證券代碼：600926證券簡稱：杭州銀行公告編號：2017-004
杭州銀行股份有限公司
第五屆董事會第二十六次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
杭州銀行股份有限公司（下稱「公司」）第五屆董事會第二十六次會議於2017年1月7日以電子郵件及書面形式發出會議通知，並於2017年1月17日在杭州市慶春路46號杭州銀行大廈5樓會議室以現場方式召開，陳震山董事長主持了會議。本次會議應出席董事9名，現場出席董事7名，SimonRobertSaundersBlair（白力恩）董事以電話連線方式出席會議，劉峰獨立董事因公務原因書面委託JohnLaw（羅強）獨立董事代為出席會議並行使表決權，公司監事及高級管理人員列席了會議，本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規及《杭州銀行股份有限公司章程》（以下簡稱「《公司章程》」）的有關規定，會議所形成的決議合法、有效。
會議審議並通過決議如下：
一、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司董事會換屆選舉的議案》
會議同意根據《中華人民共和國公司法》等法律法規及《公司章程》的規定對公司董事會進行換屆選舉。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
二、審議通過《關於提名陳震山先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會董事候選人的議案》
會議同意提名陳震山先生為公司第六屆董事會董事候選人。陳震山先生簡歷請見附件一。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
三、審議通過《關於提名宋劍斌先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會董事候選人的議案》
會議同意提名宋劍斌先生為公司第六屆董事會董事候選人。宋劍斌先生簡歷請見附件一。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
四、審議通過《關於提名IanPark先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會董事候選人的議案》
會議同意提名IanPark先生為公司第六屆董事會董事候選人。IanPark先生簡歷請見附件一。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
五、審議通過《關於提名王家華女士為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會董事候選人的議案》
會議同意提名王家華女士為公司第六屆董事會董事候選人。王家華女士簡歷請見附件一。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
六、審議通過《關於提名章小華先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會董事候選人的議案》
會議同意提名章小華先生為公司第六屆董事會董事候選人。章小華先生簡歷請見附件一。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
七、審議通過《關於提名鄭斌先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會董事候選人的議案》
會議同意提名鄭斌先生為公司第六屆董事會董事候選人。鄭斌先生簡歷請見附件一。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
八、審議通過《關於提名王衛華先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會董事候選人的議案》
會議同意提名王衛華先生為公司第六屆董事會董事候選人。王衛華先生簡歷請見附件一。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
九、審議通過《關於提名劉峰先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人的議案》
會議同意提名劉峰先生為公司第六屆董事會獨立董事候選人。劉峰先生簡歷請見附件二。劉峰先生的獨立董事提名人聲明和獨立董事候選人聲明請見公司披露的公告。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需經上海證券交易所對劉峰先生的獨立董事任職資格審核無異議後提交公司股東大會審議。
十、審議通過《關於提名邢承益先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人的議案》
會議同意提名邢承益先生為公司第六屆董事會獨立董事候選人。邢承益先生簡歷請見附件二。邢承益先生的獨立董事提名人聲明和獨立董事候選人聲明請見公司披露的公告。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需經上海證券交易所對邢承益先生的獨立董事任職資格審核無異議後提交公司股東大會審議。
十一、審議通過《關於提名王洪衛先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人的議案》
會議同意提名王洪衛先生為公司第六屆董事會獨立董事候選人。王洪衛先生簡歷請見附件二。王洪衛先生的獨立董事提名人聲明和獨立董事候選人聲明請見公司披露的公告。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需經上海證券交易所對王洪衛先生的獨立董事任職資格審核無異議後提交公司股東大會審議。
十二、審議通過《關於提名範卿午先生為杭州銀行股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人的議案》
會議同意提名範卿午先生為公司第六屆董事會獨立董事候選人。範卿午先生簡歷請見附件二。範卿午先生的獨立董事提名人聲明和獨立董事候選人聲明請見公司披露的公告。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需經上海證券交易所對範卿午先生的獨立董事任職資格審核無異議後提交公司股東大會審議。
公司獨立董事一致同意第一項至第十二項議案，並就此發表了獨立意見，具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司獨立董事關於董事會換屆選舉的獨立意見》。
十三、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司符合非公開發行優先股條件的議案》
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《國務院關於開展優先股試點的指導意見》、中國證券監督管理委員會《優先股試點管理辦法》、《中國銀監會、中國證監會關於商業銀行發行優先股補充一級資本的指導意見》等法律法規和規範性文件的有關規定，公司符合非公開發行優先股的條件。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
十四、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司非公開發行優先股方案的議案》
方案逐項表決情況如下：
14.01發行證券的種類和數量
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.02票面金額和發行價格
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.03存續期限
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.04募集資金用途
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.05發行方式和發行對象
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.06優先股股東參與分配利潤的方式
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.07強制轉股條款
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.08有條件贖回條款
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.09表決權限制與恢復條款
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.10清償順序及清算方法
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.11評級安排
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.12擔保安排
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.13轉讓和交易安排
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
14.14本次發行決議有效期
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會逐項審議。
十五、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司非公開發行優先股預案的議案》
具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司關於非公開發行優先股預案的公告》、《杭州銀行股份有限公司非公開發行優先股預案》。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
十六、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司非公開發行優先股攤薄即期回報及填補措施的議案》
具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司關於非公開發行優先股攤薄即期回報及填補措施的公告》。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
十七、審議通過《關於修訂杭州銀行股份有限公司章程的議案》
同意根據有關法律、行政法規和部門規章，結合公司實際情況，對《杭州銀行股份有限公司章程》進行相應修訂。同時提請股東大會授權董事會，並由董事會轉授權董事長，根據相關監管部門的審核修改意見以及優先股發行涉及的有關法律法規或相關要求，對《杭州銀行股份有限公司章程》中相關條款作出適當及必要的修訂。具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司章程（2017年修訂）》。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
十八、審議通過《關於修訂杭州銀行股份有限公司股東大會議事規則的議案》
同意在章程修改的同時，同步修改《杭州銀行股份有限公司股東大會議事規則》的相關內容，具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司股東大會議事規則（2017年修訂）》。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
十九、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司資本管理規劃(2017-2019年)的議案》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
二十、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司股東回報規劃(2017-2019年)的議案》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
二十一、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司非公開發行優先股募集資金使用可行性報告的議案》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
二十二、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司前次募集資金使用情況報告的議案》
具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司前次募集資金使用情況的專項鑑證報告》。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
二十三、審議通過《關於杭州銀行股份有限公司提請股東大會授權董事會及董事會授權人士辦理非公開發行優先股相關事宜的議案》
授權事項包括：
（一）與本次發行相關的授權
提請股東大會授權董事會，並由董事會轉授權董事長，在股東大會審議通過的框架、原則和有效期內，全權處理本次發行相關的所有事宜，包括但不限於：
1、在有關法律法規、股東大會決議許可的範圍內，按照相關監管部門的要求，並結合公司的實際情況，在發行前明確具體的發行條款及發行方案，制定和實施本次發行的最終方案，包括但不限於確定發行數量、發行方式和發行對象、票面股息率（含基準利率和固定溢價相關事項）、評級安排、股息宣派和支付安排（含取消股息安排）、優先股贖回相關條款、強制轉股相關條款、表決權恢復相關條款、募集資金專項帳戶等，決定本次發行時機以及其他與本次發行方案有關的一切事項；
2、如國家法律法規、相關監管部門關於優先股發行的政策變化或市場條件出現變化時，除涉及有關法律法規、公司章程的規定、監管部門要求須由股東大會重新表決的事項外，根據相關規定和要求對本次發行的具體方案進行必要的調整；
3、在法律法規允許的範圍內，按照監管部門的意見，結合公司的實際情況，對本次發行的發行方案進行適當修訂、調整和補充；
4、如國家法律法規、相關監管部門對優先股發行有新的規定或有相關要求，根據相關規定和要求對《杭州銀行股份有限公司章程》及《杭州銀行股份有限公司股東大會議事規則》進行調整；
5、在本次發行完成後，根據監管部門的意見及本次發行的結果對《杭州銀行股份有限公司章程》及《杭州銀行股份有限公司股東大會議事規則》中相關條款做出適當及必要的修訂，並報有關政府機構和監管部門核准或備案，及向工商行政管理機關及其他相關政府機構辦理工商變更登記或備案；
6、根據監管的要求及本行更新後的財務數據等信息對《杭州銀行股份有限公司非公開發行優先股預案》中涉及的相關內容進行修改；
7、在相關法律法規及監管部門對再融資填補即期回報有最新規定及要求或本行更新財務數據等信息的情形下，對《杭州銀行股份有限公司非公開發行優先股攤薄即期回報及填補措施》中涉及的相關內容進行修改；或根據相關法律法規及監管部門的最新要求，進一步分析、研究、論證本次非公開發行優先股對公司即期財務指標及公司股東即期回報等影響，制訂、修改相關的填補措施，落實本次發行相關的即期回報攤薄的填補措施，並全權處理與此相關的其他事宜；
8、決定聘用本次發行的保薦機構（主承銷商）、律師、評級機構等中介機構，以及處理與此有關的其他事宜，根據監管部門的要求辦理髮行申報事宜，製作、準備、修改、完善、籤署、報送與本次發行有關的全部文件資料，以及籤署、修改、補充、執行、中止與本次發行有關的一切合同、協議等重要文件（包括但不限於保薦及承銷協議、與募集資金相關的協議和制度、與投資者籤訂的股份認購協議、公告及其他披露文件等），辦理相關手續並執行與發行和掛牌有關的其他程序，並按照監管要求處理與本次發行有關的信息披露事宜；
9、設立募集資金專項帳戶；
10、在本次發行完成後，辦理本次發行的優先股股份登記、掛牌、託管和轉讓交易等相關事宜；
11、在相關法律法規允許的情況下，採取所有必要的行動，決定/辦理與本次發行有關的其他事宜；
12、本授權自股東大會審議通過之日起24個月內有效。
（二）與優先股有關的其他授權
提請股東大會授權董事會，並由董事會轉授權董事長自本次發行完成之日起，在法律法規、《杭州銀行股份有限公司章程》及有關監管部門允許並符合股東大會審議通過的框架和原則的前提下，全權處理以下事宜：
1、依照發行文件的約定，宣派和支付全部優先股股息；但在取消優先股股息支付或部分支付股息的情形下，仍需提交公司股東大會審議；
2、在重定價日根據股東大會確定的原則確定新的基準利率和優先股股息率；
3、在本次發行的優先股的贖回期內，根據相關法律法規要求、中國銀行業監督管理委員會的批准（或按屆時適用的審批權限下的相關機構批准）以及市場情況，進行信息披露、履行贖回程序、辦理贖回後的監管報備及工商變更登記或備案等與贖回相關的所有事宜；
4、在優先股表決權恢復時，根據有關監管部門要求進行信息披露等相關事宜；
5、根據相關法律法規要求及市場情況，在本次發行的優先股轉股期限內強制轉股觸發條件發生時，全權辦理本次發行的優先股轉股的所有相關事宜，包括但不限於按屆時適用的審批權限向銀行業監督管理機構進行報批或備案、確定轉股時間、轉股比例、轉股執行程序、發行相應普通股、辦理監管部門的相關審批手續及註冊資本工商變更登記或備案等事宜；
6、因本次優先股存續期間發生贖回或強制轉股，或根據與本次優先股發行有關的監管規定，普通股或優先股的數量、本行註冊資本金額等發生變化時，對《杭州銀行股份有限公司章程》及《杭州銀行股份有限公司股東大會議事規則》進行調整，並向工商行政管理機關及其他相關政府機構辦理工商變更登記或備案；
7、辦理優先股存續期間除上述以外的、與之相關的且監管部門、本次方案未明確必須經股東大會審議的未盡事宜。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
公司獨立董事一致同意第十三項至第十八項議案及第二十項至二十三項議案，並發表了獨立意見。
就公司非公開發行優先股相關事宜，公司獨立董事認為：本次發行符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及公司股東利益的情形；本次發行交易條件公平、合理，未損害公司及股東、特別是中小股東的利益，決策程序符合相關監管要求和《公司章程》的規定。公司全體獨立董事同意本次發行的相關議案，並同意提交股東大會審議。具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司獨立董事關於公司非公開發行優先股的專項意見》。
就公司章程修訂相關事宜，公司獨立董事認為：公司章程本次修訂符合相關法律、法規和規範性文件的要求，符合公司實際情況，有利於公司法人治理結構的進一步完善，有利於保護投資者的合法權益；同意將《關於修訂杭州銀行股份有限公司章程的議案》和《關於修訂杭州銀行股份有限公司股東大會議事規則的議案》提交股東大會審議。具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司獨立董事關於修訂公司章程的獨立意見》。
二十四、審議通過《杭州銀行股份有限公司關於2017年度日常關聯交易預計額度的議案》
具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司關於2017年度日常關聯交易預計額度的公告》。
表決結果：非關聯董事同意4票，反對0票，棄權0票。
SimonRobertSaundersBlair（白力恩）董事、王家華董事、章小華董事、王衛華董事、劉峰獨立董事對本議案迴避表決。
本議案需提交公司股東大會審議。
公司獨立董事在董事會召開前發表事前認可意見認為：公司根據經營需要，對公司2017年度與關聯方發生的日常關聯交易總金額進行合理預計，符合《上海證券交易所股票上市規則》等規範性文件的規定；公司與關聯方的關聯交易為銀行政策經營範圍內發生的常規業務，符合公司經營發展的需要；獨立董事同意將《杭州銀行股份有限公司關於2017年度日常關聯交易預計額度的議案》提交公司第五屆董事會第二十六次會議審議，關聯董事應按規定予以迴避。具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司獨立董事事前認可2017年度日常關聯交易的書面意見》。
董事會召開後公司獨立董事又發表了獨立意見認為：1、公司預計的2017年度日常關聯交易屬於銀行政策經營範圍內發生的常規業務，公司與關聯方之間的交易遵循市場化定價原則，以不優於對非關聯方同類交易的條件開展關聯交易，不存在利益輸送及價格操縱行為，沒有損害公司和股東的利益，符合關聯交易管理要求的公允性原則，不影響公司獨立性，不會對公司的持續經營能力、損益及資產狀況構成不利影響。2、公司2017年度日常關聯交易預計額度已經公司第五屆董事會第二十六次會議審議通過，關聯董事迴避表決，上述關聯交易的決策程序符合法律法規、公司章程及關聯交易管理辦法的規定，程序合法合規。具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司獨立董事關於公司2017年度日常關聯交易的獨立意見》。
二十五、審議通過《關於修訂的議案》
具體詳見公司披露的《杭州銀行股份有限公司關聯交易管理辦法（2017年修訂）》。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
二十六、審議通過《關於設立交易銀行部的議案》
同意整合國際業務部職能及公司金融部的現金管理、國內貿易融資和供應鏈金融等管理職能，設立交易銀行部，同時撤銷國際業務部。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
二十七、審議通過《關於在杭州市購建總行新營業辦公大樓的議案》
同意公司在杭州市參與競拍土地並規劃建設總行新營業辦公大樓，並將總預算控制額度上浮10%。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交公司股東大會審議。
二十八、審議通過《關於擬召開杭州銀行股份有限公司2017年度第一次臨時股東大會通知的議案》
同意於2017年2月10日（周五）在杭州市慶春路46號杭州銀行大廈5樓會議室召開公司2017年度第一次臨時股東大會。具體詳見公司披露的2017年度第一次臨時股東大會通知。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
附件一、非獨立董事候選人簡歷
附件二、獨立董事候選人簡歷
杭州銀行股份有限公司董事會
二〇一七年一月十七日
附件一、非獨立董事候選人簡歷
陳震山先生，生於1970年，中國國籍
陳震山先生畢業於中央黨校，註冊稅務師。現任公司董事長、黨委書記。曾任杭州市江幹區委常委、組織部長、常務副區長兼杭州市錢江新城建設指揮部（管委會）黨委委員、副總指揮、副主任，建德市委副書記，建德市人民政府黨組書記、市長。
宋劍斌先生，生於1971年，中國國籍
宋劍斌先生畢業於中國社會科學院，博士學位，高級經濟師。現任公司副董事長、行長、財務負責人。曾任公司副行長、首席風險官和首席信息官。
IanPark先生，生於1952年，紐西蘭國籍
IanPark先生畢業於三一綜合學校。現任奧克蘭儲蓄銀行（ASB）零售和中小企業銀行部執行總經理。曾任奧克蘭儲蓄銀行區域經理、個人銀行部主管經理、個人銀行部總經理、零售銀行部執行長及奧克蘭儲蓄銀行代理執行長等職務。
王家華女士，生於1963年，中國國籍
王家華女士畢業於杭州大學法律系，本科學歷。現任公司第五屆董事會董事，杭州市金融投資集團有限公司黨委副書記、紀委書記。曾任杭州市法制局行政複議處副處長、處長、副局長，杭州市城市管理行政執法局副局長，杭州市城市管理委員會副主任，杭州市金融投資集團有限公司黨委委員、董事、副總經理，杭州產權交易所有限責任公司董事長及杭州產權投資有限公司董事長。
章小華先生，生於1968年，中國國籍
章小華先生畢業於浙江大學，工商管理碩士，高級經濟師、工程師。現任公司第五屆董事會董事，紅獅控股集團有限公司董事長兼總經理、浙江紅獅水泥股份有限公司董事長兼總經理，浙江省第十一屆人大代表、蘭谿市第十五屆人大代表，中國水泥協會副會長、浙江省水泥協會副會長、中民投風險委員會副主席等職務。
鄭斌先生，生於1964年，中國國籍
鄭斌先生畢業於中央黨校經濟管理專業，本科學歷。現任杭州汽輪動力集團有限公司副董事長、副總經理，杭州汽輪機股份有限公司董事長。曾任杭州東風船舶製造有限公司總經理、董事長，杭州汽輪機股份有限公司副董事長、總經理。
王衛華先生，生於1967年，中國國籍
王衛華先生畢業於北京大學，博士研究生，經濟師、CFA。現任公司第五屆董事會董事，中國太平洋人壽保險股份有限公司投資總監，長江養老保險股份有限公司及上海農村商業銀行股份有限公司董事，中保投資有限責任公司及中國鐵路發展基金股份有限公司監事。曾任河南地礦廳第一地質調查大隊助理地質師，招商銀行深圳管理部新業務室副主任，全國社會保障基金理事會投資部委託投資處主任科員、副處長、處長、固定收益處處長、副巡視員等職務。
附件二、獨立董事候選人簡歷
劉峰先生，生於1966年，中國國籍
劉峰先生持有廈門大學會計學博士學位。現任公司第五屆董事會獨立董事，廈門大學管理學院教授，享受國務院政府特殊津貼，中遠航運股份有限公司、廈門建發股份有限公司、廈門國際港務股份有限公司及德邦物流股份有限公司獨立董事。曾任廈門大學管理學院副院長，廈門大學會計系講師、副教授、教授，中山大學管理學院教授，中山大學現代會計與財務研究中心主任。
邢承益先生，生於1950年，中國國籍
邢承益先生畢業於杭州金融幹部管理學院，大學本科學歷，高級經濟師。現任公司第五屆監事會外部監事。曾任中國人民銀行杭州市分行信貸科長，中國工商銀行杭州分行信貸處長、解放路支行行長、杭州分行副行長、浙江省分行營業部副總經理、浙江省分行營業部總經理級巡視員。
王洪衛先生，生於1968年，中國國籍
王洪衛先生畢業於南京農業大學，博士學位。現為上海立信會計金融學院教授、聯合國綠色智慧海綿城市國際諮詢專家。曾任上海財經大學投資系主任、校長助理、副校長，上海金融學院院長，先後兼任世界華人不動產學會創辦大會主席、第13屆亞洲房地產學會主席等職務。
範卿午先生，生於1963年，中國國籍
範卿午先生畢業於中國人民大學研究生院經濟系，碩士研究生學歷。現任富陽有限公司總經理，南京銀行第七屆董事會獨立董事。曾任國家科委政策研究中心助理研究員，華夏證券有限公司經理，中國證券市場研究設計中心經理，中國證券業培訓中心常務副主任，中國電子信息產業集團公司投資銀行部總經理、資產部總經理、總經濟師，中國電子集團控股有限公司總經理。
證券代碼：600926證券簡稱：杭州銀行公告編號：2017-007
杭州銀行股份有限公司
關於2017年度日常關聯交易預計額度的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
該日常關聯交易事項須提交股東大會審議。
不影響公司獨立性，不會對公司的持續經營能力、損益及資產狀況構成不利影響。
一、日常關聯交易基本情況
（一）日常關聯交易履行的審議程序
2017年1月17日，公司第五屆董事會第二十六次會議以非關聯董事4票贊成、0票反對、0票棄權審議通過了《杭州銀行股份有限公司關於2017年度日常關聯交易預計額度的議案》，關聯董事SimonRobertSaundersBlair（白力恩）董事、王家華董事、章小華董事、王衛華董事、劉峰獨立董事迴避表決。
本議案尚需提交股東大會審議，關聯股東澳洲聯邦銀行、杭州市財開投資集團有限公司（以下簡稱「財開集團」）、紅獅控股集團有限公司、杭州汽輪機股份有限公司、杭州上城區投資控股集團有限公司（以下簡稱「上城投控」）、杭州餘杭金融控股集團有限公司（以下簡稱「餘杭金控」）、浙江恆勵控股集團有限公司及財開集團、上城投控、餘杭金控的一致行動人杭州市財政局、杭州經濟技術開發區財政局、杭州市下城區財政局、杭州市江幹區財政局、杭州市西湖區財政局將在股東大會上對相關議案迴避表決。本次關聯交易未構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，不需要經過有關部門批准。
獨立董事事前認可意見：1、公司根據經營需要，對公司2017年度與關聯方發生的日常關聯交易總金額進行合理預計，符合《上海證券交易所股票上市規則》等規範性文件的規定；2、公司與關聯方的關聯交易為銀行政策經營範圍內發生的常規業務，符合公司經營發展的需要；3、同意將《關於2017年度日常關聯交易預計額度的議案》提交公司第五屆董事會第二十六次會議審議，關聯董事SimonRobertSaundersBlair（白力恩）董事、王家華董事、章小華董事、王衛華董事、劉峰獨立董事應按規定予以迴避。
獨立董事意見：1、公司預計的2017年度日常關聯交易屬於銀行政策經營範圍內發生的常規業務，公司與關聯方之間的交易遵循市場化定價原則，以不優於對非關聯方同類交易的條件開展關聯交易，不存在利益輸送及價格操縱行為，沒有損害公司和股東的利益，符合關聯交易管理要求的公允性原則，不影響公司獨立性，不會對公司的持續經營能力、損益及資產狀況構成不利影響。2、公司2017年度日常關聯交易預計額度已經公司第五屆董事會第二十六次會議審議通過，關聯董事SimonRobertSaundersBlair（白力恩）董事、王家華董事、章小華董事、王衛華董事、劉峰獨立董事迴避表決。上述關聯交易的決策程序符合法律法規、公司章程及關聯交易管理辦法的規定，程序合法合規。3、同意將該議案提交公司股東大會審議。
（二）本次日常關聯交易預計金額和類別
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二、關聯方介紹和關聯關係
（一）澳洲聯邦銀行及關聯體
1、澳洲聯邦銀行
（1）基本情況
澳洲聯邦銀行（CommonwealthBankofAustralia）註冊地址為48MartinPlaceSydenyNSW2000Australia，註冊號為123123124。該行是澳洲最大的金融服務提供商，提供包括銀行、證券、保險、基金等全方面的金融服務，在13個國家和地區擁有業務，曾在長達50年的時間裡行使著澳大利亞中央銀行的職能。該行於1991年在澳大利亞證券交易所上市，目前已發展成為澳大利亞最大、全球第九大銀行，標準普爾長期評級AA-，穆迪長期評級Aa2。
截至2016年6月末，該行總資產達9330億澳元，淨資產607億澳元，2015年7月至2016年6月實現淨利潤93.5億澳元，資產收益率1%，資本收益率16.5%，資本充足率14.3%，核心資本充足率10.6%，不良貸款率0.48%，撥備覆蓋率119%。
（2）關聯關係
公司持股5%以上股東。
（3）同類關聯交易的執行情況及2017年需求分析
2016年，公司對澳洲聯邦銀行的授信額度為2億元人民幣，期間未發生交易。為進一步深化與澳洲聯邦銀行的合作關係，2017年擬給予澳洲聯邦銀行授信額度4.6億元，主要用於開展存放同業、同業拆借、同業借款等業務。
2、澳洲聯邦銀行村鎮銀行
（1）基本情況
2011年、2012年，根據澳洲聯邦銀行與公司的戰略合作協議，澳洲聯邦銀行與公司在河南省濟源市、登封市、蘭考縣、伊川縣和澠池縣共同投資設立了5家村鎮銀行，具體情況如下：
澳洲聯邦銀行(濟源)村鎮銀行有限責任公司。該公司持有註冊號為419001400000139的《營業執照》，註冊資本為12,000萬元，註冊地址為濟源市濟水大街東段66號，法定代表人汪加享，經營範圍為吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦理票據承兌與貼現；從事同業拆借；從事銀行卡業務；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；代理收付款項及代理保險業務；經銀行業監督管理機構批准的其他業務。（以上經營範圍凡涉及國家法律法規應經審批，未獲審批前不得經營）。
澳洲聯邦銀行(登封)村鎮銀行有限責任公司。該公司持有註冊號為410100400006515的《營業執照》，註冊資本為7,000萬元，註冊地址為登封市嵩山路北段負一巷1號，法定代表人毛枰鋼，經營範圍為吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦理票據承兌與貼現；從事同業拆借；從事銀行卡業務；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；代理收付款項及代理保險業務；經銀行業監督管理機構批准的其他業務。
澳洲聯邦銀行(蘭考)村鎮銀行有限責任公司。該公司持有統一社會信用代碼為91410225577611906T的《營業執照》，註冊資本為5,000萬元，註冊地址為河南省蘭考縣中原路北段西側，法定代表人於兆東，經營範圍為吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦理票據承兌與貼現；從事同業拆借；從事銀行卡業務；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；代理收付款項及代理保險業務；經銀行業監督管理機構批准的其他業務。（以上範圍國家法律法規規定禁止經營的不得經營，國家有專項規定的從其規定，需經許可或審批的憑有效許可證或審批件核准的範圍經營）。
澳洲聯邦銀行(伊川)村鎮銀行有限責任公司。該公司持有統一社會信用代碼為914103005934320000的《營業執照》，註冊資本為6,000萬元，註冊地址為河南省洛陽市伊川縣文化北路東側132號，法定代表人宋栓來，經營範圍為吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦理票據承兌與貼現；從事同業拆借；從事銀行卡業務；代理發行、代理兌付、承銷政府債劵；代理收付款項；經銀行業監督管理機構批准的其他業務。
澳洲聯邦銀行(澠池)村鎮銀行有限責任公司。該公司持有統一社會信用代碼為91411200596294141E的《營業執照》，註冊資本為5,000萬元，註冊地址為澠池縣新華國際小區2#-04、2#-05商鋪，法定代表人郝璽，經營範圍為吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦理票據承兌與貼現；從事同業拆借；從事銀行卡業務；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；代理收付款項業務；經銀行業監督管理機構批准的其他業務。（經營範圍中凡需行政許可的，憑有效許可證或批准文件經營）。
公司分別持有上述5家村鎮銀行20%的股份，澳洲聯邦銀行作為主發起行持有其餘80%的股份。
截至2016年6月末，上述5家村鎮銀行資產總額合計11.29億元，淨資產合計3.27億元，2016年半年度營業收入合計3011.85萬元，淨利潤合計-1275.89萬元。
（2）關聯關係
公司持股5%以上股東控制的企業，公司參股公司（持股10%）、聯營企業。
（3）同類關聯交易的執行情況及2017年需求分析
2016年，公司對上述5家村鎮銀行的授信額度均為0.5億元，並與其中的澳洲聯邦銀行(伊川)村鎮銀行和澳洲聯邦銀行(濟源)村鎮銀行各發生1筆存放同業業務，金額均為10萬元。
綜合考慮上述5家村鎮銀行的業務發展需要及澳洲聯邦銀行整體實力，2017年擬給予上述5家村鎮銀行各1億元授信額度，該等授信均由澳洲聯邦銀行擔保，主要用於存放同業、同業拆借、同業借款等業務。
（二）杭州市財開投資集團有限公司及關聯體
1、杭州市金融投資集團有限公司
（1）基本情況
杭州市金融投資集團有限公司（以下簡稱「杭金投」）持有統一社會信用代碼為913301002539314877的《營業執照》，註冊資本為500,000萬元，註冊地址為杭州市上城區慶春路155號中財發展大廈12樓，法定代表人為張錦銘，經營範圍為市政府授權範圍內的國有資產經營，市政府及有關部門委託經營的資產。
杭金投系由杭州市人民政府以資產轉入、劃撥形式注入成立的投融資平臺，主要從事在商品貿易、城鎮金融、產業金融、金融服務等領域的國有資產經營，當前註冊資本50億元，經大公國際資信評估有限公司評估的信用評級為AAA。
截至2016年6月末，杭金投合併總資產339億元，總負債204億元，資產負債率60%；實現銷售收入40億元，稅前利潤7.9億元，淨利潤5.6億元。
（2）關聯關係
公司實際控制人一致行動人之一杭州市財開投資集團有限公司的控股股東、實際控制人。
（3）同類關聯交易的執行情況及2017年需求分析
2016年度，公司給予杭金投授信額度11億元，其中普通信貸額度9億元，投行額度2億元。年末實際用信餘額7.75億元。
杭金投後續將以城鎮金融板塊作為主要渠道，通過債權投資、BT等多種金融服務方式，參與和助推杭州市及周邊地區城鎮化建設，發揮銀行、信託、擔保、租賃等金融服務平臺的協同作用，為城鎮建設提供金融服務，融資需求較強。因此2017年公司擬給予杭金投授信額度10.32億元，其中8.32億元普通信貸額度和2億元投行額度。
2、杭州市財開投資集團有限公司
（1）基本情況
杭州市財開投資集團有限公司（以下簡稱「財開集團」）系杭州市金融投資集團有限公司的全資子公司，持有統一社會信用代碼為91330100470106408J的《營業執照》，註冊資本為240,000萬元，註冊地址為杭州市上城區慶春路155號，法定代表人為楊躍傑，經營範圍為服務：受託資產管理，實業投資，投資管理，投資諮詢（除證券、期貨），財務信息諮詢（除代理記帳），經濟信息諮詢（除商品中介）；批發、零售：五金交電，日用百貨，化工原料及產品（除化學危險品及易製毒化學品），電子計算機硬體及配件，機械設備，家用電器，金屬材料，建築材料，針、紡織品，辦公自動化設備，農副產品（除食品），商用車及九座以上乘用車及配件；煤炭銷售（無儲存）；貨物進出口（法律、行政法規禁止的項目除外，法律、行政法規限制的項目取得許可後方可經營）；其他無需報經審批的一切合法項目；（未經金融等監管部門批准，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）。
截至2016年6月末，財開集團總資產66億元，總負債15億元，資產負債率23%，實現銷售收入3.2億元，稅前利潤1.6億元，淨利潤1.6億元。
（2）關聯關係
公司實際控制人一致行動人之一、公司持股5%以上股東。
（3）同類關聯交易的執行情況及2017年需求分析
2016年度，公司給予財開集團3億元授信額度。截至2016年末，財開集團在公司貸款餘額1億元。受經濟下行影響，該公司2016年銷售收入同比有所下降。公司擬適當壓縮其2017年授信額度至2.15億元。
3、杭州金投商貿發展有限公司
（1）基本情況
杭州金投商貿發展有限公司（以下簡稱「金投商貿」）系杭州市金融投資集團有限公司的全資子公司，持有統一社會信用代碼為91330100710979380J的《營業執照》，註冊資本為40,000萬元，註冊地址為杭州市上城區慶春路155號，法定代表人為楊躍傑，經營範圍為不帶儲存經營：危險化學品（具體經營範圍詳見《危險化學品經營許可證》）（上述經營範圍在批准的有效期內方可經營）。批發、零售：五金、交電，百貨，電子計算機及配件，普通機械，電器機械及器材，金屬材料，建築材料，針、紡織品，辦公自動化設備，農副產品（除食品），油脂，飼料，汽車（不含轎車）及配件，化工原料及產品（除化學危險品及易製毒化學品），煤炭（無存儲），焦炭，燃料油，鐵礦石；貨物進出口（法律、行政法規禁止經營的項目除外，法律、行政法規限制經營的項目取得許可證後方可經營）；其他無需報經審批的一切合法項目。金投商貿有近20年專業大宗商品貿易經驗，與多家知名鋼鐵、焦炭、煤炭生產企業建立了長期穩定的合作關係。
截至2016年6月末，金投商貿總資產15億元，總負債8.45億元，資產負債率56.33%，實現銷售收入17億元，稅前利潤-196萬元，淨利潤-196萬元。
（2）關聯關係
公司實際控制人一致行動人之一、公司持股5%以上股東杭州市財開投資集團有限公司的控股股東、實際控制人控制的企業。
（3）同類關聯交易的執行情況及2017年需求分析
2016年公司給予金投商貿授信額度15億元，其中普通信貸額度5億元，理財質押10億元。截至2016年末，金投商貿在公司有貸款餘額5000萬元，保函2500萬美元，另開立了3.864億銀行承兌匯票，以3.8億元非保本理財作為質押。
考慮到該公司業務發展穩定，且在整個集團內承擔一定的融資平臺作用，公司2017年擬給予金投商貿授信額度5億元，主要用於流動資金貸款、銀行承兌匯票、信用證及保函等業務。
4、杭州金投實業有限公司
（1）基本情況
杭州金投實業有限公司（以下簡稱「金投實業」）系杭州金投商貿發展有限公司的控股子公司，持有統一社會信用代碼為91330104MA27X6G99G的《營業執照》，註冊資本為3,000萬元，註冊地址為杭州市江幹區慶春東路2-6號29樓2901室，法定代表人為阮毅敏，經營範圍為服務：實業投資；倉儲服務；批發、零售：五金交電，日用百貨，機械設備，金屬材料，建築材料，針紡織品，辦公設備，初級食用農產品（除食品），飼料，化工原料及產品（除危險化學品及易製毒化學品），煤炭（無儲存），焦炭，燃料油，鐵礦石；貨物進出口（國家法律、行政法規規定禁止經營的項目除外，法律、行政法規規定限制經營的項目取得許可證後方可經營）；其他無需報經審批的一切合法項目。金投實業主要經營煤炭、焦炭、鐵礦石、鋼材、化工產品、有色金屬等貿易，包括傳統貿易、進口代理業務、出口代理業務和轉口貿易等國際貿易業務。
截至2016年6月末，金投實業總資產7233萬元，總負債4192萬元，資產負債率58%，實現銷售收入4535萬元，淨利潤41萬元。
（2）關聯關係
公司實際控制人一致行動人之一、公司持股5%以上股東杭州市財開投資集團有限公司的控股股東、實際控制人控制的企業。
（3）同類關聯交易的執行情況及2017年需求分析
2016年度，公司給予金投實業的授信額度為2000萬元。截至2016年末，金投實業實際用信餘額2000萬元，為流動資金貸款。2016年，金投實業業務經營正常並實現盈利，公司2017年擬繼續給予其授信額度2000萬元，用於貿易融資所需流動資金。
5、杭州國際機場大廈開發有限公司
（1）基本情況
杭州國際機場大廈開發有限公司（以下簡稱「機場大廈開發公司」）系杭州市金融投資集團有限公司的控股子公司，持有統一社會信用代碼為91330104751714290E的《營業執照》，註冊資本為16,000萬元，註冊地址為杭州市江幹區杭海路219號，法定代表人為徐曉，經營範圍為杭州國際機場大廈開發（憑資質證書經營），自有房屋租賃。
截止2016年6月末，機場大廈開發公司總資產6.7億元，總負債4.75億元，資產負債率71%，實現銷售收入1087萬元，稅前利潤897萬元，淨利潤672萬元。
（2）關聯關係
公司實際控制人一致行動人之一、公司持股5%以上股東杭州市財開投資集團有限公司的控股股東、實際控制人控制的企業。
（3）同類關聯交易的執行情況及2017年需求分析
2016年，公司給予機場大廈開發公司授信額度4.5億元，實際敞口已全部用足，業務類型為經營性物業貸款。為保持業務的持續性，2017年公司擬繼續給予機場大廈開發公司授信額度4.5億元，業務類型為經營性物業貸款。
6、杭州金投融資租賃有限公司
（1）基本情況
杭州金投融資租賃有限公司（以下簡稱「金投融資租賃」）系杭州市金融投資集團有限公司實際控制的子公司，持有統一社會信用代碼為91330109067887734F的《營業執照》，註冊資本為9,900萬美元，註冊地址為蕭山區經濟技術開發區市心北路99號管委會大樓503B室，法定代表人為徐雲鶴，經營範圍為融資租賃業務；租賃業務；向國內外購買租賃財產；租賃財產的殘值處理及維修；租賃交易諮詢。主要從事工業、基礎設施、醫療、教育等領域裡的設備融資租賃業務。
截至2016年6月末，金投融資租賃總資產8.4億元，總負債1.8億元，資產負債率21%，實現銷售收入2273萬元，稅前利潤1364萬元，淨利潤1364萬元。
（2）關聯關係
公司實際控制人一致行動人之一、公司持股5%以上股東杭州市財開投資集團有限公司的控股股東、實際控制人控制的企業。
（3）同類關聯交易的執行情況及2017年需求分析
2016年度，公司給予金投融資租賃授信額度1.35億元（實際用信控制在0.85億以內），截至2016年末實際用信餘額為5040萬元。當前我國融資租賃市場存在巨大潛力和發展前景，為與金投融資租賃2017年計劃業務規模相匹配，2017年公司擬給予其授信額度1.68億元，主要業務類型為流動資金貸款。
7、杭州市中小企業擔保有限公司
（1）基本情況
杭州市中小企業擔保有限公司（以下簡稱「中小企業擔保公司」）系杭州市金融投資集團有限公司的控股子公司，持有統一社會信用代碼為9133010078825542XD的《營業執照》，註冊資本為22,000萬元，註冊地址為杭州市上城區慶春路155號，法定代表人為胡杭莉，經營範圍為從事融資性擔保業務（具體經營範圍詳見《融資性擔保機構經營許可證》，上述經營範圍應在批准的有效期內方可經營）。主要為中小企業提供擔保業務。
截至2016年6月末，中小企業擔保公司總資產3.1億元，總負債6200萬元，資產負債率20%，實現營業收入295萬元，稅前利潤178萬元，淨利潤134萬元。
（2）關聯關係
公司實際控制人一致行動人之一、公司持股5%以上股東杭州市財開投資集團有限公司的控股股東、實際控制人控制的企業。
（3）同類關聯交易的執行情況及2017年需求分析
2016年度公司給予中小企業擔保公司授信額度2億元，主要用於分離式保函業務，實際用信控制在1億以內。截至2016年12月，中小企業擔保公司在公司的擔保餘額8961萬元，保函餘額近1.2億元。2016年5月末，公司開始與中小企業擔保公司合作開展分離式保函業務。該項業務性價比良好，風險度較低，發展上升趨勢明顯。綜合考慮，2017年公司擬給予中小企業擔保公司授信額度1.7億元，主要用於分離式保函業務合作。
（4）交易附加條件
作為擔保公司，2016年公司給予中小企業擔保公司的授信條件為：初始保證金500萬元，政府項目放大20倍，非政府項目放大10倍；中小企業擔保公司承擔最終損失的100%；對單個被擔保人提供的融資性擔保責任餘額不得超過其淨資產的10%；對單個被擔保人及其關聯方提供的融資性擔保責任餘額不得超過其淨資產的15%；融資性擔保責任餘額不得超過其淨資產的10倍；分離式保函單筆業務期限控制在3年以內。
（三）杭州上城區投資控股集團有限公司及關聯體
1、杭州上城區投資控股集團有限公司
（1）基本情況
杭州上城區投資控股集團有限公司（以下簡稱「上城投控」）持有統一社會信用代碼為91330102676799895W的《營業執照》，註冊資本為50,000萬元，註冊地址為上城區金隆花園金梅軒14層1424室，法定代表人為陳凌軍，營業範圍為授權經營的國有資產通過投資、控股、參股、租賃、轉讓等形式從事資本經營業務；服務：投資管理及諮詢，經濟信息諮詢（除商品中介），物業管理。上城投控由杭州市上城區國有資產管理委員會辦公室全額出資，主要通過資產重組、項目投資、物業出租、戰略合作、資產證券化、債券化等方式為政府建設項