違反中國法律,ASIC對USGFX及其兩家授權代表提起民事訴訟

2020-12-14 網易新聞

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日在其官網發布公告稱，該監管機構已在聯邦法院對Union Standard聯準國際集團（交易名USGFX）及其兩個授權代表（AR）Maxi EFX Global（交易名EuropeFX）和BrightAU Capital（交易名TradeFred）提起民事訴訟。

USGFX澳大利亞子公司及其授權代表TradeFred目前處於清算之中。

ASIC在公告中聲稱，在知曉中國居民交易外匯保證金合約為非法的情況下，Union Standard聯準國際向中國客戶提供包括外匯保證金產品在內的金融交易服務。ASIC指控該公司的行為迫使中國客戶面臨違反中國法律的風險，從而使得他們可能面臨中國法律規定的行政或刑事懲罰。

2019年4月11日，ASIC針對持牌外匯及差價合約經紀商發出通知，要求經紀商停止向包括中國在內的部分國家和地區客戶提供金融交易服務，因這些服務可能違反了當地法律法規。同時要求持牌經紀商在6月底之前處理完畢並向ASIC提交報告，否則將針對經紀商採取司法行動。（相關文章閱讀《》）

ASIC表示，Union Standard聯準國際未能履行其義務，必須採取一切必要措施來確保有效，誠實和公平地提供其許可牌照所涵蓋的金融交易服務。今年夏季，USGFX澳洲子公司進入清算階段，許可牌照先後被ASIC暫停和註銷。

ASIC公告部分截圖

針對USGFX的兩家授權代表EuropeFX和TradeFred，ASIC陳述了相關違規行為：

1. 未經許可向客戶提供個人投資建議；

2. 向客戶做出虛假或誤導性陳述，包括客戶資金所承受的風險水平以及客戶所期望產生的利潤等；

3 從事不合情理的行為，包括：

（a）使用高壓銷售策略來鼓勵更多客戶入金，開設更多交易頭寸或阻止客戶出金；

（b）促使客戶處於不利地位進行交易，例如，由於客戶交易經驗不足，收入水平低以及對複雜衍生品缺乏足夠了解；

（c）沒有向客戶充分解釋或披露投資其金融產品所面臨的風險。

對此，ASIC聲稱，Union Standard聯準國際作為持牌人，根據《公司法》和《ASIC法》相關責任規定，對其授權代表的上述行為負責。

ASIC表示目前正在尋求一系列救助措施，包括宣布違法行為和民事罰款等。

本案管理聽證會將於2021年3月8日舉行。

本文資料援引：https://asic.gov.au/about-asic/news-centre/find-a-media-release/2020-releases/20-319mr-asic-takes-action-against-union-standard-international-group-and-its-former-corporate-authorised-representatives/

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    代理人 的代理權限為：□一般代理 □特別授權：代為參加訴訟、參加調解、和解，提起反訴，提起上訴，提起申請再審，代為申請強制執行，代為領取執行款，代為繳納和辦理退還訴訟費 等。 代理人 的代理權限為：□一般代理 □特別授權：代為參加訴訟、參加調解、和解，提起反訴，提起上訴，提起申請再審，代為申請強制執行，代為領取執行款，代為繳納和辦理退還訴訟費等。
  • 同一原告對同一被告提起的基於不同民事法律關係提出的複數請求...
    最高院觀點同一原告對同一被告提起的基於不同民事法律關係提出的複數請求，如果都屬於受訴人民法院管轄且適用同一訴訟程序審理的，人民法院可以合併審理。本案首方公司起訴的第一組、第二組、第四組合同糾紛中，訴的主體完全相同，原告為債權人首方公司，兩被告分別為債務人劉伶醉公司和保證人長天集團，訴訟標的為不同的《人民幣資金借款合同》及其從屬的《保證合同》，屬於訴的客體合併的範疇，人民法院決定合併審理，不違反法律規定。
  • 《民事訴訟法學》練習題及答案
    (　) 　　5.所有民事訴訟法律關係的客體都包括案件事實真相和訴訟請求。(　) 　　6.以當事人所在地作為確定地域管轄的唯一依據的，統稱為一般地域管轄。(　) 　　7.因票據糾紛提起的訴訟，由票據糾紛發生地和被告住所地人民法院管轄。(　) 　　8.管轄權的轉移，實質是級別管轄的變動。
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    ，無論是否撤訴裁判要旨：1.原告向人民法院提起訴訟，不論其此後是否撤訴，均產生訴訟時效中斷的法律效果，訴訟時效期間重新計算。人民法院不僅僅是當事人雙方的信息傳遞者，更重要的是代表國家依法行使審判權，因此，只要當事人向人民法院提起訴訟，就意味向對方當事人主張權利，訴訟時效隨即中斷。2.借款人提出出借人是職業放貸人，其放貸行為應不予保護的，應提供充分證據加以證明，否則人民法院不予採信。