美國RIA牌照是屬於SEC監管的碼
美國證券置業委員會，英文全稱U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業委員會（SEC）監管的，專業從事投資諮詢業務的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構和個人必須經過監管層嚴格資格審查方可獲得認證，也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的客戶管理費，並對客戶承擔委託責任。衛 shijiayongcheng
SEC對RIA牌照監管
獲得RIA牌照的機構和個人必須以客戶的利益為出發點，不可採取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。同時，該機構和個人必須在獲得客戶的認可後才能進行每筆款項的投資。以上是SEC法案的強制操作法則，以保障客戶的合法權益。
另外，SEC會定期對RIA牌照企業進行監督，主要集中在投資方案收入表現、資產風控，以及操作的合規和合法監督，並且會將監管結果予以公布。鑑於美國對財富管理機構的監管機制之嚴謹和成熟，只有極少數中國企業獲得RIA牌照，有路便是其中之一
SEC RIA牌照業務範圍大型跨國金融投資企業在美國運營都會申請SEC RIA（註冊投資顧問(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多數獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。
RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資諮詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為註冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責
RIA 牌照的註冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委託書：130
2.公司註冊問題文件：9370
美國公司註冊證明文件；6165
公司的章程（如有）；
董事的護照；
公司業務說明報告；
3.系統報備：
註冊金金融行行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統；
填寫牌照的申請報告
填寫 SEC 的問卷調查報告
代理理申請的聲明；
合規報告等其他資料、
宜信財富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor、老虎證券、財鯨等交易商和平臺都獲得了美國SEC的監管許可，合規一定是不可或缺的
本文來源： 金色財經 / 作者：King顧