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原標題:
特一藥業:關於變更保薦機構後重新籤署募集資金三方及四方監管協議的公告
股票代碼：002728 股票簡稱：
特一藥業公告編號：2020-066
債券代碼：128025 債券簡稱：
特一轉債 特一藥業集團股份有限公司
關於變更保薦機構後重新籤署募集資金三方及四方
監管協議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏。
特一藥業集團股份有限公司（以下簡稱「
特一藥業」或「公司」）因聘請
東莞證券股份
有限公司（以下簡稱「
東莞證券」）擔任2020年非公開發行股票的保薦機構，原保薦
機構
國信證券股份有限公司尚未完成的2017年公開發行
可轉債募集資金管理和使用的
持續督導工作由
東莞證券承接。具體內容詳見公司於2020年10月27日在巨潮資訊網
上披露的《關於變更持續督導保薦機構及保薦代表人的公告》（公告編號：2020-061）。
鑑於公司保薦機構已更換，為規範公司募集資金的管理和使用，保護投資者的權益，
根據《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深
圳證券交易所上市公司規範運作指引》以及公司《募集資金管理制度》等相關法律法規
的規定，公司與保薦機構
東莞證券、各募集資金存放銀行分別重新籤訂《募集資金三方
監管協議》以及與
東莞證券、各募集資金存放銀行、實施募集資金項目的子公司臺山市
新寧製藥有限公司、廣東特一海力藥業有限公司分別重新籤訂《募集資金四方監管協
議》，募集資金存放帳戶未發生變化，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會證監許可[2017] 2004號文《關於核准
特一藥業集團股份
有限公司公開發行可轉換
公司債券的批覆》核准，公司獲準於2017年12月6日向社會
公開發行3,540,000張可轉換
公司債券，每張面值100元，發行總額354,000,000.00元。
公司2017年公開發行可轉換
公司債券募集資金總額人民幣354,000,000.00元及利息
收入12,776.67元，扣除承銷保薦費、律師、會計師、資信評級、信息披露費及發行手
續費等費用後的募集資金淨額為346,357,376.67元。該項募集資金業經瑞華會計師事務
所（特殊普通合夥）驗證並出具瑞華驗字【2017】48470002號《驗證報告》。
根據公司《公開發行可轉換
公司債券募集說明書》，公司2017年公開發行可轉換
公司債券所募集的資金扣除發行費用後，將全部用於如下項目：
序號
項目名稱
總投資
（萬元）
擬投入募集資金
（萬元）
實施主體
1
藥品倉儲物流中心及信息系統建設項目
17,870.59
17,106.33
廣東特一海力藥業有限公司
2
新寧製藥藥品GMP改擴建工程項目
18,900.00
17,529.41
臺山市新寧製藥有限公司
合 計
36,770.59
34,635.74
二、本次募集資金三方及四方監管協議的籤訂情況
（一）募集資金三方監管協議主要內容
1、甲方已在乙方開設募集資金專項帳戶，該專戶僅用於甲方相關項目募集資金的存
儲和使用，不得用作其他用途，截止2020年10月27日具體情況如下：
序
號
甲方
乙方
丙方
專項帳號
專戶餘額
（元）
募集資金用途
專戶另有用於
甲方臨時補充
流動資金（元）
1
特一藥業集團股份
有限公司
中國
民生銀行股份有限公司
深圳分行
東莞證券股
份有限公司
607216669
83,777,053.92
藥品倉儲物流中
心及信息系統建
設項目
45,000,000.00
2
特一藥業集團股份
有限公司
招商銀行股份
有限公司江門
分行
東莞證券股
份有限公司
757901318010188
3,093,886.51
新寧製藥藥品
GMP改擴建工
程項目
90,000,000.00
2、 暫時閒置的募集資金可進行現金管理，其投資的產品須符合以下條件：
（一）安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾；
（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。
投資產品不得質押，產品專用結算帳戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他
用途，開立或註銷產品專用結算帳戶的，上市公司應當及時報交易所備案並公告。
3、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人
民幣銀行結算帳戶管理辦法》等法律、行政法規、部門規章。
4、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員
對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《深圳證券交易所上市公司規範運作
指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並可以採取現場調查、書面
問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方
募集資金的存放和使用情況進行一次現場調查。
5、甲方授權丙方指定的保薦代表人郭文俊、鄭琨或其他工作人員可以隨時到乙方
查詢、複印甲方專戶的資料；乙方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資
料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定
的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介
紹信。
6、乙方按月（每月10日前）向甲方出具對帳單，並抄送丙方。乙方應保證對帳單
內容真實、準確、完整。
7、甲方一次或十二個月以內累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資金淨
額的20%的，乙方應及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
8、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應將
相關證明文件書面通知乙方，向甲方、乙方書面通知更換後的保薦代表人聯繫方式。更
換保薦代表人不影響本協議的效力。
9、乙方連續三次未及時向丙方出具對帳單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及
存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議並註銷
募集資金專戶。
10、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表（需出具有效的授權委託書）
籤字或蓋章並加蓋各自公司公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢並
依法銷戶之日起失效。
（二）募集資金四方監管協議主要內容
1、甲方已在丙方開設募集資金專項帳戶，該專戶僅用於甲方相關項目募集資金的存
儲和使用，不得用作其他用途，截止2020年10月27日具體情況如下：
序
號
甲方
乙方
丙方
丁方
專項帳號
專戶餘額
（元）
募集資金用途
1
廣東特一
海力藥業
有限公司
特一藥業集團股份
有限公司
中國銀行股份
有限公司江門
臺山支行
東莞證券股
份有限公司
653569524588
4,866,376.80
藥品倉儲物流
中心及信息系
統建設項目
2
臺山市新
寧製藥有
限公司
特一藥業集團股份
有限公司
廣東臺山農村
商業銀行股份
有限公司臺城
支行
東莞證券股
份有限公司
80020000011457115
5,212,865.76
新寧製藥藥品
GMP改擴建工
程項目
2、 暫時閒置的募集資金可進行現金管理，其投資的產品須符合以下條件：
（一）安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾；
（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。
投資產品不得質押，產品專用結算帳戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他
用途，開立或註銷產品專用結算帳戶的，上市公司應當及時報交易所備案並公告。
3、甲乙丙三方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人
民幣銀行結算帳戶管理辦法》等法律、法規、規章。
4、丁方作為乙方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對
甲方、乙方募集資金使用情況進行監督。丁方應當依據《深圳證券交易所上市公司規範
運作指引》以及乙方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並可以採取現場調查、
書面問詢等方式行使其監督權。甲方、乙方和丙方應當配合丁方的調查與查詢。丁方每
半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場調查。
5、甲方授權丙方指定的保薦代表人郭文俊、鄭琨和其他工作人員可以隨時到丙方
查詢、複印甲方專戶的資料；丙方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資
料。
保薦代表人向丙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定
的其他工作人員向丙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介
紹信。
6、丙方按月（每月10日前）向甲方出具對帳單，並抄送丁方。丁方應保證對帳單
內容真實、準確、完整。
7、甲方一次或十二個月以內累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資金淨
額的20%的，丙方應及時以傳真方式通知丁方，同時提供專戶的支出清單。
8、丁方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丁方更換保薦代表人的，應將
相關證明文件書面通知丙方，向甲方、乙方和丙方書面通知更換後的保薦代表人聯繫方
式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。
9、丙方連續三次未及時向丁方出具對帳單或向丁方通知專戶大額支取情況，以及
存在未配合丁方調查專戶情形的，甲方或者丁方可以要求甲方單方面終止本協議並註銷
募集資金專戶。
10、本協議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權代表（需出具有效的授權委
託書）籤字或蓋章並加蓋各自公司公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢並依法銷
戶之日起失效。
特此公告。
特一藥業集團股份有限公司
董事會
2020年11月18日
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