ASIC永久禁止雪梨金融顧問Tram Tran提供金融服務 並取消其AFS牌照

2020-12-11 同花順財經

外匯天眼APP訊:澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前永久禁止金融顧問Tram Tran提供金融服務，並取消了她的澳大利亞金融服務(AFS)牌照。

ASIC先前就一宗涉嫌挪用客戶的自我管理型養老基金(SMSF)的事件展開調查，Tran女士隨後被ASIC施以禁令。Tran女士據其AFS牌照擔任金融顧問和授權代表。

ASIC發現，Tran女士的客戶的資金在沒有得到他們授權的情況下被從他們的SMSF帳戶中取出，存入了Orchard Accountants Pty Ltd的信託帳戶。Tran女士是該公司的唯一董事和股東。

ASIC還發現Tran女士：

.未能合作及協助澳洲金融申訴局(AFCA，前身Financial Ombudsman Service)回應客戶的投訴並就不當使用款項作出解釋

.未能及時回復ASIC的出示證據通知(notice to produce)

.向ASIC提供虛假和誤導性信息

在對Tran女士施以禁令後，ASIC還取消了Tran女士的AFS牌照。

ASIC還協助了新南威爾斯州警方對Tran女士進行調查。

本文由外匯天眼編譯原文來自ASIC官網

來源: 中金網

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