中國經濟網北京7月27日訊 中國人民銀行上海總部網站於近日公布的行政處罰決定書（上海銀罰字〔2020〕18號、20號-22號）顯示，義大利裕信銀行股份有限公司上海分行未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告或可疑交易報告。時任義大利裕信銀行上海分行行長Niccolo Bonferroni、時任營運長及行政官、合規及反洗錢負責人（代理）王穎、時任合規及反洗錢負責人夏輝對上述行為負有責任。
中國人民銀行上海分行依法對義大利裕信銀行上海分行罰款210萬元，對Niccolo Bonferroni、王穎及夏輝等三名當事人各罰款7萬元。
經中國經濟網記者查詢發現，義大利裕信銀行股份有限公司上海分行成立於1996年2月12日，Niccolo Bonferroni為負責人。
2019年7月9日，銀保監會網站公布的上海銀保監局行政處罰信息公開表（滬銀保監銀罰決字〔2019〕44號、45號、47號）顯示，義大利裕信銀行上海分行存在員工韓瑾娜無指令辦理部分帳戶資金的對外支付；未完整準確記錄部分資金劃付交易信息；對部分帳戶資金劃付交易未進行有效對帳；對個別不相容崗位未實施分離措施；信息科技外包管理嚴重違反審慎經營規則；案件防控和員工行為管理嚴重違反審慎經營規則六宗違法違規。銀保監會上海監管局依法對義大利裕信銀行上海分行責令改正，並處罰款共計1030萬元；對負責人Antonio D』Angio警告，並取消銀行業金融機構董事、高級管理人員任職資格2年；對當事人韓瑾娜作出禁止終身從事銀行業工作的行政處罰決定。
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來源：中國經濟網