[年報]南通科技(600862)2009年年度報告- CFi.CN 中財網

[年報]南通科技(600862)2009年年度報告

時間：2010年01月28日 09:14:55&nbsp中財網

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

一、重要提示

(一) 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

(二) 公司全體董事出席董事會會議。

(三) 國富浩華會計師事務所有限公司為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

(四)

公司負責人姓名 陳照東

主管會計工作負責人姓名 楊偉瓊

會計機構負責人（會計主管人員）姓名 朱軍

公司負責人陳照東、主管會計工作負責人楊偉瓊及會計機構負責人（會計主管人員）朱軍聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

(五) 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況？

否

(六) 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？

否

二、公司基本情況

(一) 公司信息

公司的法定中文名稱 南通科技投資集團股份有限公司

公司的法定中文名稱縮寫 南通科技

公司的法定英文名稱 TONTEC Technology Investment Group Co., Ltd

公司的法定英文名稱縮寫 TONTEC

公司法定代表人 陳照東

(二) 聯繫人和聯繫方式

董事會秘書 證券事務代表

姓名 朱軍 丁凱

江蘇省南通市港閘區永和路 1 江蘇省南通市港閘區永和路 1

聯繫地址

號 號

電話 0513-83580393 0513-83580382

傳真 0513-85512271 0513-85512271、83580382

電子信箱 [e-mail] [e-mail]

(三) 基本情況簡介

註冊地址 江蘇省南通市港閘區永和路 1 號

註冊地址的郵政編碼 226011

辦公地址 江蘇省南通市港閘區永和路 1 號

辦公地址的郵政編碼 226011

公司國際網際網路網址 http://www.tonmac.com.cn

電子信箱 [e-mail]

(四) 信息披露及備置地點

公司選定的信息披露報紙名稱 中國證券報、上海證券報、證券時報

登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http://www.sse.com.cn

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

公司年度報告備置地點 公司證券部

(五) 公司股票簡況

公司股票簡況

股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱

A 股 上海證券交易所 南通科技 600862 *ST 通科

(六) 其他有關資料

公司首次註冊登記日期 1989年 8月30 日

公司首次註冊登記地點 南通市任港路 23 號

公司變更註冊登記日期 2000年 1月22 日

企業法人營業執照註冊號 3200001103560

首次變更

稅務登記號碼 320602138299578

組織機構代碼 13829957-8

公司變更註冊登記日期 2004年 1月18 日

企業法人營業執照註冊號 3200001103560

第二次變更

稅務登記號碼 320602138299578

組織機構代碼 13829957-8

公司變更註冊登記日期 2005年 6月23 日

企業法人營業執照註冊號 3200001103560

第三次變更

稅務登記號碼 320602138299578

組織機構代碼 13829957-8

公司變更註冊登記日期 2007年 2月13 日

企業法人營業執照註冊號 3206001108728

第四次變更

稅務登記號碼 320602138299578

組織機構代碼 13829957-8

公司變更註冊登記日期 2009年 12月 30 日

公司變更註冊登記地點 江蘇省南通市港閘區永和路 1 號

第五次變更 企業法人營業執照註冊號 320600000012923

稅務登記號碼 320602138299578

組織機構代碼 13829957-8

公司聘請的會計師事務所名稱 國富浩華會計師事務所有限公司

公司聘請的會計師事務所辦公地址 北京市海澱區西四環中路 16 號院2號樓

三、會計數據和業務數據摘要

(一) 主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

項目 金額

營業利潤 -6,664,939.31

利潤總額 239,670,047.16

歸屬於上市公司股東的淨利潤 201,962,122.11

歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益後的淨利潤 25,603,380.15

經營活動產生的現金流量淨額 -315,488,657.04

(二) 非經常性損益項目和金額

單位：元 幣種：人民幣

非經常性損益項目 金額

非流動資產處置損益 4,821,758.33

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按 194,058,900.00

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）

債務重組損益 5,140,737.88

與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 2,712,085.60

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，

持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價

3,091,500.67

值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融

負債和可供出售金融資產取得的投資收益

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -2,440,695.38

所得稅影響額 -31,021,369.37

少數股東權益影響額（稅後） -4,175.77

合計 176,358,741.96

(三) 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

本期比上年

主要會計數據 2009 年 2008 年 2007 年

同期增減(%)

營業收入 676,648,307.28 403,490,296.29 67.70 455,181,832.40

利潤總額 239,670,047.16 62,768,151.49 281.83 166,440,385.33

歸屬於上市公司股東

201,962,122.11 48,334,995.53 317.84 126,188,868.83

的淨利潤

歸屬於上市公司股東

的扣除非經常性損益 25,603,380.15 -48,933,361.97 不適用 9,010,012.82

的淨利潤

經營活動產生的現金

-315,488,657.04 -22,060,127.26 不適用 -68,481,670.69

流量淨額

本期末比上

2009 年末 2008 年末 年同期末增 2007 年末

減(%)

總資產 2,550,791,021.73 1,556,233,563.08 63.91 1,077,396,292.44

所有者權益（或股東

446,256,439.78 243,172,033.84 83.51 184,492,133.85

權益）

本期比上年同期增減

主要財務指標 2009 年 2008 年 2007 年

(%)

基本每股收益（元／股） 0.85 0.2 325.00 0.53

稀釋每股收益（元／股） 0.85 0.2 325.00 0.53

扣除非經常性損益後的基本每股收益

0.11 -0.21 不適用 0.04

（元／股）

加權平均淨資產收益率（%） 58.68 23.16 增加 35.52個百分點 104.29

扣除非經常性損益後的加權平均淨資產

7.44 -23.45 不適用 7.45

收益率（%）

每股經營活動產生的現金流量淨額（元

-1.32 -0.09 不適用 -0.29

／股）

2009 年 2008 年 本期末比上年同期末增 2007 年

末 末 減(%) 末

歸屬於上市公司股東的每股淨資產（元

1.87 1.02 83.33 0.77

／股）

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

四、股本變動及股東情況

(一) 股本變動情況

1、股份變動情況表

報告期內，公司股份總數及股本結構未發生變化。

2、限售股份變動情況

報告期內，本公司限售股份無變動情況。

(二) 證券發行與上市情況

1、前三年歷次證券發行情況

截止本報告期末至前三年，公司未有證券發行與上市情況。

2、公司股份總數及結構的變動情況

報告期內沒有因送股、配股等原因引起公司股份總數及結構的變動。

3、現存的內部職工股情況

本報告期末公司無內部職工股。

(三) 股東和實際控制人情況

1、股東數量和持股情況

單位：股

報告期末股東總數 24,170 戶

前十名股東持股情況

股

東 持股比 持有有限售條件 質押或凍結的股份數

股東名稱 持股總數 報告期內增減

性 例(%) 股份數量 量

質

南通科技

工貿投資 國

25.21 60,115,802 0 60,115,802 無 60,115,802

發展有限 家

公司

南通產業

國

控股集團 18.34 43,724,338 0 43,724,338 無 43,724,338

家

有限公司

中國農業

銀行－華

其

夏復興股 3.66 8,730,024 5,230,025 未知

他

票型證券

投資基金

中國銀行

－華夏大

其

盤精選證 1.29 3,084,988 82,766 未知

他

券投資基

金

境

內

蘇志山 自 0.89 2,128,000 1,247,930 未知

然

人

中國農業 其

0.78 1,849,950 1,449,951 未知

銀行－華 他

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

夏平穩增

長混合型

證券投資

基金

中國銀行

股份有限

公司－華

夏策略精 其

0.63 1,499,930 0 未知

選靈活配 他

置混合型

證券投資

基金

中國建設

銀行－華

夏紅利混 其

0.38 899,940 -1,000,000 未知

合型開放 他

式證券投

資基金

境

內

郭正榮 自 0.36 852,100 852,100 未知

然

人

境

內

李志和 自 0.31 750,000 750,000 未知

然

人

前十名無限售條件股東持股情況

股東名稱 持有無限售條件股份的數量 股份種類及數量

中國農業銀行－華

夏復興股票型證券 8,730,024 人民幣普通股

投資基金

中國銀行－華夏大

盤精選證券投資基 3,084,988 人民幣普通股

金

蘇志山 2,128,000 人民幣普通股

中國農業銀行－華

夏平穩增長混合型 1,849,950 人民幣普通股

證券投資基金

中國銀行股份有限

公司－華夏策略精

1,499,930 人民幣普通股

選靈活配置混合型

證券投資基金

中國建設銀行－華

夏紅利混合型開放 899,940 人民幣普通股

式證券投資基金

郭正榮 852,100 人民幣普通股

李志和 750,000 人民幣普通股

陳志祥 734,313 人民幣普通股

俞明之 650,000 人民幣普通股

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

南通科技工貿投資發展有限公司是南通產業控股集團有限公司的控股子公司。

上述股東關聯關係

除此之外，控股股東與其他股東之間無關聯關係或一致行動,公司未知其他股

或一致行動的說明

東之間是否存在關聯關係或一致行動的情況。

前十名有限售條件股東持股數量及限售條件

單位:股

持有的有限 有限售條件股份可上市交易情況

序 有限售條件股東

售條件股份 可上市交易時 新增可上市交易 限售條件

號 名稱

數量 間 股份數量

自獲得上市流通權之

南通科技工貿投 2011年 1月18

1 60,115,802 0 日起三十六個月內不

資發展有限公司 日

上市交易或者轉讓。

自獲得上市流通權之

南通產業控股集 2011年 1月18

2 43,724,338 0 日起三十六個月內不

團有限公司 日

上市交易或者轉讓。

南通科技工貿投資發展有限公司是南通產業控股

上述股東關聯關係或一致行動人的說明

集團有限公司的控股子公司。

2、控股股東及實際控制人情況

(1) 控股股東及實際控制人具體情況介紹

南通產業控股集團有限公司持有本公司 18.34%股份,並通過其控股子公司南通科技工貿投資發展有限公司間接持有本公司 25.21%股份,是本公司的實際控制人。

(2) 控股股東情況

○ 法人

單位：萬元 幣種：人民幣

名稱 南通產業控股集團有限公司

單位負責人或法定代表人 陳照東

成立日期 2005年 3月8 日

註冊資本 100,000

授權資產及其收益的經營、管理，項目投資，土

地、房屋、設備的租賃及管理，信用擔保。紡織

主要經營業務或管理活動 品、機電產品、化肥及醫藥中間體、電子儀表、

服裝鞋帽、塑料橡膠、玻璃、食品的生產銷售（國

家有專項規定的按專項執行），倉儲服務。

4.3.2.3 實際控制人情況

○ 法人

單位：萬元 幣種：人民幣

名稱 南通市國資委

單位負責人或法定代表人 李桂順

成立日期 2005年 3月2 日

(4) 控股股東及實際控制人變更情況

本報告期內公司控股股東及實際控制人沒有發生變更。

公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

3、其他持股在百分之十以上的法人股東

截止本報告期末公司無其他持股在百分之十以上的法人股東。

五、董事、監事和高級管理人員

(一) 董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況

單位：股

報告期 是否在

內從公 股東單

司領取 位或其

任期起 任期終 年初 年末 變動

姓名 職務 性別 年齡 的報酬 他關聯

始日期 止日期 持股數 持股數 原因

總額（萬 單位領

元）（稅 取報酬、

前） 津貼

董事長 2008年 2011年

陳照東 兼黨委 男 46 6月26 6月25 0 0 43.2 否

書記 日 日

副董事 2008年 2011年

凌衛國 長兼總 男 39 6月26 6月25 0 0 43.2 否

經理 日 日

2008年 2011年

陸強新 董事 男 45 6月26 6月25 0 0 是

日 日

2008年 2011年

馮旭輝 董事 男 40 6月26 6月25 0 0 40 否

日 日

獨立董

事（任 2008年 2009年

茅寧 期已 男 54 6月26 12月8 0 0 6 否

滿，尚 日 日

留任）

2008年 2010年

獨立董

吳建斌 男 54 6月26 10月18 0 0 6 否

事

日 日

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

2008年 2011年

獨立董

於成廷 男 70 6月26 6月25 0 0 6 否

事

日 日

2008年 2011年

監事會

施進宇 男 52 6月26 6月25 0 0 18 否

主席

日 日

2008年 2011年

季本奕 監事 男 58 6月26 6月25 0 0 是

日 日

職工監 2008年 2011年

卞明 事兼工 男 48 6月26 6月25 0 0 8 否

會主席 日 日

2008年 2011年

副總經

陳志祥 男 44 6月26 6月25 0 0 20 否

理

日 日

2008年 2011年

副總經

武立新 男 44 6月26 6月25 0 0 20 否

理

日 日

副總經 2008年 2009年

沈鋒 理（已 男 45 6月26 12月9 0 0 18 否

離任） 日 日

2008年 2011年

副總經

沈春華 男 48 6月26 6月25 0 0 18 否

理

日 日

黨委副

2008年

書記兼 2011年

王建華 男 47 8月10 0 0 18 否

紀委書 8月9日

日

記

董秘兼 2008年 2011年

朱軍 總會計 男 36 6月26 6月25 0 0 16 否

師 日 日

2008年 2011年

財務總

楊偉瓊 女 47 6月26 6月25 0 0 16 否

監

日 日

2008年 2011年

總質量

楊琪 男 54 6月26 6月25 0 0 13.33 否

師

日 日

2008年 2011年

副總工

甘青 男 50 6月26 6月25 0 0 28.92 否

程師

日 日

2008年 2011年

總經理

張金飛 男 46 6月26 6月25 0 0 12 否

☆ 助理

日 日

2008年 2011年

總經理

張嘉聲 男 43 6月26 6月25 0 0 12 否

助理

日 日

陳照東：近年來先後擔任中共如皋市委常委、市政府常務副市長、市委副書記，南通市勞動和社會保障局副局長、黨組副書記，南通工貿國有資產經營有限公司副董事長、黨委副書記、董事長、黨委書記。現任南通產業控股集團有限公司董事長、黨委書記，南通科技工貿投資發展有限公司董事長，南通科技投資集團股份有限公司董事長、黨委書記。

凌衛國：近年來先後擔任南通柴油機股份有限公司經濟管理處副處長、財務處副處長、企管辦副主任、全質辦主任、南通縱橫國際股份有限公司廣東辦事處主任、南通縱橫國際股份有限公司副總經理、總經理、董事長。現任南通科技投資集團股份有限公司副董事長、總經理。

陸強新：近年來先後擔任南通鋼繩廠團總支副書記，南通金屬製品實業（集團）公司鋼繩分廠黨支部書記，南通輕工業局、團委副書記、書記兼辦公室副主任，南通輕工控股有限公司副總經理、黨委委員，南通工貿國有資產經營有限公司副總經理、黨委委員。現任南通產業控股集團有限公司董事、黨委副書記、副總經理，南通科技工貿投資發展有限公司董事。

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

馮旭輝：近年來先後擔任南通市規劃管理局法規監察科副科長、用地規劃科副科長、用地規劃處副處長（主持工作）、處長（2007 年1月至 12 月掛職港閘經濟開發區黨工委副書記）,南通萬通置業有限責任公司常務副總經理。現任南通萬通置業有限責任公司總經理。

茅寧：近年來先後擔任南京大學商學院工商管理系教授、系主任、博導，南京大學商學院教授、博導、院長助理、EMBA 及高級經理培訓中心主任。現任南京大學教授、博士生導師、南京大學管理學院副院長、江蘇省數量經濟與管理科學學會會長、江蘇省系統工程學會常務理事、中國長江航運集團南京油運股份有限公司獨立董事、南京新港高科技股份有限公司獨立董事。

吳建斌：近年來先後擔任南京大學商學院國際經濟貿易系教授、日本大阪大學法學部特邀研究員、中國長江航運集團南京油運股份有限公司獨立董事。現任南京大學法學院、商學院教授、博士生導師，江蘇致邦律師事務所兼職律師，南京仲裁委員會仲裁員。

於成廷：近年來先後擔任機械部工具機司、機電部工具機司、機械部基礎司副司長、司長，中國工具機工具工業協會總幹事長。現任中國工具機工具工業協會常務副理事長、威海華東數控股份有限公司獨立董事。

施進宇：近年來先後擔任南通富通軸瓦股份有限公司總經理、江蘇華容集團經理部副經理、南通縱橫國際股份有限公司副總經理、董事。現任南通科技投資集團股份有限公司監事會主席。

季本奕：近年來先後擔任通燧火柴廠廠長助理，輕工供銷總公司支部副書記，南通輕工控股有限公司辦公室主任,南通工貿國有資產經營有限公司辦公室主任。現任南通產業控股集團有限公司辦公室主任，南通科技工貿投資發展有限公司監事。

卞明：近年來先後擔任南通工具機股份有限公司（集團）勞資安環處處長、公司辦公室副主任，南通揚帆工貿有限公司副總經理，南通縱橫國際股份有限公司工具機分公司辦公室主任，南通科技投資集團股份有限公司人力資源部部長。現任南通科技投資集團股份有限公司工會主席、職工監事。

陳志祥：近年來先後擔任南通縱橫國際股份有限公司數控工具機銷售處副處長、銷售公司江蘇辦事處副主任、銷售公司總經理助理、副總經理、總經理，南通縱橫國際股份有限公司總經理助理、副總經理。現任南通科技投資集團股份有限公司副總經理。

武立新：近年來先後擔任南通柴油機股份有限公司技術部副部長、質檢處處長、製造部副部長、南通縱橫國際股份有限公司總經理助理兼物資部部長、副總經理。現任南通科技投資集團股份有限公司副總經理。

沈鋒：近年來先後擔任南通工具機股份有限公司（集團）教育處處長，南通縱橫國際股份有限公司政治工作部副部長，南通縱橫國際股份有限公司正鑫公司副董事長兼副總經理、董事長兼黨支部書記，南通縱橫國際股份有限公司總經理助理兼數控分公司總經理、南通科技投資集團股份有限公司副總經理。現任南通科技投資集團股份有限公司整機工廠廠長。

沈春華：近年來先後擔任南通汽車鍛壓件廠銷售科科長、經營科科長、廠長助理、常務副廠長、廠長，南通電熔爆有限公司總經理，南通縱橫國際股份有限公司普機事業部副總經理，南通工具機有限責任公司董事長，南通縱橫國際股份有限公司總經理助理兼南通工具機有限責任公司董事長、總經理。現任南通科技投資集團股份有限公司副總經理兼南通工具機有限責任公司董事長。

王建華：近年來先後擔任南通縱橫國際股份有限公司宣傳處處長、政治部部長、南通縱橫國際第三機械分公司總經理、南通縱橫國際股份有限公司總經理助理兼南通正鑫工具機有限公司董事長、南通縱橫國際股份有限公司常務副總經理。現任南通科技投資集團股份有限公司黨委副書記兼紀委書記。

朱軍：近年來先後擔任淮安市運輸貿易公司財務科科長、太平洋建設集團鎮江公司財務經理、上海縱橫國貿有限公司財務經理、南通縱橫國際股份有限公司財務部經理、董事會秘書兼總會計師。現任南通科技投資集團股份有限公司董事會秘書兼總會計師。

楊偉瓊：近年來先後擔任南通縱橫國際股份有限公司財務部主管、副部長、部長、副總會計師、太平洋建設集團有限公司南通分公司副總經理兼財務經理、南通縱橫國際股份有限公司財務總監。現任南通科技投資集團股份有限公司財務總監。

楊琪：近年來先後擔任南通市藥械廠生產處長，南通工具機股份有限公司（集團）銷售一公司副處長、廣州辦事處主任，深圳運緯達有限責任公司總經理，南通縱橫國際股份有限公司正鑫公司總經理、南通科技投資集團股份有限公司數控分公司總經理。現任南通科技投資集團股份有限公司總質量師兼整機工廠副廠長。

甘青：近年來先後擔任青海第一工具機廠辦公室主任，武漢市數控集團股份有限公司研究所副所長，廣西柳州市數控工具機研究所總工程師，北京市機電研究院、數控工具機事業部研發中心主任，北京機電研究院股份公司數控部生產辦主任，北京機電研究院股份公司副總工程師。現任南通科技投資集團股份有限公司副總工程師兼北京通邁科數控技術研究院有限責任公司總經理。

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

張金飛：近年來先後擔任南通工具機股份有限公司（集團）檢驗科副科長、金二車間主任，南通縱橫國際股份有限公司部件事業部副部長，南通縱橫國際第三機械分公司總經理、南通科技投資集團股份有限公司銷售公司總經理。現任南通科技投資集團股份有限公司總經理助理兼外包部部長。

張嘉聲：近年來先後擔任南通工具機股份有限公司（集團）生產處處長助理，南通工具機股份有限公司（集團）草地機械分公司副總經理、總經理，南通縱橫國際股份有限公司數控分公司總經理，南通縱橫國際股份有限公司總經理助理兼數控分公司總經理，南通縱橫國際股份有限公司生產運營部部長。現任南通科技投資集團股份有限公司總經理助理兼生產部部長。

(二) 在股東單位任職情況

股東單位名 是否領取報酬津

姓名 擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期

稱 貼

南通產業控

董事長兼黨委

陳照東 股集團有限 2008年6月6日 否

書記

公司

南通科技工

陳照東 貿投資發展 董事長 2008年4月8日 否

有限公司

南通產業控

董事、黨委副書

陸強新 股集團有限 2008年6月6日 是

記、副總經理

公司

南通科技工

2006年 12月 18

陸強新 貿投資發展 董事 否

日

有限公司

南通產業控

季本奕 股集團有限 辦公室主任 2008年6月6日 是

公司

南通科技工

2006年 12月 18

季本奕 貿投資發展 監事 否

日

有限公司

在其他單位任職情況

截止本報告期末公司無董事、監事、高管在其他單位任職。

(三) 董事、監事、高級管理人員報酬情況

董事、監事、高級管理人 董、監事報酬由公司股東大會審議通過；高級管理人員報酬由公司董事

員報酬的決策程序 會審議通過。

董事、監事、高級管理人

根據《公司高級管理人員薪酬與績效考核管理辦法》確定。

員報酬確定依據

董事、監事和高級管理人

詳見本章第一部分： 董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況

員報酬的實際支付情況

(四) 公司董事、監事、高級管理人員變動情況

姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因

沈鋒 副總經理 離任 工作變動

(五) 公司員工情況

在職員工總數 2,008

公司需承擔費用的離退休職工人數 5

專業構成

專業構成類別 專業構成人數

生產人員 1,067

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

技術人員 113

管理人員 298

銷售人員 39

教育程度

教育程度類別 數量（人）

本科以上 100

大專 230

中專 615

六、公司治理結構

(一) 公司治理的情況

公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法規的規定，結合自身運作的實際要求，不斷完善公司法人治理結構，規範公司運作，加強信息披露工作。年度內進一步完善了公司的治理結構。

（1）關於股東與股東大會：公司能夠按照股東大會規範意見的要求召集、召開股東大會，儘可能選擇能讓更多股東參加會議的地點召開股東大會，並留有充分的時間，解答股東的提問和質詢，聽取股東建議，按照《股東大會議事規則》的要求審議通過各種提案、議案和決議，及時、準確、全面地披露股東大會的相關信息。

（2）關於第一大股東與上市公司的關係：公司已經嚴格按照五分開原則,在人員、資產、機構、業務、財務等方面，與第一大股東建立了獨立的運作體系，公司董事會、監事會、經理層及其它內部經營機構基本上能按照各自的職責獨立運作。

（3）關於董事與董事會：公司董事的選舉、產生和聘用是按照《公司法》、《公司章程》的規定進行的，全部董事的任職資格符合法律、法規的要求，公司將根據《上市公司治理準則》的要求，在董事選舉中推行累計投票制度。公司董事會的組建及構成符合有關法律、法規的要求，建立了《董事會議事規則》，並按照《公司法》、《公司章程》等相關法律、法規的規定行使職權，董事會實行董事個人負責的集體決策制。

（4）關於獨立董事：公司獨立董事達到了董事會總人數 1/3 的標準。報告期內，他們認真參加了公司董事會議，對公司的定期報告、關聯交易等重大事項發表了專業性意見，對董事會科學決策和公司的健康發展起到了積極作用。

（5）關於監事和監事會：公司監事能夠本著對全體股東負責的原則行使監督職能，對公司運作及董事、經理、其它高級管理人員履行職責的合法性進行監督。監事會的組建與構成符合法律法規的規定，建立了《監事會議事規則》。

（6）關於績效評價與激勵約束機制：公司已基本建立了公正、透明的董事、監事和高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制；高級管理人員的聘任公開、透明，符合法律法規的規定。

（7）關於利益相關者：公司能夠尊重銀行和其它債權人、職工等利益相關者的合法權益，能夠與利益相關者積極合作，共同推進公司持續健康的發展，同時重視公司所在地的環境保護、公益事業等問題，盡公司應承擔的社會責任。

（8）關於信息披露與透明度：公司能按照有關法律、法規的要求在中國證監會指定的報刊上披露信息，使全體股東享有平等獲得公司信息的權利和機會。當公司產生重大或敏感信息時，公司將按照

《信息披露管理制度》和《敏感信息管理制度》的要求，及時履行信息披露義務。

（9）公司自 2007 年3 月以來開展了公司治理專項活動，經過了公司自查、公眾評議和整改提高三個階段。針對所存在的問題，結合公司的實際情況，採取了一系列的整改措施，完成了上市公司治理專項活動的相關工作:制訂了《公司總經理工作細則》、《公司關聯交易管理制度》、《公司獨立董事工作制度》、《公司募集資金管理辦法》、《公司對外擔保管理制度》、《公司信息披露管理制度》、

《公司敏感信息管理制度》，並已施行，按最新要求修訂了《公司章程》。（詳見本公司 2008 年7

月 31 日披露的《南通科技投資集團股份有限公司關於公司治理專項活動整改的情況說明》及後續的相關公告）。

2007至2008 年，公司通過了中國證監會江蘇證監局和上海證券交易所部署的「上市公司治理專項活動」的檢查驗收。近三年，公司沒有任何因公司治理問題而遭到中國證監會、上海證券交易所等監管部門處罰的事項，也無其他方面的諸如內部通報批評、公開譴責、行政處罰的事項。2008 年度，發行人信息披露真實、準確、完整、及時、公平，被上海證券交易所評定為「良好」級。

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

隨著公司專項治理及整改工作不斷深入推進，公司規範運作意識和水平也得到了進一步的強化和提升。公司將以此為契機，認清形勢，規範發展，進一步提高公司董事、監事和高級管理人員規範化運作的意識和風險控制意識，把提高公司治理水平、完善公司內控制度建設作為一項長期持續性工作，促進公司健康、平穩發展，切實維護中小股東利益。

(二) 董事履行職責情況

1、董事參加董事會的出席情況

是否連續

本年應參 以通訊方

是否獨立 親自出席 委託出席 兩次未親

董事姓名 加董事會 式參加次 缺席次數

董事 次數 次數 自參加會

次數 數

議

陳照東 否 13 13 8 0 0 否

凌衛國 否 13 13 8 0 0 否

陸強新 否 13 13 8 0 0 否

馮旭輝 否 13 13 8 0 0 否

茅寧 是 13 13 8 0 0 否

吳建斌 是 13 12 8 1 0 否

於成廷 是 13 11 8 2 0 否

年內召開董事會會議次數 13

其中：現場會議次數 5

通訊方式召開會議次數 8

現場結合通訊方式召開會議次數 0

2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況

報告期內，公司獨立董事未對公司本年度的董事會議案及其他非董事會議案事項提出異議。

3、獨立董事相關工作制度的建立健全情況、主要內容及獨立董事履職情況

公司制定了《獨立董事制度》及《獨立董事年報工作制度》，獨立董事職責具體內容如下：

一、為了充分發揮獨立董事的作用，獨立董事除應當具有《公司法》和其他相關法律、法規賦予

董事的職權外，公司還應當賦予獨立董事以下職權：

（一）對董事會審議重大關聯交易的事前書面認可權；包括公司擬與關聯自然人達成的交易金額在

30 萬元以上的關聯交易及擬與關聯法人達成的總額高於 300 萬元或高於公司最近經審計淨資產值的

0.5%的關聯交易；

（二）向董事會提議聘用或解聘會計師事務所；

（三）向董事會提請召開臨時股東大會；

（四）提議召開董事會；

（五）聘請外部審計機構和諮詢機構，相關費用由公司承擔；

（六）可以在股東大會召開前公開向股東徵集投票權。

二、 獨立董事行使上述職權時應當取得全體獨立董事的二分之一以上同意。

三、上述提議未被採納或上述職權不能正常行使的，公司應將有關情況予以披露。

四、公司董事會下設的提名委員會、薪酬委員會、審計委員會中，獨立董事應當在各委員會成員中佔二分之一以上。

五、每個會計年度結束後 30 日內，公司管理層應向獨立董事全面匯報公司本年度的生產經營情況和重大事項的進展情況。同時，公司應安排獨立董事對重大事項進行實地考察。

六、在年報編制過程中，獨立董事應密切關注公司年報編制過程中的信息保密情況，嚴防洩露內幕信息、內幕交易等違法違規行為發生。

報告期內，獨立董事對公司非公開發行股票、關聯交易、高管任免、聘任會計師事務所等重大事項都發表了獨立意見，履行了獨立董事職責。

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(三) 公司相對於控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立完整情況

對公司產生的影

是否獨立完整 情況說明 改進措施

響

公司業務結構完

業務方面獨立完

是 整，自主獨立經

整情況

營。

公司在勞動、人事

及工資管理等各

方面均獨立於控

股股東。總經理、

人員方面獨立完

是 董事會秘書、財務

整情況

負責人等高級管

理人員均專職在

本公司任職並領

取報酬。

公司擁有獨立的

資產方面獨立完 生產系統及輔助

是

整情況 系統，資產獨立、

產權明晰。

公司各級職能部

機構方面獨立完 門獨立運行，與控

是

整情況 股股東不存在從

屬關係。

公司擁有獨立的

財務部門和會計

財務方面獨立完

是 核算體系，擁有獨

整情況

立的銀行帳戶，依

法獨立納稅。

(四) 公司內部控制制度的建立健全情況

公司歷來比較重視內部管理制度的建設，按照上

市公司治理準則的具體要求，公司建立了較為完

善的內部管理制度體系。公司內部管理制度主要

包括銷售管理制度、物資採購制度、生產管理制

度、財務管理制度、技術管理制度、人力資源管

內部控制建設的總體方案 理制度、行政後勤管理制度、信息披露管理制度

等，涉及到公司經營管理的各個方面和每個環節。

目前這些管理制度已經成為公司各職能部門的管

理性指導文件並得到了有效執行，對防範經營風

險起到了有效的控制作用。

公司已建立了涵蓋公司各部門及分子公司各層

面、各業務環節及各項相關管理活動的內部控制

體系。整個內部控制體系包括：內部控制目標、

控制環境、內部控制制度、財務控制、控制程序

內部控制制度建立健全的工作計劃及其實施情況 等，內部控制制度涉及經營管理、業務管理控制、

財務控制、重大投資控制、關聯交易控制、對外

擔保控制、募集資金使用控制以及內控制度的監

督檢查機制。公司還建立了完善的財務體系，保

證會計記錄和會計信息的真實、準確和及時，從

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

而保證了內部控制目標的達成。

公司賦予審計委員會監督企業內部控制建立和實

施情況的相應職權。審計委員會在企業內部控制

建立和實施中承擔的職責一般包括：

1、審核企業內部控制及其實施情況，並向董事會

作出報告；

內部控制檢查監督部門的設置情況 2、指導企業內部審計機構的工作，監督檢查企業

的內部審計制度及其實施情況；

3、處理有關投訴與舉報，督促企業建立暢通的投

訴與舉報途徑；

4、審核企業的財務報告及有關信息披露內容；

5、負責內部審計與外部審計之間的溝通協調。

公司設立審計部，其中配備有專職審計人員，制

定並嚴格執行內部審計制度。審計部主要負責對

內控體系的有效執行和結果進行評價；具體實施

財務收支審計、經濟責任審計、經濟效益審計以

及公司安排的的其他事項審計；負責所承辦審計

內部監督和內部控制自我評價工作開展情況

項目披露的審計問題及審計建議的整改落實情

況。同時積極參與公司重大事項的過程監督，適

時提出改進意見，有效地協助公司管理層達成既

定目標。

公司擬進一步加強和完善內部控制制度的修訂，

公司董事會要審查公司內部控制的自我評價報

告，並提出修改和完善的意見；通過下設審計委

董事會對內部控制有關工作的安排

員會，定期聽取公司各項制度和流程的執行情況，

發現存在的問題，及時查明原因並加以改進。

公司按照規定建立了健全的會計核算體系，同

時還根據財政部頒布的《企業會計準則》修正了

原來的會計核算體系，制訂了貨幣資金、應收款

項、存貨、對外投資、固定資產、在建工程等具

體管理辦法。公司進一步規範了會計確認、計量

和報告行為，從而進一步保證了公司的會計信息

與財務核算相關的內部控制制度的完善情況 質量。另外公司根據《會計基礎工作規範》、《企

業內部控制規範》等制度的要求從會計機構和人

員的設置、會計核算、會計監督、內部會計管理

制度等方面建立了相應的財務管理制度，從而確

保了不相容崗位和業務相互分離、制約和監督。

授權、籤章等作為內部控制環節的關鍵點和控制

點，公司在日常的工作中均能得到有效的執行。

截止報告期末，公司未發現存在內部控制設計或

內部控制存在的缺陷及整改情況

執行方面的重大缺陷。

(五) 高級管理人員的考評及激勵情況

☆ 為健全公司激勵機制，改善經營管理水平，充分調動公司高級管理人員的積極性，提升公司核心競爭力，確保公司經營目標的實現，落實目標責任管理，報告期公司制定了《公司高級管理人員薪酬與績效考核管理辦法》並已施行。高級管理人員收入水平與公司整體經營業績和個人績效掛鈎，主要通過公司總體目標任務以及關鍵業務指標對公司高管人員進行績效考核，貫徹落實公司的經營目標與管理重點。績效考核遵循實事求是及述職與評價相結合的原則，力爭通過該《辦法》建立公正、透明的高級管理人員的績效考評及激勵約束機制。

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

(六) 公司是否披露內部控制的自我評價報告或履行社會責任的報告：否

(七) 公司建立年報信息披露重大差錯責任追究制度的情況

根據《公司信息披露管理制度》的規定：信息披露義務人或知情人因工作失職或違反本制度規定，致使公司信息披露工作（包括年報、半年報、季報等定期報告和其它臨時公告）出現失誤或給公司帶來損失的，就查明原因，依情節輕重追究當事人的責任。

報告期內，公司未出現年報信息披露重大差錯。

七、股東大會情況簡介

(一) 年度股東大會情況

會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披露日期

中國證券報、上海證券報、證

2008 年度 2009年 6月18 日 2009年 6月19 日

券時報

(二) 臨時股東大會情況

會議屆次 召開日期 決議刊登的信息披露報紙 決議刊登的信息披露日期

中國證券報、上海證券報、證

2009 年第 1次 2009年6月8 日 2009年 6月9 日

券時報

中國證券報、上海證券報、證

2009 年第 2次 2009年12月26日 2009年 12月 29 日

券時報

八、董事會報告

(一) 管理層討論與分析

2009 年在公司董事會的正確領導下，經營層帶領全體員工面對複雜的國際國內經濟形勢，化危為機、拼搏進取、開拓創新，不僅使金融危機對公司工具機主業影響降到了最低程度，而且還順利實現了公司整體搬遷、裝備水平提升、產品結構調整、運營模式和管理模式的創新。此外，房地產和創投業務健康發展，也為公司工具機主業實現新一輪跨越式發展打下了堅實基礎。

一、總體經營情況

1、報告期內公司經營情況的討論與分析

報告期內，公司實現營業總收入 67664.83 萬元，比去年同期增長 67.70%，利潤總額23967 萬元，比去年同期增長 259.72%，淨利潤 20196.21 萬元，去年同期增長 317.84%，公司年末資產總額達到

255,079.10萬元, 比去年同期增長 63.90%，歸屬於母公司所有者權益 44625.64 萬元, 比去年同期增長 83.51%。

（1）工具機業務：2009 年，公司克服外部全球金融危機、國內宏觀經濟增長放緩以及內部整體搬遷等不利因素的影響，經營狀況逐季向好，四季度銷售實現歷史最好水平，基本完成了全年的目標任務。報告期內，公司實現工具機產值 25268.98 萬元，同比下降 25.50 %，其中實現數控工具機產值 17956.18

萬元，同比下降 6.06 %；數控工具機產值化率 66.57%，比去年同期上升 12.8 個百分點；實現工具機主營業務收入 29621.77 萬元，同比下降 15.73%，其中:普通工具機下降 24.69%，數控工具機上升 5.96%。數控工具機產值化率的提高以及數控工具機銷售收入的提升，充分證明公司近幾年加大技改投入、加快產品研發、調整產品結構、快速適應市場需求的戰略舉措是完全正確的。

（2）房地產業務：2009 年，房地產市場強勢復甦，全國商品房銷售面積大幅增長。公司全資子公司萬通置業狠抓工程建設進度，以成功的產品定位以及市場營銷，推進「萬通城」項目，到 2009

年 12 月 31日止，「萬通城」項目已累計銷售住房 2399 套，佔全部 2506 套住房的96%，一期847 戶

交付使用，實現銷售收入 37532.07萬元。

（3）創投業務：報告期內，公司對現有創投公司資源進行整合：對持有鴻元控股集團有限公司

20.93%的股權（6000 萬元）進行了出讓；公司參股 10%的成都新興創業投資有限責任公司，已完成全部基金投入，進入清算期，其投資的福建聖農發展股份有限公司已於 2009年在深交所上市。隨著創投項目逐漸步入收穫期，公司擬通過分紅逐步收回投資，從而為公司工具機主業提供穩定的現金流，增強

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

公司發展後勁。

（4）定向增發工作：公司作為我國數控工具機研發生產的重點骨幹企業，目前已經完成「退城進郊，整體搬遷」工程。公司新廠區作為我國一流的數控工具機研發生產基地，數控工具機的年生產能力將從以前的不足 1000 臺增加到3500 臺左右。其鑄件、鍛件和熱處理件的需求量也將擴大 4倍以上。公司子公司南通通能精機熱加工有限責任公司原有的鑄造、鍛造、熱處理以及大件金加工的生產能力已到極限，無法滿足主機產量未來增長的配套需求。為了解決公司熱加工配套產能不足，同時也為滿足周邊地區機械、船舶製造及海洋工程等對熱加工件的需求，公司擬定向增發不超過 1億股（不低於 6.33

元/股 ），募資 6 億元投資建造現代化的熱加工中心項目。募資項目達產後，將形成年產鑄件 8 萬噸、鍛件 3 .5 萬噸、鋼結構件 3.5 萬噸、熱處理件 1.5 萬噸的生產和加工能力，這將大大提高公司整體運作水平，增強公司鑄件、鍛件及熱處理件的競爭優勢，保障部件供應和產品質量，提升公司盈利能力和持續發展能力。目前定向增發相關申請材料已報中國證監會審批。

2、公司主營業務及其經營狀況

(1) 主營業務分行業、產品情況

單位:元 幣種:人民幣

營業利潤 營業收入 營業成本

分行業或 營業利潤率比

營業收入 營業成本 率 比上年增 比上年增

分產品 上年增減（%）

(%) 減(%) 減(%)

分行業

減少 3.01 個

工具機 296,217,701.86 258,733,041.71 12.65 -15.73 -12.73

百分點

房地產 375,320,658.96 282,178,765.55 24.82

增加 3.79 個

合 計 671,538,360.82 540,911,807.26 19.45 91.04 82.45

百分點

分產品

減少 4.52 個

普通工具機 92,990,472.73 74,572,480.83 19.81 -24.69 -20.19

百分點

減少 0.29 個

數控工具機 184,344,110.29 168,166,627.03 8.78 5.96 6.31

百分點

其他工具機 增加 1.12 個

5,794,747.73 3,945,622.20 31.91 -61.82 -62.43

及配件 百分點

減少 0.68 個

加工協作 13,088,371.11 12,048,311.65 11.05 -66.35 -66.09

百分點

房地產 375,320,658.96 282,178,765.55 24.82

增加 4.07 個

合 計 671,538,360.82 540,911,807.26 19.45 69.92 61.76

百分點

(2) 主營業務分地區情況

單位:元 幣種:人民幣

地區 營業收入 營業收入比上年增減（％）

江蘇 448,005,227.34 205.61

廣東 13,393,181.79 -75.68

浙江 82,955,055.33 100.46

國內其他地區 127,184,896.36 17.98

合計 671,538,360.82 69.92

3、報告期公司主要財務數據同比發生重大變動的說明

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

合併資產負債表 增減變

2009年12月31日 2008年12 月31日 增減變動金額 增減變動原因

項 目 動（%）

預付帳款 39,001,465.85 29,406,164.21 9,595,301.64 32.63 主要系本期在建工

程預付款增加所致

存貨 1,548,817,261.01 630,641,859.23 918,175,401.78 145.59 主要系萬通置業開

發成本增加所致

可供出售金融資

系公允價值變動所

4,588,379.25 2,555,689.50 2,032,689.75 79.54

產 致

長期股權投資 49,057,867.84 89,937,001.09 -40,879,133.25 -45.45 主要系本期出售鴻

元控股股權所致

主要系本期新廠區

固定資產 414,560,598.60 109,532,942.93 305,027,655.67 278.48 完工預估固定資產

所致

主要系本期新廠區

在建工程 10,086,970.62 168,736,322.90 -158,649,352.28 -94.02 完工結轉固定資產

所致

主要系本期完成搬

固定資產清理 16,909,716.88 -16,909,716.88 -100 遷工作，搬遷中的

損失已結轉

主要系本期將老廠

無形資產 144,598,247.26 163,049,204.39 -18,450,957.13 -11.32 區土地歸還土地儲

備中心所致

開發支出 11,359,551.01 6,375,349.40 4,984,201.61 78.18 主要系本公司加大

研發投入所致

短期借款 196,000,000.00 50,000,000.00 146,000,000.00 292 主要系公司補充流

動資金增加借款

應付票據 4,300,000.00 -4,300,000.00 -100 應付票據已承兌

應付帳款 237,459,261.95 160,336,948.26 77,122,313.69 48.10 主要系房地產工程

款增加所致

預收帳款 714,537,828.99 299,288,099.92 415,249,729.07 138.76 主要系房地產預售

房款增加所致

主要系本期清欠以

應付職工薪酬 32,948,529.13 47,978,051.51 -15,029,522.38 -31.33 前年度欠交社保基

金所致

應交稅費 -48,660,101.73 -7,916,089.00 -40,744,012.73 -514.70 主要系房地產預售

預交稅金所致

長期借款 175,000,000.00 125,000,000.00 50,000,000.00 40 主要系萬通置業項

目增加貸款所致

預計負債 11,302,085.60 -11,302,085.60 -100 主要系各項訴訟逐

步結案所致

主要系可供出售金

遞延所得稅負債 565,906.84 261,003.38 304,903.46 116.82 融資產公允價值增

加所致

其他非流動負債 109,138,922.57 8,500,000.00 100,638,922.57 1183.99 主要系搬遷補償轉

入所致

盈餘公積 25,414,972.13 10,222,428.43 15,192,543.70 148.62 本期計提法定盈餘

公積

主要系本期房地產

未分配利潤 129,214,716.85 -57,554,861.56 186,769,578.41 324.51 實現利潤及收到政

府補助增加所致

合併利潤表項目

主要是本期實現房

營業收入 676,648,307.28 403,490,296.29 273,158,010.99 67.70

地產銷售收入所致

主要是本期房地產

營業成本 555,788,056.89 340,275,720.82 215,512,336.07 63.33

銷售成本增加所致

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

合併資產負債表 增減變

2009年12月31日 2008年12 月31日 增減變動金額 增減變動原因

項 目 動（%）

主要是本期房地產

營業稅金及附加 27,191,917.42 1,641,894.56 25,550,022.86 1556.13 銷售相關稅金增加

所致

主要是本期工具機銷

銷售費用 38,576,754.54 46,489,157.80 -7,912,403.26 -17.02 售下降，相應費用

減少所致

主要上期計提對環

保科技的投資減值

資產減值損失 4,286,752.29 16,518,729.57 -12,231,977.28 -74.05 和市場售價下跌增

加計提存貨跌價所

致

主要系上期處置子

投資收益 4,815,081.93 19,533,049.75 -14,719,967.82 -75.35

公司收益較高所致

主要是本期收到政

營業外收入 253,924,381.70 119,763,248.22 134,161,133.48 112.02

府補助較多所致

所得稅費用 36,943,751.24 16,458,096.27 20,485,654.97 124.47 主要是本期房地產

實現利潤所致

經營活動產生的 主要是萬通置業支

-315,488,657.04 -22,060,127.26 -293,428,529.78 1330.13 付了任港路 23 號

現金流量淨額

的土地款所致

籌資活動產生的

主要是公司新增的

419,571,115.82 77,326,693.95 342,244,421.87 442.59

現金流量淨額 銀行貸款所致

4、主要供應商、客戶情況

a.2009年 12 月 31日止本公司及其子公司應收前五名主要客戶金額合計 17,600,517.24 元,佔總

額比例 13.79%;

b.2009年 12 月 31日止本公司及其子公司應付前五名債權人金額合計 31,660,340.35 元,佔總額

比例的 13.33%。

5、技術創新及科研成果

2009 年公司繼續加大新產品研發投入，瞄準高端目標，滿足用戶需求，加快新品研發，如期完成

了各項產品的開發任務。全年累計研發投入 3332 萬元，連續三年突破 3000 萬元。

●新品研發步伐加快。公司先後完成了以 VCL1100、VCL850 為代表的 VCL 系列新一代精密立式加

工中心產品、以 VH1100高速立式加工中心、5DMCH63 五軸聯動精密臥式加工中心和 5DGBC63 五軸聯動

精密立式加工中心為代表的高檔加工中心產品的研製。在 GMC2560 龍門鏜銑加工中心的基礎上，完成

了 GM2580 產品的試製。完成了 THS1460雙面鏜銑加工中心、GDMC3080-5M動梁龍門五面加工中心的設

計任務。開發設計了 VGC500 緊湊型交換臺立式加工中心，為柔性生產線工具機組的研製打下了基礎。為

滿足用戶箱體類典型零件的加工，完成了 T 型臥式加工中心測繪設計工作。配合市場銷售，針對客戶

提出的特殊配置，進行標準產品客戶化設計，完成了 VMC系列立式加工中心 25 種、SL 系列斜床身數

控車床 3 種、MCH630 臥式加工中心 1 種新增配置設計，保證特殊訂單如期完成。為適應精細化製造要

求，成型產品持續改進，將 VMC 系列立加中需配作的孔改為機加工孔，從設計源頭進行了多品種、批

量化更改；對 VMC 系列產品的 Y 向坦克鏈進行了改型設計，降低了成本；為提高 1100以下 VMC 工具機的

快速移動平穩性，經過計算和驗證，取消平衡錘的設計；對 MCH63、630 臥加和SL系列數車的防漏和

安裝進行了改進設計，滿足了精細化製造要求。新開發產品的結構剛性、整機精度、快速移動、散熱

防護、外觀設計等均有顯著提高，產品結構進一步優化。

●項目申報成績顯著。公司完成了南通市科技成果轉化項目——VMC600 系列高速、精密立式加工

中心和智慧財產權推進計劃示範企業的項目驗收，獲得 10 萬元的項目餘款資助；完成了南通市工程技術

研究中心項目驗收，獲得 20 萬元的財政資助；編制完成了 2009 年南通市科技創新計劃項目——

GDMC2560-5M動梁龍門五面加工中心的研究與開發項目申報書，獲市財政 90 萬元的立項資助（已到帳

72 萬元）；VGC1500 龍門型立式加工中心獲南通市科技進步三等獎；江蘇省高速高精工程技術研究中

心建設項目通過立項；完成了江蘇省高新技術產品、國家重點新產品和 5DGBC63、GDMC2560-5M 企業研

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

究開發項目準備工作，為享受稅收優惠加計抵扣政策奠定了基礎。全年申報專利 6 個，其中發明專利

2 個，外觀設計 2 個，獲批實用新型專利 6 個；成功申報江蘇省自然科學基金項目——「預緊力可控電主軸應用基礎」，獲得財政資助 7.5 萬元的立項；配合清華·南通科技聯合研發中心，確定了「MCH63

數控精密臥式加工中心性能分析、測試與優化設計、精度設計研究、熱力學性能分析與優化研究」等

9 個項目。

二、公司未來發展的展望

1、工具機行業

2009 年，在國際金融危機衝擊後，行業運行出現了一些新的特點：一是企業產品結構調整取得較大進展。從全行業看，低檔產品生產少了，中高檔、專用產品生產多了；二是自主創新成果顯著。開發了一批高速、精密、複合、多軸聯動數控工具機，以及一批大規格、大噸位數控工具機新產品，特別是重型金切工具機發展迅速；三是固定資產投資高速增長。2009 年1 至11月固定資產投資完成額同比增長 35.8％，一批重大技改項目相繼完工並發揮了作用，特別是重型工具機生產能力有了較大提高；四是企業經營方式開始轉變。如大力提高生產效率，降低製造成本，企業供應鏈進一步優化，為用戶技術服務工作進一步加強等。 在出現以上積極變化的同時，行業內一些深層次矛盾也更加突出。比如，行業生產的主導產品與國民經濟發展需求不相適應，行業低檔產品產能過剩與高檔產品能力不足，國產高性能功能部件與主機發展配套失調，科研計劃成果多但產業化應用效果不明顯等。因此，2010 年，工具機行業必須進一步加快結構調整和轉變發展方式，為行業健康持續發展創造條件和環境。

首先，要進一步加快工具機產品結構調整。壓縮低檔、普通產品生產；淘汰落後、汙染、高耗能產品；發展技術含量和經濟附加值高的產品；由提供單機向提供成套成線設備方向發展等。

其次，進一步完善產業鏈。加大政策扶持力度，突破數控工具機產業發展瓶頸，大力發展數控系統和功能部件，提高數控系統、功能部件在產業中的比重；鼓勵發展數控刀具、複雜刀具、精密量儀、高檔磨具磨料和超硬材料及製品。

第三，實施企業結構調整。發揮重點骨幹企業批量製造能力優勢，鼓勵通用型主機製造適度集中生產；扶持「專、特、精」數控工具機製造企業；擴大功能部件製造企業、製造技術服務企業規模；鼓勵企業資產優化重組，推動企業結構向「大而強」、「小而專」的方向轉變；發展精益管理和敏捷製造等。

第四，提高製造工藝專業化生產水平。改進企業生產組織方式，合理配置資源，整合區域內鑄造、鍛造、熱處理、表面處理四大基礎工藝能力，建設專業化生產中心；推廣先進位造技術和清潔生產方式，提高材料利用率和生產效率，降低能耗和汙染物排放。

第五，調整行業進出口貿易結構。不斷提高進口裝備和技術的門檻，努力提高出口產品的檔次，下決心減少高耗能、高汙染及資源性產品出口，提高中高檔數控產品出口的比重，努力擴大技術服務出口，不斷提高行業出口的效益。 把技術創新作為推動產業升級的戰略措施，把技術改造作為提高產業化水平的重要手段，把發展製造技術服務業作為培育新增長點的重要方向，促進企業自主創新，積極引導行業重點骨幹企業在技術進步、行業發展中起到引領作用。

公司管理層認為：2010 年，我國繼續實施積極的財政政策與適度寬鬆的貨幣政策，輔以產業政策的配合，努力擴大內需的力度不會減弱，擴大消費的各項政策會繼續延續，並不斷得到調整和完善。一些關係民生的重大工程項目，如高鐵、核電、電網、環保等依然保持較高的投資力度，對機械工業產品的需求依然旺盛。2010 年，機械工業中的汽車、工程機械和農業機械以及電工電器、重型設備製造、金屬成形工具機、食品包裝機械等依然是受益於政策的產業。2010年機械工業要繼續利用政策提供的機遇，調整產業結構，淘汰低水平產能，實現重大技術裝備國產化的新突破，並以國內重大建設項

目的成功應用為基礎，實現我國機電出口產品的結構優化升級，提高出口產品的附加值，提高我國機械裝備工業高端技術和產品的國際市場佔有率。結合公司已順利實現整體搬遷的實際情況，新廠區的建成投產給我們帶來了新的發展機遇，公司將實現又一次重大飛躍。我們一定要根據市場需求變化，加速進行產品結構調整；在提高工具機自身的製造工藝裝備水平基礎上要積極研發製造新產品，滿足國內高端市場需求，替代進口，實現重大技術裝備自主化。

2、房地產業務

2009 年,在寬鬆的貨幣政策的影響下，抑制的市場需求集中釋放，全國商品房銷售面積、均價漲幅均創歷史新高。國家統計局公布的 2009 年全國房地產市場數據顯示，2009 年，全國完成房地產開發投資 36232 億元，比上年增長 16.1%。其中，商品住宅完成投資 25619 億元，增長 14.2%，佔房地產開發投資的比重為 70.7%；全國房地產開發企業房屋施工面積 31.96 億平方米，比上年增長 12.8%；房屋新開工面積 11.54 億平方米，增長 12.5%；房屋竣工面積 7.02 億平方米，增長 5.5%。其中，住宅竣工面積 5.77億平方米，增長 6.2%；2009 年；全國商品房銷售面積 93713 萬平方米，比上年增長 42.1%。

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

其中，商品住宅銷售面積增長 43.9%；辦公樓銷售面積增長 30.8%；商業營業用房銷售面積增長 24.2%。

2009 年，商品房銷售額 43995 億元，比上年增長 75.5%。其中，商品住宅銷售額增長 80.0%，辦公樓和商業營業用房銷售額分別增長 66.9%和45.5%。無論是近 9.4 億平方米的成交量還是估算約 4695元/平方米的均價水平，都創出了歷史新高。全年房價漲幅 24%，平均每平方米上漲 813 元，也達到了前所未有的水平。

☆ 面對房價上漲過快等問題，2009 年12月 14日,國務院常務會議明確表示"遏制部分城市房價過快上漲的勢頭",拉開了"抑制性政策"大幕。2010年1 月10 日，國務院辦公廳 10 日發布《關於促進房地產市場平穩健康發展的通知》，出臺 11 條措施，劍指高房價。國辦在通知中明確了調控的行動綱要，即增加保障性住房和普通商品住房有效供給，合理引導住房消費抑制投資投機性購房需求，加強風險防範和市場監管，加快推進保障性安居工程建設，落實地方各級人民政府責任，並針對性地提出了 11

條措施。通知明確，對已利用貸款購買住房、又申請購買第二套（含）以上住房的家庭貸款首付款比例不得低於 40%，貸款利率嚴格按照風險定價。並要求加大差別化信貸政策執行力度，規定金融機構在繼續支持居民首次貸款購買普通自住房的同時，要嚴格二套住房購房貸款管理，合理引導住房消費，抑制投資投機性購房需求。同時規定，金融機構要進一步完善房地產信貸風險管理制度，嚴格執行信貸標準。嚴格執行房地產項目資本金要求，嚴禁對不符合信貸政策規定的房地產開發企業或開發項目發放房地產開發貸款。

一系列調控措施的出臺，標誌著中國房地產政策的全面轉向，這也預示著 2010 年中國房地產業的政策大環境將出現大反轉。

公司管理層認為：2010 年,隨著 一系列樓市調控措施的出臺，為進一步加強和改善房地產市場調控，穩定市場預期，促進房地產市場平穩健康發展起到了積極地作用。受價格波動和擔心政策可能變化的預期,一些省市交易量受高房價和需求不足的影響可能會下降。

3、創投業務

在當前的經濟形勢下，隨著的創業板市場的推出，使中國多層次資本市場體系建設邁上新的臺階，直接為中小企業融資難題尋求新解，而且使得大量股權投資資本有了更好激勵機制和退出渠道。創業板推出重要的意義在於我國一直倡導要建立全方位、多環節、多層次的資本市場已經正式打通,成熟期企業上主板，發展期、擴張期企業上中小板,初創期的企業上創業板,推出了各類市場,為整個資本市場建立了完整的鏈條和暢通的渠道,這對於社會資本的轉換會起到很好的促進作用。

客觀上講，隨著我國資本市場日趨完善和成熟，加之不斷有資金進入創投領域，也將會影響該行業的投資回報。

三、年度經營計劃

1、2010 年主要工作

（1）銷售工作

●繼續堅定不移地推行區域代理制度，全面完善銷售網絡。

以市場為主導，堅定不移地推行代理商制度是南通科技近年來不斷發展的前提。為更好配合授權代理商，進一步擴大各區域的銷售，公司推出「代理普惠制」和「代理專項信用額度」，取得較大成效。

●加大新品銷售力度。

近幾年，公司新品研發加快，五軸立加、臥加、龍門等新品逐步推向市場，要繼續加大對軍工、航天、精密複雜製造行業、汽車零部件、教育系統等行業及單位的推介力度，以「替代進口」政策扶持為契入點，以自主智慧財產權高端產品進入原使用進口設備的企業、行業，真正實現替代進口的目標。

●建立快速反映機制，提高客服質量。堅持「更近更快、至臻致遠」的服務理念，為用戶解難題、為市場作後盾。

（2）新品研發與試製

2010 年，是新廠區投產的第一年，要最終實現 20 個億產能的目標，產品研發尤為重要。公司新品研發的總目標是產品研發向高端發展，最終替代進口。即以國家級企業工程技術中心為目標，建成集研發、試驗、測試為一體的具有科技成果市場轉化能力的通科研究院；以自主創新，國際先進，替代進口方向，開發高檔數控工具機產品，滿足國家六大重點行業基礎裝備需求。2010 年必須完成六大任務：一是制訂中、長期技術發展規劃，明確技術發展方向；二是以市場需求為第一要務，加快新產品產業化步伐；三是逐步完善試驗條件，建立國家重點實驗室；四是發揮「三院一中心」優勢，理論指導實踐，優化品種結構、提升產品性能，加快推進科技成果轉化為現實生產力；五是完成 VGC1500 國家火炬計劃和 MCH63 省成果轉化專項資金項目的驗收；六是加快新技術、新工藝的改進和推廣應用。

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

（3）生產管理工作

●儘快打開鑄鍛造、大件精加工、、塗裝三大制約規模發展的瓶頸。

●進一步貫徹和實施「精細化生產管理」的各項要求，通過細緻化管理提高管理精度、發現改善空間、推動精益化改善、提升績效水平，來達到使公司生產的產品在性能、穩定性、可靠性、精度及外觀上達到進口產品的工藝水平，從而達到取代進口產品的目的。

●加強現場管理，規範操作流程，真正做好清潔生產，文明生產。

（4）物資採購與外包業務

2010 年，公司物資採購工作在公司供方管理委員會的領導下，將建立健全供方管理體系，整合全公司採購資源，建立穩定、高效的供需雙方合作平臺，進一步提高配套物資品質，提高對供應商的整體要求，加強供方認證、管理、業務工作與流程指導，順應公司外購配套量迅速增加和外包工作不斷推進的新形勢、新要求。於此同時，根據公司總部設備的產能情況，組織承接批量對外加工和協作，充分利用公司現有的採購網絡，收集、整理分析相關市場信息，藉助公司的品牌優勢和通能精機的建設規模，直接和間接為客戶的生產過程提供優質的配套服務。

（5）質量管理

2010 年，質量工作要以完善制度規範、嚴格監督執行、強化檢查考核為主線，以注重細節、過程控制、實物質量為重點，實現以一流的工作質量創造一流的產品質量的總目標。

（6）人力資源管理

人力資源部 2010 年的工作將以確保公司發展戰略的實現、生產經營目標的完成為核心，致力於人力資源的整體規劃、薪酬制度的完善、員工技能的提升、後備人才的培養四大方面，牢固樹立為生產經營服務的意識，主動服務、提前準備，為公司生產經營的有效開展提供人力資源保障。

（7）財務管理工作

●加強成本控制，盡當家理財之職。2010年 1 月1 日起，公司制定的《生產物資流轉管理辦法》開始施行，使現有的材料票據流轉和成本核算組織方式發生了重大變化，財務部將對現有崗位和分工進行調整，對核算流程重新進行設計，及時了解和掌握生產物資流轉過程的信息，準確計算產品成本，為公司進行成本控制提供依據，盡當家理財之職，為公司經營決策提供依據。

●繼續對費用實行預算管理。2009 年，公司對三項費用中的可控費用實行預算管理，制定了《加強費用控制的具體措施》，取得明顯效果。2010 年，將繼續強化對費用的控制，在對 2009 年費用控制情況進行總結的基礎上，完善和修訂預算管理辦法。

●做好融資工作。2010 年公司由於產銷規模的擴大、新廠區基建的驗收決算以及通能精機熱加工項目的實施都對資金提出很大需求，為此財務部門要進一步做好融資工作，確保生產和建設的順利進行。

（8）房地產工作

●「萬通城」項目基本實現銷售清盤與銷售結轉。

●立足老廠區地塊，建設「萬濠華府」項目，將其打造成為南通房地產標杆項目。6 月下旬售樓中心開放，7 月下旬首期開盤，當年可銷售面積達 60000 平方米；一期工程 2011 年底前交付；二期工程 2012 年底前交付，力爭 2012 年前銷售清盤，銷售結轉完畢，以豐厚的利潤支持工具機主業發展。

（9）創投工作

公司2010 年，要促成所剩創投基金完成投資，積極支持所投企業申報上市，加快回收投資，爭取投資收益的最大化，從而為集團公司提供穩定的利潤流和現金流，增強公司發展後勁。

（10）定向增發工作

力爭年內完成募資 6 億元的定向增發工作，從而及時為公司通能精機熱加工項目的建設提供急需的資金。

（11）通能精機熱加工建設項目

縝密規劃，高起點打造熱加工建設項目。目前通能精機建設項目已完成了前期的回填土、工程招標等各項前期工作，進入施工階段。該項目要按照「工藝最優，能耗最低、汙染最少、效能最高」的整體目標，科學謀劃，全力全速地推進項目的建設進程。公司已組織生產、技術骨幹參與設備工藝方案選型確認，籌建工藝設備專業組，隨項目建設進程同步實施，把其建設成為南通乃至華東地區最大、最具競爭力的熱加工生產基地，2010 年完成主體工程施工，並力爭使該項目在 2011年全面竣工投產。

2、年度經營計劃

公司2010 年度銷售收入預計在 2009 年的基礎上增長 80%以上。

3、公司是否編制並披露新年度的盈利預測：否

4、資金安排

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

公司2010 年度生產經營所需資金主要以自有資金為主，通能精機熱加工建設資金擬通過定向增發資金、銀行貸款、企業自籌、政府技改配套資金等途徑解決。

5、公司是否披露過盈利預測或經營計劃：否

(二) 公司投資情況

單位:萬元

報告期內投資額 7,495.58

投資額增減變動數 -2,304.42

上年同期投資額 9,800

投資額增減幅度(%) -23.51

被投資的公司情況

佔被投資公司權益的比例

被投資的公司名稱 主要經營活動 備註

(%)

創新企業投資、創業

成都亞商新興創業投資 投資諮詢、為創業投

20.83

有限公司 資企業提供管理服

務。

實業投資，項目開發

南通濠河建設投資有限

經營，文化產業開發 51

責任公司

經營。

1、募集資金使用情況

報告期內，公司無募集資金或前期募集資金使用到本期的情況。

2、非募集資金項目情況

報告期內，公司無非募集資金投資項目。

(三) 陳述董事會對公司會計政策、會計估計變更、重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充以及業績預告修正的原因及影響的討論結果，以及對有關責任人採取的問責措施及處理結果

報告期內，公司無會計政策、會計估計變更、重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充以及業績預告修正。

(四) 董事會日常工作情況

1、董事會會議情況及決議內容

決議刊登的信息披 決議刊登的信

會議屆次 召開日期 決議內容

露報紙 息披露日期

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年 4月5 2009年 4月8

2009 年第 1次 《上海證券報》、

日 日

會議 《證券時報》

第六屆董事會

2009年4月20 審議通過了《公司 2009年

2009 年第 2次

日 第 1 季度報告》

會議

第六屆董事會

2009年4月25 審議通過了向江蘇銀行貸

2009 年第 3次

日 款的議案

會議

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年5月11 2009年 5月13

2009 年第 4次 《上海證券報》、

日 日

會議 《證券時報》

第六屆董事會 2009年5月19 《中國證券報》、 2009年 5月21

2009 年第 5次 日 《上海證券報》、 日

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

會議 《證券時報》

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年6月18 2009年 6月19

2009 年第 6次 《上海證券報》、

日 日

會議 《證券時報》

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年7月28 2009年 7月30

2009 年第 7次 《上海證券報》、

日 日

會議 《證券時報》

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年9月18 2009年 9月22

2009 年第 8次 《上海證券報》、

日 日

會議 《證券時報》

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年 10 月 2009年10月28

2009 年第 9次 《上海證券報》、

26 日 日

會議 《證券時報》

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年 11 月 2009年11月28

2009年第10次 《上海證券報》、

26 日 日

會議 《證券時報》

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年12月9 2009年12月10

2009年第11次 《上海證券報》、

日 日

會議 《證券時報》

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年 12 月 2009年12月17

2009年第12次 《上海證券報》、

15 日 日

會議 《證券時報》

第六屆董事會 《中國證券報》、

2009年 12 月 2009年12月31

2009年第13次 《上海證券報》、

29 日 日

會議 《證券時報》

2、董事會對股東大會決議的執行情況

公司董事會根據股東大會授予的職權，認真執行股東大會通過的各項決議：完成了修改公司章程、工商變更、聘任會計師事務所等相關工作。

3、董事會下設的審計委員會相關工作制度的建立健全情況、主要內容以及履職情況匯總報告

(1)董事會審計委員會人員組成

主任由獨立董事茅寧擔任,成員有獨立董事吳建斌和董事陸強新。

(2)審計前的準備工作

a.審計計劃的確立

2009年12月 12 日，國富浩華會計師事務所向公司及審計委員會遞交 2009 年度財務報告審計計劃和總體審計策略，明確了本次年報審計的範圍、時間、人員、影響審計的重要因素包括重要性水平的確定可能存在較高重大錯報風險的領域、重要的組成部分和帳戶餘額以及對專家工作的利用等；於此同時國富浩華會計師事務所展開預審工作。

b.未審財務報表的審閱

審計進場前，國富浩華會計師事務所專人在南通向兩位獨立董事匯報相關審計情況，審計委員會、獨立董事對公司編制的財務報表進行了認真的審閱，形成書面意見認為：公司編制的財務報表基本上公允反映了公司 2009 年12月 31 日的財務狀況以及 2009 年度的經營成果和現金流量，同意在此財務報表的基礎上進行 2009年的財務審計工作。

(3)審計過程

2010 年元月 1 日，國富浩華會計師事務所派出了 14 人的審計小組對公司總部及子公司展開全面審計。

(4)審計報告初稿的審閱

公司審計委員會通過與會計師事務所進行充分的溝通後，2010年1 月23 日會計師事務所向審計委員會提交了初審意見（審計報告初稿以及公司控股股東及其他關聯方資金佔用的專項說明），審計委員會全體成員認真仔細的審閱了國富浩華會計師事務所提交的審計報告和其他相關報告初稿，形成

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

最終審核意見認為：公司能嚴格按照企業會計準則以及公司有關財務制度的規定，財務會計報表編制流程合理規範，在所有重大方面公允反映了公司 2009 年 12 月31 日的財務狀況以及 2009 年度的經營成果和現金流量，內容真實、準確、完整，同意提交公司董事會審議。

(5)審計報告意見評價

審計委員會認為，國富浩華會計師事務所在本年度財務報告審計中按照中國註冊會計師審計準則的要求執行了恰當的審計程序，為發表審計意見獲取了充分、適當的審計證據。事務所對財務報告發表的無保留審計意見是在獲取了充分、適當的審計證據的基礎上做出的。

4、董事會下設的薪酬委員會的履職情況匯總報告

董事會薪酬委員會根據公司制定的《公司高級管理人員薪酬與績效考核管理辦法》，對公司董、監事和高級管理人員進行了綜合考核，實施有效獎懲。

(五) 公司本報告期內盈利但未提出現金利潤分配預案

本報告期內盈利但未提出現金利潤分配預案的原因 未用於分紅的資金留存公司的用途

截止到 2009年 12 月 31日，公司可供分配的未分配

利潤為 129,214,716.85 元，由於目前公司生產及

補充公司工具機主業發展所需資金

熱加工中心建設項目資金需求很大，故本年度不考慮

現金利潤分配。

(六) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情況

公司《信息披露管理制度》對外部單位報送信息的管理、披露已作了明確規定：本公司及下屬企業根據要求向國家有關部門報送的報表、材料等信息，公司各權屬企業應切實履行信息保密義務，防止在公司公開信息披露前洩露。下屬企業認為報送的信息較難保密的，應事先通知並及時報送公司董事會秘書，由公司董事會秘書根據有關信息披露的規定予以處理。公司公開披露信息的媒體為《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網站。公司根據規定應當公開披露的信息，公司及下屬企業不得先於指定報紙在其他公共傳媒（包括各類網站）發布，不得以新聞發布會或答記者問等形式代替公司的正式公告。

九、監事會報告

(一) 監事會的工作情況

召開會議的次數 4

1、2009 年4月 5 日,公司六屆監事會在南通市工農路 28 號公司一樓會議室召開 2009年第 1 次會議，會議審議並通過了《公司 2008年度監事會工作報告》、《公司 2008 年年度報告及摘要》、《公司 2008 年度財務決算報告》、《公司 2008 年度利潤分配預案》。

2、2009年 4 月20 日,公司六屆監事會以通訊表決方式召開了 2009 年第 2 次會議，會議審議並通過了《公司 2009 年第1 季度報告》。

3、2009年 7 月28 日,公司六屆監事會以通訊表決方式召開了 2009 年第 3 次會議，會議審議並通過了《公司 2009 年半年度報告及其摘要》。

4、2009年 10 月 26日,公司六屆監事會在南通市港閘區永和路 1 號公司新廠區整機工廠三樓會議室召開了 2009 年第4 次會議,會議審議並通過了《公司 2009 年第 3 季度報告》。

(二) 監事會對公司依法運作情況的獨立意見

報告期內，公司董事會按照股東大會決議要求，履行了各項決議，其決策和程序符合《公司法》及《公司章程》的有關規定。報告期內，公司董事、經理及高級管理人員在執行公司職務時，未發現有違反法律、法規、《公司章程》或損害股東和本公司利益的行為。

(三) 監事會對檢查公司財務情況的獨立意見

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

2009 年度的公司財務報告，能夠真實地反映公司財務狀況和經營狀況。國富浩華會計師事務所出具的審計報告是客觀公正的。

(四) 監事會對公司收購、出售資產情況的獨立意見

1、2009 年度，崑山花橋展覽中心有限公司以 6180 萬元受讓了本公司持有的鴻元控股集團有限公

司 20.93%的股權。本次股權轉讓有利於公司調整投資結構，優化資源配置；

2、2009年度，公司實際控制人南通產業控股集團有限公司旗下子公司南通興業資產管理有限公司以現金 1826.02 萬元收購本公司持有的深圳市運緯達工具機貿易有限公司的不良債權。本次出售不良債權使公司的資產質量得到了進一步改善，有利於公司的長遠發展。

上述公司資產的處置過程中未發現有損害上市公司利益的情況。

(五) 監事會對公司關聯交易情況的獨立意見

2009 年度，公司實際控制人收購不良債權的關聯交易公允、合理，未發現有損害上市公司利益的情況。

十、重要事項

(一) 重大訴訟仲裁事項

1、南通姜灶實業開發公司（以下簡稱姜灶實業）1992年 5月 22 日向原中國投資銀行南通市支行

（以下簡稱南通投行）借款 170 萬元，由原南通工具機廠提供擔保，借款到期後姜灶實業僅歸還了本金

1 萬元，1994年該公司被吊銷營業執照。1996 年南通投行將上述債權移交給南通建行，2003 年該債權轉讓給信達公司，2006年信達公司將上述債權轉讓給南通凡海經貿有限公司（以下簡稱凡海經貿），

2007年 1 月凡海經貿訴至南通中院要求本公司承擔連帶賠償責任，起訴標的為本金 169 萬元及利息

122,085.60元（暫至 2004 年12月 9日止）。2007 年8 月10日，南通中院以（2007）通中民二初字第 0014 號《民事判決書》判決駁回凡海經貿公司的訴訟請求，本公司一審勝訴。後凡海經貿上訴至江蘇省高院，2008 年7 月9日江蘇省高院以（2007）蘇民二終字第 0371 號《民事判決書》判決：撤銷一審判決；姜灶實業公司的投資主體姜灶鎮政府在判決生效後一個月內清理姜灶實業公司資產並以清理資產所得清償姜灶實業公司對凡海公司的債務本金 169萬元及計算至 2004 年 12 月9 日為止的利息

112,085.60元；本公司對姜灶鎮政府清理姜灶實業公司資產清償後凡海公司仍未獲得清償的部分承擔賠償責任。本期本公司計提了 1,802,085.60 元的預計負債。

2009年 5 月本公司收到凡海經貿的情況說明其已收到本公司委託南通市相關部門支付的本金人民幣

169 萬元，同意放棄對本公司的利息權利。至此，本案已終結。

2、南通市大達毛紡織廠（以下簡稱大達毛紡織廠）於 1993 年9 月1 日向中國銀行南通分行貸款 50 萬美元，至 1996 年9 月1 日到期。由原南通工具機廠提供信用擔保。貸款到期後，大達毛紡織廠未予歸還，原南通工具機廠也未履行連帶清償責任。大達毛紡織廠已於 2000 年11 月15 日被南通工商行政管理局吊銷營業執照。2004 年4 月，中國銀行南通分行與將其持有的對大達毛紡織廠的貸款債權和對被告的全部保證債權轉讓給中國東方資產管理公司南京辦事處（東方資產公司）。東方資產公司於 2009 年 2 月 27 日向江蘇省南通市中級人民法院提起訴訟，要求本公司償還貸款本金折合人民幣 4,612,365.7 元、利息折合人民幣4,326,855.7 元，本息合計人民幣 8,939,221.4 元。本公司計提了預計負債 5,500,000.00 元。

2009 年6 月17 日，東方資產將上述債權轉至中國特別機遇（巴貝多）有限公司（以下簡稱：DAC）。2009 年 7 月21 日，本公司與 DAC 達成債務清償和解協議，同時東方資產向南通中院提出撤訴申請。2009 年 7 月 23 日，本公司收到南通中院（2009）通中民二初字第 0011 號民事裁定書，準許東方資產撤回對本公司的起訴。根據和解協議，本公司在收到裁定書起 5 個工作日內一次性支付 DAC

人民幣 290 萬元。至此，本案已終結。

(二) 破產重整相關事項

本年度公司無破產重整相關事項。

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

(三) 公司持有其他上市公司股權、參股金融企業股權情況

1、證券投資情況

佔期末

持有數 期末帳 報告期

序 最初投資 證券總

證券品種 證券代碼 證券簡稱 量 面價值 損益

號 成本（元） 投資比

（股） （元） （元）

例（％）

1 股票 300037 新宙邦 14,495 500 14,495 20.92 0

2 股票 300042 郎科科技 19,500 500 19,500 28.14 0

3 股票 300039 上海凱寶 19,000 500 19,000 27.42 0

4 股票 601117 中國化學 16,290 3,000 16,290 23.52 0

合計 69,285 / 69,285 100% 0

上述證券投資為我公司申購的新股,因其都在 2010 年1 月上市,故 2009 年底公司帳面保留其餘額.

2、持有其他上市公司股權情況

單位：元

佔該公

會計

證券代 證券 最初投資成 司股權 報告期 報告期所有者 股份

期末帳面價值 核算

碼 簡稱 本 比例 損益 權益變動 來源

科目

（％）

可供

交通 出售

601328 815,666.97 4,588,379.25 0 2,032,689.75 自購

銀行 金融

資產

合計 815,666.97 / 4,588,379.25 0 2,032,689.75 / /

3、買賣其他上市公司股份的情況

報告期內賣出申購取得的新股產生的投資收益總額 3,091,500.67 元。

(四) 資產交易事項

1、出售資產情況

單位:元 幣種:人民幣

☆ 該

資

產

出

所 所 售

涉 涉 貢

及 及 獻

是否

的 的 的

為關

資 債 淨

聯交

產 權 利

交 本年初起至出 易 關

資產出 產 債 潤

易 被出售 出售 售日該資產為 出售產生的損 （如 聯

出售價格 售定價 權 務 佔

對 資產 日 上市公司貢獻 益 是， 關

原則 是 是 上

方 的淨利潤 說明 系

否 否 市

定價

已 已 公

原

全 全 司

則）

部 部 淨

過 轉 利

戶 移 潤

的

比

例

(%)

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

南

通

興

業 2009 股

公司持

資 年 東

有的運

產 12 帳面淨 的

緯達公 18,260,161.88 0 是 是 是

管 月 值 子

司的債

理 29 公

權

有 日 司

限

公

司

昆

山

公司持

花 2009

有的鴻

橋 年

元控股 評估價

展 12

集團有 61,800,000.00 -3,605,674.71 -3,605,674.71 否 的 是

覽 月

限公司 94.63%

有 16

20.93%

限 日

的股權

公

司

(五) 報告期內公司重大關聯交易事項

1、與日常經營相關的關聯交易

單位:元 幣種:人民幣

交易

價格

佔同

與市

關聯 類交 關聯

關聯 關聯 關聯 關聯 場參

關聯 交易 易金 交易 市場

交易 交易 交易 交易 關聯交易金額 考價

關係 定價 額的 結算 價格

方 類型 內容 價格 格差

原則 比例 方式

異較

(%)

大的

原因

南通

揚帆 購買

購買 市場

工貿 其他 包裝 2,531,967.52

商品 價

有限 箱

公司

南通

出租 按折

揚帆

其它 房屋 舊計

工貿 其他 40,271.71

流入 及設 算收

有限

備 取

公司

合計 / / 2,572,239.23 / / /

2、資產收購、出售發生的關聯交易

單位:元 幣種:人民幣

關 轉讓 轉讓 轉讓

關聯

關聯 聯 資產 價格 資產

關聯 關聯 關聯交 轉讓資產的帳 交易

交易 交 的評 轉讓價格 與帳 獲得

方 關係 易類型 面價值 結算

內容 易 估價 面價 的收

方式

定 值 值或 益

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

價 評估

原 價值

則 差異

較大

的原

因

將持 以

有的 債

運緯 權

達公 的

南通

司的 帳

興業 銷售除

股東 債權 面

資產 商品以

的子 以帳 淨 25,927,561.50 18,260,161.88 轉帳 0

管理 外的資

公司 面淨 值

有限 產

值 為

公司

1826 定

萬元 價

元轉 依

讓 據

截止 2009 年12月 30 日,本公司持有深圳市運緯達工具機貿易有限公司（以下簡稱：運緯達公司）債權帳面原值 25,927,561.50 元，壞帳準備計提 7,667,399.62元後，帳面淨值 18,260,161.88 元。鑑於運緯達公司目前已處於歇業狀態，上述債權發生壞帳的可能性較大，為減少公司損失，公司實際控制人南通產業控股集團有限公司旗下子公司南通興業資產管理有限公司以現金 18,260,161.88元收購上述不良債權。

(六) 重大合同及其履行情況

1、為公司帶來的利潤達到公司本期利潤總額 10％以上（含 10％）的託管、承包、租賃事項

(1) 託管情況

本年度公司無託管事項。

(2) 承包情況

本年度公司無承包事項。

(3) 租賃情況

本年度公司無租賃事項。

2、擔保情況

本年度公司無擔保事項。

3、委託理財情況

本年度公司無委託理財事項。

4、其他重大合同

本年度公司無其他重大合同。

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

(七) 承諾事項履行情況

1、公司或持股 5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項

承諾事項 承諾內容 履行情況

南通科技工貿投資發展有限公司（以

下簡稱「科工貿公司」）、南通產業

控股集團有限公司（原南通工貿國有

資產經營有限公司，以下簡稱「產業 截止本報告披露日，產業控股集團下屬

控股集團」）作出了如下股改承諾： 子公司南通興業資產管理有限公司已受

（1）科工貿公司承諾 本次股份轉 讓本公司持有的上海縱橫投資有限公司

讓完成後，持有公司的非流通股自獲 60%、南通工具機集團交通機械有限公司

得上市流通權之日起三十六個月內 94%、上海縱橫國際貿易有限公司 50%、

不上市交易或者轉讓。（2）產業控 深圳南星電子有限公司 98.47%的股權；

股集團承諾 a.本次股份劃撥完成 北京縱橫華智投資諮詢管理有限公司、

後，持有公司的非流通股自獲得上市 南通悅利機械塑膠製品有限公司、南通

股改承諾 流通權之日起三十六個月內不上市 多福機械有限公司、南通縱橫國際環保

交易或者轉讓。b. 為切斷公司的虧 科技有限公司、鎮江長江飼料有限公司

損源，改善公司資產質量，提高公司 （因歷史遺留問題，該公司無法按正常

持續經營能力和盈利能力，在公司股 工商規定程序實施清算，按照產業控股

權分置改革完成後的 18個月內，將 集團出具的承諾函，會計師事務所認可

由產業控股集團或下屬子公司收購 其已完成清算）等五家子公司已完成公

10 家與公司主營業務非相關的控股 司清算；南通市港閘區人民法院已裁定

或參股的子公司。c.在股改投票通過 南通威特機械有限公司破產。另 2.8 億

後三個月內一次性給公司提供 2.8 元財務支持已於2007年8月20日到帳。

億元資金支持，並保證免收資金使用

費，且該資金可以使用至 2009 年12

月 31 日。

(八) 聘任、解聘會計師事務所情況

單位:萬元 幣種:人民幣

是否改聘會計師事務所： 是

原聘任 現聘任

國富浩華會計師事務所有限公

境內會計師事務所名稱 萬隆亞洲會計師事務所

司

境內會計師事務所報酬 80 80

公司原聘任的 2009 年度審計機構萬隆亞洲會計師事務所有限公司（以下簡稱：萬隆亞洲）已與北京五聯方圓會計師事務所有限公司、中磊會計師事務所有限公司總部部分業務團隊及安徽、江蘇、福建、廣東佛山分所進行了合併。合併的形式是以五聯方圓為法律存續主體，合併後事務所名稱變為「國富浩華會計師事務所有限公司」（以下簡稱：國富浩華）。

鑑於萬隆亞洲已整體併入國富浩華,並將以國富浩華的名義繼續為本公司提供審計服務，董事會同意聘用國富浩華為公司 2009 年度審計機構。

(九) 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人處罰及整改情況

本年度公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人均未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責。

(十) 其他重大事項的說明

本年度公司無其他重大事項。

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

(十一) 信息披露索引

事項 刊載的報刊名稱及版面 刊載日期 刊載的網際網路網站及檢索路徑

會計師事務所名稱 中國證券報第 B07 版、 2009年 2月11

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變更的公告 上海證券報、證券時報 日

公司被認定為高新 中國證券報第 B07 版、 2009年 2月11

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技術企業公告 上海證券報、證券時報、 日

中國證券報第 D036 版、 2009年 3月12

重大訴訟公告 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

公司2008年業績預 中國證券報 C215 版、上 2009年 3月28

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減公告 海證券報、證券時報 日

公司第六屆董事會

中國證券報第 D017 版、 2009年 4月8

2009 年第 1次會議 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

決議公告

公司第六屆監事會

中國證券報第 D017 版、 2009年 4月8

2009 年第 1次會議 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

決議公告

公司2009年第一季 中國證券報第 D003 版、 2009年 4月14

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度業績預虧公告 上海證券報、證券時報 日

關於「凡海經貿」

中國證券報第 A06 版、 2098年 5月8

訴訟案進展情況公 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

告

公司第六屆董事會

中國證券報第 B02 版、 2009年 5月13

2009第 4 次會議決 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

議公告

公司重大事項暫停 中國證券報第 B05 版、 2009年 5月19

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牌公告 上海證券報、證券時報 日

第六屆董事會 2009

中國證券報第 C10 版、 2009年 5月21

年第 5 次會議決議 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

公告

公司關於召開 2009

中國證券報第 C019 版、 2009年 5月23

年第 1 次股東大會 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

的通知

關於召開2009年第

1 次臨時股東大會 中國證券報第 B07 版、 2009年 5月26

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的第 1 次提示性公 上海證券報、證券時報 日

告

公司關於二OO八年

上海證券報第 C28 版、 2009年 5月27

年度股東大會的通 www.sse.com.cn

中國證券報、證券時報 日

知

公司關於召開 2009

年第 1 次臨時股東 中國證券報第 D007 版、 2009年 6月2

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大會的第 2次提示 上海證券報、證券時報 日

性公告

公司2009年第1次

上海證券報第 C14 版、 2009年 6月9

臨時股東大會決議 www.sse.com.cn

中國證券報、證券時報 日

公告

公司關於收到財政 中國證券報第 D002 版、 2009年 6月10

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補貼款的公告 上海證券報、證券時報 日

公司2008年年度股 中國證券報第 D006 版、 2009年 6月19

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東大會決議公告 上海證券報、證券時報 日

公司第六屆董事會 中國證券報第 D006 版、 2009年 6月19 www.sse.com.cn

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

2009 年第 6次會議 上海證券報、證券時報 日

決議公告

公司關於收到財政 中國證券報第 B05 版、 2009年 7月2

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補貼款的公告 上海證券報、證券時報 日

公司關於「東方資

中國證券報第 C014 版、 2009年 7月25

產」訴訟案進展情 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

況的公告

公司第六屆董事會

中國證券報第 D015 版、 2009年 7月30

2009 年第 7次會議 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

決議公告

中國證券報第 B11 版、 2009年 8月29

公司重大事項公告 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

中國證券報第 B03 版、 2009年 9月15

公司重大事項公告 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

公司第六屆董事會

中國證券報第 C07 版、 2009年 9月22

2009 年第 8次會議 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

決議公告

公司關於推遲交付

中國證券報第 B03 版、 2009年10月14

原廠區土地和房產 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

的公告

公司第六屆董事會

中國證券報第 D084 版、 2009年10月28

2009 年第 9次會議 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

決議公告

關於變更辦公地址 中國證券報第 B02 版、 2009年11月27

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的提示性公告 上海證券報、證券時報 日

公司第六屆董事會

中國證券報第 C002 版、 2009年11月28

2009年第10次會議 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

決議公告

公司第六屆董事會

2009年第11次會議

中國證券報第 B02 版、 2009年12月10

決議公告暨召開 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

2009 年第 2次臨時

股東大會的通知

第六屆董事會 2009

上海證券報第 B11 版、 2009年12月17

年第12次會議決議 www.sse.com.cn

中國證券報、證券時報 日

公告

公司2009年第2次

上海證券報第 B11 版、 2009年12月17

臨時股東大會增加 www.sse.com.cn

中國證券報、證券時報 日

議案的提示性公告

關於出讓持有的鴻

上海證券報第 B20 版、 2009年12月23

元控股 20.93%股權 www.sse.com.cn

中國證券報、證券時報 日

進展情況的公告

公司2009年年度業 中國證券報第 C002 版、 2009年12月26

www.sse.com.cn

績預增公告 上海證券報、證券時報 日

公司2009年第2次

中國證券報第 D007 版、 2009年12月29

臨時股東大會決議 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

公告

公司第六屆董事會

中國證券報第 D003 版、 2009年12月31

2009年第13次會議 www.sse.com.cn

上海證券報、證券時報 日

決議公告

公司關於出讓不良 中國證券報第 D003 版、 2009年12月31 www.sse.com.cn

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

債權的關聯交易公 上海證券報、證券時報 日

告

十一、財務會計報告

公司年度財務報告已經國富浩華會計師事務所有限公司註冊會計師陳蓉芳、徐曙審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。

(一) 審計報告

審計報告

浩華審字[2010]第 25 號

南通科技投資集團股份有限公司全體股東：：

我們審計了後附的南通科技投資集團股份有限公司（以下簡稱南通科技）財務報表，包括 2009

年 12 月 31日的資產負債表和合併資產負債表，2009 年度的利潤表和合併利潤表、現金流量表和合併現金流量表、股東權益變動表和合併股東權益變動表以及財務報表附註。

按照企業會計準則的規定編制財務報表是南通科技管理層的責任。這種責任包括：（1）設計、實施和維護與財務報表編制相關的內部控制，以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤而導致的重大錯報；

（2）選擇和運用恰當的會計政策；（3）作出合理的會計估計。

我們的責任是在實施審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德規範，計劃和實施審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務報表編制相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。

我們認為，南通科技財務報表已經按照企業會計準則的規定編制，在所有重大方面公允反映了南通科技 2009年 12 月 31日的財務狀況以及 2009年度的經營成果和現金流量。

國富浩華會計師事務所有限公司

中國註冊會計師：陳榮芳、徐曙

中國 北京

2010年 1月26 日

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

(二) 財務報表

合併資產負債表

2009年 12月 31 日

編制單位:南通科技投資集團股份有限公司

單位:元 幣種:人民幣

項目 附註 期末餘額 年初餘額

流動資產：

貨幣資金 115,388,616.52 159,262,022.05

結算備付金

拆出資金

☆ 交易性金融資產 69,285.00

應收票據 18,799,758.58 12,183,380.34

應收帳款 90,914,274.23 84,989,356.33

預付款項 39,001,465.85 29,406,164.21

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

應收股利 2,464,876.18

其他應收款 79,158,695.67 48,969,891.23

買入返售金融資產

存貨 1,548,817,261.01 630,641,859.23

一年內到期的非流動

資產

其他流動資產

流動資產合計 1,892,149,356.86 967,917,549.57

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產 4,588,379.25 2,555,689.50

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資 49,057,867.84 89,937,001.09

投資性房地產

固定資產 414,560,598.60 109,532,942.93

在建工程 10,086,970.62 168,736,322.90

工程物資

固定資產清理 16,909,716.88

生產性生物資產

油氣資產

無形資產 144,598,247.26 163,049,204.39

開發支出 11,359,551.01 6,375,349.40

商譽

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

長期待攤費用 4,646,354.55 5,234,943.91

遞延所得稅資產 19,743,695.74 25,984,842.51

其他非流動資產

非流動資產合計 658,641,664.87 588,316,013.51

資產總計 2,550,791,021.73 1,556,233,563.08

流動負債：

短期借款 196,000,000.00 50,000,000.00

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

交易性金融負債

應付票據 4,300,000.00

應付帳款 237,459,261.95 160,336,948.26

預收款項 714,537,828.99 299,288,099.92

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬 32,948,529.13 47,978,051.51

應交稅費 -48,660,101.73 -7,916,089.00

應付利息

應付股利

其他應付款 674,123,197.22 605,332,596.93

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

一年內到期的非流動

負債

其他流動負債

流動負債合計 1,806,408,715.56 1,159,319,607.62

非流動負債：

長期借款 175,000,000.00 125,000,000.00

應付債券

長期應付款

專項應付款

預計負債 11,302,085.60

遞延所得稅負債 565,906.84 261,003.38

其他非流動負債 109,138,922.57 8,500,000

非流動負債合計 284,704,829.41 145,063,088.98

負債合計 2,091,113,544.97 1,304,382,696.60

所有者權益（或股東權

益）：

實收資本（或股本） 238,444,764.00 238,444,764.00

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

資本公積 53,181,986.80 52,059,702.97

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積 25,414,972.13 10,222,428.43

一般風險準備

未分配利潤 129,214,716.85 -57,554,861.56

外幣報表折算差額

歸屬於母公司所有者

446,256,439.78 243,172,033.84

權益合計

少數股東權益 13,421,036.98 8,678,832.64

所有者權益合計 459,677,476.76 251,850,866.48

負債和所有者權益

2,550,791,021.73 1,556,233,563.08

總計

法定代表人：陳照東 主管會計工作負責人：楊偉瓊 會計機構負責人：朱軍

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

母公司資產負債表

2009年 12月 31 日

編制單位:南通科技投資集團股份有限公司

單位:元 幣種:人民幣

項目 附註 期末餘額 年初餘額

流動資產：

貨幣資金 62,430,995.12 61,317,440.77

交易性金融資產

應收票據 16,647,258.58 11,740,380.34

應收帳款 132,986,113.01 79,144,890.82

預付款項 33,545,602.25 23,127,148.90

應收利息

應收股利 2,464,876.18

其他應收款 261,390,447.12 130,982,208.24

存貨 125,118,986.61 211,313,274.12

一年內到期的非流動

資產

其他流動資產

流動資產合計 632,119,402.69 520,090,219.37

非流動資產：

可供出售金融資產 4,588,379.25 2,555,689.50

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資 293,466,859.30 309,295,170.50

投資性房地產

固定資產 398,192,354.25 93,459,541.99

在建工程 8,370,116.80 168,736,322.90

工程物資

固定資產清理 16,909,504.48

生產性生物資產

油氣資產

無形資產 93,666,794.02 121,971,339.47

開發支出 12,659,551.01 6,375,349.40

商譽

長期待攤費用 4,646,354.55 5,225,741.79

遞延所得稅資產 18,361,278.03 22,430,162.48

其他非流動資產

非流動資產合計 833,951,687.21 746,958,822.51

資產總計 1,466,071,089.90 1,267,049,041.88

流動負債：

短期借款 156,000,000.00 50,000,000.00

交易性金融負債

應付票據 4,300,000.00

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

應付帳款 134,812,886.16 146,993,038.51

預收款項 22,080,500.59 21,422,086.44

應付職工薪酬 32,878,290.07 47,515,227.51

應交稅費 10,731,357.57 11,499,897.74

應付利息

應付股利

其他應付款 474,697,412.60 628,131,276.78

一年內到期的非流動

負債

其他流動負債

流動負債合計 831,200,446.99 909,861,526.98

非流動負債：

長期借款 75,000,000 75,000,000

應付債券

長期應付款

專項應付款

預計負債 7,302,085.60

遞延所得稅負債 565,906.84 261,003.38

其他非流動負債 109,138,922.57 8,500,000.00

非流動負債合計 184,704,829.41 91,063,088.98

負債合計 1,015,905,276.40 1,000,924,615.96

所有者權益（或股東權

益）：

實收資本（或股本） 238,444,764.00 238,444,764.00

資本公積 49,573,184.07 47,473,400.24

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積 25,414,972.13 10,222,428.43

一般風險準備

未分配利潤 136,732,893.30 -30,016,166.75

所有者權益（或股東權益）

450,165,813.50 266,124,425.92

合計

負債和所有者權益

1,466,071,089.90 1,267,049,041.88

（或股東權益）總計

法定代表人：陳照東 主管會計工作負責人：楊偉瓊 會計機構負責人：朱軍

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

合併利潤表

2009年 1—12 月

單位:元 幣種:人民幣

項目 附註 本期金額 上期金額

一、營業總收入 676,648,307.28 403,490,296.29

其中：營業收入 676,648,307.28 403,490,296.29

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本 688,128,328.52 466,830,971.55

其中：營業成本 555,788,056.89 340,275,720.82

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

營業稅金及附加 27,191,917.42 1,641,894.56

銷售費用 38,576,754.54 46,489,157.80

管理費用 59,661,069.72 58,443,195.91

財務費用 2,623,777.66 3,462,272.89

資產減值損失 4,286,752.29 16,518,729.57

加：公允價值變動收益（損失以

-3,858,247.47

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

4,815,081.93 19,533,049.75

列）

其中：對聯營企業和合營企

896,804.56 55,960.19

業的投資收益

匯兌收益（損失以「－」號填

列）

三、營業利潤（虧損以「－」號填列） -6,664,939.31 -47,665,872.98

加：營業外收入 253,924,381.70 119,763,248.22

減：營業外支出 7,589,395.23 9,329,223.75

其中：非流動資產處置損失 2,013,492.09 88,692.72

四、利潤總額（虧損總額以「－」號

239,670,047.16 62,768,151.49

填列）

減：所得稅費用 36,943,751.24 16,458,096.27

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 202,726,295.92 46,310,055.22

歸屬於母公司所有者的淨利潤 201,962,122.11 48,334,995.53

少數股東損益 764,173.81 -2,024,940.31

六、每股收益：

（一）基本每股收益 0.85 0.2

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

（二）稀釋每股收益 0.85 0.2

七、其他綜合收益 2,099,783.83 1,479,019.15

八、綜合收益總額 204,826,079.75 51,647,321.84

歸屬於母公司所有者的綜合收益

204,061,905.94 49,814,014.68

總額

歸屬於少數股東的綜合收益總額 764,173.81 -2,024,940.31

法定代表人：陳照東 主管會計工作負責人：楊偉瓊 會計機構負責人：朱軍

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

母公司利潤表

2009年 1—12 月

單位:元 幣種:人民幣

項目 附註 本期金額 上期金額

一、營業收入 356,555,784.57 332,250,439.73

減：營業成本 318,170,779.56 278,582,743.36

營業稅金及附加 2,417,831.60 1,440,936.34

銷售費用 24,034,414.93 36,454,667.50

管理費用 42,591,055.50 46,477,235.46

財務費用 4,063,293.40 3,164,799.45

資產減值損失 5,880,551.16 69,302,805.11

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號

-1,518,792.47 -50,672,138.40

填列）

其中：對聯營企業和合營

896,804.56 55,960.19

企業的投資收益

二、營業利潤（虧損以「－」號填列） -42,120,934.05 -153,844,885.89

加：營業外收入 253,623,101.72 116,686,503.05

減：營業外支出 6,036,336.64 8,860,135.66

其中：非流動資產處置損失 1,172,162.16

三、利潤總額（虧損總額以「－」號

205,465,831.03 -46,018,518.50

填列）

減：所得稅費用 23,524,227.28 19,307,184.53

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 181,941,603.75 -65,325,703.03

五、每股收益：

（一）基本每股收益 0.76 -0.27

（二）稀釋每股收益 0.76 -0.27

六、其他綜合收益 2,099,783.83 1,479,019.15

七、綜合收益總額 184,041,387.58 -63,846,683.88

法定代表人：陳照東 主管會計工作負責人：楊偉瓊 會計機構負責人：朱軍

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

合併現金流量表

2009年 1—12 月

單位:元 幣種:人民幣

項目 附註 本期金額 上期金額

一、經營活動產生的現金

流量：

銷售商品、提供勞務

905,250,234.09 541,809,450.45

收到的現金

客戶存款和同業存放

款項淨增加額

向中央銀行借款淨增

加額

向其他金融機構拆入

資金淨增加額

收到原保險合同保費

取得的現金

收到再保險業務現金

淨額

保戶儲金及投資款淨

增加額

處置交易性金融資產

淨增加額

收取利息、手續費及

佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加

額

收到的稅費返還 43,347,755.75 18,174,004.83

收到其他與經營活動

227,871,226.70 44,678,481.85

有關的現金

經營活動現金流入

1,176,469,216.54 604,661,937.13

小計

購買商品、接受勞務

1,226,209,575.86 404,456,582.37

支付的現金

客戶貸款及墊款淨增

加額

存放中央銀行和同業

款項淨增加額

支付原保險合同賠付

款項的現金

支付利息、手續費及

佣金的現金

支付保單紅利的現金

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

支付給職工以及為職

82,202,257.85 99,552,160.39

工支付的現金

支付的各項稅費 111,145,490.77 46,476,599.90

支付其他與經營活動

72,400,549.10 76,236,721.73

有關的現金

經營活動現金流出

1,491,957,873.58 626,722,064.39

小計

經營活動產生的

-315,488,657.04 -22,060,127.26

現金流量淨額

二、投資活動產生的現金

流量：

收回投資收到的現金 1,446,315.00 2,500,000.00

取得投資收益收到的

7,156,376.45 1,478,864.38

現金

處置固定資產、無形

資產和其他長期資產收回 2,411,607.21 12,425,998.55

的現金淨額

處置子公司及其他營

18,540,000.00 30,881,049.37

業單位收到的現金淨額

收到其他與投資活動

2,000,000.00 26,492,705.00

有關的現金

投資活動現金流入

31,554,298.66 73,778,617.30

小計

購建固定資產、無形

資產和其他長期資產支付 147,156,295.23 172,860,352.43

的現金

投資支付的現金 32,315,600.00 3,967,216.15

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營

業單位支付的現金淨額

支付其他與投資活動

38,267.74

有關的現金

投資活動現金流出

179,510,162.97 176,827,568.58

小計

投資活動產生的

-147,955,864.31 -103,048,951.28

現金流量淨額

三、籌資活動產生的現金

流量：

吸收投資收到的現金 8,000,000.00

其中：子公司吸收少

數股東投資收到的現金

取得借款收到的現金 296,000,000.00 177,000,000.00

發行債券收到的現金

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

收到其他與籌資活動

225,129,700.89

有關的現金

籌資活動現金流入

529,129,700.89 177,000,000.00

小計

償還債務支付的現金 100,000,000.00 95,023,924.63

分配股利、利潤或償

9,443,385.07 4,649,381.42

付利息支付的現金

其中：子公司支付給

少數股東的股利、利潤

支付其他與籌資活動

115,200.00

有關的現金

籌資活動現金流出

109,558,585.07 99,673,306.05

小計

籌資活動產生的

419,571,115.82 77,326,693.95

現金流量淨額

四、匯率變動對現金及現

☆ -574,541.44

金等價物的影響

五、現金及現金等價物淨

-43,873,405.53 -48,356,926.03

增加額

加：期初現金及現金

159,262,022.05 207,618,948.08

等價物餘額

六、期末現金及現金等價

115,388,616.52 159,262,022.05

物餘額

法定代表人：陳照東 主管會計工作負責人：楊偉瓊 會計機構負責人：朱軍

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母公司現金流量表

2009年 1—12 月

單位:元 幣種:人民幣

項目 附註 本期金額 上期金額

一、經營活動產生的現金

流量：

銷售商品、提供勞務

150,662,379.19 191,688,831.90

收到的現金

收到的稅費返還 43,347,755.75 13,944,320.79

收到其他與經營活動

220,251,461.92 18,525,361.73

有關的現金

經營活動現金流入

414,261,596.86 224,158,514.42

小計

購買商品、接受勞務

95,840,708.22 125,618,307.44

支付的現金

支付給職工以及為職

77,263,142.10 86,907,303.99

工支付的現金

支付的各項稅費 45,310,639.76 23,874,547.34

支付其他與經營活動

35,402,784.78 35,987,981.48

有關的現金

經營活動現金流出

253,817,274.86 272,388,140.25

小計

經營活動產生的

160,444,322.00 -48,229,625.83

現金流量淨額

二、投資活動產生的現金

流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的

4,954,870.86 1,387,180.24

現金

處置固定資產、無形

資產和其他長期資產收回 2,398,607.21 11,382,705.56

的現金淨額

處置子公司及其他營

18,740,000.00 37,932,400.00

業單位收到的現金淨額

收到其他與投資活動

2,000,000.00 9,070,000.00

有關的現金

投資活動現金流入

28,093,478.07 59,772,285.80

小計

購建固定資產、無形

資產和其他長期資產支付 142,168,498.96 122,804,105.13

的現金

投資支付的現金 50,534,335.05 73,477,400.00

取得子公司及其他營

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業單位支付的現金淨額

支付其他與投資活動

91,299,176.64

有關的現金

投資活動現金流出

284,002,010.65 196,281,505.13

小計

投資活動產生的

-255,908,532.58 -136,509,219.33

現金流量淨額

三、籌資活動產生的現金

流量：

吸收投資收到的現金

取得借款收到的現金 156,000,000.00 125,000,000.00

收到其他與籌資活動

50,551,707.00

有關的現金

籌資活動現金流入

156,000,000.00 175,551,707.00

小計

償還債務支付的現金 50,000,000.00 91,023,924.63

分配股利、利潤或償

9,307,035.07 4,533,791.83

付利息支付的現金

支付其他與籌資活動

115,200.00 18,500,000.00

有關的現金

籌資活動現金流出

59,422,235.07 114,057,716.46

小計

籌資活動產生的

96,577,764.93 61,493,990.54

現金流量淨額

四、匯率變動對現金及現

金等價物的影響

五、現金及現金等價物淨

1,113,554.35 -123,244,854.62

增加額

加：期初現金及現金

61,317,440.77 184,562,295.39

等價物餘額

六、期末現金及現金等價

62,430,995.12 61,317,440.77

物餘額

法定代表人：陳照東 主管會計工作負責人：楊偉瓊 會計機構負責人：朱軍

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合併所有者權益變動表

2009年 1—12 月

單位:元 幣種:人民幣

本期金額

歸屬於母公司所有者權益

一

減

專 般

項目 ：

實收資本（或股 項 風 其 少數股東權益 所有者權益合計

資本公積 庫 盈餘公積 未分配利潤

本） 儲 險 他

存

備 準

股

備一、上年

年末餘 238,444,764.00 52,059,702.97 10,222,428.43 -57,554,861.56 8,678,832.64 251,850,866.48

額

加：會計

政策變

更

二、本年

年初餘 238,444,764.00 52,059,702.97 10,222,428.43 -57,554,861.56 8,678,832.64 251,850,866.48

額

三、本期增減變動金額

1,122,283.83 15,192,543.70 186,769,578.41 4,742,204.34 207,826,610.28

（減少以「－」號填列）

（一）淨

201,962,122.11 764,173.81 202,726,295.92

利潤

（二）其

他綜合 2,099,783.83 2,099,783.83

收益

上述

（一）和

2,099,783.83 201,962,122.11 764,173.81 204,826,079.75

（二）小計

（三）所有者投

-977,500.00 3,978,030.53 3,000,530.53

入和減少資本

1．所有

者投入 -3,500,000.00 -3,500,000.00

資本

2．股份支付計

入所有

者權益的金額

3．其他 -977,500.00 7,478,030.53 6,500,530.53

（四）利

15,192,543.70 -15,192,543.70 0

潤分配

1．提取

盈餘公 15,192,543.70 -15,192,543.70 0

積

2．提取

一般風

險準備

3．對所

有者（或

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

股東）的分配

4．其他

（五）所有者權

益內部

結轉

1．資本公積轉

增資本

（或股本）

2．盈餘公積轉

增資本

（或股本）

3．盈餘

公積彌

補虧損

4．其他

（六）專

項儲備

1．本期

提取

2．本期

使用

四、本期

期末餘 238,444,764.00 53,181,986.80 25,414,972.13 129,214,716.85 13,421,036.98 459,677,476.76

額

單位:元 幣種:人民幣

上年同期金額

歸屬於母公司所有者權益

一

減

專 般

項目 ：

實收資本（或股 項 風 其 少數股東權益 所有者權益合計

資本公積 庫 盈餘公積 未分配利潤

本） 儲 險 他

存

備 準

股

備一、上年

年末餘 238,444,764.00 50,581,148.10 8,595,042.72 -113,128,820.97 16,244,224.78 200,736,358.63

額

：會計政

策變更

期差錯

更正

他

二、本年

年初餘 238,444,764.00 50,581,148.10 8,595,042.72 -113,128,820.97 16,244,224.78 200,736,358.63

額

三、本期

增減變 1,478,554.87 1,627,385.71 55,573,959.41 -7,565,392.14 51,114,507.85

動金額

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（減少以「－」號填列）

（一）淨

48,334,995.53 -2,024,940.31 46,310,055.22

利潤

（二）其

他綜合 1,479,019.15 1,479,019.15

收益

上述

（一）和

1,479,019.15 48,334,995.53 -2,024,940.31 47,789,074.37

（二）小計

（三）所有者投

1,665,192.37 -5,540,451.83 -3,875,259.46

入和減少資本

1．所有

者投入 -5,939,602.43 -5,939,602.43

資本

2．股份支付計

入所有

者權益的金額

3．其他 1,665,192.37 399,150.60 2,064,342.97

（四）利

1,627,385.71 5,573,307.23 7,200,692.94

潤分配

1．提取

盈餘公

積

2．提取

一般風

險準備

3．對所有者（或

股東）的

分配

4．其他 1,627,385.71 5,573,307.23 7,200,692.94

（五）所有者權

-464.28 464.28

益內部結轉

1．資本公積轉

增資本

（或股本）

2．盈餘公積轉

增資本

（或股本）

3．盈餘

公積彌

補虧損

4．其他 -464.28 464.28

（六）專

項儲備

1．本期

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

提取

2．本期

使用

四、本期

期末餘 238,444,764.00 52,059,702.97 10,222,428.43 -57,554,861.56 8,678,832.64 251,850,866.48

額

法定代表人：陳照東 主管會計工作負責人：楊偉瓊 會計機構負責人：朱軍

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

母公司所有者權益變動表

2009年 1—12 月

單位:元 幣種:人民幣

本期金額

一

專 般

減：

項目 實收資本（或股 項 風

資本公積 庫存 盈餘公積 未分配利潤 所有者權益合計

本） 儲 險

股

備 準

備

一、上年年末餘額 238,444,764.00 47,473,400.24 10,222,428.43 -30,016,166.75 266,124,425.92

加：會計政策變

更

前期差錯

更正

其他

二、本年年初餘額 238,444,764.00 47,473,400.24 10,222,428.43 -30,016,166.75 266,124,425.92

三、本期增減變動金

額（減少以「－」號 2,099,783.83 15,192,543.70 166,749,060.05 184,041,387.58

填列）

（一）淨利潤 181,941,603.75 181,941,603.75

（二）其他綜合收益 2,099,783.83 2,099,783.83

上述（一）和（二）

2,099,783.83 181,941,603.75 184,041,387.58

小計

（三）所有者投入和

減少資本

1．所有者投入資本

2．股份支付計入所有

者權益的金額

3．其他

（四）利潤分配 15,192,543.70 -15,192,543.70

1．提取盈餘公積

2.提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）

15,192,543.70 -15,192,543.70

的分配

4．其他

（五）所有者權益內

部結轉

1．資本公積轉增資本

（或股本）

2．盈餘公積轉增資本

（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

四、本期期末餘額 238,444,764.00 49,573,184.07 25,414,972.13 136,732,893.30 450,165,813.50

單位:元 幣種:人民幣

上年同期金額

一

般

減：

項目 實收資本（或股 專項 風

資本公積 庫存 盈餘公積 未分配利潤 所有者權益合計

本） 儲備 險

股

準

備

一、上年年末餘額 238,444,764.00 45,994,381.09 8,595,042.72 29,736,229.05 322,770,416.86

南通科技集團股份有限公司2009年年度報告

加：會計政策變

更

前期差錯

更正

其他

二、本年年初餘額 238,444,764.00 45,994,381.09 8,595,042.72 29,736,229.05 322,770,416.86

三、本期增減變動金

額（減少以「－」號 1,479,019.15 1,627,385.71 -59,752,395.80 -56,645,990.94

填列）

（一）淨利潤 -65,325,703.03 -65,325,703.03

（二）其他綜合收益 1,479,019.15 1,479,019.15

上述（一）和（二）

1,479,019.15 -65,325,703.03 -63,846,683.88

小計

（三）所有者投入和

減少資本

1．所有者投入資本

2．股份支付計入所有

者權益的金額

3．其他

（四）利潤分配 1,627,385.71 5,573,307.23 7,200,692.94

1．提取盈餘公積

2.提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）

的分配

4．其他 1,627,385.71 5,573,307.23 7,200,692.94

（五）所有者權益內

部結轉

1．資本公積轉增資本

（或股本）

2．盈餘公積轉增資本

（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

四、本期期末餘額 238,444,764.00 47,473,400.24 10,222,428.43 -30,016,166.75 266,124,425.92

法定代表人：陳照東 主管會計工作負責人：楊偉瓊 會計機構負責人：朱軍

十二、備查文件目錄

1、載有法定代表人、財務負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的會計報表正本。

2、載有國富浩華會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件。

3、報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及原稿。

4、報告期內修訂的公司章程。

☆ 董事長：陳照東

南通科技投資集團股份有限公司

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

南通科技投資集團股份有限公司

財 務 報 表 附 注

2009 年度

一、公司基本情況

1、公司歷史沿革

南通科技投資集團股份有限公司（以下簡稱本公司）原名稱為南通縱橫國際股份有限公司，系經南通市人民政府通政復[1988]48 號文批准由原南通工具機廠改組，於 1989 年 8 月

30 日成立的股份有限公司。1993 年 2 月和 1993 年 12 月 1 日,經國家體制改革委員會體改生[1993]39 號文和江蘇省人民政府蘇政復[1993]69 號文批准,並於 1994 年3 月 14 日經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）證監發字[1994]16 號文批准, 本公司向社會公眾公開發行人民幣普通股2,000 萬股，並於1994年5 月20 日在上海證券交易所上市交易。

1994 年 5 月 12 日,本公司換領註冊號為13829957-8 號的《企業法人營業執照》，註冊資本為人民幣6,195.99 萬元。1996 年 6 月，本公司向全體股東按每 10 股送2 股的比例實施股利分配，註冊資本由6,195.99 萬元增加到7,435.20 萬元。

1999 年 9 月，本公司向全體股東按每 10 股送2.5 股轉增 7.5 股的比例實施股利分配，註冊資本由 7,435.20 萬元增加到 14,870.40 萬元。2000 年 5 月 16 日,經中國證監會證監發字

[2000]41 號文核准,本公司以公開募集方式增發人民幣普通股 5,000 萬股，註冊資本由

14,870.40 萬元增加到 19,870.40 萬元。2001 年５月，本公司向全體股東按每 10 股轉增２股的比例實施股利分配，註冊資本由19,870.40 萬元增加到23,844.48 萬元。

2003 年 11 月4 日，本公司原第一大股東江蘇省技術進出口公司（以下簡稱江蘇技術）與江蘇中山路橋工程有限公司（以下簡稱中山路橋）籤署《股權轉讓協議》和《關於南通縱橫國際股份有限公司的過渡期管理安排協議》，轉讓其所持本公司 28.18%股權。因國務院國有資產管理委員會（以下簡稱國務院國資委）不批准中山路橋受讓江蘇技術所持本公司28.18%的股權，自2006 年 12 月 18 日起雙方籤署的協議解除。

2007 年2 月 1 日，本公司第2 次臨時股東大會批准公司名稱由南通縱橫國際股份有限公司變更為現名稱。本公司業已於 2007 年 2 月 13 日在江蘇省南通工商行政管理局（以下簡稱南通工商局）換領了註冊號為3206001108728 號的《企業法人營業執照》。

2007 年 1 月8 日，南通市人民政府批准將本公司原第二大股東江蘇華容集團有限公司

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

（以下簡稱江蘇華容）持有本公司4,887.6924 萬股國有股權劃撥給南通工貿國有資產經營有限公司（名稱已變更為南通產業控股集團有限公司，以下簡稱南通產控集團）；2007 年 1

月 11 日, 南通產控集團的子公司南通科技工貿投資發展有限公司（以下簡稱南通科工貿）與江蘇技術籤訂了股份轉讓協議，江蘇技術將其持有的本公司 6,720 萬股國有法人股轉讓給南通科工貿，南通產控集團為本公司的實際控制人。2007 年2 月 1 日，國務院國資委以國資產權（2007 ）87 號文批准江蘇華容將所持國有股劃轉給南通產控集團、江蘇技術將所持國有股轉讓給南通科工貿。2007 年 12 月26 日，中國證監會以證監公司字（2007 ）226 號文批覆，對南通產控集團及南通科工貿上報的《公司收購報告書》全文無異議，並同意豁免南通產控集團及南通科工貿因累計持有 11,607.6924 萬股公司股份(佔本公司總股本的

48.68%)而應履行的要約收購義務。

2008 年 1 月 11 日，本公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的《過戶登記確認書》，上述股權劃轉及股權轉讓過戶手續已辦理完畢。科工貿持有本公司股份 6,720

萬股，佔股本的28.18%，至此本公司實際控制人南通產控集團直接及間接擁有本公司股份持有公司股份 11,607.6924 萬股，佔股本的48.68%。

本公司於2007 年 1 月 12 日公布了股權分置改革說明書。2007 年 5 月21 日召開股權分置改革相關股東會議，審議通過《公司股權分置改革方案》，流通股股東每持有 10 股流通股獲得非流通股股東支付的 1 股股份為對價，2008 年 1 月 18 日本公司非流通股股東向流動股股東共計支付 1,223.68 萬股的對價。

2、公司所處行業、經營範圍。

本公司所處行業主要為機械製造業之金屬切削工具機製造業以及房地產開發。

本公司的經營範圍：實業投資；工具機及零配件、植物保護和管理機械及零配件、電子產品及零配件、船用及陸用換熱器及零配件、熱處理鍛鑄件、模具、空調壓縮機及零配件、汽車零配件、電子計算機及配件製造、銷售；經營工具機及零配件的出口，經營所需設備、材料、配套件的進口，經營利用外資中外合營、合作生產、「三來一補」業務，本公司技術出口及對外技術服務、諮詢、維修；技術協作，貨物運輸；計算機網絡信息技術的開發和應用服務以及房地產開發，房屋買賣。

3、公司主要產品或提供的勞務

本公司主要產品包括：搖臂萬能銑床、升降臺數控銑床、床身型數控銑床、立式加工中心、車床、數控車床、數控軋機、立式銑床、臥式銑床以及商品房等。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

本公司提供的勞務主要包括：房屋設備出租等。

二、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯

1、財務報表的編制基礎

本公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照企業會計準則的規定進

行確認、計量和編制財務報表。

2、遵循企業會計準則的聲明

本公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀

況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。

3、會計期間

本公司以公曆年度為會計期間，即每年從 1 月 1 日起至12 月31 日止。

4、記帳本位幣

本公司採用人民幣為記帳本位幣.

5

、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

⑴同一控制下的企業合併

參與合併的企業在合併前後均受同一方或相同的多方最終控制且該控制並非暫時性

的，為同一控制下的企業合併。通常情況下，同一控制下的企業合併是指發生在同一企業

集團內部企業之間的合併，除此之外，一般不作為同一控制下的企業合併。

本公司作為合併方在企業合併中取得的資產、負債，按照合併日在被合併方的帳面價

值計量。同一控制下的控股合併形成的長期股權投資，本公司以合併日應享有被合併方帳

面所有者權益的份額作為形成長期股權投資的初始投資成本，相關會計處理見長期股權投

資；同一控制下的吸收合併取得的資產、負債，本公司按照相關資產、負債在被合併方的

原帳面價值入帳。本公司取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價值（或發行股份

面值總額）的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

本公司作為合併方為進行企業合併發生的各項直接相關費用，包括支付的審計費用、

評估費用、法律服務費等，於發生時計入當期損益。

為企業合併發行的債券或承擔其他債務支付的手續費、佣金等，計入所發行債券及其

他債務的初始計量金額。企業合併中發行權益性證券發生的手續費、佣金等費用，應當遞

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減權益性證券溢價收入，溢價收入不足衝減的，衝減留存收益。

同一控制下的控股合併形成母子關係的，母公司在合併日編制合併財務報表，包括合併資產負債表、合併利潤表和合併現金流量表。

合併資產負債表，以被合併方有關資產、負債的帳面價值併入合併財務報表，合併方與被合併方在合併日及以前期間發生的交易，作為內部交易，按照「合併財務報表」有關原則進行抵消；合併利潤表和現金流量表，包含合併方及被合併方自合併當期期初至合併日實現的淨利潤和產生的現金流量，涉及雙方在當期發生的交易及內部交易產生的現金流量，按照合併財務報表的有關原則進行抵消。

⑵非同一控制下的企業合併

參與合併的各方在合併前後不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合併。

確定企業合併成本：企業合併成本包括購買方為進行企業合併支付的現金或非現金資產、發行或承擔的債務、發行的權益性證券等在購買日的公允價值以及企業合併中發生的各項直接相關費用之和。通過多次交換交易分步實現的企業合併，合併成本為每一單項交易成本之和。

非同一控制下的控股合併取得的長期股權投資，本公司以購買日確定的企業合併成本

（不包括應自被投資單位收取的現金股利和利潤），作為對被購買方長期股權投資的初始投資成本；非同一控制下的吸收合併取得的符合確認條件的各項可辨認資產、負債，本公司在購買日按照公允價值確認為本企業的資產和負債。本公司以非貨幣資產為對價取得被購買方的控制權或各項可辨認資產、負債的，有關非貨幣資產在購買日的公允價值與其帳面價值的差額，作為資產的處置損益，計入合併當期的利潤表。

非同一控制下的企業合併中，企業合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽；在吸收合併情況下，該差額在母公司個別財務報表中確認的商譽；在控股合併情況下，該差額在合併財務報表中列示為商譽。

企業合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，本公司計入合併當期損益（營業外收入）。在吸收合併情況下，該差額計入合併當期母公司個別利潤表；在控股合併情況下，該差額計入合併當期的合併利潤表。

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6、合併財務報表的編制方法

（1）合併財務報表的合併範圍

本公司以控制為基礎確定財務報表的合併範圍，母公司控制的特殊目的主體也納入合併財務報表的合併範圍。合併財務報表以母公司和納入合併範圍的子公司的個別財務報表為依據，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資，抵消內部交易對合併財務報表的影響後編制。合併時對內部權益性投資與子公司所有者權益、內部投資收益與子公司利潤分配、內部交易事項（包括母公司和納入合併範圍的子公司與聯營企業及合營企業之間的未實現內部交易損益）、內部債權債務進行抵銷。

（2）母公司與子公司採用的會計政策和會計期間不一致的處理方法。

本公司母公司與子公司採用的會計政策和會計處理方法無重大差異。

7、現金等價物的確定標準

本公司在編制現金流量表時，將同時具備期限短（從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小等四個條件的投資確定為現金等價物；權益性投資不作為現金等價物。

8、外幣業務和外幣報表折算

（1）外幣交易折算匯率的確定及其會計處理方法

外幣交易在初始確認時，採用交易發生日的即期匯率作為折算匯率，將外幣金額折算為記帳本外幣金額；收到投資者以外幣投入的資本，採用交易日即期匯率折算。在資產負債表日，視下列情況進行處理：

①外幣貨幣性項目：採用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入財務費用。

②以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目：按交易發生日的即期匯率折算，在資產負債表日不改變其記帳本位幣金額。

③以公允價值計量的外幣非貨幣性項目：按公允價值確定日的即期匯率折算。折算後的記帳本位幣金額與原帳面記帳本位幣金額的差額，作為公允價值變動處理，計入當期損益。如屬於可供出售外幣非貨幣性項目，形成的匯兌差額，計入資本公積。

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9、金融工具

⑴ 金融工具的分類、確認依據和計量方法

① 金融工具的分類：金融工具是指形成一個企業的金融資產、並形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。包括：金額資產、金融負債和權益工具。

本公司金融資產和金融負債劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債、持有至到期投資、應收款項和可供出售金融資產四類。

② 金融工具的確認依據和計量方法

A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債

確認依據

此類金融資產或金融負債可進一步分為交易性金融資產或金融負債、直接指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債。交易性金融資產或金融負債，主要指企業為了近期內出售而持有的股票、債券、基金以及不作為有效套期工具的衍生工具或近期內回購而承擔的金融負債；直接指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，主要是指企業基於風險管理，戰略投資需要等所作的指定。

計量方法：

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，取得時以公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額。

持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，資產負債表日將公允價值變動計入當期損益。

處置時，公允價值與初始入帳金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。

B、持有至到期投資

確認依據：指本公司購入的到期日固定、回收金額固定或可確定，且本公司有明確意圖和能力持有至到期的固定利率國債、浮動利率公司債券等非衍生金融資產。

計量方法：取得時按公允價值（扣除已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。

持有期間按照攤餘成本計量，採用實際利率法（如實際利率與票面利率差別較小的，按票面利率）計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。

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處置時，將所取得價款與該投資帳面價值之間的差額計入投資收益。

若本公司於到期日前出售或重分類了較大金額的持有至到期投資（較大金額是指相對該類投資出售或重分類前的總金額而言），則本公司將該類投資的剩餘部分重分類為可供出售金融資產，且在本會計期間及以後兩個完整的會計年度內不再將該金融資產劃分為持有至到期投資，但下列情況除外：出售日或重分類日距離該項投資到期日或贖回日較近（如到期前三個月內），市場利率變化對該項投資的公允價值沒有顯著影響；根據合同約定的定期償付或提前還款方式收回該投資幾乎所有初始本金後，將剩餘部分予以出售或重分類；出售或重分類是由於本公司無法控制、預期不會重複發生且難以合理預計的獨立事項所引起。

C、應收款項

確認依據：公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收帳款等債權，按從購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額。

計量方法：持有期間採用實際利率法，按攤餘成本計量。

收回或處置時，將取得的價款與該應收款項帳面價值之間的差額計入當期損益。

D、可供出售金融資產

確認依據：指本公司沒有劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、應收款項的金融資產。

計量方法：取得時按公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。

持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益。資產負債表日將公允價值變動計入資本公積（其他資本公積）。

處置時，將取得的價款與該金融資產帳面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入投資損益。

⑵ 金融資產轉移的確認依據和計量方法

① 金融資產轉移的確認依據：本公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的或即沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但放棄了對該金融資產控制的，終止對該金融資產的確認。

② 金融資產轉移的計量方法

A、整體轉移滿足終止確認條件時的計量：金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將

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下列兩項的差額計入當期損益。

所轉移金融資產的帳面價值；

因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。

B、部分轉移滿足終止確認條件時的計量：金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金額的差額計入當期損益。

終止確認部分的帳面價值；

終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額之和。

C、金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，將所收到的對價確認為一項金融負債。

D、對於採用繼續涉入方式的金融資產轉移，本公司按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認一項金融資產，同時確認一項金融負債。

⑶ 金融負債終止確認條件

本公司在金融負債的現實義務全部或部分已經解除時終止確認該金融負債或其一部分。

⑷ 金融資產和金融負債的公允價值確定方法

① 存在活躍市場的金融資產或金融負債，用活躍市場中的報價來確定公允價值；

② 金融工具不存在活躍市場的，本公司採用估值技術確定其公允價值。

⑸ 金融資產（不含應收款項）減值測試方法

本公司在資產負債表日對金融資產（不含應收款項）的帳面價值進行檢查，有客觀證據表明發生減值的，計提減值準備。

① 持有至到期投資：根據帳面價值與預計未來現金流量的現值之間的差額計算確認減值損失。具體比照應收款項減值損失計量方法處理。

② 可供出售金融資產：有客觀證據表明可供出售金融資產公允價值發生較大幅度下降，並預期這種下降趨勢屬於非暫時性的，可以認定該可供出售金融資產已發生減值，確認減值損失。可供出售金融資產發生減值的，在確認減值損失時，應當將原直接計入所有者權益的公允價值下降形成的累計損失一併轉出，計入減值損失。該轉出的累積損失，等於可供出售金融資產的初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和原已

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計入損益的減值損失後的餘額。

對於已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨後的會計期間公允價值已上升且客觀

上與確認原減值損失後發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。

可供出售權益工具投資發生的減值損失，在該權益工具價值回升時，通過權益轉回，不通

過損益轉回。

表明金融資產發生減值的客觀證據，是指在該金融資產初始確認後實際發生的，對該

金融資產的預計未來現金流量有影響，且本公司能夠對該影響進行可靠計量的事項。

10、應收款項

⑴ 單項金額重大的應收款項壞帳準備的確認標準、計提方法：

單項金額重大的應收款項 單項金額重大是指單項金額在 1000 萬元（含 1000 萬元）

壞帳準備的確認標準 以上的應收款項

單項金額重大的應收款項 本公司對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，如

壞帳準備的計提方法 有客觀證據表明其已發生減值，確認減值損失，計提壞帳準備。

⑵ 單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收款項壞帳準備的確認依據、計提方法：

本公司不單獨劃分其他不重大的應收款項，沒有將其劃分為單項金額重大的應收款項，則將其作為單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合風險較大的應收款項。

本公司對單項金額不重大的應收款項，以及單項金額重

大、但經單獨測試後未發生減值的應收款項，以帳齡為類似信

信用風險特徵組合的確認

用風險特徵，根據以前年度與之相同或相似的按帳齡段劃分的

依據

信用風險組合的歷史損失率為基礎，結合現時情況確定類似信

用風險特徵組合及壞帳準備計提比例，計提壞帳準備。

根據信用風險特徵組合確認的計提方法：帳齡分析法

帳 齡 應收帳款計提比例 其他應收款計提比例

0.5 年以內 0.5 0.5

0.5-1 年 1 1

1-2 年 5 5

2-3 年 20 20

3-4 年 50 50

4-5 年 80 80

5 年以上 100 100

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11、存貨

⑴ 存貨的分類

公司存貨分為：原材料、產成品、在產品、半成品、低值易耗品、開發成本、開發產品等。

⑵ 發出存貨的計價方法

發出存貨時按月末一次加權平均法計價。

⑶ 存貨可變現淨值的確認依據及存貨跌價準備的計提方法

本公司於資產負債表日對存貨進行全面清查，按存貨成本與可變現淨值孰低提取或調整存貨跌價準備。

產成品、商品、用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨值。

需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現淨值。

為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現淨值以合同價格為計算基礎，若持有存貨的數量多於銷售合同訂購數量，超出部分的存貨可變現淨值以一般銷售價格為計算基礎；沒有銷售合同約定的存貨（不包括用於出售的材料），其可變現淨值以一般銷售價格（即市場銷售價格）作為計算基礎；用於出售的材料等通常以市場價格作為其可變現淨值的計算基礎。

資產負債表日通常按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；對於數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，合併計提存貨跌價準備。

以前減記存貨價值的影響因素已經消失，減記的金額予以恢復，並在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。

⑷ 存貨的盤存制度

存貨盤存制度為永續盤存制。

⑸ 低值易耗品和包裝物的攤銷方法

低值易耗品

①領用時採用一次攤銷法攤銷。

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包裝物

②領用時採用一次攤銷法攤銷。

12、長期股權投資

⑴ 初始投資成本確定

① 同一控制下的企業合併取得的長期股權投資

本公司對同一控制下企業合併採用權益結合法確定企業合併成本。

本公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式以及以發行權益性證券作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資的初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產或承擔債務帳面價值以及所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積（資本溢價或股本溢價）；資本公積（資本溢價或股本溢價）不足衝減的，調整留存收益。合併發生的各項直接相關費用，包括為進行合併而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，於發生時計入當期損益。

同一控制下企業合併形成的長期股權投資，如子公司按照改制時確定的資產、負債評估價值調整帳面價值的，本公司應當按照取得子公司經評估確認淨資產的份額作為長期股權投資的成本，該成本與支付對價帳面價值的差額調整所有者權益。

② 非同一控制下的企業合併取得的長期股權投資

本公司對非同一控制下的控股合併採用購買法確定企業合併成本，並按照確定的企業合併成本作為長期股權投資的初始投資成本。企業合併成本包括購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值以及為進行企業合併發生的各項直接相關費用之和。通過多次交易分布實現的企業合併，其企業合併成本為每一單項交易的成本之和。採用吸收合併時，企業合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，在個別財務報表中確認為商譽；採用控股合併時，合併成本大於在合併中取得的各項可辨認資產、負債公允價值份額的差額，在編制合併財務報表時確認為商譽；合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，計入合併當期損益。

③ 其他方式取得的長期股權投資

以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。

以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照所發行權益性證券的公允價值（不包括自被投資單位收取的已宣告但未發放的現金股利或利潤）作為初始投資成本。

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投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本，但合同或協議約定的價值不公允的除外。

在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的長期股權投資以換出資產的公允價值為基礎確定其初始投資成本，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的帳面價值和應支付的相關稅費作為換入長期股權投資的初始投資成本。

通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照公允價值為基礎確定。

⑵ 後續計量及損益確認方法

本公司對子公司的長期股權投資，採用成本法核算，編制合併財務報表時按照權益法進行調整。

對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，採用成本法核算。

對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。按權益法核算長期股權投資時：

① 長期股權投資的初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，其差額應當計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。

② 取得長期股權投資後，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額，確認投資損益並調整長期股權投資的帳面價值。在確認應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產的公允價值為基礎，按照本公司的會計政策及會計期間，並抵消與聯營企業及合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照持股比例計算歸屬於本公司的部分（但未實現內部交易損失屬於資產減值損失的，應全額確認），對被投資單位的淨利潤進行調整後確認。

③ 確認被投資單位發生的淨虧損，以長期股權投資的帳面價值以及其他實質上構成對被投資單位淨投資的長期權益減記至零為限，但合同或協議約定負有承擔額外損失義務的除外。

④ 被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應衝減長期股權投資

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的帳面價值。

⑤ 對於被投資單位除淨損益以外所有者權益的其他變動，在持股比例不變的情況下，本公司按照持股比例計算應享有或承擔的部分，調整長期股權投資的帳面價值，同時增加或減少資本公積。

⑶ 確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據

①共同控制的判斷依據：

共同控制是指，按照合同約定對某項經濟活動共有的控制。一般在合營企業設立時，合營各方在投資合同或協議中約定在所設立合營企業的重要財務和生產經營決策制定過程中，必須由合營各方均同意才能通過。在確定是否構成共同控制時，一般以以下三種情況作為確定基礎：

A、任何一個合營方均不能單獨控制合營企業的生產經營活動。

B、涉及合營企業基本經營活動的決策需要各合營方一致同意。

C、各合營方可能通過合同或協議的形式任命其中的一個合營方涉對合營企業的日常活動進行管理。但其必須在各合營方已經一致同意的財務和經營政策範圍內形式管理權。

②重大影響的判斷依據：

重大影響是指對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權利，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。在確定是否構成重大影響時，一般以以下五種情況作為判斷依據：

A、在被投資單位的董事會或類似權利機構中派有代表。

B、參與被投資單位的政策制定過程，包括股利分配政策等的制定。

C、 與被投資單位之間發生重要交易，進而一定程度上可以影響到被投資單位的生產經營決策。

D、 向被投資單位派出管理人員。

E、 向被投資單位提供關鍵技術。

⑷ 減值測試方法及減值準備計提方法

☆ ① 本公司於資產負債表日對子公司長期股權投資、對合營企業長期股權投資、對聯營企業長期股權投資估計其可收回金額，可收回金額低於帳面價值的，確認減值損失。可收回金額按資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產未來現金流量現值之間的較高者確定。對被投資單位不具有共同控制或重大影響、在活躍市場中沒有報價、公允價值不能

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可靠計量的長期股權投資，發生減值時將其帳面價值與按類似金融資產當時市場收益率對

未來現金流量折現確定的現值之間的差額確認為減值損失。減值損失計入當期損益，同時

計提長期股權投資減值準備。

長期股權投資減值準備一經確認，不再轉回。

② 商譽減值準備

因企業合併形成的商譽，本公司於每年年度終了進行減值測試，並根據測試情況確定

是否計提減值準備。商譽減值準備一經確認，不再轉回。

13、投資性房地產

本公司投資性房地產按照成本模式進行初始和後續計量

⑴ 折舊或攤銷方法：按照成本模式進行計量的投資性房地產，本公司採用與固定資

產、無形資產相同或同類的折舊政策或攤銷方法。

⑵ 減值準備計提依據：資產負債表日，對存在減值跡象的投資性房地產進行減值測

試，估計其可收回金額，若可收回金額低於帳面價值的，將投資性房地產的帳面價值減記

至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。減值準備一經

計提，在以後會計期間不予轉回。

14、固定資產

⑴ 固定資產的確認條件

固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理，使用壽命超過一個會計年度

而持有的有形資產。固定資產在滿足下列條件時予以確認：

① 與該固定資產有關的經濟利益很可能流入本公司；

② 該固定資產的成本能夠可靠地計量。

固定資產發生的修理費用，符合規定的固定資產確認條件的計入固定資產成本；不符

合規定的固定資產確認條件的在發生時直接計入當期成本、費用。

⑵ 各類固定資產的折舊方法

固定資產折舊採用年限平均法分類計提，根據固定資產類別，預計使用年限和預計淨殘值率確定固定資產折舊率，在取得固定資產的次月按月計提折舊（已提足折舊仍繼續使用的固定支持和單獨計價入帳的土地除外）。各類固定資產折舊年限和年折舊率如下：

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類 別 折舊年限（年） 殘值率(%) 年折舊率(%)房屋及建築物

其中：簡易結構 8 3-5 12.10

生產用房屋 33 3-5 2.88

非生產用房 35 3-5 2.76

裝修費 5 3-5 19.00

機器設備 12 3-5 7.92

動力設備 13 3-5 7.31

運輸工具 8 3-5 11.88

工業爐窯 10 3-5 9.50

儀器儀表 10 3-5 9.50

電子設備 5 5 19.00

其他設備 5 5 19.00

⑶ 固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法

本公司於資產負債表日對存在減值跡象的固定資產進行減值測試，估計其可收回金額，若可收回金額低於帳面價值的，將資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。可收回金額按資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產未來現金流量現值之間的較高者確定。本公司原則上按單項資產為基礎估計可收回金額，若難以對單項資產的可收回金額進行估計的，按該項資產所屬的資產組為基礎確定資產組可收回金額。減值準備一經計提，在以後會計期間不予轉回。

⑷ 融資租入固定資產的認定依據、計價方法

計價依據：符合下列一項或數項標準的，認定為融資租賃：

① 在租賃期屆滿時，租賃資產的所有權轉移給承租人。

② 承租人有購買租賃資產的選擇權，所訂立的購買價款預計將遠遠低於行使選擇權時租賃資產的公允價值，因而在租賃開始日就可以合理確定承租人將會行使這種選擇權。

③ 即使資產的所有權不轉移，但租賃期佔租賃資產使用壽命的大部分。

④ 承租人在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當於租賃開始日租賃資產公允價值；出租人在租賃開始日的最低租賃收款額現值，幾乎相當於租賃開始日租賃資產公允價值。

⑤ 租賃資產性質特殊，如果不作較大改造，只有承租人才能使用。

計價方法：融資租賃方式租入的固定資產，能合理確定租賃期屆滿時將會取得租賃資

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產所有權的，在租賃資產尚可使用年限內按上項「（2 ）固定資產折舊方法計提折舊」；無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期間內按上項「（2 ）固定資產折舊方法」計提折舊。

⑸ 其他說明

符合資本化條件的固定資產裝修費用：在兩次裝修期間與固定資產尚可使用年限兩者中較短的期間內，採用年限平均法單獨計提折舊。

15、在建工程

⑴在建工程核算方法

本公司在建工程按實際成本計量，按立項項目分類核算。

⑵在建工程結轉為固定資產的時點

在建工程達到預定可使用狀態時，按實際發生的全部支出轉入固定資產核算。若在建工程已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按估計的價值轉入固定資產，並按本公司固定資產折舊政策計提固定資產折舊，待辦理竣工決算後，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。

上述「達到預定可使用狀態」，是指固定資產已達到本公司預定的可使用狀態。當存在下列情況之一時，則認為所購建的固定資產已達到預定可使用狀態：

① 固定資產的實體建造(包括安裝)工作已經全部完成或者實質上已經全部完成；

② 已經過試生產或試運行，並且其結果表明資產能夠正常運行或者能夠穩定地生產出合格產品時，或者試運行結果表明能夠正常運轉或營業時；

③ 該項建造的固定資產上的支出金額很少或者幾乎不再發生；

④ 所購建的固定資產已經達到設計或合同要求，或與設計或合同要求相符或基本相符，即使有極個別地方與設計或合同要求不相符，也不足以影響其正常使用。

⑶ 在建工程減值準備

本公司於資產負債表日對存在減值跡象的在建工程按單項工程進行減值測試，估計其可收回金額，若可收回金額低於帳面價值的，將資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。可收回金額按資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產未來現金流量現值之間的較高者確定。減值準備一經計提，在以後會計期間不予轉回。

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16、借款費用

⑴借款費用資本化的確認原則

符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。

借款費用包括借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。本公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。

借款費用同時滿足下列條件時開始資本化：

① 資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出；

② 借款費用已經發生；

③ 為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

當符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過 3 個月的，借款費用暫停資本化。當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。

⑵ 借款費用資本化期間

為購建或者生產符合資本化條件的資產發生的借款費用，在該資產達到預定可使用或者可銷售狀態前發生的，計入該資產的成本；在該資產達到預定可使用或者可銷售狀態後發生的，計入當期損益。符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、

且中斷時間連續超過 3 個月的，借款費用暫停資本化。當購建或者生產符合資本化條件的資產中部分項目分別完工且可單獨使用時，該部分資產借款費用停止資本化。

⑶ 借款費用資本化金額的確定方法

本公司按季度計算借款費用資本化金額。

專門借款的利息費用（扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或者進行暫時性投資取得的投資收益）及其輔助費用在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態前，予以資本化。

根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率

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計算確定。

借款存在折價或者溢價的，按照實際利率法確定每一會計期間應攤銷的折價或者溢價金額，調整每期利息金額。

在資本化期間內，外幣專門借款本金及利息的匯兌差額，應當予以資本化，計入符合資本化條件的資產成本。

17、無形資產

⑴ 無形資產的初始計量

本公司無形資產按照實際成本進行初始計量。

購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，無形資產的成本為購買價款的現值。

通過債務重組取得債務人用以抵債的無形資產，以該無形資產的公允價值為基礎確定其入帳價值，並將重組債務的帳面價值與該用以抵債的無形資產公允價值之間的差額，計入當期損益；在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的無形資產通常以換出資產的公允價值為基礎確定其入帳價值，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的帳面價值和應支付的相關稅費作為換入無形資產的成本，不確認損益。

⑵ 無形資產的後續計量

① 無形資產的使用壽命

本公司於取得無形資產時分析判斷其使用壽命。無形資產的使用壽命如為有限的，本公司估計該使用壽命的年限或者構成使用壽命的產量等類似計量單位數量，無法預見無形資產為本公司帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產。本公司無形資產除土地使用權外，主要是專有技術，一般按 10 年攤銷。

② 無形資產的攤銷

使用壽命有限的無形資產，自取得當月起在預計使用壽命內採用直線法攤銷，使用壽命不確定的無形資產不予攤銷，期末進行減值測試。

本公司至少於每年年度終了時，對無形資產的使用壽命及攤銷方法進行覆核，必要時進行調整。

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③ 無形資產的減值

有確鑿證據表明無形資產存在減值跡象的，本公司在資產負債表日進行減值測試，估計其可收回金額，若可收回金額低於其帳面價值的，將無形資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的無形資產減值準備。對於使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年均進行減值測試。

⑶研究開發費用

本公司內部研究開發項目的支出，區分為研究階段支出與開發階段支出。

劃分本公司內部研究開發項目研究階段支出和開發階段支出的具體標準為：

註：如本公司存在研究開發項目，應披露劃分研究和開發階段支出的具體標準，可參考以下內容確定：

研究階段支出是指本公司為獲取並理解新的科學或技術知識而進行的獨創性的、探索性的有計劃調查所發生的支出，是為進一步開發活動進行資料及相關方面的準備，已進行的研究活動將來是否會轉入開發、開發後是否會形成無形資產等均具有較大的不確定性，因此，本公司對研究階段的支出全部予以費用化，計入當期損益。

開發階段支出是指在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用於某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等所發生的支出。相對於研究階段而言，開發階段是已完成研究階段的工作， 在很大程度上具備了形成一項新產品或新技術的基本條件，故本公司將滿足資本化條件的開發階段支出，確認為無形資產；即在滿足資本化條件的時點至無形資產達到預定用途前發生的支出總額予以資本化，對於同一項無形資產在開發過程中達到資本化條件前已經費用化計入損益的支出不再進行調整。

如本公司無研究開發項目，此段內容可不披露。

18、長期待攤費用

長期待攤費用是指本公司已經發生但應由本期和以後各期負擔的期限在一年以上的各項費用。長期待攤費用在受益期內平均攤銷，其中：

預付經營租入固定資產的租金，按租賃合同規定的期限平均攤銷。

經營租賃方式租入的固定資產改良支出，按剩餘租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期限平均攤銷。

融資租賃方式租入的固定資產，其符合資本化條件的裝修費用，在兩次裝修間隔期間、剩餘租賃期和固定資產尚可使用年限三者中較短的期限平均攤銷。

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19、預計負債

因未決訴訟、產品質量保證、虧損合同、油氣資產棄置義務等形成的現實義務，其履行很可能導致經濟利益的流出，在該義務的金額能夠可靠計量時，確認為預計負債。

預計負債按照履行相關現實義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，並綜合考慮或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現後確定最佳估計數。

滿足預計負債確認條件的油氣資產棄置義務確認為預計負債，同時計入相關油氣資產的原價，金額等於根據當地條件及相關要求作出的預計未來支出的現值。

⑴ 不符合預計負債確認條件的，在廢棄時發生的拆卸、搬移、場地清理等支出在實際發生時作為清理費用計入當期損益。

20、收入

⑴ 銷售商品收入，同時滿足下列條件時予以確認

已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購買方；既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；相關的經濟利益很可能流入本公司；相關的收入和成本能夠可靠的計量。

⑵ 對外提供勞務收入按以下方法確認

在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，採用完工百分比法確認。完工進度根據實際情況選用下列方法確定：

① 已完工作的測量。

② 已經提供的勞務佔應提供勞務總量的比例。

③ 已經發生的成本佔估計總成本的比例。

按照從接受勞務方已收或應收的合同或協議價款確定提供勞務收入總額，但已收或應收的合同或協議價款不公允的除外。資產負債表日按照提供勞務收入總額乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認提供勞務收入後的金額，確認當期提供勞務收入。

在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：

① 已發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相同金額結轉勞務成本。

② 已發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。

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③ 讓渡資產使用權

與交易相關的經濟利益很可能流入本公司，收入的金額能夠可靠地計量時，分別下列

情況確定讓渡資產使用權收入金額：

① 利息收入金額，按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定。

② 使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。

21、政府補助

⑴ 政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。

⑵ 政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量；政府補助為為非貨幣性資

產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。

⑶ 與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產適用壽命內平均分配，計

入當期損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益；與收益相關的政府補助，

用於補償企業以後期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相關費用的期間，

計入當期損益；用於補償企業已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。

22、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

遞延所得稅資產遞延所得稅負債根據資產和負債暫時性差異與其適用的所得稅稅率，

計算確認遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。暫時性差異分為應納稅暫時性差異和可抵扣

暫時性差異。

⑴ 確認遞延所得稅資產時，對於可抵扣的暫時性差異、能夠結轉以後年度的可抵扣

虧損和稅款抵減，本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵

減的未來應納稅所得額為限，確認由此產生的遞延所得稅資產。但以下交易產生的可抵扣

暫時性差異不確認相關的遞延所得稅資產：

該交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額；

對與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，在可預見的未來很

可能不會轉回。

⑵在確認遞延所得稅負債時，對於各種應納稅暫時性差異均據以確認遞延所得稅負債，

但以下交易產生的應納稅暫時性差異不確認相關的遞延所得稅負債：

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①商譽的初始確認；

②具有以下特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：該交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額；

③對與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，該暫時性差異轉回的時間能夠控制並且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。

遞延所得稅資產或遞延所得稅負債按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用所得稅稅率計算。

⑶ 遞延所得稅資產減值

本公司在資產負債表日對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核。如果未來期間很可能無法取得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的帳面價值，減記的金額計入當期的所得稅費用。原確認時計入所有者權益的遞延所得稅資產部分，其減記金額也應計入所有者權益。在很可能取得足夠的應納稅所得額時，減記的遞延所得稅資產帳面價值可以恢復。

23、經營租賃、融資租賃

公司的租賃業務有經營租賃

⑴ 經營租賃，如果本公司是出租人，本公司將租金收入在租賃期內的各個期間按直線法或其他更為系統合理的方法確認為當期損益。如果本公司是承租人，經營租賃的應付租金在租賃期內按照直線法計入損益。

24、持有待售資產

公司將同時滿足下列條件的非流動資產劃分為持有待售資產：一是企業已經就處置該非流動資產作出決議；二是企業已經與受讓方籤訂了不可撤銷的轉讓協議；三是該項轉讓將在一年內完成。

企業對於持有待售的固定資產，調整該項固定資產的預計淨殘值，使該固定資產的預計淨殘值反映其公允價值減去處置費用後的金額，但不得超過符合持有待售條件時該項固定資產的原帳面價值，原帳面價值高於調整後預計淨殘值的差額，應作為資產減值損失計入當期損益。

符合持有待售條件的無形資產等其他非流動資產，比照上述原則處理。

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三、稅項

1、主要稅種及稅率

稅種 計稅依據 稅率

銷項稅額扣除當期允許抵

增值稅 17%

扣的進項稅額後的差額

營業稅 技術諮詢、服務收入等 5%

城市維護建設稅 應繳增值稅和營業稅額 7%

企業所得稅 應納稅所得額 15%、25%

2、稅收優惠及批文

根據中國機械工業聯合會轉發的《財政部、國家稅務總局關於數控工具機產品增值稅先徵後退政策的通知》（財稅［2006］149 號）通知，自2006 年 1 月 1 日至2008 年 12 月31

日，對數控工具機產品實行先按規定徵收增值稅，後按實際繳納增值稅額退還 50%的辦法。本公司自2006 年至2008 年享受上述優惠政策。

本公司於2008 年 10 月21 日獲得由江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、江蘇省國家稅務局、江蘇省地方稅務局聯合頒發的《高新技術企業證書》（證書編號：GR200832000904），認定公司為高新技術企業，認證有效期三年。根據《中華人民共和國企業所得稅法》和國稅函[2008]985 號文件的規定，本公司2008 年至2010 年所得稅稅率為 15%。其他子公司所得稅稅率為25%。

根據南通市財政局文件，本公司2007-2009 年三年內上交的稅收地方留成部分，含綜合基金和附加費全額返還本公司，享受政府優惠政策的範圍包括本部及市區下屬所有企業。本期收到市財政局匯入返還款4024.49 萬元。

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四、企業合併及合併財務報表

1、子公司情況

（1）本公司無同一控制下企業合併取得的子公司

（2）非同一控制下企業合併取得的子公司

子公司 註冊資本 期末實際出

子公司全稱 註冊地 業務性質 經營範圍

類型 （萬元） 資額（萬元）

南通濠河建設投資

控股 江蘇南通 房地產 1,633 房地產開發經營 833

有限責任公司

接上表

從母公司所有者權益衝減

少數股東

實質上構成 持股 表決權 權益中用 子公司少數股東分擔的本

對子公司淨 是否合 少數股東

子公司全稱 比例 比例 於衝減少 期虧損超過少數股東在該

投資的其他 並報表 權益

項目餘額 (%) (%) 數股東損 子公司期初所有者權益中

益的金額

所享有份額後的餘額

南通濠河建設投資

51 51 是 7,854,837.69

有限責任公司

南通濠河建設投資有限責任公司（以下簡稱濠河建設）系由江蘇盛和房地產開發有限責任公司出資組建，成立於2009 年9 月，原註冊資本800 萬元，2009 年 11 月南通萬通置業有限責任公司增加對濠河建設投資833 萬元，變更後註冊資本 1633 萬元，已取得南通市工商行政管理局核發的《企業法人營業執照》，註冊號為320600000244257，法定代表人：陳照東。

(1) 通過設立或投資形成的子公司

子公司 註冊資本 期末實際出

子公司全稱 註冊地 業務性質 經營範圍

類型 （萬元） 資額（萬元）

房地產開發，房屋買賣、

南通萬通置業有限

控股 江蘇南通 房地產 5,000 置換、租賃、建築安裝 8,562.58

公司

工程施工，物業管理。

鑄件、鍛件、鈑金加工

與銷售；金屬材料熱處

理、金屬表面處理及工

藝性協加工；電器裝配、

南通通能精機熱加

控股 江蘇南通 製造業 10,050 銷售；機械設備製造、 10,018.91

工有限責任公司

銷售；機械零件與模具

加工、修理、銷售；金

屬材料銷售及理化分析

與技術協作

機電設備、工具機、模具

設計、製造、銷售；機

南通正鑫工具機有限

控股 江蘇南通 製造業 2,940 電零配件製造、銷售、 2,640

公司

技術協作；普通貨物運

輸(自運)

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機電產品及模具設計、

南通工具機有限責任 製造、銷售；機械零配

控股 江蘇南通 製造業 2,000 1,800

公司 件製造銷售；技術協作

及諮詢

機電產品及模具、機械

南通天擎機械有限 零配件設計、製造、銷

控股 江蘇南通 製造業 500 308

公司 售；以上技術的協作及

諮詢

數據廣播多媒體軟體開江蘇縱橫蘇天網絡

控股 江蘇南京 服務業 4,759 發、售後服務、通訊設 2,427

發展有限公司

備的研製和開發等

機械產品、功能部件和

數控技術的研究、開發、

設計及其成果的技術轉

讓；新材料、新工藝、北京通邁科數控技

控股 北京 服務業 1,000 新技術的引進及推廣運 850

術研究院

用；技術諮詢、技術規

劃和技術管理服務；銷

售數控產品及配件、機

電設備。

南通乾通物業管理 物業管理，物業管理

☆ 控股 江蘇南通 服務業 300 300

有限公司 諮詢服務

接上表

從母公司所有者權益衝減

實質上構 少數股東

成對子公 持股 表決權 權益中用 子公司少數股東分擔的本

是否合 少數股東權

子公司全稱 司淨投資 比例 比例 於衝減少 期虧損超過少數股東在該

並報表 益

的其他項 (%) (%) 數股東損 子公司期初所有者權益中

目餘額 益的金額

所享有份額後的餘額

南通萬通置業有限

100 100 是公司

南通通能精機熱加

100 100 是工有限責任公司

南通正鑫工具機有限

90 90 是 2,630,996.02

公司

南通工具機有限責任

90 90 是 1,119,045.39

公司

南通天擎機械有限

60 96 是 -50,478.18

公司

江蘇縱橫蘇天網絡

51 51 是 433,513.03

發展有限公司

北京通邁科數控技

85 85 是 1,431,623.01

術研究院

南通乾通物業管理

100 100 是有限公司

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

注 1：南通萬通置業有限責任公司（以下簡稱萬通置業），系由本公司於2007 年 3 月出資設立的有限責任公司，原註冊資本 5,000 萬元，已取得南通市工商行政管理局核發的《企業法人營業執照》，註冊號為3206001108741，法定代表人為陳照東。2009 年 12 月經本公司董事會決議同意，以位於南通市工農路 28 號的房屋、土地使用權及貨幣資金對其增資 5000

萬，尚未辦妥營業執照變更手續。

注 2：南通通能精機熱加工有限責任公司(以下簡稱通能精機)系由本公司於2008 年7 月

10 日出資與上海縱橫投資有限公司（以下簡稱縱橫投資）組建的有限責任公司。原註冊資本為人民幣7,277.74 萬元，業經南通新江海聯合會計師事務所審驗並出具了驗資報告。2008 年

9 月根據通能精機股東會決議、合併協議和修改後章程的規定，通能精機吸收合併南通縱橫熱處理齒輪有限公司 (以下簡稱熱處理公司)、南通誠欣鍛壓有限責任公司（以下簡稱誠欣公司）、南通興和機械有限公司（以下簡稱興和公司）等三家原屬本公司之子公司，申請增加註冊資本人民幣2,722.26 萬元，合併後的通能精機（存續公司）註冊資本為人民幣 10,000 萬元。增加合併註冊資本由熱處理公司、誠欣公司、興和公司等三家公司股東，即本公司與縱橫投資以其所持各公司全部股份換取合併後的通能精機股份的方式進行股權轉移，同時註銷熱處理公司、誠欣公司、興和公司。2008 年 11 月，通能精機股東會決議增資50 萬元，變更後通能精機註冊資本為人民幣 10,050.00 萬元，業經南通萬隆會計師事務所審驗並出具通萬驗字[2008]第070 號《驗資報告》。取得南通市通州工商行政管理局核發的 320683000232840 號《企業法人營業執照》，法定代表人為武立新。通能精機法定住所位於通州市平潮鎮九圩港。2009

年 6 月，本公司受讓縱橫投資所持通能精機股份，變更後通能精機成為本公司全資子公司。

注 3：南通正鑫工具機有限公司（以下簡稱正鑫工具機）系由本公司和縱橫投資共同出資於

2003 年 12 月31 日組建而成，註冊資本為人民幣2,940 萬元，本公司出資2640 萬元，佔註冊資本的90%，縱橫投資300 萬元，佔註冊資本的 10%，業經江蘇天華大彭會計師事務所有限公司審驗並出具蘇天會審一[2004]147 號驗資報告。正鑫工具機法定住所位於南通市城山路 98

號，法定代表人沈鋒，該公司系由本公司原普機分公司分設而成，由於其產品主要對本公司銷售，從稅收管理角度按非關聯方進行調整增加了稅負，故2004 年7 月已將主要生產經營活動轉回普機分公司進行。正鑫工具機自2006 年起生產經營活動已經停止。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

注 4：南通工具機有限責任公司（以下簡稱南通工具機）原名南通天擎工具機有限公司，系由本公司和縱橫投資共同出資於2003 年 12 月29 日組建而成，註冊資本為人民幣2,000 萬元，其中本公司出資 1,800 萬元，佔註冊資本 90%；縱橫投資出資200 萬元，佔註冊資本 10%，業經江蘇天華大彭會計師事務所有限公司審驗並出具蘇天會審一[2003]150 號驗資報告，本公司擁有90.00%的權益。南通工具機法定住所位於南通市港閘區閘西鄉龍潭村，法定代表人沈春華。

注 5：南通天擎機械有限公司（以下簡稱天擎機械）原名南通天弘工具機有限公司，系由本公司和南通工具機共同投資於2005 年 2 月 2 日成立的有限責任公司。註冊資本 500 萬元人民幣，其中本公司出資300 萬元，佔註冊資本 60%；南通工具機出資200 萬元，佔註冊資本 40%，業經南通普發會計師事務所有限公司審驗並出具通普會驗[2005]006 號《驗資報告》。法定代表人為沈春華。

注 6：江蘇縱橫蘇天網絡發展有限公司（以下簡稱縱橫蘇天網絡）系由本公司與南京蘇天廣播電視網絡數據有限公司（以下簡稱南京蘇天）共同投資於2000 年 10 月 13 日設立的有限責任公司,註冊資本為人民幣4,759 萬元,雙方的出資比例分別為 51%和 49%，業經江蘇眾興會計師事務所有限公司審驗並出具眾興驗字（2000 ）023 號《驗資報告》。縱橫蘇天網絡法定住所位於南京高新開發區軟體中心 608 室(龍蟠中路 168 號50 號樓202 室)。縱橫蘇天網絡自

2006 年起基本處於停業狀態。

注 7：北京通邁科數控技術研究院有限責任公司（以下簡稱通邁科）是由本公司與自然人甘青共同出資於2007 年 12 月 5 日註冊成立的有限責任公司。註冊資本為人民幣 1,000 萬元，其中本公司出資 850 萬元，佔註冊資本的 85%；甘青出資 150 萬元，佔註冊資本的 15%，業經北京興中海會計師事務所有限公司以興中海驗字[2007]第 11 號驗資報告予以驗證。通邁科法定地址位於北京市，法定代表人為凌衛國。

注 8：南通乾通物業管理有限公司（以下簡稱乾通物業）系由萬通置業出資組建，成立於 2008 年 3 月，註冊資本 300 萬元，取得註冊號為320600000196947 的《企業法人營業執照》。

2009 年 3 月萬通置業將持有乾通物業股份轉讓給本公司。法定代表人為馮旭輝。

2、合併範圍發生變更的說明

注 1：南通全昌工貿有限公司（以下簡稱全昌工貿）系由本公司和南通工具機經技實業公

法定代表人丁玉粹。註冊資本人民幣2,393,800.00

司共同出資組建，成立於1997年4月1日，

元，業經南通會計師事務所通會驗(1996)120《驗資報告》驗證。在註冊資本額中，本公司

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

擁有 98.74%的權益。本公司帳面無對全昌工貿的投資成本，全昌工貿當時成立的目的是發

展三產、安置分流人員，全昌工貿以前年度已被南通工商局吊銷營業執照，將辦理註銷手

續，且該公司聲明對外無擔保事項，對本公司的影響較小，故2009 年度仍未作股權投資核

算以及合併其財務報表。

注 2：美國草機銷售服務公司（以下簡稱美國草機）系經中華人民共和國外經貿部以

[2001]外經貿政企證字第 006 號《批准證書》批准，由本公司於2001 年 9 月 24 日在美國

伊利諾斯州註冊成立的中方獨資企業，註冊資本為 97.43 萬美元。美國草機一直由江蘇技術

之子公司美國蘇泰克代管，帳面主要資產也為美國蘇泰克所佔用，2003 年度美國蘇泰克已

由江蘇宏圖高科技股份有限公司（以下簡稱宏圖高科）收購。2003 年度該公司業已停止營

業,至今未能獲取其 2003 年度至2009 年度財務報告，故未將其納入合併財務報表範圍，本

公司對帳面的長期股權投資餘額全額計提減值準備452,767.85 元。

3、本期新納入合併範圍的主體和本期不再納入合併範圍的主體

⑴ 本期新納入合併範圍的子公司、特殊目的主體、通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體

名稱 期末淨資產 本期淨利潤

南通濠河建設投資有限責任公司 16,030,281.00 -299,719.00

⑵ 本期不再納入合併範圍的子公司、特殊目的主體、通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體

名稱 處置日淨資產 期初至處置日淨利潤

江蘇省縱橫軟體有限公司 235,154.37 11,878,386.38

江蘇省縱橫軟體有限公司（以下簡稱縱橫軟體）前身為江蘇省縱橫同創軟體有限公司，由本公司與江蘇同創研究院有限公司（以下簡稱同創研究院）和江蘇技術共同出資於 2000

年 4 月 30 日組建。原註冊資本為人民幣 200 萬元，各股東出資比例分別為 50%、40%、10%。

2000 年 8 月 28 日增資到人民幣 1,800 萬元，出資比例分別為 90%、4.44%、5.56% ，2000 年

11 月 8 日再次增資到人民幣 9,000 萬元，其中本公司出資 8,100 萬元佔 90%，同創研究院出資 800 萬元佔 8.89%，江蘇技術出資 100 萬元佔 1.11%。

2001 年 8 月經縱橫軟體股東會批准，本公司將 22.22%權益轉讓給南京同創天地環網有限公司（以下簡稱天地環網）。2002 年 8 月天地環網、同創研究院分別將其所持有的股份轉讓本公司 22.22%、縱橫投資 8.89%。調整後縱橫軟體股本結構為：本公司出資 8,100 萬元佔 90%；縱橫投資出資 800 萬元佔 8.89%；江蘇技術出資 100 萬元佔 1.11%。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

2006年1月9日，縱橫軟體股東會決議註冊資本由人民幣9,000萬元減少到6,000萬元，變更後股本結構為：本公司出資 5,100 萬元佔 85%；縱橫投資出資 800 萬元佔 13.33%；江蘇技術出資 100 萬元佔 1.67%。

2009 年 6 月縱橫軟體股東會決議註冊資本由人民幣 6,000 萬元減少到 4,800 萬元，變更後股本結構為：本公司出資 3,900 萬元佔 81.25%；縱橫投資出資 800 萬元佔 16.67%；江蘇技術出資 100 萬元佔 2.08%。

2009年9月縱橫軟體股東會決議同意本公司將持有縱橫軟體股權通過拍賣方式向社會公開轉讓，本公司委託江蘇省天平拍賣行有限公司對持有縱橫軟體 81.25%的股權進行了拍賣，轉讓給南京迪翌科技有限公司，已辦理工商變更登記。自 2009 年 6 月不再納入合併範圍。

五、合併財務報表項目注釋

（以下附註期初數是指2009 年 1 月 1 日餘額，期末數是指2009 年 12 月31 日餘額；本期是指2009 年度，上期是指2008 年度。除特別註明貨幣單位萬元外，金額單位為人民幣元）

1、貨幣資金

項 目 期末數 期初數

外幣金 折算 人民幣金額 外幣金 折算率 人民幣金額

現金： 額 率 48,822.21 額 351,919.11

人民幣 48,822.21 351,919.11

銀行存款： 111,904,142.24 154,562,129.34

人民幣 111,904,142.24 154,562,129.34

其他貨幣資金： 3,435,652.07 4,347,973.60

人民幣 3,435,652.07 4,347,973.60

合 計 115,388,616.52 159,262,022.05

2、交易性金融資產

項 目 期末公允價值 期初公允價值

指定為以公允價值計量且其變

69,285.00

動計入當期損益的金融資產

合 計 69,285.00

3、應收票據

種 類 期末數 期初數

銀行承兌匯票 18,799,758.58 12,183,380.34

合 計 18,799,758.58 12,183,380.34

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4、應收帳款

（1）應收帳款按種類披露：

期末數

種 類 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)單項金額重大的應收帳款單項金額不重大但按信用風險特

徵組合後該組合的風險較大的應 127,637,887.68 100 36,723,613.45 28.77

收帳款其他不重大應收帳款

合 計 127,637,887.68 100 36,723,613.45 28.77

接上表

期初數

種 類 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

單項金額重大的應收帳款 25,647,061.50 20.09 7,667,399.62 30

單項金額不重大但按信用風險特

徵組合後該組合的風險較大的應 101,985,291.38 79.91 34,975,596.93 34.29

收帳款其他不重大應收帳款

合 計 127,632,352.88 100 42,642,996.55 33.41

（2 ）期末餘額無單項金額重大單獨計提減值準備的應收款項。

（3）單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款：

期末數 期初數

帳齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例 金額 比例

1 年以內 78,198,842.20 61.27 439,140.55 52,755,093.79 51.73 293,184.08

其中：

68,569,575.11 53.72 342,847.88 45,845,395.24 44.95 226,769.41

半年以內

0.5 至 1 年 9,629,267.09 7.55 96,292.67 6,909,698.55 6.78 66,414.67

1 至2 年 8,955,914.32 7.02 447,795.72 10,663,136.53 10.46 462,779.04

2 至3 年 3,980,011.35 3.12 796,002.27 3,414,420.85 3.35 682,884.17

3 至4 年 2,120,853.83 1.66 1,060,426.91 2,063,988.56 2.02 1,001,435.14

4 至 5 年 2,010,089.91 1.57 1,608,071.93 2,798,173.59 2.74 2,244,836.44

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期末數 期初數

帳齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例 金額 比例

5 年以上 32,372,176.07 25.36 32,372,176.07 30,290,478.06 29.70 30,290,478.06

合 計 127,637,887.68 100 36,723,613.45 101,985,291.38 100 34,975,596.93

（4 ）本期無以前年度已全額或大比例計提壞帳準備，本年又全額或部分收回的應收款項

（5）本期通過重組等其他方式收回的應收款項金額、重組前累計已計提的壞帳準備。

本公司應收深圳運緯達工具機貿易有限公司貨款，因2000年至2001年經其銷售的草地機械貨款回籠不暢，經本公司第六屆董事會2009年第1次會議批准，按2008年末應收帳款餘額已計提30%壞帳準備7,667,399.62元，2009年12月29日，本公司與興業資產公司籤訂了《債權轉讓協議》。根據債權轉讓協議，本公司將應收運緯達公司債權25,927,561.50元，以扣除壞帳準備後的淨值18,260,161.88 元轉讓給興業資產公司。原計提的壞帳準備轉銷。

（6）本報告期實際核銷的應收帳款情況

是否因關聯交易

單位名稱 應收帳款性質 核銷金額 核銷原因

產生南通威特機械有限

公司限公司 貨款 1,023,218.11 公司破產 是

合 計 1,023,218.11

經南通市港閘區人民法院以（2008 ）港民破字第0002 號《民事裁定書》裁定，南通威特機械有限公司破產，該公司無法償還所欠債務，本公司將對其應收帳款予以核銷。

（7）本報告期應收帳款中無持有公司5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位欠款。

（8）應收帳款金額前五名單位情況

與本公司 佔應收帳款總

序 號 金額 年限

關係 額的比例(%)

台州鑫京汽車零部件有限公司 非關聯方 6,125,000.00 1 年以內 4.80

四川綿竹鑫坤機械製造有限責任 非關聯方 2,982,000.00 1 年以內 2.34

武漢華中數控股份有限公司 非關聯方 2,954,200.00 1 年以內 2.31

廣州市海珠區五羊機械設備公司 非關聯方 2,842,709.00 5 年以上 2.23

南通工具機集團交通機械有限公司 非關聯方 2,696,608.24 1 年以內 2.11

合 計 17,600,517.24 13.79

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（9）應收關聯方帳款情況

單位名稱 與本公司關係 金 額 佔應收帳款總額的比例(%)

上海縱橫國貿有限公司 受同一母公司控制 1,301,564.06 1.02

合 計 1,301,564.06

（9）年末無終止確認的應收帳款情況。

（10）年末無以應收款項為標的資產進行資產證券化的交易安排。

5、預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

期末數 期初數

帳齡

金額 比例(%) 金額 比例(%)

1 年以內 35,566,853.94 91.19 27,166,722.79 92.38

1 至2 年 1,806,004.03 4.63 1,625,614.35 5.53

2 至3 年 1,166,229.54 2.99 181,981.41 0.62

3 年以上 462,378.34 1.19 431,845.66 1.47

合 計 39,001,465.85 100 29,406,164.21 100

（2 ）預付款項金額前五名單位情況

單位名稱 與本公司關係 金額 時間 未結算原因江蘇海外集團國際技術工

非關聯 9,988,264.00 1 年以內 設備未到程有限公司

上海成全置業有限公司 非關聯 4,350,730.49 1 年以內 預付銷售佣金南通市長發機電設備有限

非關聯 1,331,000.00 1 年以內 設備未到公司瀋陽恆信數控工具機有限公

非關聯 1,170,800.00 1 年以內 設備未到司

北京發那科機電有限公司 非關聯 827,236.46 1 年以內 發票未到

合 計 17,668,030.95

（3）本報告期無預付款項中持有公司5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位情況。

（4 ）帳齡超過 1 年的預付帳款主要是本公司尚未結算的貨款。

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6、其他應收款

（1）其他應收款按種類披露：

期末數

種 類 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

單項金額重大的其他應收款 73,966,653.91 56.36 21,113,600.33 28.54

單項金額不重大但按信用風險特

徵組合後該組合的風險較大的其 57,272,767.33 43.64 30,967,125.24 54.07

他應收款其他不重大其他應收款

合 計 131,239,421.24 100 52,080,725.57 39.68

接上表

期初數

種 類 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

單項金額重大的其他應收款 43,630,127.51 42.01 19,746,085.72 45.26

單項金額不重大但按信用風險特

徵組合後該組合的風險較大的其 60,229,862.97 57.99 35,144,013.53 58.31

他應收款其他不重大其他應收款

合 計 103,859,990.48 100.00 54,890,099.25 52.85

（2 ）期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收款壞帳準備計提：

其他應收款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例 理由崑山花橋展覽中

43,260,000.00 216,300.00 0.5% 正常往來,按帳齡計提心有限公司

星海建設 20,381,018.56 20,381,018.56 100% 按帳齡全額計提南通市建設工程

10,325,635.35 516,281.77 5% 正常往來,按帳齡計提管理處

合 計 73,966,653.91 21,113,600.33 28.54

（3）單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款：

期末數 期初數

帳齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例 金額 比例

1 年以內 18,852,546.87 32.92 106,681.98 19,652,381.33 32.63 63,382.99

其中： 17,568,697.33 30.68 87,843.48 515,883.24 0.86 45,912.94

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期末數 期初數

帳齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例 金額 比例

半年以內

0.5 至 1 年 1,283,849.54 2.24 12,838.50 19,136,498.09 31.77 17,470.05

1 至2 年 5,810,883.27 10.15 290,544.16 5,296,423.71 8.78 346,463.60

2 至3 年 2,372,818.57 4.14 474,563.71 88,364.16 0.15 13,442.83

3 至4 年 191,956.16 0.33 95,978.08 635,696.63 1.06 433,639.77

4 至 5 年 196,025.77 0.34 156,820.62 2,637,265.19 4.38 2,367,352.39

5 年以上 29,848,536.69 52.12 29,848,536.69 31,919,731.95 53.00 31,919,731.95

合 計 57,272,767.33 100 30,967,125.24 60,229,862.97 100 35,144,013.53

（4 ）本年無以前年度已全額或大比例計提壞帳準備，本年又全額或部分收回的其他應收款。

（5）本期無通過重組等其他方式收回的其他應收款金額、重組前累計已計提的壞帳準備。

（6）本報告期實際核銷的其他應收款情況

是否因關聯交易

單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因

產生

國貿公司 代墊支出 140,926.93 無法收回 否

合 計 140,926.93

（7）本報告期其他應收款中無持有公司5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位。

（8）金額較大的其他應收款的性質或內容

注 1、2001 年，本公司出資 6000 萬元參股上海亞創投資發展有限公司（現更名為鴻

元控股）。鑑於該項長期股權投資收效甚微，2009 年 5 月 11 日本公司董事會決定轉讓鴻

元控股股權的議案，2009 年 12 月 16 日，本公司與崑山花橋展覽有限公司籤署了《股權

轉讓合同》，崑山花橋公司同意以人民幣 6180 萬元受讓本公司持有的鴻元控股 20.93%的

股權，本公司已收到首付款 1854 萬元。

注 2、江蘇星海建設有限公司（以下簡稱星海建設）2004 年 6 月向本公司之子公司縱

橫蘇天借款人民幣2,000 萬元，約定月息 0.462%，到期日為2004 年 12 月31 日，由太平洋

建設為其提供了不可撤銷擔保，截止本財務報表籤署日，縱橫蘇天未與星海建設籤定借款

展期合同或新的借款合同，太平洋建設財務狀況困難，縱橫蘇天估計無法收回該項借款，

故對應收星海建設款項已計提全額壞帳準備，尚有待縱橫蘇天董事會批准。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

（9）其他應收款金額前五名單位情況

佔其他應收款總

單位名稱 與本公司關係 金額 年限

額的比例(%)

崑山花橋展覽中

☆ 非關聯方 43,260,000.00 1 年以內 32.96

心有限公司

星海建設 非關聯方 20,381,018.56 5 年以上 15.53

南通市建設工程 非關聯方

10,325,635.35 1-2 年 7.87

管理處

850 人員分流費 非關聯方

3,706,879.05 1 年以內 2.82

用

全昌工貿 關聯方 3,399,615.89 5 年以上 2.59

合 計 81,073,148.85 61.77

（10）應收關聯方帳款情況

單位名稱 與本公司關係 金額 佔其他應收款總額的比例(%)

甘青 關鍵管理人員 1,500,000.00 1.14

南通全昌工貿有限公司 原子公司 3,399,615.89 2.59

合 計 4,899,615.89 3.73

（11）年末無終止確認的應收帳款情況。

（12）年末無以應收款項為標的資產進行資產證券化的交易安排。

7、存貨

（1）存貨分類

期末數 期初數

項目

帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值

原材料 55,240,193.56 6,938,574.78 48,301,618.78 50,293,358.05 10,727,759.46 39,565,598.59

產成品 128,982,899.01 8,764,209.81 120,218,689.20 142,624,982.17 12,106,621.55 130,518,360.62

半成品 6,972,099.52 6,972,099.52 10,334,143.85 1,224,379.23 9,109,764.62

在產品 28,938,918.85 244,315.44 28,694,603.41 33,801,840.31 525,847.73 33,275,992.58

開發成本 1,344,630,250.10 1,344,630,250.10 418,172,142.82 418,172,142.82

合 計 1,564,764,361.04 15,947,100.03 1,548,817,261.01 655,226,467.20 24,584,607.97 630,641,859.23

（2 ）存貨跌價準備

本期減少

存貨種類 期初帳面餘額 本期計提額 期末帳面餘額

轉回 轉銷

原材料 10,727,759.46 87,794.08 3,876,978.76 6,938,574.78

產成品 12,106,621.55 3,342,411.74 8,764,209.81

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

半成品 1,224,379.23 1,224,379.23

在產品 525,847.73 281,532.29 244,315.44

合 計 24,584,607.97 87,794.08 8,725,302.02 15,947,100.03

8、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產情況

項 目 期末公允價值 期初公允價值

可供出售權益工具 4,588,379.25 2,555,689.50

合 計 4,588,379.25 2,555,689.50

註：本公司可供出售金融資產為持有交通銀行股權，按公允價值計價。

9、對合營企業投資和聯營企業投資

本企業 本企業在被

註冊資本

被投資單位名稱 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 持股比 投資單位表

(萬元)

例(%) 決權比例(%)

一、本公司無合營企業

二、聯營企業

南通創新資本創業投資有 有限公司 江蘇南 陳照東 投資 12,000 25 25

限公司 通

南通創新資本創業投資管 有限公司 江蘇南 陳照東 服務 200 25 25

理有限公司 通

成都亞商新興創業投資有 有限公司 四川成 陳照東 投資 12,000 20.83 20.83

限公司 都

接上表

期末資產 期末負債 期末淨資產 本期營業收 本期

被投資單位名稱 關聯關係

總額 總額 總額 入總額 淨利潤

一、本公司無合營企業

二、聯營企業

南通創新資本創業投資有

53,490,983.99 1,163,000.00 52,327,983.99 -606,052.78 重大影響

限公司

南通創新資本創業投資管

1,598,666.50 11,979.35 1,586,687.15 1,000,000.00 -151,371.30 重大影響

理有限公司

成都亞商新興創業投資有

重大影響

限公司

注 1：成都亞商新興創業投資有限公司註冊資本12000 萬元，2009 年 12 月已經四川崇信會計師事務所審驗並出具了川崇信驗字【2009】第0111 號《驗資報告》。

注 2：聯營企業的重要會計政策、會計估計與公司的會計政策、會計估計不存在重大差

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

異。

10、長期股權投資

核算 初始投資成

被投資單位 期初餘額 增減變動 期末餘額

方法 本（萬元）

成都新興創業投資公

按成本法核算 1,000 10,000,000.00 10,000,000.00

司

南通縱橫職業學校 按成本法核算 79,200.00 79,200.00

南通國信投資擔保有

按成本法核算 200 2,000,000.00 2,000,000.00

限公司

南通威特機械公司 按成本法核算

成都亞商新興創業投

按權益法核算 2,500 25,000,000.00 25,000,000.00

資有限公司

南通創新資本創業投

按權益法核算 1,200 5,733,509.19 5,848,486.81 11,581,996.00

資有限公司

南通創新資本創業投 按權益法核算

50 434,514.67 -37,842.83 396,671.84

資管理有限公司

美國割草機銷售服務 按權益法核算 573.07 452,767.85 452,767.85

鴻元控股集團公司 按權益法核算 6,082.03 65,919,514.13 -65,919,514.13

南通縱橫環保公司 按權益法核算 1,750 4,770,263.10 -4,770,263.10

南京同創商務公司 按權益法核算 47.50

北京天地縱橫公司 按權益法核算 175.00 1,000,000.00 -1,000,000.00

上海倍爾軟體公司 按權益法核算 470.00

合 計 90,389,768.94 -40,879,133.25 49,510,635.69

接上表

在被投資 在被投資單 在被投資單位持股

本期計提

被投資單位 單位持股 位表決權比 比例與表決權比例 減值準備 現金紅利

減值準備

比例(%) 例(%) 不一致的說明

成都新興創業投資公 10

南通縱橫職業學校

南通國信投資擔保有

2 2

限公司

南通威特機械公司

成都亞商新興創業投

20.83 20.83

資

南通創新資本創業投

25 25

資有限公司

南通創新資本創業投

25 25

資管理有限公司

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

在被投資 在被投資單 在被投資單位持股

本期計提

被投資單位 單位持股 位表決權比 比例與表決權比例 減值準備 現金紅利

減值準備

比例(%) 例(%) 不一致的說明

美國割草機銷售服務公司 452,767.85

鴻元控股集團公司

南通縱橫環保公司

南京同創商務公司

北京天地縱橫公司

上海倍爾軟體公司

合 計 452,767.85

南通威特機械有限公司（以下簡稱威特機械）系由美國威特數控系統有限公司(以下簡稱

美國威特機械) 與本公司共同出資於 1992 年 12 月成立的中外合資公司,註冊資本為 36 萬美元, 原合營合同擬定的雙方出資比例各為 50%，業經南通蘇瑞會計師事務所驗證並出具通瑞會外驗(1997)9 號《驗資報告》。2000 年 3 月 15 日,經威特機械董事會決議並經南通市外經濟貿易委員會批准調整註冊資本股權比例,變更後本公司佔 51%,美國威特機械佔 49% 。威特機械自2007 年下半年起生產經營活動業已停止，經南通市港閘區人民法院以（2008 ）港民破字第0002 號《民事裁定書》裁定威特機械破產。

11、固定資產

（1）固定資產情況

項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

一、帳面原值合計： 330,431,609.23 336,760,301.29 62,529,336.52 604,662,574.00

房屋及建築物 121,623,666.07 253,777,369.49 40,913,471.03 334,487,564.53

機器設備 161,319,258.70 41,885,795.77 13,459,246.48 189,745,807.99

動力設備 7,939,674.53 670,313.01 3,094,334.07 5,515,653.47

運輸工具 17,539,958.80 14,777,557.49 2,189,546.05 30,127,970.24

工業爐窯 2,819,274.05 200,000.00 3,019,274.05

儀器儀表 9,675,999.97 929,009.49 110,000.00 10,495,009.46

電子設備 7,629,868.75 8,051,598.96 2,335,619.39 13,345,848.32

其他設備 1,883,908.36 16,468,657.08 427,119.50 17,925,445.94

二、累計折舊合計： 210,109,363.45 12,780,253.53 38,891,339.71 183,998,277.27

房屋及建築物 53,723,335.68 3,677,927.05 23,689,187.10 33,712,075.63

機器設備 123,335,478.53 6,101,010.02 8,113,249.54 121,323,239.01

動力設備 5,267,862.14 432,760.41 2,298,228.46 3,402,394.09

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

運輸工具 11,511,844.36 1,299,264.37 2,169,780.79 10,641,327.94

工業爐窯 1,481,130.60 167,669.25 1,648,799.85

儀器儀表 7,235,478.80 438,841.26 104,930.09 7,569,389.97

電子設備 6,369,542.40 455,755.38 2,197,120.52 4,628,177.26

其他設備 1,184,690.94 207,025.79 318,843.21 1,072,873.52

三、固定資產帳面淨值 120,322,245.78 323,980,047.76 23,637,996.81 420,664,296.73

合計

房屋及建築物 67,900,330.39 250,099,442.44 17,224,283.93 300,775,488.90

機器設備 37,983,780.17 35,784,785.75 5,345,996.94 68,422,568.98

動力設備 2,671,812.39 237,552.60 796,105.61 2,113,259.38

運輸工具 6,028,114.44 13,478,293.12 19,765.26 19,486,642.30

工業爐窯 1,338,143.45 32,330.75 1,370,474.20

儀器儀表 2,440,521.17 490,168.23 5,069.91 2,925,619.49

電子設備 1,260,326.35 7,595,843.58 138,498.87 8,717,671.06

其他設備 699,217.42 16,261,631.29 108,276.29 16,852,572.42

四、減值準備合計 10,789,302.85 4,685,604.72 6,103,698.13

房屋及建築物 280,527.01 249,264.79 31,262.22

機器設備 7,384,646.65 4,172,450.94 3,212,195.71

動力設備 461,930.54 9,178.65 452,751.89

運輸工具 950,965.15 19,349.63 931,615.52

工業爐窯 259,003.15 259,003.15

儀器儀表 640,138.10 0.04 640,138.06

電子設備 445,718.66 129,501.02 316,217.64

其他設備 366,373.59 105,859.65 260,513.94

五、固定資產帳面價值 109,532,942.93 323,980,047.76 18,952,392.09 414,560,598.60

合計

房屋及建築物 67,619,803.38 250,099,442.44 16,975,019.14 300,744,226.68

機器設備 30,599,133.52 35,784,785.75 1,173,546.00 65,210,373.27

動力設備 2,209,881.85 237,552.60 786,926.96 1,660,507.49

運輸工具 5,077,149.29 13,478,293.12 415.63 18,555,026.78

工業爐窯 1,079,140.3 32,330.75 1,111,471.05

儀器儀表 1,800,383.07 490,168.23 5,069.87 2,285,481.43

電子設備 814,607.69 7,595,843.58 8,997.85 8,401,453.42

其他設備 332,843.83 16,261,631.29 2,416.64 16,592,058.48

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

注 1：本期折舊額9,364,202.17。

注2：本期由在建工程轉入固定資產原值為297,503,741.04 元。

（2 ）暫時閒置的固定資產情況

項 目 帳面原值 累計折舊 減值準備 帳面淨值 備註

機器設備 15,802,909.20 13,844,014.52 1,854,245.23 104,649.45

（3）本期無通過融資租賃租入的固定資產。

（4 ）通過經營租賃租出的固定資產

項 目 帳面價值

房屋及建築物 7,020,136.50

機器設備 1,015,491.46

動力設備 169,215.25

運輸工具 374,850.00

儀器儀表 22,287.00

合 計 8,601,980.21

（5）未辦妥產權證書的固定資產情況

項 目 未辦妥產權證書原因 預計辦結產權證書時間

新廠區房產 工程剛完工 2010 年 12 月31 日

悅利 租賃集體土地

竹友 租賃集體土地

笫三分公司 租賃集體土地

（6）抵押擔保情況本公司2008 年 10 月以位於港閘區長岸路北側、通京大道西側的81521 ㎡新廠房作為抵押物向江蘇銀行股份有限公司南通靜海支行貸款7500 萬元，貸款期限自2008 年 10 月17 日至2011

年 10 月 17 日。

12、在建工程

（1）項目情況

期末數 期初數

項目

帳面餘額 減值準備 帳面淨值 帳面餘額 減值準備 帳面淨值

鍍鎳磷設備 558,474.24 558,474.24 558,474.24 558,474.24

簡易真空回火爐 4,486.00 4,486.00 4,486.00 4,486.00

永和路 1 號東區新

7,547,683.75 7,547,683.75 167,832,840.36 167,832,840.36

廠房

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

期末數 期初數

項目

帳面餘額 減值準備 帳面淨值 帳面餘額 減值準備 帳面淨值

通能新廠區 1,809,507.84 1,809,507.84

第三機械分公司基

347,199.94 347,199.94

建

其他零星工程 729,779.03 729,779.03 556,282.60 556,282.60

合 計 10,649,930.86 562,960.24 10,086,970.62 169,299,283.14 562,960.24 168,736,322.90

（2 ）在建工程項目變動情況

項目名稱 預算數（萬元） 期初數 本期增加 轉入固定資產 其他減少

鍍鎳磷設備 558,474.24

簡易真空回火爐 4,486.00

永和路 1 號東區新 50,000 167,832,840.36 147,876,846.12 293,648,920.35 14,513,082.38

廠房

通能新廠區 100,000 1,809,507.84

第三機械分公司基建 1,316 347,199.94 3,507,620.75 3,854,820.69

其他零星工程 556,282.60 173,496.43

合 計 169,299,283.14 153,367,471.14 297,503,741.04 14,513,082.38

接上表

工程投入

工程 利息資本化 其中：本期利 本期利息資 資金

項目名稱 佔預算比 期末數

進度 累計金額 息資本化金額 本化率(%) 來源

例(%)

鍍鎳磷設備 558,474.24

簡易真空回火爐 4,486.00

永和路 1 號東區新 專項貸款

80.10 97.61% 6,142,020.83 4,967,937.50 5.85 7,547,683.75

廠房 及自有資

通能新廠區 1,809,507.84

第三機械分公司基建

其他零星工程 729,779.03

合 計 6,142,020.83 4,967,937.50 10,649,930.86

本公司位於南通市港閘區永和路 1 號新廠區建設已基本完工，12 月將已完工工程予以估價,結轉固定資產293,648,920.35 元。

（3）在建工程減值準備

項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 計提原因

鍍鎳磷設備 558,474.24 558,474.24 停建多年

停建多年

簡易真空回火爐 4,486.00 4,486.00

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 計提原因

合 計 562,960.24 562,960.24

13、固定資產清理

項 目 期初帳面價值 期末帳面價值 轉入清理的原因

任港路 23 號整體搬遷 16,909,716.88

合 計 16,909,716.88

注:本公司根據市政府「退城進郊」部署要求於 2008 年度起進行整體搬遷，2009 年 12 月本公司搬遷工作全面結束,並搬至南通市港閘區永和路 1 號新廠區生產辦公，原位於南通市任港路23 號土地已交付予南通市土地儲備中心，本期將搬遷中的資產處置損失及支付給南通市姚港路 23 號老廠區內部分拆遷職工安置房的補償合計 51,361,077.43 元，由本公司收到的搬遷補償款予以補償。

14、無形資產

（1）無形資產情況

項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

一、帳面原值合計 196,172,357.66 568,544.94 19,066,393.78 177,674,508.82

土地使用權 10,749,636.59 8,229,624.10 2,520,012.49

原電錶廠劃撥土地 1,280,686.00 1,280,686.00

任港路 23 號土地使用權 14,155,122.32 10,836,769.68 3,318,352.64

新廠區土地使用權 85,421,619.42 85,421,619.42

工農路 28 號土地使用權 12,476,020.17 12,476,020.17

數據通道使用權 23,320,000.00 23,320,000.00

管理軟體 80,000.00 80,000.00

計算機軟體 61,895.30 61,895.30

臥加開發費用 5,090,220.01 5,090,220.01

SL50 開發費用 1,239,267.96 1,239,267.96

VM 系列產品、立式加工中心 11,000.00 11,000.00

龍門銑床開發費用 2,176,556.89 2,176,556.89

通能土地使用權 40,110,333.00 40,110,333.00

研發軟體 568,544.94 568,544.94

二、累計攤銷合計 18,926,153.27 4,466,861.43 4,513,753.14 18,879,261.56

土地使用權 3,153,226.56 214,993.02 2,578,615.71 789,603.87

原電錶廠劃撥土地 256,137.60 25,613.76 281,751.36

任港路 23 號土地出讓金 2,190,673.68 337,026.72 1,935,137.43 592,562.97

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

☆ 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

新廠區土地使用權 3,132,126.16 1,708,432.44 4,840,558.60

工農路 28 號土地使用權 1,337,042.99 383,948.16 1,720,991.15

數據通道使用權 8,155,468.08 99,234.04 8,254,702.12

管理軟體 80,000.00 80,000.00

計算機軟體 18,895.30 18,895.30

臥加開發費用 369,828.25 509,022.00 878,850.25

SL50 開發費用 123,926.80 123,704.75 247,631.55

VM 系列產品、立式加工中心 2,383.33 2,383.33

龍門銑床開發費用 108,827.85 217,655.68 326,483.53

通能土地使用權 802,206.66 802,206.66

研發軟體 42,640.87 42,640.87

三、無形資產帳面淨值 177,246,204.39 -3,898,316.49 14,552,640.64 158,795,247.26

合計

土地使用權 7,596,410.03 -214,993.02 5,651,008.39 1,730,408.62

原電錶廠劃撥土地 1,024,548.40 -25,613.76 998,934.64

任港路 23 號土地使用權 11,964,448.64 -337,026.72 8,901,632.25 2,725,789.67

新廠區土地使用權 82,289,493.26 -1,708,432.44 80,581,060.82

工農路 28 號土地使用權 11,138,977.18 -383,948.16 10,755,029.02

數據通道使用權 15,164,531.92 -99,234.04 15,065,297.88

管理軟體 0.00

計算機軟體 43,000.00 43,000.00

臥加開發費用 4,720,391.76 -509,022.00 4,211,369.76

SL50 開發費用 1,115,341,16 -123,704.75 991,636.41

VM 系列產品、立式加工中心 11,000.00 -2,383.33 8,616.67

龍門銑床開發費用 2,067,729.04 -217,655.68 1,850,073.36

通能土地使用權 40,110,333.00 -802,206.66 39,308,126.34

研發軟體 525,904.07 525,904.07

四、減值準備合計 14,197,000.00 14,197,000.00

數據通道使用權 14,197,000.00 14,197,000.00

五、無形資產帳面價值合計 163,049,204.39 -3,898,316.49 14,552,640.64 144,598,247.26

土地使用權 7,596,410.03 -214,993.02 5,651,008.39 1,730,408.62

原電錶廠劃撥土地 1,024,548.40 -25,613.76 998,934.64

任港路 23 號土地使用權 11,964,448.64 -337,026.72 8,901,632.25 2,725,789.67

新廠區土地使用權 82,289,493.26 -1,708,432.44 80,581,060.82

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額

工農路 28 號土地使用權 11,138,977.18 -383,948.16 10,755,029.02

數據通道使用權 967,531.92 -99,234.04 868,297.88

管理軟體

計算機軟體 43,000.00 43,000.00

臥加開發費用 4,720,391.76 -509,022.00 4,211,369.76

SL50 開發費用 1,115,341,16 -123,704.75 991,636.41

VM 系列產品、立式加工中心 11,000.00 -2,383.33 8,616.67

龍門銑床開發費用 2,067,729.04 -217,655.68 1,850,073.36

通能土地使用權 40,110,333.00 -802,206.66 39,308,126.34

研發軟體 525,904.07 525,904.07

本期攤銷額 4,466,861.13元。

注 1:減值準備

數據通道使用權系本公司之子公司縱橫蘇天於2000 年 12 月向南京蘇天廣播電視網絡數據有限公司購買的廣電網省幹線 52 條 2Mb/s 數據通道 18 年的使用權。由於市場、環境等原因自購買後一直未能正常投入使用，未產生任何收益，隨著網絡技術的不斷發展，此業務已被其他新技術所替代，已無實際使用價值。故縱橫蘇天於 2006 年 12 月 31 日按5%的比例計算可收回淨值，按與帳面淨值的差額計提無形資產減值準備 1,419.70 萬元，該項無形資產減值準備已經股東會批准。

注 2:無形資產抵押或擔保情況

本公司於 2008 年 10 月以位於港閘區長岸路北側、通京大道西側的新廠區土地使用權

221,681.41 平方米以及永和路 1 號在建工程作為抵押物向江蘇銀行股份有限公司南通靜海支行取得長期貸款7,500 萬元。借款期限自2008 年 10 月 17 日至 2011 年 10 月 17 日。

本公司於 2009 年 3 月以位於港閘區長岸路北側、通京大道西側的新廠區土地使用權

221,681.41 平方米作為抵押物向江蘇銀行股份有限公司南通靜海支行取得短期流動資金貸款

5,000 萬元。借款期限自2009 年 3 月 18 日至 2010 年 3 月 18 日。

本公司於2009年3月以子公司通能精機位於南通市通州區平潮鎮土地使用權 189,057.00

平方米作為抵押物向上海浦東發展銀行南通分行取得短期流動資金貸款2800 萬元。借款期限

自2009 年 3 月至2010 年 3 月

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

（2 ）公司開發項目支出

本期減少

項 目 期初數 本期增加 計入當期 確認為無形 期末數

損益 資產

數控工具機技術聯合

6,375,349.40 2,000,000.00 8,375,349.40

研發

VH1100 高速立加開

415,959.89 415,959.89

發費

臥 加 MCH630 、

1,464,762.00 1,464,762.00

MCH50、五軸聯動

龍門銑床 362,454.00 362,454.00

其它 741,025.72 741,025.72

合 計 6,375,349.40 4,984,201.61 11,359,551.01

本期開發支出佔本期研究開發項目支出總額的比例 68.75%。

通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產期末帳面價值的比例4.88%。

15、長期待攤費用

其他減少的

項 目 期初額 本期增加額 本期攤銷額 其他減少額 期末額

原因

工裝模具費 5,225,741.79 400,590.60 979,977.84 4,646,354.55

其他 9,202.12 9,202.12

合 計 5,234,943.91 400,590.60 989,179.96 4,646,354.55

本公司的工裝模具費系生產工具機過程中為製造部件而發生的模具、砂箱支出,自取得之日起分 10 年攤銷。

16、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

（1）已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

項 目 期末數 期初數

遞延所得稅資產：

應收帳款帳面價值與計稅基礎差異 5,821,600.87 5,071,791.99

固定資產帳面價值與計稅基礎差異 1,053,126.85 1,739,494.86

存貨帳面價值與計稅基礎差異 2,252,126.30 3,625,957.52

可彌補虧損 7,685,721.39 9,333,067.07

預提費用及預計負債 2,389,264.58 4,149,482.15

無形資產及長期待攤費用帳面價值與計稅基礎差異 6,011.46 56,505.05

應付職工薪酬 535,844.29 181,735.91

其他 1,826,807.96

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

項 目 期末數 期初數

小 計 19,743,695.74 25,984,842.51

遞延所得稅負債：

公允價值與計稅基礎差異 565,906.84 261,003.38

小 計 565,906.84 261,003.38

（2 ）未確認遞延所得稅資產明細

項 目 期末數 期初數

可抵扣虧損 2,804,021.06 2,804,021.06

合 計 2,804,021.06 2,804,021.06

（3）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

年 份 期末數 期初數 備註

2012 年 2,804,021.06 2,804,021.06

合 計 2,804,021.06 2,804,021.06

17、資產減值準備明細

期初帳面 本期減少 期末帳面

項 目 本期增加

餘額 轉回 轉銷 餘額

一、壞帳準備 97,533,095.80 4,198,958.21 12,927,714.99 88,804,339.02

二、存貨跌價準備 24,584,607.97 87,794.08 8,725,302.02 15,947,100.03

三、長期股權投資減

9,564,849.56 9,112,081.71 452,767.85

值準備

四、固定資產減值準 10,789,302.85 4,685,604.72 6,103,698.13

備

五、在建工程減值準 562,960.24 562,960.24

備

六、無形資產減值準

14,197,000.00 14,197,000.00

備

合 計 157,231,816.42 4,286,752.29 35,450,703.44 126,067,865.27

注 1：轉銷壞帳準備主要原因是：①本公司應收深圳運緯達工具機貿易有限公司貨款，因2000

年至2001 年經其銷售的草地機械貨款回籠不暢，經本公司第六屆董事會2009 年第 1 次會議批准，按2008 年末應收帳款餘額已計提 30%的特別壞帳準備7,667,399.62 元，2009 年 12 月

29 日，本公司與興業資產公司籤訂了《債權轉讓協議》。根據債權轉讓協議，本公司將持有

的運緯達公司帳面原值25,927,561.50 元的債權以帳面淨值 18,260,161.88 元轉讓給興業資產公司。原計提特別壞帳準備轉銷；②本公司原子公司威特機械已被法院裁定破產，其帳面原

計提的壞帳準備 1,023,218.11 元予以轉銷。本期處置原子公司縱橫軟體轉銷壞帳準備

4,258,764.61 元。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

注 2：轉銷存貨跌價準備主要原因是本公司處置存貨，其帳面計提的存貨跌價準備予以轉銷。

注 3：轉銷長期投資減值準備主要原因是：①本公司處置環保科技原計提減值準備

5,315,700.22 元隨其清理完畢而核銷；②本公司處置子公司威特機械原計提減值準備

1,534,900.03 元隨其破產而核銷；③本公司轉讓子公司縱橫軟體股權其原帳面計提減值準備

2,261,481.46 元隨其轉讓而轉銷。

注 4：轉銷固定資產減值準備主要原因是本公司老廠區搬遷，處置部分固定資產其帳面計提的減值準備予以轉銷。

18、短期借款

（1）短期借款分類：

項 目 期末數 期初數

抵押借款 78,000,000.00 50,000,000.00

保證借款 118,000,000.00

合 計 196,000,000.00 50,000,000.00

(2)短期借款抵押情況

①本公司於 2009 年 3 月以位於港閘區長岸路北側、通京大道西側的新廠區土地使用權

221,681.41 平方米作為抵押物向江蘇銀行股份有限公司南通靜海支行取得短期流動資金貸款

5,000 萬元。借款期限自 2009 年 3 月 18 日至 2010 年 3 月 18 日。

②本公司於 2009 年 3 月以子公司通能精機位於南通市通州區平潮鎮土地使用權

189,057.00 平方米作為抵押物向上海浦東發展銀行南通分行取得短期流動資金貸款 2800 萬元。借款期限自2009 年 3 月至2010 年 3 月。

③本公司於 2009 年 4 月向江蘇銀行股份有限公司南通靜海支行取得短期流動資金貸款

800 萬元，由南通國信投資擔保有限公司提供保證。借款期限自 2009 年 4 月至 2010 年 4 月。

④本公司於 2009 年 11 月向建設銀行南通分行取得短期流動資金貸款4000 萬元，由通能精機提供保證。借款期限自 2009 年 11 月至 2010 年 11 月。

⑤本公司於 2009 年 12 月向江蘇銀行股份有限公司南通靜海支行取得短期流動資金貸款

4000 萬元，由南通工具機提供保證。借款期限自 2009 年 12 月至 2010 年 12 月。

⑥本公司於 2009 年 12 月向南京銀行南通分行取得短期流動資金貸款 3000 萬元，由萬通置業提供保證。借款期限自 2009 年 12 月至 2010 年 12 月。

（2 ）本公司無已到期未償還的短期借款。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

19、應付帳款

（1）帳齡列示

項 目 期末數 期初數

1 年以內 210,604,400.93 143,261,891.56

1 年以上 26,854,861.02 17,075,056.70

合 計 237,459,261.95 160,336,948.26

（2 ）本報告期應付帳款中無應付持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方的款項。

（3）帳齡超過1 年的應付帳款主要系欠付貨款未及時支付。

20、預收款項

（1）帳齡列示

項 目 期末數 期初數

1 年以內 690,151,298.17 294,780,249.92

1 年以上 24,386,530.82 4,507,850.00

合 計 714,537,828.99 299,288,099.92

（2 ）本公司期末預收帳款中主要為萬通置業開發的萬通城二期售房預收款。

（3）本報告期預收款項中無預收持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方款項。

（4 ）帳齡超過1 年的大額預收款項主要系萬通置業預收房款，商品房尚未交付使用售房款未結算。

21、應付職工薪酬

期初帳面 期末帳面

項 目 本期增加 本期減少

餘額 餘額

一、工資、獎金、津貼和補貼 4,953,468.94 33,717,943.87 37,152,997.66 1,518,415.15

二、職工福利費 5,863,022.03 5,863,022.03

三、社會保險費 18,271,777.01 27,603,630.54 28,029,653.20 17,845,754.35

其中：醫療保險費 1,955,904.75 7,533,070.48 6,913,574.06 2,575,401.17

養老保險費 13,800,227.22 17,217,124.82 18,256,247.38 12,761,104.66

失業保險費 1,939,574.62 1,694,216.07 1,669,272.00 1,964,518.69

工傷保險費 1,020.19 681,467.53 681,548.39 939.33

生育保險費 575,050.23 477,751.64 509,011.37 543,790.50

四、住房公積金 9,236,075.10 6,543,520.90 15,779,596.00

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

期初帳面 期末帳面

項 目 本期增加 本期減少

餘額 餘額

五、解除勞動關係的補償 11,546,015.79 1,718,703.15 9,827,312.64

六、工會經費及職工教育經費 3,970,714.67 1,652,634.30 1,866,301.98 3,757,046.99

七、其他職工薪酬

合 計 47,978,051.51 75,380,751.64 90,410,274.02 32,948,529.13

（1）應付職工薪酬中屬於拖欠社會保險費14,967,986.91 元。

（2 ）應付職工薪酬預計發放時間、金額等安排

本公司積極安排資金用於支付拖欠的社會保險費，維護職工權益。

（3）解除勞動關係的補償期末數為本公司內部退休職工至正常退休期間的工資及社會保險費用。

22、應交稅費

項 目 期末數 期初數

增值稅 -13,332,901.69 1,904,434.64

營業稅 -33,488,586.25 -12,505,123.97

所得稅 5,136,911.81 -557,168.15

房產稅 1,848,619.53

城建稅 -2,168,938.62 -120,376.87

土地使用稅 342,082.59 1,012,919.62

個人所得稅 34,018.55 -37,715.85

印花稅 -313,280.90 -468.08

土地增值稅 -6,801,355.26 -2,639,216.77

教育費附加 -1,263,402.62 364,561.31

地方綜合基金 3,163,803.61 2,809,975.59

其他費 31,547.05 3,470.00

合 計 -48,660,101.73 -7,916,089.00

應交營業稅、所得稅、城建稅、土地增值稅等出現負值主要原因是本公司的子公司萬通置業按預收售房款的一定比例預繳納稅款掛帳所致。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

23、其他應付款

（1） 帳齡列示

項 目 期末數 期初數

1 年以內 355,896,583.16 167,726,123.47

1 年以上 318,226,614.06 437,606,473.46

合 計 674,123,197.22 605,332,596.93

（2 ）本報告期其他應付款中應付持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方情況：

單位名稱 期末數 期初數

南通產控集團 280,010,000.00 280,010,000.00

合 計 280,010,000.00 280,010,000.00

（3）帳齡超過1 年的大額其他應付款情況

①、根據本公司實際控制人南通產控集團的股改承諾，產控集團從2007 年8 月20 日

至2009 年12 月31 日無償提供本公司2.8 億元資金支持。鑑於本公司新廠區建設受客觀因

素影響推遲實施，致使上述借款實際使用時間不足，加之目前本公司熱加工中心項目資金

需求較大，經本公司請求，產控集團報經南通市政府批准，產控集團同意將上述2.8億元資

金繼續無償借給本公司使用一年，償還期為2010 年12 月31日前。

②、本公司子公司通能精機受讓位於南通市通州區平潮鎮九圩港村土地，收到財政部

門支付的為土地達到七通一平的整理款17,422,705.00 元，由於通能精機建設推遲，上述款

項尚未使用。

24、長期借款

（1）長期借款分類

項 目 期末數 期初數

抵押借款 175,000,000.00 125,000,000.00

合 計 175,000,000.00 125,000,000.00

注 1：本公司於 2008 年 10 月以位於港閘區長岸路北側、通京大道西側的新廠區土地使用權221,681.41 平方米以及永和路 1 號在建工程作為抵押物向江蘇銀行股份有限公司南通靜海支行取得長期貸款 7,500 萬元。借款期限自 2008 年 10 月 17 日至 2011 年 10 月 17 日。

注 2：本公司之子公司萬通置業分別於 2009 年 5 月、7 月以位於南通市人民東路東延段南、太平路西側土地使用權及萬通城二期在建工程項目作為抵押物向中國建設銀行股份有限公司南通分行取得貸款5,000 萬元、5,000 萬元。借款期限分別自2009 年 5 月至2012 年 5 月、

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

2009 年 7 月至2012 年 7 月。

（2 ）金額前五名的長期借款

借款起 借款終止 利率 期末數 期初數

貸款單位 幣種

始日 日 （%） 外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額江 蘇 銀 行

南 通 靜 海 2008-10-17 2011-10-17 人民幣 5.85 75,000,000.00 75,000,000.00

支行建 設 銀 行

2008-10-28 2010-10-27 人民幣 7.15 50,000,000.00

南通分行建 設 銀 行

2009-05-22 2012-05-21 人民幣 5.4 50,000,000.00

南通分行建 設 銀 行

2009-07-27 2012-07-26 人民幣 5.4 50,000,000.00

南通分行

合 計 175,000,000.00 125,000,000.00

25、預計負債

項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

對外提供擔保 7,302,085.60 7,302,085.60

違約損失 4,000,000.00 4,000,000.00

合 計 11,302,085.60 11,302,085.60

（1）南通姜灶實業開發公司（以下簡稱姜灶實業）1992年5月22日向原中國投資銀行南通市支行（以下簡稱南通投行）借款170萬元，由原南通工具機廠提供擔保，借款到期後姜灶實業僅歸還了本金1萬元，1994年該公司被吊銷營業執照。1996年南通投行將上述債權移交給南通建行，2003年該債權轉讓給信達公司，2006年信達公司將上述債權轉讓給南通凡海經貿有

限公司（以下簡稱凡海經貿），2007年1月凡海經貿訴至南通中院要求本公司承擔連帶賠償責任，起訴標的為本金169萬元及利息122,085.60元（暫至2004年12月9日止）。2007年8月10日，南通中院以（2007 ）通中民二初字第0014號《民事判決書》判決駁回凡海經貿公司的訴訟請求，本公司一審勝訴。後凡海經貿上訴至江蘇省高院，2008年7月9日江蘇省高院以（2007）蘇民二終字第0371號《民事判決書》判決：撤銷一審判決；姜灶實業公司的投資主體姜灶鎮政府在判決生效後一個月內清理姜灶實業公司資產並以清理資產所得清償姜灶實業公司對凡海公司的債務本金169萬元及計算至2004年12月9日為止的利息112,085.60元；本公司對姜灶鎮政府清理姜灶實業公司資產清償後凡海公司仍未獲得清償的部分承擔賠償責任。本公司已計提了1,802,085.60元的預計負債。

2009年5月本公司收到凡海經貿的情況說明其已收到本公司委託南通市相關部門支付的

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

本金人民幣169 萬元，同意放棄對本公司的利息權利。至此，本案已終結。

(2)南通市大達毛紡織廠（以下簡稱大達毛紡織廠）於 1993 年 9 月 1 日向中國銀行南通分行貸款 50 萬美元，至 1996 年 9 月 1 日到期。由原南通工具機廠提供信用擔保。貸款到期後，大達毛紡織廠未予歸還，原南通工具機廠也未履行連帶清償責任。大達毛紡織廠已於 2000

年 11 月 15 日被南通工商行政管理局吊銷營業執照。2004 年 4 月，中國銀行南通分行與將其持有的對大達毛紡織廠的貸款債權和對被告的全部保證債權轉讓給中國東方資產管理公司南京辦事處（東方資產公司）。東方資產公司於 2009 年 2 月 27 日向江蘇省南通市中級人民

法院提起訴訟，要求本公司償還貸款本金折合人民幣 4,612,365.7 元、利息折合人民幣

4,326,855.7 元，本息合計人民幣 8,939,221.4 元。本公司 2008 年度計提了預計負債

5,500,000.00 元。

☆ 2009 年6 月17 日，東方資產將上述債權轉至中國特別機遇（巴貝多）有限公司（以下簡稱：DAC）。2009 年7 月21 日，本公司與DAC 達成債務清償和解協議，同時東方資產向南通中院提出撤訴申請。2009 年7 月23 日，本公司收到南通中院（2009）通中民二初字第

0011 號民事裁定書，準許東方資產撤回對本公司的起訴。根據和解協議，本公司在收到裁定

書起5 個工作日內一次性支付DAC 人民幣290 萬元。至此，本案已終結。

（3） 2004 年 5 月 31 日，本公司之子公司縱橫軟體與南京蘇天就縱橫蘇天 49%股權轉讓的有關事項達成協議，南京蘇天將其所持有的縱橫蘇天 49%股權作價 1,400 萬元轉讓給縱橫軟體。縱橫軟體按有關付款協議已先後支付股權轉讓款250 萬元，尚有 450 萬元股權轉讓款未支付。2005 年 9 月，南京蘇天向南京仲裁委員會提出仲裁請求，2006 年 2 月 28 日南京仲裁委員會裁定縱橫軟體應支付剩餘 450 萬元股權轉讓款，並支付400 萬元違約金。縱橫軟體據此計提違約金損失400 萬元。本期本公司已將持有縱橫軟體股權全部轉讓。

26、其他非流動負債

期末帳面餘額 期初帳面餘額

項 目

遞延收益 109,138,922.57 8,500,000.00

合 計 109,138,922.57 8,500,000.00

注1：本公司根據市政府「退城進郊」的部署進行整體搬遷，2007 年初，本公司曾與

南通市土地資產儲備投資中心（以下簡稱：儲備中心）籤署了《國有土地使用權收購協議書》，協議約定儲備中心對本公司位於任港路23號的土地（69,189.63 平方米，折合104 畝）和地面房產（房產面積46,889.39平方米）按15,000 萬元收購，並已收到該補償款15,000萬元。按照

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

企業會計準則解釋第3號之規定：屬於對企業在搬遷和重建過程中發生的固定資產和無形資產損失、有關費用性支出、停工損失及搬遷後擬新建資產進行補償的，轉入遞延收益。本期已用於彌補了搬遷中的資產處置損失及支付給南通市姚港路23號老廠區內部分拆遷職工安置房

的補償合計51,361,077.43元。餘額98,638,922.57元轉入遞延收益,並在搬遷所購建資產使用壽命內平均分配計入當期損益。

注 2：累計收到省科技成果轉化專項資金 1,050 萬元，系與資產相關的政府補助,待政府部門組織驗收。

27、股本

本次變動增減（+、一）

期初數 公積金 期末數

發行新股 送股 其他 小計

轉股

股份總數 238,444,764.00 238,444,764.00

注 1：截止 2007 年 12 月 31 日，本公司註冊資本股權結構為：江蘇技術出資6,720 萬元，佔註冊資本的28.18%，江蘇華容出資 4,887.70 萬元，佔註冊資本的20.50%，社會公眾持股

12,236.78 元，佔註冊資本的 51.32%。江蘇技術所持 6,720 萬元股權處於凍結狀態。

注 2：根據 2007 年 12 月26 日中國證監會出具證監公司字[2007]226 號《關於同意南通科技工貿投資發展有限公司及南通工貿國有資產經營有限公司公告南通科技投資集團股份有限公司收購報告書並豁免其要約收購義務的批覆》，2008 年 1 月 10 日，本公司收到鎮江中院發至上海登記公司的協助執行通知書（2002）鎮執字第 138-141 號，將江蘇技術持有的 5,148

萬股國有法人股司法劃轉並過戶至南通科工貿名下（2008 司凍 023 號股權司法凍結及司法劃轉通知）。2008 年 1 月 10 日，本公司收到上海登記公司出具《過戶登記確認書》，將江蘇技術持有的 1,572 萬股國有法人股過戶至南通科工貿名下。2008 年 1 月 10 日，本公司收到上海登記公司出具的《過戶登記確認書》，將江蘇華容持有的48,876,924 股國家股過戶至南通產控集團名下。

此次過戶後，南通科工貿持有公司股份 6,720 萬股，佔公司總股本的 28.18%，實際控制人南通產控集團直接持有公司股份4,887.6924 萬股，佔公司總股本的20.50%。

注 3：本公司股權分置改革方案於 2007 年 5 月 21 日經相關股東會議通過，對價方案為流通股股東每持有 10 股流通股獲送 1 股股份，2008 年 1 月 16 日為股權分置改革方案實施登記日，2008 年 1 月 18 日為股改實施上市日，公司非流通股東所持有的非流通股份獲得上市流通權。股權分置改革完成後本公司股權結構為有限售條件的流通股份 103,840,140 股，無限

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

售條件的流通股份 134,604,624 股。本公司控股股東南通科工貿、實際控制人南通產控集團承諾其所持本公司的有限售條件的流通股份自獲得上市流通權之日起 36 個月內不上市交易或者轉讓。

28、資本公積

項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

其他資本公積 52,059,702.97 2,099,783.83 977,500.00 53,181,986.80

合 計 52,059,702.97 2,099,783.83 977,500.00 53,181,986.80

註：其他資本公積本期增加原因主要為對交通銀行投資公允價值變動 2,032,689.75 元。本期減少系處置子公司縱橫軟體所致。

29、盈餘公積

項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數

法定盈餘公積 10,222,428.43 15,192,543.70 25,414,972.13

合 計 10,222,428.43 15,192,543.70 25,414,972.13

根據公司法和本公司章程有關規定，本期實現淨利潤彌補以前年度虧損後按 10%計提法定盈餘公積。

30、未分配利潤

項目 金額 提取或分配比例

年初未分配利潤 -57,554,861.56

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤 201,962,122.11

減：提取法定盈餘公積 15,192,543.70 10%

提取任意盈餘公積

提取一般風險準備

應付普通股股利

轉作股本的普通股股利

期末未分配利潤 129,214,716.85

31、營業收入、營業成本

（1）營業收入

項 目 本期發生額 上期發生額

主營業務收入 671,538,360.82 395,204,884.99

其他業務收入 5,109,946.46 8,285,411.30

營業成本 555,788,056.89 340,275,720.82

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（2 ）主營業務（分行業）

本期發生額 上期發生額

行業名稱

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

工具機 296,217,701.86 258,733,041.71 351,515,770.17 296,464,413.13

房地產 375,320,658.96 282,178,765.55

其他 43,689,114.82 37,931,009.44

合 計 671,538,360.82 540,911,807.26 395,204,884.99 334,395,422.57

（3）主營業務（分產品）

產品名稱 本期發生額 上期發生額

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

普通工具機 140,710,472.73 115,272,480.83 128,336,158.30 98,297,778.92

數控工具機 67,196,872.13 63,539,137.36 85,465,286.40 78,242,337.73

加工中心 113,732,238.16 110,207,016.19 95,238,461.49 86,717,209.98

其他工具機及配件 5,794,747.73 3,945,622.20 15,175,503.68 10,503,061.83

加工協作 28,762,897.63 27,642,011.06 38,946,638.10 34,366,865.97

電子產品 26,434,001.99 21,616,094.80

貿易 27,029,331.76 26,089,133.57

其他 406,300.59 51,452.99 34,889.49

房地產 375,320,658.96 282,178,765.55

小 計 731,517,887.34 603,191,333.78 416,676,834.71 355,867,372.29

內部抵消 59,979,526.52 62,279,526.52 21,471,949.72 21,471,949.72

合 計 671,538,360.82 540,911,807.26 395,204,884.99 334,395,422.57

（4 ）公司前五名客戶的營業收入情況

序號 營業收入 佔公司全部營業收入的比例(%)

江蘇金城數控工具機有限公司 16,577,435.90 2.47

南通華雲機電設備有限公司 14,341,072.65 2.13

江蘇興業機電設備有限公司 13,152,670.94 1.96

南通市長發機電設備有限公司 8,910,448.72 1.33

南通東源數控工具機有限公司 8,315,384.62 1.24

合 計 61,297,012.83 9.13

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32、營業稅金及附加

項 目 本期發生額 上期發生額 計繳標準

營 業 稅 18,980,100.95 239,499.89 5%

城市維護建設稅 2,796,339.47 852,072.70 7%

教育費附加 1,602,869.33 550,321.97 4%

土地增值稅 3,812,607.67 1%、2%

合 計 27,191,917.42 1,641,894.56

33、資產減值損失

項 目 本期發生額 上期發生額

一、壞帳損失 4,198,958.21 4,409,166.22

二、存貨跌價損失 87,794.08 6,793,604.91

三、長期股權投資減值損失 5,315,958.44

合 計 4,286,752.29 16,518,729.57

34、投資收益

（1）投資收益明細情況

項 目 本期發生額 上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益 1,600,000.00

權益法核算的長期股權投資收益 -703,195.44 55,960.19

處置長期股權投資產生的投資收益 826,776.70 17,998,225.18

持有交易性金融資產期間取得的投資收益

持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投

資收益

持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益

處置交易性金融資產取得的投資收益 3,091,500.67 1,478,864.38

持有至到期投資取得的投資收益

可供出售金融資產等取得的投資收益

其他

合 計 4,815,081.93 19,533,049.75

（2 ）本公司的投資變現及投資收益匯回沒有重大限制。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

35、營業外收入

項 目 本期發生額 上期發生額

項

非流動資產處置利得 6,008,473.81 18,630,796.59

其中：固定資產處置利得 6,008,473.81 18,630,796.59

債務重組利得 5,140,737.88 18,257,800.00

政府補助 237,406,655.75 14,281,820.79

捐贈收入 65,000,000.00

預計負債轉回 2,712,085.60 1,417,762.90

其 他 2,656,428.66 2,175,067.94

合 計 253,924,381.70 119,763,248.22

注 1：本公司 1994 年向原中國建設銀行南通分行（以下簡稱南通建行）借款 390 萬元，

1995 年 1 月到期後未能全部償還本金及利息，南通建行提起訴訟並申請南通市中級人民法院執行，後因本公司與南通建行達成和解協議，經南通建行申請南通中院於 2005 年 12

月 16 日以（2005 ）通中執字第0200 號《民事裁定書》裁定，（2005 ）通中民二初字第0012

號民事判決書終結執行。該筆欠款後轉由南通市住房公積金管理中心（以下簡稱公積金中心）代管，2009 年 3 月本公司接公積金中心文件，同意對本公司欠付利息予以免除。本公司確認債務重組利得5,140,737.88 元。

注2：預計負債轉回詳見本附註五.23。

（2 ）政府補助明細

項 目 本期發生額 上期發生額 說明與資產相關的政府補助

與收益相關的政府補助 237,406,655.75 14,281,820.79

合 計 237,406,655.75 14,281,820.79

①根據南通市財政局文件，本公司於2009 年9 月14日收到財政撥入用於支持公司重組工作的補貼款17,762.29 萬元。

②根據市政府會議紀要精神,對本公司重組前長期內退、下崗的 850 名職工，由市財政和南通產控集團分別承擔企業實際支付的費用總額的 50%，本期收到南通產控集團和市財政局匯入款2833.8 萬元，衝減原掛帳金額後計入補貼收入 1416.8 萬元。

③根據南通市財政局文件，本公司2007-2009 年三年內本公司上交的稅收地方留成部分，含綜合基金和附加費全額返還本公司，享受政府優惠政策的範圍包括本部及市區下屬所有企

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

業。本期收到市財政局匯入補貼款4024.49 萬元。

36、營業外支出

項 目 本期發生額 上期發生額

非流動資產處置損失 2,013,492.09 88,692.72

其中：固定資產處置損失 2,013,492.09 88,692.72

債務重組損失

公益性捐贈支出 580,000.00

預計負債支出 7,302,085.60

地方綜合基金 844,370.13 687,828.54

非常損失 4,029,115.59 883,109.86

盤虧損失

其 他 122,417.42 367,507.03

合計 7,589,395.23 9,329,223.75

註：非常損失主要系本公司清繳以前年度欠交房產稅、土地使用稅等支付的滯納金。

37、所得稅費用

項 目 本期發生額 上期發生額

按稅法及相關規定計算的當期所得稅 30,702,604.47 1,812,481.59

遞延所得稅調整 6,241,146.77 14,645,614.68

合 計 36,943,751.24 16,458,096.27

38、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程

基本每股收益=歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤÷發行在外的普通股加權平均數

稀釋每股收益 （歸屬於母公司普通股股東的淨利潤扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤 +與稀釋潛在普通股相關的股利和利息+因稀釋性潛在普通股轉換引起的收益或費用上的變化）/（當期外發普通股的加權平均數+所有稀釋性潛在普通股轉換成普通股時的加權平均數）

項 目 序號 金額

歸屬於公司普通股股東的淨利潤 1 201,962,122.11

歸屬於公司普通股股東的非經常性損失 2 176,358,741.96

扣除非經常性損失後的歸屬於公司普通股股東的淨利潤 3=1-2 25,603,380.15

期初股份總數 4 238,444,764.00

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數 5

發行新股或債轉股等增加股份數 6

增加股份次月起至報告期期末的累計月數 7

因回購等減少股份數 8

減少股份次月起至報告期期末的累計月數 9

報告期縮股數 10

報告期月份數 11 12

12=4+5+6×7/11-8

發行在外的普通股加權平均數 238,444,764.00

×9/11-10

基本每股收益 13=1/12 0.85

扣除非經常損益基本每股收益 14=3/12 0.11

39、其他綜合收益

項 目 本期發生額 上期發生額

1．可供出售金融資產產生的利得（損失）金額 2,032,689.75 1,740,022.53

減：可供出售金融資產產生的所得稅影響 304,903.46 261,003.38

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

2. 其他 371,997.54

減：由其他計入其他綜合收益產生的所得稅影響

前期其他計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額 371,997.54

合 計 2,099,783.83 1,479,019.15

40、現金流量表項目注釋

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

項 目 金額

補貼款 177,622,900.00

850 人員補貼 28,337,978.26

萬通置業收回人防保證金 5,132,771.40

萬通置業暫收款 6,939,548.00

財政其他各項補貼 2,268,000.00

往來款 7,570,029.04

合 計 227,871,226.70

根據南通市財政局文件，本公司於 2009 年 9 月 14 日收到由財政撥入用於支持本公司重組工作的補貼款 17,762.29 萬元。

根據市政府會議紀要精神,對本公司重組前長期內退、下崗的 850 名職工，由市財政和南

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

通產控集團分別承擔企業實際支付的費用總額的 50%，本期收到南通產控集團和市財政局匯入款2833.8 萬元，衝減原掛帳金額後計入補貼收入 1416.8 萬元。

（2 ）支付的其他與經營活動有關的現金

項 目 金額

財務手續費、滯納金等 5,728,203.07

各項管理銷售費用 48,930,118.72

其他往來等 17,742,227.31

合 計 72,400,549.10

（3）收到的其他與投資活動有關的現金

項 目 金額

收到省科技成果轉化專項資金 2,000,000.00

合 計 2,000,000.00

（4 ）支付的其他與投資活動有關的現金

項 目 金額

處置縱橫軟體減少的現金 38,267.74

合 計 38,267.74

（5）收到的其他與籌資活動有關的現金

項 目 金額

濠河建設收到暫借款 225,129,700.89

合 計 225,129,700.89

系濠河建設收到股東江蘇盛和房地產開發公司暫借款225,129,700.89 元。

（6）支付的其他與籌資活動有關的現金

項 目 金額

擔保手續費 115,200.00

合 計 115,200.00

41、現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

補充資料 本期金額 上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

淨利潤 202,726,295.92 46,310,055.22

加：資產減值準備 4,286,752.29 16,518,729.57

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 9,722,487.50 11,842,878.35

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

補充資料 本期金額 上期金額

無形資產攤銷 4,466,861.13 3,307,505.03

長期待攤費用攤銷 1,101,405.81 2,590,436.87

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以

-3,994,981.72 -17,982,418.21

「－」號填列）

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） 9,722.01

公允價值變動損失（收益以「－」號填列） 3,858,247.47

財務費用（收益以「－」號填列） 4,454,297.57 4,235,904.99

投資損失（收益以「－」號填列） -4,815,081.93 -19,533,049.75

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） 6,241,146.77 14,979,171.76

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 304,903.46 -333,557.08

存貨的減少（增加以「－」號填列） -925,358,416.36 -337,311,427.93

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -17,567,187.90 -34,438,246.69

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） 390,031,085.48 367,713,721.13

其他 12,911,774.94 -83,827,800.00

經營活動產生的現金流量淨額 -315,488,657.04 -22,060,127.26

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：債務轉為資本一年內到期的可轉換公司債券融資租入固定資產

3．現金及現金等價物淨變動情況：

現金的期末餘額 115,388,616.52 159,262,022.05

減：現金的期初餘額 159,262,022.05 207,618,948.08

加：現金等價物的期末餘額減：現金等價物的期初餘額

現金及現金等價物淨增加額 -43,873,405.53 -48,356,926.03

（2 ）本期取得或處置子公司及其他營業單位的相關信息

項 目 本期發生額 上期發生額

一、取得子公司及其他營業單位的有關信息：

1．取得子公司及其他營業單位的價格 8,330,000.00

2．取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物 8,330,000.00

☆ 減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物

3．取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 8,330,000.00

4．取得子公司的淨資產

流動資產

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

非流動資產

流動負債

非流動負債

二、處置子公司及其他營業單位的有關信息：

1．處置子公司及其他營業單位的價格 3,200,000.00 37,932,400.00

2．處置子公司及其他營業單位收到的現金和現金等價物 200,000.00 37,932,400.00

減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 238,267.74 7,051,350.63

3．處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 -38,267.74 30,881,049.37

4．處置子公司的淨資產 235,154.37 36,283,424.33

流動資產 5,219,859.39 49,189,978.44

非流動資產 1,002,537.80 28,836,741.28

流動負債 5,987,242.82 41,743,295.39

非流動負債

（3）現金和現金等價物的構成

項目 期末數 期初數

一、現金

其中：庫存現金 48,822.21 351,919.11

可隨時用於支付的銀行存款 111,904,142.24 154,562,129.34

可隨時用於支付的其他貨幣資金 3,435,652.07 4,347,973.60

二、現金等價物

其中：三個月內到期的債券投資

三、期末現金及現金等價物餘額 115,388,616.52 159,262,022.05

其中：母公司或集團內子公司使用受限制的現金和現金等

價物

六、關聯方及關聯交易

1、本公司的母公司情況

母公司名稱 關聯關係 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質

母公司、且最終控 資產經營和管

南通科工貿公司 國有控股 江蘇南通 陳照東

制方子公司 理等

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

接上表

母公司對

母公司對本

本企業的 本企業

母公司名稱 註冊資本 企業的持股 組織機構代碼

表決權比 最終控制方

比例(%)

例(%)

南通科工貿公司 180,000,000.00 25.21 25.21 南通產控集團公 79611900-6

本企業的母公司情況的說明本公司的最終控制方為南通產控集團公司，註冊資本 10 億元，對本公司實際持股比例 43.44%

2、本公司的子公司情況

子公司全稱 子公司類型 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質

萬通置業 全資子公司 有限責任公司 江蘇南通 陳照東 房地產開發銷

通能精機 全資子公司 有限責任公司 江蘇南通 武立新 鑄件、鍛件、鈑金

正鑫工具機 控股子公司 有限責任公司 江蘇南通 沈鋒 機電設備、工具機

機電產品及模

南通工具機 控股子公司 有限責任公司 江蘇南通 沈春華

具設計、製造、

機電產品及模

天擎機械 控股子公司 有限責任公司 江蘇南通 沈春華

具、機械零配件

廣播電視及通

縱橫蘇天網絡 控股子公司 有限責任公司 江蘇南京 蔡淵

訊設備、電子產

北京通邁科 控股子公司 有限責任公司 北京市 凌衛國 科研

乾通物業 全資子公司 有限責任公司 江蘇南通 馮旭輝 物業管理

控股子公司之 房地產開發銷

濠河建設 有限責任公司 江蘇南通 陳照東

控股子公司 售

接上表

子公司名稱 註冊資本 持股比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼

萬通置業 50,000,000.00 100 100 79909104-5

通能精機 100,500,000.00 100 100 67764132-8

正鑫工具機 29,400,000.00 89.9 89.9 75731213-7

南通工具機 20,000,000.00 90 90 75731205-7

天擎機械 5,000,000.00 60 96 77150600-x

縱橫蘇天 47,590,000.00 51 51

北京通邁科 10,000,000.00 85 85 66990352-7

乾通物業 3,000,000.00 100 100 67390649-9

濠河建設 16,330,000.00 51 51 69550816-8

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

3、本企業的合營和聯營企業情況

在被投資單

持股比例

被投資單位名稱 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本 位表決權比

(%)

例(%)一、本公司無合營企業二、聯營企業南通創新資本創業投資

有限公司 江蘇南通 陳照東 投資 12,000 25 25

有限公司

南通創新資本創業投資

有限公司 江蘇南通 陳照東 服務 200 25 25

管理有限公司

成都亞商新興創業投資

有限公司 四川成都 陳照東 投資 12000 20.83 20.83

有限公司

接上表

期末資產 期末負債 期末淨資產本期營業收 本期 組織機構

被投資單位名稱 關聯關係

總額 總額 總額 入總額 淨利潤 代碼一、本公司無合營企業二、聯營企業南通創新資本創業

53,490,983.99 1,163,000.00 52,327,983.99 -606,052.78 重大影響 66682480-7

投資有限公司

南通創新資本創業

1,598,666.50 11,979.35 1,586,687.15 1,000,000.00 -151,371.30 重大影響 66682483-1

投資管理有限公司

成都亞商新興創業投資

重大影響有限公司

4、本企業的其他關聯方情況

其他關聯方名稱 其他關聯方與本公司關係 組織機構代碼

南通興業資產管理有限公司 受同一母公司控制 67635533-8

上海縱橫國際貿易有限公司 受同一母公司控制

上海縱橫投資有限公司 受同一母公司控制

南通國信擔保投資有限公司 受同一母公司控制 78765951-0

南通全昌工貿有限公司 原子公司

南通揚帆工貿有限公司 本公司委派高級管理人員

甘青 關鍵管理人員

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

5、關聯交易情況

（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

本期發生額 上期發生額

關聯交易定

關聯交 關聯交易 佔同類交 佔同類交

關聯方 價方式及決

易類型 內容 金額 易金額的 金額 易金額的

策程序

比例（%） 比例（%）南通揚帆工貿有

購貨 包裝物 市場價 2,531,967.52 2.31 4,257,470.94 3.73

限公司關聯交易說明

（2 ）關聯租賃情況

出租方名稱 承租方名稱 租賃資產情況 租賃資產涉及金額

本公司 南通揚帆工貿有限公司 出租房屋及設備 40,271.71

接上表

租賃收益確定 租賃收益對公司

出租方名稱 租賃起始日 租賃終止日 租賃收益

依據 影響

本公司 2009-1-1 2009-12-31 按折舊計算收取 0

取

(3)關聯擔保情況

擔保金額 擔保是否已經

擔保方 被擔保方 擔保起始日 擔保到期日

（萬元） 履行完畢

南通國信投資擔保有限公司 本公司 800 2009-4-7 2010-4-7 否

南通工具機 本公司 4,000 2009-12-22 2010-12-21 否

萬通置業 本公司 3,000 2009-12-30 2010-12-29 否

通能精機 南通工具機 4,000 2009-11-26 2010-5-25 否

（4 ）關聯方資金拆借

關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明

拆入

南通產控集團公司 280,000,000.00 2007-8-20 2010-12-31 股改承諾無償拆

借

拆出

本公司無拆出資金

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

（5）關聯方資產轉讓、債務重組情況

本期發生額 上期發生額

關聯交 關聯交易 關聯交易定 佔同類交 佔同類交

關聯方

易類型 內容 價原則 金額 易金額的 金額 易金額的

比例（%） 比例（%）

將持有的運

緯達公司的 以債權的帳面南通興業資產管 資 產 轉

債權以帳面 淨值為定價依 18,260,161.88 100

理有限公司 讓

淨值 1,826 據

萬元轉讓

（6）其他關聯交易

本公司高管在萬通置業購買商品房已結算 1,635,787.19 元，預收售房款3,128,329.00 元。

6、關聯方應收應付款項

項目名稱 關聯方 期末金額 期初金額

應收帳款 上海縱橫國貿有限公司 1,301,564.06 1,301,564.06

其他應收款 甘青 1,500,000.00 1,500,000.00

其他應付款 上海縱橫投資有限公司 6,855,408.89 4,666,262.58

七、或有事項

1、本公司預計負債主要包括對外提供擔保被訴損失。

2、預計負債的期初、期末餘額和本期變動情況，詳見本附註五、25。

八、承諾事項

1、重大承諾事項

股權分置改革承諾

2008 年 1 月 18 日，根據本公司 《股權分置改革方案》南通科工貿和南通產控集團向本

公司流通股股東共計支付 1,223.68 萬股的對價並承諾自獲得上市流通權之日起三十六個月

內不上市交易或者轉讓，南通科工貿和南通產控集團合計持有的10,384.01 萬股限售股的可

上市交易時間為2011 年 1 月 18 日。

報告期內，公司控股股東南通產控集團未對公司股份進行出售或轉讓。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

2、前期承諾履行情況

根據 2007 年 5 月 21 日南通科技股權分置改革相關股東會審議通過的股權分置改革方案，南通科工貿將於股改實施日向本公司劃付現金47,723,732.47 元，代為江蘇技術歸還經營性資金；南通科工貿於本次股權分置改革方案實施日，向本公司捐贈現金 6,500 萬元；南通產控集團於2007 年 8 月 21 日前一次性給本公司提供2.8 億元的資金支持，並保證免收資金使用費，且該資金可以使用至 2009 年 12 月31 日；在股改完成後的18 個月內，由南通產控集團或下屬子公司收購 10 家與本公司主營業務非相關的控股或參股的子公司。

2007 年 6 月 30 日，本公司收到南通科工貿代江蘇技術歸還經營性資金 47,723,732.47 元；

2007 年 8 月 21 日，本公司收到南通南通產控集團匯入的2.8 億元資金；2008 年 1 月 16 日，本公司收到南通科工貿匯入的 6,500 萬元捐贈款並計入了營業外收入；由南通工貿下屬子公司興業資產管理公司通過產權交易所完成了對本公司子公司縱橫投資、交通機械、縱橫國貿、南星電子等四家子公司的股權收購工作，工商變更手續已完成。北京縱橫華智投資諮詢管理有限公司、南通多福機械有限公司、南通悅利機械塑膠製品有限公司、南通縱橫國際環保科技有限公司已完成公司清算，相應已辦理工商註銷手續；鎮江長江飼料有限公司已完成清理；南通威特機械有限公司法院已裁定破產。

九、資產負債表日後事項

截止本財務報表籤發日，本公司未發生需要披露的資產負債表日後事項中的非調整事項。

十、其他重要事項

1、債務重組

注 1：本公司 1994 年向原中國建設銀行南通分行（以下簡稱南通建行）借款390 萬元，

1995 年 1 月到期後未能全部償還本金及利息，南通建行提起訴訟並申請南通市中級人民法院執行，後因本公司與南通建行達成和解協議，經南通建行申請南通中院於 2005 年

12 月 16 日以（2005 ）通中執字第 0200 號《民事裁定書》裁定，（2005 ）通中民二初字第 0012 號民事判決書終結執行。該筆欠款後轉由南通市住房公積金管理中心（以下簡稱公積金中心）代管，2009 年 3 月本公司接公積金中心文件，同意對本公司欠付利息予以免除。本公司確認債務重組利得5,140,737.88 元。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

2、整體搬遷情況

本公司根據市政府「退城進郊」戰略部署進行整體搬遷，2007 年初，本公司曾與南通市土地資產儲備投資中心（以下簡稱：儲備中心）籤署了《國有土地使用權收購協議書》，協議約定儲備中心對本公司位於任港路23號的土地（69,189.63 平方米，折合104 畝）和地面房產

（房產面積46,889.39平方米）按15,000 萬元收購，並已於2007年2月收到該補償款15,000萬元。本公司於2009年12月完成全部搬遷工作，並已將任港路23號的土地歸還給儲備中心。搬遷過程中的資產處置損失及支付給南通市姚港路23號老廠區內部分拆遷職工安置房的補償合計

51,361,077.43元已由搬遷補償款彌補。

3、業務整合

本公司完成整體搬遷工作後，對主營業務進行了整合，原本公司鑄造、鍛壓、機加工等分廠業務劃歸子公司通能精機核算。普通工具機業務主要由子公司南通工具機獨立核算。

4、本期收到主要政府補助

（1）根據南通市財政局文件，本公司於2009 年9 月14日收到財政撥入的17,762.29 萬元系南通市政府用於支持公司重組工作的補貼款。

（2 ）根據市政府會議紀要精神,對本公司重組前長期內退、下崗的 850 名職工，由市財政和南通產控集團分別承擔企業實際支付的費用總額的 50%，本期收到市財政局匯入補貼款

1416.8 萬元。

（3）根據市政府會議紀要精神及南通市財政局文件，本公司2007-2009 年三年內本公司上交的稅收地方留成部分，含綜合基金和附加費全額返還本公司，享受政府優惠政策的範圍包括本部及市區下屬所有企業。本期收到市財政局匯入補貼款4024.49 萬元。

5、以公允價值計量的資產和負債

計入權益的

本期公允價 本期計提的

期初金額 累計公允價 期末金額

值變動損益 減值

項目 值變動

金融資產

1.以公允價值計量且其變

動計入當期損益的金融資 69,285.00 69,285.00

產（不含衍生金融資產）

2.衍生金融資產

3.可供出售金融資產 2,555,689.50 2,032,689.75 4,588,379.25

金融資產小計 2,555,689.5 69,285.00 2,032,689.75 4,657,664.25

投資性房地產

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

計入權益的

本期公允價 本期計提的

期初金額 累計公允價 期末金額

值變動損益 減值

項目 值變動生產性生物資產其他

上述合計 2,555,689.50 69,285.00 2,032,689.75 4,657,664.25

金融負債

6、非公開發行股票預案

根據本公司第六屆董事會2009 年第5 次會議決議及2009 年第1 次臨時股東大會決議通過，批准了《關於公司向特定對象非公開發行股票的議案》。本次發行採用非公開發行的方式，在中國證券監督管理委員會核准後六個月內選擇適當時機向特定對象發行股票。本次向特定對象非公開發行股票的發行對象根據相關法律法規，向不超過10 名的特定投資者，發行對象的具體範圍如下：

（1）公司實際控制人南通產業控股集團有限公司承諾以與其他認購對象相同的認購價格認購本次非公開發行股份數量20%以上（含20%）的本公司股票。

（2）本次發行的其餘股份將向證券投資基金管理公司、證券公司、保險機構投資者、信託投資公司、財務公司、合格境外機構投資者（含上述投資者的自營帳戶或管理的投資產品帳戶）、其它境內法人投資者和自然人等特定對象非公開發行。所有發行對象以現金認購。本次非公開發行股票的數量不超過 10,000 萬股（含 10,000 萬股）。其中，南通產控集團承諾以與其他認購對象相同的認購價格認購本次非公開發行股份數量20%以上（含 20%）的本公司股票。最終發行數量由公司董事會根據股東大會的授權及發行時的實際情況，與本次發行的保薦機構（主承銷商）協商確定。本次非公開發行股票發行價格不低於董事會決

議公告日前二十個交易日公司股票均價的 90%，即發行價格不低於 6.33 元/股。具體發行價格將在本次發行獲得中國證監會核准後，由發行人和保薦人向機構投資者詢價後確定。公司的股票在董事會決議公告日至發行日期間除權、除息的，本次非公開發行的發行底價相

應調整。本次非公開發行 A 股股票預計募集資金額不超過 6 億元人民幣，投資項目為南通通能精機熱加工有限責任公司熱加工中心建設項目。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

十一、母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1）應收帳款

期末數

種 類 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

單項金額重大的應收帳款 56,256,608.68 34.21 281,283.04 0.5

單項金額不重大但按信用風險特

徵組合後該組合的風險較大的應 108,178,804.17 65.79 31,168,016.8 28.81

收帳款其他不重大應收帳款

合 計 164,435,412.85 100 31,449,299.84 19.13

接上表

期初數

種 類 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

單項金額重大的應收帳款 25,647,061.50 22.14 7,667,399.62 30.00

單項金額不重大但按信用風險特

徵組合後該組合的風險較大的應 90,218,248.87 77.86 29,053,019.93 32.20

收帳款

其他不重大應收帳款

合 計 115,865,310.37 100 36,720,419.55 31.69

（2 ）期末餘額無單項金額重大單獨計提減值準備的應收款項。

（3）單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款：

期末數 期初數

帳齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例 金額 比例

1 年以內 65,054,570.61 60.13 367,588.63 48,707,213.71 53.99 266,582.45

其中：

55,492,179.14 51.29 277,518.25 41,938,331.33 46.49 201,575.94

半年以內

0.5 至 1年 9,562,391.47 8.84 90,070.38 6,768,882.38 7.50 65,006.51

1 至2 年 8,732,540.07 8.07 435,486.24 10,007,658.84 11.09 430,005.16

2 至3 年 3,535,168.17 3.27 707,033.63 2,351,811.74 2.61 470,362.35

3 至4 年 1,654,003.74 1.53 826,972.25 1,603,986.90 1.78 770,284.30

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

期末數 期初數

帳齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例 金額 比例

4 至 5 年 1,597,871.90 1.48 1,226,286.37 2,158,960.05 2.39 1,727,168.04

5 年以上 27,604,649.68 25.52 27,604,649.68 25,388,617.63 28.14 25,388,617.63

合 計 108,178,804.17 100 31,168,016.80 90,218,248.87 100 29,053,019.93

（4 ）本年無以前年度已全額或大比例計提壞帳準備，本年又全額或部分收回的應收款項

（5）本期通過重組等其他方式收回的應收款項金額、重組前累計已計提的壞帳準備。

本公司應收深圳運緯達工具機貿易有限公司貨款，因2000年至2001年經其銷售的草地機械貨款回籠不暢，經本公司第六屆董事會2009年第1次會議批准，按2008年末應收帳款餘額已計提30%的壞帳準備7,667,399.62元，2009 年12 月29 日，本公司與興業資產公司籤訂了《債

權轉讓協議》。根據債權轉讓協議，本公司將持有的運緯達公司帳面原值25,927,561.50 元的債權以帳面淨值18,260,161.88 元轉讓給興業資產公司。原計提壞帳準備轉銷。

（6）本報告期實際核銷的應收帳款情況

是否因關聯交易

單位名稱 應收帳款性質 核銷金額 核銷原因

產生南通威特機械有限

☆ 貨款 1,023,218.11 公司破產 是公司限公司

合 計 1,023,218.11

經南通市港閘區人民法院以（2008 ）港民破字第0002 號《民事裁定書》裁定，南通威特機械有限公司破產，該公司無法償還欠款，本公司將對其應收帳款予以核銷。

（7）本報告期應收帳款中無持有公司5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位欠款。

（8）應收帳款金額前五名單位情況

與本公司關 佔應收帳款總額

序 號 金額 年限

系 的比例(%)

南通工具機 子公司 56,256,608.68 1 年以內 34.21

台州鑫京汽車零部件

非關聯方 6,125,000.00 1 年以內 3.72

有限公司

四川綿竹鑫坤機械制

非關聯方 1 年以內 1.81

造有限責任公司 2,982,000.00

武漢華中數控股份有

非關聯方 1 年以內 1.80

限公司 2,954,200.00

廣州市海珠區五羊機

非關聯方 5 年以上 1.73

械設備公司 2,842,709.00

合 計 71,160,517.68 43.27

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

（9）應收關聯方帳款情況

單位名稱 與本公司關係 金額 佔應收帳款總額的比例(%)

南通工具機 子公司 56,256,608.68 34.21

通能精機 子公司 1,439,870.79 0.88

上海縱橫國貿 受同一母公司控制 1,301,564.06 0.79

合 計 57,558,172.74 35.88

（10）年末無終止確認的應收帳款情況。

（11）年末無以應收款項為標的資產進行資產證券化的交易安排。

2、其他應收款

（1）其他應收款按種類披露：

期末數

種 類 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

單項金額重大的其他應收款 243,525,506.61 83.39 1,217,627.53 0.5

單項金額不重大但按信用風險特

徵組合後該組合的風險較大的其 48,523,702.67 16.61 29,441,134.63 60.67

他應收款其他不重大其他應收款

合 計 292,049,209.28 100 30,658,762.16 10.50

接上表

期初數

種 類 帳面餘額 壞帳準備

金額 比例(%) 金額 比例(%)

單項金額重大的其他應收款 121,117,438.98 75.41 1,065,293.00 0.88

單項金額不重大但按信用風險特

徵組合後該組合的風險較大的其 39,502,820.24 24.59 28,572,757.98 72.33

他應收款其他不重大其他應收款

合 計 160,620,259.22 100 29,638,050.98 18.45

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

（2 ）期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收款壞帳準備計提：

其他應收款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例 理由

萬通置業 200,265,506.61 1,001,327.53 0.5% 正常往來,按帳齡計提

崑山花橋展覽中

43,260,000.00 216,300.00 0.5% 正常往來,按帳齡計提

心有限公司

合 計 243,525,506.61 1,217,627.53

（3）單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款：

期末數 期初數

帳齡 帳面餘額 帳面餘額

壞帳準備 壞帳準備

金額 比例 金額 比例

1 年以內 12,532,665.82 25.83 55,140.75 6,480,570.84 16.40 45,901.56

其中：

11,948,816.28 24.63 50,418.41 3,861,101.81 9.77 19,185.51

半年以內

0.5 至 1 年 583,849.54 1.20 4,722.34 2,619,469.03 6.63 26,716.05

1 至2 年 4,812,838.24 9.92 240,541.91 4,281,746.52 10.85 216,363.85

2 至3 年 2,372,818.57 4.89 474,463.71 242,824.16 0.61 44,334.83

3 至4 年 190,956.16 0.39 95,769.53 250,788.72 0.63 106,185.81

4 至 5 年 196,025.77 0.40 156,820.62 434,590.34 1.10 347,672.27

5 年以上 28,418,398.11 58.57 28,418,398.11 27,812,299.66 70.41 27,812,299.66

合 計 48,523,702.67 100 29,441,134.63 39,502,820.24 100 28,572,757.98

（4 ）本年無以前年度已全額或大比例計提壞帳準備，本年又全額或部分收回的其他應收款。

（5）本期無通過重組等其他方式收回的其他應收款金額、重組前累計已計提的壞帳準備。

（6）本報告期實際核銷的其他應收款情況

是否因關聯交易

單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因

產生

國貿公司 代墊支出 140,926.93 無法收回 否

合 計 140,926.93

（7）本報告期其他應收款中無持有公司5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位。

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

（8）金額較大的其他應收款的性質或內容

注 1、本公司應收萬通置業往來系該子公司用於流動資金周轉的暫借款。

注 2、2001 年，本公司出資 6000 萬元參股上海亞創投資發展有限公司（現更名為鴻元控股），鑑於該項長期股權投資收效甚微，2009 年 5 月 11 日，本公司董事會審議通過了《關於出讓本公司持有的鴻元控股 20.93%股權的議案》，2009 年 12 月 16 日，本公司

與崑山花橋展覽有限公司籤署了《股權轉讓合同》，崑山花橋公司同意以人民幣6180 萬元受讓本公司持有的鴻元控股 20.93%的股權，本公司已收到首付款 1854 萬元。

（9）其他應收款金額前五名單位情況

佔其他應收款總

序 號 與本公司關係 金額 年限

額的比例(%)

萬通置業 子公司 200,265,506.61 1 年以內 68.57

崑山花橋展覽中

非關聯方 43,260,000.00 1 年以內 14.81

心有限公司

850 人員分流費 非關聯方

3,706,879.05 1 年以內 1.27

用

全昌工貿 關聯方 3,399,615.89 5 年以上 1.16

南京理工大學科

非關聯方 2,515,000.00 5 年以上 0.86

技發展部

合 計 253,147,001.55 86.67

（10）應收關聯方帳款情況

單位名稱 與本公司關係 金額 佔其他應收款總額的比例(%)

萬通置業 子公司 200,265,506.61 68.57

甘青 關鍵管理人員 1,500,000.00 0.51

南通全昌工貿有限公司 原子公司 3,399,615.89 1.16

合 計 205,165,122.50 70.24

（11）年末無終止確認的應收帳款情況。

（12）年末無以應收款項為標的資產進行資產證券化的交易安排。

3、長期股權投資

核算 初始投資成本

被投資單位 期初餘額 增減變動 期末餘額

方法 (萬元)

萬通置業 成本法 8562.58 50,000,000.00 35,625,810.40 85,625,810.40

通能精機 成本法 10018.92 98,000,000.00 2,189,146.31 100,189,146.3

正鑫工具機 成本法 2640 26,400,000.00 26,400,000.00

南通工具機 成本法 1800 18,000,000.00 18,000,000.00

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

核算 初始投資成本

被投資單位 期初餘額 增減變動 期末餘額

方法 (萬元)

天擎機械 成本法 308.09 3,080,880.00 3,080,880.00

縱橫蘇天網絡 成本法 2427 24,270,000.00 24,270,000.00

北京通邁科 成本法 850 8,500,000.00 8,500,000.00

乾通物業 成本法 300 3,000,000.00 3,000,000.00

威特機械 成本法

成都新興創業投資 成本法 1000 10,000,000.00 10,000,000.00

南通縱橫職業學校 成本法 79,200.00 79,200.00

南通國信投資擔保公 成本法

200 2,000,000.00 2,000,000.00

司

縱橫軟體 成本法 51,000,000.00 -51,000,000.00

成都亞商 成本法 2500 25,000,000.00 25,000,000.00

權益法

鴻元控股集團公司 6082.03 65,919,514.13 -65,919,514.13

南通縱橫環保公司 權益法 1750 10,085,962.32 -10,085,962.32

美國草機銷售公司 權益法 573.07 452,767.85 452,767.85

南通創新投資公司 權益法 1200 5,733,509.19 5,848,486.81 11,581,996.00

創新投資管理公司 權益法 50 434,514.67 -37,842.83 396,671.84

合 計 376,956,348.16 -58,379,875.76 318,576,472.40

接上表

在被投資

在被投 在被投 單位持股

資單位 資單位 比例與表 本期計提

被投資單位 減值準備 現金紅利

持股比 表決權 決權比例 減值準備

例(%) 比例(%) 不一致的

說明

萬通置業 100 100

通能精機 100 100

正鑫工具機 89.8 89.8

南通工具機 90 90

南通工具機對 838,052.70 838,052.70

天擎機械 60 96

其投資40%

縱橫蘇天網絡 51 51 23,818,792.55 587,124.38

北京通邁科 85 85 0

乾通物業 100 100 0

威特機械 51 51 0

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

在被投資

在被投 在被投 單位持股

資單位 資單位 比例與表 本期計提

被投資單位 減值準備 現金紅利

持股比 表決權 決權比例 減值準備

例(%) 比例(%) 不一致的

說明

成都新興創業投資 10 10 1,600,000.00

南通縱橫職業學校

南通國信投資擔保公

2 2

司

縱橫軟體

成都亞商新興創業投資 20.83 20.83

南通縱橫環保公司

鴻元控股集團公司

美國草機銷售公司 452,767.85

南通創新投資公司 25 25

創新投資管理公司 25 25

合 計 25,109,613.10 1,425,177.00

詳見本公司附註四 1(2)

4、營業收入

（1）營業收入

項 目 本期發生額 上期發生額

主營業務收入 321,609,319.42 327,321,322.46

其他業務收入 34,946,465.15 4,929,117.27

營業成本 318,170,779.56 278,257,720.96

（2 ）主營業務（分產品）

產品名稱 本期發生額 上期發生額

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

普通工具機 120,989,309.13 95,734,435.01 127,603,679.66 97,240,277.88

數控工具機 67,196,872.13 63,539,137.36 78,517,423.16 71,294,474.49

加工中心 113,732,238.16 110,207,016.19 95,238,461.49 86,717,209.98

其他工具機及配件 5,794,747.73 3,945,622.20 7,556,966.14 4,206,535.86

加工協作 13,896,152.27 13,326,337.37 18,404,792.01 16,254,831.35

合 計 321,609,319.42 286,752,548.13 327,321,322.46 275,713,329.56

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

（3）公司前五名客戶的營業收入情況

序號 營業收入 佔公司全部營業收入的比例(%)

江蘇金城數控工具機有限公司 16,577,435.90 4.65

南通華雲機電設備有限公司 14,341,072.65 4.02

江蘇興業機電設備有限公司 13,152,670.94 3.69

南通市長發機電設備有限公司 8,910,448.72 2.50

南通東源數控工具機有限公司 8,315,384.62 2.33

合 計 61,297,012.83 17.19

5、投資收益

（1）投資收益明細情況

項 目 本期發生額 上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益 1,600,000.00

權益法核算的長期股權投資收益 -703,195.44 55,960.19

處置長期股權投資產生的投資收益 -3,305,591.71 -52,115,278.83

持有交易性金融資產期間取得的投資收益持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益

處置交易性金融資產取得的投資收益 889,994.68 1,387,180.24

持有至到期投資取得的投資收益

可供出售金融資產等取得的投資收益

其他

合 計 -1,518,792.47 -50,672,138.4

（2 ）按成本法核算的長期股權投資收益

本期比上期增減變

被投資單位 本期發生額 上期發生額

動的原因

成都新興投資 1,600,000.00

合 計 1,600,000.00

（3）按權益法核算的長期股權投資收益：

本期比上期增減變

被投資單位 本期發生額 上期發生額

動的原因

鴻元控股 -513,839.42

南通創新投資公司 -151,513.19 -269,062.04

創新投資管理公司 -37,842.83 -38,347.42

合 計 -703,195.44 -307,409.46

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

投資收益本期發生數比上期發生數增加 49,153,345.93 元 。主要原因是上期本公司轉讓多家子公司股權損失較大所致

6、現金流量表補充資料

補充資料 本期金額 上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

淨利潤 181,941,603.75 -65,325,703.03

加：資產減值準備 5,880,551.16 69,302,805.11

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 8,023,834.76 8,591,519.68

無形資產攤銷 3,565,420.43 3,195,350.74

長期待攤費用攤銷 1,092,203.69 2,146,310.11

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以

-4,461,233.23 -17,100,785.99

「－」號填列）

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

財務費用（收益以「－」號填列） 4,454,297.57 3,544,191.83

投資損失（收益以「－」號填列） 1,518,792.47 50,672,138.40

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） 4,068,884.45 17,489,023.12

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 304,903.46

存貨的減少（增加以「－」號填列） 79,211,470.22 -53,223,472.99

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -59,177,844.35 -3,253,406.60

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -71,119,300.26 19,560,203.79

其他 5,140,737.88 -83,827,800.00

經營活動產生的現金流量淨額 160,444,322.00 -48,229,625.83

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：

債務轉為資本

一年內到期的可轉換公司債券

融資租入固定資產

3．現金及現金等價物淨變動情況：

現金的期末餘額 62,430,995.12 61,317,440.77

減：現金的期初餘額 61,317,440.77 184,562,295.39

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的期初餘額

現金及現金等價物淨增加額 1,113,554.35 -123,244,854.62

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

十二、補充資料

1、當期非經常性損益明細表

項 目 金額 說明

非流動資產處置損益 4,821,758.33

越權審批或無正式批准文件的稅收返還、減免

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按

194,058,900.00

照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）

計入當期損益的對非金融企業收取的資金佔用費

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於取得投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值產生的收益

非貨幣性資產交換損益

委託他人投資或管理資產的損益

因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備

債務重組損益 5,140,737.88

企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等

交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益

同一控制下企業合併產生的子公司期初至合併日的當期淨損益

與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 2,712,085.60

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價

3,091,500.67

值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益

單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回

對外委託貸款取得的損益

採用公允價值模式進行後續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益

根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響

受託經營取得的託管費收入

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -2,440,695.38

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

項 目 金額 說明

其他符合非經常性損益定義的損益項目

所得稅影響額 31,021,369.37

少數股東權益影響額（稅後） 4,175.77

合 計 176,358,741.96

2、淨資產收益率及每股收益

加權平均淨資產 每股收益

報告期利潤

收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東

58.68 0.85 0.85

的淨利潤

扣除非經常性損益後歸

屬於公司普通股股東的 7.44 0.11 0.11

淨利潤

3、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明

合 並 資 產 負 債 表 增減變動金 增減變動

2009 年12 月 31 日 2008 年12 月 31 日 增減變動原因

項 目 額 （%）

主要系本期在建工程預付款

預付帳款 39,001,465.85 29,406,164.21 9,595,301.64 32.63

增加所致

主要系萬通置業和濠河建設

存貨 1,548,817,261.01 630,641,859.23 918,175,401.78 145.59

開發成本增加所致

可供出售金融資

4,588,379.25 2,555,689.50 2,032,689.75 79.54 系公允價值變動所致

產

☆ 主要系本期出售鴻元控股股

長期股權投資 49,057,867.84 89,937,001.09 -40,879,133.25 -45.45

權所致

主要系本期新廠區完工預估

固定資產 414,560,598.60 109,532,942.93 305,027,655.67 278.48

固定資產所致

主要系本期新廠區完工結轉

在建工程 10,086,970.62 168,736,322.90 -158,649,352.28 -94.02

固定資產所致

主要系本期完成搬遷工作，

固定資產清理 16,909,716.88 -16,909,716.88 -100

搬遷中的損失已結轉

主要系本期將老廠區土地歸

無形資產 144,598,247.26 163,049,204.39 -18,450,957.13 -11.32

還土地儲備中心所致

主要系本公司加大研發投入

開發支出 11,359,551.01 6,375,349.40 4,984,201.61 78.18

所致

主要系公司補充流動資金增

短期借款 196,000,000.00 50,000,000.00 146,000,000.00 292

加借款

應付票據 4,300,000.00 -4,300,000.00 -100 應付票據已承兌

主要系房地產工程款增加所

應付帳款 237,459,261.95 160,336,948.26 77,122,313.69 48.10

致

南通科技投資集團股份有限公司2009年度財務報表附註

合 並 資 產 負 債 表 增減變動金 增減變動

2009 年12 月 31 日 2008 年12 月 31 日 增減變動原因

項 目 額 （%）

主要系房地產預售房款增加

預收帳款 714,537,828.99 299,288,099.92 415,249,729.07 138.76

所致

主要系本期清欠以前年度欠

應付職工薪酬 32,948,529.13 47,978,051.51 -15,029,522.38 -31.33

交社保基金所致

主要系房地產預售預交稅金

應交稅費 -48,660,101.73 -7,916,089.00 -40,744,012.73 -514.70

所致

主要系萬通置業項目投資增

長期借款 175,000,000.00 125,000,000.00 50,000,000.00 40

加貸款所致

主要系各項訴訟逐步結案所

預計負債 11,302,085.60 -11,302,085.60 -100

致

主要系可供出售金融資產公

遞延所得稅負債 565,906.84 261,003.38 304,903.46 116.82

允價值增加所致

其他非流動負債 109,138,922.57 8,500,000.00 100,638,922.57 1183.99 主要系搬遷補償轉入所致

盈餘公積 25,414,972.13 10,222,428.43 15,192,543.70 148.62 本期計提法定盈餘公積

主要系本期房地產實現利潤

未分配利潤 129,214,716.85 -57,554,861.56 186,769,578.41 324.51

及收到政府補助增加所致

合併利潤表項目

主要是本期實現房地產銷售

營業收入 676,648,307.28 403,490,296.29 273,158,010.99 67.70

收入所致

主營是本期房地產銷售成本

營業成本 555,788,056.89 340,275,720.82 215,512,336.07 63.33

增加所致

主要是本期房地產銷售相關

營業稅金及附加 27,191,917.42 1,641,894.56 25,550,022.86 1556.13

稅金增加所致

主要是本期工具機銷售下降，

銷售費用 38,576,754.54 46,489,157.80 -7,912,403.26 -17.02

相應費用減少所致

主要上期計提對環保科技的

資產減值損失 4,286,752.29 16,518,729.57 -12,231,977.28 -74.05 投資減值和市場售價下跌增

加計提存貨跌價所致

主要系上期處置子公司收益

投資收益 4,815,081.93 19,533,049.75 -14,719,967.82 -75.35

較高所致

主要是本期收到政府補助較

營業外收入 253,924,381.70 119,763,248.22 134,161,133.48 112.02

多所致

主要是本期房地產實現利潤

所得稅費用 36,943,751.24 16,458,096.27 20,485,654.97 124.47

所致

十三、本財務報表的批准.

本財務報表於二○一○年一月二十五日業經本公司第六屆董事會二○一○年第一次會議批准通過。

南通科技投資集團股份有限公司

二○一○年一月二十六日

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