-
又見銀行基金代銷違規被罰!無從業資格……2家銀行16項問題遭點名
此前包括久富財富、泰誠財富（大連）、廣發銀行及廣東農商行等機構均因為基金銷售業務存在問題，被監管部門採取行政監督管理措施。富滇銀行：部分職員無從業資格等5項問題據行政監管措施決定書顯示，2020年9月17日至18日，雲南證監局對富滇銀行基金銷售業務實施了現場檢查。經查，富滇銀行基金銷售涉及5項違規問題。
-
因基金代銷違規,雲南紅塔、富滇銀行兩家城商行被採取監管措施
近日，雲南證監局網站披露，因基金代銷中存在多項業務違規，對雲南紅塔銀行採取責令改正的監管措施，對富滇銀行採取出具警示函的監管措施。雲南證監局稱，今年9月14日至16日，該局對雲南紅塔銀行基金銷售業務實施了現場檢查。經查，雲南紅塔銀行存在11項業務違規。
-
監管「火眼金睛」 盯上銀行代銷基金亂象
代銷基金違規被罰12月9日，雲南證監局公布兩份罰單，因基金銷售過程中多項業務違規，該局分別對雲南紅塔銀行採取責令改正行政監管措施的決定，對富滇銀行採取出具警示函行政監管措施的決定。雲南紅塔銀行違規行為多達11項，包括對於個別基金銷售培訓情況無留痕；未建立年度監察稽核報告制度，未在每年年度結束後對基金銷售業務進行監察稽核；基金推介材料中申購費率優惠的內容未發現合規法律部門審核記錄；部分分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格；基金銷售適用性管理制度部分內容表述不完善；未針對機構客戶購買基金產品制定風險承受能力評估問卷等。
-
基金銷售熱潮中違規宣傳、合規風控失效,遭深圳證監局處罰警示
近日，深圳證監局在最新一期《證券期貨機構監管通訊》中對部分資管機構內控機制未有效執行、基金投資違反合同約定、誇大宣傳等違規案例予以通報，並對基金公司利益衝突管理、比例超限、名義冒用等風險情況予以警示。深圳證監局有關負責人表示，今年以來已採取多種措施規範基金銷售行為，部分基金公司及個人遭到處理。
-
保薦科前生物收警示函 招商證券被指內控薄弱丨券商
保薦科前生物漏看問題今年8月18日，證監會發布《關於對招商證券股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定》，經查，該會發現招商證券在保薦科前生物科創板首次公開發行股票申請過程中，存在未發現2016年—2017年期間通過列支研發費用或其他費用將資金從科前生物帳戶最終轉到財務總監個人卡用於發放部分高管薪酬、獎金或支付無票據費用
-
關於私募基金合規運營二三……十百千事!多而不亂,看完即懂!
3、自律管理主要由中國基金業協會負責，對私募機構進行日常自律管理，對違規行為執行自律措施，主要包括談話提醒、書面警示、要求限期改正、繳納違約金、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業務、要求其他會員暫停與其的業務、暫停會員部分權利、暫停會員資格、撤銷管理人登記、取消會員資格、要求參加強制培訓、暫停或取消基金從業資格、認定為不適當人選等。
-
中金財富員工炒股被罰,一營業部遭警示函,為何屢禁不止?
又見券商員工炒股被罰，這家營業部遭警示函，為何屢禁不止？「炒股的誘惑」，是每一名證券從業人員的心之所向，同時也是監管長期未放鬆的絕對禁令。日前，廣東證監局掛出一則開給中金財富證券廣州開創大道北營業部的警示函。由於該營業部前員工在從業期間開立證券帳戶並持續交易等問題，廣東證監局指出，中金財富證券對員工違紀行為未能及時發現並有效實施合規管理。
-
東企控股子公司收警示函 4人違規賣非自家發行的私募
基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規範。私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規範。《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定：私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。
-
第一創業證券薪酬不合規被監管警示 指向背後風控缺陷
因部分業務部門合規管理人員配備不到位、部分合規管理人員薪酬水平不符合監管要求等問題，第一創業證券收到警示函 《投資時報》記者 馮錦浩證券公司因人員薪酬問題被警告，在監管行動中實屬罕見，而這樣的事情近期就發生在第一創業證券
-
郵儲銀行舒城縣支行: 做好警示教育 深植合規意識
郵儲銀行舒城縣支行： 做好警示教育 深植合規意識 2020-12-01 09:51 來源: 郵儲銀行六安市分行
-
富滇銀行副行長納然、行長助理沈強任職資格獲批
北京商報訊（記者 孟凡霞 吳限）5月7日，雲南銀保監局發布批覆稱，經審查，核准富滇銀行副行長納然、行長助理沈強的任職資格。同時要求擬任人應在本批覆之日起3個月內到任，並將聘任文件報該局。據中共雲南省委組織部1月初發布的省管幹部任前公示，納然現任富滇銀行零售銀行管理部總經理。根據富滇銀行2019年年報，沈強曾歷任中國人民財產保險股份有限公司精算部/產品開發部準備金管理處處長、產品精算部總經理助理等職務，現擬任該行行長助理（掛職一年）。隨著納然的上任，富滇銀行的高管團隊將形成「一正兩副」的格局。
-
申萬宏源西部證券新疆一員工收警示函 代客辦證券認購
中國經濟網北京12月4日訊 證監會網站近日公布了關於對張體智採取出具警示函措施的決定。 決定書顯示，經查，張體智在申萬宏源西部證券有限公司阿克蘇東大街證券營業部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。相關規定：《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條規定：證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司（以下統稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任。
-
中金財富廣州一營業部收警示函 為中金公司全資子公司
來源：中國經濟網中國經濟網北京12月4日訊今日，證監會網站披露了關於對中國中金財富證券有限公司（簡稱「中金財富」）廣州開創大道北證券營業部採取出具警示函措施的決定（〔2020〕168號）。廣東證監局指出，上述行為反映出營業部對員工違規行為未能及時發現並有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第六條和《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十八條、第二十七條的有關規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，廣東證監局決定對營業部採取出具警示函的監督管理措施。
-
最高院:對單位出具的僅蓋有印章,而無該單位負責人及製作證明材料...
即當事人向人民法院提交的由單位出具的證明，如僅加蓋該單位印章，而無該單位負責人及製作證明材料的人員籤名或蓋章的，則不符合該條關於單位證明材料形式要件的規定，人民法院不予採信。一個案子帶你了解清楚！上述判決生效後，黃某申請強制執行，在強制執行期間，隆越公司向黃某出具《借款擔保函》，自願為新紀元公司的借款提供無限連帶責任擔保，並於2013年3月5日與新紀元公司、黃某籤訂《協議書》，約定將案涉房產抵償給黃某。此後，隆越公司將案涉房產交付給黃某，黃某一直對案涉房產佔有、使用和收益。
-
記者觀察 | 警惕銀行從業人員的隱性道德風險
除了監管近期公開處罰的工行黑龍江分行私售理財、郵儲銀行武威分行票據違規等大案外，與銀行從業人員職業道德相關的另外兩類風險，同樣不能不引起關注：一類是涉案規模較小，但數量更多的顯性道德風險案件，一類是存在違規行為，未造成直接風險，但卻存在風險隱患的行為。
-
代客辦理證券認購,申萬宏源西部證券一營業部員工遭出具警示函!
警示函〔2020〕18號顯示，經查，張體智在申萬宏源西部證券阿克蘇東大街證券營業部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。 上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。 因此根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，新疆證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施。
-
中信證券及兩保代收警示函 內控薄弱保薦企業IPO違規
中國證監會同日公布的《關於對中信證券股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定》，經查，中國證監會發現中信證券在保薦亞輝龍科創板首次公開發行股票申請過程中，提交的申報材料存在財務數據前後不一致，披露口徑出現明顯差異；信息披露內容前後矛盾；未履行豁免披露程序，擅自簡化披露內容等方面問題。
-
鼎犇瀚涵收警示函 未能勤勉謹慎履行私募基金管理人責任
中國網財經12月16日訊 據證監會網站消息，江蘇證監局發布關於對江蘇鼎犇瀚涵投資基金管理有限公司(以下簡稱：鼎犇瀚涵)採取出具警示函措施的決定。私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規範。
-
中國證券業投資基金業協會:基金從業人員資格考試介紹
調整後的考試側重實際應用，主要考核基金從業人員必備的基本知識和專業技能。考試內容涵蓋基金行業概覽、法律法規與職業道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。 隨著網際網路等銷售方式的變革，以及產品類型的豐富和複雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員的基金銷售資格考試，一併納入基金從業人員資格考試。
-
中國郵政集團公司湖南省分公司銀行從業資格持證考前培訓項目招標...
國鼎和誠招標諮詢有限公司（以下簡稱「招標代理」）受中國郵政集團公司湖南省分公司（以下簡稱「招標人」）委託，就中國郵政集團公司湖南省分公司銀行從業資格持證考前培訓項目進行國內公開招標。現邀請合格的投標人前來投標。