8月26日晚間，證監會在官網公布了2020年證券公司分類結果。
（圖片來源：證監會官網）
據分類結果顯示，2020年共15家券商獲評AA級，較去年增加5家，其中包括國泰君安（601211）、國信證券（002736）、海通證券（600837）等。
此外，2020年25家證券公司評級遭下調。其中，江海證券級別下調的幅度最大，連降5級至C級。
搜狐財經發現，今年年內遭遇監管部門處罰的中山證券、太平洋（601099）證券、新時代證券等均獲得CCC評級；其中，中山證券和德邦證券與去年相比級別下調3級。
江海證券連降5級，淨利下滑超九成
據分類結果顯示，江海證券連降5級，從BBB級降至C級，成為了2020年評級下滑最大的證券公司。
公開資料顯示，江海證券成立於2003年12月，法定代表人為趙洪波，哈爾濱哈投投資股份有限公司（下稱「哈投股份（600864））為公司的全資母公司。
江海證券評級遭巨幅下調的原因，或與江海證券三大主營業務違規遭暫停有關。
今年6月，江海證券母公司哈投股份發布公告稱，由於江海證券債券自營、資產管理、股票質押三大核心業務存有違規問題，將暫停上述三大業務6個月。
（圖片來源：哈投股份公告）
據哈投股份公告顯示，江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題。
證監會稱，江海證券在開展證券資產管理業務中存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題。
此外，江海證券開展股票質押業務存也同樣存在業務決策流於形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。
由於上述業務的違規行為，中國證監會決定暫停江海證券債券自營業務6個月、暫停資產管理產品備案6個月並暫停其股票質押回購交易業務6個月。
除上述3項業務被暫停外，江海證券多名高管一同受到處罰。
中國證監會認為，江海證券債券自營業務分管副總裁饒晞浩、資產管理業務分管副總裁孔德志以及股票質押業務分管副總裁蔣寶林，對江海證券存在的問題，負有領導責任。
因此，中國證監會對饒晞浩、孔德志、蔣寶林作出認定為不適當人選並限制有關權利的監督管理措施決定。
8月22日，哈投股份發布半年報披露了子公司江海證券業績。
據哈投股份半年報顯示，今年上半年，江海證券實現營業總收入7.49億元，較上年同比下滑38.19%；同期內實現淨利潤0.22億元，較上年同比下滑95.09%。
中山證券等6家券商獲CCC級，年內均遭監管處罰
除江海證券外，據分類結果顯示，今年共有德邦證券、中山證券、國盛證券、首創證券、6家證券公司獲得CCC評級。
搜狐財經發現，上述6家券商今年以來均受到證監會的重罰。其中，德邦證券和中山證券均連降3級，從BBB級降至CCC級。
（搜狐財經根據證監會分類結果整理）
而一周前，中山證券剛剛因公司內部印章管理混亂，公司印章使用審批授權和流程不清晰等合規問題遭到證監會的處罰。
8月20日，中山證券母公司錦龍股份（000712）發布公告稱，公司旗下控股子公司中山證券及相關人員收到深圳證監局下發的監管措施決定。
深圳證監局稱，中山證券1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責；此外，中山證券未履行公司規定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程。
鑑於中山證券上述違規行為，深圳證監局決定，暫停中山證券新增資管產品備案，暫停新增資本消耗型業務(含股票質押式回購業務、融資融券業務、自營業務、需要跟投或包銷的承銷保薦業務)，暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易，包括債券質押式回購 交易等。
除公司三大業務被叫停外，中山證券多名相關人員也同樣遭到監管部門處罰。
此外，今年8月14日，太平洋證券的遼寧分公司曾因未按規定履行客戶身份識別義務，遭央行處罰。
據處罰結果顯示，太平洋證券遼寧分公司因未按規定履行客戶身份識別義務遭中國人民銀行瀋陽分行罰款20萬元；同時時任太平洋證券遼寧分公司總經理孫君因對上述違法違規行為負有責任遭罰款1萬元。
除因合規問題遭處罰的中山證券、太平洋證券外，今年7月，同樣評級為CCC級的新時代證券、國盛證券因隱瞞實際控制人等問題，遭證監會接管。
7月17日晚，證監會發布公告宣布對新時代證券、國盛證券實行接管。
證監會表示，新時代證券、國盛證券存在隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序的問題。
因此，證監會決定自2020年7月17日起至2021年7月16日，對新時代證券、國盛證券依法實行接管。
此外，證監會分別委託中信建投（601066）、中航證券及招商證券（600999）、國泰君安期貨成立相應公司託管組，託管組在接管組指導下按照託管協議開展工作。
證監會表示，接管後，三家公司正常經營，客戶交易不受影響，資金轉入轉出等均正常進行。接管組及託管組將採取有效措施，保持公司穩定經營，依法維護證券期貨市場投資者等相關方的合法權益。
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責任編輯：cdl