書，具體

為：

序

號

房地產

房產證號

建築面

積

（

）

位置

建設用地

使用權年

限

用途

他項權

狀態

深業泰然大

廈

8C01

深房地字第

3000739753

號

479.85

深圳市福田

區濱河大道

北

2057/06/29

工業

廠房

已抵押

深業泰然大

廈

8C02

深房地字第

3000739766

號

329.26

2057/06/29

工業

廠房

已抵押

深業泰然大

廈

8C03

深房地字第

3000739770

號

388.12

2057/06/29

工業

廠房

已抵押

深業泰然大

廈

8C04

深房地字第

3000739776

號

595.31

2057/06/29

工業

廠房

已抵押

深業泰然大

廈

8C05

深房地字第

3000739786

號

411.13

2057/06/29

工業

廠房

已抵押

2、購置人才住房

截至2018年9月30日，發行人已籤訂以下10處物業的人才住房購買合同

並支付相應價款，暫未統一辦理產權證書。

序號

房地產名稱

建築面積

（

）

位置

使用年限

截止日期

頌德花園

棟

2808

房

64.88

深圳市福田區梅林二街

2082/04/11

頌德花園

棟

404

房

64.35

深圳市福田區梅林二街

2082/04/11

平湖坤宜福苑5棟801房

88.17

深圳市龍崗區平湖鳳凰大

道南側

2082/03/15

平湖坤宜福苑5棟802房

88.16

深圳市龍崗區平湖鳳凰大

道南側

2082/03/15

平湖坤宜福苑5棟803房

59.05

深圳市龍崗區平湖鳳凰大

道南側

2082/03/15

平湖坤宜福苑5棟804房

87.73

深圳市龍崗區平湖鳳凰大

道南側

2082/03/15

平湖坤宜福苑5棟2907房

87.73

深圳市龍崗區平湖鳳凰大

道南側

2082/03/15

平湖坤宜福苑5棟2908房

59.05

深圳市龍崗區平湖鳳凰大

道南側

2082/03/15

平湖坤宜福苑5棟2909房

88.16

深圳市龍崗區平湖鳳凰大

道南側

2082/03/15

平湖坤宜福苑5棟2910房

88.17

深圳市龍崗區平湖鳳凰大

道南側

2082/03/15

依據《福田區企業人才住房配售管理辦法》及《龍崗區人才住房管理實施細

則》，發行人所購買的以上10處人才住房產權受限，不得向除政府以外的任何

單位或個人進行任何形式的產權交易。根據發行人提供的人才住房分配名單以

及出具的書面確認，截至本《律師工作報告》出具日，發行人根據上述管理辦法

的規定，將該等人才住房提供給發行人員工居住。

3、工程抵款房

(1) 已取得產權證書的工程抵款房

截至2018年9月30日，發行人共有16處已取得產權證書的工程抵款房，

具體為：

序

號

房地產

房產證號

建築面

積

（

）

位置

建設用地

使用權年

限

用途

他項權

狀態

東莞市萬科

雙城水岸六

期悠然莊

粵房地權證莞

字第

2400747736

號

207.35

東莞市塘廈

鎮大坪村林

坪路

號

2077/07/12

住宅

已抵押

序

號

房地產

房產證號

建築面

積

（

）

位置

建設用地

使用權年

限

用途

他項權

狀態

1802

號

東莞金域華

庭1號商業樓

118號

粵（

2017

）東莞

不動產權第

0236350

號

113.41

東莞市莞城

區東城路

228號

2075/03/11

商業

未抵押

佛山萬科禪

城區季華五

路

號

402

房

粵（

2017

）佛禪

不動產權第

0089826

號

155.41

佛山市禪城

區季華五路

55號

2050/08/26

辦公

已抵押

佛山萬科禪

城區季華五

路

號

403

房

粵（

2017

）佛禪

不動產權第

0089828

號

162.17

2050/08/26

辦公

已抵押

佛山萬科禪

城區季華五

路

號

404

房

粵（

2017

）佛禪

不動產權第

0089827

號

140.03

2050/08/26

辦公

已抵押

佛山萬科金

色領域廣場1

座3503房

粵（

2017

）佛南

不動產權第

0165593

號

39.24

佛山市南海

區桂城街道

佛平三路1

號

2052/11/06

辦公

未抵押

協信.阿卡迪

亞E3組團

9-302房

渝（

2016

）渝中

區不動產權第

001047059

號

118.69

重慶市渝中

區石油路

102

號

幢

單元

2061/03/31

住宅

未抵押

廣州萬科金

域華庭自編

A3棟7層713

房

粵（

2017

）廣州

市不動產權第

00038208

號

56.40

廣州市海珠

區同源街17

號

2060/09/11

辦公

未抵押

九江中航城

一幢107

贛（

2018

）九江

市不動產權第

0064117

號

239.91

九江市長虹

西大道北

側、長江大

道西側

2051/11

/16

商業

未抵押

九江中航城

一幢108

贛（

2018

）九江

市不動產權第

0064118

號

59.49

2051/11/16

商業

未抵押

昆明萬科金

色領域7棟21

層2117房1

雲（

2018

）五華

區不動產權第

40.05

昆明市五華

區昌源中路

2052/09/20

辦公

未抵押

昆明萬科金色領域

2117

房、

2118

房、

2119

房、

2120

房、

2121

房

、

2122

房已出售，並於

2018

年

月完

序

號

房地產

房產證號

建築面

積

（

）

位置

建設用地

使用權年

限

用途

他項權

狀態

0204380

號

昆明萬科金

色領域7棟21

層2118房

雲（

2018

）五華

區不動產權第

0204381

號

40.10

2052/09/20

辦公

未抵押

昆明萬科金

色領域7棟21

層2119房

雲（

2018

）五華

區

不動產權第

0204382

號

40.05

2052/09/20

辦公

未抵押

昆明萬科金

色領域7棟21

層2120房

雲（

2018

）五華

區不動產權第

0204383

號

40.05

2052/09/20

辦公

未抵押

昆明萬科金

色領域7棟21

層2121房

雲（

2018

）五華

區不動產權第

0204384

號

40.10

2052/09/20

辦公

未抵押

昆明萬科金

色領域7棟21

層2122房

雲（

2018

）五華

區不動產權第

0204385

號

40.05

2052/09/20

辦公

未抵押

成過戶。

已於

2018

年

月出售，尚未完成房產過戶手續

已於

2018

年

月出售，尚未完成房產過戶手續

已於

2018

年

月出售，尚未完成房產過戶手續

已於

2018

年

月出售，尚未完成房產過戶手續

(2) 暫未取得產權證書的工程抵款房

截至2018年9月30日，發行人已籤訂下述工程抵款房產的購房合同/工程

抵款協議或已交付部分定金，暫未取得該等房產的產權證書，具體為：

序

號

房地產名稱

建築面

積（

）

位置

狀態

威海洲際假日公寓37-11022

51.20

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已出售

威海洲際假日公寓37-10023

51.41

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已出售

威海洲際假日公寓37-9024

51.41

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已出售

威海洲際假日公寓37-8025

51.41

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已出售

序

號

房地產名稱

建築面

積（

）

位置

狀態

威海洲際假日公寓37-7026

51.41

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已出售

威海洲際假日公寓37-5027

51.41

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已出售

濱海新城2028號9-17128

116.21

山東威海市港西鎮濱海新城

2028號

已出售

濱海新城2028號18-11019

110.32

山東威海市港西鎮濱海新城

2028號

已出售

威海洲際假日公寓37-1103

50.98

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-1105

51.01

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-1107

50.54

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-1003

45.30

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-1005

45.33

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-1007

50.81

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-903

45.30

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-905

45.33

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-907

50.81

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-805

45.33

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-807

50.81

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-703

45.30

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-705

45.33

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-707

50.81

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

威海洲際假日公寓37-605

45.33

山東威海市經區濱海大道海上

已交付

已於

2018

年

月出售，尚未完成房產過戶手續

已於

2018

年

月出售，尚未完成房產過戶手續

已於

2018

年

月出售，尚未完成房產過戶手續

已於

2018

年

月出售，尚未完成房產過戶手續

序

號

房地產名稱

建築面

積（

）

位置

狀態

明珠18-2號

威海洲際假日公寓37-607

50.81

山東威海市經區濱海大道海上

明珠18-2號

已交付

佛山力迅城筑北區1-3座

1002號商鋪

41.52

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城筑北區1-3座

1003號商鋪

41.52

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城筑北區1-3座

1020號商鋪

38.25

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城筑北區1-3座

1021號商鋪

45.04

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城筑北區4-5座

1005號商鋪

40.49

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城筑北區4-5座

1017號商鋪

38.11

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城筑北區6-9座

1017號商鋪

20.23

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城筑北區6-9座

1018號商鋪

19.70

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城筑北區6-9座

1019號商鋪

19.05

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城筑北區6-9座

1020號商鋪

31.53

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

佛山力迅城築南區6車位，

北區4車位10

——

佛山市南海北湖一路狀元公園

旁

尚未交付

珠海時代香海彼岸14棟

1801房

122.37

珠海市湖心路以東、白藤九路

北側

尚未交付

珠海時代香海彼岸14棟

2402房

122.37

珠海市湖心路以東、白藤九路

北側

尚未交付

珠海時代香海彼岸14棟

2902房

122.37

珠海市湖心路以東、白藤九路

北側

尚未交付

重慶旭輝城二期27號樓

1932房

29.04

重慶市巴南區渝南大道263號

尚未交付

天津融創星耀五洲項目楓

情

陽光城

161號1單元2202

房

100.07

天津市津南八裡臺

尚未交付

天津融創星耀五洲項目楓

情

陽光城

162號1單元1803

房

86.99

天津市津南八裡臺

尚未交付

其中

個車位已於

2018

年

月出售

序

號

房地產名稱

建築面

積（

）

位置

狀態

西安融創觀瀾壹號小區10

號樓20101室

121.62

西安市創業東路以南、西環路

以東

尚未交付

西安融創觀瀾壹號小區10

號樓20201室

121.62

西安市創業東路以南、西環路

以東

尚未交付

廣州星河地產（星河·灣區

一號）2-1412房

37.32

廣州市南沙區上隆嶺路以南

尚未交付

清遠時代花城16棟33號商

鋪

61.02

清遠市清城區橫河街人民西路

2號

尚未交付

佛山時代雲圖一座1518

54.60

佛山市禪城區朝安南路28號

尚未交付

惠州市佳兆業中心三期-T2

寫字樓911

310.35

惠州市惠城區三新南路以南、

惠州大道以西

尚未交付

經核查

，

信達認為

：

截

至

本

《

律師工作報告

》

出具日，

發行人對已取得產權

證書的房產均擁有合法所有權，

上述未取得產權證書的

物業

不屬於發行人經營所

必需的資產，發行人

未

取得

該等

物業的產權證書不會對發行人的生產經營

造成

重

大不利影響，不影響發行人

本次

發行上市。

（二）智慧財產權

1、註冊商標

經核查，截至本《律師工作報告》出具日，發行人在中國境內有35項註冊

完成並已取得註冊證書的商標，具體為：

序號

商標

註冊

證

號

使用

類別

有效期限

7695352

第

類：照明器械及裝置；電炊具；

冷凍設備和裝置；空氣調節設備；

電吹風；水龍頭；冷熱柔巾機；消

毒設備；電熱窗簾；浴室裝置

2011/03/07

2021/03/06

7695364

第

類：石頭、混凝土或大理石藝

術品；石膏

2011/07/07

2021/07/06

序號

商標

註冊

證

號

使用

類別

有效期限

7695372

第

類：家具；非金屬容器（存儲

和運輸用）；工作檯；鏡子（玻璃

鏡）；竹木工藝品；未加工或半加

工角、牙、介製品；木製或塑料制

招牌；門的非金屬附件；家具門；

家具用非金屬附件

2010/12/14

2020/12/13

8192281

第

類：建築信息；建築；室內裝

璜；電器設備的安裝與修理；防盜

報警系統的安裝與維修；保險柜的

保養與修理；噴塗服務；浴室設備

的安裝和修理；家具製造（修理）；

娛樂體育設備的安裝和修理

2011/07/14

2021/07/13

8192296

第

類：質量檢測；化妝品研究；

替他人創建和維護網站；藝術品鑑

定；無形資產評估

2011/10/14

2021/10/13

10114102

第

類：照明器械及裝

置；電炊具；

冷凍設備和裝置；空氣調節設備；

電吹風；水龍頭；冷熱柔巾機；消

毒設備；電熱窗簾；浴室裝置

2012/12/21

2022/12/20

10114101

第

類：大理石；水泥；瓷磚；柏

油；非金屬建築物；非金屬建築材

料；建築玻璃；塗層（建築材料）；

石頭；混凝土或大理石藝術品；石

膏

2012/12/21

2022/12/20

10114100

第

類：家具；非金屬容器（存儲

和運輸用）；工作檯；鏡子（玻璃

鏡）；竹木工藝品；未加工或半加

工角、牙、介製品；木製或塑料制

招牌；門的非金屬附

件；家具門；

家具用非金屬附件

2012/12/21

2022/12/20

10114104

第

類：建築信息；建築；室內裝

璜；電器設備的安裝與修理；防盜

報警系統的安裝與維修；保險柜的

保養和修理；噴塗服務；浴室設備

的安裝和修理；家具製造（修理）；

娛樂體育設備的安裝和修理

2012/12/21

2022/12/20

序號

商標

註冊

證

號

使用

類別

有效期限

10114103

第

類：工程；質量檢測；測量；

化妝品研究；工業品外觀設計；室

內裝飾設計；服裝設計；替他人創

建和維護網站；藝術品鑑定；無形

資產評估

2012/12/21

022/12/20

10114097

第

類：照明器械及裝置；電炊具；

冷凍設備和裝置；空氣調節設備；

電吹風；水龍頭；冷熱柔巾機；消

毒設備；電熱窗簾；浴室裝置

2012/12/21

2022/12/20

10114116

第

類：大理石；水泥；柏油；非

金屬建築物；非金屬建築材料；建

築玻璃；塗層（建築材料）；石頭、

混凝土或大理石藝術品；石膏

2013/01/07

2023/01/06

10114115

第

類：家具；非金屬容器（存儲

和運輸用）；工作檯；鏡子（玻璃

鏡）；竹木工藝品

；未加工或半加

工角、牙、介製品；木製或塑料制

招牌；門的非金屬附件；家具門；

家具用非金屬附件

2012/12/21

2022/12/20

10114099

第

類：建築信息；建築；室內裝

璜；電器設備的安裝和修理；防盜

報警系統的安裝與維修；保險柜的

保養和修理；噴塗服務；浴室設備

的安裝和修理；家具製造（修理）；

娛樂體育設備的安裝和修理

2012/12/21

2022/12/20

10114098

第

類：質量檢測；測量；化妝品

研究；工業品外觀設計；室內裝飾

設計；服裝設計；藝術品鑑定；無

形資

產評估

2013/01/07

2023/01/06

1899.tmp

17306011

第

類：工程學；質量檢測；測量；

化妝品研究；工業品外觀設計；室

內裝飾設計；服裝設計；替他人創

建和維護網站；藝術品鑑定；無形

資產評估

2016/08/14

2026/08/13

1899.tmp

17306907

第

類：照明器械及裝置；電炊具；

冷凍設備和裝置；空氣調節設備；

電吹風；龍頭；冷熱柔巾機；消毒

設備；電熱窗簾；浴室裝置

2016/08/14

2026/08/13

序號

商標

註冊

證

號

使用

類別

有效期限

1899.tmp

17306908

第

類：大理石；水泥；柏油；非

金屬建

築物；非金屬建築材料；建

築玻璃；塗層（建築材料）；石頭、

混凝土或大理石藝術品；石膏

2016/08/14

2026/08/13

385F.tmp

17306910

第

類：工程學；質量檢測；測量；

化妝品研究；工業品外觀設計；室

內裝飾設計；服裝設計；替他人創

建和維護網站；藝術品鑑定；無形

資產評估

2016/08/14

2026/08/13

310B.tmp

17306911

第

類：工程學；質量檢測；測量；

化妝品研究；工業品外觀設計；室

內裝飾設計；服裝設計；替他人創

建和維護網站；藝術品鑑定；無形

資產評估

2016/08/14

2026/08/13

17306004

第

類：建築信息；建築；室內裝

潢；浴室設備的安裝和修理；電器

的安裝和修理；保險柜的保養和修

理；噴塗服務；家具修復；防盜報

警系統的安裝與修理；娛樂體育設

備的安裝和修理

2016/09/07

2026/09/06

17306005

第

類：建築信息；建築；室內裝

潢；浴室設備的安裝和修理；電器

的安裝和修理；保險柜的保養和修

理；噴塗服務；家具修復；防盜報

警系統的安裝與修理；娛樂體育設

備的安裝和修理

2016/09/07

2026/09/06

306006

第

類：建築信息；建築；室內裝

潢；電器的安裝和修理；浴室設備

的安裝和修理；保險柜的保養和修

理；噴塗服務；家具修復；防盜報

警系統的安裝與修理；娛樂體育設

備的安裝和修理

2016/09/07

2026/09/06

17306007

第

類：大理石；石膏；水泥；瓷

磚；柏油；非金屬建築材料；非金

屬建築物；建築玻璃；塗層（建築

材料）；石、混凝土或大理石藝術

品

2016/09/07

2026/09/06

序號

商標

註冊

證

號

使用

類別

有效期限

17306008

第

類：大理石；石膏；水泥；瓷

磚；柏油；非金屬建築材料；非

金

屬建築物；建築玻璃；塗層（建築

材料）；石、混凝土或大理石藝術

品

2016/09/07

2026/09/06

17306009

第

類：照明器械及裝置；電炊具；

冷凍設備和裝置；空氣調節設備；

電吹風；龍頭；冷熱柔巾機；浴室

裝置；消毒設備；電熱窗簾

2016/09/07

2026/09/06

17306010

第

類：照明器械及裝置；電炊具；

冷凍設備和裝置；空氣調節設備；

電吹風；龍頭；冷熱柔巾機；浴室

裝置；消毒設備；電熱窗簾

2016/09/07

2026/09/06

1730690

第

類：工程學；質量檢測；測量；

化妝品研究；工業品外觀設計；室

內裝飾設計；服裝設計；替他人創

建和維護網站；藝術品鑑定；無形

資產評估

2016/09/07

2026/09/06

17306903

第

類：建築信息；建築；室內裝

潢；浴室設備的安裝和修理；電器

的安裝和修理；保險柜的保養和修

理；噴塗服務；家具修復；防盜報

警系統的安裝與修理；娛樂體育設

備的安裝和修理

2016/09/07

2026/09/06

17306905

第

類：大理石；石膏；水泥；瓷

磚；柏油；非金屬建築材料；非金

屬建築物；建築玻璃；塗層（建築

材料）；石、混凝土或大理石藝術

品

2016/09/07

2026/09/06

17306906

第

類：照明器械及裝置；電炊具；

冷凍設備和裝置；空氣調節設備；

電吹風；龍頭；冷熱柔巾機；浴室

裝置；消毒設備；電熱窗簾

2016/09/07

2026/09/06

17306002

第

類：窗用非金屬附件；非金屬

容器（存儲和運輸用）；工作檯；

鏡子（玻璃鏡）；竹木工藝品；未

加工或半加工角、牙、介製品；木

制或塑料制招牌；家具用非金屬附

2016/10/

2026/10/20

序號

商標

註冊

證

號

使用

類別

有效期限

件；門用非金屬附件

310B.tmp

17306003

第

類：窗用非金屬附件；非金屬

容器（存儲和運輸用）；工作檯；

鏡子（玻璃鏡）；竹木工藝品；未

加工或半加工角、牙、介製品；木

制或塑料制招牌；家具用非金屬附

件；門用非金屬附件

2016/10/21

2026/10/20

17306904

第

類：窗用非金屬附件；非金屬

容器（存儲和運輸用）；工作檯；

鏡子（玻璃鏡）；竹木工藝品；未

加工或半加工角、牙、介製品；木

制或塑料制招牌；家具用非金屬附

件；門用非金屬附件

2016/10/21

2026/10/

17306909

第

類：窗用非金屬附件；非金屬

容器（存儲和運輸用）；工作檯；

鏡子（玻璃鏡）；竹木工藝品；未

加工或半加工角、牙、介製品；木

制或塑料制招牌；家具用非金屬附

件；門用非金屬附件

2016/10/21

2026/10/20

2、專利權

經核查發行人所提供的專利證書、專利登記簿副本及並信達律師經登錄中華

人民共和國知識產權局網站查詢，截至本《律師工作報告》出具日，發行人名下

有12項中國境內專利權，具體為：

序

號

專利名稱

使

用專利的產

品名稱

專利

類型

專利號

申請日

有效

期

取得

方式

法

律狀

態

一種防漏水

龍頭

實用

新型

2011204063463

201

10年

受讓

取得

專利權

維持

一種三維可

調整式機架

實用

新型

2012200032210

10年

受讓

取得

專利權

維持

一種射流下

水管道清洗

機

實用

新型

2012202712914

2012/06/11

10年

受讓

取得

專利權

維持

一種地板芯

板切槽機構

夾持裝置

發明

專利

2015107002163

2015/10/26

20年

受讓

取得

專利權

維持

序

號

專利名稱

使

用專利的產

品名稱

專利

類型

專利號

申請日

有效

期

取得

方式

法

律狀

態

建築牆面溝

縫槍

發明

專利

201

6103316325

2016/05/18

20年

受讓

取得

專利權

維持

一種牆面裝

修刷漆裝置

發明

專利

2016104538402

2016/06/22

20年

受讓

取得

專利權

維持

一種室內裝

修板

實用

新型

2017203197044

2017/03/29

10年

受讓

取得

專利權

維持

一種室內裝

修用的噴漆

裝置

實用

新型

2017209509514

2017/08/01

10年

受讓

取得

專利權

維持

一種多功能

室內裝修折

疊梯

實用

新型

2017211296145

2017/09/05

10年

受讓

取得

專利權

維持

一種建築垃

圾回收裝置

實用

新型

2017213996749

2017/10/27

10年

受讓

取得

專利權

維持

一種室內節

能環保裝修

設備

實用

新型

2017214926480

2017/11/07

10年

受讓

取得

專利權

維持

一種室內空

氣除塵裝置

實用

新型

2017215795782

2017/11/23

10年

受讓

取得

專利權

維持

經核查，信達認為：發行人合法擁有上述註冊商標與專利權，該等商標與專

利權未設置質押、許可使用或其他已備案並公示的第三方權利。

3、計算機軟體著作權

截至本《律師工作報告》出具日，發行人名下擁有17項計算機軟體著作權，

具體為：

序號

名稱

證書號

登記日期

中天項目日誌查詢維護系統V1.0

軟著登字第1372525號

2016/07/26

中天項目文件跟蹤系統V1.0

軟著登字第1372522號

2016/07/26

中天自動周報統計分析系統V1.0

軟著登字第1372348號

2016/07/26

中天工程物料管理系統V1.0

軟著登字第1374672號

2016/07/27

中天工程質量管理系統V1.0

軟著登字第1374412號

2016/07/27

中天工藝流程管理系統V1.0

軟著登字第1374484號

2016/07/27

序號

名稱

證書號

登記日期

中天項目策劃系統V1.0

軟著登字第1374538號

2016/07/27

中天工程進度管理系統V1.0

軟著登字第1381052號

2016/08/02

中天項目關鍵點管理系統V1.0

軟著登字第1380012號

2016/08/02

中天人員信息管理系統V1.0

軟著登字第1394645號

2016/08/12

中天崗位設置管理系統V1.0

軟著登字第1401147號

2016/08/17

中天權限管理系統V1.0

軟著登字第1401542號

2016/08/17

中天部門管理系統V1.0

軟著登字第1401215號

2016/08/17

中天全局管理系統V1.0

軟著登字第1401220號

2016/08/17

中天分配部門崗位管理系統V1.0

軟著登字第1401139號

2016/08/17

中天員工信息管理系統V1.0

軟著登字第1410529號

2016/08/24

中天通信應用管理系統V1.0

軟著登字第1410570號

2016/08/24

（三）主要生產經營設備

1、根據《審計報告》，截至2018年9月30日，發行人固定資產的淨值為

9,725.80萬元，其中房屋及建築物的淨值為9,227.76萬元，運輸工具的淨值為

425.40萬元。

2、根據發行人提供的《固定資產清單》，信達律師抽查了發行人帳面淨值

在25萬元以上的主要運輸工具的購置合同、原始發票等資料。信達認為：該等

生產經營設備系由發行人合法取得，不存在產權糾紛或潛在糾紛。

（四）租賃物業

截至2018年9月30日，發行人共計租賃174處物業，詳見本《律師工作報

告》附件一《發行人的租賃物業》所述。

前述租賃物業中有68項物業的出租方未能提供租賃物業產權證書或其他有

權出租證明，鑑於發行人的租賃物業系用於項目人員臨時居住或分公司辦公使

用，每宗租賃物業的面積均不大，租金系按照當地市場標準確定，可替代性強，

出租方未能提供該等租賃物業的房屋產權證書的情形不會對發行人生產經營造

成重大不利影響。

（五）發行人的長期股權投資情況

經核查，截至本《律師工作報告》出具日，發行人未設立子公司，也未對外

投資持有其他公司股權。

（六）發行人對上述財產的所有權或使用權行使的限制情況

1、經核查發行人相關權屬證書及抽查發行人主要資產的購置合同、對價款

支付憑證、原始發票等資料，發行人的財產均為發行人合法擁有，不存在產權糾

紛或潛在糾紛。

2、經核查，發行人的智慧財產權均通過自主研發或合法受讓方式取得，發行

人的自有房地產等主要固定資產通過自主購置或接受客戶以房屋抵償工程款的

方式取得。除本《律師工作報告》披露的

部分物業尚

未取得權屬證書的情形外，

發行人擁有的上述其他財產均已取得完備的權屬證書。

3、除發行人名下深業泰然大廈8C01-C05、萬科雙城水岸逸湖苑住宅小區悠

然莊18號樓1802號、佛山萬科禪城區季華五路55號402-404等9房產已被用

於為發行人申請銀行授信、借款提供

抵押擔保外，發行人的上述其他財產均不存

在抵押、質押或其他權利受到限制的情況。截至本《律師工作報告》出具日，發

行人不存在為他人提供擔保的情形。

綜上核查，信達認為：發行人合法有效地擁有上述資產的所有權或使用權，

發行人的上述主要財產不存在產權糾紛或潛在糾紛。

十二發行人的重大債權債務

經信達律師核查，截至2018年9月30日，發行人正在履行的重大合同具體

為：

（一）授信合同

截至2018年9月30日，發行人正在履行的授信合同如下：

序

號

授信銀行

授信額度

（萬元

）

合同

編號

擔保

方式

授信期限

招商銀行

股份

有限公司深圳

分行

10,000.00

755XY20170015

發行人以其自有物業

提供抵押擔保，喬榮

健、曹秀萍提供連帶責

任保證擔保

2017/06/27

2019/06/26

中國銀行

股份

有限公司深圳

福田支行

12,000.00

2018

圳中銀福

額協字第

1000048

號

發行人以其自有物業

提供抵押擔保，喬榮健

提供保證擔保

2018/05/15

2019/05/15

（二）借款合同

截至2018年9月30日，發行人正在履行的借款合同如下：

序號

貸款人

貸款金額（萬

元）

貸款期限

擔保方式

中國銀行

股份有限公

司深圳福田支行

3,961.00

2014/01/21

2022/01/20

發行人以深業泰然大廈

樓

物業提供抵押擔保、喬榮健

提供連帶責任保證擔保。

招商銀行

股份有限公

司深圳分行

2,500.00

2018/06/22

2019/06/22

授信合同

（

755XY2017001511

）項下

借款合同，未另行提供擔保

中國銀行

股份有限公

司深圳福田支行

1,000.00

2018/08/17

2019/08/16

授信合同（

2018

圳中銀福額

協字第

1000048

號）項下借

款合同，未另行提供擔保

招商銀行

股份有限公

司深圳分行

2,000.00

2018/08/27

2019/06/26

授信合同

（

755XY2017001511

）項下

借款合同，未另行提供擔保

（三）抵押合同

截至2018年9月30日，發行人正在履行的抵押合同如下：

序號

貸款人

抵押人

抵押物

擔保

金額

（萬元）

主債權合同

中國銀行

股份有

限公司深圳福田

支行

發行人

深業泰然大廈

8C01

、

8C02

、

8C03

、

8C04

、

8C05

3,961.00

2014

年圳中銀福固借

字第

000008

號

《固定

資產借款合同》

中國銀行

股份有

限公司深圳福田

支行

發行人

深業泰然大廈

8C01

、

8C02

、

8C03

、

8C04

、

8C05

12,000.00

2018

圳中銀福額協字

第

1000048

號

招商銀行

股份有

限公司深圳分行

發行人

東莞塘廈鎮大

坪村林坪路

號萬科雙

城水岸逸湖苑

住宅小區悠然

莊

號樓

1802

號

10,000.00

755XY2017001511

招商銀行

股份有

限公司深圳分行

發行人

佛山市禪城區

季華五路

號

402

、

403

、

404

房

10,000.00

755XY2017001511

（四）施工合同

截至2018年9月30日，發行人正在履行的、金額在3,500.00萬元以上的重

大施工合同如下：

序號

合同名稱

交易對方

合同金額

（萬元）

籤署日期

桂林象山博望園

公共部位及

戶內精裝修工程施工合同

廣西桂林博望園房地

產開發有限公司

6,000.00

2014

G9.0

香江謝村地塊商住項目四期

棟、

棟室內精裝修工程合同

廣州市番禺區香江房

地產發展有限公司

3,511.59

2017

融創天朗

南長安街壹號

DK3

項目

二標段精裝修工程合同

西安天磊置業

有限公

司

3,714.73

2017

深圳萬科雲城項目三期

棟精裝修

工程供貨及安裝合同

深圳市萬科雲城房地

產開發有限公司

4,751.86

2017

惠州名巨天匯花園戶內精裝工程

裝飾裝修工程施工合同

深圳博強建設開發有

限公司

4,824.00

2018

龍崗區保障性住房

2016

年

EPC

項

目精裝修分包合同

江蘇省華建建設股份

有限公司深圳分公司

4,526.62

2018

武漢市保利

軍運城項目二標段

（

、

號樓）住宅戶內及公共

區域精裝修工

程承包合同

武漢保利金夏房地產

開發有限公司

4,496.79

2018

武漢市保利

軍運城項目四標段

（

、

號樓）住宅戶內及公

共區域精裝修工程承包合同

武漢保利金夏房地產

開發有限公司

3,500.44

2018

美的昆明順城府呼馬半山小區一

期二標戶內裝修工程合同

昆明城業房地產有限

公司

3,694.60

2018

序號

合同名稱

交易對方

合同金額

（萬元）

籤署日期

美好金苑項目成品房戶內及公區

批量精裝修工程一標段施工合同

鄭州新和潤置業有限

公司

4,152.03

2018

科築公司本部

涼帽三區改造施工

合同

深圳市科築建設管理

有限公司

3,900.00

2018

美泰天韻大廈批量精裝房室內裝

修工程合同

深圳

嘉力達

節能科技

有限公司

4,500.00

2018

美的鷺明花園項目第一標段批量

裝修工程合同

佛山市高明區美的房

地產發展有限公司

3,958.27

2018

美好藝境項目成品房批量精裝修

工程二、三標段施工合同

鄭州美好藝境置業有

限公司

5,655.26

2018

惠州市博羅名巨山水城戶內精裝

工程合同

深圳博強建設開發有

限公司

3,698.40

2018

（五）採購合同

截至2018年9月30日，發行人正在履行的、採購金額在300.00萬元以上

且對應建設項目尚未完工的重大採購合同具體如下：

序號

合同名稱

交易對方

採購

產品

合同金額

（萬元）

籤署日期

中天精裝

萬科大明宮三

期

項目石材

買賣合同

南昌輝雲石材

有限公司

石材

465.15

2016

/08/27

中天精裝

萬科大明宮三

期

項目石材

買賣合同

通山縣龍輝石

材廠

石材

399.22

2016

/08/29

廣州

市

增城

中泰天境

花

園

、

A11

、

項

目

櫥櫃採購

合同

長沙正航家具

有限公司

櫥櫃，浴室

櫃

319.10

2016

深圳市

萬科雲城項目

三

期

棟精裝修工程

項目

鋁單板採購

合同

深圳永誠裝飾

工程有限公司

鋁單板

319.08

2018

/20

陵水黎族自治縣

雅居樂

清水灣

B11

區一期

標段

項目石材採購合同

海南興鳳山石

材有限公司

石材

403.91

2018

惠州市

名巨天匯花園

地

塊一（

）地塊二

（

10#

）戶內精裝修工

程

項目牆地磚採購合同

深圳市華慈投

資發展有限公

司

牆地磚

539.95

/06/09

惠州市

美泰天韻

棟、

棟室內批量精裝修項目

瓷磚採購合同

深圳金意陶陶

瓷有限公司

瓷磚

410.80

2018

（六）勞務分包合同

截至2018年9月30日，發行人與建築勞務公司正在履行的勞務分包合同如

下：

序號

合同名稱

交易對方

合同期限

主要內容

2018

2019

年度中

天與川金勞務分

包戰略協議

深圳市川金

建築勞務有

限公司

2018

2019/03/31

具體工程項目在開工前

日籤署

具體分項目勞務分包合同。

建築勞務公司需與每名施工人員

籤訂勞動合

同並交納社會保險、從

事危險作業的人員需辦理意外傷

害保險。

發行人需對施工人員進行專業培

訓和安全技術交底。

建築勞務公司需遵守國家政策和

法律法規，遵守環保、消防、環衛

部門的相關規定；安全施工，對於

由其自身安全措施不到位造成的

事故承擔責任。

2018

2019

年度中

天與中泰勞務分

包戰略協議

深圳市中泰

建築勞務有

限公司

2018/09/01

2019/08/31

2018

2019

年度中

天與中建勞務分

包戰略協議

中建勞務分

包（深圳）

有限公司

2018/05/01

2019/04/30

2018

020

年度中

天與（陸建裝）

勞務分包戰略協

議

深圳市陸建

裝建築勞務

有限公司

2018/05/16

2020/05/15

2018

2020

年度中

天與（深圳建業

勞務）勞務分包

戰略協議

深圳市建業

建築勞務服

務有限公司

2018/05/16

2020/05/15

根據

現行有效

的《房屋建築和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》，建築

業企業可將其所承包的房屋建築和市政基礎設施工程中的勞務作業發包給其他

建築業企業完成。根據中華人民共和國住房和

城鄉建設

部於

2014

年

月

日發

布的《關於進一步加強和完善建築勞務管理

工作的指導意見》（建市

[2014]112

號），「施工總承包、專業承包企業可通過自有勞務人員或勞務分包、勞務派遣

等多種方式完成勞務作業」，施工總承包、專業承包企業「可以將勞務作業分包

給具有施工勞務資質的企業」。

經核查，深圳市川金建築勞務有限公司、深圳市中泰建築勞務有限公司、中

建勞務分包（深圳）有限公司、深圳市陸建裝建築勞務有限公司、深圳市建業建

築勞務服務有限公司分別持有編號為

D344105508

、

D344039007

、

D344140714

、

C1014044030307

、

D344010447

的《建築業企業資質

證書》，均具備承攬建築勞

務分包業務所需的建築業企業資質。

信達認為：發行人

以

勞務分包方式將部分施工勞務作業發包給具備相應資質

的建築勞務公司的操作合法，前述勞務分包合同內容未違反法律法規規定，合法

有效。

（七）合同主體及合同履行

經核查，上述合同均為發行人在正常經營活動中產生的，合同主體均為發行

人。信達認為：上述合同的內容和形式合法有效，對合同主體均具有法律約束力。

（八）侵權之債

經信達律師核查並根據深圳市市場監督管理局、深圳市人力資源和社會保障

局等政府部門出具的證明及發行人的書面確認，截至本《律師工作報告》出具日，

發行人不存在因環境保護、智慧財產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因產生

的侵權之債。

（九）與關聯方之間的重大債權債務及擔保

根據《審計報告》並經核查，截至2018年9月30日，發行人未為關聯方提

供擔保，發行人接受關聯方擔保的情況詳見本《律師工作報告》第二節第十部分

「關聯交易及同業競爭」第（二）項「發行人與關聯方之間的重大關聯交易」所

述；發行人在其他應收款、其他應付款、預付款項、預收款項等帳項下不存在未

結清的關聯往來。

（十）大額其他應收、應付款

1、根據《審計報告》，截至2018年9月30日，發行人其他應收款為5,397.19

萬元，其中金額前五名的其他應收款具體情況為：

單位

名稱

與發行人

關係

金額

（元）

佔其他應

收款總額

比例

（

）

其他應收款性質

李亞芳

無關聯

2,059,646.00

3.55

應收出售房屋款

單位

名稱

與發行人

關係

金額

（元）

佔其他應

收款總額

比例

（

）

其他應收款性質

富利建設集團有限公司

無關聯

2,040,000.00

3.51

履約保證金

西安萬創置業有限公司

無關聯

1,910,741.38

3.29

代業主墊付款項

中國交通進出口有限公司

無關聯

1,700,000.00

2.93

投標保證金

西安青業房地產開發有限

公司

無關聯

1,4

32,181.65

2.46

代業主墊付款項

合計

9,142,569.03

15.74

—

2、根據《審計報告》，截至2018年9月30日，發行人其他應付款為2,216.68

萬元，主要為應付股利、往來款、預提費用、處置工程抵款房產的預收定金、應

付中介機構費、各類押金及保證金、工費經費返還等發行人正常的經營活動中產

生的其他應付款項。

經核查，信達認為：該等往來款項根據發行人正常的經營活動產生，合法有

效。

綜上核查，信達認為：發行人正在履行的重大債權債務合同合法有效，發行

人不存在因環境保護、智慧財產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因產生的侵

權之債；金額較大的其他應收、應付系正常經營活動產生，合法有效。

十三發行人的重大資產變化及收購兼併

（一）發行人的合併、分立、增資擴股、減少註冊資本行為

1、發行人設立至今未發生過合併、分立、減少註冊資本的行為。

2、發行人設立後於2015年8月進行過一次增資擴股（詳見本《律師工作報

告》第二節第八部分「發行人的股本及其演變」第（一）項「發行人的股權沿革」

所述），該次增資擴股已履行必要的法律手續並在深圳市市場監督管理局辦理備

案，符合法律、法規和規範性文件的規定。

（二）發行人的收購或出售資產行為

1、經核查，發行人在報告期內不存在重大資產收購或出售行為，發行人在

報告期存在出售因工程抵款所取得的房產的情況。

2、根據發行人書面確認，發行人在日常經營活動中，除可能發生客戶要求

以房產抵償工程款及發行人出售因工程抵款所取得的房產的情形外，發行人不存

在擬進行資產置換、資產剝離、資產出售或收購等行為的計劃。

十四發行人的章程制定與修改

（一）發行人章程的修改及《章程（草案）》的制定

1、經核查，發行人前身中天裝飾設立時的公司章程及其歷次修訂均經股東

會審議通過並在工商部門登記備案；中天裝飾以整體變更方式發起設立為股份公

司時的《公司章程》經創立大會審議通過並在深圳市市場監督管理局備案。

2、 2013年11月18日，發行人召開2013年第一次臨時股東大會，審議通

過了就變更公司住所、經營範圍、經營期限等事項相應修訂《公司章程》的議案，

修訂後的《公司章程》已在深圳市市場監督管理局備案。

3、 2015年7月30日，發行人召開2015年第二次臨時股東大會，審議通過

了就增資擴股事項相應修訂《公司章程》的議案，修訂後的《公司章程》已在深

圳市市場監督管理局備案。

4、 2017年12月28日，發行人召開2017年第四次臨時股東大會，審議通

過了就發起人股東條款相應修訂《公司章程》的議案，修訂後的《公司章程》已

在深圳市市場監督管理局備案。

5、 2019年1月7日，發行人召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過

了《章程（草案）》，《章程（草案）》係為本次發行上市之目的而制定，並將

自發行人公開發行股票並上市之日起生效。

經核查，信達認為：發行人前身中天裝飾的章程制定及修改、發行人的章程

制定及修改以及《章程（草案）》的制定均已履行法定程序，合法有效。

（二）《章程（草案）》的內容

經核查，發行人2019年第一次臨時股東大會審議通過的《章程（草案）》

系根據《公司法》《證券法》《上市公司章程指引》《上市公司法人治理準則》

《關於規範上市公司對外擔保行為的通知》《關於在上市公司建立獨立董事制度

的指導意見》等法律、法規及規範性文件的規定以及發行人申請公開發行股票並

上市的情況而起草。

《章程（草案）》的內容主要包括：股份公司的設立、經營範圍、股東的權

利和義務、股東大會、董事會、監事會、經營管理機構的組成、職權和議事規則、

財務制度和利潤分配、破產清算、分立和合併、信息披露、章程修改等內容。

經核查，信達認為：發行人《公司章程》和《公司章程（草案）》的內容符

合現行法律、法規和規範性文件的規定。

（三）發行人上市後的利潤分配政策

《章程（草案）》對發行人上市後的利潤分配政策做出了明確的規定，具體

為：

公司的利潤分配政策應重視對投資者的合理投資回報，以可持續發展和維護

股東權益為宗旨，應保持連續性和穩定性，並符合法律、法規的相關規定。公司

利潤分配不得超過累計可分配利潤的範圍，不得損害公司持續經營能力。

1、利潤分配的決策程序和機制

公司的利潤分配預案由公司董事會結合公司章程的規定、盈利情況、資金供

給和需求情況提出、擬訂，經董事會審議

通過後提交股東大會批准。獨立董事應

對利潤分配預案發表明確的獨立意見，並隨董事會決議一併公開披露。

董事會審議現金分紅具體方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時

機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事發表明確

的獨立意見。

公司監事會應當對董事會和經營管理層執行利潤分配、現金分紅政策的情況

以及決策程序進行有效監督。

股東大會在對利潤分配政策進行決策和論證過程中應當充分考慮獨立董事

和社會公眾股股東的意見。股東大會應根據法律法規、公司章程的規定對董事會

提出的利潤分配方案進行審議表決。為切實

保障社會公眾股股東參與股東大會的

權利，董事會、獨立董事和符合條件的股東可以公開徵集其在股東大會上的投票

權，並應當通過多種渠道（包括但不限於電話、傳真、郵箱、互動平臺等）主動

與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，並及

時答覆中小股東關心的問題。分紅預案應由出席股東大會的股東或股東代理人所

持表決權的

1 / 2

以上通過。

存在股東違規佔用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅

利，以償還其佔用的資金。

2、利潤分配的形式

公司可以採取現金、股票或現金與股票相結合的方式分配利潤，並優先

採用

現金分紅的利潤分配方式，具備現金分紅條件的，應當採用現金分紅進行利潤分

配。公司可以採用股票股利方式進行利潤分配，但應當具有公司成長性、每股淨

資產的攤薄等真實合理因素。

3、必須現金分紅的條件

(1) 公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金後所

餘的稅後利潤）為正值；

(2) 審計機構對公司的該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告

（中期分紅除外）；

(3) 公司生產經營資金可滿足正常生產經營資金需求（具體指公司最近

一年經審計的經營活動產生的現金流量淨額與淨利潤之比不低於30%）；

(4) 公司未來十二個月內無重大投資計劃或重大資金支出等事項發生

（募集資金投資項目除外）。

重大投資計劃或重大資金支出事項是指以下情形之一：

(1) 公司在未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備等交易涉

及的資產總額（同時存在帳面值和評估值的，以較高者計）佔公司最近一

期經審計總資產30%以上；

(2) 公司在未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出

佔公司最近一期經審計淨資產的50%以上且絕對金額超過5,000萬元。

4、現金分紅的比例及時間間隔

在保證公司正常經營和長遠發展的前提下，公司原則上每年年度股東大會召

開後進行一次現金分紅，公司董事會可以根據

公司的盈利狀況及資金需求狀況提

議公司進行中期現金分紅。公司應保持利潤分配政策的連續性和穩定性，在滿足

必須現金分紅條件時，每年以現金方式分配的利潤應不低於當年實現的可分配利

潤的

10%

，且任意三個連續會計年度內，公司以現金方式累計分配的利潤不少於

該三年實現的年均可分配利潤的

30%

。

5、差異化的現金分紅政策

公司董事會應當綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈

利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出差異化的現金

分紅政策：

(1) 公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到80%；

(2) 公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到40%；

(3) 公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到20%。

公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。

6、股票股利分配的條件

根據累計可供分配利潤、公積金及現金流狀況，在保證足額現金分紅及公司

股本規模合理的前提下，公司可以採用發放股票股利方式進行利潤分配，具體分

配比例由公司

董事會審議通過後，提交股東大會審議決定。

7、利潤分配的信息披露

公司應嚴格按照有關規定在定期報告中詳細披露利潤分配方案和現金分紅

政策執行情況，說明是否符合本章程的規定或者股東大會決議的要求，分紅標準

和比例是否明確和清晰，相關的決策程序和機制是否完備，獨立董事是否盡職履

責並發揮了應有的作用，中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，中小股東

的合法權益是否得到充分維護等。對現金分紅政策進行調整或變更的，還要詳細

說明調整或變更的條件和程序是否合規和透明等。

董事會未按照利潤分配政策做出利潤分配預案的或者滿足分紅條件而

不進

行分紅的，應當在定期報告中披露無法確定利潤分配預案的原因、未現金分紅的

原因、未用於現金分紅的資金留存公司的用途，公司監事會、獨立董事應當對此

發表獨立意見。

8、利潤分配政策的調整

公司因外部經營環境或自身經營狀況發生重大變更確需調整利潤分配政策

的，應在提案中詳細論證和說明原因，經董事會、監事會審議通過後提交股東大

會以特別決議通過，獨立董事應當對該議案發表獨立意見。調整後的利潤分配政

策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定。

公司股東大會對利潤分配政策調整議案進行審議前，應當通過多種渠道（包

括但不限於設立專

門的投資者諮詢電話，在公司網站開設投資者關係專欄，定期

舉行與公眾投資者的見面活動等）主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，

充分聽取中小股東的意見和訴求，並及時答覆中小股東關心的問題。公司審議調

整利潤分配政策的股東大會應向股東提供網絡形式的投票平臺；公司董事會、獨

立董事和符合一定條件的股東可以向公司股東徵集其在股東大會上的投票權。

經核查，信達認為：《章程（草案）》以及《招股說明書》對利潤分配事項

的規定和披露符合法律、法規和規範性文件的規定。

綜上，信達認為：發行人《公司章程》的制定已履行法定程序，《公司章程》

及《章程（草案）》的內容（包括利潤分配政策的內容）符合現行法律、法規和

規範性文件的規定。

十五發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及規範運作

（一）發行人的組織機構

經核查，發行人建立健全了股東大會、董事會、監事會及經營管理機構等組

織結構。

1、股東大會

股東大會是發行人的最高權力機構，由全體股東組成，按照法律、法規及《公

司章程》的規定行使職權。

2、董事會

董事會是發行人經營管理的決策機構，對股東大會負責，按照法律、法規、

《公司章程》及股東大會的授權行使職權。發行人的董事會現由5名董事組成，

其中有2名獨立董事，董事會設董事長1人。董事的任期為3年，連選可以連任。

董事會下設4個專門委員會，分別為審計委員會（負責與審計相關的具體工作）、

薪酬和考核委員會（負責制訂和管理髮行人高級人力資源薪酬方案，評估高級管

理人員業績指標）、戰略發展委員會（負責對發行人長期發展戰略和重大投資決

策進行研究並提出建議）、提名委員會（負責對發行人董事和高級管理人員的人

選、選擇標準和程序進行研究並提出建議）。

3、監事會

監事會是發行人的監督機構，對股東大會負責。監事會按照法律、法規和《公

司章程》的規定行使職權。發行人的監事會現由3名監事組成，其中1名為職工

代表監事，監事會設主席1名。監事的任期為3年，連選可以連任。

4、高級管理人員

根據《公司章程》，發行人的高級管理人員包括總經理、副總經理（暫未設

置）、董事會秘書和財務負責人。

信達認為：發行人具有健全的組織機構，上述組織機構的設置符合《公司法》

及其他有關法律、法規的規定，高級管理人員職責清晰並能夠正確履行職責。

（二）股東大會、董事會、監事會議事規則

2013年11月8日，發行人召開創立大會，審議通過了《深圳

中天精裝

股份

有限公司股東大會議事規則》《深圳

中天精裝

股份有限公司董事會議事規則》《深

圳

中天精裝

股份有限公司監事會議事規則》。2019年1月7日，發行人召開2019

年第一次臨時股東大會，對《深圳

中天精裝

股份有限公司股東大會議事規則》《深

圳

中天精裝

股份有限公司董事會議事規則》進行了修訂。

信達認為：發行人具有健全的股東大會、董事會、監事會議事規則，該等議

事規則的內容符合相關法律、法規和規範性文件的規定。

（三）發行人歷次股東大會、董事會、監事會

發行人自整體變更為股份公司之日起至本《律師工作報告》出具日

，共召開

19次股東大會，26次董事會，19次監事會，具體為：

1、股東大會

(1) 2013年11月8日，發行人召開創立大會，審議通過《關於股份公司

籌辦情況的報告》《深圳市中天裝飾工程有限公司以整體變更方式發起設

立為股份公司及折股方案的議案》《深圳

中天精裝

股份有限公司章程》《選

舉股份公司第一屆董事會成員的議案》《確定股份公司第一屆董事會獨立

董事津貼的議案》《選舉股份公司第一屆監事會股東代表監事的議案》《設

立審計委員會的議案》《設立薪酬和考核委員會的議案》《設立提名委員

會的議案》《設立戰略發展委員會的議案》《股份公司法人治理文件的議

案》《授權股份公司第一屆董事會全權辦理股份公司設立登記工作的議案》

等議案。

(2) 2013年11月18日，發行人召開2013年第一次臨時股東大會，審議

通過《關於變更公司住所的議案》《關於變更公司經營範圍、經營期限的

議案》《關於修訂的議案》等議案。

(3) 2014年6月30日，發行人召開2013年度股東大會，審議通過《2013

年度董事會工作報告》《2013年度監事會工作報告》《2013年度財務報告》

《2013年度財務決算報告及2014年度財務預算報告》《關於續聘會計師

事務所的議案》等議案。

(4) 2014年10月8日，發行人召開2014年第一次臨時股東大會，審議

通過《關於公司利潤分配方案的議案》。

(5) 2015年4月30日，發行人召開2014年度股東大會，審議通過《2014

年度董事會工作報告》《2014年度監事會工作報告》《2014年度財務報告》

《2014年度財務決算報告及2015年度財務預算報告》《關於續聘會計師

事務所的議案》等議案。

(6) 2015年6月1日，發行人召開2015年第一次臨時股東大會，審議通

過了《關於公司利潤分配方案的議案》。

(7) 2015年7月30日，發行人召開2015年第二次臨時股東大會，審議

通過了《關於公司增資擴股的議案》《關於修訂公司章程的議案》。

(8) 2016年3月25日，發行人召開2016年第一次臨時股東大會，審議

通過了《關於公司利潤分配方案的議案》。

(9) 2016年6月30日，發行人召開2015年年度股東大會，審議通過了

《2015年度董事會工作報告》《2015年度監事會工作報告》《2015年度

財務報告》《2015年度財務決算報告及2016年度財務預算報告》《關於

改聘會計師事務所的議案》等議案。

(10) 2016年8月23日，發行人召開2016年第二次臨時股東大會，審議

通過《關於公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市的議案》

《關於公司本次發行上市募集資金投資項目的議案》《關於公司本次發行

上市募集資金使用的可行性分析的議案》《關於公司本次發行上市前滾存

利潤分配方案的議案》《關於提請股東大會授權董事會全權辦理本次發行

上市相關事宜的議案》《關於的議案》《關於金管理制度>的議案》《關於的議案》《關於定公司股價的預案>的議案》《關於的議案》《關於審

核確認公司最近三年一期關聯交易情況的議案》《關於聘請公司首次公開

發行人民幣普通股（A股）股票並上市項目中介機構的議案》《關於首次

公開發行股票攤薄即期回報及填補措施的議案》及《關於公司出具相關承

諾的議案》等議案。

(11) 2016年11月2日，發行人召開2016年第三次臨時股東大會，審議

通過《關於選舉第二屆董事會非獨立董事的議案》《關於選舉第二屆董事

會獨立董事的議案》《關於選舉第二屆監事會股東代表監事的議案》等議

案。

(12) 2017年4月12日，發行人召開2016年度股東大會，審議通過了《2016

年度董事會工作報告》《2016年度監事會工作報告》《2016年度財務決算

報告及2017年度財務預算報告》《關於續聘會計師事務所的議案》《關於

公司2017年向銀行申請授信額度的議案》等議案。

(13) 2017年7月25日，發行人召開2017年第一次臨時股東大會，審議

通過了《關於公司利潤分配方案的議案》等議案。

(14) 2017年8月18日，發行人召開2017年第二次臨時股東大會，審議

通過了《關於延長公司本次發行上市相關決議有效期的議案》等議案。

(15) 2017年12月20日，發行人召開2017年第三次臨時股東大會，審議

通過了《關於股東上海萬豐資產管理有限公司轉讓股份的議案》等議案。

(16) 2017年12月28日，發行人召開2017年第四次臨時股東大會，審議

通過了《關於修改公司章程的議案》等議案。

(17) 2018年5月17日，發行人召開2017年年度股東大會，審議通過了

《2017年度董事會工作報告》《2017年度監事會工作報告》《2017年度

財務決算報告及2018年度財務預算報告》《關於續聘會計師事務所的議案》

《關於公司利潤分配方案的議案》《關於公司2017年度向銀行申請綜合授

信額度的議案》等議案。

(18) 2018年9月28日，發行人召開2018年第一次臨時股東大會，審議

通過了《關於公司利潤分配方案的議案》等議案。

(19) 2019年1月7日，發行人召開2019年第一次臨時股東大會，審議通

過了《關於公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市的議案》

《關於公司本次發行上市募集資金投資項目的議案》《關於公司本次發行

上市募集資金使用的可行性分析的議案》《關於公司本次發行上市前滾存

利潤分配方案的議案》《關於授權董事會全權辦理本次發行上市相關事宜

的議案》《關於的議案》《關於

的議案》《關於的議案》《關於修改法人治理文

件的議案》《關於的議案》《關於劃>的議案》《關於首次公開發行股票攤薄即期回報及填補措施的議案》《關

於審核確認公司三年一期銀行理財的議案》《關於聘請公司首次公開發行

人民幣普通股（A股）股票並上市項目中介機構的議案》《關於公司出具

相關承諾的議案》等議案。

2、董事會

(1) 2013年11月8日，發行人召開第一屆董事會第一次會議，審議通過

《選舉股份公司董事長的議案》《聘任股份公司總經理的議案》《聘任股

份公司副總經理的議案》《聘任股份公司董事會秘書的議案》《聘任股份

公司財務負責人的議案》《選舉審計委員會委員的議案》《選舉薪酬和考

核委員會委員的議案》《選舉提名委員會委員的議案》《選舉戰略發展委

員會委員的議案》《中天精裝股份有限公司總經理工作制度>的議案》

《中天精裝股份有限公司董事會秘書工作制度>的議案》《精裝股份有限公司審計委員會工作制度>的議案》《中天精裝股份有

限公司薪酬和考核委員會工作制度>的議案》《中天精裝股份有限公

司提名委員會工作制度>的議案》《中天精裝股份有限公司戰略發展

委員會工作制度>的議案》等議案。

(2) 2013年11月11日，發行人召開第一屆董事會第二次會議，審議通

過《關於變更公司住所的議案》《關於變更公司經營範圍、經營期限的議

案》《關於修訂的議案》等議案。

(3) 2014年6月9日，發行人召開第一屆董事會第三次會議，審議通過

《2013年度董事會工作報告》《2013年度總經理工作報告》《2013年度

財務報告》《2013年度財務決算報告及2014年度財務預算報告》《關於

續聘會計師事務所的議案》等議案。

(4) 2014年9月26日，發行人召開第一屆董事會第四次會議，審議通過

《關於公司利潤分配方案的議案》等議案。

(5) 2015年1月19日，發行人召開第一屆董事會第五次會議，審議通過

《關於改聘公司總經理的議案》。

(6) 2015年4月8日，發行人召開第一屆董事會第六次會議，審議通過

《2014年度董事會工作報告》《2014年度總經理工作報告》《2014年度

財務報告》《2014度財務決算報告及2015年度財務預算報告》《關於續

聘會計師事務所的議案》等議案。

(7) 2015年4月27日，發行人召開第一屆董事會第七次會議，審議通過

《關於設立審計部的議案》《關於聘任審計部負責人的議案》及《關於公

司的議案》。

(8) 2015年5月14日，發行人召開第一屆董事會第八次會議，審議通過

了《關於公司利潤分配方案的議案》等議案。

(9) 2015年7月15日，發行人召開第一屆董事會第九次會議，審議通過

了《關於公司增資擴股的議案》《關於修訂公司章程的議案》等議案。

(10) 2015年11月12日，發行人召開第一屆董事會第十次會議，審議通

過了《關於2015年經營情況和2016年經營計劃的議案》。

(11) 2016年3月10日，發行人召開第一屆董事會第十一次會議，審議通

過了《關於公司利潤分配的方案的議案》等議案。

(12) 2016年6月10日，發行人召開第一屆董事會第十二次會議，審議通

過《2015年度董事會工作報告》《2015年度總經理工作報告》《2015年

度財務報告》《2015度財務決算報告及2016年度財務預算報告》《關於

改聘會計師事務所的議案》等議案。

(13) 2016年8月8日，發行人召開第一屆董事會第十三次會議，審議通

過了《關於公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市的議案》

《關於公司本次發行上市募集資金投資項目的議案》《關於公司本次發行

上市募集資金使用的可行性分析的議案》《關於公司本次發行上市前滾存

利潤分配方案的議案》《關於提請股東大會授權董事會全權辦理本次發行

上市相關事宜的議案》《關於的議案》《關於

金管理制度>的議案》《關於的議案》《關於定公司股價的預案>的議案》《關於的議案》《關於審

核確認公司最近三年一期關聯交易情況的議案》《關於

的議案》《關於首次公開發行股票攤薄即期回報及填補措施的議案》《關

於聘請公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市項目中介機構

的議案》及《關於公司出具相關承諾的議案》等議案。

(14) 2016年10月17日，發行人召開第一屆董事會第十四次會議，審議

通過了《關於提名第二屆董事會非獨立董事候選人的議案》《關於提名第

二屆董事會獨立董事候選人的議案》等議案。

(15) 2016年10月31日，發行人召開第一屆董事會第十五次會議，審議

通過了《關於公司2013年1月1日至2018年9月30日財務報告的議案》

《關於公司2015年度專項審計報告的議案》等議案。

(16) 2016年11月2日，發行人召開第二屆董事會第一次會議，審議通過

了《關於選舉第二屆董事會董事長的議案》《關於聘任總經理的議案》《關

於聘任其他高級管理人員的議案》《關於選舉第二屆董事會審計委員會委

員及主任委員的議案》《關於第二屆董事會薪酬和考核委員會委員及主任

委員的議案》《關於第二屆董事會提名委員會委員及主任委員的議案》《關

於第二屆董事會戰略發展委員會委員及主任委員的議案》等議案。

(17) 2017年3月22日，發行人召開第二屆董事會第二次會議，審議通過

了《2016年度董事會工作報告》《2016年度總經理工作報告》《關於報出

公司2014年1月1日至2016年12月31日財務報表的議案》《關於公司

與股東共同對外投資暨關聯交易的議案》等議案。

(18) 2017年7月10日，發行人召開第二屆董事會第三次會議，審議通過

了《關於公司利潤分配方案的議案》《關於召開2017年第一次臨時股東大

會的議案》等議案。

(19) 2017年8月3日，發行人召開第二屆董事會第四次會議，審議通過

了《關於延長公司本次發行上市相關決議有效期的議案》《關於召開2017

年第二次臨時股東大會的議案》等議案。

(20) 2017年9月15日，發行人召開第二屆董事會第五次會議，審議通過

了《關於報出公司2014年1月1日至2017年6月30日財務報表的議案》

等議案。

(21) 2017年12月5日，發行人召開第二屆董事會第六次會議，審議通過

了《關於股東上海萬豐資產管理有限公司轉讓股份的議案》《關於召開2017

年第三次臨時股東大會的議案》等議案。

(22) 2017年12月13日，發行人召開第二屆董事會第七次會議，審議通

過了《關於修改公司章程的議案》《關於召開2017年第四次臨時股東大會

的議案》等議案。

(23) 2018年4月27日，發行人召開第二屆董事會第八次會議，審議通過

了《2017年度董事會工作報告》《2017年度總經理工作報告》《2017年

度財務決算報告及2018年度財務預算報告》《關於續聘會計師事務所的議

案》《關於公司利潤分配方案的議案》《關於公司2018年度向銀行申請綜

合授信額度的議案》《關於召開公司2017年度股東大會的議案》等議案。

(24) 2018年9月13日，發行人召開第二屆董事會第九次會議，審議通過

了《關於公司利潤分配方案的議案》《關於召開公司2018年第一次臨時股

東大會的議案》等議案。

(25) 2018年12月21日，發行人召開第二屆董事會第十次會議，審議通

過了《關於公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市的議案》

《關於公司本次發行上市募集資金投資項目的議案》《關於公司本次發行

上市募集資金使用的可行性分析的議案》《關於公司本次發行上市前滾存

利潤分配方案的議案》《關於提供股東大會授權董事會全權辦理本次發行

上市相關事宜的議案》《關於的議案》《關於金管理制度>的議案》《關於的議案》《關於修改

法人治理文件的議案》《關於的議案》《關於分紅回報規劃>的議案》《關於首次公開發行股票攤薄即期回報及填補措施

的議案》《關於的議案》《關於審核確認公司三年一

期銀行理財的議案》《關於聘請公司首次公開發行人民幣普通股（A股）

股票並上市項目中介機構的議案》《關於公司出具相關承諾的議案》《關

於召開公司2019年第一次臨時股東大會的議案》等議案。

(26) 2019年2月28日，發行人召開第二屆董事會第十一次會議，審議通

過了《關於報出公司2015年1月1日至2018年9月30日財務報表的議案》

等議案。

3、監事會

(1) 2013年11月8日，發行人召開第一屆監事會第一次會議，審議通過

了《選舉股份公司第一屆監事會主席的議案》。

(2) 2014年6月9日，發行人召開第一屆監事會第二次會議，審議通過

《2013年度監事會工作報告》《2013年度財務報告》《2013年度財務決

算報告及2014年度財務預算報告》等議案。

(3) 2014年9月26日，發行人召開第一屆監事會第三次會議，審議通過

《關於公司利潤分配方案的議案》。

(4) 2015年4月8日，發行人召開第一屆監事會第四次會議，審議通過

《2014年度監事會工作報告》《2014年度財務報告》《2014年度財務決

算報告及2015年度財務預算報告》等議案。

(5) 2015年5月14日，發行人召開第一屆監事會第五次會議，審議通過

了《關於公司利潤分配方案的議案》。

(6) 2015年11月12日，發行人召開第一屆監事會第六次會議，審議通

過了《關於2015年經營情況和2016年經營計劃的議案》。

(7) 2016年3月10日，發行人召開第一屆監事會第七次會議，審議通過

了《關於公司利潤分配方案的議案》。

(8) 2016年6月10日，發行人召開第一屆監事會第八次會議，審議通過

了《2015年度監事會工作報告》《2015年度財務報告》《2015年度財務

決算報告及2016年度財務預算報告》等議案。

(9) 2016年8月8日，發行人召開第一屆監事會第九次會議，審議通過

《關於審核確認公司最近三年一期關聯交易情況的議案》《關於管理制度>的議案》等議案。

(10) 2016年10月17日，發行人召開第一屆監事會第十次會議，審議通

過《關於提名第二屆監事會股東代表監事候選人的議案》等議案。

(11) 2016年10月31日，發行人召開第一屆監事會第十一次會議，審議

通過《關於公司2013年1月1日至2016年6月30日財務報告的議案》《關

於公司2015年度專項審計報告的議案》等議案。

(12) 2016年11月2日，發行人召開第二屆監事會第一次會議，審議通過

《關於選舉第二屆監事會主席的議案》等議案。

(13) 2017年3月22日，發行人召開第二屆監事會第二次會議，審議通過

了《2016年度監事會工作報告》《關於報出公司2014年1月1日至2016

年12月31日財務報表的議案》《2016年度財務決算報告及2017年度財

務預算報告》《關於公司利潤分配方案的議案》等議案。

(14) 2017年7月10日，發行人召開第二屆監事會第三次會議，審議通過

了《關於公司利潤分配方案的議案》等議案。

(15) 2017年9月15日，發行人召開第二屆監事會第四次會議，審議通過

了《關於報出公司2014年1月1日至2017年6月30日財務報表的議案》

等議案。

(16) 2018年4月27日，發行人召開第二屆監事會第五次會議，審議通過

了《2017年度監事會工作報告》《關於公司利潤分配方案的議案》《2017

年度財務決算報告及2018年度財務預算報告》等議案。

(17) 2018年9月13日，發行人召開第二屆監事會第六次會議，審議通過

了《關於公司利潤分配方案的議案》等議案。

(18) 2018年12月21日，發行人召開第二屆監事會第七次會議，審議通

過了《關於公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市的議案》

《關於公司本次發行上市募集資金投資項目的議案》《關於公司本次發行

上市募集資金使用的可行性分析的議案》《關於公司本次發行上市前滾存

利潤分配方案的議案》《關於的議案》《關於司股價的預案>的議案》《關於的議案》《關於首次公

開發行股票攤薄即期回報及填補措施的議案》《關於審核確認公司三年一

期銀行理財的議案》等議案。

(19) 2019年2月28日，發行人召開第二屆監事會第八次會議，審議通過

了《關於報出公司2015年1月1日至2018年9月30日財務報表的議案》

等議案。

經核查發行人歷次股東大會、董事會及監事會的會議通知、會議決議及會議

記錄等文件，信達認為：發行人歷次股東大會、董事會、監事會的召開、決議的

內容及籤署合法有效。

（四）股東大會或董事會歷次授權或重大決策等行為

經核查發行人股東大會、董事會的會議通知、會議決議及會議記錄，信達認

為：發行人股東大會或董事會歷次授權或重大決策均履行了《公司法》等法律、

法規以及發行人《公司章程》《股東大會議事規則》《董事會議事規則》等內部

規章制度規定的決策程序，該等授權或重大決策等行為合法、合規、真實、有效。

十六發行人董事、監事、高級管理人員及其變化

（一）發行人董事、監事、高級管理人員的任職

1、發行人現有董事5名，由發行人股東大會選舉產生，分別為喬榮健、張

安、毛愛軍、楊嵐及汪曉東，其中喬榮健為董事長，楊嵐、汪曉東為獨立董事，

獨立董事楊嵐為會計專業人士。發行人董事會下設審計委員會、薪酬和考核委員

會、提名委員會以及戰略發展委員會，各專門委員會人員組成為：審計委員會由

3名委員組成，分別為楊嵐（獨立董事）、汪曉東（獨立董事）及張安（董事），

其中獨立董事楊嵐擔任主任委員；薪酬和考核委員會由3名委員組成，分別為楊

嵐（獨立董事）、汪曉東（獨立董事）及張安（董事），其中獨立董事汪曉東擔

任主任委員；提名委員會由3名委員組成，分別為楊嵐（獨立董事）、汪曉東（獨

立董事）及張安（董事），其中獨立董事楊嵐擔任主任委員；戰略發展委員會由

3名委員組成，分別為喬榮健（董事）、楊嵐（獨立董事）及汪曉東（獨立董事），

其中董事喬榮健擔任主任委員。發行人董事中，張安、毛愛軍兼任發行人高級管

理人員，兼任經理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事

總計不超過發行人董事總數的1/2。

2、發行人現有監事3名，分別為郭年明、熊偉及王建華，其中郭年明為監

事會主席，職工代表監事1人，不少於監事會人數的1/3。職工代表監事王建華

由職工代表大會選舉產生。

3、發行人現任高級管理人員包括總經理張安，財務負責人兼董事會秘書毛

愛軍。

信達認為：發行人現任董事、監事和高級管理人員的任職符合法律、法規和

規範性文件以及《公司章程》的規定。

（二）發行人董事、監事、高級管理人員近三年的變化

1、董事的變化

經核查發行人的工商存檔資料及其歷次三會文件，發行人設立後董事未發生

變更。2013年11月8日，發行人召開創立大會，選舉喬榮健、張安、毛愛軍、

楊嵐和汪曉東共同組成發行人第一屆董事會，楊嵐和汪曉東為獨立董事。同日，

發行人第一屆董事會第一次會議選舉喬榮健為董事長。2016年11月2日，發行

人召開2016年第三次臨時股東大會，選舉上述人員擔任第二屆董事會董事。

2、監事的變化

經核查發行人的工商存檔資料及其歷次三會文件，發行人設立後監事未發生

變更。2013年11月8日，發行人召開創立大會，選舉郭年明、熊偉為公司監事，

與職工代表大會選舉的職工代表監事王建華共同組成發行人第一屆監事會。同

日，郭年明經發行人第一屆監事會第一次會議選舉擔任監事會主席。2016年11

月2日，發行人召開2016年第三次臨時股東大會，選舉郭年明、熊偉與職工代

表大會選舉的職工代表監事王建華共同擔任第二屆監事會監事。

3、高級管理人員的變化

經核查發行人的工商存檔資料及其歷次三會文件，發行人設立後高級管理人

員發生1次變更。2013年11月8日，發行人第一屆董事會第一次會議聘任喬榮

健為總經理、張安為副總經理，毛愛軍為財務負責人兼任董事會秘書；2015年1

月19日，發行人第一屆董事會第五次會議決定改聘張安為總經理。2016年11

月2日，發行人第二屆董事會第一次會議決定繼續聘任張安為總經理，繼續聘任

毛愛軍為財務負責人兼任董事會秘書。

經核查，信達認為：發行人2015年1月改聘張安為總經理系發行人對管理

分工進行的內部調整，發行人核心團隊人員沒有發生變化。2016年11月發行人

董事會、監事會由於任期屆滿依法進行了換屆，但董事、監事及高級管理人員均

未發生變更。發行人最近三年董事和高級管理人員未發生重大變化，相關人員的

任職變動均履行了必要的法律程序，任職符合法律、法規和規範性文件以及《公

司章程》的規定。

（三）董事、監事、高級管理人員在其他單位的任職情況

根據相關人員出具的書面確認並經信達律師核查，發行人部分董事、監事、

高級管理人員存在任職於其他單位的情況，具體為：

姓名

在發行人處的任

職

在其他單位的任職

其他單位與發行

人的關聯關係

喬榮健

董事長

中天健執行董事兼總經理

發行人控股股東

天人合一

執行事務合伙人

發行人股東

順其自然執行事務合伙人

發行人股東

張安

董事、總經理

中天安執行董事兼總經理

發行人股東

楊嵐

獨立董事

廣州榮邦信息技術有限公司

副總經理

關聯企業

珠海北山力禾文化產業投資股份有限公

司

監事會主席

無關聯

珠海橫琴諾曼地股權投資基金管理有限

關聯企業

姓名

在發行人處的任

職

在其他單位的任職

其他單位與發行

人的關聯關係

公司

執行董事兼經理

榮邦科技有限公司

董事

關聯企業

華東醫藥

股份有限公司

獨立董事

關聯企業

深圳中華自行車（集團）股份有限公司

獨立董事

關聯企業

天津寶成機械製造股份有限公司

獨立

董事

關聯企業

廣州掌稅雲信息科技有限公司

副董事

長

關聯企業

廣東利銀信息科技有限公司

執行董事

兼總經理

關聯企業

廣東立信嘉州會計師事務所有限公司

董事

關聯企業

廣州榮邦順商業保理有限公司

副總經

理

關聯企業

廣州榮邦順融資租賃有限公司

董事兼

總經理

關聯企業

汪曉東

獨立董事

廣東廣信君達律師事務所合伙人

無關聯

郭年明

監事會主席

中國人壽

保險股份有限公司深圳區域審

計中心

綜合計劃處高級經理

無關聯

熊偉

監事

深圳木華黎股權投資企業（有限合夥）

執行事務合伙人

委派代表

關聯企業

深圳博爾朮投資有限公司執行董事兼總

經理

關聯企業

深圳鐵木真投資諮詢有限公司執行董事

兼總經理

關聯企業

深圳哲別投資諮詢企業（有限合夥）執

行事務合伙人委派代表

關聯企業

深圳市千乘資本控股有限公司執行董事

兼總經理

關聯企業

深圳白楊投資管理有限公司執行董事兼

總經理

關聯企業

深圳阿甘資本管理有限公司執行董事兼

總經理

關聯企業

深圳市歐瑞成長投資基金企業（有限合

夥）執行事務合伙人委派代表

關聯企業

姓名

在發行人處的任

職

在其他單位的任職

其他單位與發行

人的關聯關係

深圳市天慧成長投資基金企業（有限合

夥）執行事

務合伙人委派代表

關聯企業

深圳市慧悅成長投資基金企業（有限合

夥）執行事務合伙人委派代表

關聯企業

深圳市慧嘉成長投資基金企業（有限合

夥）執行事務合伙人

關聯企業

深圳市

木華黎投資諮詢

企業（有限合夥）

執行事務合伙人

關聯企業

上海數策軟體股份有限公司

董事

關聯企業

深圳壹秘科技有限公司董事

關聯企業

西藏阿甘創業投資管理有限責任公司

執行董事兼總經理

關聯企業

西藏木棉創業投資管理有限責任公司

執行董事兼總經理

關聯企業

（四）發行人的獨立董事制度

1、發行人建立了獨立董事制度，現有獨立董事2名，佔董事會成員人數的

比例不低於三分之一，其中獨立董事楊嵐為會計專業人士。經核查，信達認為：

發行人現任獨立董事的人數及任職資格符合《公司法》《關於在上市公司建立獨

立董事制度的指導意見》等法律、法規、規範性文件及《公司章程》的規定。

2、 2013年11月8日，發行人創立大會審議通過了《獨立董事工作制度》，

該制度規定了獨立董事的職權。經核查，信達認為：發行人《獨立董事工作制度》

所規定的獨立董事職權範圍符合《公司法》《關於在上市公司建立獨立董事制度

的指導意見》等法律、法規、規範性文件及《公司章程》的規定。

十七發行人的稅務

（一）發行人的稅務登記

經核查，發行人及發行人分公司均已依法辦理稅務登記，具體情況如下：

公司

稅務登記情況

發證機關

發行人

統一社會信用代碼：

91440300724738801E

深圳市市場監督管理局

四川分公司

統一社會信用代碼：

91510108556427894R

成都市成華區市場和質量監督管

理局

廣州分公司

統一社會信用代碼：

91440105050635469A

廣州市海珠區工商行政管理局

重慶分公司

統一社會信用代碼：

91500105050372128R

重慶市工商

行政管理局

雲南分公司

統一社會信用代碼：

9153010209652721XG

昆明市五華區工商行政管理局

陝西分公司

統一信用社會代碼：

91610104MA6TXA9T6K

西安市工商行政管理局長安分局

南昌分公司

統一信用社會代碼：

91360121MA3879YU47

南昌縣市場和質量監督管理局

（二）發行人適用的稅種、稅率

根據《審計報告》《主要稅種納稅情況的專項說明》（安永華明(2019)專字

第61266367_A04號）並經信達律師核查，發行人報告期內實際執行的主要稅種、

稅率如下表所示：

增值稅

發行人於

2000

年

月成立起被認定為增值稅小規模納稅人，按應稅收

入

計繳增值稅。

根據財政部、國家稅務總局《關於在北京等

省市開展交通運輸業和部

分現代服務業營業稅改徵增值稅試點的通知》（財稅

[2012]71

號），發

行人自

2012

年

月

日起，設計業務屬於增值稅應稅服務，適用增值

稅徵收率為

。

根據深圳市福田區國家稅務局下發的「深國稅福認責

[2014]1962

號」《深

圳市國家稅務局責令申請一般納稅人認定通知書》，發行人於

2014

年

月

日起設計業務按

的稅率計算增值稅銷項稅。

根據深圳市福田區國家稅

務局下發的「深國稅福認正

[2014]4439

號」《深

圳市國家稅務局增值稅一般納稅人認定通知書》，發行人從

2014

年

月

日起被認定為增值稅一般納稅人，應稅收入按

的稅率計算銷項

稅，並按扣除當期允許抵扣的進項稅額後的差額計繳增值稅。

根據財政部、國家稅務總局《關於全面推開營業稅改徵增值稅試點的通

知》（財稅

[2016]36

號），發行人自

2016

年

月

日營改增後籤訂的

建築裝飾合同稅率為

11%

、設計服務合同稅率為

、銷售貨物合同稅

率為

17%

；

一般納稅人以清包工方式、甲供工程方式、為建築老項目

提供的建築服務

，可以選擇用簡易徵收

稅率。

根據財政部、國家稅務總局《關於調整增值稅稅率的通知》（財稅

[2018]32

號），發行人自

2018

年

月

日起，籤訂的建築裝飾合同稅率為

10%

、

設計服務合同稅率為

、銷售貨物合同稅率為

16%

。

營業稅

應稅收入的

。自

2016

年

月

日起，由計繳營業稅改為計繳增

值稅。

城市維護建設稅

實際繳納的流轉稅的

教育費附加

實際繳納的流轉稅的

地方教育費附加

實際繳納的流轉稅的

企業所得稅

應納稅所得額的

25%

註：發行人已取得高新技術企業證書，證書編號：GR201844205349，發證時間為2018年

11月30日，有效期三年。

（三）稅收優惠及財政補貼

1、稅收優惠

根據《深圳經濟特區房產稅實施辦法》（深府[1987]164號）第九條，納稅

單位新建或購置的新建房屋（不包括違章建造的房屋），可享受「自建成或購置

之次月起免納房產稅三年」的稅收優惠。

根據深圳市福田區地方稅務局於2014年6月20日出具的深地稅福備

[2014]497號《稅務事項通知書》、於2015年7月14日出具的深地稅福備[2015]227

號《稅務事項通知書》及相關房產稅申報表並經信達律師核查，發行人在報告期

內就其新購置房產辦理三年免徵房產稅備案並享受稅收優惠的情況如下表所示：

房地產證號

房地產名稱

減免期限起

減免期限止

深房地字第

3000739753

深業泰然大廈

8C01

2013/12/01

2016/11/30

深房地字第

3000739766

深業泰然大廈

8C02

2013/12/01

2016/11/30

深房地字第

3000739770

深業泰然大廈

8C03

2013/12/01

2016/11/30

深房地字第

3000739776

深業泰然大廈

8C04

2013/12/0

2016/11/30

深房地字第

3000739786

深業泰然大廈

8C05

2013/12/01

2016/11/30

——

頌德花園

棟

404

2015/02/01

2018/01/31

——

頌德花園

棟

2808

2015/02/01

2018/01/31

——

坤宜福苑

棟

801

房

2016/10/01

2019/09/30

——

坤宜福苑

棟

802

房

2016/10/01

2019/09/30

——

坤宜福苑

棟

803

房

2016/10/01

2019/09/30

——

坤宜福苑

棟

804

房

2016/10/01

2019/09/30

——

坤宜福苑

棟

2907

房

2016/10/01

2019/09/30

——

坤宜福苑

棟

2908

房

2016/10/01

2019/09/30

——

坤宜福苑

棟

2909

房

2016/10/01

2019/09/30

——

坤宜福苑

棟

2910

房

2016/10/01

2019/09/30

2、財政補貼

經核查，報告期內，發行人獲得的金額在10萬元以上的財政補貼具體如下

表所示：

序號

項目

金額（元）

政府批文或部門證明

購置辦公用房

34,500.00

福經促外資

[2017]48

號

2015

年度、

2016

年度穩崗

補貼

269,404.72

深圳市社會保險基金管理局

2016

年

月

日發布的《關於我市擬發放

2015

年度、

2016

年度穩崗補貼的企業信息公示》

購置辦公用房

734,500.00

福經促外資

[2017]48

號

綜合支持

—

貸款貼息

538,100.00

福經促外資

[2017]48

號

2017

年度兩化融合項目

200,000.00

深經貿信息預算字

[2017]101

號

企業改制上市培育項目資

助資金

1,000,

000.00

深經貿信息中小字

[2017]133

號

建築裝飾設計行業經濟貢

獻支持

400,000.00

福文產函

[2018]48

號

企業改制上市培育項目資

助資金

1,200,000.00

福投署函

[2018]29

號

貸款貼息

228,900.00

福經促外資

[2018]6

號

經核查，信達認為：發行人享受的上述財政補貼合法有效。

（四）合法納稅情況

1、根據深圳市福田區地方稅務局分別於2017年7月25日及2018年4月

12日出具的稅務違法記錄證明，暫未發現發行人自2015年1月1日至2018年3

月31日期間存在稅務違法違規記錄。

根據深圳市福田區國家稅務局分別於2017年2月9日、2017年7月27日

及2018年4月11日出具的證明，暫未發現發行人自2015年1月1日至2018

年3月31日期間存在重大稅務違法記錄。

根據國家稅務總局深圳市福田區稅務局於2018年11月13日出具的證明，

暫未發現發行人在2018年4月1日至2018年9月30日期間有重大稅務違法記

錄。

2、根據成都市成華區地方稅務局分別於2017年2月14日、2017年8月2

日及2018年4月25日出具的證明，發行人四川分公司自成立起至2018年3月

31日期間無處罰和欠稅記錄。根據國家稅務總局成都市成華區稅務局於2018年

10月18日出具的證明，發行人四川分公司在2018年4月1日至2018年9月30

日期間在該局無稅務行政處罰和欠稅記錄。

根據四川省成都市成華區國家稅務局第三稅務分局於2016年8月30日出具

的說明，發行人四川分公司於2016年5月1日因營業稅改徵增值稅轉由該局進

行管理；根據國家稅務總局成都市成華區稅務局於2018年10月19日出具的證

明，發行人四川分公司於2016年4月1日至2018年9月30日期間納稅狀態為

正常，無逾期申報記錄。

3、根據廣州市天河區地方稅務局於2016年3月3日出具的《納稅人、扣繳

義務人涉稅保密信息告知書》（穗天地稅涉密[2016]0117016號）及廣州市海珠

區地方稅務局分別於2017年2月27日、2017年8月2日及2018年4月16日

出具的《涉稅信息查詢結果告知書》，該等稅務主管部門未發現發行人廣州分公

司於2015年1月至2018年3月期間存在稅收違法行為。

根據廣州市天河區國家稅務局於2016年3月7日出具的《涉稅徵信情況》

（穗天國稅徵信[2016]100295號）及廣州市海珠區國家稅務局分別於2017年2

月27日、2017年7月31日及2018年4月11日出具的證明（穗海國稅徵信

[2017]100082號、穗海國稅納[2017]102027號、穗海國稅徵信[2018]100135號），

該等稅務主管部門未發現發行人廣州分公司於2015年1月1日至2018年3月

31日期間存在稅收違法違章行為。

根據國家稅務總局廣州市海珠區稅務局出具的《涉稅徵信情況》（穗海稅電

徵信[2018]149號），該局暫未發現發行人廣州分公司在2018年4月1日至2018

年9月30日期間存在稅收違法違章行為。

4、根據重慶市江北區地方稅務局分別於2016年3月7日、2016年8月12

日、2017年2月14日、2017年7月23日及2018年4月12日出具的證明，發

行人重慶分公司於2015年1月至2018年3月期間按時申報。

根據重慶市江北區國家稅務局五裡店稅務所分別於2016年8月8日、2017

年2月14日及2017年7月23日出具的書面確認及重慶市江北區國家稅務局第

六稅務所於2018年4月10日出具的書面確認，發行人重慶分公司自2016年1

月至2018年3月期間按時申報。

根據國家稅務總局重慶市江北區稅務局於2018年10月15日出具的書面確

認，發行人重慶分公司自2018年4月至2018年9月期間按時申報。

5、根據合肥市地方稅務局蜀山分局於2015年8月28日出具的《稅務行政

處罰決定書》並經信達律師核查，發行人安徽分公司在報告期內存在一次稅務違

法違規記錄，具體為：

稅務行政處罰

決定書編號

處罰部門

處罰時間

處罰原因

處罰依據

具體

處罰

合地稅蜀簡罰

（

2015

）

1754

號

合肥市地方

稅務局蜀山

分局

2015/08/28

逾期未申報

《中華人民共和國稅

收徵收管理法》第六十

二條

罰款

300

元

發行人安徽分公司上述逾期申報行為屬於發行人安徽分公司工作中的失誤，

非主觀行為，且稅務機關對此作出的行政處罰屬於警示性質。信達認為：發行人

安徽分公司上述行為不屬於「情節嚴重」的重大違法違規行為，不構成本次發行

上市的障礙。

除上述情況外，根據合肥市地方稅務局蜀山分局分別於2015年9月2日、

2016年4月7日、2016年9月22日、2017年3月7日、2017年8月9日及2018

年4月23日出具的證明及發行人的書面確認，未發現發行人安徽分公司於2015

年1月1日至2017年10月期間存在地方稅收不良記錄。

根據安徽省合肥市蜀山區國家稅務局分別於2015年8月31日、2016年4

月1日、2016年9月9日、2017年2月13日、2017年7月25日及2018年4

月17日出具的證明及發行人的書面確認，發行人安徽分公司在2015年1月1

日至2017年10月27日期間正常納稅，未被合肥市蜀山區國家稅務局處罰。

6、根據昆明市五華區地方稅務局六分局分別於2016年3月2日、2016年8

月26日、2017年2月15日、2017年8月2日、2018年5月7日及2018年10

月22日出具的證明，發行人云南分公司2015年1月1日至2018年9月30日期

間能夠按規定正常申報，未發現違規現象。

根據昆明市五華區國稅局第四分局分別於2016年9月1日、2017年2月28

日、2017年8月2日、2018年4月19日及2018年10月17日出具的證明，發

行人云南分公司系2016年營改增戶，自2016年5月1日至2018年9月30日期

間能按季進行增值稅正常申報，未發現違規現象。

7、根據海口市地方稅務局第二稅務分局分別於2016年10月17日、2017

年2月14日、2017年7月24日及2018年4月27日出具的納稅證明，發行人

海南分公司自2015年5月至2017年9月29日註銷之日期間按時正常申報。

根據海口市龍華區國家稅務局第四分局於2016年4月7日出具的證明及海

口市秀英區國家稅務局第一分局分別於2016年10月17日、2017年2月14日、

2017年7月27日出具的證明及海口市秀英區國家稅務局第二稅務分局於2018

年4月26日出具的證明，發行人海南分公司自2015年6月至2017年7月31

日正常申報。

8、根據西安市蓮湖區地方稅務局分別於2016年9月21日及2017年3月2

日出具的證明及西安市長安區地方稅務局郭杜稅務所分別於2017年7月24日及

2018年5月2日出具的證明，發行人陝西分公司自2015年12月11日至2018

年3月31日期間，暫無重大涉稅違法行為。

根據西安市蓮湖區國家稅務局於2017年2月28日出具的證明及西安市長安

區國家稅務局分別於2017年7月24日及2018年4月24日出具的證明，發行人

陝西分公司自2016年6月在國家稅務局登記以來至2018年3月31日期間無違

法違規信息記錄。

根據國家稅務總局西安市長安區稅務局於2018年10月15日出具的證明，

發行人陝西分公司自2018年4月1日至2018年9月30日期間暫無違法違規信

息記錄。

綜上核查，信達認為：發行人執行的稅種、稅率符合現行法律、法規和規範

性文件的要求；所享受的稅收優惠政策、財政補貼合法、有效；發行人在報告期

內不存在重大涉稅違法行為。

十八發行人的環境保護、產品質量、技術、勞動用工等標準

（一）發行人的生產經營活動和擬投資項目的環境保護情況

發行人本次募集資金擬投資項目無需取得環評批覆（詳見本《律師工作報告》

第二節第0部分「發行人募集資金的運用」第0項「發行人募集資金擬投資項目

的批准/備案與授權」所述）。

經核查深圳市人居環境委公示信息並經發行人確認，發行人報告期內不存在

因違反環境保護方面的法律、法規和規範性文件而受到主管部門重大處罰的情

形。

（二）產品質量和技術監督標準方面的合規情況

1、根據深圳市市場和質量監督管理委員會分別於2017年2月13日、2017

年7月21日、2018年4月8日及2018年10月8日出具的復函（深市監信證

[2017]339號、深市監信證[2017]1519號、深市監信證[2018]527號及深市監信證

[2018]003767號），發行人自2015年1月1日至2018年9月30日沒有違反市

場和質量（包括工商、質量監督、智慧財產權、食品藥品、醫療器械、化妝品和價

格檢查等）監督管理有關法律法規的記錄。

2、根據成都市成華區市場和質量監督管理局分別於2016年8月18日、2017

年2月14日、2017年7月26日、2018年4月25日及2018年10月19日出具

的證明，發行人四川分公司自設立至2018年9月30日無工商行政處罰記錄。

3、根據廣州市工商行政管理局天河分局於2016年9月5日出具的證明及廣

州市海珠區工商行政管理局分別於2017年2月16日、2017年7月31日、2018

年4月10日及2018年10月25日出具的證明，發行人廣州分公司自2015年1

月1日至2018年9月30日期間不存在被工商部門行政處罰的記錄。

4、根據重慶市工商行政管理局江北區分局於2018年10月22日出具的《重

慶市企業信用信息查詢報告》（B201811736），截至報告出具日，經查詢該局

業務系統，發行人重慶分公司不存在行政處罰記錄。

5、根據合肥市工商行政管理局分別於2017年7月25日及2018年4月16

日出具的《證明》，截至註銷之日，發行人安徽分公司不存在因違反工商行政管

理法規而受到該局行政處罰的記錄。

6、根據昆明市五華區工商行政管理局（即昆明市五華區市場監督管理局）

分別於2015年2月11日、2015年7月31日、2016年3月2日、2016年8月

29日、2017年2月15日、2017年8月2日、2018年4月19日及2018年10

月23日出具的證明，發行人云南分公司自成立至2018年9月30日期間無因違

反國家工商行政管理方面的法律法規而受到該局處罰的情況。

7、根據海南省海口市工商行政管理局於2017年7月25日出具的證明，發

行人海南分公司自2015年5月12日至2017年7月24日期間不存在因違反國家

工商行政管理法律、法規和規章而受到該局處罰的記錄。

8、根據西安市工商行政管理局長安分局分別於2017年7月26日、2018年

4月26日及2018年10月15日出具的證明，未發現發行人陝西分公司有違反工

商行政管理法規行為。

（三）工程施工方面的合規情況

1、發行人現持有以下建築設計、施工相關的資質證書

證書名稱

資質等級

許可

範圍

證書編號

發證機關

有效期限

《建築業企業資

質證書》

建築裝修裝飾

工程專業承包

壹級

D244011774

廣東省住房和

城鄉建設

廳

2015/12/13

2020/12/1

《工程設計資質

證書》

建築裝飾工程

設計專項乙級

A244019850

廣東省住房和

城鄉建設

廳

2015/06/11

2020/06/11

《安全生產許可

證》

許可範圍：建築

施工

（粵）

安許證字

[2017]022366

延

廣東省住房和

城鄉建設

廳

2017/09/22

2020/09/22

2、根據深圳市住房和建設局分別於2017年2月20日、2017年7月31日、

2018年4月25日及2018年10月23日出具的《關於為深圳

中天精裝

股份有限

公司出具無違法違規證明的復函》（深建函[2017]352號、深建函[2017]1999號、

深建函[2018]1161號、深建函[2017]3460號），發行人自2015年1月1日至2018

年9月30日期間，無因違反建築行業有關法律法規而受行政處罰的記錄。

3、 2015年6月25日，發行人作為施工單位，因所承接的萬科城三期

G13

、

G19

室內裝修工程

建設單位未取得施工許可證，而被重慶北部新區管理委員會依

據《建築工程施工許可管理辦法》第十二條，以（北部）建罰字（2015）第114

號《行政處罰決定書》處以罰款人民幣1.5萬元整的處罰。

經核查，信達認為：申領施工許可證系建設單位的法定義務，發行人作為施

工單位，系在未核驗建設單位的施工許可證情況下即進場施工而受到處罰，發行

人在收到《行政處罰決定書》後已及時、足額繳納罰款，該工程後已依法完成竣

工驗收備案手續，發行人前述違規行為未造成危害後果，不屬於「情節嚴重」的

違法違規行為。發行人在受到上述行政處罰後已積極地進行整改，並承諾在後續

項目進場施工前核查建設單位的施工許可證，避免發生類似情形。

（四）勞動用工方面的合規情況

1、根據深圳市人力資源和社會保障局分別於2017年2月22日、2017年8

月1日、2018年4月10日及2018年10月19日出具的《關於深圳

中天精裝

股

份有限公司守法情況的復函》，發行人自2015年1月1日至2018年9月30日

期間無因違反勞動法律法規而被行政處罰的記錄。

2、根據深圳市社會保險基金管理局分別於2017年2月14日、2018年4月

18日及2018年10月12日出具的《證明》，發行人自2015年1月1日至2018

年9月30日期間無因違反社會保險法律、法規或者規章而被該局行政處罰的記

錄。

3、根據深圳市住房公積金管理中心於2018年10月9日出具的《單位住房

公積金繳存證明》（編號：18100900264141），2010年12月至2018年9月期

間，發行人不存在因違法違規而被該中心處罰的情況。

發行人控股股東中天健及實際控制人喬榮健分別承諾，如因發行人在首次公

開發行股票並上市日前未及時、足額為其員工繳納社會保險、住房公積金事項而

受到任何追繳、處罰或損失，中天健及喬榮健將全額承擔該等追繳、處罰或損失

並承擔連帶責任，以確保發行人不會因此遭受任何損失。

經核查並根據發行人的勞動、社會保險、住房公積金主管部門出具的證明文

件，發行人不存在因勞動用工、社會保險及住房公積金等方面違法違規而受到行

政處罰的記錄。

（五）安全生產方面的合規情況

根據深圳市福田區安全生產監督管理局分別出具的《安全生產情況證明表》，

發行人自2015年1月1日至2018年9月30日期間未因違反安全生產法律法規

而受到該局行政處罰，該局也未接到有關發行人發生安全生產事故的報告。

綜上核查，信達認為：發行人報告期內不存在因違反環境保護、產品質量、

技術監督、勞動用工、社會保險、住房公積金及安全生產等方面的法律、法規和

規範性文件而被處罰且情節嚴重的情形。

十九發行人募集資金的運用

（一）發行人本次募集資金擬投資的項目

根據發行人2019年第一次臨時股東大會所通過的《關於公司本次發行上市

募集資金投資項目的議案》及《關於公司本次發行上市募集資金使用的可行性分

析的議案》，發行人本次發行上市募集資金扣除發行費用後擬投資於如下項目：

序號

項目名稱

總投資額

（萬元）

擬投入募集資金

（萬元）

項目建設期

信息化建設項目

6,959.78

6,775.71

年

區域中心建設項目

33,292.01

32,411.49

年

總部建設項目

16,409.71

15,975.70

年

研究院建設項目

10,017.90

9,752.94

年

補充營運資金

15,235.

13,284.17

—

合計

81,914.73

78,200.00

—

若發行人所募集資金不能滿足擬投資項目的資金需求，資金缺口由發行人通

過自籌資金解決。為把握市場機遇，使項目更快建成產生效益，本次發行上市的

募集資金到位之前，發行人可根據項目進度的實際情況暫以自籌資金先行投入，

並在募集資金到位後予以置換。

（二）發行人募集資金擬投資項目的批准/備案與授權

1、發行人本次募集資金擬投資項目已獲發行人2019年第一次臨時股東大

會審議通過。

2、發行人本次募集資金擬投資項目中，除補充流動資金項目無需辦理備案

外，其他項目已依法在深圳市福田區發展和改革局備案，具體為：

項目名稱

項目備案文號

信息化建設項目

深福田發改備案（

2019

）

0010

號

區域中心建設項目

深福田發改備案（

2019

）

號

總部建設項目

深福田發改備案（

201

）

0011

號

研究院建設項目

深福田發改備案（

201

）

009

號

根據相關募投項目的可行性研究報告及發行人的說明，前述總部建設項目、

研究院建設項目、信息化建設項目及區域中心建設項目的主要建設內容為購買及

租賃辦公場地、購置辦公設備及軟體、增加相應業務及管理人員等，不涉及生產

加工及土地開發，不屬於《建設項目環境影響評價分類管理名錄》及《深圳市建

設項目環境影響評價審批和備案管理名錄》規定的需要進行環境影響評價的建設

項目，無需辦理環境影響評價審批手續。

（三）與他人合作項目

經信達律師核查及發行人的確認，發行人本次募集資金投資項目均以發行人

自身作為實施主體，發行人的募集資金投資項目不涉及與他人進行合作。

綜上核查，信達認為：發行人本次募集資金投資項目符合國家產業政策的要

求，屬於其主營業務的範疇；相關募投項目已取得的批准和授權合法有效且不涉

及與他人合作的情形。

二十發行人業務發展目標

（一）發行人的業務發展目標與主營業務的一致性

發行人的主營業務

是

為國內大型房地產商提供住宅批量精裝修服務

。

根據發

行人為本次發行上市所編制的《招股說明書》，

發行人的

業務

發展

總體

目標為

：

「公司將在充分依託市場需求的前提下，堅持以批量精裝修的設計與施工業務為

核心方向，以跨區域產業布局和信息化建設為長期發展的重要支撐，完善矩陣式、

信息化、全過程的內部管理模式，充分發揮自身在項目管理和成本控制上的競爭

優勢，建設主業突出、技術先進、結構合理、服務全面、機制靈活、具有強大品

牌影響力的建築裝飾企業，努力使公司成為我國批量精裝修行業的領跑者」

。

信達認為：

發行人《招股說明書》中所述的業務發展目標與發行人的主營業

務一致。

（二）發行人業務發展目標的合法性

經核查，

信達認為：

發行人《招股說明書》中所述的業務發展目標符合國家

法律、法規和規範性文件的規定，

符合國家產業政策，

不存在潛在的法律風險。

二十一訴訟、仲裁或行政處罰

（一）發行人、發行人主要股東、實際控制人涉及訴訟、仲裁或行政處罰

情況

根據發行人、發行人主要股東、實際控制人的聲明並經信達律師核查，截至

本《律師工作報告》出具日，發行人不存在尚未了結或可預見的、涉及金額超過

發行人最近一期經審計淨資產絕對值5%的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。

截至本《律師工作報告》出具日，發行人實際控制人及其他持有發行人5%

以上（含5%）股份的股東不存在尚未了結或可預見的訴訟、仲裁或行政處罰案

件。

（二）發行人董事長、總經理涉及的訴訟、仲裁或行政處罰

根據發行人董事長喬榮健的無犯罪記錄證明及其書面聲明並經信達律師核

查，截至本《律師工作報告》出具日，發行人董事長喬榮健不存在刑事處罰記錄、

不存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件情況，不存在涉嫌

犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查的情形。

根據發行人總經理張安的無犯罪記錄證明及其書面聲明並經信達律師核查，

截至本《律師工作報告》出具日，發行人總經理張安不存在刑事處罰記錄、不存

在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件情況，不存在涉嫌犯罪

被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查的情形。

二十二發行人招股說明書法律風險的評價

經

核查

，發行人用於本次

發行上市

的《招股說明書》系由發行人及其所聘請

的保薦機構

中信證券

共同編制。信達律師未參與《招股說明書》的編制，僅總括

性審閱了《招股說明書》，並對《招股說明書》中引用的《法律意見書》和

本

《律

師工作報告》中的相關內容進行

了審查。信達認為：《招股說明書》對《法律意

見書》和

本

《律師工作報告》相關內容的引用不存在因虛假記載、誤導性陳述或

重大遺漏而可能引致的法律風險。

第三節本次發行的總體結論性意見

信達認為

：截至本《律師工作報告》出具日，發行人

不存在

影響本次發行上

市的

重大違法違規行為。《招股說明書》

所引用的《法律意見書》和本

《律師工

作報告》內容適當。發行人具備申請本次發行上市的主體資格，

除尚需取得中國

證監會核准和深圳證券交易所審核同意外，

發行人具備

本次

發行上市的法定條

件

。

本

《

律師工作報告

》一式兩份，均具有同等法律效力

。

（以下無正文）

（

本

頁無正文，系《廣東信達律師事務所關於

深圳

中天精裝

股份有限公司

首次公

開發行

人民幣普通股

股票並上市的律師工作報告》之籤署頁）

廣東信達律師事務所（蓋章）

負責人（籤字）：經辦律師（籤字）：

張炯林曉春

段夢怡

年

月

日

附件一《發行人的租賃物業》

截至

2018

年

月

日，發行人正在履行的租賃合同情況如下：

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

發行人

杜結儀

佛山市順德區

北滘居委會天

寧路

號海琴

水岸

棟

701

158.77

3,680.00

2017/11/20

201

粵房地權

證佛字第

03001386

號

項目

租房

發行人

袁海霞

佛山市順德區

北滘

鎮天寧路

號海琴水岸

一期

棟

301

156.12

4,100.00

201

粵房地權

證佛字第

03001401

號

項目

租房

發行人

劉紅碧

佛山市禪城區

科潤路

號二

座

504

房

126.80

3,000.00

201

粵（

2017

）

佛禪不動

產權第

0097450

號

項目

租房

發行人

廣州市

悅晴置

業有限

公司

廣州市海珠區

石崗路

號

之

二自編

609

號

房

15.00

1,950.00

201

未提供

項目

租房

發行人

倪愛蓮

廣州市海珠區

石崗路沁泉街

號

608

房

141.18

6,000.00

201

未提供

項目

租房

發行人

崔耀能

廣州市花都區

花城街平石西

路

號古谷小

鎮·西區

棟

1201

房

119.78

3,700.00

201

未提供

項目

租房

發行人

桑路

廣州市花都區

花城街平石西

路

號古谷小

鎮·西區

棟

1303

房

111.02

3,700.00

201

未提供

項目

租房

發行人

鍾幹輝

廣州市花都區

花城街平石西

路

號古谷小

鎮

.A2

棟

1005

房

113.00

3,925.00

201

未提供

項目

租房

發行人

張鵬俊

西安市長安區

韋曲南路申店

121.04

2,900.00

201

申店村房

屋分配證

項目

租房

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

新村小區

號

樓一單元

2001

室

（編號：

）

發行人

趙小院

西安市長安區

韋曲

南路申店

新村小區

號

樓一單元

2405

號

87.54

2,800.00

2018/0

2019/0

申店村房

屋分配證

（編號：

155

）

項目

租房

發行人

張波

武漢市淘罄園

棟

單元

304

室

131.25

2,750.00

201

未提供

項目

租房

發行人

郭道發

武漢市漢陽區

淘罄路淘罄園

棟

1904

房

（次臥）

131.52

950.00

201

已提供拆

遷安置補

償協議書

項目

租房

發行人

馬正發

西安市經濟

技

術開發區鳳城

十路以南九如

御小區

1907

室

136.00

2,917.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

發行人

徐智勇

武漢市江夏區

大橋新區辦事

處聯投龍灣一

期

棟

單元

1101

室

132.00

3,500.00

2018/03/01

2019/02/28

未提供

項目

合同

發行人

劉小權

西安市未央區

方新路

號

幢

單元

10408

室

134.34

2,900.00

201

西安市房

權證未央

區字第

110011201

408

號

項目

租房

發行人

劉波

西安市雁塔區

電子正路雙橋

國際社區

號

樓

單元

2102

號

95.00

2,300.00

201

已提供由

西安市雙

橋頭社區

居委會開

具的權屬

證明

項目

租房

發行人

李舒彤

鄭州市二七區

蘆莊路南、金源

路東

號樓

層

605

號

111.51

3,283.30

201

已提供購

房合同

項目

租房

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

發行人

石小英

鄭州市中牟縣

文通路與平安

大道交匯處綠

博嘉園

區

8#2

單元

1701

130.

1,275.00

201

未提供

項目

租房

發行人

陳天洋

瀋陽經濟技術

開發區四號街

甲

號樓

單元

層

號

150.37

2,560.00

201

沈房權證

經濟技術

開發字第

N1600143

號

項目

租房

發行人

欽秋梅

中山市坦洲鎮

南坦路州際新

天楓丹苑

棟

903

118.22

3,500.00

201

粵房地權

證中府字

第

02141205

號

項目

租房

發行人

蔣順金

桂林市

象山區

平山野狗山

號住宅

70.13

3,073.00

201

桂林市房

權證象山

區字第

30289918

號

項目

租房

發行人

呂廣松

桂林市同心涼

水井

號

101.60

623.00

201

未提供

項目

租房

發行人

李春姬

青島市濱海大

道

號

單元

139.16

3,980.00

2018/06/20

2019/06/19

魯（

2016

）

青島市黃

島區不動

產權第

0030972

號

項目

合同

發行人

林少花

中山市三鄉鎮

振華路

號雅

居樂新城

期

區

棟

座

602

房

115.75

3,300.00

201

已提供商

品房銷售

備案登記

表

項目

租房

發行人

張梅

江門市蓬江區

棠下保利大都

會中宇花園九

幢

1604

房

88.43

3,200.00

201

粵（

2016

）

江門市不

動產權第

0002636

號

項目

租房

發行人

張勁松

中山市沙溪鎮

沙溪大道

號

寶嘉上築花園

幢

座

1803

房

97.92

3,800.00

201

粵房地權

證中府字

第

02150073

項目

租房

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

號

發行人

鍾華金

江門市新會區

會城北安路

號翠湖居

座

201

117.99

2,500.00

201

粵房地權

證

字第

430311

號

項目

租房

發行人

鍾麗賢

東莞市大朗鎮

新世紀明上居

棟

1105

單位

127.43

3,600.00

201

粵房地權

證莞字第

20009468

號

項目

租房

發行人

李奕飛

中山埠豐豪庭

棟

1003

房

165.00

5,500.00

201

未提供

項目

租房

發行人

高慧芳

東莞市清溪鎮

居民村鳳凰花

園

棟

304

房

136.42

3,500.00

201

粵房地權

證莞字第

26002557

號

項目

租房

發行人

韓國良

江門市蓬江區

杜阮鎮杜臂村

松翠裡

182

號

房一層和二層

344.72

3,692.00

201

粵房地證

字第

C0786369

號

項目

租房

發行人

龍曉鈺

陽江市陽東區

東城鎮中惠沁

林山莊

幢

203

房

238.58

,000.00

201

粵（

2018

）

陽江市

（陽東）

不動產權

第

0009869

號

項目

租房

發行人

覃麗賢

南寧市良慶區

華潤二十四城

一期

樓

4001

121.74

3,368.00

201

桂（

2018

）

南寧市不

動產權第

0201522

號

項目

租房

發行人

潘鉅祥

佛山市順德區

樂從鎮東平新

城吉安道

號

依雲水岸三期

棟

403

房

92.47

2,900.00

201

未提供

項目

租房

發行人

羅儀任

貴陽市雲巖區

三橋新街新街

花園

棟

單元

702

室

146.80

3,200.00

2018/05/01

2019/04/30

未提供

項目

合同

發行人

梁細滔

廣州市黃埔區

76.6

4,500.00

201

穗郊羅字

項目

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

元崗一街

號

、

層

201

第

247303

號

租房

發行人

李桂開

廣州市番禺區

鍾村街謝村大

崗路一巷

號

101

220.00

9,500.00

201

未提供

項目

租房

發行人

楊志堅

廣州市南沙區

美麓一街

號

優山悅海

棟

202

室

114.29

3,900.00

201

未提供

項目

租房

發行人

候清紅

佛山市南海區

裏水鎮沙湧上

沙路十裡尚堤

花園

5B3306

房

114.68

2,500.00

201

未提供

項目

租房

發行人

黃偉

佛山市高明區

楊和鎮揚西大

道

501

號

座

701

房

76.60

800.00

201

未提供

項目

租房

發行人

許少玲

佛山市高明區

楊和鎮楊西大

道東雅居藍灣

座

302

房

91.00

1,700.00

201

未提供

項目

租房

發行人

林堅鷗

佛山市高明區

楊和鎮楊和大

道

501

號雅居

藍灣

座

204

房

93.50

2,600.00

201

未提供

項目

租房

發行人

陳霽

佛山市高明區

雅居藍灣

座

202

房

91.00

1,700.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

發行人

曾志斌

廣州市天河區

五仙橋路五仙

橋街

號

508

房

79.82

4,500.00

201

粵（

2017

）

廣州市不

動產權第

02209748

號

項目

租房

發行人

王潤清

廣州市天河區

廣州大道北

743

號大院

棟

504

房

90.40

3,800.00

201

粵（

2017

）

廣州市不

動產權第

02218604

號

項目

租房

發行人

黎潮華

佛山市順德區

大良鎮逢幸街

301.64

7,000.00

201

粵（

2017

）

順德區不

項目

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

號

動產權第

111709040

號

租房

發行人

黎潮華

佛山市順德區

大良逢沙逢幸

街

號鋪面

1,400.00

201

項目

租房

發行人

代嶽

廣州市番禺區

南村鎮華南碧

桂園翠雲苑

座

1103

號

106.04

5,600.00

201

未提供

項目

租房

發行人

王泰安

佛山市高明區

荷城鎮竹園路

四號西座

303

號

450.00

7,000.00

201

未提供

項目

租房

發行人

呂嘉欣

廣州市南沙區

美麓一街

號

202

房

141.13

4,30

0.00

201

未提供

項目

租房

發行人

黃煥弟

佛山市順德區

北滘鎮北滘社

區居民委員會

南源花園富源

樓

座

201

號

90.95

3,600.00

201

粵（

2018

）

順德區不

動產權第

0075582

號

項目

租房

發行人

鄭鑫

清遠市橫荷街

道麗都花城小

區

棟

105

號

53.88

3,000.00

201

粵（

2017

）

清遠市不

動產權第

0037098

號

項目

租房

發行人

劉健松

天津東麗區張

貴莊規劃方山

道與規劃躍進

路交口雅樂園

501

144.35

4,500.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

發行人

王蓓蓓

天津東麗區張

貴莊規劃方山

道與規劃躍進

路交口雅樂園

502

95.51

4,025.00

201

未提供

項目

租房

發行人

萬靜

重慶市南岸區

南濱西路

號

棟

95.00

2,643.25

201

渝（

2016

）

南岸區不

動產權第

00000515

號

項目

租房

發行人

李清泉

重慶市南岸區

95.00

2,748.98

201

已提供抵

項目

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

南濱西路

號

棟

201

押登記證

明

租房

發行人

段季虎

天津市濱海新

區中新天津生

態城中津大道

鯤貝園小區

2101

房

133.01

4,200.00

201

津字第

13102140

1865

號

項目

租房

發行人

唐良清

重慶市渝北區

龍溪街道紅錦

大道

500

號

幢

層

號

209.41

4,600.00

201

未提供

項目

租房

發行人

胡倫

重慶市北碚區

蔡家崗鎮長平

路

號

幢

79.09

4,300.00

201

渝（

2017

）

北碚區不

動產權第

00082625

號

項目

租房

發行人

李嫻

昆明市盤龍區

青雲街道辦事

處黃土坡村

239

號

120.00

2,267.44

201

未提供

項目

租房

發行人

畢瓊仙

昆明市盤龍區

銀海白沙郡

幢

單元

202

室

98.36

2,930.23

201

未提供

項目

租房

發行人

馬勝利

西雙版納州景

洪市嘎灑鎮雅

居樂西雙林雨

177

棟

1107

房

109.00

2,725.58

201

未提供

項目

租房

發行人

陳列鋼

西雙版納州景

洪市嘎灑鎮雅

居樂西雙林雨

166

棟

2208

房

74.00

2,050.00

201

未提供

項目

租房

發行人

郭桂軍

貴陽市花溪區

洛平新城

棟

1703

142.00

3,500.00

201

未提供

項目

租房

發行人

廖繼梅

鍾國華

重慶市江北區

鳳瀾路

號

幢

90.23

4,000.00

201

渝（

2017

）

江北區不

動產權第

00001622

號

項目

租房

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

發行人

楊超

成都市紅光鎮

紅高路

號

棟

層

401

號

123.08

3,200.00

201

川（

2018

）

郫都區不

動產權第

0018306

號

項目

租房

發行人

周必英

重慶市北碚區

龍鳳橋街道麗

澤佳苑小區

號樓

號

96.00

1,600.00

201

未提供

項目

租房

發行人

劉成

重慶市北碚區

龍鳳橋街道龍

庭花園小區

號樓

號

115.98

1,300.00

201

渝（

2017

）

北碚區不

動產權第

000551147

號

項目

租房

發行人

張其霞

西雙版納州景

洪市嘎灑鎮雅

居樂西雙林語

166

棟

207

房

74.00

2,050.00

201

未提供

項目

租房

發行人

王宇洲

西雙版納州景

洪市嘎灑鎮雅

居樂西雙林語

170

棟

305

房

74.00

050.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

發行人

唐繼堯

唐靜

成都市萬安鎮

麓山大道二段

號附

號

棟

層

203

號

163.27

3,500.00

201

未提供

項目

租房

發行人

查麗

成都市青白江

區石家碾東路

280

號

棟

單

元

層

402

號

110.25

3,000.00

201

川（

2018

）

青白江區

不動產權

第

0023954

號

項目

租房

發行人

吳洋忠

成都市高新區

榮華南路

號

棟

單元

層

905

號

123.61

4,850.00

201

川（

2017

）

成都市不

動產權第

0297297

號

項目

租房

發行人

鍾家瑛

杭州市·善賢人

家

1904

137.04

7,225.13

201

已提供回

遷安置協

議書

項目

租房

發行人

萬迎寶

六安市舒城縣

杭埠鎮唐王新

90.00

2,000.00

201

已提供房

屋徵收安

項目

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

村

號樓

單元

303

室

201

置合同

租房

發行人

薛明

良

寧波市鄞州區

首南街道九曲

小區

幢

157

號

1003

室

58.09

2,443.27

201

未提供

項目

租房

發行人

鄭崇

寧波市鄞州區

首南街道銀河

灣

幢

號

602

室

172.94

6,373.76

201

浙（

2018

）

寧波市鄞

州不動產

權第

0005060

號

項目

租房

發行人

謝歡

深圳市南山區

石鼓花園

棟

層

501

單元

110.00

6,200.00

2017/10/15

2018/10/14

未提供

項目

合同

發行

人

何家勇

馬鞍山市和縣

烏江鎮濱江名

都

幢

單元

804

室

123.39

2,200.00

201

皖（

2017

）

和縣不動

產權第

0002086

號

項目

租房

發行人

王健

湖州市武康街

道中利達花園

幢

302

室

167.00

3,800.00

201

未提供

項目

租房

發行人

張良華

舟山市普陀區

東港街道寧興

金色海岸小區

幢

604

135.00

4,322.91

201

未提供

項目

租房

發行

人

忻子博

舟山市綠園街

海洲一品

幢

201

室

132.28

3,500.00

201

舟房權證

普字第

5147144

號

項目

租房

發行人

孫小玲

杭州市餘杭區

大華海派

幢

單元

804

138.35

6,089.22

201

未提供

項目

租房

發行人

魏國強

西安市雁翔路

華著中城小區

號

2302

號

135.00

3,900.00

2018/09/01

2019/08/31

未提供

項目

合同

發行人

沈鳳珠

寧波市鄞州區

首南

街道鮑家

耷小區

幢

號

84.65

2,974.67

201

浙（

2017

）

寧波市

鄞

州不動產

權第

項目

租房

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

408

室

0552200

號

發行人

譚正平

惠州市大亞灣

西區連城國際

花園

棟二單

元

1003

號房

78.49

2,500.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

發行人

燕燕

深圳市龍崗區

布吉街道羅崗

路

號加洲花

園

棟

複式

103

112.55

6,500.00

201

未提供

項目

租房

發行人

張家盛

東莞市塘廈鎮

田心村牛眠埔

康莊路西二巷

九號

602

58.00

1,600.00

201

未提供

項目

租房

發行人

鍾志剛

惠州市博羅縣

石灣鎮現代華

府

棟商住樓

層

房

82.10

1,650.00

201

未提供

項目

租房

發行人

張志國

惠州市博羅縣

石灣鎮現代華

府

棟

單元

1503

118.46

3,500.00

201

粵（

2018

）

博羅縣不

動產權第

0025948

號

項目

租房

發行人

鄧學坡

惠州市博羅石

灣鎮石灣大道

現代華府

棟

商住樓

單元

層

房

96.52

2,500.00

201

未提供

項目

租房

發行人

周成歲

深圳市坪山新

區坪環市場鶴

源一巷

號

501

48.00

2,300.00

201

未提供

項目

租房

發行人

陳永

深圳市坪山區

京基御景印象

四期

棟

座

302

房

89.00

3,600.00

201

已提供不

動產登記

證明

項目

租房

發行人

劉錦堅

深圳市坪山區

京基御景印象

四期

棟

座

2102

房

89.00

3,600.00

201

已提供不

動產登記

證明

項目

租房

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

發行人

朱志遠

深圳市寶安區

民治街道民治

居委橫嶺村

區

號

502

38.00

2,500.00

201

深房地字

第

50003061

號

項目

租房

發行人

李麗歡

深圳市寶安區

民治街道橫嶺

區

號

301

112.55

7,000.00

201

深房地字

第

003477

號

項目

租房

發行人

邱燕懷

深圳市龍崗區

平湖街道新木

創意大廈

單

元

3A03

房

174.00

7,562.00

201

未提供

項目

租房

發行人

周燦榮

深圳市坪山新

區竹坑茜村

棟

48.00

3,500.00

201

未提供

項目

租房

發行人

範曉然

深圳市福田區

雅福居

棟

1401

132.15

13,500.00

201

粵（

2016

）

深圳市不

動產權第

0077

727

號

項目

租房

100

發行人

辛香雲

西安市未央區

鳳城九路西安

印象小區

號

樓

單元

602

室

154.00

3,400.00

201

未提供

項目

租房

101

發行人

董潘

烏魯木齊市新

市區東站路

228

號四季花城

2102

室

88.49

2,607.00

201

未提供

項目

租房

102

發行人

王小棠

西安市雁翔路

海德堡小區

號樓

單元

2001

號

128.25

4,000.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

103

發行人

陳曉瓏

西安市雁塔區

西灃二路萬科

高新華府小區

號樓

單元

2902

95.00

2,350.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

104

發行人

李燕

武漢市江夏區

美加湖濱新城

107

棟

單元

201

室

190.00

4,500.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

105

發行人

張銀剛

西安市雁塔區

黃渠頭南路海

德堡

號樓

單

元

21101

號

127.82

3,600.00

201

已提

供購

房合同

項目

租房

106

發行人

王小棠

西安市雁翔路

海德堡小區

號樓

單元

22001

號

128.25

4,000.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

107

發行人

賀浩

西安市未央區

玄武東路

號

天香心苑小區

幢

單元

904

室

105.67

2,800.00

201

未提供

項目

租房

108

發行人

倪軒

武漢市江夏區

聯投龍灣二期

棟

單元

901

室

111.40

3,200.00

2018/01/29

2019/01/28

未提供

項目

合同

109

發行人

劉飛

武漢市東湖新

技術開發區馬

湖路

號保利

心語

棟

單元

層

號

143.25

4,500.00

2018/

2019/

武房權證

湖字第

20100349

號

項目

租房

110

發行人

廖惠君

漳州市金品花

園

棟

1302

室

180.72

3,000.00

201

漳房權證

字薌字第

01187342

號

項目

租房

111

發行人

莊秉泉

漳州市鑫榮嘉

園

棟

1003

91.07

2,500.00

201

已提供

拆

遷安置房

合同書

項目

租房

112

發行人

林振賢

廈門市同安區

西柯鎮潘塗社

區三落裡

270.00

3,450.00

201

未提供

項目

租房

113

發行人

陳文元

福州市晉安區

嶽峰鎮三八路

號麗景東方

、

樓連接體

樓

701

單元

112.00

4,200.00

201

榕晉國用

（

2006

）

第

00332409

932

號

項目

租房

114

發行人

黃承偉

萬寧市禮紀鎮

田新村委會前

線市場自建房

140.00

2,338.00

201

已提供萬

寧市田新

村村委會

證明

項目

租房

115

發行人

閆少瑜

西安市長安區

櫻花一路雅居

94.32

3,600.00

2018/07/10

未提供

項目

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

李明

樂鉑琅峰小區

號樓

單元

2602

號

2019/01/09

合同

116

發行人

李文

海口市秀英區

海長流

號樓

單元

203

房

80.00

2,400.00

201

未提供

項目

租房

117

發行人

鄭珍珍

晉江市梅嶺街

道許厝社區聯

昌凱旋國際

幢

416

室

75.45

3,400.00

201

閩（

2017

）

晉江市不

動產權第

0035732

號

項目

租房

118

發行人

陳堅

福州市倉山區

夏雨苑

22#509

單元

96.00

3,000.00

201

未提供

項目

租房

119

發行人

林立

三亞市吉陽區

同心家園三期

安

棟

2201

房

114.78

3,500.00

201

已提供拆

遷補償與

安置協議

項目

租房

120

發行人

李速行

廈門市集美區

龍荷路

號

2404

127.64

3,811.52

201

未提供

項目

租房

121

發行人

陳智勇

漳州市鑫榮嘉

園

幢

2705

109.59

3,300.00

201

未提供

項目

租房

122

發行人

廖玉鳳

廈門市同安區

五秀回裡

號

1804

室

103.61

2,500.00

201

已提供房

屋權屬登

記查詢結

果表

（

201800

006864

）

項目

租房

123

發行人

譚昕宸

株洲市天元區

慄雨露

520

號

春藤小鎮

棟

803

室

88.11

3,000.00

201

湘（

2018

）

株洲市不

動產權第

0014222

號

項目

租房

124

發行人

廖惠君

漳洲市金品花

園

3#1302

108.63

3,500.00

201

漳薌國用

（

2016

）

第

00667

號

項目

租房

125

發行人

羅劉勇

株洲市天元區

慄雨南路

520

號春藤小鎮

112.18

3,000.00

201

湘（

2018

）

株洲市不

動產權第

項目

租房

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

棟

204

室

0014541

號

126

發行人

蘭繼增

阮麗娟

寧德市東僑開

發區金馬南路

號

陽光城

麗

茲

公館

1#405

99.76

2,380.00

201

閩（

2018

）

寧德市不

動產權第

0011518

號

項目

租房

127

發行人

陳寶進

南京市中和村

經濟適用房二

期

地塊

幢

1903

室

91.94

3,100.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

128

發行人

張慧傑

南昌市望城新

區永強南路

號公元·九瓏

棟

單元

2201

室

95.90

2,000.00

201

新房權證

（新建）

字第

20150091

號

項目

租房

129

發行人

王國洪

蘇州市美岸青

城

幢

507

室

121.63

5,000.00

201

蘇房權證

吳江字第

25000285

號

項目

租房

130

發行人

李湘

湘潭市蓮城大

道翰林居

號

樓

單元

1102

號

141.93

2,600.00

201

潭房權證

字第

20150195

號

項目

租房

131

發行人

梁乃瑩

滁州市來安縣

汊河鎮，汊河新

區

130.00

1,700.00

201

未提供

項目

租房

132

發行人

唐國山

滁州市來安縣

汊河鎮寧北大

道八閩名郡

棟

1102

室

96.07

1,280.00

201

未提供

項目

租房

133

發行人

劉珍

滁州市來安縣

汊河鎮八閩名

郡

棟

單元

1006

室

120.00

1,300.00

201

未提供

項目

租房

134

發行人

黃昭如

長沙市灰湯鎮

棟二、三層

270.00

2,000.00

201

未提供

項目

租房

135

發行人

李海英

長沙市雨花區

萬芙北路

439

號

湘府名邸

131.86

2,600.00

201

長房權證

雨花字第

711006572

號

項目

租房

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

棟

712

136

發行人

張莉

無錫市惠山區

晴山藍城

號

102

室

124.97

2,590.00

201

錫房權證

惠山字第

HS100024

8476

號

項目

租房

137

發行人

袁美榮

無錫市晴山藍

城

201

113.29

2,415.00

201

蘇（

2016

）

無錫市不

動產權第

0001071

號

項目

租房

138

發行人

李金福

鎮江市潤州區

江星

桃花源

704

136.46

2,400.00

201

鎮房權證

字第

110101466

3100110

號

項目

租房

139

發行人

劉麗麗

徐州市銅沛街

道風尚自由城

小區

棟

2202

號

85.74

2,600.00

201

國房權證

徐州字第

SY005724

號

項目

租房

140

發行人

朱雲奇

徐州市銅沛街

道風尚自由城

小區

棟

401

號

144.49

3,000.00

201

蘇（

2015

）

徐州市不

動產權第

0003000

號

項目

租房

141

發行人

洪海珍

福州市倉山區

金輝淮安半島

泊宮

16#2402

單元

135.00

3,500.00

201

榕房預

購字第

16009442

號

項目

租房

142

發行人

王立石

鄭州市中建觀

湖國際

幢

單

元

801

131.42

3,950.00

201

已提供購

房合同

項目

租房

143

發行人

豆京濤

鄭州市金水區

翠花路

號華

林都市家園

號樓

層

1904

號

97.42

3,0

15.00

201

鄭房權證

字第

13012713

號

項目

租房

144

發行人

王東祥

鄭州市金水區

翠花路

號華

林都市家園

號樓

層

904

號

97.42

3,359.00

201

鄭房權證

字第

14012224

號

項目

租房

145

發行人

周滿昌

許昌市許昌縣

120.43

2,050.00

201

已提供購

項目

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

建安區建安路

英地泰和院

168

號

房合同

租房

146

發行人

劉小玲

武漢市江夏區

聯投龍灣一期

2502

室

131.57

3,300.00

2018/03/01

2019/03/01

鄂（

2017

）

武漢市江

夏不動產

權第

0016103

號

項目

合同

147

發行人

郭公宇

日照市北苗家

村社區

號樓

單元

1801

室

110.00

3,283.33

2018/

201

已提供日

照市

北苗

家村村委

會證明

項目

租房

148

發行人

劉育靖

海陽市碧桂園

十裡金灘海逸

灣

區

幢

號

171.64

4,239.00

2018/

201

魯（

2017

）

海陽市不

動產權第

0003

242

號

項目

租房

149

發行人

曲志鑫

青島市李滄區

黑龍江中路

259

號

號樓

單

元

2104

戶

100.00

3,043.33

2018/

201

已提供青

島市上王

埠社區居

委會出具

的證明

項目

租房

150

發行人

張達識

杭州市餘杭區

南苑街道朗詩

未來街區東園

幢

單元

1603

室

90.00

3,686.00

201

未提供

項目

租房

151

發行人

杜成維

西安市曲江新

區芙蓉東路中

海御湖

號樓

單元

12401

168.48

6,800.00

2018/03

/11

2019/03/10

已提供購

房合同

陝西

分公

司辦

公

152

發行人

刁偉

西安市櫻花一

路萬科燕園小

區

號樓

單元

404

號

136.97

3,650.00

2018/09/01

2019/08/31

已提供購

房合同

項目

租房

153

發行人

彭丹

重慶市北部新

區金渝大道

號

幢

130.93

4,000.00

2018/03/21

2019/03/20

渝（

2018

）

兩江新區

不動產權

第

00009298

號

重慶

分公

司辦

公

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

154

發行人

閻桂蘭

渝中區大坪正

街

118

號

棟

1806

119.62

,017.74

2018/04/10

2019/04/10

101

房地

證

2009

字

第

1125

號

區域

經理

住宿

155

發行人

廣東蠻

牛投資

管理有

限公司

廣州市海珠區

新港東路

2519

號自編

號

271.50

第一年租

金

18,462.00

元；第二

年租金

19,570.00

元；第三

年租金

20,744.00

元；第四

年租金

21,989.00

元

2018/04/15

2022/03/14

未提供

廣州

分公

司辦

公

156

發行人

杜朝暉

廣州市海珠區

宸悅路暉悅三

街

號

2407

房

94.70

8,000.00

2017/1

2/07

2018/11/30

未提供

廣州

分公

司辦

公

157

發行人

王超然

鄭東新區永平

路

號

號樓

單元

層

85/86

房

146.93

6,500.00

2018/03/12

2019/03/11

鄭房權證

字第

110107878

號、鄭房

權證字第

110107944

號

鄭州

區域

辦公

158

發行人

丁婷婷

廈門市集美區

園博五裡路

號

3003

房

120.34

5,300.00

2018/03/15

2020/03/14

廈國土房

證第

01174635

號

東南

區域

辦公

159

發行人

黃佳

廈門市集美區

園博五裡路

號

號車位

15.00

500.00

2018/03/22

2019/03/21

未提供

東南

區域

辦公

160

發行人

許健強

蘇州市吳中區

雙灣花園

棟

1308

室

120.72

2,901.55

2018/03/08

2019/03/07

蘇

(2017)

蘇州市不

動產權第

6013418

號

華東

二區

辦公

161

發行人

鄔佳、

吳曉

英、鄔

杭州市蕭山區

寧圍鎮佳境天

城佳合苑

幢

151.74

7,200.00

2018/06/01

2019/05/31

杭房權證

蕭字第

00045860

號

華東

一區

辦公

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

林軍

單元

1601

室

162

發行人

金鑫

青島市李滄區

萬年泉路

141

號

號樓

單元

602

戶

114.32

3,560.00

2018/04/01

2019/03/31

魯（

2017

）

青島市不

動產權第

0081703

號

山東

區域

辦公

163

發行人

史焓

中山市港口鎮

銀庫路

號裕

港豪庭

幢

902

房

130.65

3,700.00

2018/04/01

2020/03/31

粵房地權

證中府字

第

02120031

號

粵西

區域

辦公

164

發行人

西安優

客工場

企業管

理諮詢

有限公

司

西安市長安區

西長安街

919

號萬科生活廣

場

座

層

D402

2.00

1,400.00

2018/09/26

2019/08/25

未提供

西安

分公

司辦

公

165

發行人

柳華

貴陽市雲巖區

萬科城

樓棟

407

號

74.94

3,200.00

2018/05/17

2018/10/16

未提供

項目

合同

166

發行人

冼潤福

廣州市南沙區

黃閣鎮永興中

街

號

126.00

3,600.00

2018/07/01

2018/10/31

未提供

項目

合同

167

發行人

戴一繁

昆明市萬科魅

力之城

期

棟

2205

號

113.00

2,682.00

2018/07/11

2019/01/10

未提供

項目

合同

168

發行人

徐俊

昆明市萬科魅

力之城

期

棟

701

號房

113.00

2,651.16

2018/03/11

2019/03/11

未提供

項目

合同

169

發行人

胡英

貴陽市雲巖區

萬科城小區

棟

1107

85.73

3,200.00

2018/06/21

2019/06/20

已提供購

房協議

項目

合同

170

發行人

馮肖敏

佛山市順德陳

村鎮紺現村委

會佛陳路紺村

段

號

603

102.26

7,000.00

2018/01/01

2019/12/31

粵（

2016

）

順德區不

動產權第

111604378

號

項目

合同

171

發行人

謝洪文

成都市犀浦鎮

國寧東路

1019

號

棟

層

2304

101.93

3,800.00

2018/06/01

2019/03/31

川（

2017

）

郫都區不

動產權第

0087131

項目

合同

序

號

承租方

出租方

位置

面積

(

平方

米

)

租金（元

月）

租賃期限

出租方產

權情況

用途

號

172

發行人

柳祥

西安市櫻花一

路國色天香二

期小區

號樓

單元

2204

號

114.03

3,100.00

2018/07/23

2019/01/22

未提供

項目

合同

173

發行人

黃斌

武漢市江夏區

大橋新區辦事

處聯投龍灣二

期

區一組團

棟

單元

層

室

92.16

3,200.00

2017/12/20

2018/12/20

鄂

(2017)

武漢市江

夏不動產

權第

0031054

號

項目

合同

174

發行人

田小英

帥少波

武漢市江夏區

大橋新區辦事

處聯投龍灣二

期

棟

單元

層

室

92.16

3,300.00

2018/09/10

2019/09/10

鄂

(2017)

武漢市江

夏不動產

權第

0027525

號

項目

合同

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