外匯天眼:ASIC起訴USGFX兩名代表在中國開展外匯業務

外匯天眼APP訊：澳大利亞證券投資委員會(ASIC)正在起訴三家外匯經紀商，因為他們在中國在線交易領域的灰色地帶追逐業務，即使在它就中國的非法活動向澳大利亞公司發出警告之後。

該公司監管機構指控Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）向中國客戶提供槓桿式外匯交易和其他金融服務。ASIC對這家總部位於雪梨的公司及其兩名前代表--BrightAU Capital Pty Ltd和Maxi EFX Global AU Pty Ltd展開調查。這兩家公司分別以TradeFred和EuropeFX的名義進行交易。

這個世界上人口最多的國家的外匯交易一直受到貨幣保證金交易禁令的限制，即投資者借錢進行交易。然而，USGFX及其代表似乎利用了北京的監管漏洞，特別是他們的系統設在離岸。

這些遏制措施是ASIC關注的主題。具體來說，澳大利亞監管機構向澳大利亞經紀商發出通知，要求其審查任何違反海外法律的行為。此外，該監督機構一直在審查AFS持牌人是否在其授權範圍和應用方面做出誤導性或欺騙性的聲明。

這些問題經紀商在中國提供外匯保證金交易，儘管這種做法被官方禁止。這可能給他們的中國客戶帶來了麻煩，因為他們只能通過商業銀行進行貨幣交易，而且沒有槓桿。

USGFX的麻煩並不局限於澳大利亞。

"ASIC指控Union Standard的行為使其在中國的客戶面臨違反中國法律的風險，從而使他們面臨中國法律規定的潛在行政和刑事處罰，"該監督機構解釋道。

USGFX的麻煩並不局限於澳大利亞，其在中國的活動也沒有被注意到。三年前，一些憤怒的中國客戶衝進了該公司在上海的辦公室。

ASIC的聲明進一步指控EuropeFX和TradeFred在沒有得到授權的情況下向客戶提供個人建議，並使用高壓銷售策略鼓勵客戶存入更多資金或進行更多交易。這兩個品牌還被指控在涉及的風險或客戶可以獲得的利潤方面做出誤導性陳述。

在企業監督機構對其交易平臺進行調查的情況下，USGFX的澳大利亞分公司已經陷入行政管理。USGFXs AFS牌照的取消是繼該經紀商在8月被澳大利亞聯邦法院下令進入清算之後的又一事件。