記者丨馬曉甜
2020年最後一天，華泰證券向核心員工派發出一份新年大禮包——擬向激勵對象授予不超過4564萬股A股限制性股票。
根據《華泰證券股份有限公司 A 股限制性股票股權激勵計劃（草案）》，本次激勵計劃授予的激勵對象總人數為 824人，佔公司截至2020年6月30日在冊員工總人數 10147人的8.12%。激勵對象為對公司戰略目標的實現有重要影響且符合法規要求的關鍵員工，包括公司董事、高級管理人員以及其他核心骨幹員工，但不包括公司非執行董事（含獨立董事）、監事。所有激勵對象均在公司（含分支機構）或全資、控股子公司任職。單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女未參與本激勵計劃。
具體來看，本次激勵對象中，除了815位核心業務骨幹外，還包括9位公司高管。其中，公司執行長、執行委員會主任、執行董事周易獲授最多72萬股，佔授予限制性股票總數的比例上限為1.58%，執行委員會委員李世謙、孫含林、姜健、張輝、陳天翔分別獲授最高60萬股，財務長焦曉寧、合規總監、總法律顧問焦凱、首席風險官王翀分別獲授最高50萬股。
根據方案，此次激勵計劃採用限制性股票作為激勵工具，標的股票來源於公司回購的A股普通股，授予價格為每股人民幣 9.10 元。按照授予價格，此次授予的股票總值為4.15億元。若按照華泰證券12月31日收盤價18.01元計算，股票總價值高達8.2億元。
此前，華泰證券曾於今年 3 月 30 日發布公告表示，公司擬回購A股股份，作為限制性股票股權激勵計劃的股票來源。根據當時的方案，公司計劃擬回購股份數量下限為4538.325萬股，上限為9076.65萬股，約佔公司總股份的0.5%-1%。回購期限自董事會審議通過回購A股股份方案之日起不超過12個月，回購價格不超過人民幣28.81元，回購金額上限26.15億元，將以公司自有資金作為資金來源。
據悉，截至 2020 年 11 月 30 日，公司通過集中競價交易方式已累計回購 A 股股份 8809萬股，佔公司總股本的比例為 0.9705%，購買的最高價為人民幣 23.08 元/股，最低價為人民幣 17.19 元/股，已支付的總金額為人民幣16.26億元、
在限售期的安排方面，方案規定，計劃的授予的限制性股票限售期為自相應授予部分股票完成登記日起 24 個月。激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉讓、用於擔保或償還債務。授予的限制性股票自相應授予部分股票登記完成之日起滿 24 個月後，滿足解除限售條件的，激勵對象可以在未來 36 個月內按 33%、33%、34%的比例分三期解除限售。
激勵計劃的有效期則是自授予的限制性股票登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購註銷之日止，最長不超過 6 年。
華泰證券表示，實施本激勵計劃的目的主要有以下幾個方面：一是深化落實國有企業混合所有制改革，二是穩定和提升公司價值，三十倡導公司與個人共同持續發展的理念，四是建立健全公司長期激勵與約束機制。
除了華泰證券外，今年以來，東方證券、國泰君安、招商證券等多家券商也先後推出了股權激勵方案。
7月13日，東方證券披露員工持股計劃，根據公告，公司員工持股計劃設立後，將委託資產管理機構設立資產管理計劃進行投資運作及日常管理。參加員工持股計劃的對象範圍包括：截至2020年4月30日與公司或下屬控股子公司籤訂正式勞動合同的董事、監事、高級管理人員及其他員工，預計總人數不超過4000人，認購員工持股計劃份額的金額合計不超過人民幣4億元。
公司最新公告顯示，截至2020年12月24日，H股員工持股計劃已通過「東方證券員工持股計劃1號單一資產管理計劃」及「東方證券員工持股計劃2號單一資產管理計劃」在二級市場累計買入公司H股股票6590.68萬股，佔公司總股本的比例為0.942%，佔公司H股股本的比例為6.417%，成交金額合計為人民幣3.0億元, 剩餘資金用於流動性管理。
招商證券的員工持股計劃則已早一步落地。公司於3月5日晚間公告稱，已於3月3日完成員工持股計劃的股票過戶手續，公司員工持股計劃持有4002.078萬股公司A股股票，佔公司總股本的比例0.5974%，參與人數共995人。
招商證券表示，公司已聘請招商資管作為本次員工持股計劃的管理機構，並代表員工持股計劃與招商資管籤訂《招商資管-招證1號員工持股計劃單一資產管理計劃資產管理合同》。根據《招商證券員工持股計劃（修訂稿）》的規定，自公司公告標的股票完成登記過戶之日（3月6日）起，公司員工持股計劃標的股票將予以鎖定，鎖定期為36個月。
11月2日晚間，國泰君安證券發布公告稱，公司已完成A股限制性股票的首次授予登記工作。國泰君安表示，已收到440名激勵對象實際認購款合計約6.04億元，將用於補充公司營運資金。
此前，公司於9月17日召開第五屆董事會第二十三次臨時會議，審議通過了《關於提請審議向激勵對象首次授予A股限制性股票的議案》。董事會認為該激勵計劃的首次授予條件已經滿足，確定2020年9月17日為首次授予日，向首次授予的440名激勵對象授予7930萬股A股限制性股票，並確定首次授予的授予價格為7.64元/股。
12月22日，泛海控股公告表示，公司擬與控股股東中國泛海及相關人員作為有限合伙人參與設立天津同享諮詢服務合夥企業（有限合夥）、天津同成諮詢服務合夥企業（有限合夥），共同出資成立持股平臺。董事會同意公司向兩家有限合夥公司轉讓不超過1.961億股民生證券股份，轉讓金額合計不超過 3 億元，約佔民生證券目前總股本的 1.71%。
泛海控股表示，本次成立持股平臺並受讓公司持有的民生證券部分股權，旨在激發董事、監事、高級管理人員及骨幹員工的幹事創業熱情。本次交易的成功實施，將有效調動公司管理層和核心骨幹的工作積極性和主動性，強化其企業認同感，提升企業人才隊伍的穩定性，進一步推動公司穩健發展、做強做優。
華泰證券沈娟證券團隊指出，證券行業是人力密集行業，專業經營管理的落地最終均依賴於作為核心領軍人才的職業經理人。企業家精神、市場化激勵和長期定力是專業經營管理層效能充分發揮的三大人才要素。其中，建立具有市場競爭力的中長期激勵機制，既要以具有市場競爭力的薪酬吸引和留住人才;，又要改變以現金性收入等短期激勵手段為主的現狀，引入與企業經營績效直接相關的中長期激勵手段，建立及完善中長期激勵機制，將員工長期利益與券商發展捆綁一起。