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原標題:
20牧原D1:
光大證券股份有限公司關於召開牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項
公司債券（第一期）2020年第二次債券持有人會議的通知
光大證券股份有限公司
關於召開牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開
發行扶貧專項
公司債券（第一期）2020年第二次
債券持有人會議的通知
特別提示：
1、根據《牧原食品股份有限公司2018年面向合格投資者公開發行
公司債券債
券持有人會議規則》（以下簡稱「《債券持有人會議規則》」）的規定，債券持有人會
議對表決事項作出決議，經超過持有本期未償還債券總額且有表決權的二分之一的
債券持有人同意方可生效。
2、債券持有人會議根據《債券持有人會議規則》審議通過的決議，對全體本次
公司債券持有人（包括所有出席會議、未出席會議、出席會議但明示表達不同意見
或棄權的債券持有人、持有無表決權的本次
公司債券之債券持有人，以及在相關決
議通過後受讓本次
公司債券的持有人，下同）均有同等效力和約束力。
3、如進行參會登記的債券持有人所代表的本期未償還債券面值未超過本期未
償還債券面值總額二分之一（含二分之一），則召集人可就此發出補充會議通知，延
期至參會登記人數所持未償還債券面值達到本期未償還債券面值總額二分之一後召
開該次債券持有人會議，並另行公告會議的召開日期。
根據《債券持有人會議規則》的規定，債券受託管理人
光大證券股份有限公司
（以下簡稱「
光大證券」）就召集牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公
開發行扶貧專項
公司債券（第一期）2020年第二次債券持有人會議（以下簡稱「本
次債券持有人會議」）事項，通知如下：
一、召開會議的基本情況
(一)債券發行情況
牧原食品股份有限公司(以下簡稱「
牧原股份」、「公司」或「發行人」)於2019
股份有限公司
關於召開牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開
發行扶貧專項
公司債券（第一期）2020年第二次
債券持有人會議的通知
特別提示：
1、根據《牧原食品股份有限公司2018年面向合格投資者公開發行
公司債券債
券持有人會議規則》（以下簡稱「《債券持有人會議規則》」）的規定，債券持有人會
議對表決事項作出決議，經超過持有本期未償還債券總額且有表決權的二分之一的
債券持有人同意方可生效。
2、債券持有人會議根據《債券持有人會議規則》審議通過的決議，對全體本次
公司債券持有人（包括所有出席會議、未出席會議、出席會議但明示表達不同意見
或棄權的債券持有人、持有無表決權的本次
公司債券之債券持有人，以及在相關決
議通過後受讓本次
公司債券的持有人，下同）均有同等效力和約束力。
3、如進行參會登記的債券持有人所代表的本期未償還債券面值未超過本期未
償還債券面值總額二分之一（含二分之一），則召集人可就此發出補充會議通知，延
期至參會登記人數所持未償還債券面值達到本期未償還債券面值總額二分之一後召
開該次債券持有人會議，並另行公告會議的召開日期。
根據《債券持有人會議規則》的規定，債券受託管理人
光大證券股份有限公司
（以下簡稱「
光大證券」）就召集牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公
開發行扶貧專項
公司債券（第一期）2020年第二次債券持有人會議（以下簡稱「本
次債券持有人會議」）事項，通知如下：
一、召開會議的基本情況
(一)債券發行情況
牧原食品股份有限公司(以下簡稱「
牧原股份」、「公司」或「發行人」)於2019
年
1月
21日面向合格投資者公開發行了牧原食品股份有限公司
2019年面向合格投
資者公開發行扶貧專項
公司債券（第一期）（以下簡稱
「本期債券」）。本期債券簡稱
「19牧原
01」，債券代碼
112849。
(二)債券召集人：
光大證券股份有限公司。
(三)會議召開時間；2020年12月21日（星期一）10:00-12:00。
(四)會議召開地點：上海市靜安區南京西路1266號恒隆廣場51層。
(五)會議召開形式：通訊會議方式召開，記名方式進行投票表決（傳真或者
郵寄表決票的方式進行投票表決）。
(六)會議擬審議議案：
1、《關於牧原食品股份有限公司回購註銷部分限制性股票相關事項的
議案》（議案全文見附件一）。
2、《關於豁免牧原食品股份有限公司因回購註銷限制性股票導致公司
註冊資本減少而召開債券持有人會議的議案》（議案全文見附件二）
(七)債權登記日：2020年12月14日（星期一）（以下午
15:00時交易時間結束
後，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的債券持有人名冊
為準）；如該日本期債券停牌，則為停牌前最後一個交易日。
(八)出席會議的人員
1、除法律、法規另有規定外，債權登記日收市時在中國證券登記結算有限責任
公司或適用法律規定的其他機構託管名冊上登記的「19牧原
01」的未償還的債券持
有人均有權出席債券持有人會議。債券持有人可以親自出席債券持有人會議並表決，
也可以委託代理人代為出席並在授權範圍內行使表決權。
如果債券持有人為發行人、擔保人、持有發行人
10%以上股份的發行人股東或
發行人、擔保人及上述發行人股東的關聯企業，則該等債券持有人可以出席該次債
券持有人會議並可發表意見，但無表決權，其代表的本期未償還債券的本金在計算
債券持有人會議決議是否獲得通過時不計入有表決權的本期未償還債券的本金總額。
確定上述發行人股東的股權登記日為債權登記日當日。
2、發行人
3、主承銷、主承銷商
4、受託管理人
5、發行人聘請的律師等相關人員。見證律師將對會議的召集、召開、表決過程
和出席會議人員資格等事項出具見證意見。
二、出席會議的債券持有人登記辦法
（一）參會登記方式：擬出席會議的債券持有人可通過傳真（推薦）或郵寄方
式將本通知所附的參會回執（參見附件五）及相關證明文件，於2020年12月16日
17:00前通過專人、傳真、郵件或郵寄方式送達下述債券發行人，郵寄方式的接收時
間以債券持有人會議工作人員的籤收時間為準。
（二）傳真或郵寄表決票需要提交的資料
1、持有人為企業法人或者非企業法人組織；
（1）債券持有人表決票（表決票樣式，參見附件三）；
（2）債券持有人營業執照副本複印件（加蓋公章）；
（3）法定代表人（或負責人）身份證複印件（加蓋公章）；
（4）債券持有人證券帳戶卡（或者持有本期債券的證明文件）（加蓋公章）；
如委託代理人代為出席並在授權範圍內行使表決權，還需提供：
（5）授權委託書（授權委託書樣式，參見附件四）；
（6）代理人身份證複印件（加蓋公章）。
2、持有人為自然人；
（1）債券持有人表決票（表決票樣式，參見附件三）；
（2）持有人身份證複印件（持有人親筆籤字）；
（3）債券持有人證券帳戶卡（或者持有本期債券的證明文件）（持有人親筆籤
字）
如委託代理人代為出席並在授權範圍內行使表決權，還需提供：
（4）授權委託書（授權委託書樣式，參見附件四）；
（5）代理人身份證複印件（代理人親筆籤字）；
（三）登記地址及聯繫方式
發行人：牧原食品股份有限公司
註冊地址：河南省南陽市內鄉縣灌漲鎮水田村
法定代表人：秦英林
聯繫人：曹芳
聯繫地址：河南省南陽市臥龍區龍升工業園區
電話：0377-65239559
傳真：0377-66100053
郵箱：myzqb@muyuanfoods.com
三、表決程序和效力
(一)債券持有人會議投票表決採取記名方式當場投票表決（通過傳真表決票方
式。表決票樣式參見附件二）。表決票原件請於會議結束後7個工作日內郵
寄至登記地址一欄。
(二)債券持有人或其代理人對審議事項表決時，只能投票表示：同意或反對或
棄權。未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人
放棄表決權利，其所持有表決權的本期債券張數對應的表決結果應計為「棄
權」。
(三)每一張「
19牧原01」（面值為人民幣100元）有一票表決權。
(四)本次債券持有人會議決議須經持有本期債券表決權總數過半數的債券持有
人或其代理人同意方為有效。
委託代理人代為出席並在授權範圍內行使表決權，還需提供：
（4）授權委託書（授權委託書樣式，參見附件四）；
（5）代理人身份證複印件（代理人親筆籤字）；
（三）登記地址及聯繫方式
發行人：牧原食品股份有限公司
註冊地址：河南省南陽市內鄉縣灌漲鎮水田村
法定代表人：秦英林
聯繫人：曹芳
聯繫地址：河南省南陽市臥龍區龍升工業園區
電話：0377-65239559
傳真：0377-66100053
郵箱：myzqb@muyuanfoods.com
三、表決程序和效力
(一)債券持有人會議投票表決採取記名方式當場投票表決（通過傳真表決票方
式。表決票樣式參見附件二）。表決票原件請於會議結束後7個工作日內郵
寄至登記地址一欄。
(二)債券持有人或其代理人對審議事項表決時，只能投票表示：同意或反對或
棄權。未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人
放棄表決權利，其所持有表決權的本期債券張數對應的表決結果應計為「棄
權」。
(三)每一張「
19牧原01」（面值為人民幣100元）有一票表決權。
(四)本次債券持有人會議決議須經持有本期債券表決權總數過半數的債券持有
人或其代理人同意方為有效。
(五)本次債券持有人會議決議對全體本期債券持有人（包括未出席會議、出席
會議但明示表達不同意見或棄權以及無表決權的債券持有人）具有同等的
效力和約束力。
(六)本次債券持有人會議作出決議後，公司董事會以公告形式通知債券持有人，
並負責執行會議決議。本通知內容若有變更，會議召集人
光大證券股份有
限公司將以公告方式在債券持有人會議召開日5日前發出補充通知。債券
持有人會議補充通知將在刊登會議通知的同一指定網際網路網站上公告，敬
請投資者留意。
特此通知。
（以下無正文）
五)本次債券持有人會議決議對全體本期債券持有人（包括未出席會議、出席
會議但明示表達不同意見或棄權以及無表決權的債券持有人）具有同等的
效力和約束力。
(六)本次債券持有人會議作出決議後，公司董事會以公告形式通知債券持有人，
並負責執行會議決議。本通知內容若有變更，會議召集人
光大證券股份有
限公司將以公告方式在債券持有人會議召開日5日前發出補充通知。債券
持有人會議補充通知將在刊登會議通知的同一指定網際網路網站上公告，敬
請投資者留意。
特此通知。
（以下無正文）
附件一：《關於牧原食品股份有限公司回購註銷部分限制性股票相關事項的議案》
關於牧原食品股份有限公司回購註銷部分限制性股票相關事項的議案
牧原食品股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年9月12日召開的第三屆
董事會第二十九次會議、2020年9月29日召開的2020年第三次臨時股東大會，審
議通過了《關於回購註銷部分限制性股票的議案》，公司將回購註銷激勵對象所獲授
的尚未解除限售的限制性股票合計75,747股。本次回購計劃完成後，公司註冊資本
將由3,747,565,144元減少至3,747,489,397元。
公司經營狀況穩健、各項業務經營情況正常。上述公司註冊資本減少對公司償
債能力無重大不利影響。
根據公司於2020年10月10日披露的《牧原食品股份有限公司關於回購註銷
部分限制性股票減少註冊資本暨通知債權人的公告》，本次回購註銷限制性股票將
導致公司註冊資本減少，根據《中華人民共和國公司法》等相關法律、法規的規定，
債權人自該公告披露之日起45日內，有權憑有效債權文件及相關憑證要求公司清
償債務或者提供相應擔保。若債權人在上述期限內無異議的，本次回購註銷將按法
定程序繼續實施，屆時公司將按程序辦理減少註冊資本的變更登記手續。
光大證券股份有限公司作為「
19牧原01」的債券受託管理人，特提請本期債券
持有人會議同意：就
牧原股份此次回購註銷部分限制性股票導致公司註冊資本減少
事項，不要求
牧原股份提前清償本期債券，也不要求
牧原股份為本期債券提供擔保。
：《關於牧原食品股份有限公司回購註銷部分限制性股票相關事項的議案》
關於牧原食品股份有限公司回購註銷部分限制性股票相關事項的議案
牧原食品股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年9月12日召開的第三屆
董事會第二十九次會議、2020年9月29日召開的2020年第三次臨時股東大會，審
議通過了《關於回購註銷部分限制性股票的議案》，公司將回購註銷激勵對象所獲授
的尚未解除限售的限制性股票合計75,747股。本次回購計劃完成後，公司註冊資本
將由3,747,565,144元減少至3,747,489,397元。
公司經營狀況穩健、各項業務經營情況正常。上述公司註冊資本減少對公司償
債能力無重大不利影響。
根據公司於2020年10月10日披露的《牧原食品股份有限公司關於回購註銷
部分限制性股票減少註冊資本暨通知債權人的公告》，本次回購註銷限制性股票將
導致公司註冊資本減少，根據《中華人民共和國公司法》等相關法律、法規的規定，
債權人自該公告披露之日起45日內，有權憑有效債權文件及相關憑證要求公司清
償債務或者提供相應擔保。若債權人在上述期限內無異議的，本次回購註銷將按法
定程序繼續實施，屆時公司將按程序辦理減少註冊資本的變更登記手續。
光大證券股份有限公司作為「
19牧原01」的債券受託管理人，特提請本期債券
持有人會議同意：就
牧原股份此次回購註銷部分限制性股票導致公司註冊資本減少
事項，不要求
牧原股份提前清償本期債券，也不要求
牧原股份為本期債券提供擔保。
附件二：《關於豁免牧原食品股份有限公司因回購註銷限制性股票導致公司註冊資
本減少而召開債券持有人會議的議案》
關於豁免牧原食品股份有限公司因回購註銷限制性股票導致公司註冊
資本減少而召開債券持有人會議的議案
因回購註銷限制性股票導致的減資事項屬於常見事項，且每次減資金額佔註冊
資本的比例較低。為便於公司相關程序的執行，
光大證券股份有限公司作為「19
牧原01」的債券受託管理人，特提請本期債券持有人會議同意：因實施股權激勵
計劃回購註銷股票導致的減資時，豁免召開債券持有人會議，也不要求發行人就本
期債券提供其他擔保或清償債務。
二：《關於豁免牧原食品股份有限公司因回購註銷限制性股票導致公司註冊資
本減少而召開債券持有人會議的議案》
關於豁免牧原食品股份有限公司因回購註銷限制性股票導致公司註冊
資本減少而召開債券持有人會議的議案
因回購註銷限制性股票導致的減資事項屬於常見事項，且每次減資金額佔註冊
資本的比例較低。為便於公司相關程序的執行，
光大證券股份有限公司作為「19
牧原01」的債券受託管理人，特提請本期債券持有人會議同意：因實施股權激勵
計劃回購註銷股票導致的減資時，豁免召開債券持有人會議，也不要求發行人就本
期債券提供其他擔保或清償債務。
附件三：表決票
牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項公司
債券（第一期）2020年第二次債券持有人會議表決票
□
19牧原01，持有債券張數(面值100元為一張)：張
表決內容
表決意見
同意反對棄權
關於牧原食品股份有限公司回購
註銷部分限制性股票相關事項的
議案
關於豁免牧原食品股份有限公司
因回購註銷限制性股票導致公司
註冊資本減少而召開債券持有人
會議的議案
債券持有人籤名/公章：
債券持有人證券帳號：
法定代表人/委託代理人籤名：
表決說明：
1、請就表決事項表示「同意」、「反對」或「棄權」，在相應欄內畫「√」，並且
對同一項議案只能表示一項意見；
2、未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決
權利，其所持有表決權的本期
公司債券張數對應的表決結果應計為「棄權」。
三：表決票
牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項公司
債券（第一期）2020年第二次債券持有人會議表決票
□
19牧原01，持有債券張數(面值100元為一張)：張
表決內容
表決意見
同意反對棄權
關於牧原食品股份有限公司回購
註銷部分限制性股票相關事項的
議案
關於豁免牧原食品股份有限公司
因回購註銷限制性股票導致公司
註冊資本減少而召開債券持有人
會議的議案
債券持有人籤名/公章：
債券持有人證券帳號：
法定代表人/委託代理人籤名：
表決說明：
1、請就表決事項表示「同意」、「反對」或「棄權」，在相應欄內畫「√」，並且
對同一項議案只能表示一項意見；
2、未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決
權利，其所持有表決權的本期
公司債券張數對應的表決結果應計為「棄權」。
附件四：授權委託書
牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項公司
債券（第一期）2020年第二次債券持有人會議授權委託書
茲全權委託________先生（女士）代表本人（本公司）出席2020年12月21日
召開的牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項
公司債券
（第一期）2020年第二次債券持有人會議，審議《關於債券持有人不要求牧原食品
股份有限公司提前清償債務及提供擔保的議案》及《關於豁免牧原食品股份有限公
司因回購註銷限制性股票導致公司註冊資本減少而召開債券持有人會議的議案》，
並代為行使表決權。
本授權委託的有效期：自本授權委託書籤署之日至本次債券持有人會議結束。
委託人（法人債權人須經法定代表人籤字/籤章並加蓋公章）：
委託人身份證號/或營業執照號碼：
受託人籤名：
受託人身份證號：
委託日期：
（本委託書複印或按此格式自製有效）
四：授權委託書
牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項公司
債券（第一期）2020年第二次債券持有人會議授權委託書
茲全權委託________先生（女士）代表本人（本公司）出席2020年12月21日
召開的牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項
公司債券
（第一期）2020年第二次債券持有人會議，審議《關於債券持有人不要求牧原食品
股份有限公司提前清償債務及提供擔保的議案》及《關於豁免牧原食品股份有限公
司因回購註銷限制性股票導致公司註冊資本減少而召開債券持有人會議的議案》，
並代為行使表決權。
本授權委託的有效期：自本授權委託書籤署之日至本次債券持有人會議結束。
委託人（法人債權人須經法定代表人籤字/籤章並加蓋公章）：
委託人身份證號/或營業執照號碼：
受託人籤名：
受託人身份證號：
委託日期：
（本委託書複印或按此格式自製有效）
附件五：參會回執
牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項公司
債券（第一期）2020年第二次債券持有人會議參會回執
茲確認本人/本單位或本人/本單位授權的委託代理人，將出席牧原食品股份有
限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項
公司債券（第一期）2020年第二
次債券持有人會議。
證券名稱債券持有人證券帳戶卡號碼債券張數
19牧原01債券持有人籤名/公章:
參會人:
聯繫電話:
2020年__月__日
（本回執複印或按此格式自製有效）
本回執請郵寄至以下地址：
河南省南陽市臥龍區龍升工業園區牧原食品股份有限公司，郵政編碼: 473000
或傳真至0377-66100053
收件人/聯繫人:曹芳
聯繫電話：0377-65239559或掃描後電郵至：myzqb@muyuanfoods.com
五：參會回執
牧原食品股份有限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項公司
債券（第一期）2020年第二次債券持有人會議參會回執
茲確認本人/本單位或本人/本單位授權的委託代理人，將出席牧原食品股份有
限公司2019年面向合格投資者公開發行扶貧專項
公司債券（第一期）2020年第二
次債券持有人會議。
證券名稱債券持有人證券帳戶卡號碼債券張數
19牧原01債券持有人籤名/公章:
參會人:
聯繫電話:
2020年__月__日
（本回執複印或按此格式自製有效）
本回執請郵寄至以下地址：
河南省南陽市臥龍區龍升工業園區牧原食品股份有限公司，郵政編碼: 473000
或傳真至0377-66100053
收件人/聯繫人:曹芳
聯繫電話：0377-65239559或掃描後電郵至：myzqb@muyuanfoods.com
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