[年報]和晶科技:2017年年度報告

2020-12-23 中國財經信息網

[年報]和晶科技:2017年年度報告

時間：2018年04月22日 18:06:21&nbsp中財網

無錫和晶晶科技股份有限限公晶晶科技股份有限限公司

2017年年年度報告全文文

無錫錫和晶科科技股份份有限公公司

20177年年度度報告

2018-032

20118年

044月

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

第一節重要提示、目錄和釋義

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真

實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連

帶的法律責任。

公司負責人陳柏林、主管會計工作負責人王大鵬及會計機構負責人

(會計

主管人員)朱健聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報的董事會會議

未親自出席董事姓名未親自出席董事職務未親自出席會議原因被委託人姓名

ZHANG JIE FU董事因公外出

公司在生產經營狀況、財務狀況、持續經營能力等方面不存在可能產生嚴

重不利影響的重大風險。關於公司經營過程中的相關風險分析說明，請詳見本

報告「第四節經營情況討論與分析」中的「九、公司未來發展的展望之（三）公司

面臨的風險和應對措施」部分。

公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以

448,941,998為基數，向

全體股東每

10股派發現金紅利

0.30元（含稅），送紅股

0股（含稅），以資本公

積金向全體股東每

10股轉增

0股。

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

第一節重要提示、目錄和釋義 ....................................................................................................... 2

第二節公司簡介和主要財務指標 ................................................................................................... 6

第三節公司業務概要 ..................................................................................................................... 10

第四節經營情況討論與分析 ......................................................................................................... 14

第五節重要事項

.............................................................................................................................. 39

第六節股份變動及股東情況 ......................................................................................................... 67

第七節優先股相關情況 ................................................................................................................. 76

第八節董事、監事、高級管理人員和員工情況 ......................................................................... 77

第九節公司治理

.............................................................................................................................. 87

第十節公司債券相關情況 ............................................................................................................. 93

第十一節財務報告 ......................................................................................................................... 94

第十二節備查文件目錄 ............................................................................................................... 190

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

釋義

釋義項指釋義內容

公司、本公司、和晶科技指無錫和晶科技股份有限公司

和晶信息指無錫和晶信息技術有限公司，系本公司全資子公司

和晶宏智指北京和晶宏智產業投資有限公司，系本公司全資子公司

澳潤科技、澳潤信息、上海澳潤指上海澳潤信息科技有限公司，系本公司全資子公司

中科新瑞指江蘇中科新瑞科技股份有限公司，系本公司全資子公司

和晶國際指和晶國際（香港）有限公司，系本公司全資子公司

陝廣智慧社區指陝西廣電智慧社區服務運營管理有限責任公司，系本公司參股公司

環宇萬維指北京環宇萬維科技有限公司，系本公司參股公司

晶安智慧指無錫晶安智慧科技有限公司，系本公司控股子公司

甘肅澳廣指甘肅澳廣信息技術有限公司，系澳潤科技控股子公司，本公司孫公司

北京泰勒斯特指北京泰勒斯特科技有限公司，系澳潤科技控股子公司，本公司孫公司

上海瀚數多媒體信息科技有限責任公司，系澳潤科技控股子公司，本

公司孫公司

上海瀚數指

上海澳潤檢測技術服務有限公司，系澳潤科技全資子公司，本公司孫

公司

澳潤檢測指

陝西雲聯指陝西雲聯電子科技有限公司，系澳潤科技參股子公司

江西電廣指江西電廣科技有限公司，系澳潤科技參股子公司

甘肅金耳麥網絡通信技術有限公司，系澳潤檢測控股子公司，澳潤科

技孫公司

甘肅金耳麥指

思宏安指北京思宏安信息科技有限公司，系中科新瑞參股子公司

睿傑斯指江蘇睿傑斯軟體有限公司，系中科新瑞全資子公司，本公司孫公司

上海時空五星創業投資合夥企業（有限合夥），系公司收購澳潤信息

100%股權事項的交易對方之一

上海時空五星指

無錫慧聯投資企業（有限合夥），系公司收購澳潤信息

100%股權事項

的交易對方之一

無錫慧聯指

上海群池投資管理合夥企業（有限合夥），系公司收購澳潤信息

100%

股權事項的交易對方之一

上海群池指

上海品惠投資諮詢有限公司，系公司收購澳潤信息

100%股權事項的

交易對方之一

上海品惠指

上海智衛指上海智衛投資管理合夥企業（有限合夥），系公司收購澳潤信息

100%

無錫和晶科技股份有限公司

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股權事項的交易對方之一

前海夢創指深圳前海夢創空間金融科技有限公司，系和晶宏智投資收購標的公司

深圳天樞投資合夥企業（有限合夥），是一家以幼教產業為主要業務

領域的產業基金

深圳天樞指

公司目前的業務板塊，融合多方資源，參與家庭網際網路建設，以家庭

為中心提供智能硬體、內容配套等一體化平臺服務，豐富家庭娛樂場

景，提升家庭娛樂硬體的智能化水平

和晶互動數據指

公司目前的業務板塊，以環宇萬維智慧幼教雲平臺為基礎，以資本為

紐帶、以產業融合為動力，為學前兒童提供一個涵蓋教育內容、育兒

服務、硬體支撐、金融生態的資源平臺

和晶網際網路教育指

公司目前的業務板塊，系智能硬體製造基地，提供智慧生活領域的智

能硬體，為公司的整體發展提供硬體支撐

和晶智造指

公司目前業務板塊，主要業務範圍是智能建築、智慧社區和智慧城市

的系統集成、大數據處理及物聯網應用方案的提供

和晶智聯指

環宇萬維的主要產品，以幼兒園園長、教師、家長為主要服務對象，

藉助雲計算平臺和移動網際網路技術構建的幼教互動雲平臺，是融合幼

兒成長產業的平臺

智慧樹指

新三板指全國中小企業股份轉讓系統

Internet Protocol Television，交互式網絡電視，是一種利用寬帶有線電

視網，集網際網路、多媒體、通訊等技術於一體，向家庭用戶提供包括

數位電視在內的多種交互式服務的嶄新技術

IPTV 指

Over The Top TV，即基於開放網際網路的視頻服務，終端可以是電視機、

電腦、機頂盒、Pad、智慧型手機等

OTT TV 指

公司

2016年度權益分配方案為以公司

2016年末總股本

160,336,428

股為基數，向全體股東每

10股派發現金股利

1.00元（含稅），同時以

資本公積金向全體股東每

10股轉增

18股；本次權益分派方案的股權

登記日為

2017年

6月

9日，除權除息日為

2017年

6月

12日

除權除息指

報告期指

2017年

1月

1日至

2017年

12月

31日

元、萬元、億元指人民幣元、萬元、億元

證監會指中國證券監督管理委員會

深交所指深圳證券交易所

中國結算深圳分公司指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

無錫和晶科技股份有限公司

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第二節公司簡介和主要財務指標

一、公司信息

股票簡稱和晶科技股票代碼

300279

公司的中文名稱無錫和晶科技股份有限公司

公司的中文簡稱和晶科技

公司的外文名稱（如有）

WUXI HODGEN TECHNOLOGY CO., LTD.

公司的外文名稱縮寫（如有）

HODGEN

公司的法定代表人陳柏林

註冊地址無錫市長江東路

177號

註冊地址的郵政編碼

214145

辦公地址無錫市長江東路

177號

辦公地址的郵政編碼

214145

公司國際網際網路網址

http://www.hodgen-china.com

電子信箱

stock@hodgen-china.com

二、聯繫人和聯繫方式

董事會秘書證券事務代表

姓名陳瑤

江蘇省無錫市新吳區漢江路

5號-1號樓

-5樓

聯繫地址

電話

0510-85259761

傳真

0510-85258772

電子信箱

chenyao@hodgen-china.com

三、信息披露及備置地點

公司選定的信息披露媒體的名稱《證券時報》

登載年度報告的中國證監會指定網站的網址巨潮資訊網 http://www.cninfo.com.cn

公司年度報告備置地點公司董事會辦公室(無錫市新吳區漢江路

5號-1號樓-5樓）

四、其他有關資料

公司聘請的會計師事務所

無錫和晶科技股份有限公司

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會計師事務所名稱江蘇公證天業會計師事務所（特殊普通合夥）

會計師事務所辦公地址無錫市太湖新城金融三街嘉業財富中心

5號樓

10層

籤字會計師姓名柏凌菁、孟銀

公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構

□適用

√不適用

公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問

√適用

□不適用

財務顧問名稱財務顧問辦公地址財務顧問主辦人姓名持續督導期間

東方花旗證券有限公司

上海市中山南路

318號

2號樓

24層

凌峰、李傑峰

公司重大資產重組（收購澳潤

科技

100%股權）事項當年和

及實施完畢後的第一個會計

年度

五、主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□是

√否

2017年

2016年本年比上年增減

2015年

營業收入（元）

1,429,480,842.35 1,325,884,875.02 7.81% 787,404,364.12

歸屬於上市公司股東的淨利潤

76,800,322.02 68,501,250.35 12.12% 24,029,002.23（元）

歸屬於上市公司股東的扣除非經

36,460,321.05 64,191,790.55 -43.20% 22,383,397.95

常性損益的淨利潤（元）

經營活動產生的現金流量淨額

-29,929,596.30 44,580,099.15 -167.14% -18,379,142.01（元）

基本每股收益（元/股）

0.1711 0.1620 5.62% 0.1805

稀釋每股收益（元/股）

0.1711 0.1620 5.62% 0.1805

加權平均淨資產收益率

4.67% 5.46% -0.79% 4.08%

2017年末

2016年末本年末比上年末增減

2015年末

資產總額（元）

3,247,437,831.13 2,773,402,810.56 17.09% 1,335,649,527.77

歸屬於上市公司股東的淨資產

1,677,627,927.24 1,612,146,087.48 4.06% 593,744,849.07（元）

六、分季度主要財務指標

單位：元

第一季度第二季度第三季度第四季度

營業收入

395,161,413.26 392,168,167.66 281,435,958.18 360,715,303.25

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

歸屬於上市公司股東的淨利潤 31,198,345.13 19,534,915.88 36,756,411.10 -10,689,350.09

歸屬於上市公司股東的扣除非經

27,898,366.66 20,136,398.25 3,313,712.08 -14,888,155.94

常性損益的淨利潤

經營活動產生的現金流量淨額 15,170,049.99 -47,603,094.85 -26,540,503.46 29,043,952.02

上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

□是 √否

七、境內外會計準則下會計數據差異

1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□適用 √不適用

公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□適用 √不適用

公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

八、非經常性損益項目及金額

√適用 □不適用

單位：元

項目 2017年金額 2016年金額 2015年金額說明

非流動資產處置損益（包括已計提資產減

32,094,714.95 -715,330.30 -167,426.40

值準備的衝銷部分）

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

13,377,504.13 6,469,886.59 2,131,299.49切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

委託他人投資或管理資產的損益 252,819.42

除同公司正常經營業務相關的有效套期保

55,468.75

值業務外，持有交易性金融資產、交易性

金融負債產生的公允價值變動損益，以及

處置交易性金融資產、交易性金融負債和

可供出售金融資產取得的投資收益

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -90,159.18 -603,218.62 7,566.19

減：所得稅影響額 5,283,922.85 797,932.89 325,835.00

少數股東權益影響額（稅後） 10,955.50 99,413.73

合計 40,340,000.97 4,309,459.80 1,645,604.28 --

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

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開發行證券的公司信息披露解釋性公告第

1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因

□適用

√不適用

公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第

1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益

項目界定為經常性損益的項目的情形。

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第三節公司業務概要

一、報告期內公司從事的主要業務

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1、公司從事的主要業務

公司以家庭為中心聚焦於「智慧生活

」，提供智能硬體、平臺運營、內容服務等產品和服務，通過四大業務板塊（和晶智

造、和晶智聯、和晶互動數據、和晶網際網路教育）的聯動發展，構建

「硬體+平臺+內容+應用」的智慧生活平臺。各板塊的業

務模式如下：

業務板塊主要應用領域主要產品和收入來源板塊關鍵詞

和晶智造白色家電向海信、海爾、美的、西門子等國際知名家電廠商提供冰箱、

洗衣機等白色家電智能控制器及一體化解決方案

智能硬體產品提供商、整體

硬體支撐

智能硬體為工業智能硬體廠商提供工業智能控制器，涉及通訊IT行

業、汽車電子、軍工、醫療等領域

和晶智聯繫統集成為政府、教育等行業的各類企事業單位客戶提供信息化服

務，業務領域主要包括數位化校園、醫院信息系統、樓宇自

控系統等

智慧城市、系統集成解決方

案提供商、物聯網

智慧安監通過軟體業務、平臺業務、集成業務為行業監管部門、社會

單位及第三方機構提供安監多級監管平臺

智慧安全管理雲平臺

和晶互動數據廣電通信服務於廣電體系，主要的收入來源為接入網設備、智能終端

等硬體的銷售以及增值業務的分成；智能終端的投放及運營

家庭終端切入口、智慧生活

綜合體驗平臺、智慧社區

和晶網際網路教育教育信息化智慧樹幼教雲平臺為園所、家庭以及幼兒相關行業提供園所

服務、家庭服務、教育內容、金融服務、管理數據等，通過

平臺價值聯動帶動平臺的商業化發展

幼教信息化細分領域的頭部

平臺、大數據平臺、智慧幼

兒園體系

2、公司所處行業的發展階段、特點以及公司的行業地位

1）和晶智造

智能控制器是以自動控制理論為基礎，集成了自動控制技術、微電子技術、電力電子技術、傳感技術、通訊技術等諸多

技術門類而形成的高科技產品。智能控制器並非以終端產品的形態獨立工作，而是作為核心和關鍵部件內置於儀器、設備、

裝置或系統中，在其中扮演「神經中樞」及「大腦」的角色，是典型的嵌入式軟體產品。

隨著物聯網行業的快速發展以及各類電子設備智能化、自動化程度的不斷提升，電子智能控制器作為終端產品的核心器

件，市場需求和應用範圍也隨之提升。智能控制器具有信息收集和處理能力，已經成為智能家居、智慧社區的信息處理中心，

在智能化產品和產業的升級浪潮中，智能控制器作為互聯時代中信息的重要物理接入口，提供終端感知、處理能力，是未來

智慧城市藍圖中的重要一環。近年來我國電子智能控制器行業市場規模的不斷擴大，行業市場規模已超過萬億元級別，電子

智能控制器行業作為電子信息產業的重要組成部分，是國家鼓勵發展的高科技產業，在國民經濟的基礎性、戰略性等方面具

有重要地位，國家相關部門也相繼出臺了一系列法律法規和政策，助推電子智能控制器的發展。

和晶智造在智能控制領域已有近二十年的深耕和研究，在控制技術和軟體算法等技術領域的經驗豐富，伴隨企業在發展

過程中形成的穩定的、高水平的大規模綜合硬體製造能力，發揮優勢為公司基於

「智慧生活

」理念的整體戰略提供硬體支撐。

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2）和晶智聯

系統集成行業的應用領域極其廣泛，涉及政府、醫療、教育等國民經濟的多個領域，隨著物聯網、雲計算、大數據等新

一代信息技術不斷發展和應用，信息技術的需求發展勢頭良好，通過移動網際網路、大數據、物聯網、雲計算等新一代信息技

術以及各種綜合集成工具和方法的應用，從而更好地實現全方位的、科學的、高效的城市管理，是智慧城市新模式、新理念

發展中的核心需求。

智慧城市自被提出來後便備受關注，近年來，智慧城市建設已從過去中央政策下達、地方政府緩慢推進轉變為各地方政

府大力發展智慧城市的建設並逐步拓寬發展路徑，從單一項目建設發展為整體項目建設、維護、運營和服務並重，進展明顯

提速。智慧城市作為「網際網路+」主題下政府進行智慧管理的有效治理形式，通過宏觀與微觀相結合，企業發揮自身優勢參與

智慧城市建設的發展模式逐漸被市場接納，參與者的數量和範圍不斷擴大，市場價值和發展空間也隨之提升。

憑藉多年的系統集成、智能化工程項目承接經驗，中科新瑞完成了專業技術積累和經驗沉澱，鍛鍊出一支專業的研發、

設計、實施和服務團隊，在技術應用實施方面具有專業優勢，建立了完善的售前、售後服務體系，並依託與諸多品牌廠商良

好的合作關係、專業的技術力量、豐富的網絡工程實踐經驗和較強的系統集成能力，已成為江蘇地區優秀的系統集成商。中

科新瑞已在新三板掛牌（證券簡稱：中科新瑞，證券代碼：

872028），新三板作為中國多層次資本市場的重要組成部分，能

夠通過發行股份、債券等多種金融工具進一步拓寬中科新瑞的融資渠道，以資本紐帶助力中科新瑞更好地推進業務發展，增

強企業經營能力和盈利能力，進一步提升中科新瑞的行業地位。

報告期內公司通過收購晶安智慧進一步深化了和晶智聯板塊在物聯網產業的綜合布局，晶安智慧專注於智慧安全平臺及

應用的開發、維護和運營，通過軟體業務、平臺業務、集成業務為行業監管部門、社會單位及第三方機構提供安監多級監管

平臺，深耕物聯網+智慧安全垂直領域。

3）和晶互動數據

隨著網際網路技術的發展，廣電行業基於原有的傳播方式面臨著來自網際網路電視、IPTV、移動視頻等新媒體的衝擊，廣

電既有用戶流失，核心競爭力正在減弱。2001年，國家通過十五計劃綱要提出「促進電信、電視、網際網路三網融合

」；2010

年，國家加快了

「三網融合」的進度，並推進下一代廣播電視網絡的建設和部署，實現全國電視、網絡的互聯互通，建立全國

統一的運營管理體系。面對外部競爭環境和政策的變化，廣播電視網絡作為國家信息基礎設施的重要組成部分開始全面轉型。

根據中國廣播電視網絡有限公司、格蘭研究發布的《

2017年第四季度中國有線電視行業發展公報（第

11期）》數據顯示，

2017

年全國有線電視用戶規模為2.45億戶，有線數位電視用戶規模為2.09億戶，有線數位電視繳費用戶總量為

1.53億戶，有線雙

向網改覆蓋用戶數量為1.65億戶，有線雙向網改滲透用戶數量為

8,251萬戶，有線高清用戶數量為

8,902萬戶，有線智能終端

用戶數量為1,253萬戶。儘管保持了龐大的用戶基數和規模優勢，但廣電行業整體基本面依然處於嚴峻的市場競爭壓力當中，

IPTV、OTT TV等用戶規模持續增長，有線電視用戶規模持續負增長，廣電行業仍需保持快速的升級轉型步伐，大力推進智

能終端及運營服務，將廣播電視網絡與新媒體融合發展，以豐富的增值服務內容和形式，更好地滿足用戶需求。

2017年，全國廣電網絡企業利用網絡覆蓋優勢以及政治資源優勢，積極參與以城市服務為主的智慧城市建設，大力開展

集客業務，在社會管理服務、智慧社區、智慧黨建、智慧旅遊、智慧酒店等領域與政府、企業等集團客戶形成業務合作，在

多個省市都取得了項目成果，形成了一批社會影響力大、具有可複製性的示範工程等，為全行業各級運營商開展集團客戶業

務提供了良好的工程樣板。

澳潤科技經過多年努力，已成功積累了充足的技術儲備、豐富的客戶資源以及良好的市場口碑，並凝聚了行業內優秀的

技術、營銷和管理團隊，通過優化業務模式和營銷模式，逐步完善廣電通信產業鏈的布局。澳潤科技作為國內領先的廣播電

視綜合通信技術解決方案和終端設備供應商，在確保廣電通信設備市場佔有率的基礎上，利用自身的優勢資源積極向廣電增

值業務和智能終端投資運營、設備方案提供以及基於廣電平臺的智慧城市業務綜合服務提供商轉型，從而更好地把握互動數

據運營帶來的產業發展機遇。

4）和晶網際網路教育

隨著科技迅猛發展，特別是移動網際網路時代的到來，對各行各業都產生深遠影響。網際網路浪潮讓許多行業產生了極大改

變，對社交、出行、餐飲等大行業中的一些細分領域產生了顛覆性的創新運用。最近幾年，在移動網際網路發展的基礎之上，

隨著物聯網、大數據和人工智慧等技術的發展，將對各大行業產生更深一步的再造、升級，人類商業社會迅速的向智能時代

邁進。科技是第一生產力。隨著網際網路對各行業的不斷滲透和智能時代的快速到來，網際網路已成為解決社會發展中的各種矛

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2017年年度報告全文

盾的新工具、新方法，快速的改變著人們的生活；在商業上，這個時代浪潮在對許多傳統商業提出嚴峻挑戰的同時，更是創

造了新的巨大商機。

在幼兒行業上同樣如此。幼兒產業一直處於傳統的模式，行業龐大，參與機構紛雜多樣，如何運用網際網路和智能科技這

一時代的「發動機

」提升、改造幼兒產業即是巨大的商機。根據教育部的相關數據顯示，截至2016年，全國共有幼兒園近24

萬所，在園幼兒4,414萬人，學前三年毛入園率為

77%，在園幼兒的規模及毛入園率逐年增長。學前教育是新時期中國教育

發展最快的一個部分，也是當前中國教育最大的短板之一。這個階段的教育主要包括社會教育和家庭教育兩個維度，家庭教

育主要由父母、家人完成；社會教育以學校、專業培訓機構為主，

0-3歲為早教階段，主要是在早教中心中接受親子教育等；

3-6歲為學前教育階段，一方面進入幼兒園後開始接受較為系統的社會、科學、語言、藝術等啟蒙性幼兒園教育，另一方面

幼兒可以在專門幼兒培訓中心接受音樂、美術等專項才藝的培訓。

幼兒教育作為科教興國的奠基工程，幼兒教育信息化是教育信息化發展的重中之重。無論是幼兒園、專業培訓機構等幼

兒教育從事方在教學、管理等方面，還是作為幼兒教育需求方的孩子、家長，對於教育信息化都具有強烈需求。《國家中長

期教育改革和發展規劃綱要（

2010-2020 年）》將教育信息化列為十個重大發展項目之一，明確提出要加快教育信息化進程，

把教育信息化納入國家信息化發展整體戰略。現階段我國的教育信息化存在以下三個問題：第一是教學模式和信息水平未能

有著充分的統一；第二是教學設施設備還不夠完善；第三是教育出現了不平等化現象。在推動教育信息化發展的過程中，需

要利用企業的力量，通過平臺聯動匯集領域巨頭進行開拓創新。

「智慧樹」是幼教產業雲平臺的先行者和引領者。教育信息化在幼教細分領域的賽道中，經過近幾年的發展和行業競合，

從最初的300-400家到目前的屈指可數，「智慧樹

」則通過自身的拓展以及行業整合，在服務園所的數量和覆蓋率、用戶數量、

用戶活躍度等指標方面處於行業領跑者地位。在

「讓每一個幼兒園和與之相連的家庭，都使用智慧樹來更好地養育孩子

」的發

展理念中，「智慧樹

」為幼兒提供科學的教育環境，向社會傳播良好的育兒價值觀。圍繞幼兒建立優秀的資源平臺，打造能為

兒童成長的學、樂、安、康、美幾個核心領域提供智能、個性、定製化服務的小生態，形成系統的良性循環，將帶領幼兒產

業進入智能化時代。

二、主要資產重大變化情況

1、主要資產重大變化情況

主要資產重大變化說明

對環宇萬維增資

23,200萬元，對蘇州空空創業投資合夥企業（有限合夥）增資

6,000

萬元，對陝西廣電智慧社區投資

5,000萬元，對深圳前海夢創投資

2,497.175萬元，

處置

BoCo投資金額

1,142.20萬元

股權資產

2017年末固定資產餘額較

2016年末減少

2,136.25萬元，減少

5.53%，主要是正常

折舊

固定資產

2017年末無形資產餘額較

2016年末減少

658.28萬元，減少

10.81%，主要是正常攤

銷

無形資產

2017年末在建工程餘額較

2016年末減少

16.92萬元，減少

9.11%，主要是驗收轉入

固定資產

在建工程

2017年末增加

4,475萬元，主要是深圳天樞通過購買並增資的方式取得深圳市有伴

科技有限公司

4.66%股權

可供出售金融資產

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2、主要境外資產情況

√適用

□不適用

保障資產安境外資產佔

資產的具體是否存在重

內容

形成原因資產規模所在地運營模式全性的控制收益狀況公司淨資產

大減值風險

措施的比重

泰國和晶

99.99987%股

權

公司於

2012

年度通過投

資取得泰國

和晶的股權

資產；報告期

內，公司完成

出售所持有

的泰國和晶

全部股權

總資產

2,947.66萬

元，淨資產

2,188.91萬

元

泰國

泰國和晶主

要從事家電

智能控制器

的生產、研發

和銷售

本次交易已

完成

本次交易產

生的淨損益

為-91.20萬

元

1.69%否

報告期內，公司將持有的泰國和晶

99.99987%股權轉讓給竹田工業（香港）有限公司（以下簡稱

「竹田工業

」）

並辦理完成與本次交易相關的全部境內外審批及備案手續，公司所持有的泰國和晶

99.99987%股權已全部過

戶至竹田工業，自此公司不再持有泰國和晶的股權，泰國和晶不再納入公司的合併財務報表範圍

其他情況說

明

，

三、核心競爭力分析

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1、公司圍繞

「智慧生活

」的發展主題，積極參與社區內的家庭網際網路建設，以家庭為中心搭建智慧生活平臺，已初步形

成「家居-樓宇-社區-生活圈」的遞進式業務鏈，通過

「終端+應用+內容+平臺」的一體化模式持續完善布局，不斷整合智慧社區

產業鏈上下遊資源，積累行業經驗，核心競爭力不斷得到加強。

2、公司各業務板塊在經營過程中充分發揮自身的優勢，深耕各自行業並取得了較好的行業積累。其中：

1）和晶智造依託長期實踐積累的與國內外大型企業的合作經驗，憑藉自身實力通過各知名家電廠商高門檻、高標準的

認證體系，在冰箱、洗衣機智能控制器變頻技術等方面形成核心技術優勢，擁有了一批成熟的智能控制器相關技術（如：變

頻技術、模糊控制技術、高溫運用技術、電機驅動技術、動態顯示技術、極低功耗檢測技術等），積累了豐富的智能硬體制

造和管理經驗和良好的行業口碑，形成了穩定、高質量的大規模智能硬體生產能力和質量保證體系，是客戶值得信賴的合作

夥伴。

2）和晶智聯業務板塊憑藉多年在系統集成、智能化工程項目的耕耘，完成了專業技術的積累和經驗的沉澱，有利於促

進各個板塊實現資源互補及協同發展。

3）澳潤科技經過多年努力，已成功積累了充足的技術儲備、豐富的客戶資源以及良好的市場口碑，並凝聚了行業內優

秀的技術、營銷和管理團隊，擁有良好的創新研發能力和資源整合能力，目前在廣電通信行業處於領先地位。

4）和晶網際網路教育板塊的

「智慧樹

」擁有龐大、活躍的用戶群體和品牌影響力，具備絕對的行業規模優勢，已成為國內

最大的幼教互動平臺，在服務園所的數量和覆蓋率、用戶數量、用戶活躍度等指標方面處於行業頭部地位，並已完成行業渠

道、政府渠道、運營商渠道基礎建設，已具備在全國範圍無死角的網格化服務覆蓋能力潛質。

圍繞幼教場景（或由幼教延伸的垂直場景）與多個領域的優勢資源形成協同發展，目前已與阿里雲、螞蟻金服等行業優

秀企業形成多方面的戰略合作，將資源的使用效果最大化，最終能夠更好地為用戶提供真正有價值的服務。

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第四節經營情況討論與分析

一、概述

公司為一家業務聚焦在「智慧生活

」領域，以感知為目的，以社會屬性為核心，推動人、物、信息的互聯及深度融合，提

供家庭服務為中心的綜合性網際網路企業，目前業務主要分為四個板塊：和晶智造、和晶智聯、和晶互動數據、和晶網際網路教

育。報告期內，公司實現營業收入

142,948.08萬元，較上年同比增長

7.81%，實現歸屬於上市公司股東的淨利潤7,680.03萬元，

較上年同比增長12.12%。

報告期內，公司各業務板塊的主要經營情況概述如下：

1、和晶智造業務

報告期內，和晶智造業務板塊穩步發展，產業升級轉型初有成效。在家電智能控制器業務領域，公司積極應對市場變化，

增強自身經營能力，提升公司整體競爭優勢；在非家電智能控制器領域，公司憑藉紮實的綜合管理能力獲得工業智能控制器

領域的客戶肯定，並保持著良好的發展態勢。

2017年度實現營業收入

10,044.93萬元，淨利潤4,458.85萬元，與去年同比增長

30.68%，主要經營情況如下：

1）家電智能控制器業務方面，圍繞

「高端、智能化、節能環保

」的主題，公司的變頻智能控制器形成了覆蓋國內外主流

整機廠和電機壓縮機廠的市場配套能力，在報告期內取得了可喜的成績，廣獲客戶好評，與去年同期相比銷量提升

22.42%；

公司依託高水平的綜合製造能力和良好的服務能力，與國內外知名家電廠商保持長期合作，與西門子、

GE等海外國際品牌

客戶的合作也取得了積極成果。報告期內全線包攬了各大客戶的優秀供應商稱號，保持在行業內的領先地位。

2）非家電智能控制器方面，上年度公司與

EFORE OYJ 籤署了《供應主協議》，報告期內公司向其供應的工業電子智

能控制器產品出貨穩定，合同履行情況良好，本年度共計銷售

18,279.94萬元，為公司跨出家電控制器領域進入工控領域奠定

了良好的基礎。作為一家專業的智能控制器提供商，公司整合專業優勢及資源優勢，組建專項團隊在交通、醫療、通訊、工

業等智能控制領域進行洽談，在報告期內取得了初步成效，與多個非家電領域的客戶形成初步合作意向，預計部分項目可在

2018年取得有效產出。

3）和晶智造是公司智能硬體的生產基地，公司持續提升智造板塊的製造、管理能力，細分優化各個製造環節的流程、

標準，建立健全指標考核與分析改善流程，持續提升公司智能製造的信息化、數據化管理水平，推動公司的製造管理和供應

鏈管理體系從過去的重硬體投入轉向重信息化投入，保持公司製造體系的競爭優勢。

2、和晶智聯業務

和晶智聯由公司全資子公司中科新瑞作為主要實施主體，報告期內公司通過併購控股晶安智慧以及參股思宏安，在物聯

網產業應用細分領域進行布局。2017年度實現營業收入15,078.60萬元，淨利潤

2,053.07萬元，主要經營情況如下：

1）中科新瑞為法院、公安、教育、醫療等行業客戶提供全方位信息化的服務。報告期內，在系統集成和智能化項目方

面保持平穩發展，維護與客戶、供應商的良好合作關係，積極與各行業客戶保持溝通，穩步推進各個合作項目。同時中科新

瑞積極推進集團在智慧城市及智慧社區方面的合作，積極與政府等相關部門在智慧城市方面的洽談合作機會。在大數據應用

方面，中科新瑞全資子公司睿傑斯堅持自主創新，持續優化、改進

「智慧搜

」、「數據魔方」兩個核心大數據應用軟體產品，已

在多個政府及行業用戶完成示範項目，睿傑斯將繼續探索大數據商業服務模式。

報告期內，中科新瑞完成在新三板掛牌（證券簡稱：中科新瑞，證券代碼：872028），其股票自2017年8月10日起在新

三板公開轉讓。新三板作為中國多層次資本市場的重要組成部分，能夠通過發行股份、債券等多種金融工具拓寬中科新瑞的

融資渠道，以資本紐帶助力中科新瑞更好地推進業務發展，增強企業經營能力和盈利能力，提升中科新瑞的行業地位。

2）報告期內，公司通過資本平臺助推業務板塊在智慧城市的業務探索，在智能安全信息化細分領域的布局，有利於和

晶智聯的業務形態的專業化及挑戰更廣闊的發展空間：

2017年9月14日，公司召開第三屆董事會第二十九次會議審議通過關於購買晶安智慧並對其增資事項，公司通過本次交

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易持有晶安智慧87.94%股權。晶安智慧專注於智慧安全平臺及應用的開發、維護和運營，建立橫向連接安全生產管理，縱

向滲透省、市、區縣、鄉鎮（街道）的立體安全監督管理體系，通過為行業監管部門、社會單位及第三方機構提供安監管理、

安全教育培訓等等服務，積極參與智慧城市的建設，並以智能安全信息化為垂直領域進行深耕。

2017年12月11日，公司召開第三屆董事會第三十二次會議審議通過關於中科新瑞購買思宏安29.09%股權事項。思宏安

是一家提供電力企業安全生產和應急管理諮詢服務的企業，團隊成員中擁有電力行業安全和應急技術領域的專家，主要產品

為以電力安全生產和應急管理服務為核心的安全管理平臺，主要業務為安全管理與應急管理諮詢服務、應急演練輔助平臺、

極端條件下應急通訊系統。

3、和晶互動數據業務

和晶互動數據板塊由公司全資子公司澳潤科技作為實施主體。澳潤科技作為中國領先的廣播電視綜合通信技術解決方案

提供商，報告期內圍繞年度經營計劃穩步推進各項業務， 2017年度實現營業收入

27,872.09萬元，淨利潤

6,893.81萬元。主要

經營情況如下：

1）接入網設備方面，澳潤科技保持了與甘肅、陝西、江西、山西等區域市場的穩定合作，但本年度的整體市場景氣度

較上年度有所差距，受部分廣電網絡客戶雙向網改放緩等行業影響，經營成果相應下滑。澳潤科技已擴大合作範圍，降低對

單一大客戶的依賴，同時強化產品的全生命周期管理，充分利用行業內資源拓展海外業務市場，在報告期內開拓了印尼市場，

並積極接洽越南、尼泊爾、泰國等東南亞市場和歐洲市場客戶，部分項目形成合作意向，海外市場銷售體量在穩步上升。

2）在智能終端及增值業務方面，報告期內澳潤科技和甘肅、陝西、江西、山西、山東、雲南等廣電運營商繼續展開資

本、技術、產品等全方位合作與運營，增加新媒體、遊戲、智慧城市等增值業務合作；以「資本+技術+內容」進行整合資源，

通過共同設立合資公司等形式展開

「DVB+OTT」業務投資合作，推廣網際網路教育、視頻內容、應用服務等增值業務。澳潤科

技於本年初與山西廣電、陝西廣電關於智能終端投資運營的長期合作籤訂了框架協議，報告期內已開始在相應區域內進行投

放，整體合作在穩步推進中。

智能終端作為智慧家庭的重要物理入口，不再僅僅支持視頻應用，同時也包括家庭養老、智慧機器人、視頻通話、

K12

教育、在線授課等一系列優秀的應用以更好地滿足用戶需求，澳潤科技將緊抓智慧家庭入口，豐富智慧家庭娛樂的產品形態。

3）全國廣電網絡企業利用網絡覆蓋優勢以及政治資源優勢，參與以城市服務為主的智慧城市建設，大力開展集客業務，

形成了一批社會影響力大、具有可複製性的示範工程。報告期內，澳潤科技利用自身的優勢資源以及公司集團內部的資源整

合助力，積極向基於廣電平臺的智慧城市業務綜合服務提供商轉型，大力參與並推進智慧城市業務布局。澳潤科技和廣電運

營商在部分省份進行了試點建設，推進了智慧城市項目儲備工作，為更加長遠地發展和板塊戰略轉型奠定了基礎。

4、和晶網際網路教育業務

和晶網際網路教育板塊的「智慧樹

」擁有龐大、活躍的用戶群體和品牌影響力，具備絕對的行業規模優勢，已成為國內最大

的幼教互動平臺，在服務園所的數量和覆蓋率、用戶數量、用戶活躍度等指標方面處於行業頭部地位。報告期內的主要經營

情況如下：

1）報告期內，

「智慧樹」在市場佔有率上喜獲碩果，通過自身發展以及與

「土星微家園」等行業內的優秀資源整合，「智慧

樹」在服務園所的數量和覆蓋率、用戶數量、用戶活躍度等指標方面處於行業的絕對頭部地位，平臺在細分領域內的規模優

勢已非常明顯。「智慧樹」積極參與幼教行業的生態建設，進行以融合為主的競合發展，充分發揮自身優勢在幼教行業的垂直

領域進行深耕，並注重與其他優勢資源的協同發展，全面提昇平臺價值：

①「智慧樹」與阿里雲、螞蟻金服達成戰略合作，雙方在學前教育雲計算、大數據、人工智慧、信息安全、幼兒園支付、

幼兒園保險、幼兒園及家長貸款、信用體系共建、幼兒園服務平臺共建等領域的深入溝通中推進合作，發揮各自優勢，打造

學前教育行業聯合解決方案，為用戶提供更佳的「網際網路+幼教」感知，並基於數據為幼兒園及家長提供更好的生活服務和金

融服務，共同擴大雙方在學前教育領域的競爭力。

②「智慧樹」與土星教育、鼎力保險達成戰略合作，整合各自優勢資源致力於在全國學前教育領域的信息化、智慧幼兒園

建設、幼兒園家校共育平臺、幼教場景的風險管理服務等兒童教育相關產業的多個領域開展深度戰略合作，深化幼教服務產

業布局共同發展。

③「智慧樹」與「中國聯通.互動寶寶」達成戰略合作，發揮雙方在產品、渠道、用戶和服務方面的優勢共同拓展幼教市場，

通過在信息化、數位化、智慧化幼兒園平臺建設方面的全面合作，推動自身及行業的發展。

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④「智慧樹」圍繞校園安全的核心訴求，開發

「學前教育綜合管理平臺

」，通過基礎設施層及終端、應用支撐層、應用服務

層、服務展示層四層架構助力政府管理部門建立了信息安全與運營維護體系，推動行業標準規範與業務保障體系的建立，踐

行「讓孩子更好地成長

」的企業理念。

2）「智慧樹」攜手合作夥伴進行商業化探索，通過開發向家庭消費延伸的產品，在不打擾用戶的前提下嘗試硬體銷售、

廣告與會員業務、金融服務等，實現營業收入5,243.57萬元，較去年同期增長

127.39%，平臺商業化的實現路徑初見成效。

環宇萬維持續優化渠道管理，為合作夥伴提供優質的產品和服務輸出，整合重點合作夥伴的資源優勢，整體協作共同面

向市場，推動區域代理商對幼兒園的精耕細作，通過園所繳費項目、本地考勤機廣告項目、安全管理系統（閘機、考勤機等）、

園所保險等服務項目的推廣，為渠道提供了可持續的收入模式，協同區域代理商從被動管理轉變為綜合服務提供商及渠道管

理者，渠道端的服務能力進一步提升。

5、資本運作平臺助推整體戰略發展

公司發揮並利用資本平臺優勢，在現有的四大業務板塊相關領域，通過併購、投資、合資等方式進行資本合作，以資本

為紐帶完善產業生態鏈，推動公司整體戰略發展。報告期內，公司主要的資本運作情況如下：

1）非公開發行股票申請獲得審核通過

2017年6月14日，公司2016年度非公開發行股票申請獲得中國證監會發行審核委員會的審核通過，目前尚未收到中國證

監會的書面核准文件。

2）利用資本平臺優勢，推出2017年股票期權激勵計劃

為促進公司建立、健全激勵約束機制，充分調動公司董事、高級管理人員以及核心員工的積極性，有效地將股東利益、

公司利益和員工利益結合在一起，促進公司長期、持續、健康發展，公司在報告期內推出2017年股票期權激勵計劃。

3）拓寬公司融資渠道，籌劃2017年公司債券發行預案

為進一步拓寬融資渠道，降低財務成本，優化公司債務結構，滿足公司發展需要，公司擬面向合格投資者公開發行公司

債券不超過人民幣6億元（含6億元），發行公司債券的期限不超過3年期（含3年）。

公司本次公開發行公司債券事項需經深圳證券交易所審核，中國證監會核准後方可實施。

4）融合多方優勢資源，發揮協同效應

公司圍繞「智慧生活

」的發展主題，在自身發展的同時注重與相關行業優秀企業的協同合作，積極融合多方優勢資源，通

過資本、業務等多方面合作推進整體戰略進程。報告期內的主要運作情況如下：

（1）公司與騰訊雲在智慧城市、智慧建築、智慧校園、智慧家庭等領域建立戰略合作夥伴關係，進一步完善公司在智

慧生活領域的業務布局。

（2）公司全資子公司和晶宏智發揮產業投資平臺屬性，收購深圳前海夢創空間金融科技有限公司28%股權，融合多方

優勢資源推動公司在幼兒和家庭生態領域的產業布局。

（3）公司作為有限合伙人與專業投資機構共同投資深圳天樞投資合夥企業（有限合夥），該合夥企業是以幼教產業為

主要業務領域的產業基金，主要通過向幼兒教育相關領域進行直接或間接的股權投資、準股權投資或從事與股權投資相關的

活動，協助公司豐富幼兒教育產業生態，為和晶網際網路教育板塊篩選和儲備合適的併購項目。

二、主營業務分析

1、概述

參見「經營情況討論與分析

」中的「一、概述」相關內容。

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2、收入與成本

（1）營業收入構成

公司是否需要遵守光伏產業鏈相關業的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第

1號——上市公司從事廣播電影電視業務》的披露要求：

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第

5號——上市公司從事網際網路遊戲業務》的披露要求：

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第

9號——上市公司從事

LED產業鏈相關業務》的披露要求：

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第

10號——上市公司從事醫療器械業務》的披露要求：

否

營業收入整體情況

單位：元

2017年

2016年

同比增減

金額佔營業收入比重金額佔營業收入比重

營業收入合計

1,429,480,842.35 100% 1,325,884,875.02 100% 7.81%

分行業

電子

999,973,848.14 69.95% 762,719,674.75 57.52% 31.11%

軟體和信息技術服

務業

150,786,048.81 10.55% 175,867,773.38 13.27% -14.26%

計算機、通信和其他

電子設備製造業

278,720,945.40 19.50% 387,297,426.89 29.21% -28.03%

分產品

微電腦智能控制器

999,973,848.14 69.95% 762,719,674.75 57.52% 31.11%

系統集成

150,786,048.81 10.55% 175,867,773.38 13.27% -14.26%

網絡接入及家庭終

端設備

278,720,945.40 19.50% 387,297,426.89 29.21% -28.03%

分地區

國內銷售

1,379,333,101.07 96.49% 1,255,380,344.14 94.68% 9.87%

出口及境外銷售

50,147,741.28 3.51% 70,504,530.88 5.32% -28.87%

（2）佔公司營業收入或營業利潤

10%以上的行業、產品或地區情況

√適用

□不適用

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

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單位：元

營業收入比上年營業成本比上年毛利率比上年同

營業收入營業成本毛利率

同期增減同期增減期增減

分行業

電子

999,973,848.14 830,869,508.42 16.91% 31.11% 25.28% 3.87%

軟體和信息技術

服務業

150,786,048.81 115,580,565.36 23.35% -14.26% -15.34% 0.98%

計算機、通信和

其他電子設備制278,720,945.40 157,931,097.40 43.34% -28.03% -24.85% -2.40%

造業

分產品

微電腦智能控制

器

999,973,848.14 830,869,508.42 16.91% 31.11% 25.28% 3.87%

系統集成

150,786,048.81 115,580,565.36 23.35% -14.26% -15.34% 0.98%

網絡接入及家庭

終端設備

278,720,945.40 157,931,097.40 43.34% -28.03% -24.85% -2.40%

分地區

國內銷售

1,379,333,101.07 1,064,132,547.58 22.85% 9.87% 12.43% -1.76%

出口及境外銷售

50,147,741.28 40,248,623.61 19.74% -28.87% -36.54% 9.70%

公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近

1年按報告期末口徑調整後的主營業務數據

□適用

√不適用

（3）公司實物銷售收入是否大於勞務收入

√是

□否

行業分類項目單位

2017年

2016年同比增減

銷售量萬套

970.02 939.91 3.20%

電子生產量萬套

980.21 953.54 2.80%

庫存量萬套

78.64 68.45 14.89%

相關數據同比發生變動

30%以上的原因說明

□適用

√不適用

（4）公司已籤訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況

√適用

□不適用

否

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

2016年 8月 31日，公司與 EFORE OYJ籤署《供應主協議》，公司將根據 EFORE（含附屬公司）的實際經營計劃，向

其供應工業電子智能控制產品，本合同生效後每日曆年度的合同金額為 2,080萬歐元至 3,120萬歐元（折合人民幣約 15,516.80

萬元至 23,275.20萬元），履約期限為 4年。本合同履約完成後，累計合同總金額為 8,320萬歐元至 12,480萬歐元（折合人

民幣約 62,067.20萬元至 93,100.80萬元）。報告期內公司向其供應的工業電子智能控制器產品出貨穩定，合同履行情況良好，

本年度共計銷售18,279.94萬元。

（5）營業成本構成

行業和產品分類

單位：元

2017年 2016年

行業分類項目同比增減

金額佔營業成本比重金額佔營業成本比重

電子 830,869,508.42 75.23% 663,225,232.02 65.67% 25.28%

軟體和信息技術

服務業

115,580,565.36 10.47% 136,526,291.29 13.52% -15.34%

計算機、通信和

其他電子設備制

造業

157,931,097.40 14.30% 210,159,839.05 20.81% -24.85%

單位：元

2017年 2016年

產品分類項目同比增減

金額佔營業成本比重金額佔營業成本比重

微電腦智能控制

器

830,869,508.42 75.23% 663,225,232.00 65.67% 25.28%

系統集成 115,580,565.36 10.47% 136,526,291.29 13.52% -15.34%

網絡接入及家庭

終端設備

157,931,097.40 14.30% 210,159,839.05 20.81% -24.85%

說明

（6）報告期內合併範圍是否發生變動

√是 □否

1. 報告期內，公司將持有的泰國和晶 99.99987%股權轉讓給竹田工業（香港）有限公司，並於2017年5月辦理完成與本

次交易相關的全部境內外審批及備案手續，公司所持有的泰國和晶 99.99987%股權已全部過戶至竹田工業，自此公司不再持

有泰國和晶的股權，泰國和晶不再納入公司的合併財務報表範圍。

2. 報告期內，公司通過購買並增資的方式取得晶安智慧 87.94%的股權，相關工商變更登記手續於 2017年10月18日辦理

完成，晶安智慧成為公司控股子公司，併入公司合併報表範圍。

3. 2017年10月25日，公司與黃桑、深圳前海融金投資有限公司（以下簡稱「前海融金」）、招商證券資產管理有限公司（以

下簡稱「招商資管」）籤署了《深圳天樞投資合夥企業（有限合夥）財產份額轉讓協議》、《深圳天樞投資合夥企業（有限合

夥）合夥協議》及其補充協議；同日，公司與招商資管籤署了《合夥企業差額補足及財產份額購買協議》。公司、招商資管

分別受讓深圳天樞投資合夥企業（有限合夥）部分份額後並進行增資。各方約定深圳天樞合夥的出資額為 30,010.00萬元，其

中前海融金投資（普通合伙人）出資10.00萬元，招商資管（優先級有限合伙人）出資20,000.00萬元，公司（劣後級有限合

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

夥人）出資10,000.00萬元，認繳出資在

2026年5月12日前繳足。其中，優先級有限合伙人招商資管每年從深圳天樞取得年化

7.5%的固定收益，公司作為劣後級有限合伙人為其提供差額補足。深圳天樞實繳出資額內的虧損由前海融金投資及公司根

據認繳出資額比例分擔；超出深圳天樞實繳出資總額的虧損由前海融金承擔；深圳天樞收益由前海融金投資以及公司按2:8

的比例分配。

由於招商資管每年取得固定收益，不承擔深圳天樞經營風險；公司為招商證券固定收益提供差額補足，承擔了深圳天樞

主要經營風險，故公司將深圳天樞視為控股子公司納入合併報表範圍。

（7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況

□適用

√不適用

（8）主要銷售客戶和主要供應商情況

公司主要銷售客戶情況

前五名客戶合計銷售金額（元）

621,599,870.24

前五名客戶合計銷售金額佔年度銷售總額比例

43.49%

前五名客戶銷售額中關聯方銷售額佔年度銷售總額比

0.00%

例

公司前

5大客戶資料

序號客戶名稱銷售額（元）佔年度銷售總額比例

1 第一位

182,800,682.66 12.79%

2 第二位

174,772,444.12 12.23%

3 第三位

96,952,544.86 6.78%

4 第四位

87,321,233.62 6.11%

5 第五位

79,752,964.98 5.58%

合計

--621,599,870.24 43.49%

主要客戶其他情況說明

□適用

√不適用

公司主要供應商情況

前五名供應商合計採購金額（元）

149,555,902.54

前五名供應商合計採購金額佔年度採購總額比例

13.92%

前五名供應商採購額中關聯方採購額佔年度採購總額

4.37%

比例

公司前

5名供應商資料

序號供應商名稱採購額（元）佔年度採購總額比例

1 第一位

46,954,754.62 4.37%

2 第二位

34,923,495.24 3.25%

3 第三位

25,927,894.72 2.41%

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

4 第四位

22,874,916.97 2.13%

5 第五位

18,874,840.99 1.76%

合計

--149,555,902.54 13.92%

主要供應商其他情況說明

□適用

√不適用

3、費用

單位：元

2017年

2016年同比增減重大變動說明

30,157,728.99 24,153,170.09 24.86%

業務增長的運輸費以及互動數據板

塊拓展智能終端運營增加的人員費

用、推廣費用

銷售費用

138,660,107.05 118,910,923.07 16.61%

研發費投入、股權激勵費用以及人員

費用增加

管理費用

34,060,323.05 14,456,539.04 135.60%

增加長短期銀行借款，導致利息費用

的增加

財務費用

4、研發投入

√適用

□不適用

公司一直重視技術能力的構建，重視研發投入力度，支持新產品、新技術的開發投入，截至報告期末，公司及子公司已

累計獲得計算機軟體著作權107項，專利123項，其中實用新型專利84項，發明專利32項，外觀專利7項。報告期內公司新增

專利技術、軟體著作權的獲得情況，具體如下：

（1）專利技術

序號專利名稱專利號專利類型授權公告日專利權人

1 一種洗滌劑自動投放裝置

ZL201720896068.1實用新型

2018.2.16和晶信息

2 一種洗滌劑自動投放系統

ZL201720896091.0實用新型

2018.2.16和晶信息

3 一種基於串激電機的洗衣機控制電路

ZL201720896095.9實用新型

2018.2.16和晶信息

4 一種基於串激電機的洗衣機控制電路及方法

ZL201710599329.8發明專利

2017.09.22和晶信息

5 一種洗滌劑自動投放系統及方法

ZL201710599517.0發明專利

2017.09.29和晶信息

6 一種洗滌劑自動投放裝置及方法

ZL201710599516.6發明專利

2017.10.20和晶信息

7 一種變頻壓縮機啟動方法

ZL201710525785.8發明專利

2017.09.08和晶信息

8 一種電動尾門控制方法

ZL201710523217.4發明專利

2017.11.07和晶信息

9 一種壓縮機實時功率確定方法

ZL201710304648.1發明專利

2017.08.18和晶科技

10 一種快速安裝一體化網關產品機箱結構

ZL201720105066.6實用新型

2017.08.15澳潤科技

11 一種高散熱效率機箱結構

ZL201720104359.2實用新型

2017.08.18澳潤科技

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

12 一種家用型PON可拆卸槽位裝置

ZL201720105798.5實用新型

2017.10.17澳潤科技

13 一種鋁型材拼接散熱緊湊型機箱

ZL201720106252.1實用新型

2017.10.18澳潤科技

14 一種基於智能網關的雙Tuner預鎖頻方法

ZL201610781147.8發明專利

2017.01.04澳潤科技

15 一種基於LAMP下的智能網關策略升級方法

ZL201610788402.1發明專利

2017.02.01澳潤科技

16 一種基於消息監控的軟體看門狗實現方法

ZL201610788410.6發明專利

2017.02.22澳潤科技

（2）軟體著作權

序號著作權人著作權名稱登記號登記日期

1 中科新瑞運維交付綜合管理平臺軟體V1.0 2017SR057726 2017.02.27

2 和晶信息冰箱控制器系統軟體V1.0 2017SR361009 2017.07.11

3 和晶信息空氣淨化器控制器系統軟體V1.0 2017SR344637 2017.07.05

4 和晶信息基於WIFI的烘乾變頻控制器軟體

V0.2 2017SR340957 2017.07.04

5 和晶信息變頻恆溫恆溼酒櫃控制器軟體V1.0 2017SR340489 2017.07.04

6 和晶信息冰箱顯示板金屬觸摸控制器軟體V1.0 2017SR339859 2017.07.04

7 和晶信息普通串激電機滾筒洗衣機控制器軟體V0.3 2017SR339850 2017.07.04

8 和晶信息基於FOC的變頻冰箱壓縮機控制器軟體

V1.0 2017SR353824 2017.07.10

9 和晶信息基於PFC+DTC冰箱壓縮機控制器軟體V1.0 2017SR357108 2017.07.10

10 和晶信息帶有流水和呼吸特效的冰箱LED顯示板控制器軟體V1.0 2017SR359399 2017.07.11

11 和晶信息使用APP行動支付的物聯網智能商用波輪洗衣機控制器軟體

V1.0 2017SR355851 2017.07.10

12 和晶信息具有智能投放洗衣液功能的商用滾筒洗衣機控制器軟體V1.0 2017SR354599 2017.07.10

13 和晶信息具有一鍵切換型號功能的全自動滾筒洗衣機控制器軟體V1.0 2017SR356291 2017.07.10

14 和晶信息帶WIFI網絡控制及遠程軟體升級功能的冰箱顯示控制器軟體

V1.0 2017SR353806 2017.07.10

15 晶安智慧晶安E管工地信息管理系統軟體V1.0 2017SR086845 2017.03.22

16 晶安智慧晶安安全評價項目登記信息管理系統軟體V1.0 2017SR086846 2017.03.22

17 晶安智慧晶安安全生產考試報名信息管理系統軟體V1.0 2017SR087151 2017.03.22

18 晶安智慧晶安安全生產企業檔案信息信息管理系統軟體V1.0 2017SR087424 2017.03.22

19 晶安智慧晶安安全生產事故隱患自查自報系統軟體V1.0 2017SR087022 2017.03.22

20 晶安智慧晶安安全生產新政許可信息管理系統軟體V1.0 2017SR087430 2017.03.22

21 晶安智慧晶安安全生產執法檢查信息管理系統軟體V1.0 2017SR086579 2017.03.22

22 晶安智慧晶安行政執法職能輔助信息管理系統軟體V1.0 2017SR086939 2017.03.22

23 晶安智慧晶安危險化學品重大危險源管理系統軟體V1.0 2017SR086596 2017.03.22

24 晶安智慧晶安無格式自動化公文流轉管理系統軟體V1.0 2017SR087018 2017.03.22

25 晶安智慧晶安消防大數據智能雲平臺系統V1.0 2017SR158324 2017.05.04

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

26 晶安智慧晶安職業衛生監督執法信息管理系統軟體V1.0 2017SR087148 2017.03.22

27 晶安智慧晶安質監執法智能輔助系統軟體V1.0 2017SR086553 2017.03.22

28 晶安智慧晶安智慧安全雲管理平臺軟體V1.0 2017SR086655 2017.03.22

29 晶安智慧晶安智慧安全雲移動終端軟體V1.0 2017SR087542 2017.03.22

30 晶安智慧晶安感知質監信息管理系統V1.0 2017SR088571 2017.03.23

近三年公司研發投入金額及佔營業收入的比例

2017年

2016年

2015年

研發人員數量（人）

168 152 74

研發人員數量佔比

11.24% 11.35% 5.37%

研發投入金額（元）

60,187,081.54 43,467,957.16 23,678,723.11

研發投入佔營業收入比例

4.21% 3.28% 3.01%

研發支出資本化的金額（元）

0.00 0.00 0.00

資本化研發支出佔研發投入

0.00% 0.00% 0.00%

的比例

資本化研發支出佔當期淨利

0.00% 0.00% 0.00%

潤的比重

研發投入總額佔營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因

□適用

√不適用

研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明

□適用

√不適用

5、現金流

單位：元

項目

2017年

2016年同比增減

經營活動現金流入小計

1,351,060,899.47 1,169,694,696.94 15.51%

經營活動現金流出小計

1,380,990,495.77 1,125,114,597.79 22.74%

經營活動產生的現金流量淨

-29,929,596.30 44,580,099.15 -167.14%

額

投資活動現金流入小計

163,608,422.89 68,470,660.39 138.95%

投資活動現金流出小計

629,784,143.01 322,815,228.18 95.09%

投資活動產生的現金流量淨

-466,175,720.12 -254,344,567.79 83.29%

額

籌資活動現金流入小計

1,285,204,743.51 1,057,017,990.98 21.59%

籌資活動現金流出小計

880,077,885.16 593,731,449.96 48.23%

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

籌資活動產生的現金流量淨

405,126,858.35 463,286,541.02 -12.55%

額

現金及現金等價物淨增加額

-91,521,034.70 253,775,509.01 -136.06%

相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明

□適用

√不適用

報告期內公司經營活動產生的現金淨流量與本年度淨利潤存在重大差異的原因說明

√適用

□不適用

1） 2017年度經營活動產生的現金流量淨額較

2016年度減少7,450.97萬元，減少

167.17%，主要是是應收款增加和互動數

據推進智能終端運營。

2） 2017年度投資活動產生的現金流量淨額較

2016年度減少21,183.12萬元,減少83.29%，主要是是增資環宇萬維、蘇州

空空創業投資合夥企業（有限合夥）和投資都市鼎點、陝廣智慧社區。

3） 2017年度匯率變動對現金的影響較

2016年度減少79.60萬元，減少

314.09%,主要是公司持有的外幣現金增加及匯率波

動所致。

4） 2017年度現金及現金等價物淨增加額較

2016年度減少

34,529.65萬元，減少136.06%，主要是上年度發行股份募集資

金。

5） 2017年度期末現金及現金等價物餘額較

2016年度減少9,152.10萬元,減少30.58%，主要是上年度發行股份募集資金。

三、非主營業務情況

□適用

√不適用

四、資產及負債狀況

1、資產構成重大變動情況

單位：元

2017年末

2016年末

比重增減重大變動說明佔總資產比佔總資產比

金額金額

例例

257,036,664.1

7.92% 334,807,971.94 12.07% -4.15%

主要是募投項目投入、應付票據到期

支付和對外投資

貨幣資金

552,328,862.0

17.01% 404,553,319.25 14.59% 2.42%

主要是業務增長和互動數據業務回

款期較長

應收帳款

358,106,082.0

11.03% 433,196,739.46 15.62% -4.59%存貨

658,566,098.8

20.28% 314,894,793.13 11.35% 8.93%

增資聯營公司和參股其他公司並採

用權益法核算

長期股權投資

365,281,919.0

11.25% 386,644,466.00 13.94% -2.69%固定資產

在建工程

1,688,350.67 0.05% 1,857,522.12 0.07% -0.02%

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

757,391,975.0

23.32% 459,685,139.22 16.57% 6.75%經營發展需要增加短期銀行借款短期借款

長期借款

46,813,800.00 1.44% 1.44%經營發展需要增加長期銀行借款

2、以公允價值計量的資產和負債

□適用

√不適用

3、截至報告期末的資產權利受限情況

詳見「第十一節、第四部分、49.所有權或使用權受到限制的資產」的相關內容。

五、投資狀況分析

1、總體情況

√適用

□不適用

報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度

432,300,000.00 649,604,105.66 -33.16%

2、報告期內獲取的重大的股權投資情況

√適用

□不適用

單位：元

被投資披露日披露索

公司名

主要業投資方投資金持股比資金來

合作方

投資期產品類預計收本期投是否涉

期（如引（如

務式額例源限型益資盈虧訴

有）有）稱

北京環

宇萬維

科技有

限公司

幼教雲

平臺

增資

150,000

,000.00

48.98%

自有資

金

袁勝

軍、唐

菲、吳

阿平、

北京君

聯順昌

投資管

理合夥

企業

（有限

合夥）、

周建

林、拉

薩楚源

投資管

移動互

聯幼教

互動平

臺

-38,254,

525.15

否

2017年

06月

日

巨潮資

訊網

（http://

www.cni

nfo.com.

cn)關於

對北京

環宇萬

維科技

有限公

司增資

暨關聯

交易的

公告（公

告編號：

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

理有限2017-07

責任公5）

司、王

曉娟、

深圳前

海海潤

一號投

資合夥

企業(有

限合夥)

深圳前

海夢創

空間金

融科技

有限公

司

投資諮

詢、管理

收購

28,000,

000.00

28.00%

自有資

金

長興前

海夢創

投資合

夥企業

（有限

合夥）、

深圳市

前海梧

桐投資

有限公

司、深

圳年豐

投資管

理企業

（有限

合夥）、

深圳築

夢投資

合夥企

業（有

限合

夥）

投資諮

詢、管

理

-393,032

.51

否

2017年

06月

日

巨潮資

訊網

（http://

www.cni

nfo.com.

cn)關於

全資子

公司北

京和晶

宏智產

業投資

有限公

司購買

股權資

產的公

告（公告

編號：

2017-07

6）

陝西廣

電智慧

社區服

務運營

管理有

限責任

公司

廣播電

視信息

網絡的

運營管

理和維

護

增資

50,000,

000.00

25.00%

自有資

金

陝西廣

電網絡

傳媒

（集

團）股

份有限

公司、

陝西電

視產業

集團有

限公司

廣播電

視信息

網絡的

運營管

理和維

護

-2,373,9

08.90

否

2017年

08月

日

巨潮資

訊網

（http://

www.cni

nfo.com.

cn)關於

對外投

資暨增

資入股

陝西廣

電智慧

社區服

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

務運營

管理有

限責任

公司的

公告（公

告編號：

2017-10

6）

無錫晶

安智慧

科技有

限公司

信息技

術開發、

服務及

信息系

統軟硬

件開發

及應用

收購

15,000,

000.00

75.76%

自有資

金

張鵬憲

信息系

統軟硬

件開發

及應用

0.00否

2017年

09月

日

巨潮資

訊網

（http://

www.cni

nfo.com.

cn)關於

購買無

錫晶安

智慧科

技有限

公司部

分股權

並對其

增資的

公告（公

告編號：

2017-11

4）

無錫晶

安智慧

科技有

限公司

信息技

術開發、

服務及

信息系

統軟硬

件開發

及應用

增資

20,000,

000.00

87.94%

自有資

金

張鵬憲

信息系

統軟硬

件開發

及應用

-876,483

.72

否

2017年

09月

日

巨潮資

訊網

（http://

www.cni

nfo.com.

cn)關於

購買無

錫晶安

智慧科

技有限

公司部

分股權

並對其

增資的

公告（公

告編號：

2017-11

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

4）

深圳天

樞投資

合夥企

業（有限

合夥）

創業投

資、項目

投資

增資

100,000

,000.00

33.32%

自有資

金

深圳前

海融金

投資有

限公

司、招

商證券

資產管

理有限

公司

合夥期

限至

2026年

5月

日（經

全體合

夥人一

致同意

後可變

更）

投資

-579,521

.87

否

2017年

10月

日

巨潮資

訊網

（http://

www.cni

nfo.com.

cn)關於

公司與

專業投

資機構

共同投

資合夥

企業的

公告（公

告編號：

2017-13

2）

合計

----

363,000

,000.00

----------0.00

-42,477,

472.15

------

3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況

□適用

√不適用

4、以公允價值計量的金融資產

□適用

√不適用

5、募集資金使用情況

√適用

□不適用

（1）募集資金總體使用情況

√適用

□不適用

單位：萬元

報告期內累計變更累計變更尚未使用

本期已使已累計使尚未使用閒置兩年

募集資金變更用途用途的募用途的募募集資金

募集年份募集方式用募集資用募集資募集資金以上募集

總額的募集資集資金總集資金總用途及去

資金金額金總額金總額

金總額額額比例

總額

向

2016年

非公開發

行

52,999.28 1,486.54 40,664.12 0 0 0.00% 12,572.63

用於支付

澳潤科技

的在建項

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

目

合計

--52,999.28 1,486.54 40,664.12 0 0 0.00% 12,572.63 --0

募集資金總體使用情況說明

2016年經中國證監會《關於核准無錫和晶科技股份有限公司向張惠進等發行股份購買資產並募集配套資金的批覆》（證監

許可[2016]352號）核准，公司非公開發行

14,958,447股普通股（A股），每股發行價為

36.10元/股，共募集資金

539,999,936.70

元，扣除承銷費

8,000,000.00元後的募集金額為

531,999,936.70元；扣除與本次發行相關的中介費用及其他發行費用

2,007,184.92元，實際募集資金淨額為

529,992,751.78元。江蘇公證天業會計師事務所（特殊普通合夥）於

2016年

5月

日對公司配套募集資金的到帳情況進行了審驗，並出具了蘇公

W[2016]B062號的《驗資報告》。截至本報告期末，公司募

集資金已累計使用

406,641,186.35元；其中公司募集資金專戶累計使用

377,597,127.35元，全資子公司上海澳潤募集資金

專戶累計使用

29,044,059.00元，公司本次募集資金尚未使用的資金總額為

125,726,296.25元（含利息）。經公司於

2017年

7月

7日召開的

2017年第二次臨時股東大會審議通過，公司在保證募集資金投資項目建設資金需求的前提下，使用不超過

100,000,000元閒置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自該次股東大會審議通過之日起不超過

12個月；截至本報告期

末，公司本次募集資金在銀行專戶餘額為

25,726,296.25元（含利息），其中公司募集資金專戶餘額

23,572,896.15元，全資

子公司澳潤科技專戶餘額

2,153,400.10元

（2）募集資金承諾項目情況

√適用

□不適用

單位：萬元

是否已變截至期末項目達到項目可行

募集資金調整後投截至期末本報告期

承諾投資項目和超募本報告期是否達到更項目

投資進度

預定可使性是否發

承諾投資資總額

累計投入實現的效

資金投向(含部分投入金額(3)＝

用狀態日預計效益生重大變

總額(1) 金額(2)益

變更)(2)/(1)期化

承諾投資項目

支付購買澳潤科技

100%股權的現金對價

否

10,560 10,559.35 0 10,559.35 100.00% 0 不適用否

增資澳潤科技用於在

建項目

否

15,240 15,240 1,486.54 2,904.41 19.06% 0 不適用否

支付購買澳潤科技

100%股權的相關稅費

否

199.28 200.36 0 200.36 100.00% 0 不適用否

補充公司流動資金及

償還銀行借款

否

27,000 27,000 0 27,000 100.00% 0 不適用否

承諾投資項目小計

--52,999.28 52,999.71 1,486.54 40,664.12 ----0 ----

超募資金投向

無

合計

--52,999.28 52,999.71 1,486.54 40,664.12 ----0 ----

未達到計劃進度或預

「增資澳潤科技用於在建項目

」用於全資子公司澳潤科技建設「無線業務新媒體雲服務平臺項目

」、「下

一代信息網絡技術驗證及產業試驗平臺項目」，截至報告期末該項目尚處於建設期，不產生實際效益

計收益的情況和原因

（分具體項目）

項目可行性發生重大項目可行性未發生重大變化

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

變化的情況說明

超募資金的金額、用途不適用

及使用進展情況

不適用

募集資金投資項目實

施地點變更情況

不適用

募集資金投資項目實

施方式調整情況

適用

2016年

7月

5日，公司召開第三屆董事會第十一次會議、第三屆監事會第六次會議，審議通過了《關

於全資子公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，同意全資子公司澳潤科技以

募集資金置換預先投入募集資金投資項目（即「增資澳潤科技用於在建項目

」）的自籌資金，置換金

額為

427.16萬元

募集資金投資項目先

期投入及置換情況

適用

公司於

2017年

6月

21日召開第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監事會第十六次會議，審議通

過了《關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案》，獨立董事發表了同意意見。為提高募

集資金的使用效率，降低公司財務成本，促進公司業務的發展，在遵循股東利益最大化的原則並保

證募集資金投資項目建設資金需求的前提下，擬使用不超過

10,000萬元閒置募集資金暫時補充流動

資金，使用期限自股東大會審議通過之日起不超過

12個月；

2017年

7月

7日，公司召開

2017年第

二次臨時股東大會審議通過前述議案，同意關於本次使用閒置募集資金暫時補充流動資金的相關事

項

用閒置募集資金暫時

補充流動資金情況

項目實施出現募集資不適用

金結餘的金額及原因

截至

2017年

12月

31日，已安排且尚未使用的募集資金餘額

125,726,296.25元，將用於支付澳潤科

技的在建項目，其中

100,000,000元已用於暫時補充流動資金，公司本次募集資金在銀行專戶餘額為

25,726,296.25元

尚未使用的募集資金

用途及去向

公司分別於

2017年

6月

21日召開第三屆董事會第二十四次會議、

2017年

7月

7日召開

2017年第

二次臨時股東大會審議通過了《關於修改的議案》，對《公司募集資金管

理制度》中部分內容進行修訂。公司嚴格按照《募集資金管理辦法》及相關監管法規的規定和要求

管理、存放和使用募集資金，及時、真實、準確、完整地履行信息披露義務，不存在違反相關規定

的情形

募集資金使用及披露

中存在的問題或其他

情況

（3）募集資金變更項目情況

□適用

√不適用

公司報告期不存在募集資金變更項目情況。

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

六、重大資產和股權出售

1、出售重大資產情況

□適用

√不適用

公司報告期未出售重大資產。

2、出售重大股權情況

√適用

□不適用

是否按

計劃如

本期初

股權出期實

起至出

售為上施，如

所涉及售日該

與交易市公司未按計

交易價出售對股權出是否為股權為的股權

交易對被出售披露日披露索貢獻的對方的劃實

方股權

出售日格（萬上市公公司的

淨利潤

售定價關聯交

關聯關

是否已

施，應期引

司貢獻影響原則易全部過元）

佔淨利當說明系

的淨利戶

原因及潤總額

潤（萬

的比例公司已

元）

採取的

措施

竹田工

業（香

港）有

限公司

和晶科

技（泰

國）有

限公司

（Hodg

Technol

ogy(Tha

iland)C

o.,Ltd）

99.9998

7%股權

2017年

04月

日

2,180 -137.74

報告期

內產生

處置淨

損益為

-91.20

萬元

-1.03%

以具有

相關業

務資格

的評估

機構出

具的資

產評估

報告為

基礎協

商定價

否不適用是是

2017年

04月

日

巨潮資

訊網

（http://

www.cn

info.co

m.cn）

無錫智

聰科技

合夥企

業（有

限合

夥）

BoCo株

式會社

12,200

股普通

股股份

2017年

09月

日

4,489.6 -201.19

報告期

內產生

處置淨

損益為

3,032.0

6萬元

34.30%

以具有

相關業

務資格

的評估

機構出

具的資

產評估

報告為

基礎協

是

公司現

任董事

兼副總

經理徐

宏斌先

生、董

事兼副

總經理

ZHAN

是是

2017年

09月

日

巨潮資

訊網

（http://

www.cn

info.co

m.cn）

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

商定價

JIEFU

先生，

現擔任

BoCo董

事，

BoCo構

成公司

關聯法

人；無

錫智聰

的有限

合伙人

張晨陽

先生為

公司持

股

5%以

上股東

七、主要控股參股公司分析

√適用

□不適用

主要子公司及對公司淨利潤影響達

10%以上的參股公司情況

單位：元

公司名稱公司類型主要業務註冊資本總資產淨資產營業收入營業利潤淨利潤

無錫和晶信

息技術有限

公司

子公司

嵌入式軟體

的開發

20,000,000

43,088,071.2

40,196,104.9

17,150,724.0

12,608,022.3

9,851,908.32

江蘇中科新

瑞科技股份

有限公司

子公司

計算機軟體

開發及系統

集成

12,000,000

138,502,417.

86,596,609.2

150,786,048.

26,254,503.8

20,530,665.4

上海澳潤信

息科技有限

公司

子公司

網絡通信、

計算機網絡

系統集成

167,351,100

550,427,875.

359,834,643.

278,720,945.

72,029,247.3

68,938,137.7

北京和晶宏

智產業投資

有限公司

子公司

投資管理、

諮詢管理

150,000,000

134,989,572.

134,542,798.

75,471.70

-3,979,247.8

-2,934,127.8

北京環宇萬

維科技有限

公司

參股公司

幼兒園幼教

互動雲平臺

開發、推廣

19,606,535

168,258,345.

115,791,337.

52,435,746.2

-80,503,377.

-83,409,749.

蘇州兆戎空

天創業投資

創業投資及

相關諮詢

51,600,000

71,330,344.4

69,386,844.4

0.00

22,711,765.9

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

合夥企業（有

限合夥）

報告期內取得和處置子公司的情況

√適用

□不適用

公司名稱報告期內取得和處置子公司方式對整體生產經營和業績的影響

和晶科技（泰國）有限公司出售公司持有的

99.99987%股權

優化現有業務板塊的資源配置，提高資

產利用效率

BoCo株式會社轉讓公司持有的

12,200股普通股股份

有利於平衡和控制公司的經營風險，符

合公司的發展需要

北京環宇萬維科技有限公司

以

15,000萬元增資後持股比例由

44.61%

變為

48.98%

符合公司的戰略需求和長遠利益

無錫晶安智慧科技有限公司

以

3,500萬元購買並增資後持股比例為

87.94%

有利於增強和晶智聯業務板塊的運營能

力，進一步深化公司在物聯網產業的綜

合布局

主要控股參股公司情況說明

（一）控股子公司

1、無錫和晶信息技術有限公司

類型：有限責任公司（法人獨資）

住所：無錫市新吳區金城東路333-21-101

法定代表人：吳江楓

註冊資本：2,000萬元

成立日期：2008年11月10日

營業期限：2008年11月10日至無固定期限

經營範圍：輸配電及控制設備的研發；嵌入式軟體的開發和技術諮詢服務；微電腦智能控制器及零部件的生產（限分公

司經營）、銷售。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

和晶信息系公司全資子公司，主要為公司提供家電智能控制器嵌入式軟體，報告期內實現營業收入1,715.07萬元，淨利

潤985.19萬元。

2、江蘇中科新瑞科技股份有限公司

類型：股份有限公司（非上市）

住所：無錫市濱湖區繡溪路53號-39

法定代表人：顧群

註冊資本：1,200萬元整

成立日期：2001年6月12日

營業期限：2001年6月12日至無固定期限

經營範圍：軟體開發；信息系統集成；計算機維護；通信器材、計算機及辦公設備、儀器儀表、電子產品及通信設備的

銷售；自營和代理各類商品和技術的進出口（但國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外）；利用自有資金對外投

資；電子與智能化工程專業承包（二級）。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

中科新瑞系公司全資子公司，是和晶智聯板塊的實施主體，主要提供智能化工程解決方案、系統集成以及系統維護和技

術服務，客戶涵蓋校園、醫院、政府、社區等各類企事業單位，已在新三板掛牌（證券簡稱：中科新瑞，證券代碼：

872028）。

報告期內實現營業收入15,078.60萬元，淨利潤

2,053.07萬元。

3、上海澳潤信息科技有限公司

類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

住所：上海市松江區新浜鎮趙王一字路30號

法定代表人：ZHANG JIE FU

註冊資本：人民幣16,735.11萬元整

成立日期：2003年6月30日

營業期限：2003年6月30日至2033年6月29日

經營範圍：網絡通信技術領域的技術研發、技術諮詢、技術服務、技術轉讓；通信工程；研發、生產、加工光學儀器零

配件、通信設備、廣播電視設備，計算機軟體的開發及製作，通訊網絡系統集成，銷售公司自產產品；從事貨物及技術的進

出口業務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

澳潤科技系公司全資子公司，是和晶互動數據板塊的實施主體。澳潤科技作為中國領先的廣播電視綜合通信技術解決方

案提供商，利用自身的優勢資源以及公司集團內部的資源整合助力，積極向基於廣電平臺的智慧城市業務綜合服務提供商轉

型，大力參與並推進智慧城市業務布局。報告期內實現營業收入27,872.09萬元，淨利潤

6,893.81萬元。

4、北京和晶宏智產業投資有限公司

類型：有限責任公司（法人獨資）

住所：北京市朝陽區朝陽門外大街甲6號17層4座1705

法定代表人：徐宏斌

註冊資本： 15,000萬元

成立日期：2014年12月30日

營業期限：2014年12月30日至2044年12月29日

經營範圍：投資管理；資產管理。（「1、未經有關部門批准，不得以公開方式募集資金；

2、不得公開開展證券類產品

和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本

金不受損失或者承諾最低收益」；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准後依

批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

和晶宏智系公司全資子公司，主要從事投資管理、諮詢管理等業務，是基於公司併購重組發展戰略而搭建的產業投資平

臺，通過投資參股等方式廣泛獲取投資標的的有效信息，減少公司併購重組的決策風險。報告期內，和晶宏智充分發揮投資

平臺的功能屬性，積極圍繞公司發展戰略展開資本運作，以自有資金2,800萬元，受讓深圳前海夢創空間金融科技有限公司

28%的股權。

5、無錫晶安智慧科技有限公司

類型：有限責任公司（法人獨資）

住所：無錫市錫山區安鎮街道丹山路78號錫東創融大廈A座303-9

法定代表人：張鵬憲

註冊資本： 201.01萬元

成立日期：2016年12月05日

營業期限：2014年12月05日至無固定期限

經營範圍：信息技術開發、技術服務、技術轉讓；信息系統軟硬體開發及應用；信息系統工程設計；系統集成；通訊設

備、辦公自動化設備、電子產品、機械設備及配件的銷售。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

晶安智慧專注於智慧安全平臺及應用的開發、維護和運營，建立橫向連接安全生產管理，縱向滲透省、市、區縣、鄉鎮

（街道）的立體安全監督管理體系，通過為行業監管部門、社會單位及第三方機構提供安監管理、安全教育培訓等等服務，

積極參與智慧城市的建設，並以智能安全信息化為垂直領域進行深耕。報告期內，公司通過資本助力實現對晶安智慧的控股，

其自2017年10月納入公司合併報表範圍。

6、Hodgen Technology (Thailand) Co., Ltd.（和晶科技（泰國）有限公司）

性質：有限公司

註冊號：0105554004490

註冊資本：165,454,100泰銖

住所：7/322 Moo 6 Tambon Mabyangporn Ampor Pluak Daeng Rayong, AMATA City Industrial Estate, Thailand. 21140

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

泰國和晶主要從事家電智能控制器的生產、研發和銷售，因原計劃的依託和發展的客戶發生訂單轉移，泰國和晶的業務

進展未能取得預期效果，近年來處於虧損狀態。公司經整體戰略升級轉型後，為進一步優化現有業務板塊的資源配置，報告

期內公司將持有的泰國和晶99.99987%股權轉讓給竹田工業，股權轉讓金額為

2,180萬元，並與竹田工業籤署交易相關股權轉

讓協議。截至報告期末，公司已辦理完成與本次交易相關的全部境內外審批及備案手續，公司所持有的泰國和晶

99.99987%

股權已全部過戶至竹田工業，自此公司不再持有泰國和晶的股權，泰國和晶不再納入公司的合併財務報表範圍。本次交易對

當期損益的影響值約為-91.20萬元。

7、和晶國際（香港）有限公司

英文名稱：HODGEN INTERNATIONAL (HK) LIMITED

註冊地址：RM D 10/F TOWER A BILLION CTR 1 WANG KWONG RD KOWLOON BAY KL

註冊資本：1,000萬港元

註冊日期：2017年7月6日

註冊證明書編號：2552760

商業登記證號碼：67929061-000-07-17-4

報告期內，公司投資設立香港全資子公司

——和晶國際（香港）有限公司，主要根據公司整體戰略和各業務板塊的經營

需求，從事相關貿易業務，報告期內已在香港完成商業註冊登記。

（二）參股子公司

1、北京環宇萬維科技有限公司

公司類型：有限責任公司

法定代表人：袁勝軍

註冊資本：1,960.65萬元

住所：北京市朝陽區青年路姚家園113號15幢06室

成立日期：2006年06月23日

營業期限：2006年06月23日至2026年06月22日

經營範圍：技術開發；技術轉讓；技術服務；技術推廣；技術諮詢；軟體開發；數據處理(數據處理中的銀行卡中心、

PUE值在1.5以上的雲計算數據中心除外)；銷售計算機、軟體及輔助設備、日用品、電子產品、通訊設備、金屬材料、金銀

製品(不含銀幣)；計算機系統服務；計算機技術培訓(不得面向全國招生)；設計、製作、代理、發布廣告；企業管理諮詢；

貨物進出口、技術進出口；廣播電視節目製作；出版物批發；銷售食品；從事網際網路文化活動。(企業依法自主選擇經營項

目,開展經營活動

;出版物批發、銷售食品、廣播電視節目製作、從事網際網路文化活動以及依法須經批准的項目，經相關部門

批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動)

環宇萬維是一家專注於移動網際網路產品開發、運營、推廣的高新技術公司，積極把握「網際網路+教育」的發展契機，組織

團隊以幼兒園園長、教師、家長為服務對象研發幼教互動雲平臺，推出

「智慧樹」雲平臺。「智慧樹」擁有龐大、活躍的用戶群

體和品牌影響力，具備絕對的行業規模優勢，已成為國內最大的幼教互動平臺，在服務園所的數量和覆蓋率、用戶數量、用

戶活躍度等指標方面處於行業頭部地位。環宇萬維在確立行業規模的絕對優勢後，積極參與幼教行業的生態建設，進行以融

合為主的競合發展，推進

「智慧樹

」平臺的商業模式轉化，並注重與其他優勢資源的協同發展，共同做大做強，全面提昇平臺

價值。報告期內實現營業收入5,243.57萬元，營業收入較上年同期增長

127.39%，淨利潤較上年同期相比虧損減少

9.29%。

2、陝西廣電智慧社區服務運營管理有限責任公司

公司類型：其他有限責任公司

法定代表人：李志崗

註冊資本：20,000萬元

住所：西安曲江新區曲江行政商務區曲江首座 10309、10310 號

成立日期：2016年09月05日

營業期限：2016年09月05日至無固定期限

經營範圍：廣播電視信息網絡的運營管理和維護；物業管理；打字、複印、傳真服務；捲菸、雪茄菸的零售；計算機系

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

統集成；第二類增值電信業務中的信息服務業務、網際網路接入服務業務；有線廣播電視分配網的設計、施工；廣告設計、制

作與發布；計算機信息技術領域內的技術研發、技術服務、技術諮詢、技術轉讓；計算機軟硬體的開發及銷售；計算機軟體

外包；網絡工程的設計、技術服務與技術諮詢；企業營銷策劃；企業形象設計；展覽展示服務；市場調研；公關活動策劃；

商務信息諮詢；化學藥製劑、中成藥、生化藥品、抗生素、中藥材、中藥飲片、生物製品（除疫苗）、食品、通訊產品、電

氣產品、電子產品、日用百貨、五金交電、家用電器、針紡織品、家居用品、服裝鞋帽、農副產品、化妝品、消毒用品、勞

保用品、辦公用品、玉器、珠寶首飾、工藝禮品、機電設備、儀器儀表、金屬材料、閥門管道、石材、電線電纜、建築材料、

鋼材、裝修材料、圖書、期刊的批發及零售；代訂車船票、機票；洗衣服務；家政服務；房產中介諮詢服務；房地產開發。

（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

陝廣智慧社區系公司參股子公司，主要通過在城鎮創建實體社區服務中心，在電視端、電腦端、手機端搭建線上服務平

臺，提供線上線下的物業服務、平安社區、和諧社區、健康醫療、家庭理財、便民服務、社區商家、陽光政務等服務。公司

增資陝廣智慧社區深化了公司在「智慧生活」領域的整體布局，以便更好地整合智慧社區產業鏈上下遊資源。

3、BoCo株式會社

公司類型：股份公司

法定代表人：謝端明、磯部純一

住所：日本東京都中央區日本橋箱崎町18-11號

註冊資本：2億6750萬日元

日本BoCo株式會社（以下簡稱「BoCo」）是一家專業的以研發、生產、銷售高精度、高水平骨傳導傳感器為核心技術，

以專業研發、生產、銷售高品質骨傳導助聽器以及可穿戴骨傳導聲音傳播設備為主導產品的公司。為平衡和控制公司的經營

風險，公司調整了對外投資的結構，將所持12,200股普通股份轉讓給無錫智聰科技合夥企業（有限合夥）（以下簡稱

「無錫

智聰」）。截至報告期末，公司已辦理完成與本次交易相關的審批及備案手續，公司所持有的

BoCo全部股權已過戶至無錫智

聰，自此公司不再持有BoCo的股權。本次交易對當期損益的影響值約為3,032.06萬元。

八、公司控制的結構化主體情況

□適用

√不適用

九、公司未來發展的展望

（一）公司未來發展的戰略

和晶科技以家庭為中心聚焦於「智慧生活」，提供智能硬體、平臺運營、內容服務等產品和服務，通過四大業務板塊（和

晶智造、和晶智聯、和晶互動數據、和晶網際網路教育）的聯動發展，構建「硬體+平臺+內容+應用」的智慧生活平臺。

1、和晶智造「產品極致化，行業細分化」

和晶智造定位於公司的智能硬體生產基地，在智能控制器產品上積累了近

20年的行業經驗，主要應用於家用電器、汽車

電子、工業控制等終端產品。近年來，智能終端產品的發展加速了物聯網產業的發展，智能控制器作為物聯網、智能家居的

控制核心將迎來產業升級和需求放量的產業機遇。和晶智造結合自身對行業的理解，立足智能控制器，潛心鑽研技術、緊跟

行業技術發展趨勢，為各終端用戶提供專業化、差異化的產品服務。

2、和晶智聯「穩健經營，布局智慧安全」

和晶智聯作為一家優秀的系統集成解決方案商，系公司在信息化領域的先行者。公司以

「科技領先、服務社會

」為宗旨，

根據行業用戶的需求以及技術發展趨勢結合自身的行業積累，以智慧城市建設為推動力，以智能建築、智慧社區和智慧城市

的系統集成為突破口，通過集團內部資源共享，與和晶互動數據、和晶網際網路教育板塊共同協作，在廣電行業、幼教行業推

動智慧城市的項目建設，為加快國家信息化建設而不懈努力。信息化、智能化是智慧城市的基石，其中智慧安全的建設處於

相對低下的水平。和晶智聯以物聯網

+智慧安全信息化為切入口，以服務推動平臺業務轉型，面向政府與企業提供一體化安

全管理平臺工具及安全服務，大力發展物聯感知在安全信息化領域的技術創新與應用，集中力量在優勢行業領域內打造具有

示範效應的樣板工程，向全國範圍內進行推廣，深耕物聯網

+智慧安全垂直領域，開拓和晶智聯板塊的業務範圍，形成新業

務增長點。

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

3、互動數據「協同廣電，優勢互補，共融發展」

澳潤科技積極進行轉型升級，穩步推進「智能終端投放

+互動數據及智慧城市運營」戰略。與陝西、山西、江西、甘肅等

合作省份就智能終端鋪設、投資運營、增值業務運營資源加以整合及創新，引入優質視頻內容、機器人、在線教育、智慧醫

療、智能家居等豐富的增值業務，助力廣電的轉型升級，進而提升戶均

ARPU值、優化盈利模式夯實互動數據運營基礎。以

廣電為夥伴，整合集團內部和上遊產業資源，與廣電運營商一起發揮各自優勢，相互助力促進廣電設備銷售、智能終端投資

運營、智慧城市項目的承接建設與運營。

4、網際網路教育「智能時代，為了孩子更好地成長

」

和晶網際網路教育板塊的「智慧樹

」是公司的參股公司，系國內目前最大的幼教雲平臺。

「智慧樹」作為致力於幼教行業的科

技教育公司，通過構建以硬體、軟體、內容為基礎的

「智慧樹幼教雲平臺

」，為全國各地的孩子、家長、園所、教師提供綜合

服務。持續擴大

「智慧樹」在幼兒園的滲透率，計劃到

2020年底，「智慧樹」能有效覆蓋全國

2/3以上幼兒園，

1.5億註冊用戶，

超過2000萬日活躍用戶。

智慧樹將在現有幼教雲平臺的基礎上，以幼兒園為核心入口，通過建立安全、健康、教學、互娛四大智能系統，搭建全

國性的智慧幼兒園體系，化解幼兒產業供需矛盾，帶領幼兒產業加速進入智能時代，讓孩子更好的成長。

（二）2018年的經營計劃

2018年，公司圍繞智慧生活的發展戰略，聚焦目前的業務板塊，增加對核心技術的儲備，優化資源配置，提升公司的經

營業績，預計可實現主營業務收入同比增長20%-40%，歸屬於上市公司股東的淨利潤同比增長30%-50%。

1、聚焦物聯網，各業務板塊在細分領域做精、做強，增強板塊綜合實力進而提升公司整體競爭力。

2、繼續增加核心技術的研發和創新，根據市場發展動向積極做好技術儲備，鼓勵開發更多具有核心競爭力的產品和服

務。重點發展優質客戶並建立良好的夥伴關係。

3、持續加大對智慧樹的投入。協助智慧樹縱向形成強化軟體、硬體兩大基礎能力支柱，橫向建立安全、健康、教學與

互娛四大智能應用子系統，打造一個基於數據的開放平臺，可以為內容提供商、硬體供應商服務，也可以為教育部、衛計委、

疾病預防控制中心等提供數據支撐。圍繞幼教及其延伸場景，與多個領域的優勢資源形成協同，促進資源使用效果的最大化，

互相促進、實現共贏發展。

4、繼續優化資源配置，剝離非核心的產業投資，提高資產運營效率。

5、完善公司管理制度，進一步加強對公司各個部門、子公司的管理和監督，降低公司經營風險。

（三）公司面臨的風險和應對措施

1、企業管理風險

隨著公司近幾年轉型發展戰略的逐步實施，在智慧生活項下形成了多元化的企業生態文化。各業務板塊由於其各自的行

業屬性形成不同的經營特性，公司在戰略規劃、組織設置、制度建設、運營管理、內部控制等方面的挑戰也日益趨升，若公

司的管理模式在總體統籌及兼顧各業務板塊經營特性方面產生缺失，可能會出現因管理問題帶來不利影響。為此，公司將通

過信息化手段提高管理效率，優化管控體系，保障公司的可持續發展。

2、市場競爭風險

公司通過劃分四個業務板塊共同推動整體戰略發展，其中和晶智造、和晶智聯、和晶互動數據三個業務板塊已具有成熟、

穩定的商業模式以及較好的行業積累，但市場競爭風險加劇，對企業盈利水平帶來不利影響。前述三個業務板塊依託對行業

的深刻理解和技術積累，順應萬物互聯的趨勢通過精細化管理、積極調整客戶結構及產品結構，主動應對經營過程中出現的

不利因素，降低經營風險，提升盈利能力。

和晶智造從傳統家電行業積極向工業、汽車電子行業拓展，在工控智能控制器、交通、照明等非家電領域的智能控制器

領域取得了成果，實現營收和盈利能力的雙提升；和晶智聯、和晶互動數據將發揮自身優勢積極參與智慧城市建設，以細分

領域業務為切入點進行戰略卡位，延伸在數據運營及智慧安全兩大領域布局新的業務盈利點，推動業務板塊的轉型升級。

3、智能硬體生產成本上升風險

和晶智造的經營成本主要為原材料、生產成本、人力成本等，

2017年國際原材料價格上漲，提高了公司的製造成本；同

時由於原材料交貨周期延長，市場發生嚴重短缺，公司產品的交貨周期也隨之變長，對客戶滿意度產生不利影響。

2018年，原材料的上漲趨勢還將持續，公司通過優化供應鏈體系，爭取更有競爭力的合作廠商，在成本和時效性上精進

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2017年年度報告全文

管理；同時提高公司產品製造的信息化、智能化，加強精細化成本控制力度，確保客戶滿意度和公司持續盈利能力的提升。

4、智慧樹商業化轉換不及預期的風險

環宇萬維旗下的「智慧樹」已在幼教平臺行業確立領跑者地位並形成規模效應，2018年將進入快速發展期，完成對行業產

業鏈的整合，建立全國統一市場形成差異化、個性化壁壘實現商業化進程。目前，環宇萬維已制定具體的經營計劃並穩步推

進，網際網路企業的商業模式需反覆驗證並保持快速迭代，未來如因市場環境、執行能力、模式創新等不符預期，可能會影響

到商業轉換的進程，從而對和晶科技的盈利能力產生不利影響。

5、商譽減值風險

公司上市以來積極推進併購重組的發展戰略，通過併購重組尋求外延式發展，培育公司核心競爭力提升企業價值。在並

購過程中形成了較高商譽，如果未來宏觀經濟形勢變化，或被併購的公司經營狀況不及預期，根據《企業會計準則》的規定，

需要對商譽計提減值準備，將對公司未來的經營業績造成不利影響。公司積極加強與被併購公司在企業文化融合、業務協同

及內部管理上的融合，會最大限度地降低商譽減值風險。

十、接待調研、溝通、採訪等活動登記表

1、報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表

√適用

□不適用

接待時間接待方式接待對象類型調研的基本情況索引

2017年

04月

28日實地調研機構巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)

2017年

06月

06日實地調研機構巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)

2017年

08月

29日實地調研機構巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)

2017年

09月

06日電話溝通機構巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)

2017年

11月

21日實地調研機構巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)

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2017年年度報告全文

第五節重要事項

一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況

報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況

√適用

□不適用

1、報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定或調整情況

報告期內，未對《公司章程》中現行的有關利潤分配政策進行修訂或調整。

2、報告期內普通股利潤分配方案的執行情況

2017年5月10日，公司召開2016年度股東大會審議通過了《關於2016年度利潤分配和資本公積轉增股本的議案》。公司

2016年度利潤分配方案為：以公司總股本

16,033.6428萬股為基數向全體股東每

10股派現金1.00元（含稅），合計派發現金股

利16,033,642.80元（含稅），同時以資本公積金向全體股東每

10股轉增18股，轉增後公司總股本增加

288,605,570股，變更為

448,941,998股，本次權益分派的股權登記日為

2017年6月9日，除權除息日為

2017年6月12日。上述方案已於

2017年6月12日實

施完畢（詳見公司於2017年6月5日刊登在中國證監會指定信息披露網站上2017-062號公告）。

現金分紅政策的專項說明

是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：是

分紅標準和比例是否明確和清晰：是

相關的決策程序和機制是否完備：是

獨立董事是否履職盡責並發揮了應有的作用：是

中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是

是

否得到了充分保護：

現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透

是

明：

公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致

√是

□否

□不適用

公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。

本年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案

每

10股送紅股數（股）

每

10股派息數（元）（含稅）

0.30

每

10股轉增數（股）

分配預案的股本基數（股）

448,941,998

現金分紅總額（元）（含稅）

13,468,259.94

可分配利潤（元）

48,350,885.27

現金分紅佔利潤分配總額的比例

100.00%

本次現金分紅情況

公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

20％

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明

根據江蘇公證天業會計師事務所（特殊普通合夥制）出具的《審計報告》（蘇公 W[2018]A590號），2017年度母公司實現

的淨利潤為 44,588,476.99 元，根據《公司章程》的有關規定按照淨利潤的 10%提取法定盈餘公積金 4,458,847.70元後的

利潤，加上年結轉未分配利潤 24,254,898.78元，並扣除報告期內已分配的 2016年度現金股利 16,033,642.80元，截至 2017

年 12月 31日，母公司可供分配利潤為 48,350,885.27元。2018年 4月 20日，公司召開第三屆董事會第三十三次會議審議

通過了《關於 2017年度利潤分配預案的議案》。在保證公司正常經營和長遠發展的前提下，根據《公司法》和《公司章程》

的相關規定，公司擬以截至 2017年 12月 31日的公司總股本 448,941,998股為基數向全體股東每 10股派現金 0.30元（含

稅），合計派發現金股利 13,468,259.94元。2017年度公司不送紅股，不以資本公積金轉增股本。

公司近 3年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況

2015年度，公司的利潤分配方案情況如下：公司以總股本 160,336,428股為基數，向全體股東每 10股派發現金股利1.00元

（含稅），合計派發現金股利 16,033,642.80元（含稅）； 2015年度公司不以資本公積金轉增股本。本次權益分派的股權登記

日為2016年7月14日，除權除息日為2016年7月15日。

2016年度，公司利潤分配預案情況如下：公司以公司總股本 160,336,428股為基數，向全體股東每 10股派發現金股利1.00

元（含稅），合計派發現金股利 16,033,642.80元（含稅）；同時以資本公積金向全體股東每 10股轉增18股，轉增後公司總股

本變更為448,941,998股。本次權益分派的股權登記日為 2017年6月9日，除權除息日為2017年6月12日。

2017年度，公司利潤分配預案情況如下：公司擬以報告期末公司總股本 448,941,998股為基數，向全體股東每 10股派發現

金股利0.30元（含稅），合計派發現金股利 13,468,259.94元（含稅）。

公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表

單位：元

分紅年度合併報表佔合併報表中歸屬

現金分紅金額（含以其他方式現金分以其他方式現金分中歸屬於上市公司於上市公司普通股

分紅年度

稅）普通股股東的淨利股東的淨利潤的比紅的金額紅的比例

潤率

2017年 13,468,259.94 76,800,322.02 17.54% 0.00 0.00%

2016年 16,033,642.80 68,501,250.35 23.41% 0.00 0.00%

2015年 16,033,642.80 24,029,002.23 66.73% 0.00 0.00%

公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案

□適用 √不適用

二、承諾事項履行情況

1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末

尚未履行完畢的承諾事項

√適用 □不適用

承諾類承諾承諾

承諾來源承諾方承諾內容履行情況

型時間期限

收購報告書

無

或權益變動

報告書中所

作承諾

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

中科新瑞

資產重組

交易對

方：顧群、

張晨陽、

常力勤

關於股

份限售

的承諾

本次交易對方用於認購股份的標的資產持續擁有權益的時間

均滿

12個月。根據《重組辦法》的規定，對於交易對方所認

購的和晶科技股份的鎖定期均為

12個月。在滿足上述法定鎖

定期要求的情況下，為保障交易對方業績承諾的履約能力，

在法定鎖定期滿後，交易對方持有的和晶科技股份應按業績

實現進度分批解除限售，各期最多可解禁比例和時間如下：

（1）自中科新瑞的

2014年度《專項審核報告》出具、且本

次發行股份上市滿

12個月之日起，交易對方因本次交易所獲

得的股份總數的

30%將解除限售；（2）自中科新瑞的

2015年

度《專項審核報告》出具之日起，交易對方因本次交易所獲

得的股份總數的

35%（第一次解除限售後剩餘部分的一半）

將解除限售；（3）自中科新瑞的

2016年度《專項審核報告》

出具、且《減值測試報告》出具之日起，交易對方因本次交

易所獲得的股份總數的全部剩餘部分將解除限售。如本次交

易於

2014年

12月

31日之後完成，業績承諾期隨之順延，總

業績承諾期為三個會計年度。各交易對方在各期最多可解禁

股份比例情況亦隨之順延。本次發行完成後，因和晶科技送

紅股、轉增股本等原因增持的公司股份，亦應遵守上述約定

2014

年

月

日

2014

年度

-2016

年度

連續

三個

會計

年度

報告期內，顧

群、張晨陽、

常力勤均已

履行完畢該

承諾事項，承

諾履行期間

不存在違反

承諾的情形

中科新瑞

資產重組

交易對

方：顧群、

張晨陽、

常力勤

關於業

績承諾

及補償

安排

1、交易對方顧群、張晨陽、常力勤共同承諾，中科新瑞

2014

年度、2015年度和

2016 年度實現的扣除非經常性損益後歸

屬於母公司所有者的淨利潤分別不低於

1,650萬元、1,900萬

元和

2,200萬元。如本次交易於

2014年

12月

31日之後實施

完畢，業績承諾期隨之順延，總業績承諾期為三個會計年度。

業績承諾期順延之後，交易對方承諾淨利潤不低於《資產評

估報告》確定的中科新瑞該年度淨利潤預測數。

2、中科新瑞

售股股東顧群、張晨陽和常力勤以其本次交易取得的和晶科

技股權及現金對價為限承擔中科新瑞全部承諾業績的補償責

任。在本次交易完成後，若在業績承諾期內，標的公司某年

實現的實際淨利潤低於對應年度的淨利潤承諾數，交易對方

顧群、常力勤將優先以股份進行補償，不足部分以現金補償

的方式履行業績補償承諾；張晨陽將全部以股份進行補償的

方式履行業績補償承諾。在業績承諾年度屆滿後，由和晶科

技聘請具有證券業務資格的會計師事務所出具標的資產減值

測試報告，對標的資產進行減值測試。若期末減值額大於業

績承諾年度內累計補償金額，則各交易對方應向公司另行補

償

2014

年

月

日

2014

年度

-2016

年度

連續

三個

會計

年度

報告期內，顧

群、張晨陽、

常力勤均已

履行完畢該

承諾事項，承

諾履行期間

不存在違反

承諾的情形

資產重組時

所作承諾

中科新瑞

資產重組

交易對

方：顧群、

張晨陽、

常力勤

關於同

業競爭、

關聯交

易及資

產佔有

方面的

承諾

1、本次交易前，中科新瑞與和晶科技之間不存在關聯交易。

為減少和規範將來可能發生的關聯交易，交易對方均出具了

避免與和晶科技進行關聯交易的承諾，具體如下："承諾人及

承諾人直接或間接控制的經營實體與重組後的上市公司及其

控股企業之間將儘量規範並儘可能減少關聯交易。對於無法

避免或者有合理原因而發生的關聯交易，承諾人承諾將遵循

市場化的公正、公平、公開的原則進行，並按照有關法律、

2014

年

月

日

長期

報告期內，顧

群、張晨陽、

常力勤均嚴

格履行了以

上承諾事項，

不存在違反

承諾的情形

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

法規、規範性文件和上市公司章程等有關規定依法籤訂協議，

履行合法程序，依法履行信息披露義務和辦理有關審核程序，

保證不通過關聯交易損害上市公司及其股東的合法權益。本

次交易完成後，承諾人將繼續嚴格按照有關法律、法規、規

範性文件以及上市公司章程的有關規定行使股東權利；在上

市公司股東大會對有關涉及承諾人的關聯交易進行表決時，

履行迴避表決的義務。承諾人承諾杜絕一切非法佔用上市公

司的資金、資產的行為。如果承諾人及承諾人直接或間接控

制的經營實體因違反本承諾而給上市公司及其控股子公司遭

受損失的，承諾人將承擔相應的賠償責任。上述承諾持續有

效，直至承諾人不再是上市公司的股東。

"2、為避免將來可能

發生的同業競爭，顧群、張晨陽出具了關於避免同業競爭的

承諾，具體如下："本人及本人所控制的其他企業目前不存在

自營、與他人共同經營或為他人經營與和晶科技及中科新瑞

相同、相似業務的情形，與和晶科技及中科新瑞之間不存在

同業競爭。如本人違反上述承諾，則因此而取得的相關收益

將全部歸和晶科技所有；如因此給和晶科技及其他股東造成

損失的，本人將及時、足額賠償和晶科技及其他股東因此遭

受的全部損失"

中科新瑞

資產重組

交易對

方：顧群、

張晨陽、

常力勤

關於土

地使用

權的承

諾

中科新瑞通過合法購買方式取得錫房權證字第

BH1000766678-1號、錫房權證字第

BH1000766678-2號房產

的所有權，並於

2013年

10月

11日獲得《房屋所有權證》。

隨後，中科新瑞配套辦理並取得了無錫市國土資源局核發的

《國有土地使用權證》（錫濱國用（

2014）第

004147號），使

用權類型為出讓，用途為科教用地。中科新瑞股東顧群、張

晨陽、常力勤共同出具了承諾函，承諾承擔中科新瑞因使用

該土地使用權而可能導致的一切經濟損失

2014

年

月

日

長期

報告期內，顧

群、張晨陽、

常力勤均嚴

格履行了以

上承諾事項，

不存在違反

承諾的情形

中科新瑞

資產重組

交易對

方：顧群、

張晨陽、

常力勤

關於股

權及資

產的承

諾

中科新瑞股東顧群、張晨陽、常力勤共同承諾如下："我們合

法持有中科新瑞

100%的股權（其中顧群持有

49%、張晨陽持

有

46%、常力勤持有

5%），全部股權不存在質押、擔保、凍

結、司法查封或其他權利受到限制的情形，也不存在糾紛或

潛在糾紛。中科新瑞擁有的土地使用權、房屋所有權、車輛

及其他設備的產權均真實、合法、有效，不存在權屬糾紛或

潛在糾紛，亦不存在抵押、質押、凍結或其它權利限制等情

況"

2014

年

月

日

長期

報告期內，顧

群、張晨陽、

常力勤均嚴

格履行了以

上承諾事項，

不存在違反

承諾的情形

澳潤信息

資產重組

交易對

方：張惠

進、

ZHANG

JIEFU、上

海時空五

關於股

權合法、

完整、有

效性的

承諾

標的公司不存在股東出資不實、抽逃出資以及其他影響其合

法存續、正常經營的情況。本人

/本公司作為澳潤信息的股東，

合法、完整、有效地持有澳潤信息股權；自本人/本公司首次

持有澳潤信息股權之日至本承諾函出具之日，本人/本公司不

存在代其他主體持有澳潤信息股權的情形，亦不存在委託他

人持有澳潤信息的股權的情形。本人/本公司依法有權處置該

部分股權。該部分股權產權清晰，不存在抵押、質押等權利

限制的情形，不存在涉及訴訟、仲裁、司法強制執行等重大

2015

年

月

日

長期

報告期內，張

惠進、

ZHANG

JIEFU、上海

時空五星、無

錫慧聯、上海

群池、上海品

惠、上海智衛

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

星、無錫

慧聯、上

海群池、

上海品

惠、上海

智衛

爭議或者存在妨礙權屬轉移的其他情形。在本次交易實施完

成前，本人/本公司將確保標的資產產權清晰，不發生抵押、

質押等權利限制的情形，不發生涉及訴訟、仲裁、司法強制

執行等重大爭議或者妨礙權屬轉移的其他情形

均嚴格履行

了以上承諾

事項，不存在

違反承諾的

情形

澳潤信息

資產重組

交易對

方：張惠

進、

ZHANG

JIEFU、上

海時空五

星、無錫

慧聯、上

海群池、

上海品惠

關於股

份鎖定

的承諾

1、本人

/本公司本次交易中所認購的和晶科技新股（包括但不

限於，限售期內送紅股、轉增股本等原因所增持的股份）自

新股上市之日起

12個月內不得轉讓。本人

/本公司本次交易所

認購和晶科技新股的限售期，最終將按照中國證監會或深圳

證券交易所的審核要求執行。2、張惠進、

ZHANG JIEFU、上

海群池：在

12個月鎖定期屆滿後，本人

/本公司所認購的和晶

科技新股按照以下比例分批解鎖：（1）在和晶科技聘請的具

有證券從業資格會計師事務所出具

2015年度《專項審核報告》

並在指定媒體披露後

30個工作日後，本人可轉讓股份數不超

過其於本次發行中取得的上市公司股份的

30%。（2）在和晶

科技聘請的具有證券從業資格會計師事務所出具

2016年度

《專項審核報告》並在指定媒體披露後

30個工作日後，本人

累計可轉讓股份數不超過其於本次發行中取得的上市公司股

份的

60%。（3）在和晶科技聘請的具有證券從業資格會計師

事務所出具

2017年度《專項審核報告》及《減值測試報告》

並在指定媒體披露後

30個工作日後，本人累計可轉讓股份數

不超過其於本次發行中取得的上市公司股份的

100%

2015

年

月

日

1、自

本次

新股

上市

之日

起

個月；

2、

2015

年度

-2017

年度

連續

三個

會計

年度

1、報告期內，

上海時空五

星、無錫慧

聯、上海品惠

均履行完畢

該承諾事項，

承諾履行期

間不存在違

反承諾的情

形；2、報告

期內，張惠

進、ZHANG

JIEFU、上海

群池均嚴格

履行了以上

承諾事項，不

存在違反承

諾的情形

澳潤信息

資產重組

交易對

方：張惠

進、

ZHANG

JIEFU、上

海時空五

星、無錫

慧聯、上

海群池、

上海品惠

關於同

業競爭、

關聯交

易、保持

上市公

司獨立

性的承

諾

1、本人/本公司/本企業及控制的公司/企業現時與和晶科技、

澳潤信息之間不存在同業競爭的情況。本人

/本公司/本企業及

控制的公司/企業未來不會從事或開展任何與和晶科技、澳潤

信息構成同業競爭或可能構成同業競爭的業務；不直接或間

接投資任何與和晶科技、澳潤信息構成同業競爭或可能構成

同業競爭的公司/企業。本人/本公司/本企業及控制的公司/企

業違反本承諾的，本公司及本公司控制的公司/企業所獲相關

收益將無條件地歸和晶科技享有；同時，若造成和晶科技、

澳潤信息損失的（包括直接損失和間接損失），本公司及本公

司控制的公司/企業將無條件的承擔全部賠償責任。本人

/本公

司/本企業直接或間接持有和晶科技股份期間，本承諾為有效

且不可撤銷之承諾。2、在本次交易完成後，本人/本公司/本

企業及其控制的其他公司/企業將儘量減少與和晶科技發生關

聯交易。若發生不可避免且必要的關聯交易，本人

/本公司/本

企業控制的企業與和晶科技將根據公平、公允、等價有償等

原則，依法籤署合法有效的協議文件，並將按照有關法律、

法規和規範性文件以及和晶科技章程之規定，履行關聯交易

審批決策程序、信息披露義務等相關事宜；確保從根本上杜

絕通過關聯交易損害和晶科技及其他股東合法權益的情形發

生。3、在本次交易完成後，本公司保證將按照有關法律、法

2015

年

月

日

長期

報告期內，張

惠進、

ZHANG

JIEFU、上海

時空五星、無

錫慧聯、上海

群池、上海品

惠均嚴格履

行了以上承

諾事項，不存

在違反承諾

的情形

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

規、規範性文件的要求，做到與和晶科技在人員、資產、業

務、機構、財務方面完全分開，不從事任何影響和晶科技人

員獨立、資產獨立完整、業務獨立、機構獨立、財務獨立的

行為，不損害和晶科技及其他股東的利益，切實保障和晶科

技在人員、資產、業務、機構和財務等方面的獨立性

澳潤信息

資產重組

交易對

方：張惠

進、

ZHANG

JIEFU、上

海群池

業績承

諾及補

償安排

1、交易對方張惠進、

ZHANG JIEFU、上海群池共同承諾，澳

潤信息

2015年度、

2016年度和

2017年度實現的扣除非經常

性損益後歸屬於母公司所有者的淨利潤分別不低於

4,250萬

元、5,000萬元和

5,755萬元。2、在澳潤信息利潤補償年度內，

每一會計年度的實際淨利潤應不低於相應年度的承諾淨利

潤；在每個利潤補償年度，如果澳潤信息當期期末累計實現

的淨利潤低於當期期末累計承諾的淨利潤，則就其差額部分，

由張惠進、ZHANG JIEFU和上海群池優先以股份方式向上市

公司補償

2015

年

月

日

2015

年度

-2017

年度

連續

三個

會計

年度

報告期內，張

惠進、

ZHANG

JIEFU、上海

群池均嚴格

履行了以上

承諾事項，不

存在違反承

諾的情形

首次公開

發行時公

司董事、

監事、高

級管理人

員、發行

前所有股

東

關於鎖

定股份

的承諾

1、公司控股股東、實際控制人陳柏林及其關聯方陳松林，以

及董事張晨陽（已離任）承諾：自公司股票上市之日起

36個

月內，本人不轉讓或者委託他人管理本人直接或間接持有的

公司股份，也不由公司回購本人直接或間接持有的股份。2、

公司其他股東承諾：自公司股票上市之日起

12個月內，本人

不轉讓或委託他人管理本人直接或間接持有的公司股份，也

不由公司回購本人直接或間接持有的股份。3、作為公司董事、

監事和高級管理人員的股東陳柏林、張晨陽（已離任）、邱小

斌已離任）、徐宏斌、應炎平（已離任）、陳瑋（已離任）、汪

進（已離任）分別承諾：除上述鎖定期外，在任職期間每年

轉讓的股份不超過本人直接或間接持有本公司股份總數的

25%。如在公司首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離

職的，自申報離職之日起十八個月內不轉讓本人直接或間接

持有的公司股份；如在公司首次公開發行股票上市之日起第

七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十

二個月內不轉讓本人直接或間接持有的公司股份；如本人在

上述期間以外的其他時間申報離職的，自離職之日起半年內

不轉讓本人直接或間接持有的公司股份。公司控股股東、實

際控制人陳柏林的關聯方陳松林承諾：在陳柏林在發行人任

職期間內，本人每年轉讓的股份不超過本人直接或間接持有

發行人股份總數的

25%。如陳柏林在公司股票上市交易之日

起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不轉

讓本人直接或間接持有的發行人股份；在公司股票上市交易

之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職

之日起十二個月內不轉讓本人直接或間接持有的發行人股

份；如陳柏林在上述期間以外的其他時間申報離職的，本人

自其離職之日起半年內不轉讓由本人直接或間接持有的公司

股份

2011

年

月

日

長期

報告期內，公

司相關股東、

董事、監事和

高級管理人

員均嚴格履

行了以上承

諾事項，不存

在違反承諾

事項的情形

首次公開發

行或再融資

時所作承諾

首次公開關於避

1、截至本承諾函出具之日，本承諾人

/本公司未投資於任何與

2011長期報告期內，公

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

發行時公

司實際控

制人陳柏

林、持股

5%以上的

股東張晨

陽、邱小

斌、應炎

平（已不

是持股

5%以上股

東）、先鋒

電器（已

不是持股

5%以上股

東）

免同業

競爭的

承諾

發行人具有相同或類似業務的公司、企業或其他經營實體；

也未在與發行人具有相同或類似業務的公司、企業或其他經

營實體任職；本承諾人/本公司自身未經營、也沒有為他人經

營與發行人相同或類似的業務；本承諾人/本公司與發行人不

存在同業競爭。2、本承諾人

/本公司自身將不從事與發行人生

產經營有相同或類似業務的投資，不會新設或收購從事與發

行人有相同或類似業務的各種經營實體，或在該等實體中任

職，以避免與發行人的生產經營構成新的、可能的直接或間

接的業務競爭。3、如發行人進一步拓展其產品和業務範圍，

本承諾人/本公司承諾將不與發行人拓展後的產品或業務相競

爭；若出現可能與發行人拓展後的產品或業務產生競爭的情

形，本承諾人/本公司按報告但不限於以下方式退出與發行人

的競爭：（1）停止生產構成競爭或可能構成競爭的產品；（2）

停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務；（3）將相競爭的

資產或業務以合法方式置入發行人；（4）將相競爭的資產或

業務轉讓給無關聯的第三方；（5）採取其他對維護髮行人權

益有利的行動以消除同業競爭。4、本承諾人

/本公司確認，上

述承諾將適用於本承諾人/本公司在目前及未來控制（包括直

接控制和間接控制）企業

年

月

日

司相關股東

均嚴格履行

了以上承諾

事項，不存在

違反承諾事

項的情形

首次公開

發行時公

司實際控

制人陳柏

林，以及

持股

以上的股

東張晨

陽、邱小

斌、應炎

平（已不

是持股

5%以上股

東）、先鋒

電器（已

不是持股

5%以上股

東）以及

作為公司

股東的董

事徐宏

斌、監事

陳瑋（已

離任）、副

總經理汪

關於資

金佔用

的問題

保證在任何情況下自身以及自身直接、間接控制的公司、企

業都不以任何形式佔用股份公司資金

2011

年

月

日

長期

報告期內，公

司相關人員

均嚴格履行

了以上承諾

事項，不存在

違反承諾事

項的情形

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

進（已離

任）

首次公開

發行時公

司股東陳

柏林、邱

小斌、應

炎平、徐

宏斌、馬

元俊

其他承

諾

若應有權部門任何時候的要求或決定，無錫和晶科技股份有

限公司及其子公司無錫和晶信息技術有限公司（以下合稱"公

司"）在首次公開發行股票之前任何期間內，應補繳社會保險

費用（包括但不限於基本養老保險、基本醫療保險、失業保

險、工傷保險、生育保險五種基本保險）或住房公積金的，

以及任何由此而導致的行政主管機構的罰款或損失，承諾人

願在毋須公司支付對價的情況下無條件承擔所有相關的補繳

及賠付連帶責任

2011

年

月

日

長期

報告期內，未

發生公司被

相關行政主

管機關或司

法機關處以

罰金、徵收滯

納金或被索

賠的情況，公

司相關股東

均嚴格履行

了以上承諾

事項，不存在

違反承諾事

項的情形

發行股份

募集配套

資金的再

融資發行

對象：陳

柏林

關於股

份限售

的承諾

公司向控股股東陳柏林發行新股募集配套資金，陳柏林以現

金認購的股份自本次發行完成之日起

36個月內不轉讓。本次

發行完成後，因和晶科技送紅股、轉增股本等原因增持的公

司股份，亦應遵守上述約定。待股份鎖定期屆滿後，本次發

行的股份將依據中國證監會和深交所的相關規定在深交所交

易

2014

年

月

日

自本

次新

股上

市之

日起

36個

月

報告期內，陳

柏林已履行

完畢承諾，承

諾履行期間

不存在違反

承諾的情形

發行股份

募集配套

資金的再

融資認購

對象：上

銀基金管

理有限公

司

關於股

份限售

的承諾

本次認購的和晶科技非公開發行之股份自本次發行結束之日

起，三十六個月內不進行轉讓；本次發行完成後，由於和晶

科技送股、轉增股本等原因增持的公司股份，亦遵守上述鎖

定期安排

2015

年

月

日

自本

次新

股上

市之

日起

36個

月

報告期內，上

銀基金管理

有限公司嚴

格履行了以

上承諾事項，

不存在違反

承諾的情形

發行股份

募集配套

資金的再

融資認購

對象：上

銀基金管

理有限公

司

關於同

業競爭、

關聯交

易、保持

上市公

司獨立

性的承

諾

1、認購和晶科技本次非公開發行股份後，本公司將儘量減少

與和晶科技發生關聯交易。若發生不可避免且必要的關聯交

易，本公司及本公司控制的企業與和晶科技將根據公平、公

允、等價有償等原則，依法籤署合法有效的協議文件，並將

按照有關法律、法規和規範性文件以及和晶科技章程之規定，

履行關聯交易審批決策程序、信息披露義務等相關事宜；確

保從根本上杜絕通過關聯交易損害和晶科技及其他股東合法

權益的情形發生。2、本公司及本公司控制的公司

/企業未來不

會從事或開展任何與和晶科技及其子公司構成同業競爭或可

能構成同業競爭的業務；不直接或間接投資任何與和晶科技

及其子公司構成同業競爭或可能構成同業競爭的公司/企業。

本公司及本公司控制的公司/企業違反本承諾的，本公司及本

2015

年

月

日

長期

報告期內，上

銀基金管理

有限公司嚴

格履行了以

上承諾事項，

不存在違反

承諾的情形

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

公司控制的公司/企業所獲相關收益將無條件地歸和晶科技享

有；同時，若造成和晶科技及其子公司損失的（包括直接損

失和間接損失），本公司及本公司控制的公司/企業將無條件的

承擔全部賠償責任。3、認購和晶科技本次非公開發行股份後，

本公司將按照有關法律、法規、規範性文件的要求，做到與

和晶科技在人員、資產、業務、機構、財務方面完全分開，

不從事任何影響和晶科技人員獨立、資產獨立完整、業務獨

立、機構獨立、財務獨立的行為，不損害和晶科技及其他股

東的利益，切實保障和晶科技在人員、資產、業務、機構和

財務等方面的獨立性

公司

其他承

諾

1、關於公司

2017年股票期權激勵計劃的披露文件不存在虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏；2、公司承諾不為

2017年

股票期權激勵計劃的激勵對象依本激勵計劃有關股票期權行

權提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提

供擔保

2017

年

月

日

公司

2017

年股

票期

權激

勵計

劃存

續期

間

報告期內，公

司嚴格履行

該承諾事項，

不存在違反

承諾的情形

股權激勵承

諾

公司

2017

年股票期

權激勵計

劃的激勵

對象

其他承

諾

若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大

遺漏，導致不符合授予股票期權或行權安排的，激勵對象自

相關信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏後，將由股權激勵計劃所獲得的全部利益返還公司

2017

年

月

日

公司

2017

年股

票期

權激

勵計

劃存

續期

間

報告期內，承

諾相關方均

嚴格履行該

承諾事項，不

存在違反承

諾的情形

其他對公司

無中小股東所

作承諾

承諾是否按

是

時履行

如承諾超期

無

未履行完畢

的，應當詳

細說明未完

成履行的具

體原因及下

一步的工作

計劃

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及

其原因做出說明

√適用

□不適用

盈利預測資產當期預測業績當期實際業績未達預測的原原預測披露日原預測披露索

或項目名稱

預測起始時間預測終止時間

（萬元）（萬元）因（如適用）期引

上海澳潤信息

科技有限公司

2015年

01月

01日

2017年

12月

31日

5,755 6,118.36不適用

2016年

03月

03日

巨潮資訊網

（http://www.c

ninfo.com.cn)

《發行股份及

支付現金購買

資產並募集配

套資金暨關聯

交易報告書

（修訂稿）》

公司股東、交易對手方對公司或相關資產年度經營業績作出的承諾情況

√適用

□不適用

2015年，公司以發行股份及支付現金的方式收購澳潤信息100%的股權，交易對方澳潤信息原股東張惠進、ZHANG JIEFU

和上海群池承諾澳潤信息2015年度、2016年度、2017年度實現的扣除非經常性損益後淨利潤分別不低於4,250萬元、

5,000萬

元和5,755萬元。

三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金情況

□適用

√不適用

公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金。

四、董事會對最近一期「非標準審計報告」相關情況的說明

□適用

√不適用

五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期

「非標準審計報告」的說明

□適用

√不適用

六、董事會關於報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明

√適用

□不適用

財政部於2017年5月10日發布了《關於印發修訂

的通知》（財會〔

2017〕15號）對

《企業會計準則第16號——政府補助》進行了修訂，要求自2017年6月12日起在所有執行企業會計準則的企業範圍內施行。

2017年7月24日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議、第三屆監事會第十七次會議審議通過《關於會計政策變更的議案》。

公司對 2017年1月1日存在的政府補助採用未來適用法處理，對 2017年1月1日至本準則實施日之間新增的政府補助根據本準

則進行調整。

本次會計政策變更是公司執行財政部於2017年5月10日頒布的修訂後的《企業會計準則第16號——政府補助》(財會

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

[2017]15號)，而對公司會計政策和相關會計科目核算進行適當的變更和調整。本次會計政策變更不涉及公司業務的範圍，不

會對公司2017年度以前的資產總額、負債總額、淨資產、淨利潤產生重大影響；不會對公司最近兩年已披露的年度財務報告

進行追溯調整，導致公司已披露的報告年度出現盈虧性質改變。

七、與上年度財務報告相比，合併報表範圍發生變化的情況說明

√適用

□不適用

1. 報告期內，公司將持有的泰國和晶

99.99987%股權轉讓給竹田工業（香港）有限公司，並於2017年5月辦理完成與本

次交易相關的全部境內外審批及備案手續，公司所持有的泰國和晶

99.99987%股權已全部過戶至竹田工業，自此公司不再持

有泰國和晶的股權，泰國和晶不再納入公司的合併財務報表範圍。

2. 報告期內，公司通過購買並增資的方式取得晶安智慧

87.94%的股權，相關工商變更登記手續於

2017年10月18日辦理

完成，晶安智慧成為公司控股子公司，併入公司合併報表範圍。

3. 2017年10月25日，公司與黃桑、深圳前海融金投資有限公司（以下簡稱

「前海融金」）、招商證券資產管理有限公司（以

下簡稱「招商資管

」）籤署了《深圳天樞投資合夥企業（有限合夥）財產份額轉讓協議》、《深圳天樞投資合夥企業（有限合

夥）合夥協議》及其補充協議；同日，公司與招商資管籤署了《合夥企業差額補足及財產份額購買協議》。公司、招商資管

分別受讓深圳天樞投資合夥企業（有限合夥）部分份額後並進行增資。各方約定深圳天樞合夥的出資額為

30,010.00萬元，其

中前海融金投資（普通合伙人）出資10.00萬元，招商資管（優先級有限合伙人）出資20,000.00萬元，公司（劣後級有限合

夥人）出資10,000.00萬元，認繳出資在

2026年5月12日前繳足。其中，優先級有限合伙人招商資管每年從深圳天樞取得年化

7.5%的固定收益，公司作為劣後級有限合伙人為其提供差額補足。深圳天樞實繳出資額內的虧損由前海融金投資及公司根

據認繳出資額比例分擔；超出深圳天樞實繳出資總額的虧損由前海融金承擔；深圳天樞收益由前海融金投資以及公司按2:8

的比例分配。

由於招商資管每年取得固定收益，不承擔深圳天樞經營風險；公司為招商證券固定收益提供差額補足，承擔了深圳天樞

主要經營風險，故公司將深圳天樞視為控股子公司納入合併報表範圍。

八、聘任、解聘會計師事務所情況

現聘任的會計事務所

境內會計師事務所名稱江蘇公證天業會計師事務所（特殊普通合夥）

境內會計師事務所報酬（萬元）

境內會計師事務所審計服務的連續年限

10年

境內會計師事務所註冊會計師姓名柏凌菁、孟銀

境內會計師事務所註冊會計師審計服務的連續年限

3年

是否改聘會計師事務所

□是

√否

聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況

√適用

□不適用

本年度，公司因

2017年股票期權激勵計劃事項，聘請上海榮正投資諮詢有限公司為財務顧問，報告期內共支付財務顧問

費用15萬元。

九、年度報告披露後面臨暫停上市和終止上市情況

□適用

√不適用

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

十、破產重整相關事項

□適用

√不適用

公司報告期未發生破產重整相關事項。

十一、重大訴訟、仲裁事項

□適用

√不適用

本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。

十二、處罰及整改情況

□適用

√不適用

公司報告期不存在處罰及整改情況。

十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況

□適用

√不適用

十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況

√適用

□不適用

2017年股票期權激勵計劃

為進一步完善公司的法人治理結構，促進公司建立、健全激勵約束機制，充分調動公司董事、高級管理人員以及核心員

工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工利益結合在一起，促進公司長期、持續、健康發展，公司於2017年3月20

日召開第三屆董事會第十九次會議、第三屆監事會第十二次會議審議通過了《關於

期權激勵計劃（草案）

>及其摘要的議案》等相關議案；

2017年3月21日至3月31日，公司對

2017年股票期權激勵計劃的激勵

對象姓名和職務在公司內部進行了公示，在公示期內未發生異議情形，公司監事會於2017年3月31日發表了《監事會關於公

司2017年股票期權激勵計劃的激勵對象名單之審核意見和公示情況的說明》。

2017年4月6日，公司召開2017年第一次臨時股東大會審議通過了公司2017年股票期權激勵計劃。

2017年4月28日，公司召開第三屆董事會第二十三次會議、第三屆監事會第十五次會議審議通過了《關於調整2017年股

票期權激勵計劃授予名單和數量的議案》、《關於向

2017年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》，因部分激勵

對象因個人原因放棄獲授本次股票期權，對公司2017年股票期權激勵計劃的激勵對象和股票期權數量進行調整。

2017年6月1日，公司發布了《關於

2017年股票期權激勵計劃授予登記完成的公告》，經深圳證券交易所、中國證券登記

結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司已完成2017年股票期權激勵計劃所涉及股票期權的授予登記工作，期權簡稱：

和晶JLC1，期權代碼：036245。

2017年6月21日，公司召開第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監事會第十六次會議審議通過了《關於調整2017年股

票期權激勵計劃行權價格和數量的議案》，因公司

2016年度權益分派實施完畢，對公司

2017年股票期權激勵計劃的行權價格

和股票期權數量進行相應調整。調整後的2017年股票期權激勵計劃主要信息如下：

1）本次激勵計劃共向168名激勵對象授予600.60萬份股票期權，佔目前公司總股本44,894.1998萬股的比例為

1.34%；

2）行權價格為15.08元/份；

3）授予日為2017年4月28日；

4）授予對象：本激勵計劃授予涉及的激勵對象共計

168人，包括：（

1）董事、高級管理人員；（

2）核心管理人員；（

3）

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

核心技術（業務）人員。

公告文件披露日期公告索引

《公司2017年股票期權激勵計劃（草案）》、《公司第三屆董

事會第十九次會議決議公告》等相關公告文件

2017年03月21日巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）

《監事會關於公司2017年股票期權激勵計劃的激勵對象名單

之審核意見和公示情況的說明》

2017年03月31日巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）

《關於公司2017年第一次臨時股東大會決議的公告》等相關公

告文件

2017年04月06日巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）

《關於向2017年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的

公告》等相關公告文件

2017年04月28日巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）

《關於2017年股票期權激勵計劃授予登記完成的公告》 2017年06月01日巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）

《關於調整2017年度股票期權激勵計劃行權價格和數量的公

告》

2017年06月21日巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn）

十五、重大關聯交易

1、與日常經營相關的關聯交易

□適用

√不適用

公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。

2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易

□適用

√不適用

公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。

3、共同對外投資的關聯交易

□適用

√不適用

公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。

4、關聯債權債務往來

□適用

√不適用

公司報告期不存在關聯債權債務往來。

5、其他重大關聯交易

√適用

□不適用

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

1）2016年度非公開發行股票暨關聯交易事項

2017年6月14日，中國證監會發行審核委員會對公司本次非公開發行股票申請進行了審核並審核通過，目前公司尚未收

到中國證監會的書面核准文件。公司 2016年度權益分派實施完畢後，2016年度非公開發行股票的發行價格和發行數量進行了

相應調整，本次非公開發行股票的發行價格由39.02元/股調整為 13.90元/股，發行數量由不超過38,851,871股調整為不超過

109,064,747股，其中陳柏林擬認購 87,050,363股；海潤九號擬認購21,223,020股；海潤和晶 2號擬認購791,364股。

本次交易構成重大關聯交易：公司本次非公開發行股票的發行對象之一陳柏林，現任公司董事長、總經理，持有公司

股份比例為21.56%，並通過上銀基金 -浦發銀行-上銀基金和晶科技1號資產管理計劃持有股份比例為2.76%的表決權，合計持

有公司24.32%的表決權，系公司控股股東、實際控制人。

2）對北京環宇萬維科技有限公司增資暨關聯交易的事項

公司分別於2017年6月21日召開的第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監事會第十六次會議和2017年7月7日召開的

2017年第二次臨時股東大會，審議通過了《關於公司對北京環宇萬維科技有限公司增資暨關聯交易的議案》，公司與袁勝軍、

唐菲、吳阿平、北京君聯順昌投資管理合夥企業（有限合夥）、周建林、拉薩楚源投資管理有限責任公司、王曉娟、深圳前

海海潤一號投資合夥企業(有限合夥)及環宇萬維籤署《無錫和晶科技股份有限公司與無錫和晶科技股份有限公司、袁勝軍、

唐菲、吳阿平、北京君聯順昌投資管理合夥企業（有限合夥）、周建林、拉薩楚源投資管理有限責任公司、王曉娟、深圳前

海海潤一號投資合夥企業（有限合夥）及北京環宇萬維科技有限公司關於北京環宇萬維科技有限公司之投資協議》，各方一

致同意並確認對環宇萬維的整體估值為175,000萬元，在此基礎上，公司以自有資金 15,000萬元對環宇萬維進行增資，除公司

外的環宇萬維其他在冊股東均放棄本次增資的認購權。本次交易完成後，公司持有環宇萬維48.98%的股權。環宇萬維已在

報告期內辦理完成與本次交易相關的工商變更登記手續，並取得了由北京市工商行政管理局朝陽分局頒發的《營業執照》。

本次交易構成關聯交易：（1）公司現任董事、副總經理徐宏斌先生，現擔任環宇萬維董事，環宇萬維構成公司關聯法

人；（2）環宇萬維的股東之一吳阿平與公司現任監事存在關聯關係，系公司關聯自然人。

3）轉讓BoCo株式會社股權暨關聯交易的事項

公司分別於2017年9月14日召開第三屆董事會第二十九次會議和第三屆監事會第二十次會議、2017年9月25日召開2017

年第三次臨時股東大會，審議通過了《關於轉讓 BoCo株式會社股權暨關聯交易的議案》，同意公司將持有的 BoCo全部股權

（12,200股普通股股份，股權比例為 31.7907%）以4,489.60萬元轉讓給無錫智聰，本次交易完成後，公司不再持有 BoCo的股

權。截至本報告期末，公司已辦理完成與本次交易相關的審批及備案手續，公司所持有的BoCo全部股權過戶至無錫智聰。

本次交易構成關聯交易：（ 1）公司現任董事兼副總經理徐宏斌先生、董事兼副總經理 ZHANG JIEFU先生，現擔任 BoCo

董事，BoCo構成公司關聯法人；（ 2）無錫智聰的有限合伙人之一張晨陽先生為公司持股 5%以上股東，系公司關聯自然人。

重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢

臨時公告名稱臨時公告披露日期臨時公告披露網站名稱

《非公開發行股票預案（修訂稿）》等相關

公告文件

2017年 03月 02日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

《非公開發行股票預案（第二次修訂稿）》

等相關公告文件

2017年 04月 20日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

《關於收到審查通知書>的公告》

2017年 05月 25日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

《關於 2016年度權益分派實施完成後調整

非公開發行股票的發行價格和發行數量的

公告》

2017年 06月 12日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

《關於非公開發行股票申請獲得中國證監

會發行審核委員會審核通過的公告》

2017年 06月 14日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

《關於對北京環宇萬維科技有限公司增資 2017年 06月 21日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

暨關聯交易的公告》等相關公告文件

《關於

2017年第二次臨時股東大會決議的

公告》

2017年

07月

07日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

《關於對北京環宇萬維科技有限公司增資

暨關聯交易的進展公告》

2017年

08月

16日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

《關於轉讓

BoCo株式會社股權暨關聯交易

的公告》、《關於放棄對參股子公司部分股權

的優先購買權暨關聯交易的公告》等相關

公告文件

2017年

09月

14日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

《關於

2017年第三次臨時股東大會決議的

公告》

2017年

09月

25日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

《關於轉讓

BoCo株式會社股權暨關聯交易

的進展公告》

2017年

10月

10日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

十六、重大合同及其履行情況

1、託管、承包、租賃事項情況

（1）託管情況

□適用

√不適用

公司報告期不存在託管情況。

（2）承包情況

□適用

√不適用

公司報告期不存在承包情況。

（3）租賃情況

□適用

√不適用

公司報告期不存在租賃情況。

2、重大擔保

√適用

□不適用

（1）擔保情況

單位：萬元

公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）

擔保對象名稱擔保額度擔保額度實際發生日期實際擔保金擔保類型擔保期是否履行是否為關

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

相關公告（協議籤署日）額完畢聯方擔保

披露日期

公司對子公司的擔保情況

擔保額度

實際發生日期實際擔保金是否履行是否為關

擔保對象名稱擔保額度擔保類型擔保期相關公告

（協議籤署日）額完畢聯方擔保

披露日期

上海澳潤信息科技有

限公司

2016年

月

26日

3,000

2016年

07月

日

3,000

連帶責任保

證

授信期限

（自

2016年

7月

29日至

2017年

6月

26日）內籤

訂的具體授

信合同的債

務履行期限

屆滿之日起

兩年

是否

上海澳潤信息科技有

限公司

2016年

月

26日

8,000

2017年

01月

日

3,500

連帶責任保

證

授信期限

（自

2017年

1月

18日至

2017年

12月

22日）內籤

訂的具體授

信合同的債

務履行期限

屆滿之日起

兩年

否否

江蘇中科新瑞科技股

份有限公司

2016年

月

26日

3,000

2017年

03月

日

連帶責任保

證

授信期限

（自

2017年

3月

31日至

2018年

3月

30日）內籤

訂的具體授

信合同的債

務履行期限

屆滿之日起

兩年

否否

上海澳潤信息科技有

限公司

2017年

月

18日

10,000

2017年

05月

日

2,500

連帶責任保

證

授信期限

（自

2017年

5月

23日至

2018年

4月

5日）內籤訂

的具體授信

否否

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

合同的債務

履行期限屆

滿之日起兩

年

報告期內審批對子公司擔保額度

60,000

報告期內對子公司擔保實

9,000

合計（B1）

際發生額合計（B2）

報告期末已審批的對子公司擔保

63,500

報告期末對子公司實際擔

6,000

額度合計（B3）

保餘額合計（B4）

子公司對子公司的擔保情況

擔保額度

實際發生日期實際擔保金是否履行是否為關

擔保對象名稱擔保額度擔保類型擔保期相關公告

（協議籤署日）額完畢聯方擔保

披露日期

公司擔保總額（即前三大項的合計）

報告期內審批擔保額度合計

60,000

報告期內擔保實際發生額

9,000（A1+B1+C1）

合計（A2+B2+C2）

報告期末已審批的擔保額度合計

63,500

報告期末實際擔保餘額合

6,000（A3+B3+C3）

計（A4+B4+C4）

實際擔保總額（即

A4+B4+C4）佔公司淨資產的比例

3.58%

其中：

為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的餘額（D）

直接或間接為資產負債率超過

70%的被擔保對象提供的債務

擔保餘額（E）

擔保總額超過淨資產

50%部分的金額（F）

上述三項擔保金額合計（D+E+F）

對未到期擔保，報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償

無

責任的情況說明（如有）

違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）無

採用複合方式擔保的具體情況說明

無

（2）違規對外擔保情況

□適用

√不適用

公司報告期無違規對外擔保情況。

3、委託他人進行現金資產管理情況

（1）委託理財情況

√適用

□不適用

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

報告期內委託理財概況

單位：萬元

具體類型委託理財的資金來源委託理財發生額未到期餘額逾期未收回的金額

其他類澳潤科技自有資金

1,500 0 0

其他類澳潤科技自有資金

1,500 0 0

其他類澳潤科技自有資金

1,000 0 0

其他類澳潤科技自有資金

1,500 1,500 0

銀行理財產品澳潤科技自有資金

1,000 1,000 0

合計

6,500 2,500 0

單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委託理財具體情況

√適用

□不適用

單位：萬元

受託事項

機構

受託

報告

報告計提未來

概述

名稱

機構

報酬

參考預期

期實

期損減值是否是否

及相

（或

（或產品類

金額

資金起始終止資金

確定

年化收益

際損

益實準備經過還有

關查

受託型來源日期日期投向

方式

收益（如

益金

際收金額法定委託

詢索受託

人）類率有

額

回情（如程序理財

引（如人姓

型況有）計劃

有）名）

興業

銀行

股份

有限

公司

上海

分行

銀行

結構性

存款

1,500

澳潤

科技

自有

資金

2017

年

月

日

2017

年

月

日

保本

浮動

收益

型理

財

固定

收益+

浮動

收益

4.20% 0 5.21 5.21是否

興業

銀行

股份

有限

公司

上海

分行

銀行

結構性

存款

1,500

澳潤

科技

自有

資金

2017

年

月

日

2017

年

月

日

保本

浮動

收益

型理

財

固定

收益+

浮動

收益

3.20% 0 3.97 3.97是否

興業

銀行

股份

有限

公司

上海

分行

銀行

結構性

存款

1,000

澳潤

科技

自有

資金

2017

年

月

日

2017

年

月

日

保本

浮動

收益

型理

財

固定

收益+

浮動

收益

3.00% 0 1.09 1.09是否

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

興業

銀行

股份

有限

公司

上海

分行

銀行

結構性

存款

1,500

澳潤

科技

自有

資金

2017

年

月

日

2018

年

月

日

保本

浮動

收益

型理

財

固定

收益+

浮動

收益

4.50% 0 0 0 是否

中信

銀行

股份

有限

公司

漕河

涇支

行

銀行

銀行理

財產品

1,000

澳潤

科技

自有

資金

2017

年

月

日

2018

年

月

日

保本

浮動

收益

型理

財

浮動

利率

2.65% 0 0 0 是否

合計

6,500 ------------0 10.27 --------

委託理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形

□適用

√不適用

（2）委託貸款情況

√適用

□不適用

報告期內委託貸款概況

單位：萬元

委託貸款發生總額委託貸款的資金來源未到期餘額逾期未收回的金額

18,500

公司向全資子公司上海澳潤信

息科技有限公司委託貸款，資

金來源為澳潤科技的自有資金

3,500 0

單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委託貸款具體情況

√適用

□不適用

單位：萬元

事項概

計提減

報告期未來是述及相

預期收報告期是否經值準備

貸款對貸款對貸款利貸款金資金來起始日終止日損益實否還有關查詢

象象類型率額源期期

益（如實際損

際收回

金額過法定

委託貸索引

有）益金額（如程序

款計劃（如情況

有）

無錫和

晶科技

股份有

限公司

短期貸

款

4.35% 5,000

澳潤科

技自有

資金

2016年

08月

日

2017年

02月

日

27.79 27.79是否

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

無錫和

晶科技

股份有

限公司

短期貸

款

4.35% 3,000

澳潤科

技自有

資金

2016年

11月

日

2017年

05月

日

50.15 50.15是否

無錫和

晶科技

股份有

限公司

短期貸

款

4.35% 5,000

澳潤科

技自有

資金

2017年

02月

日

2017年

08月

日

106.33 106.33是否

無錫和

晶科技

股份有

限公司

短期貸

款

4.35% 2,000

澳潤科

技自有

資金

2017年

04月

日

2017年

07月

日

16.55 16.55是否

無錫和

晶科技

股份有

限公司

短期貸

款

4.35% 3,500

澳潤科

技自有

資金

2017年

08月

日

2018年

02月

日

50.75 50.75是否

合計

18,500 ------0 251.57 --------

委託貸款出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形

□適用

√不適用

4、其他重大合同

√適用

□不適用

合同涉合同涉

及資產及資產

評估機評估基截至報

合同訂合同訂交易價的帳面的評估

是否關關聯關披露日披露索告期末

立公司立對方

合同標合同籤

價值價值

構名稱準日定價原

格（萬

聯交易系的執行期引

方名稱名稱

的訂日期

（萬（萬

（如（如則

元）

有）有）情況

元）（如元）（如

有）有）

無錫和

晶科技

股份有

限公司

EFORE

OYJ

《供應

主協

議》

2016年

08月

31日

無

合同生

效後的

每日曆

年度合

同金額

為

2,080

萬歐元

至

3,120

萬歐元

（折合

否無

報告期

內公司

向其供

應的工

業電子

智能控

制器產

品出貨

穩定，

合同履

行情況

良好，

2016年

09月

01日

巨潮資

訊網

（http:/

/www.c

ninfo.c

om.cn）

《關於

與

EFORE

OYJ

籤署重

大合同

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

人民幣本年度的公告

約

共計銷（更正

15,516. 售

後）》

80 萬18,279. （公告

元至

94萬元編號：

23,275. 2016-1

20 萬00（更

元），合正後）

同期限

為 4

年，合

同履約

完成後

累計合

同總金

額為

8,320

萬歐元

至

12,480

萬歐元

（折合

人民幣

約

62,067.

20 萬

元至

93,100.

80 萬

元）

無錫和

晶科技

股份有

限公司

B/S/H/

（博西

家用電

器投資

（中

國）有

限公

司）

Refrige

ration

Electro

nic

Module

DE103（DE1

03 冰

箱變頻

控制

器）

2016年

12月

05日

無

項目總

金額為

190,18

3,672

元，自

該項目

產品投

產開始

分

4年

完成。4

年期滿

後，雙

方如未

提出異

否無

擬定自

2018年

正式投

產

2016年

12月

05日

巨潮資

訊網

（http:/

/www.c

ninfo.c

om.cn）

《關於

B/S/H/

項目中

標的公

告》（公

告編

號：

2016-1

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

議，本

項目合

作期限

可順延

2年，

則本項

目累計

總金額

預計可

達到

3.10億

元。

28 ）

十七、社會責任情況

1、履行社會責任情況

公司積極履行社會責任的工作情況，承擔對職工、客戶、社會等其他利益相關者的責任，注重維護其合法權益，堅持

與各方的和諧共生，恪守誠信與承諾，踐行法律和道義，為社會的可持續發展作出自我的努力。

公司一直以正直、信任作為企業核心文化，遵守諾言，以正直誠懇的態度做事，創造正面社會價值。公司注重不斷完

善治理結構，規範公司運作，保障所有股東享有法律、法規、規章等所規定的各項合法權益，不斷完善法人治理結構，提升

公司治理水平，重視對投資者的合理回報，報告期內製定了合理的利潤分配方案以回報股東。

公司致力於智慧生活、智慧城市的生態圈建設，使得人民日常生活能夠更加有效、便捷、經濟，在未來，公司將繼續在

為股東創造價值的同時，為社會貢獻企業價值，以實際行動踐行企業社會責任，促進企業和社會共同和諧發展，傳遞積極正

能量，共建美麗中國。

2、履行精準扶貧社會責任情況

（1）精準扶貧概要

公司積極響應國家「精準扶貧」的政策方針，切實履行好公眾公司的社會責任，將扶貧任務落實到企業的日常經營中。報

告期內，公司為貧困地區的員工提供就業崗位，並組織多種形式的活動幫助貧困地區的發展。公司子公司澳潤科技開展藏區

希望學校長期扶持資助項目，通過組織員工內部的義賣活動，將義賣所得款捐贈給西藏桑尖周母女孤學校；公司子公司環宇

萬維長期向各地紅十字協會捐贈智能考勤機和智能考勤卡等設備及配套產品，提高貧困地區教育的基礎設施水平，同時開展

公益項目「點滴幫扶

」，建立「愛心衣屋公益平臺」向山區貧困人員捐贈衣物。

（2）後續精準扶貧計劃

公司將健全長效的「精準扶貧」工作機制，制定扶貧計劃，確保扶貧工作持續有效地開展，充分發揮公司的優勢資源，通

過多種形式開展精準扶貧工作，不斷鞏固和優化幫扶成果。

3、環境保護相關的情況

上市公司及其子公司是否屬於環境保護部門公布的重點排汙單位

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

否

不適用

十八、其他重大事項的說明

√適用

□不適用

1、非公開發行股票

公司於2016年度籌劃非公開發行股票事項，擬以

39.02元/股的發行價格向陳柏林、海潤九號、海潤和晶

2號共三名特定對

象非公開發行不超過38,980,010股人民幣普通股（

A 股）股票。本次非公開發行股票擬募集資金總額不超過

152,100萬元，扣

除發行費用後用於：1）年產310萬套工業和汽車用智能控制器項目；2）年產260萬套接入和智慧家庭終端設備項目；3）智

能終端推廣及增值服務研發平臺建設項目。本次非公開發行股票方案已經公司第三屆董事會第十三次會議、

2016年第二次臨

時股東大會、第三屆董事會第十八次會議審議通過。2016年9月23日，公司收到中國證監會出具的《中國證監會行政許可申

請受理通知書》（

162646號）。中國證監會依法對公司提交的《無錫和晶科技股份有限公司創業板上市公司非公開發行新股

核准》行政許可申請材料進行了審查，認為該申請材料齊全，符合法定形式，決定對該行政許可申請予以受理。2016年11

月16日，公司收到中國證監會出具的《中國證監會行政許可項目審查反饋意見通知書》（

162646號），公司與相關中介機構

按照反饋意見的要求，對有關問題進行了認真核查及落實，並於2016年12月7日披露了公司關於前述反饋意見的回覆。

2017年3月2日，公司根據中國證監會關於公司本次非公開發行股票事項的審核意見，對本次非公開發行股票預案中的相

關內容進行了補充和完善。2017年3月27日，由於公司本次發行的發行人律師北京市天元律師事務所的自身原因，無法繼續

為公司提供關於本次發行的相關法律服務。公司決定終止與天元律所的原有委託事項，另行聘請新的律師事務所作為本次發

行的發行人律師，並向中國證監會提交了《關於中止審查非公開發行股票申請文件的申請》。2017年4月19日，公司收到了

中國證監會出具的《中國證監會行政許可申請中止審查通知書》（162646號），根據《中國證監會行政許可實施程序規定》

第二十四條的有關規定，中國證監會決定同意公司中止審查申請。

2017年4月19日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監事會第十四次會議審議通過了《關於修訂公司2016

年度非公開發行股票方案的議案》等相關議案，鑑於原實際認購人吳漢萍因個人原因放棄通過海潤九號參與認購和晶科技本

次非公開發行的股票，海潤九號參與認購金額由原來的3億元調整為2.95億元。公司本次非公開發行股票擬募集資金總額調

整為不超過151,600萬元，非公開發行的股票調整為不超過38,851,871股，其中陳柏林擬認購

31,009,740股；海潤九號擬認購

7,560,225股；海潤和晶

2號擬認購281,906股。

2017年5月24日，公司收到中國證監會出具的《中國證監會行政許可申請恢復審查通知書》（162646號），中國證監會

依法對公司提交的《關於恢復審查創業板上市公司非公開發行新股核准》進行了審查，認為該申請符合恢復審查條件，根據

《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》第二十三條的有關規定，決定恢復對該行政許可申請的審查。

2017年6月12日，公司2016年度權益分派實施完畢，本次非公開發行股票的發行價格和發行數量進行相應調整，發行價

格由39.02元/股調整為

13.90元/股，發行數量由不超過

38,851,871股調整為不超過109,064,747股，其中陳柏林擬認購

87,050,363

股；海潤九號擬認購21,223,020股；海潤和晶2號擬認購791,364股。

2017年6月14日，中國證監會發行審核委員會對公司本次非公開發行股票申請進行了審核並審核通過，公司將在收到中

國證監會予以核准的決定文件後另行公告。

2017年9月7日，公司召開第三屆董事會第二十八次會議審議通過了《關於延長公司

2016年度非公開發行股票決議有效期

的議案》、《關於提請股東大會延長授權董事會全權辦理公司

2016年度非公開發行股票相關事宜的有效期的議案》，延長本

次非公開發行股票決議有效期和授權董事會全權辦理非公開發行股票相關事宜的有效期已於2017年9月25日召開的公司2017

年第三次臨時股東大會審議通過，自2017年第三次臨時股東大會審議通過之日起12個月內有效。

公告編號公告文件公告日期公告索引

2017-008 關於非公開發行股票預案修訂說明的公告

2017.03.02巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

2017-038 關於收到《中國證監會行政許可申請中止審查通知書》的公

2017.04.20巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

告

2017-039

至

2017-044

關於非公開發行股票預案修訂說明的公告等相關公告文件

2017-059 關於收到《中國證監會行政許可申請恢復審查通知書》的公

告

2017.05.25巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

2017-066 關於2016年度權益分派實施完成後調整非公開發行股票的

發行價格和發行數量的公告

2017.06.12巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

2017-067 關於非公開發行股票申請獲得中國證監會發行審核委員會

審核通過的公告

2017.06.14巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

2017-108

至

2017-111

關於延長公司非公開發行股票決議及授權的有效期的公告

等相關文件

2017.09.07巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

2017-121 2017年第三次臨時股東大會決議

2017.09.25巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn

2、公司債券

為進一步拓寬融資渠道，降低財務成本，優化公司債務結構，滿足公司發展需要，公司擬面向合格投資者公開發行公司

債券不超過人民幣6億元（含

6億元），發行公司債券的期限不超過

3年期（含

3年）。本次公開發行公司債券方案已經公司第

三屆董事會第三十次會議、第三屆監事會第二十一次會議以及2017年第四次臨時股東大會審議通過。

公司本次公開發行公司債券事項需經深圳證券交易所審核、中國證監會核准後方可實施。

公告編號公告文件公告日期公告索引

2017-128 第三屆董事會第三十次會議決

2017.10.26巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

2017-129 第三屆監事會第二十一次會議決議

2017-133 2017年公司債券發行預案

2017-138 2017年第四次臨時股東大會決議

2017.11.10巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

3、其他重大事項

公告編號公告事項公告日期公告索引

2017-009 關於股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017.03.06巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-010 關於股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017.03.09巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-011 關於股東股份質押的公告

2017-012 關於控股股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017.03.13巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-013 關於控股股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017.03.16巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-014 關於股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017-018 關於籤署戰略合作框架協議的公告

2017.03.21巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

股權激勵計劃自查表

2017年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

2017年股票期權激勵計劃激勵對象名單

2017年股票期權激勵計劃（草案）

2017年股票期權激勵計劃（草案）摘要

2017-019 關於控股股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017-020 監事會關於公司

2017年股票期權激勵計劃的激勵對象名單

之審核意見及公示情況的說明

2017.03.31巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-025 關於2016年年度報告披露的提示性公告

2017.04.18巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-026 關於2017年第一季度報告披露的提示性公告

2017-030 關於2016年度募集資金存放與使用情況的專項報告

2017-032 關於召開2016年度業績網上說明會公告

2017-033 關於江蘇中科新瑞科技股份有限公司

2016年度業績承諾履

行情況暨完成重大資產重組業績承諾的公告

2017-034 關於上海澳潤信息科技有公司

2016年度業績承諾履行情況

的說明

2016年度內部控制自我評價報告

2016年度監事會工作報告

2016年度財務決算報告

2017-037 關於股東部分股權解除質押的公告

2017年度財務預算報告

2017-046 關於控股股東股份質押的公告

2017.04.20巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017年股票期權激勵計劃激勵對象名單（調整後）

2017.04.28巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

關於2017年股票期權激勵計劃激勵對象名單（調整後）的核

實意見

2017-052 關於調整2017年股票期權激勵計劃授予名單和數量的公告

2017-053 關於向2017年度股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權

的公告

2017-059 關於收到《中國證監會行政許可申請恢復審查通知書》的公

告

2017.05.25巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-061 關於2017年股票期權激勵計劃授予登記完成的公告

2017.06.01巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-063 關於參股子公司北京環宇萬維科技有限公司籤署戰略合作

框架協議的公告

2017.06.07巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-065 關於股東股份質押的公告

2017.06.09巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-072 關於調整2017年度股票期權激勵計劃行權價格和數量的公

告

2017.06.21巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-073 關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的公告

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

2017-077 關於董事、高級管理人員及證券事務代表變動的公告

2017-078 關於與騰訊雲籤署戰略合作協議的公告

2017.06.23巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-079 關於股東股份質押的公告

2017-082 關於股東股份質押的公告

2017.07.07巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-088 關於股東股份質押的公告

2017.07.19巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-089 關於公司完成工商變更登記的公告

2017-092 關於會計政策變更的公告

2017.07.24巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-093 關於股東股份質押的公告

2017-094 關於控股股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017.07.25巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-097 關於股東股份質押的公告

2017.08.16巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-100 關於2017年半年度報告披露的提示性公告

2017.08.22巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-103 關於2017年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告

2017-107 關於對外戰略投資暨增持北京都市鼎點科技股份有限公司

股份的公告

2017.08.24巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-119 關於股東股份質押的公告

2017.09.20巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-120 關於控股股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017-122 關於控股股東部分股份解除質押及重新質押的公告

2017.09.26巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-130 關於2017年第三季度報告披露的提示性公告

2017.10.26巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-135 關於股東股份解除質押的公告

2017-136 關於股東股份質押的公告

2017.10.30巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-139 關於控股股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017.11.17巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-141 關於股東股份質押的公告

2017.11.29巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-146 關於股東股份質押及部分股份解除質押的公告

2017.12.07巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-151 關於股東股份質押的公告

2017.12.14巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-152 關於股東股份解除質押的公告

2017.12.19巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

2017-155 關於股東部分股份解除質押的公告

2017.12.26巨潮資訊網（

http://www.cninfo.com.cn）

十九、公司子公司重大事項

√適用

□不適用

1、和晶宏智擬受讓甘肅澳廣

10%股權

公司全資子公司和晶宏智於2017年10月31日與芬蘭TELESTE公司（以下簡稱「芬蘭泰來」）、泰萊斯特電子（蘇州工業

園區）有限公司（以下簡稱

「蘇州泰萊」）、澳潤科技籤署《股權轉讓框架協議》；和晶宏智與蘇州泰萊後續將在前述框架協

議的基礎上，進一步籤署相關協議。框架協議涉及的主要內容如下：和晶宏智擬受讓甘肅澳廣信息技術有限公司

10%股權，

交易價格為100萬歐元（即「購買價

」，約合人民幣747.12萬元），購買價實際支付當日的歐元兌人民幣的外匯匯率如高於或

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

低於約定匯率（即1:7.4712）的3%，各方可根據匯率變化情況增加或減少購買價。本次交易的步驟如下：（1）芬蘭泰來將

其持有的甘肅澳廣10%股權轉讓給蘇州泰萊，交易價格為上述購買價；（2）前述步驟一經完成，蘇州泰萊隨即以同等交易

價格（即購買價）將甘肅澳廣10%股權轉讓給和晶宏智。本次交易完成後，和晶宏智將持有甘肅澳廣10%股權。

本次交易完成前，公司通過全資子公司澳潤科技間接控股甘肅澳廣；本次交易完成後，公司通過全資子公司澳潤科技、

和晶宏智間接控股甘肅澳廣，公司的合併報表範圍在本次交易完成前後未發生變化。本次交易未達到《深圳證券交易所創業

板上市規則》第9.2條的相關標準。

截至報告期末，上述交易步驟正在進行中，相關工商變更登記尚未辦理完成，公司將根據進展情況，及時披露後續進展。

2、參股子公司都市鼎點的相關風險警示

公司於2017年8月24日召開第三屆董事會第二十七次會議，審議通過了《關於公司對外戰略投資暨增持北京都市鼎點科

技股份有限公司股份的議案》，同意公司在該議案獲得董事會審議通過後的6個月內，通過全國中小企業股份轉讓系統增持

北京都市鼎點科技股份有限公司的股份，增持金額不超過2,000萬元。

截至報告期末，公司持有都市鼎點（證券代碼：430125）3,721,000股股份，持股比例為

37.21%，增持金額約為

1,808萬

元（含相關交易費用）。都市鼎點

2017年度的期末淨資產可能為負值（實際結果以都市鼎點披露在全國中小企業股份轉讓系

統指定信息披露網站上的定期報告等相關公告文件為準），根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》的相關規

定，如出現該情形，全國股份轉讓系統公司將對其股票轉讓實行風險警示。

都市鼎點全資子公司鼎力（北京）保險經紀公司（以下簡稱

「鼎力保險」）在保險經紀領域的基礎，搭建和運營以為幼教

行業和旅遊行業為主要服務對象的網際網路風險管理服務平臺。鼎力保險擁有「保險行業經營許可證

」及「網際網路保險銷售許可

資質」，已與多家保險公司籤署合作協議，並與天安財產保險共同成立創建創新研究中心，為鼎力保險在保險產品研發、業

務流程優化、合作模式創新等方面提供了極大幫助。在幼兒保險方面，土星教育（證券代碼：

430107）在國內幼教雲平臺行

業位於前列，鼎力保險作為土星教育旗下控股的網際網路保險服務平臺，將得到土星教育的全力支持；此外，國內最大的幼兒

雲平臺「智慧樹」於2017年5月與土星教育、鼎力保險籤訂了《戰略合作協議》，各方將發揮各自優勢資源，在幼教領域共同

發展；在旅遊保險方面，鼎力保險通過與全國各級旅行社協會、旅遊協會的合作，上線運營

「全國旅遊保險服務平臺

」為全國

超過2萬家旅行社及其遊客提供風險管理服務。

都市鼎點具備持續經營的能力，其在經營上可能存在的風險因素對公司的整體影響較小。

3、子公司其他重大事項

子公司公告事項公告日期公告索引

澳潤科技《關於全資子公司與陝西廣電網絡傳媒（集團）股份有限公

司籤署合作框架協議書的公告》（公告編號：2017-001）

2017.01.04巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

澳潤科技《關於全資子公司收到政府補助的公告》（公告編號：

2017-002）

2017.01.20巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

中科新瑞《關於全資子公司江蘇中科新瑞科技股份有限公司擬申請

在新三板掛牌的進展公告》（公告編號：2017-045）

2017.04.20巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

和晶信息《關於全資子公司完成工商變更登記的公告》（公告編號：

2017-049）

2017.04.25巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

環宇萬維《關於參股子公司北京環宇萬維科技有限公司籤署戰略合

作協議的公告》（公告編號：2017-054）

2017.05.02巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

環宇萬維《關於參股子公司北京環宇萬維科技有限公司籤署戰略合

作框架協議的公告》（公告編號：2017-063）

2017.06.07巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

和晶宏智《關於全資子公司北京和晶宏智產業投資有限公司購買股

權資產的公告》（公告編號：2017-076）

2017.06.21巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

環宇萬維《關於參股子公司北京環宇萬維科技有限公司籤署框架合

作協議的公告》（公告編號：2017-080）

2017.07.03巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

和晶宏智《關於全資子公司對外投資合作設立有限合夥企業的後續

進展公告》（公告編號：2017-091）

2017.07.24巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

中科新瑞

中科新瑞《關於全資子公司江蘇中科新瑞科技股份有限公司獲準掛

牌新三板的公告》（公告編號：2017-095）

2017.07.31巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

和晶宏智《關於全資子公司北京和晶宏智產業投資有限公司購買股

權資產的進展公告》（公告編號：2017-118）

2017.09.18巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

和晶宏智《關於全資子公司之間轉讓合夥企業權益份額的進展公告》

（公告編號：2017-125）

2017.10.12巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

中科新瑞

中科新瑞《關於全資子公司江蘇中科新瑞科技股份有限公司購買股

權資產的公告》（公告編號：2017-148）

2017.12.11巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

第六節股份變動及股東情況

一、股份變動情況

1、股份變動情況

單位：股

本次變動前本次變動增減（＋，－）本次變動後

公積金轉

數量比例發行新股送股其他小計數量比例

股

77,065,38

48.06%

96,951,79

-34,603,2

62,348,52

139,413,9

31.05%一、有限售條件股份

1、國家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0.00%

2、國有法人持股 691,528 0.43% 0 -691,528 -691,528 0 0.00%

74,802,83

46.65%

94,830,92

-33,518,9

61,311,92

136,114,7

30.32%3、其他內資持股

17,368,11

10.83% 8,654,307

-12,560,1

-3,905,86

13,462,25

3.00%其中：境內法人持股

57,434,71

35.82%

86,176,61

-20,958,8

65,217,79

122,652,5

27.32%境內自然人持股

4、外資持股 1,571,020 0.98% 2,120,876 -392,755 1,728,121 3,299,141 0.73%

其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0.00%

境外自然人持股 1,571,020 0.98% 2,120,876 -392,755 1,728,121 3,299,141 0.73%

83,271,04

51.94%

191,653,7

34,603,27

226,257,0

309,528,0

68.95%二、無限售條件股份

83,271,04

51.94%

191,653,7

34,603,27

226,257,0

309,528,0

68.95%1、人民幣普通股

2、境內上市的外資股 0 0.00% 0 0 0 0 0.00%

3、境外上市的外資股 0 0.00% 0 0 0 0 0.00%

4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0.00%

160,336,4

100.00%

288,605,5

448,941,9

100.00%三、股份總數

股份變動的原因

√適用 □不適用

（1）2017年1月4日，中國結算深圳分公司以公司董事、監事、高級管理人員在2016年度最後一個交易日所持有本公司

股份為基數，按 25%的比例解除高管鎖定股（部分董事、監事、高級管理人員所持有的股份存在質押情形，其解除鎖定比例

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

則單獨核算），共計解除鎖定股3,196,000股。

（2）2017年2月13日，公司董事兼高級管理人員徐宏斌先生在前述可解除高管鎖定股額度內，解除鎖定240,000股。

（3）2017年5月15日，中科新瑞完成

2016年度業績承諾事項，且未發生減值。根據關於股份限售的相關承諾，顧群先生、

張晨陽先生及常力勤先生因公司重大資產重組所獲得的股份總數的全部剩餘部分解除限售。因顧群先生現任公司第三屆董事

會董事、副總經理，根據董事、高級管理人員持股管理的相關規定，本次合計解除限售股份數量為

3,118,181股，實際可上市

流通的股份數量為1,590,272股（詳見公司於2017年5月11日刊登在中國證監會指定信息披露網站上2017-057號公告）。

（4）2017年5月15日，澳潤科技完成

2015年度業績承諾，根據關於股份限售的相關承諾，上海時空五星、無錫慧聯、上

海品惠因公司重大資產重組所獲得的股份可全部解除限售；張惠進、ZHANG JIEFU、上海群池因公司重大資產重組所獲得

的股份總數的30%可解除限售。因ZHANG JIEFU先生現任公司第三屆董事會董事、副總經理，根據董事、高級管理人員持

股管理的相關規定，本次合計解除限售股份數量為

5,181,103股，實際可上市流通的股份數量為

5,102,552股（詳見公司於

2017

年5月11日刊登在中國證監會指定信息披露網站上2017-057號公告）。

（5）2017年6月2日，澳潤科技完成

2016年度業績承諾，根據關於股份限售的相關承諾，張惠進、

ZHANG JIEFU、上海

群池因公司重大資產重組所獲得的股份總數的60%（其中30%已解禁）可解除限售。因

ZHANG JIEFU先生現任公司第三屆董

事會董事、副總經理，根據董事、高級管理人員持股管理的相關規定，本次合計解除限售股份數量為

3,019,442股，實際可上

市流通的股份數量為2,548,136股；澳潤信息重大資產重組的募集配套資金認購方上銀瑞金、北信瑞豐，因認購本次重大資產

重組事項的配套募集資金所獲得股份的法定鎖定期（12個月）屆滿，合計解除限售股份數量為10,526,315股，實際可上市流

通的股份數量為10,526,315股（詳見公司於

2017年5月31日刊登在中國證監會指定信息披露網站上2017-060號公告）。

（6）2017年5月10日，公司召開2016年度股東大會審議通過了《關於2016年度利潤分配和資本公積轉增股本的議案》。

以公司總股本16,033.6428萬股為基數向全體股東每

10股派現金1.00元（含稅），同時以資本公積金向全體股東每

10股轉增18

股，轉增後公司總股本增加288,605,570股，變更為

448,941,998股。上述方案已於2017年6月12日實施完畢（詳見公司於2017

年6月5日刊登在中國證監會指定信息披露網站上2017-062號公告）。

（7）2017年6月21日，公司第三屆董事會董事邱小斌先生因個人原因向公司董事會提交辭職報告，辭去公司董事職務。

截至離任日，邱小斌先生持有公司

27,202,700股股份（其中有限售條件股份

20,402,024股，無限售條件股份

6,800,676股），根

據相關規定，自離任之日起半年內邱小斌先生所持有的公司股份全部鎖定；在其就任時確定的任期內和任期屆滿後六個月內

（截至2019年4月26日），每年可轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的25%，並需遵守中國證券登記結算有限責任

公司關於「可轉讓額度

」的相關管理規定。

根據邱小斌先生於2017年12月5日披露的減持計劃（詳見公司於2017年12月5日刊登在中國證監會指定信息披露網站上

2017-142號公告），截至本報告期末，邱小斌先生持有公司26,412,776股股份(其中有限售條件股份20,502,025股，無限售條

件股份5,910,751股)，根據中國證券登記結算有限責任公司優化後的業務規則，較年初的無限售條件股份減少100,001股。

（8）2017年12月15日，根據關於股份限售的相關承諾，中科新瑞重大資產重組的募集配套資金認購方陳柏林先生，因

認購本次重大資產重組事項的配套募集資金所獲得股份的限售期屆滿並完成解除限售。因陳柏林先生現任公司第三屆董事會

董事、總經理，根據董事、高級管理人員持股管理的相關規定，本次可解除限售股份數量為11,878,787股，實際可上市流通

股份數量為0股（詳見公司於2017年12月13日刊登在中國證監會指定信息披露網站上2017-150號公告）。截至報告期末，根

據中國證券登記結算有限責任公司優化後的業務規則，較年初的無限售條件股份增加11,500,000股。

股份變動的批准情況

√適用

□不適用

公司分別於2017年4月17日召開第三屆董事會第二十次會議、於

2017年5月10日召開2016年度股東大會，審議通過了《關

於2016年度利潤分配和資本公積轉增股本的議案》。

股份變動的過戶情況

√適用

□不適用

公司2016年度權益分派方案的股權登記日為：2017年6月9日；除權除息日為：

2017年6月12日。根據公司申請，中國證

券登記結算有限責任公司深圳分公司於2017年6月12日完成公司2016年度權益分派，本次以資本公積金轉增的新增股份於

2017年6月12日直接記入股東證券帳戶。在轉增股過程中產生的不足1股的部分,按小數點後尾數由大到小排序依次向股東派

發1 股(若尾數相同時則在尾數相同者中由系統隨機排序派發

)，直至實際轉增股總數與本次送(轉)股總數一致。本次以資本

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

公積金轉增的新增股份上市日為2017年6月12日。

股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬於公司普通股股東的每股淨資產等財務指標的影響

√適用

□不適用

報告期內，公司股本由160,336,428股增加至448,941,998股。如按未變動前股本

160,336,428股計算，報告期基本每股收

益0.4790元，稀釋每股收益

0.4790元，歸屬於公司普通股股東的每股淨資產

10.46元。以最新期末股本

448,941,998股計算，報

告期基本每股收益0.1711元，稀釋每股收益

0.1711元，歸屬於公司普通股股東的每股淨資產3.74元。

公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

□適用

√不適用

2、限售股份變動情況

√適用

□不適用

單位：股

本期解除限售股本期增加限售股

股東名稱期初限售股數期末限售股數限售原因擬解除限售日期

數數

陳柏林

34,352,424 14,600,000 56,254,363 76,006,787

高管鎖定股（除

權除息後本期限

售股數相應按比

例增加）

高管鎖定股：董

事、監事、高級

管理人員所持本

公司股份每年按

照其上年末持股

總數的

75%予以

鎖定

邱小斌

7,286,437 6,800,676 20,016,264 20,502,025

高管鎖定股（除

權除息後本期限

售股數相應按比

例增加）

按照《上市公司

股東、董監高減

持股份的若干規

定》、《深交所上

市公司股東及董

事、監事、高級

管理人員減持股

份實施細則》的

相關規定解除限

售

上銀基金－浦發

銀行－上銀基金

和晶科技

1號資

產管理計劃

4,432,132 0 7,977,838 12,409,970

非公開發行關於

股份鎖定的承諾

（除權除息後本

期限售股數相應

按比例增加）

2019年

5月

日

顧群

3,274,090 0 5,893,362 9,167,452

高管鎖定股（除

權除息後本期限

售股數相應按比

例增加）

董事、監事、高

級管理人員所持

本公司股份每年

按照其上年末持

股總數的

75%予

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

以鎖定

重大資產重組關

於股份鎖定的承根據業績承諾的

張惠進

7,554,248 4,532,549 5,439,058 8,460,757諾（除權除息後

本期限售股數相

履行情況分期解

除限售

應按比例增加）

徐宏斌

1,750,000 240,000 2,718,000 4,228,000

高管鎖定股（除

權除息後本期限

售股數相應按比

例增加）

董事、監事、高

級管理人員所持

本公司股份每年

按照其上年末持

股總數的

75%予

以鎖定

陳松林

1,420,000 96,000 2,383,200 3,707,200

高管鎖定股（除

權除息後本期限

售股數相應按比

例增加）

董事、監事、高

級管理人員所持

本公司股份每年

按照其上年末持

股總數的

75%予

以鎖定

ZHANG JIEFU 1,571,020 392,755 2,120,876 3,299,141

重大資產重組關

於股份鎖定的承

諾、高管鎖定股

（除權除息後本

期限售股數相應

按比例增加）

1、根據業績承諾

的履行情況分期

解除限售；2、董

事、監事、高級

管理人員所持本

公司股份每年按

照其上年末持股

總數的

75%予以

鎖定

重大資產重組關

上海群池投資管於股份鎖定的承根據業績承諾的

理合夥企業（有939,539 563,723 676,469 1,052,285諾（除權除息後履行情況分期解

限合夥）

本期限售股數相除限售

應按比例增加）

王大鵬

207,246 0 373,043 580,289

高管鎖定股（除

權除息後本期限

售股數相應按比

例增加）

董事、監事、高

級管理人員所持

本公司股份每年

按照其上年末持

股總數的

75%予

以鎖定

其他限售股股東

14,278,248 14,278,248 0 0

除權除息前已解

除限售

合計

77,065,384 41,503,951 103,852,473 139,413,906 ----

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2017年年度報告全文

二、證券發行與上市情況

1、報告期內證券發行（不含優先股）情況

□適用

√不適用

2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明

√適用

□不適用

公司2016年度權益分派方案為：以公司現有總股本160,336,428股為基數，向全體股東每

10股派發現金股利1.00元；同

時，以資本公積金向全體股東每10股轉增18股。本次權益分派實施完成後，公司總股本由160,336,428股增加至448,941,998

股。本次權益分派股權登記日為：2017年6月9日；除權除息日為：2017年6月12日。根據公司申請，中國證券登記結算有限

責任公司深圳分公司於2017年6月12日完成公司2016年度權益分派，本次以資本公積金轉增的新增股份於2017年6月12日直接

記入股東證券帳戶。在轉增股過程中產生的不足1股的部分，按小數點後尾數由大到小排序依次向股東派發1股(若尾數相同

時則在尾數相同者中由系統隨機排序派發)，直至實際轉增股總數與本次送(轉)股總數一致。本次以資本公積金轉增的新增股

份上市日為2017年6月12日。

報告期末，公司資產總額為3,247,437,831.13元，比期初增加17.09%；負債總額為1,500,790,198.33元，比期初增加

35.88%；

所有者權益為1,746,647,632.80元，比期初增加4.66%；資產負債率為

46.21%，比期初增加6.39%。

3、現存的內部職工股情況

□適用

√不適用

三、股東和實際控制人情況

1、公司股東數量及持股情況

單位：股

11,172 10,4170

年度報告披露日

報告期末表決權

年度報告披露日前上一月末表決

報告期末普通股恢復的優先股股

前上一月末普通權恢復的優先股

股東總數

東總數（如有）

股股東總數

股東總數（如有）

（參見注

9）

（參見注

9）

持股

5%以上的股東或前

10名股東持股情況

報告期內持有有限持有無限質押或凍結情況

報告期末

股東名稱股東性質持股比例增減變動售條件的售條件的

持股數量股份狀態數量

情況股份數量股份數量

陳柏林境內自然人

21.56%

96,806,28

+62,232,6

13（資本

公積金轉

增）

76,006,78

20,799,50

質押

94,524,000

張晨陽境內自然人

11.91%

53,474,90

+34,376,7

26（資本

53,474,90

質押

46,850,200

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

公積金轉

增）

邱小斌境內自然人5.88%

26,412,77

+17,487,4

50（資本

公積金轉

增）；

-789,924

20,502,02

5,910,751質押23,478,023

張惠進境內自然人4.71%

21,151,89

+13,597,6

46（資本

公積金轉

增）

8,460,757

12,691,13

質押11,625,757

應炎平境內自然人4.53%

20,349,00

+13,081,5

00（資本

公積金轉

增）

20,349,00

質押19,522,900

上銀基金－浦發

銀行－上銀基金

和晶科技1號資產

管理計劃

其他2.76%

12,409,97

+7,977,83

8（資本公

積金轉

增）

12,409,97

顧群境內自然人2.72%

12,223,27

+7,857,81

7（資本公

積金轉

增）

9,167,452 3,055,819質押12,180,000

中國農業銀行股

份有限公司－交

銀施洛德先鋒混

合型證券投資基

金

其他1.44% 6,482,473

+3,355,31

0 6,482,473

佛山市建銀集成

創業投資合夥企

業（有限合夥）

境內非國有法人1.42% 6,393,618

+6,393,61

0 6,393,618

徐宏斌境內自然人1.21% 5,418,523

+3,483,33

6（資本公

積金轉

增）

4,228,000 1,190,523質押5,356,400

戰略投資者或一般法人因配售新股

成為前10名股東的情況（如有）（參

見注4）

無

上述股東關聯關係或一致行動的說

明

陳柏林與上銀基金-浦發銀行-上銀基金和晶科技1號資產管理計劃（以下簡稱「上銀和

晶計劃」）為一致行動人，說明如下：上銀和晶計劃的管理人為上銀基金管理有限公

司（以下簡稱「上銀基金」），上銀和晶計劃的認購方與上銀基金籤署《委託投票協議》，

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

指定陳柏林就上銀和晶計劃行使和晶科技股東投票權事宜作出意思表示，上銀基金同

意根據陳柏林作出的意思表示，行使上銀和晶計劃在和晶科技股東大會上由法律和和

晶科技公司章程規定的股東投票權。因此，上銀和晶計劃與陳柏林構成一致行動關係。

除此之外，未知上述其他股東之間是否存在關聯關係，也未知是否屬於一致行動人

前

10名無限售條件股東持股情況

股份種類

股東名稱報告期末持有無限售條件股份數量

股份種類數量

張晨陽

53,474,907人民幣普通股

53,474,907

陳柏林

20,799,500人民幣普通股

20,799,500

應炎平

20,349,000人民幣普通股

20,349,000

張惠進

12,691,137人民幣普通股

12,691,137

中國農業銀行股份有限公司－交銀

施洛德先鋒混合型證券投資基金

6,482,473人民幣普通股

6,482,473

佛山市建銀集成創業投資合夥企業

（有限合夥）

6,393,618人民幣普通股

6,393,618

邱小斌

5,910,751人民幣普通股

5,910,751

湖南省信託有限責任公司－南金

號集合資金信託計劃

4,901,160人民幣普通股

4,901,160

中國農業銀行股份有限公司－交銀

施洛德數據產業靈活配置混合型證

券投資基金

4,643,105人民幣普通股

4,643,105

陝西省國際信託股份有限公司－陝

國投·昌豐

5號證券投資集合資金信

託計劃

3,705,000人民幣普通股

3,705,000

陳柏林與前

10名股東中的上銀和晶計劃為一致行動人，說明如下：上銀和晶計劃的

管理人為上銀基金，上銀和晶計劃的認購方與上銀基金籤署《委託投票協議》，指定

陳柏林就上銀和晶計劃行使和晶科技股東投票權事宜作出意思表示，上銀基金同意根

據陳柏林作出的意思表示，行使上銀和晶計劃在和晶科技股東大會上由法律和和晶科

技公司章程規定的股東投票權。因此，上銀和晶計劃與陳柏林構成一致行動關係。除

此之外，未知上述其他股東之間是否存在關聯關係，也未知是否屬於一致行動人

前

10名無限售流通股股東之間，以

及前

10名無限售流通股股東和前

名股東之間關聯關係或一致行動的

說明

參與融資融券業務股東情況說明（如

無

有）（參見注

5）

公司前

10名普通股股東、前

10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

□是

√否

公司前

10名普通股股東、前

10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

2、公司控股股東情況

控股股東性質：自然人控股

無錫和晶晶科技股份有限限公晶晶科技股份有限限公司

2017年年年度報告全文文

控股股東類型型：自然人

控股股東姓名名國籍是是否取得其他國國家或地區居留留權

陳柏林中國否

主要職業及職職務現任公司董董事長、總經理理

報告期內控股股和參股的其他他境內外上市公公

無

司的股權情況況

控股股東報告告期內變更

□適用

√不適用

公司報告期控控股股東未發生生變更。

3、公司實際際控制人情況況

實際控制人性性質：境內自然然人

實際控制人類類型：自然人

實際控制人姓姓名國國籍是否取得其他國家或地區居留留權

陳柏林中國否

主要職業及職職務現任公司董董事長、總經理理

過去

10年曾控股的境內外上市公司情況況無

實際控制人報報告期內變更

□適用

√不適用

公司報告期實實際控制人未發發生變更。

公司與實際控控制人之間的產產權及控制關係系的方框圖

實際控制人通通過信託或其他他資產管理方式式控制公司

□適用

√不適用

744

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

4、其他持股在

10%以上的法人股東

□適用

√不適用

5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況

□適用

√不適用

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

第七節優先股相關情況

□適用

√不適用

報告期公司不存在優先股。

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

第八節董事、監事、高級管理人員和員工情況

一、董事、監事和高級管理人員持股變動

本期增持本期減持

任期起始任期終止期初持股其他增減期末持股

姓名職務任職狀態性別年齡股份數量股份數量

變動（股）數（股）日期日期數（股）

（股）（股）

陳柏林

董事長、

總經理

現任男

2009年

09月

日

2018年

10月

日

34,573,67

0 0

62,232,61

96,806,28

徐宏斌

董事、副

總經理

現任男

2009年

09月

日

2018年

10月

日

1,935,187 0 0 3,483,336 5,418,523

顧群

董事、副

總經理

現任男

2015年

10月

日

2018年

10月

日

4,365,454 0 0 7,857,817

12,223,27

ZHANG

JIEFU

董事、副

總經理

現任男

2016年

07月

日

2018年

10月

日

1,571,020 0 0 2,827,835 4,398,8552017年

2018年

劉樂君董事現任男

36 07月

0710月

260 0 0 0 0

日

2016年

2018年

曾會明董事現任男

48 07月

0810月

260 0 0 0 0

日

2012年

2018年

朱謙獨立董事現任男

58 10月

2210月

260 0 0 0 0

日

2015年

2018年

俞麗輝獨立董事現任女

53 10月

2710月

260 0 0 0 0

日

2015年

2018年

周新宏獨立董事現任男

47 10月

2710月

260 0 0 0 0

日

邱小斌董事離任男

2009年

09月

日

2018年

10月

日

9,715,250 0 789,924

17,487,45

26,412,77

王雅琪監事會主現任男

37 2012年

2018年

0 0 0 0 0

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

席、職工12月

1810月

代表監事

日

2015年

2018年

朱孟兆監事現任男

42 10月

2710月

260 0 0 0 0

日

2015年

2018年

吳凡監事現任男

26 10月

2710月

260 0 0 0 0

日

2016年

2018年

吳江楓副總經理現任男

45 04月

2510月

260 0 0 0 0

日

2012年

2018年

王大鵬財務總監現任男

46 01月

1710月

26276,328 0 0 497,390 773,718

日

陳瑤

董事會秘

書

現任女

2017年

06月

日

2018年

10月

日

0 0 0 0 052,436,91

0 789,924

94,386,44

146,033,4

合計

------------

二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況

√適用

□不適用

姓名擔任的職務類型日期原因

邱小斌董事離任

2017年

06月

日

邱小斌先生因個人原因，辭去公司第三屆董事會董事

職務

劉樂君董事任免

2017年

07月

日

2017年

6月

21日，公司第三屆董事會第二十四次會議

審議通過《關於選舉第三屆董事會董事的議案》，公司

董事會提名劉樂君先生為公司第三屆董事會非獨立董

事候選人；2017年

7月

7日，公司

2017年第二次臨時

股東大會審議通過《關於選舉第三屆董事會董事的議

案》，劉樂君先生當選公司第三屆董事會非獨立董事，

任期與本屆董事會一致

徐宏斌董事會秘書離任

2017年

06月

日

徐宏斌先生因個人原因，辭去公司董事會秘書職務。

辭職後，徐宏斌先生在公司繼續擔任公司第三屆董事

會董事、副總經理

陳瑤董事會秘書任免

2017年

06月

日

2017年

6月

21日，公司第三屆董事會第二十四次會議

審議通過《關於聘任董事會秘書的議案》，公司董事會

同意聘任陳瑤女士為公司董事會秘書，任期與本屆董

事會一致

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

三、任職情況

公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責

1、董事

（1）陳柏林，男，

1967年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權，

EMBA。陳柏林先生於

1998年創辦和晶科技，2015

年6月-2017年3月期間擔任西藏樂正投資管理有限公司執行董事、總經理，現任公司董事長兼總經理、蕪湖和盈投資有限公

司執行董事、蕪湖和泰汽車電機有限公司董事長、重慶和亞科技有限公司執行董事、前海眾創資本管理（深圳）有限公司監

事。

（2）徐宏斌，男，1970年8月出生，中國國籍，無境外永久居留權，復旦大學MBA，具有中國註冊會計師資格。徐宏

斌先生於1999年加入公司工作至今，現任公司董事兼副總經理，和晶信息監事、中科新瑞董事、上海澳潤董事、和晶宏智執

行董事、環宇萬維科董事。

（3）顧群，男，

1970年8月出生，中國國籍，澳大利亞永久居留權，專科學歷。顧群先生曾從事計算機信息行業企業管

理工作，自2001年加入中科新瑞工作至今，現任公司董事、副總經理、中科新瑞董事長。

（4）ZHANG JIEFU，男，1966年3月出生，加拿大國籍，北京航空航天大學碩士學歷。ZHANG JIEFU 先生於2012年9

月至2015年3月擔任甘肅澳廣董事長，現任和晶科技董事兼副總經理、上海澳潤董事長、甘肅澳廣董事、北京泰勒斯特董事

長、上海瀚數執行董事、澳潤檢測執行董事。

（5）劉樂君，男，

1982年2月出生，中國國籍，本科學歷。

2004年7月至2014年1月，任職於騰訊公司微信產品部（系微

信團隊創始人之一）、廣州研發中心，參與

QQ、QQ郵箱、

QQ音樂和Foxmail的研發；2014年1月至2017年1月，擔任螞蟻金

服財富事業群資深總監、支付事業群無線事業部總經理，現任公司董事、樂行(深圳)信息科技有限公司執行董事兼總經理、

樂行(深圳)融資租賃有限公司總經理兼董事長、國方實業

(深圳)有限公司執行董事兼總經理、樂行

(廣州)汽車貿易有限公司執

行董事、樂行(深圳)汽車貿易服務有限公司執行董事、廣州樂行計算機系統有限公司執行董事兼總經理。

（6）曾會明，男，

1970年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京大學本科學歷。曾會明先生現任和晶科技董事、

北京中廣格蘭信息科技有限公司董事長兼經理、北京中廣通信文化傳媒有限公司執行董事兼總經理、北京格蘭瑞智諮詢有限

公司執行董事、北京中廣融合投資管理有限公司執行董事兼經理、杭州雲聚集信息技術有限公司執行董事、中南紅文化集團

股份有限公司獨立董事、中信國安信息產業股份有限公司獨立董事、山東金卡股份有限公司董事、北京愛萌寵文化傳媒有限

公司監事、廣州星海數位電視金卡有限公司董事、中國廣播電影電視社會組織聯合會有線電視工作委員會副秘書長、中國電

影電視技術學會常務理事、中國電視藝術家協會媒體融合推進委員會常務理事、北京郵電大學MBA中心特聘導師。

（7）朱謙，男，1960年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，復旦大學無線電電子學學士，自1983年畢業留校起

一直任教於復旦大學，現任復旦大學信息科學與工程學院高級實驗師。朱謙先生長期從事電子學、計算機通信和網絡專業實

驗及理論課程教學工作和工程實踐活動，專注於智能照明控制系統和嵌入式系統設計、計算機數據通信和無線傳感器網絡應

用研究。朱謙先生自1993年至今擔任上海三希信息工程有限公司董事長、總經理，2012年至今擔任和晶科技獨立董事。

（8）俞麗輝，女，1965年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，天津大學工商管理碩士，具有中國註冊會計師資

格。俞麗輝女士長期從事財務會計、財務管理、審計、稅收事務等多門課程的研究與教學工作，曾任無錫小天鵝股份有限公

司獨立董事、浙江艾迪西流體控制股份有限公司獨立董事，現任和晶科技獨立董事、遼寧奧克化學股份有限公司獨立董事、

神州易橋信息服務股份有限公司獨立董事、上海華東理工大學商學院副教授。

（9）周新宏，男，

1971年6月出生，中國國籍，無境外永久居留權，復旦大學博士學歷，周新宏先生專長於人口、資源

與環境經濟領域的研究，研究作品發表在國內多種期刊上。現任公司獨立董事、無錫雪浪環境科技股份有限公司獨立董事、

銀邦金屬複合材料股份有限公司獨立董事、復旦大學人口與發展政策研究中心項目主管、復旦大學城市發展研究院特聘研究

員，兼任上海禾土投資顧問有限公司執行董事、上海禾土全景景觀設計有限公司執行董事、上海復築投資有限公司董事長、

湖州復築房地產開發有限公司執行董事兼總經理、浙江復築鄉村資源開發有限公司執行董事兼總經理、浙江蘭特園藝有限公

司董事長兼總經理、長興開拓置業有限公司監事。

2、監事

（1）王雅琪，男，

1981年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。

2004年至2009年，王雅琪先生就職

於美的集團洗衣機事業部，歷任工程師、海外區域銷售經理、海外大區銷售經理。王雅琪先生於2010年加入公司工作至今，

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

現任公司市場總監、職工代表監事、監事會主席。

（2）朱孟兆，男，

1976年8月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。曾任職於蘇州明基集團、泰盈科技

（泰國）有限公司。現任公司監事、質量總監。

（3）吳凡，男，

1992年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。吳凡先生於

2013年入職和晶科技工作

至今，現任公司監事、中科新瑞董事兼董事會秘書、晶安智慧董事。

3、高級管理人員

（1）陳柏林，男，

1967年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權，

EMBA。陳柏林先生於

1998年創辦和晶科技，2015

年6月-2017年3月期間擔任西藏樂正投資管理有限公司執行董事、總經理，現任公司董事長兼總經理、蕪湖和盈投資有限公

司執行董事、蕪湖和泰汽車電機有限公司董事長、重慶和亞科技有限公司執行董事、前海眾創資本管理（深圳）有限公司監

事。

（2）徐宏斌，男，1970年8月出生，中國國籍，無境外永久居留權，復旦大學MBA，具有中國註冊會計師資格。徐宏

斌先生於1999年加入公司工作至今，現任公司董事兼副總經理，和晶信息監事、中科新瑞董事、上海澳潤董事、和晶宏智執

行董事、環宇萬維科董事。

（3）顧群，男，

1970年8月出生，中國國籍，澳大利亞永久居留權，專科學歷。顧群先生曾從事計算機信息行業企業管

理工作，自2001年加入中科新瑞工作至今，現任公司董事、副總經理、中科新瑞董事長。

（4）ZHANG JIEFU，男，1966年3月出生，加拿大國籍，北京航空航天大學碩士學歷。ZHANG JIEFU 先生於2012年9

月至2015年3月擔任甘肅澳廣董事長，現任和晶科技董事兼副總經理、上海澳潤董事長、甘肅澳廣董事、北京泰勒斯特董事

長、上海瀚數執行董事、澳潤檢測執行董事。

（5）吳江楓，男，1973年12月出生，中國國籍，無境外永久居留權，武漢測繪科技大學本科學歷。1996年至2009年期

間任職於明基集團；1996年至2004年期間任職其下屬子公司蘇州達方電子有限公司，歷任資材部生產計劃員、課長、資材部

部門主管等職務；2004年調任至蘇州明基中國區銷售總部，歷任手機事業部高級產品經理、運籌管理處總監；

2009年至2012

年任深圳摩西智能科技有限公司副總經理。吳江楓先生於2012年7月加入公司，現任公司副總經理、和晶信息執行董事。

（6）王大鵬，男，

1972年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京林業大學本科學歷，中級會計師。王大鵬先生

於2002年加入公司工作至今，歷任公司財務部經理、財務副總監，現任公司財務總監、和晶宏智監事、北京都市鼎點科技股

份有限公司董事。

（7）陳瑤，女，

1985年12月出生，中國國籍，無境外永久居留權，湖南大學本科學歷，復旦大學

EMBA在讀。陳瑤女

士於2009年加入公司工作至今，現任公司董事會秘書兼投資副總監、中科新瑞監事會主席。

在股東單位任職情況

□適用

√不適用

在其他單位任職情況

√適用

□不適用

在其他單位在其他單位是否領

任職人員姓名其他單位名稱任期起始日期任期終止日期

擔任的職務取報酬津貼

陳柏林蕪湖和盈投資有限公司執行董事

2005年

12月

22日

否

陳柏林蕪湖和泰汽車電機有限公司董事長

2006年

01月

05日

否

陳柏林重慶和亞科技有限公司執行董事

2009年

05月

09日

否

陳柏林西藏樂正投資管理有限公司

執行董事、總

經理

2015年

06月

16日

2017年

03月

日

否

陳柏林前海眾創資本管理（深圳）有限公司監事

2017年

10月否

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

23日

徐宏斌江蘇中科新瑞科技股份有限公司董事

2014年

11月

13日

是

徐宏斌無錫和晶信息技術有限公司監事

2008年

11月

10日

否

徐宏斌北京環宇萬維科技有限公司董事

2014年

12月

16日

否

徐宏斌北京和晶宏智產業投資有限公司執行董事

2014年

12月

30日

否

徐宏斌上海澳潤信息科技有限公司董事

2016年

03月

11日

否

顧群江蘇中科新瑞科技股份有限公司董事長

2014年

11月

13日

是

ZHANG JIEFU上海澳潤信息科技有限公司董事長

2003年

06月

30日

是

ZHANG JIEFU甘肅澳廣信息技術有限公司董事

2012年

09月

18日

否

ZHANG JIEFU北京泰勒斯特科技有限公司董事長

2013年

02月

21日

否

ZHANG JIEFU上海澳潤檢測技術服務有限公司執行董事

2010年

03月

01日

否

ZHANG JIEFU上海瀚數多媒體信息科技有限責任公司執行董事

2014年

01月

20日

否

劉樂君樂行(深圳)信息科技有限公司

執行董事、總

經理

2017年

02月

17日

是

劉樂君樂行(深圳)融資租賃有限公司

總經理、董事

長

2017年

03月

28日

是

劉樂君國方實業(深圳)有限公司

執行董事、總

經理

2017年

07月

19日

是

劉樂君樂行(廣州)汽車貿易有限公司執行董事

2017年

10月

10日

是

劉樂君樂行(深圳)汽車貿易服務有限公司執行董事

2017年

11月

03日

是

劉樂君廣州樂行計算機系統有限公司

執行董事兼

總經理

2018年

03月

08日

是

曾會明北京中廣格蘭信息科技有限公司董事長、經理

2014年

12月

29日

是

曾會明北京中廣通信文化傳媒有限公司

執行董事、總

經理

2008年

01月

01日

否

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

曾會明北京格蘭瑞智諮詢有限公司執行董事

2015年

06月

01日

否

曾會明北京中廣融合投資管理有限公司

執行董事、經

理

2015年

06月

01日

否

曾會明杭州雲聚集信息技術有限公司執行董事

2017年

08月

02日

否

曾會明中南紅文化集團股份有限公司獨立董事

2016年

05月

25日

否

曾會明山東金卡股份有限公司董事

2014年

05月

20日

否

曾會明北京愛萌寵文化傳媒有限公司監事

2016年

11月

28日

否

曾會明廣州星海數位電視金卡有限公司董事

2012年

08月

01日

否

曾會明中信國安信息產業股份有限公司獨立董事

2016年

06月

28日

是

曾會明

中國電視藝術家協會媒體融合推進委員

會

常務理事

2015年

10月

01日

否

曾會明北京郵電大學

MBA中心特聘導師

2013年

08月

01日

是

曾會明

中國廣播電影電視社會組織聯合會有線

電視工作委員會

副秘書長

2012年

01月

01日

否

曾會明中國電影電視技術學會常務理事

2015年

01月

01日

否

朱謙復旦大學信息科學與工程學院高級實驗師

1983年

09月

01日

是

朱謙上海三希信息工程有限公司

董事長、總經

理

1993年

06月

01日

是

俞麗輝上海華東理工大學商學院副教授

1991年

09月

01日

是

俞麗輝神州易橋信息服務股份有限公司獨立董事

2015年

05月

06日

是

俞麗輝遼寧奧克化學股份有限公司獨立董事

2016年

09月

09日

是

周新宏復旦大學人口與發展政策研究中心項目主管

2015年

05月

01日

是

周新宏復旦大學城市發展研究院特聘研究員

2015年

05月

01日

否

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

周新宏上海禾土投資顧問有限公司執行董事

2005年

06月

03日

否

周新宏上海禾土全景景觀設計有限公司執行董事

2007年

04月

28日

否

周新宏上海復築投資有限公司董事長

2008年

08月

08日

否

周新宏湖州復築房地產開發有限公司

執行董事、總

經理

2008年

12月

10日

否

周新宏浙江復築鄉村資源開發有限公司

執行董事、總

經理

2009年

06月

07日

否

周新宏浙江蘭特園藝有限公司

董事長、總經

理

2011年

09月

27日

否

周新宏長興開拓置業有限公司監事

2016年

04月

12日

否

周新宏銀邦金屬複合材料股份有限公司獨立董事

2017年

04月

10日

是

周新宏無錫雪浪環境科技股份有限公司獨立董事

2017年

03月

06日

是

王大鵬北京和晶宏智產業投資有限公司監事

2014年

12月

30日

否

王大鵬北京都市鼎點科技股份有限公司董事

2018年

01月

30日

否

吳江楓無錫和晶信息技術有限公司執行董事

2017年

04月

20日

否

陳瑤江蘇中科新瑞科技股份有限公司監事會主席

2016年

10月

17日

是

吳凡江蘇中科新瑞科技股份有限公司

董事、董事會

秘書

2016年

10月

17日

是

吳凡無錫晶安智慧科技有限公司董事

2017年

10月

18日

否

無錫和晶信息技術有限公司、江蘇中科新瑞科技股份有限公司、上海澳潤信息科技有限公司、北京和晶宏

智產業投資有限公司為公司全資子公司；無錫晶安智慧科技有限公司為公司控股子公司；北京環宇萬維科

技有限公司、北京都市鼎點科技股份有限公司為公司參股子公司。蕪湖和盈投資有限公司、蕪湖和泰汽車

電機有限公司、重慶和亞科技有限公司與本公司受同一實際控制人控制

在其他單位任

職情況的說明

公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況

□適用

√不適用

四、董事、監事、高級管理人員報酬情況

董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序：公司的董事、監事、高級管理人員的報酬由董事會薪酬委員會初審後提交

董事會審議並經股東大會批准。

董事、監事、高級管理人員報酬確定依據：董事、監事、高級管理人員的報酬根據其經營績效、工作能力、崗位職級等

考核確定並發放。

董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況：公司報告期內有董事、監事、高級管理人員共16人，共計支付報酬399.17

萬元。

公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況

單位：萬元

從公司獲得的稅是否在公司關聯

姓名職務性別年齡任職狀態

前報酬總額方獲取報酬

陳柏林董事長、總經理男

51現任

40.2否

徐宏斌董事、副總經理男

48現任

54.6否

顧群董事、副總經理男

48現任

31.2否

ZHANG JIEFU董事、副總經理男

52現任

20.8否

劉樂君董事男

36現任

3.2否

曾會明董事男

48現任

9.6否

朱謙獨立董事男

58現任

9.6否

俞麗輝獨立董事女

53現任

9.6否

周新宏獨立董事男

47現任

9.6否

邱小斌董事男

49離任

4.8否

王雅琪

監事會主席、職

工代表監事

男

37現任

42.74否

朱孟兆監事男

42現任

38.98否

吳凡監事男

26現任

1.2否

吳江楓副總經理男

45現任

47 否

王大鵬財務總監男

46現任

41.34否

陳瑤董事會秘書女

33現任

34.71否

合計

--------399.17 --

公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況

√適用

□不適用

單位：股

報告期內報告期新限制性股

報告期內報告期內報告期末期初持有本期已解期末持有

已行權股授予限制票的授予

姓名職務可行權股已行權股市價（元/限制性股鎖股份數限制性股

數行權價性股票數價格（元/

票數量數數

格（元

/股）

股）票數量量

量股）

徐宏斌

董事、副總

經理

0 0 0 0 0 0 0 0 0

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

顧群

董事、副總

經理

0 0 0 0 0 0 0 0 0

吳江楓副總經理

0 0 0 0 0 0 0 0 0

王大鵬財務總監

0 0 0 0 0 0 0 0 0

陳瑤

董事會秘

書

0 0 0 0 0 0 0 0 0

合計

--0 0 ----0 0 0 --0

報告期內，徐宏斌先生獲授股票期權數量為

280,000股；顧群先生獲授股票期權數量為

280,000股；吳江楓先生

獲授股票期權數量為

280,000股；王大鵬先生獲授股票期權數量為

84,000股；陳瑤女士獲授股票期權數量為

70,000股；授予日至本報告期末的時間間隔未滿

1年

備註（如

有）

五、公司員工情況

1、員工數量、專業構成及教育程度

母公司在職員工的數量（人）

1,028

主要子公司在職員工的數量（人）

466

在職員工的數量合計（人）

1,494

當期領取薪酬員工總人數（人）

1,494

母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）

專業構成

專業構成類別專業構成人數（人）

生產人員

862

銷售人員

技術人員

430

財務人員

行政人員

其他

合計

1,494

教育程度

教育程度類別數量（人）

研究生及以上

本科

198

大專

354

其他

916

合計

1,494

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2017年年度報告全文

2、薪酬政策

公司繼續秉承「公平、公正、公開」原則，不斷完善公平、健全的薪酬績效體系，保證員工薪酬的內部公平性與外部競

爭性。為了有效激勵員工，堅持與崗位價值相匹配的基本原則，體現內部的公平性，參照市場薪酬水平，確定每一職位的起

薪水平及薪酬等級，已滿足外部競爭性的需求。根據現有的薪酬水平和政策確定各職等的最高和最低工資標準，將員工的個

人利益與公司利益、個人目標與公司目標有機結合，充分調動了員工的工作積極性與主動性，使得全體員工能夠充分享受公

司發展的成果。

3、培訓計劃

公司基於發展戰略和管理理念，為滿足人才梯隊建設和員工培養，針對不同崗位以及員工入職、在職、晉升和提升等

不同成長階段的需求，公司依據實際情況，制定了具有針對性的培訓課程，及時更新相關制度，組建了和晶培訓講師團，內

聘12位講師，建立在崗學習與培訓、內部培訓和送外培訓、多渠道相結合的培訓方式。完成了

ISO9001：2015質量管理體系

轉版培訓（共

25人考取證書）、

IATF16949標準條款講解培訓（共

26人考取證書）、品質五大工具的培訓、鋰電池的存儲運

輸安全培訓等課程，總計內外培訓

57項共計172次，共

400多人次參加。舉辦了消防實戰演習；為公司安全生產提供保障，年

度培訓計劃完成率為100%。進一步提升員工的專業技術和整體素質，進而促進員工個人與公司整體的共同成長。

4、勞務外包情況

√適用

□不適用

勞務外包的工時總數（小時）

2,565,758.5

勞務外包支付的報酬總額（元）

47,434,964.00

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2017年年度報告全文

第九節公司治理

一、公司治理的基本狀況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創業板上市規則》、《深

圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》和其他有關法律法規和規範性文件的要求，結合公司實際情況，健全公司內部

管理和控制制度，進一步規範公司運作，提高公司治理水平，努力做好信息披露工作及投資者關係管理。截至報告期末，公

司治理結構的實際情況符合中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件的要求。

1、股東與股東大會

公司嚴格按照《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《公司章程》和《公司股東大會議事規則》等相關制度的要求，

規範股東大會召集、召開、表決程序，並聘請律師出席見證，充分保護股東的合法權益，通過現場表決和網絡投票相結合的

方式，保證中小投資者的話語權，確保所有股東享有平等的股東地位，並且平等地行使股東權利。報告期內，公司股東大會

不存在違反相關法律法規、公司章程的情形。

2、控股股東與上市公司

公司控股股東、實際控制人陳柏林先生嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》規範自身行為，無佔用公司資

金、超越股東大會行使職權、直接或間接幹預本公司決策和生產經營活動的情形，不存在實際控制人利用其控制地位侵害其

他股東利益的行為。公司擁有獨立完整的主營業務和自主經營能力，在人員、資產、業務、管理機構、財務核算體系上獨立

於控股股東和實際控制人，能夠獨立運作、獨立經營、獨立承擔責任和風險。

3、董事與董事會

公司董事會設董事9名，其中獨立董事

3名，董事會的人數及人員構成符合相關法律法規和《公司章程》的要求，董事產

生程序合法有效。報告期內，非獨立董事邱小斌先生因個人原因辭任董事一職，董事會按規定選舉劉樂君先生為公司第三屆

董事會非獨立董事。公司全體董事依據《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》、《公司章程》和《董事會議事規

則》等開展工作，勤勉盡責，審慎表決，並積極參加相關培訓，提高規範運作水平，維護公司和廣大股東的利益。獨立董事

能夠不受公司主要股東、實際控制人以及其他與公司存在利害關係的單位或個人的影響，獨立履行職責，對公司的重大事項

均能發表獨立意見。公司董事會下設有戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會四個專門委員會，成員全

部由董事組成。各委員依據《公司章程》和各委員會議事規則的規定履行職權，為董事會提供了專業意見和決策參考。

4、監事與監事會

公司監事會設監事3名，其中職工監事

1名。報告期內，全體監事嚴格按照《公司章程》、《監事會議事規則》等有關規

定履行職責，對公司重大事項、定期報告、財務狀況、關聯交易以及董事、高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，

充分維護公司及股東的合法權益，有效地發揮了監督作用。

5、關於信息披露與透明度

公司根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》以及公司內部《信息披露管理制度》、

《投資者管理制度》等相關規定，認真履行信息披露義務，真實、及時、準確、完整地披露有關信息，確保所有股東能夠公

平地獲得公司信息。公司董事會秘書負責信息披露工作，並積極協調投資者關係，接待股東和投資者來訪及調研，回答投資

者諮詢。公司指定《證券時報》為信息披露報紙，巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）為信息披露網站。

6、關於績效評價與激勵約束機制

公司已建立和實施了績效激勵制度，各部門按照績效考核的要求，細化工作內容，按時按質地完成績效考核指標，績效

考核的結果作為確定員工薪酬以及職務晉升的依據。報告期內，公司針對核心員工推出股權激勵計劃，進一步提高了核心骨

幹的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工利益結合在一起，促進公司長期、持續、健康發展。

7、內部審計制度的建立和執行情況

為規範公司治理，控制非系統性風險，保證公司經營活動的正常運作，公司根據《公司法》、《證券法》、《企業內部

控制基本規範》等有關法律法規，結合公司的實際情況，制定了涵蓋公司日常經營各層面、各環節的內部控制體系，完善並

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2017年年度報告全文

落實相應規章制度，進一步提高公司的經營管理水平。

董事會下設審計委員會，主要負責公司內部、外部審計的溝通並監督公司內部審計制度的實施，審查公司內部控制制度

的執行情況，審查公司的財務信息及披露情況等。審計委員會下設審計部，審計部對公司內部控制制度的實施、公司財務信

息的真實性和完整性等情況進行檢查監督，直接對審計委員會負責並報告工作。

8、關於相關利益者

公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，堅持與相關利益者互利共贏的原則，積極開展交流合作，實現社會、公司、股

東、員工等各方利益的協調，共同推動公司健康、持續地發展。

公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件是否存在重大差異

□是

√否

公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件不存在重大差異。

二、公司相對於控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況

公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等相關法律法規、規章制度的要求規範運作，具有獨立完整的業

務體系及自主經營能力，與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面各自獨立。

1、業務方面：公司在業務方面完全獨立於控股股東及其關聯人，具有獨立自主地開展生產經營活動的能力。公司控股

股東在首次公開發行時已出具關於避免同業競爭的承諾，截至目前，控股股東嚴格履行相關承諾，不存在違反承諾情形。

2、人員方面：公司擁有獨立的員工隊伍和人事管理系統，不存在受控股股東幹涉的現象；公司高級管理人員均在公司

領取報酬，未在控股股東控制的企業擔任除董事、監事以外的職務；控股股東不存在通過行使提案權、表決權以外的方式限

制公司董事、監事、高級管理人員以及其他任職人員履行職責的情形。

3、資產方面：公司生產經營場所及土地使用權情況、商標註冊及使用情況獨立，各項資產獨立完整、權屬清晰，不存

在被控股股東、實際控制人及其關聯人佔用或支配的情形，公司資產完全獨立於控股股東。

4、機構方面：公司具有健全的組織體系，董事會、監事會及其他內部機構獨立運作，獨立行使經營管理權，不存在與

控股股東、實際控制人及其關聯人機構混同等影響公司獨立運營的情形，控股股東及其他任何單位或個人均未干預本公司的

機構設置和生產經營活動。

5、財務方面：公司設有獨立的財務部門負責本公司的會計核算和財務管理工作，並建立了獨立的會計核算體系、財務

管理制度和內部審計管理制度，進行獨立財務決策，不存在控股股東幹預公司財務、會計活動的情形；公司擁有獨立的銀行

帳戶，以獨立納稅主體履行納稅義務；公司不存在為控股股東、實際控制人其及關聯方提供財務資助情形。

三、同業競爭情況

□適用

√不適用

四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況

1、本報告期股東大會情況

會議屆次會議類型投資者參與比例召開日期披露日期披露索引

2017年第一次臨時

股東大會

臨時股東大會

58.05% 2017年

04月

06日

2017年

04月

06日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo

.com.cn）《2017年第

一次臨時股東大會

決議公告》（公告編

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

號：2017-021）

2016年度股東大會年度股東大會

35.47% 2017年

05月

10日

2017年

05月

10日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo

.com.cn）《2016年度

股東大會決議公告》

（公告編號：

2017-056）

2017年第二次臨時

股東大會

臨時股東大會

53.33% 2017年

07月

07日

2017年

07月

07日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo

.com.cn）《2017年第

二次臨時股東大會

決議公告》（公告編

號：2017-084）

2017年第三次臨時

股東大會

臨時股東大會

26.20% 2017年

09月

25日

2017年

09月

25日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo

.com.cn）《2017年第

三次臨時股東大會

決議公告》（公告編

號：2017-121）

2017年第四次臨時

股東大會

臨時股東大會

44.57% 2017年

11月

10日

2017年

11月

10日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo

.com.cn）《2017年第

四次臨時股東大會

決議公告》（公告編

號：2017-138）

2017年第五次臨時

股東大會

臨時股東大會

48.93% 2017年

12月

26日

2017年

12月

26日

巨潮資訊網

（http://www.cninfo

.com.cn）《2017年第

五次臨時股東大會

決議公告》（公告編

號：2017-154）

2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會

□適用

√不適用

五、報告期內獨立董事履行職責的情況

1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況

獨立董事出席董事會及股東大會的情況

獨立董事姓名本報告期應參現場出席董事以通訊方式參委託出席董事缺席董事會次是否連續兩次出席股東大會

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2017年年度報告全文

加董事會次數會次數加董事會次數會次數數未親自參加董次數

事會會議

朱謙

15 3 12 0 0否

俞麗輝

15 3 12 0 0否

周新宏

15 3 12 0 0否

連續兩次未親自出席董事會的說明

2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況

獨立董事對公司有關事項是否提出異議

□是

√否

報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。

3、獨立董事履行職責的其他說明

獨立董事對公司有關建議是否被採納

√是

□否

獨立董事對公司有關建議被採納或未被採納的說明

報告期內，獨立董事嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《獨立董事工作制度》等法律法規和公司內部制度的有關規

定和要求，積極參加董事會議，關注行業發展動態，及時了解公司的經營狀況，並利用自身優勢獨立發表專業意見，履行獨

立董事的職責。報告期內，公司第三屆董事會共召開

15次會議，獨立董事均按時參會，並本著勤勉、誠信、獨立、客觀的原

則，以及對公司和全體股東負責的態度，認真審議各項議案，並對相關事項發表獨立意見。公司認真聽取獨立董事意見，積

極採納相關建議，保證董事會決策的科學性，切實維護公司整體權益。

六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況

公司董事會下設四個專門委員會，分別為審計委員會、戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會。報告期內，各專

門委員會履行職責情況如下：

1、審計委員會

會議屆次會議日期會議內容

第三屆董事會審計委員會第六次會議 2017年4月17日 1、《關於<2016年年度報告>全文及其摘要的議案》；

2、《2016年度內部控制自我評價報告》；

3、《關於續聘2017年度審計機構的議案》

第三屆董事會審計委員會第七次會議 2017年8月21日 1、《2017年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》；

2、《<2017年半年度報告>全文及其摘要》

第三屆董事會審計委員會第八次會議 2017年10月25日《2017年第三季度報告》

第三屆董事會審計委員會第九次會議 2017年12月6日《關於對全資子公司無錫和晶信息技術有限公司增資的議

案》

2、戰略委員會

會議屆次會議日期會議內容

第三屆董事會戰略委員會第四次會議 2017年7月7日《關於選舉劉樂君為第三屆董事會戰略委員會委員的議

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

案》

3、提名委員會

會議屆次會議日期會議內容

第三屆董事會提名委員會第四次會議 2017年6月21日《關於提名第三屆董事會非獨立董事的議案》

4、薪酬與考核委員會

會議屆次會議日期會議內容

第三屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議 2017年3月17日《2017年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》

第三屆董事會薪酬與考核委員會第四次會議 2017年4月17日《關於2017年度董事、監事、高級管理人員薪酬方案的議

案》

七、監事會工作情況

監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險

□是

√否

公司監事會對報告期內的監督事項無異議。

八、高級管理人員的考評及激勵情況

公司建立高級管理人員薪酬決策機制，制定相關績效考核與激勵約束機制，實行高級管理人員基本年薪和年終績效考核

相結合的薪酬制度。年末根據公司年度經營目標完成情況以及高級管理人員的工作業績，由董事會薪酬與考核委員會對高級

管理人員進行年度績效考核，並監督薪酬制度執行情況。公司則根據績效考核結果兌現其績效年薪，並進行獎懲。公司董事

會薪酬與考核委員會根據實際情況對高級管理人員進行考核後，一致認為：

2017年度，公司高級管理人員薪酬方案嚴格執行

相關考核制度，與公司經營業績掛鈎，薪酬方案合理，薪酬發放的程序符合有關法律法規及《公司章程》的規定。報告期內，

公司還針對核心員工推出股權激勵計劃，進一步提升了高級管理人員的工作積極性，推動公司持續發展。

九、內部控制評價報告

1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況

□是

√否

2、內控自我評價報告

內部控制評價報告全文披露日期

2018年

04月

23日

詳見公司於

2018年

4月

23日披露在巨潮資訊網（

www.cninfo.com.cn)的《2017

年度內部控制自我評價報告》

內部控制評價報告全文披露索引

納入評價範圍單位資產總額佔公司合併

99.00%

財務報表資產總額的比例

納入評價範圍單位營業收入佔公司合併

99.00%

財務報表營業收入的比例

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

缺陷認定標準

類別財務報告非財務報告

公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的

定性標準如下：財務報告重大缺陷的跡象

包括：（1）控制環境無效；（2）公司董事、

監事和高級管理人員的舞弊行為；（3）注

冊會計師發現的卻未被公司內部控制識別

的當期財務報告中的重大錯報；（4）審計

委員會和審計部門對公司的對外財務報告

和財務報告內部控制監督無效；財務報告

重要缺陷的跡象包括：（1）未依照公認會

計準則選擇和應用會計政策；（2）未建立

反舞弊程序和控制措施；（3）對於非常規

或特殊交易的帳務處理沒有建立相應的控

制機制或沒有實施且沒有相應的補償性控

制；（4）對於期末財務報告過程的控制存

在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的

財務報表表達到真實、完整的目標；一般

缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外

的其他控制缺陷

公司確定的非財務報告內部控制缺陷

評價的定性標準如下：非財務報告缺陷

認定主要以缺陷對業務流程有效性的

影響程度、發生的可能性作判定。如果

缺陷發生的可能性較小，會降低工作效

率或效果、或加大效果的不確定性、或

使之偏離預期目標為一般缺陷；如果缺

陷發生的可能性較高，會顯著降低工作

效率或效果、或顯著加大效果的不確定

性、或使之顯著偏離預期目標為重要缺

陷；如果缺陷發生的可能性高，會嚴重

降低工作效率或效果、或嚴重加大效果

的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標

為重大缺陷

定性標準

公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的

定量標準如下：本公司以營業總收入的

作為利潤表整體重要性水平的衡量指標。

當潛在錯報金額大於或等於營業總收入的

2%，則認定為重大缺陷；當潛在錯報金額

小於營業總收入的

2%但大於或等於營業

總收入的

1%，則認定為重要缺陷；當潛在

錯報金額小於營業總收入的

1%時，則認定

為一般缺陷

公司確定的非財務報告內部控制缺陷

評價的定量標準如下：本公司以直接損

失佔公司資產總額的

2%作為非財務報

告重要性水平的衡量指標。當直接缺失

金額大於或等於資產總額的

2%，則認

定為重大缺陷；當直接缺失金額小於資

產總額的

2%但大於或等於資產總額的

1%，則認定為重要缺陷；當直接缺失

金額小於資產總額的

1%時，則認定為

一般缺陷

定量標準

財務報告重大缺陷數量（個）

非財務報告重大缺陷數量（個）

財務報告重要缺陷數量（個）

非財務報告重要缺陷數量（個）

十、內部控制審計報告或鑑證報告

不適用

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第十節公司債券相關情況

公司是否存在公開發行並在證券交易所上市，且在年度報告批准報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券

否

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2017年年度報告全文

第十一節財務報告

一、審計報告

審計意見類型標準的無保留意見

審計報告籤署日期

2018年

04月

20日

審計機構名稱江蘇公證天業會計師事務所（特殊普通合夥）

審計報告文號蘇公

W[2018]A590號

註冊會計師姓名柏凌菁、孟銀

審計報告正文

無錫和晶科技股份有限公司全體股東：

一、審計意見

我們審計了無錫和晶科技股份有限公司（以下簡稱和晶科技）財務報表，包括

2017年12月31日的合併及母公司資產負債

表，2017年度的合併及母公司利潤表、合併及母公司現金流量表、合併及母公司所有者權益變動表以及相關財務報表附註。

我們認為，後附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了和晶科技

2017年12月31日的合併

及母公司財務狀況以及2017年度的合併及母公司經營成果和現金流量。

二、形成審計意見的基礎

我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的「註冊會計師對財務報表審計的責任

」部分進一步

闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國註冊會計師職業道德守則，我們獨立於和晶科技，並履行了職業道德方面的其他

責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。

三、關鍵審計事項

關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行

審計並形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。

我們在審計中識別出的關鍵審計事項如下：

（一）商譽減值

1、事項描述

如財務報表附註三「重要會計政策及會計估計」之30「重大會計判斷和會計估計」、財務報表附註五

「合併財務報表項目注

釋」之13「商譽」所述，截止

2017年12月31日，合併財務報表中商譽餘額為

56,461.29萬元，和晶科技管理層（以下簡稱管理層）

於每年年度終了聘請獨立評估師協助其對商譽進行減值測試，減值測試基於每一資產組組合的可收回金額進行測算，獨立評

估師基於管理層提供的財務信息，如預計收入、永續期增長率等關鍵參數，採用預計未來現金流量方法確定每一資產組組合

的可收回金額。

由於商譽金額重大，商譽減值測試過程中每一資產組組合可收回金額的確定涉及到管理層重大判斷和估計，因此，我們

將商譽減值作為關鍵審計事項。

2、我們在審計中如何應對該事項

（1）獲取接受管理層委託的獨立評估師出具的商譽減值測試諮詢報告；

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2017年年度報告全文

（2）結合資產組的實際經營，將商譽減值測試報告中的未來現金流量預測期間的收入增長率、毛利率等與被測試資產

組的歷史情況相比較，並就識別出的任何重大差異向管理層詢問原因，同時考慮相關因素是否已在當年度的預測中予以考慮；

（3）驗證商譽減值測試計算的準確性；

（4）覆核了財務報表中對於商譽減值測試的披露。

（二）向關聯方出售聯營企業股權

1、事項描述

如財務報表附註五

「合併財務報表項目注釋

」之40「投資收益

」、財務報表附註十

「關聯方及關聯交易

」之8「其他關聯交易

」

所述，2017年和晶科技向無錫智聰科技合夥企業（有限合夥）（以下簡稱無錫智聰）轉讓其所持有聯營企業日本

BoCo株式

會社（以下簡稱日本BoCo）全部股權，確認處置聯營企業投資取得的投資收益金額為3,510.38萬元。

由於無錫智聰系和晶科技關聯方，且本次股權出售對和晶科技

2017年度業績產生重大影響，因此，我們將該股權出售事

項作為關鍵審計事項。

2、我們在審計中如何應對該事項

（1）對和晶科技與本次交易相關的內部控制的設計和運行有效性進行了評估和測試，以判斷其內部控制是否健全有效；

（2）獲取並檢查本次交易相關的董事會決議等決策文件，以判斷相關決策程序是否適當；

（3）了解本次交易的背景、檢查本次交易合同等文件條款，分析交易合理性和必要性，以綜合判斷本次交易的商業實

質；

（4）就和晶科技出售日本

BoCo股權前該公司引進新股東的身份進行檢查，確認新增股東與和晶科技及其實際控制人之

間是否存在關聯關係，同時就和晶科技向關聯方出售日本

BoCo股權的交易價格與該公司引進新股東時的出資價格、整體估

值情況進行比較，判斷關聯交易價格的合理性和公允性；

（5）檢查股權轉讓款回籠情況，獲取股權轉讓收款回單。

四、其他信息

管理層對其他信息負責。其他信息包括和晶科技2017年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。

我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑑證結論。

結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過

程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。

基於我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要

報告。

五、管理層和治理層對財務報表的責任

管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，並設計、執行和維護必要的內部控制，以使財

務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。

在編制財務報表時，管理層負責評估和晶科技的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），並運用持續經

營假設，除非管理層計劃清算和晶科技、終止運營或別無其他現實的選擇。

治理層負責監督和晶科技的財務報告過程。

六、註冊會計師對財務報表審計的責任

我們的目標是對財務報表整體是否不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，並出具包含審計意見的審計報

告。合理保證是高水平的保證，但並不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由於舞弊

或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是

重大的。

在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，並保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

（1）識別和評估由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，並獲取充分、

適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由於舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕於內部控制之上，

未能發現由於舞弊導致的重大錯報的風險高於未能發現由於錯誤導致的重大錯報的風險。

（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。

（3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。

（4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對和晶科技持續經營能

力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我

們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基

於截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致和晶科技不能持續經營。

（5）評價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），並評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。

（6）就和晶科技中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指

導、監督和執行集團審計，並對審計意見承擔全部責任。

我們與治理層就計劃的審計範圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注

的內部控制缺陷。

我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，並與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所

有關係和其他事項，以及相關的防範措施（如適用）。

從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報

告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成

的負面後果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。

江蘇公證天業會計師事務所中國註冊會計師

（特殊普通合夥） (項目合伙人)

柏凌菁

中國·無錫中國註冊會計師

孟銀

2018年4月20日

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

二、財務報表

財務附註中報表的單位為：人民幣元

1、合併資產負債表

編制單位：無錫和晶科技股份有限公司

2017年 12月 31日

單位：元

項目期末餘額期初餘額

流動資產：

貨幣資金 257,036,664.19 334,807,971.94

結算備付金

拆出資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據 242,565,667.69 214,152,955.03

應收帳款 552,328,862.06 404,553,319.25

預付款項 18,933,456.65 11,034,677.60

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

應收股利

其他應收款 32,918,631.94 6,619,114.35

買入返售金融資產

存貨 358,106,082.09 433,196,739.46

持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產 32,580,855.77 2,526,737.53

流動資產合計 1,494,470,220.39 1,406,891,515.16

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產 74,749,993.66 29,999,993.66

持有至到期投資

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

長期應收款

長期股權投資 658,566,098.81 314,894,793.13

投資性房地產

固定資產 365,281,919.00 386,644,466.00

在建工程 1,688,350.67 1,857,522.12

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產 54,290,130.83 60,872,919.04

開發支出

商譽 564,612,934.77 548,014,369.88

長期待攤費用 5,434,220.81 5,288,913.30

遞延所得稅資產 20,430,596.61 17,278,155.28

其他非流動資產 7,913,365.58 1,660,162.99

非流動資產合計 1,752,967,610.74 1,366,511,295.40

資產總計 3,247,437,831.13 2,773,402,810.56

流動負債：

短期借款 757,391,975.00 459,685,139.22

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據 126,623,178.09 138,022,343.96

應付帳款 354,274,077.31 401,719,703.66

預收款項 14,998,135.60 18,054,170.88

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬 33,586,818.69 33,295,337.69

應交稅費 20,475,187.83 33,338,947.61

應付利息 1,665,041.27 485,749.99

應付股利

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

其他應付款 20,578,158.97 3,175,914.13

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債 75,000,000.00

其他流動負債

流動負債合計 1,404,592,572.76 1,087,777,307.14

非流動負債：

長期借款 46,813,800.00

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款 33,000,000.00

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

遞延收益 14,218,320.55 14,193,054.68

遞延所得稅負債 2,165,505.02 2,494,880.46

其他非流動負債

非流動負債合計 96,197,625.57 16,687,935.14

負債合計 1,500,790,198.33 1,104,465,242.28

所有者權益：

股本 448,941,998.00 160,336,428.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積 1,000,037,773.54 1,285,734,473.54

減：庫存股

其他綜合收益 -2,279,166.95 -4,085,457.49

專項儲備

盈餘公積 18,157,997.14 13,699,149.44

一般風險準備

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

未分配利潤 212,769,325.51 156,461,493.99

歸屬於母公司所有者權益合計 1,677,627,927.24 1,612,146,087.48

少數股東權益 69,019,705.56 56,791,480.80

所有者權益合計 1,746,647,632.80 1,668,937,568.28

負債和所有者權益總計 3,247,437,831.13 2,773,402,810.56

法定代表人：陳柏林主管會計工作負責人：王大鵬會計機構負責人：朱健

2、母公司資產負債表

單位：元

項目期末餘額期初餘額

流動資產：

貨幣資金 178,768,186.94 185,937,114.60

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據 204,066,023.29 211,342,955.03

應收帳款 240,490,804.66 168,307,612.63

預付款項 6,180,215.68 3,559,410.54

應收利息

應收股利

其他應收款 26,246,568.29 9,066,635.91

存貨 295,280,315.68 330,663,452.44

持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產 97,424.19 1,813,527.99

流動資產合計 951,129,538.73 910,690,709.14

非流動資產：

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資 1,528,127,883.36 1,161,274,135.76

投資性房地產

固定資產 290,079,567.43 308,318,242.45

在建工程 188,350.67 857,522.12

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產 27,020,463.15 29,101,687.89

開發支出

商譽

長期待攤費用 1,767,071.32 602,278.78

遞延所得稅資產 6,869,505.58 3,804,141.17

其他非流動資產 436,165.58 1,160,162.99

非流動資產合計 1,854,489,007.09 1,505,118,171.16

資產總計 2,805,618,545.82 2,415,808,880.30

流動負債：

短期借款 732,391,975.00 539,685,139.22

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據 109,315,243.24 100,520,147.86

應付帳款 249,878,245.55 268,598,511.55

預收款項 1,290,352.76 525,988.59

應付職工薪酬 10,873,959.89 10,806,351.93

應交稅費 2,926,126.50 691,206.80

應付利息 1,548,212.10 592,083.33

應付股利

其他應付款 53,530,413.23 2,482,537.79

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債 75,000,000.00

其他流動負債

流動負債合計 1,236,754,528.27 923,901,967.07

非流動負債：

長期借款 46,813,800.00

應付債券

其中：優先股

永續債

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

遞延收益 8,796,600.55 8,263,054.68

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計 55,610,400.55 8,263,054.68

負債合計 1,292,364,928.82 932,165,021.75

所有者權益：

股本 448,941,998.00 160,336,428.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積 1,000,081,903.54 1,285,734,473.54

減：庫存股

其他綜合收益 -2,279,166.95 -381,091.21

專項儲備

盈餘公積 18,157,997.14 13,699,149.44

未分配利潤 48,350,885.27 24,254,898.78

所有者權益合計 1,513,253,617.00 1,483,643,858.55

負債和所有者權益總計 2,805,618,545.82 2,415,808,880.30

3、合併利潤表

單位：元

項目本期發生額上期發生額

一、營業總收入 1,429,480,842.35 1,325,884,875.02

其中：營業收入 1,429,480,842.35 1,325,884,875.02

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本 1,345,537,718.64 1,191,726,120.27

其中：營業成本 1,104,381,171.18 1,009,911,362.36

利息支出

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

稅金及附加 10,404,487.81 5,720,924.91

銷售費用 30,157,728.99 24,153,170.09

管理費用 138,660,107.05 118,910,923.07

財務費用 34,060,323.05 14,456,539.04

資產減值損失 27,873,900.56 18,573,200.80

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

1,244,640.97 -31,735,616.61

列）

其中：對聯營企業和合營企業

-30,992,220.72 -31,791,085.36

的投資收益

匯兌收益（損失以「-」號填列）

資產處置收益（損失以「-」號填

121,121.73 -715,330.30

列）

其他收益 11,426,901.51

三、營業利潤（虧損以「－」號填列） 96,735,787.92 101,707,807.84

加：營業外收入 9,562,730.89 17,205,265.26

減：營業外支出 282,696.25 818,581.11

四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） 106,015,822.56 118,094,491.99

減：所得稅費用 17,625,332.81 24,939,177.09

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 88,390,489.75 93,155,314.90（一）持續經營淨利潤（淨虧損以

90,679,867.19 95,145,614.29「－」號填列）

（二）終止經營淨利潤（淨虧損以

-2,289,377.44 -1,990,299.39「－」號填列）

歸屬於母公司所有者的淨利潤 76,800,322.02 68,501,250.35

少數股東損益 11,590,167.73 24,654,064.55

六、其他綜合收益的稅後淨額 1,806,291.39 1,534,473.35

歸屬母公司所有者的其他綜合收益

1,806,290.54 1,534,471.04

的稅後淨額

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

（一）以後不能重分類進損益的其

他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃淨

負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位不

能重分類進損益的其他綜合收益中享

有的份額

（二）以後將重分類進損益的其他

1,806,290.54 1,534,471.04

綜合收益

1.權益法下在被投資單位以

-1,898,075.74 -381,091.21後將重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

2.可供出售金融資產公允價

值變動損益

3.持有至到期投資重分類為

可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有效

部分

5.外幣財務報表折算差額 3,704,366.28 1,915,562.25

6.其他

歸屬於少數股東的其他綜合收益的

0.85 2.31

稅後淨額

七、綜合收益總額 90,196,781.14 94,689,788.25

歸屬於母公司所有者的綜合收益

78,606,612.56 70,035,721.39

總額

歸屬於少數股東的綜合收益總額 11,590,168.58 24,654,066.86

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.1711 0.1620（二）稀釋每股收益 0.1711 0.1620

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：元，上期被合併方實現的淨利潤為：元。

法定代表人：陳柏林主管會計工作負責人：王大鵬會計機構負責人：朱健

4、母公司利潤表

單位：元

項目本期發生額上期發生額

一、營業收入 1,004,492,869.71 768,656,239.07

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

減：營業成本 850,291,088.03 680,551,381.99

稅金及附加 6,121,457.47 2,010,018.73

銷售費用 18,010,795.94 16,245,658.87

管理費用 79,094,742.37 62,227,443.92

財務費用 34,556,479.32 15,408,673.36

資產減值損失 18,636,879.85 7,492,849.97

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

44,111,078.34 -25,902,159.58

列）

其中：對聯營企業和合營企

-32,997,978.44 -34,759,870.07

業的投資收益

資產處置收益（損失以「-」號

-2,046.04 -663,178.97

填列）

其他收益 1,466,454.13

二、營業利潤（虧損以「－」號填列） 43,356,913.16 -41,845,126.32

加：營業外收入 1,643,745.30 5,084,219.51

減：營業外支出 80,676.00 595,364.15

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填

44,919,982.46 -37,356,270.96

列）

減：所得稅費用 331,505.47 -1,383,191.44

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 44,588,476.99 -35,973,079.52（一）持續經營淨利潤（淨虧損

44,588,476.99 -35,973,079.52

以「－」號填列）

（二）終止經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

五、其他綜合收益的稅後淨額 -1,898,075.74 -381,091.21（一）以後不能重分類進損益的

其他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃

淨負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位

不能重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

（二）以後將重分類進損益的其

-1,898,075.74 -381,091.21

他綜合收益

1.權益法下在被投資單位 -1,898,075.74

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

以後將重分類進損益的其他綜合收益

中享有的份額

2.可供出售金融資產公允

價值變動損益

3.持有至到期投資重分類

為可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有

效部分

5.外幣財務報表折算差額

6.其他

六、綜合收益總額 42,690,401.25 -36,354,170.73

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀釋每股收益

5、合併現金流量表

單位：元

項目本期發生額上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 1,308,445,498.56 1,135,536,745.04

客戶存款和同業存放款項淨增加

額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加

額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置以公允價值計量且其變動計

入當期損益的金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還 12,825,044.16 21,709,652.54

收到其他與經營活動有關的現金 29,790,356.75 12,448,299.36

經營活動現金流入小計 1,351,060,899.47 1,169,694,696.94

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

購買商品、接受勞務支付的現金 1,070,829,727.90 890,210,757.76

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨增加

額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現

144,684,367.35 115,510,631.80

金

支付的各項稅費 101,536,406.23 64,400,923.73

支付其他與經營活動有關的現金 63,939,994.29 54,992,284.50

經營活動現金流出小計 1,380,990,495.77 1,125,114,597.79

經營活動產生的現金流量淨額 -29,929,596.30 44,580,099.15

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金 122,900,000.00 26,043,309.03

取得投資收益收到的現金 2,532,819.42 224,488.09

處置固定資產、無形資產和其他

1,118,264.44 3,039,290.00

長期資產收回的現金淨額

處置子公司及其他營業單位收到

16,257,339.03

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金 20,800,000.00 39,163,573.27

投資活動現金流入小計 163,608,422.89 68,470,660.39

購建固定資產、無形資產和其他

45,291,752.27 56,172,982.52

長期資產支付的現金

投資支付的現金 565,154,250.00 266,642,245.66

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付

2,938,140.74

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金 16,400,000.00

投資活動現金流出小計 629,784,143.01 322,815,228.18

投資活動產生的現金流量淨額 -466,175,720.12 -254,344,567.79

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金 539,999,936.70

其中：子公司吸收少數股東投資

收到的現金

取得借款收到的現金 1,285,204,743.51 506,685,139.22

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金 10,332,915.06

籌資活動現金流入小計 1,285,204,743.51 1,057,017,990.98

償還債務支付的現金 833,929,032.73 421,984,580.52

分配股利、利潤或償付利息支付

44,819,012.28 33,611,077.87

的現金

其中：子公司支付給少數股東的

280,000.00

股利、利潤

支付其他與籌資活動有關的現金 1,329,840.15 138,135,791.57

籌資活動現金流出小計 880,077,885.16 593,731,449.96

籌資活動產生的現金流量淨額 405,126,858.35 463,286,541.02

四、匯率變動對現金及現金等價物的

-542,576.63 253,436.63

影響

五、現金及現金等價物淨增加額 -91,521,034.70 253,775,509.01

加：期初現金及現金等價物餘額 299,271,831.65 45,496,322.64

六、期末現金及現金等價物餘額 207,750,796.95 299,271,831.65

6、母公司現金流量表

單位：元

項目本期發生額上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 981,034,126.45 613,119,541.78

收到的稅費返還 5,360,676.78 11,065,570.85

收到其他與經營活動有關的現金 48,021,266.63 9,379,527.51

經營活動現金流入小計 1,034,416,069.86 633,564,640.14

購買商品、接受勞務支付的現金 813,644,039.25 638,610,067.66

支付給職工以及為職工支付的現

99,356,795.90 85,387,716.94

金

支付的各項稅費 30,306,474.24 9,446,223.04

支付其他與經營活動有關的現金 38,496,055.31 34,049,869.77

經營活動現金流出小計 981,803,364.70 767,493,877.41

經營活動產生的現金流量淨額 52,612,705.16 -133,929,237.27

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金 39,900,000.00 10,500,000.00

取得投資收益收到的現金 56,724,155.00 8,857,710.49

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

處置固定資產、無形資產和其他

14,976.71 2,980,000.00

長期資產收回的現金淨額

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金 20,800,000.00 2,760,000.00

投資活動現金流入小計 117,439,131.71 25,097,710.49

購建固定資產、無形資產和其他

12,137,820.92 45,372,259.47

長期資產支付的現金

投資支付的現金 434,381,300.00 406,566,337.88

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金 16,400,000.00

投資活動現金流出小計 462,919,120.92 451,938,597.35

投資活動產生的現金流量淨額 -345,479,989.21 -426,840,886.86

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金 539,999,936.70

取得借款收到的現金 1,267,960,850.00 586,685,139.22

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金 10,332,915.06

籌資活動現金流入小計 1,267,960,850.00 1,137,017,990.98

償還債務支付的現金 954,685,139.22 385,856,836.94

分配股利、利潤或償付利息支付

45,465,992.86 33,520,289.86

的現金

支付其他與籌資活動有關的現金 1,329,840.15 10,007,184.92

籌資活動現金流出小計 1,001,480,972.23 429,384,311.72

籌資活動產生的現金流量淨額 266,479,877.77 707,633,679.26

四、匯率變動對現金及現金等價物的

-585,234.70

影響

五、現金及現金等價物淨增加額 -26,972,640.98 146,863,555.13

加：期初現金及現金等價物餘額 161,651,633.14 14,788,078.01

六、期末現金及現金等價物餘額 134,678,992.16 161,651,633.14

7、合併所有者權益變動表

本期金額

單位：元

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

項目

一、上年期末餘額

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

同一控

制下企業合併

其他

二、本年期初餘額

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

（一）綜合收益總

額

（二）所有者投入

和減少資本

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

股本

160,33

6,428.

160,33

6,428.

288,60

5,570.

其他權益工具

優先

股

永續

債

其他

本期

歸屬於母公司所有者權益

資本公

積

減：庫

存股

其他綜

合收益

專項儲

備

1,285,7

34,473.

-4,085,4

57.49

1,285,7

34,473.

-4,085,4

57.49

-285,69

6,700.0

1,806,2

90.54

1,806,2

90.54

2,908,8

70.00

2,908,8

70.00

盈餘公

積

13,699,

149.44

13,699,

149.44

4,458,8

47.70

4,458,8

47.70

4,458,8

47.70

一般風

險準備

未分配

利潤

156,461

,493.99

156,461

,493.99

56,307,

831.52

76,800,

322.02

-20,492,

490.50

-4,458,8

47.70

少數股

東權益

56,791,

480.80

56,791,

480.80

12,228,

224.76

11,590,

168.58

638,056

.18

44,130.

593,926

.18

所有者

權益合

計

1,668,9

37,568.

281,668,9

37,568.

2877,710,

064.5290,196,

781.143,546,9

26.18

2,953,0

00.00

593,926

.18-16,033,

642.80

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或-16,033,

642.80

-16,033,

642.80股東）的分配

4．其他

288,60

5,570.

-288,60

5,570.0

（四）所有者權益

內部結轉

288,60

5,570.

-288,60

5,570.0

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

448,94

1,998.

1,000,0

37,773.

-2,279,1

66.95

18,157,

997.14

212,769

,325.51

69,019,

705.56

1,746,6

47,632.

四、本期期末餘額

上期金額

單位：元

上期

歸屬於母公司所有者權益

所有者

項目其他權益工具少數股

權益合資本公減：庫其他綜專項儲盈餘公一般風未分配

東權益股本優先永續

積存股合收益備積險準備利潤計其他

股債

133,15

1,513.

348,520

,228.72

-5,619,9

28.53

13,699,

149.44

103,993

,886.44

34.03

593,744

,883.10

一、上年期末餘額

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

同一控

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

制下企業合併

其他

133,15

1,513.

348,520

,228.72

-5,619,9

28.53

13,699,

149.44

103,993

,886.44

34.03

593,744

,883.10

二、本年期初餘額

三、本期增減變動27,184

,915.0

937,214

,244.82

1,534,4

71.04

52,467,

607.55

56,791,

446.77

1,075,1

92,685.

金額（減少以「－」

號填列）

（一）綜合收益總1,534,4

71.04

68,501,

250.35

24,654,

066.86

94,689,

788.25額

27,184

,915.0

937,214

,244.82

32,417,

379.91

996,816

,539.73

（二）所有者投入

和減少資本

27,184

,915.0

937,214

,244.82

964,399

,159.82

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

32,417,

379.91

32,417,

379.914．其他

-16,033,

642.80

-280,00

0.00

-16,313,

642.80（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或-16,033,

642.80

-280,00

0.00

-16,313,

642.80股東）的分配

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

160,33

6,428.

1,285,7

34,473.

-4,085,4

57.49

13,699,

149.44

156,461

,493.99

56,791,

480.80

1,668,9

37,568.

四、本期期末餘額

8、母公司所有者權益變動表

本期金額

單位：元

本期

項目其他權益工具減：庫存其他綜合未分配所有者權

股本資本公積

股收益

專項儲備盈餘公積

利潤益合計優先股永續債其他

160,336,

428.00

1,285,734

,473.54

-381,091.

13,699,14

9.44

24,254,

898.78

1,483,643

,858.55

一、上年期末餘額

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

160,336,

428.00

1,285,734

,473.54

-381,091.

13,699,14

9.44

24,254,

898.78

1,483,643

,858.55

二、本年期初餘額

三、本期增減變動

288,605,

570.00

-285,652,

570.00

-1,898,07

5.74

4,458,847

.70

24,095,

986.49

29,609,75

8.45

金額（減少以「－」

號填列）

（一）綜合收益總-1,898,07

5.74

44,588,

476.99

42,690,40

1.25額

（二）所有者投入2,953,000

.00

2,953,000

.00和減少資本

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入2,953,000

.00

2,953,000

.00所有者權益的金

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

額

4．其他

4,458,847

.70

-20,492,

490.50

-16,033,6

42.80（三）利潤分配

4,458,847

.70

-4,458,8

47.70

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或-16,033,

642.80

-16,033,6

42.80股東）的分配

3．其他

（四）所有者權益288,605,

570.00

-288,605,

570.00內部結轉

1．資本公積轉增288,605,

570.00

-288,605,

570.00資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

448,941,

998.00

1,000,081

,903.54

-2,279,16

6.95

18,157,99

7.14

48,350,

885.27

1,513,253

,617.00

四、本期期末餘額

上期金額

單位：元

上期

項目其他權益工具減：庫存其他綜合未分配所有者權

股本資本公積

股收益

專項儲備盈餘公積

利潤益合計優先股永續債其他

133,151,

513.00

348,520,2

28.72

13,699,14

9.44

76,261,

621.10

571,632,5

12.26

一、上年期末餘額

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

二、本年期初餘額 133,151, 348,520,2 13,699,14 76,261, 571,632,5

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

513.00 28.72 9.44 621.10 12.26

三、本期增減變動

27,184,9

15.00

937,214,2

44.82

-381,091.

-52,006,

722.32

912,011,3

46.29

金額（減少以

「－」

號填列）

（一）綜合收益總-381,091.

-35,973,

079.52

-36,354,1

70.73額

（二）所有者投入27,184,9

15.00

937,214,2

44.82

964,399,1

59.82和減少資本

1．股東投入的普27,184,9

15.00

937,214,2

44.82

964,399,1

59.82通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

-16,033,

642.80

-16,033,6

42.80（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或-16,033,

642.80

-16,033,6

42.80股東）的分配

3．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

160,336,

428.00

1,285,734

,473.54

-381,091.

13,699,14

9.44

24,254,

898.78

1,483,643

,858.55

四、本期期末餘額

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

三、公司基本情況

1、公司的歷史沿革

無錫和晶科技股份有限公司（前身為「無錫和晶科技有限公司」，於2009年10月經公司股東會決議由無錫和晶科技有限

公司整體變更設立股份有限公司，以

2009年7月31日經審計的淨資產30,612,096.27元折股，其中股本為

30,000,000股，每股面

值人民幣1元，其餘計入資本公積

612,096.27元。公司於

2009年10月在江蘇省無錫工商行政管理局辦理了股份有限公司設立登

記。公司整體變更為股份有限公司，經江蘇公證天業會計師事務所有限公司驗證，並出具了蘇公

W[2009]B075號驗資報告。

2009年11月，公司

2009年度第一次臨時股東大會審議通過以增資擴股的方式引進先鋒電器集團有限公司及熊潔作為公

司新股東，其中先鋒電器集團有限公司認購

2,000,000.00元；熊潔認購

700,000.00元。該次增資經江蘇公證天業會計師事務所

有限公司驗證，並出具了蘇公W[2009]B0101號驗資報告。公司註冊資本由30,000,000.00元變更為32,700,000.00元。

2010年8月，公司

2010年第二次臨時股東大會審議通過新增註冊資本人民幣

2,900,000.00元，其中先鋒電器集團有限公

司認繳人民幣500,000.00元，熊潔認繳人民幣

800,000.00元，應炎平認繳人民幣

670,000.00元，張晨陽認繳人民幣

600,000.00

元，徐宏斌認繳人民幣230,000.00元，周偉力認繳人民幣60,000.00元，吳堅認繳人民幣

20,000.00元，吳紅苗認繳人民幣20,000.00

元。該次增資經江蘇公證天業會計師事務所有限公司驗證，並出具了蘇公

W[2010]B087號驗資報告。公司註冊資本由

32,700,000.00元變更為

35,600,000.00元。

2010年10月22日，方瀚與陳柏林、應炎平、邱小斌、馬元俊、徐宏斌籤訂股份轉讓協議，方瀚將其持有的公司股份

224,700.00元分別轉讓給陳柏林

126,800.00元、應炎平

28,400.00元、邱小斌

41,800.00元、馬元俊

17,000.00元、徐宏斌

10,700.00

元。

2010年11月，公司

2010年第三次臨時股東大會審議通過以公司2010年10月31日股本總額為基數，按每

10股轉增2.5股的

比例，以資本公積向全體股東轉增股份

8,900,000.00元。該次增資經江蘇公證天業會計師事務所有限公司驗證，並出具了蘇

公W[2010]B116號驗資報告。公司註冊資本由35,600,000.00元變更為44,500,000.00元。

根據公司股東大會決議和修改後的章程規定，並經中國證券監督管理委員會證監許可

[2011]1936號文核准，公司向社會

公眾公開發行人民幣普通股（

A股）15,500,000股，每股面值

1元，增加註冊資本人民幣

15,500,000.00元，變更後的註冊資本

為人民幣60,000,000.00元。本次註冊資本變更經江蘇公證天業會計師事務所有限公司驗證，並出具蘇公

W[2011]B133號驗資

報告。

2012年本公司實施

2011年度股東大會審議通過的資本公積轉增股本方案，以

2011年12月31日總股本為基礎每

10股轉增

10股股份，該方案實施後，公司註冊資本為

12,000.00萬元，經江蘇公證天業會計師事務所有限公司驗證，並出具了蘇公

W[2012]B053號驗資報告。

2014年10月，經中國證券監督管理委員會證監許可

[2014]1081號《關於核准無錫和晶科技股份有限公司向顧群等發行股

份購買資產並募集配套資金的批覆》核准，公司非公開發行普通股

8,909,089股，用於購買標的公司股權，非公開發行普通股

4,242,424股募集配套資金。該次增資經江蘇公證天業會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並分別出具了蘇公

W[2014]B125

號和蘇公W[2014]B126號驗資報告。公司註冊資本由

120,000,000.00元變更為

133,151,513.00元。

2016年3月，經中國證券監督管理委員會證監許可 [2016]352號《關於核准無錫和晶科技股份有限公司向張惠進等發行

股份購買資產並募集配套資金的批覆》核准，公司非公開發行普通股

12,226,468股，用於購買標的公司上海澳潤信息科技有

限公司100%股權，非公開發行普通股14,958,447股募集配套資金。該次增資業經江蘇公證天業會計師事務所（特殊普通合夥）

驗證，並分別出具了蘇公

W[2016]B052號和蘇公

W[2016]B062號驗資報告。公司註冊資本由

133,151,513.00元變更為

160,336,428.00元。

2017年6月，基於公司

2016年度權益分派方案（以公司

2016年末總股本160,336,428股為基數，向全體股東每

10股派發現

金股利1.00元（含稅）；同時以資本公積金向全體股東每

10股轉增18股股份）已實施完畢，公司總股本由

160,336,428股增至

448,941,998股。公司經第三屆董事會第二十四次會議、

2017年第二次臨時股東大會審議通過了《關於修改

>的議

案》，對《公司章程》中的註冊資本和公司股份總數做相應修改。公司於

2017年7月辦理完成工商變更登記事項，並取得了

由無錫市工商行政管理局頒發的《營業執照》，公司註冊資本由160,336,428.00元變更為

448,941,998.00元。

公司統一社會信用代碼為：91320200607924226D。

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

2、公司的註冊地、組織架構和總部地址

公司註冊地及總部地址：無錫市長江東路177號

公司設立了股東大會、董事會和監事會。

公司下設董事會辦公室、財務部、審計部、品質部、資材部、資材開發部、人力資源部、營銷部、研發一部、研發二

部、技術部、製造一部、製造二部等部門。

3、公司的業務性質和主要經營活動

公司屬電子行業，經營範圍：嵌入式軟體開發和技術諮詢服務；生產微電腦智能控制器；輸配電及控制設備、電子器

件、汽車零部件及配件、通信設備、廣播電視設備、非專業視聽設備、計算機、照明器具、智能消費設備的研發和製造；自

營和代理各類商品和技術的進出口業務（國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外）；道路普通貨物運輸。（依法

須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動。）

4、財務報告的批准報出者和報出日期

公司財務報告由公司董事會批准於

2018年4月20日報出。

5、本期合併財務報表範圍

子公司名稱子公司簡稱持股比例（%）表決權比例

（%）

註冊資本經營範圍是否合併報

表

直接間接

無錫和晶信息技

術有限公司

和晶信息

100.00 -100.00

1,000.00萬元軟體是

和晶科技（泰國）

有限公司

泰國和晶

99.99987 -99.99987

泰銖165,454,100智能控制器注①

江蘇中科新瑞科

技股份有限公司

中科新瑞

95.00 5.00 100.00 1,200.00萬元系統集成是

北京和晶宏智產

業投資有限公司

和晶宏智

100.00 -100.00

15,000.00萬元投資及資產管

理

是

江蘇睿傑斯軟體

有限公司

江蘇睿傑斯

--100.00 100.00 1,000.00萬元計算機軟硬體

開發銷售

是

上海澳潤信息科

技有限公司

上海澳潤

100.00 -100.00

16,735.11萬元網絡通信、廣播

電視設備

是

上海澳潤檢測技

術服務有限公司

澳潤檢測

--100.00 100.00 2,000.00萬元計算機軟硬體、

檢測技術

是

上海瀚數多媒體

信息科技有限責

任公司

上海瀚數

--67.00 67.00 1,000.00萬元計算機軟硬體、

計算機網絡系

統集成

是

北京泰勒斯特科

技有限公司

北京泰勒斯特

--64.00 64.00 500.00萬元計算機系統服

務、通訊設備銷

售

是

甘肅澳廣信息技

術有限公司

甘肅澳廣

--51.30 51.30 3,000.00萬元通訊及計算機

領域內的產品

生產與銷售

是

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

甘肅金耳麥網絡

通信技術有限公

司

甘肅金耳麥 --60.00 60.00 200.00萬元網絡通信技術

領域的技術研

發諮詢及服務

是

無錫晶安智慧科

技有限公司

晶安智慧 87.94 -87.94

201.01萬元信息技術及系

統軟硬體開發

應用

注②

深圳天樞投資合

夥企業（有限合

夥）

深圳天樞詳見附註八、3 「其他原因的合併範圍變動」中的說明

注①：公司於2017年4月21日召開第三屆董事會第二十二次會議審議通過了《關於出售和晶科技（泰國）有

限公司（Hodgen Technology (Thailand) Co.,Ltd）99.99987%股權的議案》，議案決定公司將持有的泰國和晶

99.99987%股權轉讓給竹田工業（香港）有限公司（以下簡稱「竹田工業」），股權轉讓金額為人民幣2,180.00

萬元。2017年5月，公司辦理完成與本次交易相關的全部境內外審批及備案手續，公司所持有的泰國和晶99.99987%

股權已全部過戶至竹田工業，據此，本期合併泰國和晶1-5月利潤表以及現金流量表。利潤表中的收入和費用項

目，採用交易發生期間的平均匯率折算，現金流量表中除現金及現金等價物外的項目，採用交易發生期間的平

均匯率折算。

注②：公司於 2017年9月14日召開第三屆董事會第二十九次會議審議通過了《關於購買無錫晶安智慧科技有

限公司部分股權的議案》以及《關於對無錫晶安智慧科技有限公司增資的議案》，議案決定以 1,500.00萬元購買

張鵬憲所持有的晶安智慧 75.76%股權，同時以 2,000.00萬元對晶安智慧進行增資。本次交易完成後，公司持有晶

安智慧87.94%股權。本期合併晶安智慧資產負債表、 10-12月利潤表和現金流量表。

四、財務報表的編制基礎

1、編制基礎

本公司財務報表以持續經營假設為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部發布的《企業會計準則 ——基本準

則》、於2006年2月15日及其後頒布和修訂的 42項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規

定（以下合稱「企業會計準則」），以及中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第 15號——財務報

告的一般規定》（2014年修訂）的披露規定編制。

根據企業會計準則的相關規定，本公司會計核算以權責發生制為基礎。除某些金融工具外，本財務報表均以歷史成本為

計量基礎。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準備。

2、持續經營

本公司綜合評價目前可獲取的信息，自報告期末起12個月內不存在明顯影響本公司持續經營能力的因素。

五、重要會計政策及會計估計

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

具體會計政策和會計估計提示：

公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司 2017年12月31日的財務狀況及 2017年度的

經營成果和現金流量等有關信息。

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

1、遵循企業會計準則的聲明

本公司的會計期間分為年度和中期，會計中期指短於一個完整的會計年度的報告期間。本公司會計年度採用公曆年度，

自公曆1月1日起至12月31日止。

2、會計期間

本公司的會計期間分為年度和中期，會計中期指短於一個完整的會計年度的報告期間。本公司會計年度採用公曆年度，

自公曆1月1日起至12月31日止。

3、營業周期

正常營業周期，是指企業從購買用於加工的資產起至實現現金或現金等價物的期間。本公司以一年（

12個月）作為正

常營業周期。

4、記帳本位幣

本公司的記帳本位幣為人民幣。

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

企業合併，是指將兩個或兩個以上單獨的企業合併形成一個報告主體的交易或事項。企業合併分為同一控制下企業合

並和非同一控制下企業合併。

（1）同一控制下企業合併

參與合併的企業在合併前後均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制並非暫時性的，為同一控制下的企業合併。

合併方在企業合併中取得的資產和負債，均按合併日在被合併方的帳面價值計量。合併方取得的淨資產帳面價值與支付的合

並對價帳面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積（股本溢價）；資本公積（股本溢價）不足以衝減的，調整

留存收益。合併方為進行企業合併發生的各項直接費用，於發生時計入當期損益。合併日為合併方實際取得對被合併方控制

權的日期。

（2）非同一控制下企業合併

參與合併的企業在合併前後不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合併。本公司作為購買方，為取得

被購買方控制權而付出的資產（包括購買日之前所持有的被購買方的股權）、發生或承擔的負債在購買日的公允價值之和，

減去合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值的差額，如為正數則確認為商譽；如為負數，首先對取得的被購買方各項

資產、負債及或有負債的公允價值以及合併成本的計量進行覆核，覆核後合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨資

產公允價值份額的，計入當期損益。為進行企業合併發生的其他各項直接費用計入當期損益。付出資產的公允價值與其帳面

價值的差額，計入當期損益。本公司在購買日按公允價值確認所取得的被購買方符合確認條件的各項可辨認資產、負債及或

有負債。購買日是指購買方實際取得對被購買方控制權的日期。

6、合併財務報表的編制方法

（1）合併範圍的認定

母公司以自身和其子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，編制合併財務報表，合併財務報表的合併範圍以控

制為基礎確定。一旦相關事實和情況的變化導致上述控制定義涉及的相關要素發生了變化，本公司將進行重新評估。

（2）控制的依據

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

投資方擁有對被投資方的權力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，並且有能力運用對被投資方的權力影

響其回報金額，視為投資方控制被投資方。相關活動，係為對被投資方的回報產生重大影響的活動。

（3）合併程序

從取得子公司的實際控制權之日起，本公司開始將其予以合併；從喪失實際控制權之日起停止合併。本公司與子公司

之間、子公司與子公司之間所有重大往來餘額、投資、交易及未實現利潤在編制合併財務報表時予以抵銷。對於處置的子公

司，處置日前的經營成果和現金流量已經適當地包括在合併利潤表和合併現金流量表中；當期處置的子公司，不調整合併資

產負債表的期初數。非同一控制下企業合併增加的子公司，其購買日後的經營成果及現金流量已經適當地包括在合併利潤表

和合併現金流量表中，且不調整合併財務報表的期初數和對比數。同一控制下企業合併增加的子公司，其自合併當期期初至

合併日的經營成果和現金流量已經適當地包括在合併利潤表和合併現金流量表中，並且同時調整合併財務報表的對比數。

子公司與本公司採用的會計政策或會計期間不一致的，在編制合併財務報表時，按照本公司的會計政策或會計期間對

子公司財務報表進行調整後合併。

對於因非同一控制下企業合併取得的子公司，在編制合併財務報表時，以購買日可辨認淨資產公允價值為基礎對其個

別財務報表進行調整；對於因同一控制下企業合併取得的子公司，在編制合併財務報表時，視同參與合併各方在最終控制方

開始實施控制時即以目前的狀態存在。

本公司向子公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，全額抵銷「歸屬於母公司所有者的淨利潤」。子公司向本公司

出售資產所發生的未實現內部交易損益，按照本公司對該子公司的分配比例在

「歸屬於母公司所有者的淨利潤

」和「少數股東

損益」之間分配抵銷。子公司之間出售資產所發生的未實現內部交易損益，按照本公司對出售方子公司的分配比例在

「歸屬

於母公司所有者的淨利潤」和「少數股東損益」之間分配抵銷。

子公司所有者權益中不屬於本公司的份額，作為少數股東權益，在合併資產負債表中所有者權益項目下以

「少數股東權

益」項目列示。子公司當期淨損益中屬於少數股東權益的份額，在合併利潤表中淨利潤項目下以

「少數股東損益

」項目列示。

子公司當期綜合收益中屬於少數股東權益的份額，在合併利潤表中綜合收益總額項目下以

「歸屬於少數股東的綜合收益總額

」

項目列示。有少數股東的，在合併所有者權益變動表中增加

「少數股東權益

」欄目，反映少數股東權益變動的情況。子公司少

數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額的，其餘額仍衝減少數股東權益。

當因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司的控制權時，對於剩餘股權，按照其在喪失控制權日的公允價

值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩餘股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持

續計算的淨資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失

控制權時採用與被購買方直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理（即，除了在該原有子公司重新計量設定受益計

劃淨負債或淨資產導致的變動以外，其餘一併轉為當期投資收益）。其後，對該部分剩餘股權按照《企業會計準則第

2號——

長期股權投資》或《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》等相關規定進行後續計量。

本公司通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，需區分處置對子公司股權投資直至喪失控制權的

各項交易是否屬於一攬子交易。處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況，通

常表明應將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理：①這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的；②這些

交易整體才能達成一項完整的商業結果；③一項交易的發生取決於其他至少一項交易的發生；④一項交易單獨看是不經濟的，

但是和其他交易一併考慮時是經濟的。不屬於一攬子交易的，對其中的每一項交易視情況分別按照

「不喪失控制權的情況下

部分處置對子公司的長期股權投資

」和「因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司的控制權

」適用的原則進行會計

處理。處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬於一攬子交易的，將各項交易作為一項處置子公司並喪失控制權

的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司淨資產份額的差額，在合併

財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一併轉入喪失控制權當期的損益。

7、合營安排分類及共同經營會計處理方法

本公司根據其在合營安排中享有的權利和承擔的義務將合營安排分為共同經營和合營企業。

本公司確認其與共同經營中利益份額相關的下列項目，並按照相關企業會計準則的規定進行會計處理：

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

（1）確認單獨所持有的資產，以及按其份額確認共同持有的資產；

（2）確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共同承擔的負債；

（3）確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；

（4）按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；

（5）確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。

8、現金及現金等價物的確定標準

現金是指企業庫存現金以及可以隨時用於支付的存款；現金等價物是指企業持有的期限短（一般指從購買日起三個月

內到期）、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。

9、外幣業務和外幣報表折算

對發生的外幣交易，以交易發生日中國人民銀行公布的市場匯率中間價折算為記帳本位幣記帳。其中，對發生的外幣

兌換或涉及外幣兌換的交易，按照交易實際採用的匯率進行折算。

資產負債表日，將外幣貨幣性資產和負債帳戶餘額，按資產負債表日中國人民銀行公布的市場匯率中間價折算為記帳

本位幣金額。按照資產負債表日折算匯率折算的記帳本位幣金額與原帳面記帳本位幣金額的差額，作為匯兌損益處理。其中，

與購建固定資產有關的外幣借款產生的匯兌損益，按借款費用資本化的原則處理；屬開辦期間發生的匯兌損益計入開辦費；

其餘計入當期的財務費用。

資產負債表日，對以歷史成本計量的外幣非貨幣項目，仍按交易發生日中國人民銀行公布的市場匯率中間價折算，不

改變其原記帳本位幣金額；對以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，按公允價值確定日中國人民銀行公布的市場匯率中間價

折算，由此產生的匯兌損益作為公允價值變動損益，計入當期損益。

對於境外經營，本公司在編制財務報表時將其記帳本位幣折算為人民幣：對資產負債表中的資產和負債項目，採用資

產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除

「未分配利潤

」項目外，其他項目採用發生時的即期匯率折算；利潤表中的收

入和費用項目，採用交易發生當期平均匯率折算。按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，確認為其他綜合收益並在資

產負債表中所有者權益項目下單獨列示。處置境外經營時，將與該境外經營相關的其他綜合收益轉入處置當期損益，部分處

置的按處置比例計算。

外幣現金流量以及境外子公司的現金流量，採用現金流量發生當期平均匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節

項目，在現金流量表中單獨列報。

10、金融工具

金融工具，是指形成一個企業的金融資產，並形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。

（1）金融資產和金融負債的分類與計量

本公司按投資目的和經濟實質將擁有的金融資產分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、可供出售金

融資產、應收款項、持有至到期投資四類。

①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

取得時以公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額，相

關的交易費用計入當期損益。

持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，期末將公允價值變動計入當期損益。

處置時，其公允價值與初始入帳金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。

②可供出售金融資產

取得時按公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

為初始確認金額。

持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益。期末以公允價值計量且將公允價值變動計入其他綜合收益。但是

公司持有的對被投資單位不具有控制、共同控制或重大影響（即在重大影響以下）且在活躍市場中沒有報價且其公允價值不

能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。

③應收款項

公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的

債權，包括應收帳款、其他應收款、長期應收款等，以向購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，

按其現值進行初始確認。

收回或處置時，將取得的價款與該應收款項帳面價值之間的差額計入當期損益。

④持有至到期投資

取得時按公允價值（扣除已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。

持有期間按照攤餘成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或

適用的更短期間內保持不變。

處置時，將所取得價款與該投資帳面價值之間的差額計入投資收益。

本公司按經濟實質將承擔的金融負債分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和以攤餘成本計量的其他

金融負債兩類。

（2）金融資產和金融負債公允價值的確定

公允價值，是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。

金融工具存在活躍市場的，本公司採用活躍市場中的報價確定其公允價值。活躍市場中的報價是指易於定期從交易所、經紀

商、行業協會、定價服務機構等獲得的價格，且代表了在公平交易中實際發生的市場交易的價格。金融工具不存在活躍市場

的，本公司採用估值技術確定其公允價值。估值技術包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、

參照實質上相同的其他金融工具當前的公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。

（3）金融資產轉移的確認與計量

本公司將金融資產讓與或交付給該金融資產發行方以外的另一方為金融資產轉移，轉移金融資產可以是金融資產的全

部，也可以是一部分。金融資產轉移包括兩種形式：

①將收取金融資產現金流量的權利轉移給另一方；

②將金融資產轉移給另一方，但保留收取金融資產現金流量的權利，並承擔將收取的現金流量支付給最終收款方的義

務。

本公司已將全部或一部分金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方時，終止確認該全部或部分金融資產，

收到的對價與所轉移金融資產帳面價值的差額確認為損益，同時將原在所有者權益中確認的金融資產累計利得或損失轉入損

益；保留了所有權上幾乎所有的風險和報酬時，繼續確認該全部或部分金融資產，收到的對價確認為金融負債。

對於本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但未放棄對該金融資產控制的，按照其

繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。

（4）金融資產和金融負債終止確認

滿足下列條件之一的公司金融資產將被終止確認：

①收取該金融資產現金流量的合同權利終止。

②該金融資產已轉移，且符合《企業會計準則第 23號——金融資產轉移》規定的金融資產終止確認條件。

公司金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，才能終止確認該金融負債或其一部分。

（5）金融資產（不含應收款項）減值

除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司於資產負債表日對金融資產的帳面價值進行檢查，如

果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。

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金融資產發生減值的客觀證據是指金融資產初始確認後實際發生的、對該金融資產的預計未來現金流量有影響，且企

業能夠對該影響進行可靠計量的事項。

金融資產發生減值的客觀證據，包括下列各項：

①發行方或債務人發生嚴重財務困難；

②債務人違反了合同條款，如償付利息或本金髮生違約或逾期等；

③債權人出於經濟或法律等方面因素的考慮，對發生財務困難的債務人發生讓步；

④債務人很可能倒閉或進行其他財務重組；

⑤因發行方發生重大財務困難，該金融資產無法在活躍市場繼續交易；

⑥無法辨認一組金融資產中的某項資產的現金流量是否已經減少，但根據公開的數據對其進行總體評價後發現，該金

融資產自初始確認以來的預計未來現金流量確已減少且可計量，如該組金融資產的債務人支付能力逐步惡化，或債務人所在

國家或地區失業率提高、擔保物在其所在地區的的價格明顯下降、所處行業不景氣等；

⑦債務人經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等發生重大不利變化，使權益工具投資人可能無法收回投資成本；

⑧權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌；

⑨其他表明金融資產發生減值的客觀證據。

以攤餘成本計量的金融資產發生減值時，減值損失按帳面價值與按原實際利率折現的預計未來現金流量的現值之間的

差額計算。

對以攤餘成本計量的金融資產確認減值損失後，如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失後

發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。但是轉回後的帳面價值不超過假定不計提減值準備情況下該

金融資產在轉回日的攤餘成本。

可供出售金融資產減值：當綜合相關因素判斷可供出售權益工具投資公允價值下跌是嚴重或非暫時性下跌時，表明該

可供出售權益工具投資發生減值。其中

「嚴重下跌

」是指公允價值下跌幅度累計超過 50%；「非暫時性下跌

」是指公允價值連續

下跌時間超過6個月。

可供出售金融資產發生減值時，將原計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失予以轉出並計入當期損益，

該轉出的累計損失為該資產初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和原已計入損益的減值損失後的餘額。

在確認減值損失後，期後如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失後發生的事項有關，原確認的減

值損失予以轉回，可供出售權益工具投資的減值損失轉回確認為其他綜合收益，可供出售債務工具的減值損失轉回計入當期

損益。

在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結

算的衍生金融資產的減值損失，不予轉回。

11、應收款項

（1）單項金額重大並單獨計提壞帳準備的應收款項

單項金額

100萬元以上的應收款項確定為單項金額重大的應

收款項。

單項金額重大的判斷依據或金額標準

根據未來現金流量現值低於帳面價值的差額，單項進行減值

測試，計提壞帳準備。

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法

（2）按信用風險特徵組合計提壞帳準備的應收款項

組合名稱壞帳準備計提方法

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按帳齡組合帳齡分析法

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：

√適用

□不適用

帳齡應收帳款計提比例其他應收款計提比例

1年以內（含

1年）

5.00% 5.00%

1－2年

10.00% 10.00%

2－3年

50.00% 50.00%

3年以上

100.00% 100.00%

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：

□適用

√不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：

□適用

√不適用

（3）單項金額不重大但單獨計提壞帳準備的應收款項

應收款項的未來現金流量現值與應收款項組合的未來現金流

量現值存在顯著差異。

單項計提壞帳準備的理由

單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低於其帳面價

值的差額計提壞帳準備。

壞帳準備的計提方法

（4）對信用期內的長期應收款不計提壞帳準備，超過信用期的長期應收款採用帳齡分析法計提壞帳準備，

計提比例如下：

帳齡長期應收款壞帳準備計提比例

逾期一年以內

逾期一至二年

10%

逾期二至三年

50%

逾期三年以上

100%

12、存貨

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

（1）存貨的分類

本公司存貨分為原材料、在產品、產成品等。

（2）發出存貨的計價方法

①原材料及輔助材料按實際成本計價，按加權平均法結轉材料成本；

②在產品按實際成本計價，結轉時按實際發生成本轉入產成品；

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③產成品按實際成本計價，按加權平均法結轉營業成本；

（3）存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法

期末存貨按成本與可變現淨值孰低原則計價；期末，在對存貨進行全面盤點的基礎上，對於存貨因遭受毀損、全部或

部分陳舊過時或銷售價格低於成本等原因，預計其成本不可收回的部分，提取存貨跌價準備。產成品及大宗原材料的存貨跌

價準備按單個存貨項目的成本高於其可變現淨值的差額提取，其他數量繁多、單價較低的原輔材料按類別提取存貨跌價準備。

產成品和用於出售的材料等可直接用於出售的存貨，其可變現淨值按該等存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關

稅費後的金額確定；用於生產而持有的材料等存貨，其可變現淨值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生

的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現淨值以合同價格

為基礎計算；企業持有存貨的數量多於銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨可變現淨值以一般銷售價格為基礎計算。

（4）存貨的盤存制度

公司存貨盤存採用永續盤存制，並定期進行實地盤點。

（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法

低值易耗品和包裝物於領用時一次性攤銷。

13、持有待售資產

本公司將同時滿足下列條件的非流動資產或處置組確認為持有待售：一是在當前狀況下，僅根據出售此類資產或處置

組的慣常條款，即可立即出售；二是出售極可能發生，即公司已經就一項出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾，預計出

售將在一年內完成。如果該出售計劃需要得到股東或者監管部門批准，應當已經取得批准。

（1）取得日劃分為持有待售類別的非流動資產或處置組的計量

對於取得日劃分為持有待售類別的非流動資產或處置組，公司在初始計量時比較假定其不劃分為持有待售類別情況下

的初始計量金額和公允價值減去出售費用後的淨額，以兩者孰低計量。除企業合併中取得的非流動資產或處置組外，由非流

動資產或處置組以公允價值減去出售費用後的淨額作為初始計量金額而產生的差額，計入當期損益。

（2）持有待售類別的初始計量和後續計量

公司將非流動資產或處置組首次劃分為持有待售類別前，按照相關會計準則規定計量非流動資產或處置組中各項資產

和負債的帳面價值。

公司初始計量或在資產負債表日重新計量持有待售的非流動資產或處置組時，其帳面價值高於公允價值減去出售費用

後的淨額的，將帳面價值減記至公允價值減去出售費用後的淨額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計

提持有待售資產減值準備。對於持有待售的處置組確認的資產減值損失金額，如果該處置組包含商譽，先抵減處置組中商譽

的帳面價值，再根據處置組中各項非流動資產帳面價值所佔比重，按比例抵減其帳面價值。後續資產負債表日持有待售的非

流動資產公允價值減去出售費用後的淨額增加的，以前減記的金額予以恢復，並在劃分為持有待售類別後確認的資產減值損

失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失不得轉回。後續資產負債表日持有待售

的處置組公允價值減去出售費用後的淨額增加的，以前減記的金額應當予以恢復，並在劃分為持有待售類別後確認非流動資

產確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。已抵減的商譽帳面價值和劃分為持有待售類別前確認的資產減

值損失不得轉回。

非流動資產或處置組因不再滿足持有待售類別的劃分條件而不再繼續劃分為持有待售類別或非流動資產從持有待售的

處置組中移除時，按照以下兩者孰低計量：

①劃分為持有待售類別前的帳面價值，按照假定不劃分為持有待售類別情況下本應確認的折舊、攤銷或減值等進行調

整後的金額；

②可收回金額。

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14、長期股權投資

長期股權投資是指本公司對被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的長期股權投資。本公司對被投資單位不具有

控制、共同控制或重大影響的長期股權投資，作為可供出售金融資產或以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產核

算。

（1）初始投資成本確定

本公司長期股權投資的投資成本按取得方式不同分別採用如下方式確認：

①同一控制下企業合併取得的長期股權投資，在合併日按照被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面

價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債

務帳面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。以發行權益性證券作為合併對價的，在合併

日按照被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本，按照發行股

份的面值總額作為股本，長期股權投資初始投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減

的，調整留存收益。

通過多次交易分步取得同一控制下被合併方的股權，最終形成同一控制下企業合併的，區別是否屬於「一攬子交易」進

行處理：屬於

「一攬子交易」的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於

「一攬子交易

」的，在合併日按

照應享有被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本，長期股權

投資初始投資成本與達到合併前的長期股權投資帳面價值加上合併日進一步取得股份新支付對價的帳面價值之和的差額，調

整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。合併日之前持有的股權投資因採用權益法核算或為可供出售金融資產而

確認的其他綜合收益，暫不進行會計處理。

②非同一控制下企業合併取得的長期股權投資，按交易日所涉及資產、發行的權益工具及產生或承擔的負債的公允價

值，加上直接與收購有關的成本所計算的合併成本作為長期股權投資的初始投資成本。在合併日被合併方的可辨認資產及其

所承擔的負債（包括或有負債），全部按照公允價值計量，而不考慮少數股東權益的數額。合併成本超過本公司取得的被合

並方可辨認淨資產公允價值份額的數額記錄為商譽，低於合併方可辨認淨資產公允價值份額的數額直接在合併損益表確認。

通過多次交易分步取得被購買方的股權，最終形成非同一控制下的企業合併的，應分別是否屬於「一攬子交易」進行處

理：屬於

「一攬子交易

」的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於

「一攬子交易

」的，按照原持有被購

買方的股權投資帳面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的長期股權投資的初始投資成本。原持有的股權採用

權益法核算的，相關其他綜合收益暫不進行會計處理。原持有股權投資為可供出售金融資產的，其公允價值與帳面價值之間

的差額，以及原計入其他綜合收益的累計公允價值變動轉入當期損益。

③其他方式取得的長期投資

A、以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為投資成本。

B、.以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本。

C、通過非貨幣資產交換取得的長期股權投資，具有商業實質的，按換出資產的公允價值作為換入的長期股權投資投資

成本；不具有商業實質的，按換出資產的帳面價值作為換入的長期股權投資投資成本。

D、通過債務重組取得的長期股權投資，其投資成本按長期股權投資的公允價值確認。

（2）長期股權投資的後續計量

①能夠對被投資單位實施控制的投資，採用成本法核算。

②對被投資單位具有共同控制（構成共同經營者除外）或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。

採用權益法核算時，長期股權投資的初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，不調

整長期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，其差額計入當

期損益，同時調整長期股權投資的成本。

採用權益法核算時，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其

他綜合收益，同時調整長期股權投資的帳面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有的部分，相應減少

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長期股權投資的帳面價值；對於被投資單位除淨損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權

投資的帳面價值並計入資本公積。在確認應享有被投資單位淨損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的

公允價值為基礎，對被投資單位的淨利潤進行調整後確認。被投資單位採用的會計政策及會計期間與本公司不一致的，按照

本公司的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，並據以確認投資收益和其他綜合收益。對於本公司與聯營

企業及合營企業之間發生的交易，投出或出售的資產不構成業務的，未實現內部交易損益按照享有的比例計算歸屬於本公司

的部分予以抵銷，在此基礎上確認投資損益。但本公司與被投資單位發生的未實現內部交易損失，屬於所轉讓資產減值損失

的，不予以抵銷。本公司向合營企業或聯營企業投出的資產構成業務的，投資方因此取得長期股權投資但未取得控制權的，

以投出業務的公允價值作為新增長期股權投資的初始投資成本，初始投資成本與投出業務的帳面價值之差，全額計入當期損

益。本公司向合營企業或聯營企業出售的資產構成業務的，取得的對價與業務的帳面價值之差，全額計入當期損益。本公司

自聯營企業及合營企業購入的資產構成業務的，按《企業會計準則第 20號——企業合併》的規定進行會計處理，全額確認

與交易相關的利得或損失。

在確認應分擔被投資單位發生的淨虧損時，以長期股權投資的帳面價值和其他實質上構成對被投資單位淨投資的長期

權益減記至零為限。此外，如本公司對被投資單位負有承擔額外損失的義務，則按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期

投資損失。被投資單位以後期間實現淨利潤的，本公司在收益分享額彌補未確認的虧損分擔額後，恢復確認收益分享額。

③收購少數股權

在編制合併財務報表時，因購買少數股權新增的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日（或合

並日）開始持續計算的淨資產份額之間的差額，調整資本公積，資本公積不足衝減的，調整留存收益。

④處置長期股權投資

在合併財務報表中，母公司在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資，處置價款與處置長期股權投

資相對應享有子公司淨資產的差額計入所有者權益；母公司部分處置對子公司的長期股權投資導致喪失對子公司控制權的，

按本附註三、6「合併財務報表的編制方法

」中所述的相關會計政策處理。

其他情形下的長期股權投資處置，對於處置的股權，其帳面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。

採用權益法核算的長期股權投資，處置後的剩餘股權仍採用權益法核算的，在處置時將原計入所有者權益的其他綜合

收益部分按相應的比例採用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。因被投資方除淨損益、其他綜

合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，按比例結轉入當期損益。

採用成本法核算的長期股權投資，處置後剩餘股權仍採用成本法核算的，其在取得對被投資單位的控制之前因採用權

益法核算或金融工具確認和計量準則核算而確認的其他綜合收益，採用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進

行會計處理，並按比例結轉當期損益；因採用權益法核算而確認的被投資單位淨資產中除淨損益、其他綜合收益和利潤分配

以外的其他所有者權益變動按比例結轉當期損益。

本公司因處置部分股權投資喪失了對被投資單位的控制的，在編制個別財務報表時，處置後的剩餘股權能夠對被投資

單位實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，並對該剩餘股權視同自取得時即採用權益法核算進行調整；處置後

的剩餘股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按金融工具確認和計量準則的有關規定進行會計處理，其

在喪失控制之日的公允價值與帳面價值之間的差額計入當期損益。對於本公司取得對被投資單位的控制之前，因採用權益法

核算或金融工具確認和計量準則核算而確認的其他綜合收益，在喪失對被投資單位控制時採用與被投資單位直接處置相關資

產或負債相同的基礎進行會計處理，因採用權益法核算而確認的被投資單位淨資產中除淨損益、其他綜合收益和利潤分配以

外的其他所有者權益變動在喪失對被投資單位控制時結轉入當期損益。其中，處置後的剩餘股權採用權益法核算的，其他綜

合收益和其他所有者權益按比例結轉；處置後的剩餘股權改按金融工具確認和計量準則進行會計處理的，其他綜合收益和其

他所有者權益全部結轉。

本公司因處置部分股權投資喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置後的剩餘股權改按金融工具確認和計

量準則核算，其在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與帳面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因採用權益法

核算而確認的其他綜合收益，在終止採用權益法核算時採用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，

因被投資方除淨損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在終止採用權益法時全部

轉入當期投資收益。

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本公司通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權，如果上述交易屬於一攬子交易的，將各項交易作為

一項處置子公司股權投資並喪失控制權的交易進行會計處理，在喪失控制權之前每一次處置價款與所處置的股權對應的長期

股權投資帳面價值之間的差額，先確認為其他綜合收益，到喪失控制權時再一併轉入喪失控制權的當期損益。

（3）長期投資減值測試方法和減值準備計提方法

長期股權投資的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附註三、20「長期資產減值

」。

（4）共同控制和重要影響的判斷標準

共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，並且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同

意後才能決策。在判斷是否存在共同控制時，首先判斷所有參與方或參與方組合是否集體控制該安排，其次再判斷該安排相

關活動的決策是否必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。

重大影響，是指投資方對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控

制這些政策的制定。在確定能否對被投資單位施加重大影響時，應當考慮投資方和其他方持有的被投資單位當期可轉換公司

債券、當期可執行認股權證等潛在表決權因素。

15、投資性房地產

投資性房地產計量模式

成本法計量

折舊或攤銷方法

投資性房地產按其成本作為入帳價值。其中，外購投資性房地產的成本，包括購買價款、相關稅費和可直接歸屬於該

資產的其他支出；自行建造投資性房地產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成；投資者投

入的投資性房地產，按投資合同或協議約定的價值作為入帳價值，但合同或協議約定價值不公允的按公允價值入帳。

本公司採用成本模式對投資性房地產進行後續計價，折舊與攤銷按資產的估計可使用年限，採用直線法計算。

投資性房地產的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附註五、22「長期資產減值

」。

16、固定資產

（1）確認條件

固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一年，單位價值較高的有形資產。

（2）折舊方法

類別折舊方法折舊年限殘值率年折舊率

房屋建築物年限平均法

20 5 4.75

機器設備年限平均法

10 5 9.5

運輸設備年限平均法

5 5 19

電子及其他設備年限平均法

5 5 19

已計提減值準備的固定資產，扣除已計提的固定資產減值準備累計金額計算折舊額。

（3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法

本公司將符合下列一項或數項標準的，認定為融資租賃固定資產：①在租賃合同中已經約定（或者在租賃

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開始日根據相關條件作出合理判斷），在租賃期屆滿時，租賃固定資產的所有權能夠轉移給本公司；②本公司有購

買租賃固定資產的選擇權，所訂立的購買價款預計將遠低於行使選擇權時租賃固定資產的公允價值，因而在租賃開始日就可

以合理確定本公司將會行使這種選擇權；③即使固定資產的所有權不轉移，但租賃期佔租賃固定資產使用壽命的

75%及以上；④本公司在租賃開始日的最低租賃付款額現值，相當於租賃開始日租賃固定資產公允價值的

90%及以

上；出租人在租賃開始日的最低租賃收款額現值，相當於租賃開始日租賃固定資產公允價值的

90%及以上；⑤租

賃資產性質特殊，如果不作較大改造，只有本公司才能使用。融資租賃租入的固定資產，按租賃開始日租賃資產公

允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者，作為入帳價值。

17、在建工程

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

本公司建造的固定資產在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉固

定資產，次月起開始計提折舊。待辦理了竣工決算手續後再對固定資產原值差異作調整。

在建工程的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附註五、22「長期資產減值

」。

18、借款費用

（1）借款費用資本化的確認原則

借款費用包括因借款而發生的利息、折價或溢價的攤銷和輔助費用，以及因外幣借款而發生的匯兌差額。本公司發生

的借款費用，屬於需要經過

1年以上（含

1年）時間購建的固定資產、開發投資性房地產或存貨所佔用的專門借款或一般借款

所產生的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時確認為費用，計入當期損益。相關借款費用當同時具

備以下三個條件時開始資本化：

①資產支出已經發生；

②借款費用已經發生；

③為使資產達到預定可使用狀態所必要的購建活動已經開始。

（2）借款費用資本化的期間

為購建固定資產、投資性房地產、存貨所發生的借款費用，滿足上述資本化條件的，在該資產達到預定可使用狀態或

可銷售狀態前所發生的，計入資產成本；若固定資產、投資性房地產、存貨的購建活動發生非正常中斷，並且中斷時間連續

超過3個月，暫停借款費用的資本化，將其確認為當期費用，直至資產的購建活動重新開始；在達到預定可使用狀態或可銷

售狀態時，停止借款費用的資本化，之後發生的借款費用於發生當期直接計入財務費用。

（3）借款費用資本化金額的計算方法

為購建或者生產開發符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動

用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額確定。

為購建或者生產開發符合資本化條件的資產而佔用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加

權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率

計算確定。

19、無形資產

（1）計價方法、使用壽命、減值測試

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

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否

①無形資產的計價方法：

本公司的無形資產包括土地使用權、專利技術和非專利技術等。

購入的無形資產，按實際支付的價款和相關的其他支出作為實際成本。

投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價值不公允的，按公允價值

確定實際成本。

通過非貨幣資產交換取得的無形資產，具有商業實質的，按換出資產的公允價值入帳；不具有商業實質的，按換出資

產的帳面價值入帳。

通過債務重組取得的無形資產，按公允價值確認。

②無形資產攤銷方法和期限：

本公司的土地使用權從出讓起始日（獲得土地使用權日）起，按其出讓年限平均攤銷；本公司專利技術、非專利技術

和其他無形資產按預計使用年限、合同規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期平均攤銷。攤銷金額按其受

益對象計入相關資產成本和當期損益。

本公司商標等受益年限不確定的無形資產不攤銷。

無形資產的減值測試方法和減值準備計提方法詳見附註五、20「長期資產減值

」。

（2）內部研究開發支出會計政策

自行研究開發的無形資產，其研究階段的支出，應當於發生時計入當期損益；其開發階段的支出，同時滿足下列條件

的，確認為無形資產（專利技術和非專利技術）：

完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；

具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；

運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場；

有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產；

歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量；

不滿足上述條件的開發階段的支出，於發生時計入當期損益。前期已計入損益的開發支出不在以後期間確認為資產。已

資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定可使用狀態之日起轉為無形資產。

20、長期資產減值

對於固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產、以成本模式計量的投資性房地產及對子公司、合營企業、聯營

企業的長期股權投資等非流動非金融資產，本公司於資產負債表日判斷是否存在減值跡象。如存在減值跡象的，則估計其可

收回金額，進行減值測試。商譽、使用壽命不確定的無形資產和尚未達到可使用狀態的無形資產，無論是否存在減值跡象，

每年均進行減值測試。

減值測試結果表明資產的可收回金額低於其帳面價值的，按其差額計提減值準備並計入減值損失。可收回金額為資產

的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者。資產的公允價值根據公平交易中銷售

協議價格確定；不存在銷售協議但存在資產活躍市場的，公允價值按照該資產的買方出價確定；不存在銷售協議和資產活躍

市場的，則以可獲取的最佳信息為基礎估計資產的公允價值。處置費用包括與資產處置有關的法律費用、相關稅費、搬運費

以及為使資產達到可銷售狀態所發生的直接費用。資產預計未來現金流量的現值，按照資產在持續使用過程中和最終處置時

所產生的預計未來現金流量，選擇恰當的折現率對其進行折現後的金額加以確定。資產減值準備按單項資產為基礎計算並確

認，如果難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組確定資產組的可收回金額。資產組是能夠獨立產

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生現金流入的最小資產組合。

在財務報表中單獨列示的商譽，在進行減值測試時，將商譽的帳面價值分攤至預期從企業合併的協同效應中受益的資

產組或資產組組合。測試結果表明包含分攤的商譽的資產組或資產組組合的可收回金額低於其帳面價值的，確認相應的減值

損失。減值損失金額先抵減分攤至該資產組或資產組組合的商譽的帳面價值，再根據資產組或資產組組合中除商譽以外的其

他各項資產的帳面價值所佔比重，按比例抵減其他各項資產的帳面價值。

上述資產減值損失一經確認，以後期間不予轉回價值得以恢復的部分。

21、長期待攤費用

本公司長期待攤費用為已經支出，但受益期限在

1年以上的費用，該等費用在受益期內平均攤銷。對不能使以後會計期

間受益的長期待攤費用項目，在確定時將該項目的攤餘價值全部計入當期損益。本公司房屋裝修費按5年攤銷。

22、職工薪酬

（1）短期薪酬的會計處理方法

本公司在職工為其提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，並計入當期損益，其他會計準則要求或允

許計入資產成本的除外；發生的職工福利費，在實際發生時根據實際發生額計入當期損益或相關資產成本。職工福利費為非

貨幣性福利的，按照公允價值計量；企業為職工繳納的醫療保險費、工傷保險費、生育保險費等社會保險費和住房公積金，

以及按規定提取的工會經費和職工教育經費，在職工為其提供服務的會計期間，根據規定的計提基礎和計提比例計算確定相

應的職工薪酬金額，並確認相應負債，計入當期損益或相關資產成本。

（2）離職後福利的會計處理方法

本公司將離職後福利計劃分類為設定提存計劃和設定受益計劃。離職後福利計劃，是指企業與職工就離職後福利達成的

協議，或者企業為向職工提供離職後福利制定的規章或辦法等。其中，設定提存計劃，是指向獨立的基金繳存固定費用後，

企業不再承擔進一步支付義務的離職後福利計劃；設定受益計劃，是指除設定提存計劃以外的離職後福利計劃。

（3）辭退福利的會計處理方法

本公司在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關係、或者為鼓勵職工自願接受裁減而提出給予補償，在本公司不能

單方面撤回解除勞動關係計劃或裁減建議時和確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本費用時兩者孰早日，確認因解除與

職工的勞動關係給予補償而產生的負債，同時計入當期損益。職工內部退休計劃採用上述辭退福利相同的原則處理。本公司

將自職工停止提供服務日至正常退休日的期間擬支付的內退人員工資和繳納的社會保險費等，在符合預計負債確認條件時，

計入當期損益（辭退福利）。

（4）其他長期職工福利的會計處理方法

本公司亦向滿足一定條件的職工提供國家規定的保險制度外的補充退休福利，該等補充退休福利屬於設定受益計劃，

資產負債表上確認的設定受益負債為設定受益義務的現值減去計劃資產的公允價值。設定受益義務每年由獨立精算師採用與

義務期限和幣種相似的國債利率、以預期累積福利單位法計算。與補充退休福利相關的服務費用（包括當期服務成本、過去

服務成本和結算利得或損失）和利息淨額計入當期損益或相關資產成本，重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產所產生的變

動計入其他綜合收益。

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23、預計負債

（1）確認原則

當與對外擔保、未決訴訟或仲裁、產品質量保證、裁員計劃、虧損合同、重組義務、固定資產棄置義務等或有事項相

關的業務同時符合以下條件時，本公司將其確認為負債：

①該義務是本公司承擔的現時義務；

②該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；

③該義務的金額能夠可靠地計量。

（2）計量方法：按清償該或有事項所需支出的最佳估計數計量。

24、股份支付

本公司的股份支付是為了獲取職工提供服務而授予權益工具或者承擔以權益工具為基礎確定的負債的交易。本公司的

股份支付為以權益結算的股份支付。以權益結算的股份支付換取職工提供服務的，以授予職工權益工具的公允價值計量。授

予後立即可行權的，在授予日按照公允價值計入相關成本或費用，相應增加資本公積；完成等待期內的服務或達到規定業績

條件才可行權的，在等待期內每個資產負債表日，本公司根據最新取得的是否達到規定業績條件等後續信息對可行權權益工

具數量作出最佳估計，以此為基礎，按照授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，相應增加資本公積。

在滿足業績條件的期間，確認以權益結算的股份支付的成本或費用，並相應增加資本公積。可行權日之前，於每個資

產負債表日為以權益結算的股份支付確認的累計金額反映了等待期已屆滿的部分以及本本公司對最終可行權的權益工具數

量的最佳估計。

對於最終未能行權的股份支付，不確認成本或費用，除非行權條件是市場條件或非可行權條件，此時無論是否滿足市

場條件或非可行權條件，只要滿足所有可行權條件中的非市場條件，即視為可行權。

如果修改了以權益結算的股份支付的條款，至少按照未修改條款的情況確認取得的服務。此外，任何增加所授予權益

工具公允價值的修改，或在修改日對職工有利的變更，均確認取得服務的增加。

如果取消了以權益結算的股份支付，則於取消日作為加速行權處理，立即確認尚未確認的金額。職工或其他方能夠選

擇滿足非可行權條件但在等待期內未滿足的，作為取消以權益結算的股份支付處理。但是，如果授予新的權益工具，並在新

權益工具授予日認定所授予的新權益工具是用於替代被取消的權益工具的，則以與處理原權益工具條款和條件修改相同的方

式，對所授予的替代權益工具進行處理。

25、收入

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

（1）銷售商品收入確認時間的具體判斷標準

公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購買方；公司既沒有保留與所有權相聯繫的繼續管理權，也沒有對已

售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入企業；相關的已發生或將發生的成本能

夠可靠地計量時，確認商品銷售收入實現。

（2）確認讓渡資產使用權收入的依據

與交易相關的經濟利益很可能流入企業，收入的金額能夠可靠地計量時，分別下列情況確定讓渡資產使用權收入金額：



①利息收入金額：按照他人使用本企業貨幣資金的時間和實際利率計算確定。

②使用費收入金額：按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。

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本公司確認讓渡資產使用權收入的依據

租賃收入：在出租合同（或協議）規定日期收取租金後，確認收入實現。如果雖然在合同或協議規定的日期沒有收到

租金，但是租金能夠收回，並且收入金額能夠可靠計量的，也確認為收入。

（3）按完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入時，確定合同完工進度的依據和方法

在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，採用完工百分比法確認提供勞務收入。提供勞務交易的完工進

度，依據已經發生的成本佔估計總成本的比例確定。

按照已收或應收的合同或協議價款確定提供勞務收入總額，但已收或應收的合同或協議價款不公允的除外。資產負債

表日按照提供勞務收入總額乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認提供勞務收入後的金額，確認當期提供勞務收入。同

時，按照提供勞務估計總成本乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認勞務成本後的金額，結轉當期勞務成本。

在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：

①已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相同金額結轉勞

務成本。

②已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。

（4）收入確認具體政策

現階段，本公司及子公司的業務主要包含三大板塊：和晶智造、互動數據、和晶智聯。和晶智造板塊，主營智能控制

器的生產和銷售；互動數據板塊，主營廣電網改設備及機頂盒的生產和銷售；和晶智聯板塊，主營智能化工程、軟體開發、

系統維護及技術服務、系統產品銷售。

依據上述（1）~（3）所述的收入確認原則，三大業務板塊收入確認的具體政策為：

①智能控制器的生產和銷售

智能控制器的銷售分為國內銷售和出口銷售。

國內銷售收入確認時點：公司按訂單約定送貨，在與買方約定的對帳日，將上一對帳日至本對帳日期間買方收到並檢

驗後的貨物與買方進行核對，雙方核對後，風險和報酬轉移給買方，本公司按對帳確認的品種、數量和金額向買方開具發票，

並在對帳日確認銷售收入實現。

公司出口銷售分為直接出口至國外和出口至保稅區。本公司出口至保稅區，銷售收入確認時點：公司根據與客戶籤訂

的合同或訂單將貨物運至保稅區內客戶指定的地點，採用

「分送集報」的方式報關出口。客戶收到貨物後，在每月約定的對帳

日將上一對帳日至本對帳日期間收到的貨物與公司進行核對，核對無誤後，公司按對帳確認的數量和金額向客戶開具發票，

並在對帳日確認收入實現。本公司直接出口至國外，銷售收入確認時點：待海關審核完成後，本公司按照報關單上載明的出

口日期，確認銷售收入實現。

②廣電網改設備及機頂盒的生產和銷售

廣電網改設備以及機頂盒產品銷售區域均為國內，收入確認具體政策為：將產品發出後，客戶收到貨物並在品類及數

量核對無誤、且質量驗收合格後向子公司開具籤收單，子公司根據收到的籤收單確認收入。

③智能化工程、軟體開發、系統維護及技術服務、系統產品銷售

智能化工程：在合同約定的標的物交付，完成系統安裝調試並取得買方籤署的驗收報告時，確認系統集成收入。

軟體開發：在合同約定的標的物交付，完成使用驗收並取得買方籤署的驗收報告時，確認軟體開發收入實現。

系統維護及技術服務：年度運維服務需要在一定期限內提供技術服務，根據已籤訂的技術服務合同總金額及時間比例

確認收入；單次服務在服務已經提供、取得收款憑據時確認收入。

系統產品銷售：對於不需要安裝或僅需簡單安裝調試的商品銷售，在合同約定的標的物交付，買方籤收時確認銷售收入

實現。

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26、政府補助

（1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

與資產相關的政府補助，衝減相關資產的帳面價值或確認為遞延收益。與資產相關的政府補助確認為遞延收益的，當

在相關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分期計入損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。

（2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

與收益相關的政府補助，分別按照下列情況進行處理：用於補償以後期間的相關成本費用和損失的，確認為遞延收益，

並在確認相關成本費用和損失的期間計入當期損益或衝減相關成本；用於補償已經發生的相關成本費用和損失的，直接計入

當期損益或衝減相關成本費用。

27、遞延所得稅資產

/遞延所得稅負債

（1）根據資產、負債的帳面價值與其計稅基礎之間的差額（未作為資產和負債確認的項目按照稅法規定可以確定其計

稅基礎的，該計稅基礎與其帳面數之間的差額），按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計算確認遞延所得稅資

產或遞延所得稅負債。

（2）確認遞延所得稅資產以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。資產負債表日，有確鑿證據

表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異的，確認以前會計期間未確認的遞延所得稅資產。

（3）資產負債表日，對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以

抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，轉回減記的金額。

（4）公司當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益，但不包括下列情況產生的所得稅：

①企業合併；

②直接在所有者權益中確認的交易或者事項。

28、租賃

（1）經營租賃的會計處理方法

公司租入資產所支付的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，計入當期費用。公司支付的與

租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用。

資產出租方承擔了應由公司承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金總額中扣除，按扣除後的租金費用

在租賃期內分攤，計入當期費用。

公司出租資產所收取的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，確認為租賃收入。公司支付的

與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用；如金額較大的，則予以資本化，在整個租賃期間內按照與租賃收入確認相

同的基礎分期計入當期收益。

公司承擔了應由承租方承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金收入總額中扣除，按扣除後的租金費用

在租賃期內分配。

（2）融資租賃的會計處理方法

融資租入資產：公司在承租開始日，將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入帳價

值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為未確認的融資費用。公司採用實際利率法對未確認的融資費

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用，在資產租賃期間內攤銷，計入財務費用。公司發生的初始直接費用，計入租入資產價值。

融資租出資產：公司在租賃開始日，將應收融資租賃款，未擔保餘值之和與其現值的差額確認為未實現融資收益，在

將來收到租金的各期間內確認為租賃收入。公司發生的與出租交易相關的初始直接費用，計入應收融資租賃款的初始計量中，

並減少租賃期內確認的收益金額。

29、其他重要的會計政策和會計估計

本公司在運用會計政策過程中，由於經營活動內在的不確定性，本公司需要對無法準確計量的報表項目的帳面價值進

行判斷、估計和假設。這些判斷、估計和假設是基於本公司管理層過去的歷史經驗，並在考慮其他相關因素的基礎上做出的。

這些判斷、估計和假設會影響收入、費用、資產和負債的報告金額以及資產負債表日或有負債的披露。然而，這些估計的不

確定性所導致的實際結果可能與本公司管理層當前的估計存在差異，進而造成對未來受影響的資產或負債的帳面金額進行重

大調整。

本公司對前述判斷、估計和假設在持續經營的基礎上進行定期覆核，會計估計的變更僅影響變更當期的，其影響數在

變更當期予以確認；既影響變更當期又影響未來期間的，其影響數在變更當期和未來期間予以確認。

於資產負債表日，本公司需對財務報表項目金額進行判斷、估計和假設的重要領域如下：

（1）壞帳準備計提

本公司根據應收款項的會計政策，採用備抵法核算壞帳損失。應收帳款減值是基於評估應收帳款的可收回性。鑑定應

收帳款減值要求管理層的判斷和估計。實際的結果與原先估計的差異將在估計被改變的期間影響應收帳款的帳面價值及應收

帳款壞帳準備的計提或轉回。

（2）存貨跌價準備

本公司根據存貨會計政策，按照成本與可變現淨值孰低計量，對成本高於可變現淨值及陳舊和滯銷的存貨，計提存貨

跌價準備。存貨減值至可變現淨值是基於評估存貨的可售性及其可變現淨值。鑑定存貨減值要求管理層在取得確鑿證據，並

且考慮持有存貨的目的、資產負債表日後事項的影響等因素的基礎上作出判斷和估計。實際的結果與原先估計的差異將在估

計被改變的期間影響存貨的帳面價值及存貨跌價準備的計提或轉回。

（3）持有至到期投資

本公司將符合條件的有固定或可確定還款金額和固定到期日且本公司有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產

歸類為持有至到期投資。進行此項歸類工作需涉及大量的判斷。在進行判斷的過程中，本公司會對其持有該類投資至到期日

的意願和能力進行評估。除特定情況外（例如在接近到期日時出售金額不重大的投資），如果本公司未能將這些投資持有至

到期日，則須將全部該類投資重分類至可供出售金融資產，且在本會計年度及以後兩個完整的會計年度內不得再將該金融資

產劃分為持有至到期投資。如出現此類情況，可能對財務報表上所列報的相關金融資產價值產生重大的影響，並且可能影響

本公司的金融工具風險管理策略。

（4）持有至到期投資減值

本公司確定持有至到期投資是否減值在很大程度上依賴於管理層的判斷。發生減值的客觀證據包括發行方發生嚴重財

務困難使該金融資產無法在活躍市場繼續交易、無法履行合同條款（例如，償付利息或本金髮生違約）等。在進行判斷的過

程中，本公司需評估發生減值的客觀證據對該項投資預計未來現金流的影響。

（5）可供出售金融資產減值

本公司確定可供出售金融資產是否減值在很大程度上依賴於管理層的判斷和假設，以確定是否需要在利潤表中確認其

減值損失。在進行判斷和作出假設的過程中，本公司需評估該項投資的公允價值低於成本的程度和持續期間，以及被投資對

象的財務狀況和短期業務展望，包括行業狀況、技術變革、信用評級、違約率和對手方的風險。

（6）非金融非流動資產減值準備

本公司於資產負債表日對除金融資產之外的非流動資產判斷是否存在可能發生減值的跡象。對使用壽命不確定的無形

資產，除每年進行的減值測試外，當其存在減值跡象時，也進行減值測試。其他除金融資產之外的非流動資產，當存在跡象

表明其帳面金額不可收回時，進行減值測試。

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當資產或資產組的帳面價值高於可收回金額，即公允價值減去處置費用後的淨額和預計未來現金流量的現值中的較高

者，表明發生了減值。

公允價值減去處置費用後的淨額，參考公平交易中類似資產的銷售協議價格或可觀察到的市場價格，減去可直接歸屬

於該資產處置的增量成本確定。

在預計未來現金流量現值時，需要對該資產（或資產組）的產量、售價、相關經營成本以及計算現值時使用的折現率

等作出重大判斷。本公司在估計可收回金額時會採用所有能夠獲得的相關資料，包括根據合理和可支持的假設所作出有關產

量、售價和相關經營成本的預測。

本公司至少每年測試商譽是否發生減值。這要求對分配了商譽的資產組或者資產組組合的未來現金流量的現值進行預

計。對未來現金流量的現值進行預計時，本公司需要預計未來資產組或者資產組組合產生的現金流量，同時選擇恰當的折現

率確定未來現金流量的現值。

（7）折舊和攤銷

本公司對投資性房地產、固定資產和無形資產在考慮其殘值後，在使用壽命內按直線法計提折舊和攤銷。本公司定期

覆核使用壽命，以決定將計入每個報告期的折舊和攤銷費用數額。使用壽命是本公司根據對同類資產的以往經驗並結合預期

的技術更新而確定的。如果以前的估計發生重大變化，則會在未來期間對摺舊和攤銷費用進行調整。

（8）所得稅

本公司在正常的經營活動中，有部分交易其最終的稅務處理和計算存在一定的不確定性。部分項目是否能夠在稅前列支需要

稅收主管機關的審批。如果這些稅務事項的最終認定結果同最初估計的金額存在差異，則該差異將對其最終認定期間的當期

所得稅和遞延所得稅產生影響。

30、重要會計政策和會計估計變更

（1）重要會計政策變更

√適用

□不適用

會計政策變更的內容和原因審批程序備註

2017年度，財政部修訂了《企業會計準則第

16號——政府補助》，修訂後的準則自

2017年6月12日起實行，對於

2017

年1月1日存在的政府補助，要求採用未來適用法處理；對於

2017年1月1日至實行日新增的政府補助，也要求按照修訂後的準

則進行調整。

2017年度，財政部發布了《關於修訂印發一般企業財務報表格式的通知》，對一般企業財務報表格式進行了修訂，適

用於2017年度及以後期間的財務報表。

上述政策對本公司可比期間財務報表項目及金額的影響如下：

會計政策變更的內容和原因對2016年12月31日/2016年度相關財務報表項目的影

響金額

項目名稱影響金額增加+/減少-

在利潤表中分別列示「持續經營淨利潤

」和「終止經營淨利潤」，且比較

數據相應調整。

/ /

自2017年1月1日起，與本公司日常活動相關的政府補助，從「營業外

收入」項目重分類至「其他收益」項目。比較數據不調整。

/ /

在利潤表中新增

「資產處置收益

」項目，將部分原列示為

「營業外收入

」

及「營業外支出

」的資產處置損益重分類至

「資產處置收益

」項目。比較

營業外收入

- 290.00

營業外支出

-715,620.30

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數據相應調整。資產處置收益-715,330.30

（2）重要會計估計變更

□適用

√不適用

六、稅項

1、主要稅種及稅率

稅種計稅依據稅率

銷售貨物、軟體收入、技術服務

銷售貨物、軟體收入增值稅稅率為

17%；

技術服務增值稅稅率為

增值稅

城市維護建設稅應交流轉稅

7%，5%

企業所得稅應納稅所得額

15%，12.5%，25%

教育費附加應交流轉稅

存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明

納稅主體名稱所得稅稅率

無錫和晶科技股份有限公司

15%

無錫和晶信息技術有限公司

25%

江蘇中科新瑞科技股份有限公司

25%

北京和晶宏智產業投資有限公司

25%

江蘇睿傑斯軟體有限公司

12.5%

上海澳潤信息科技有限公司

15%

甘肅澳廣信息技術有限公司

15%

上海澳潤檢測技術服務有限公司

25%

北京泰勒斯特科技有限公司

25%

上海瀚數多媒體信息科技有限責任公司

25%

甘肅金耳麥網絡通信技術有限公司

25%

無錫晶安智慧科技有限公司

25%

2、稅收優惠

（1）增值稅：

①公司：

根據《關於對生產企業自營出口或委託代理出口貨物實行

「免、抵、退

」稅辦法的通知》（國發

[1997]8號）、《財政部、

國家稅務總局關於進一步推進出口貨物實行免抵退辦法的通知》

(財稅[2002]7號)和《國家稅務總局關於印發

貨物免抵退稅管理操作規範

>(試行)的通知》

(國稅發[2002]11號)等文件精神，本公司自營出口貨物增值稅實行

「免、抵、退

」

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

稅辦法，出口退稅率為17%。

②和晶信息：

根據國務院下發的《關於鼓勵軟體產業和集成電路產業若干政策的通知》（國發

[2000]18號）及《財政部、國家稅務總

局、海關總署關於

的通知》（財稅

[2000]25號），和晶信息經認定為

新辦軟體企業，根據無錫市高新技術產業開發區國家稅務局《稅務優惠資格結果通知書》（錫國稅高流優惠認字

[2009]第7

號），對增值稅實際稅負超過3%的部分實行即徵即退的優惠政策。

根據國務院下發的《關於印發進一步鼓勵軟體產業和集成電路產業發展若干政策的通知》（國發

[2011]4號），和晶信

息2016年及2017年繼續享受上述增值稅優惠政策。

③江蘇睿傑斯：

根據財稅（

2011）100號《關於軟體產品增值稅政策的通知》的相關規定，江蘇睿傑斯自行開發的軟體產品銷售，享受

增值稅實際稅負超過3%部分實行即徵即退稅收政策。

④上海澳潤：

根據財稅（

2011）100號《關於軟體產品增值稅政策的通知》的相關規定，上海澳潤自行開發的軟體產品銷售，享受增

值稅實際稅負超過3%部分實行即徵即退稅收政策。

⑤澳潤檢測：

根據財稅（

2011）100號《關於軟體產品增值稅政策的通知》的相關規定，澳潤檢測自行開發的軟體產品銷售，享受增

值稅實際稅負超過3%部分實行即徵即退稅收政策。

（2）企業所得稅

①公司：

公司於2015年7月取得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、江蘇省國家稅務局、江蘇省地方稅務局聯合頒發的

「高新技

術企業證書

」（有效期三年），證書編號：

GR201532000959。根據《中華人民共和國企業所得稅法》（

2007年3月16日第十

屆全國人民代表大會第五次會議通過）及《國家稅務總局關於實施高新技術企業所得稅優惠有關問題的通知》（國稅函

[2009]203號），公司

2017年度實際企業所得稅稅率為15%。

②江蘇睿傑斯：

根據《財政部國家稅務總局關於進一步鼓勵軟體產業和集成電路產業發展企業所得稅政策的通知》（財稅[2012]27號）

以及江蘇省無錫市國家稅務第二稅務分局出具的《企業所得稅優惠事項備案表》，江蘇睿傑斯被認定為新辦軟體生產企業後，

享受「自獲利年度起，第一年和第二年免徵企業所得稅，第三年至第五年減半徵收企業所得稅

」的稅收優惠政策。

③上海澳潤：

上海澳潤於

2017年10月取得上海市科學技術委員會、上海市財政局、上海市國家稅務局、上海市地方稅務局聯合頒發

的「高新技術企業證書

」（有效期三年），證書編號：

GR201731000121。根據《中華人民共和國企業所得稅法》（

2007年3月

16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過）及《國家稅務總局關於實施高新技術企業所得稅優惠有關問題的通知》（國

稅函[2009]203號），上海澳潤2017年實際企業所得稅稅率為15%。

④甘肅澳廣：

國家稅務總局公告

2012年第12號《關於深入實施西部大開發戰略有關企業所得稅問題的公告》第一款，自

2011年1月1

日至2020年12月31日，對設在西部地區以《西部地區鼓勵類產業目錄》中規定的產業項目為主營業務，且其當年度主營業務

收入佔企業收入總額70%以上的企業，經甘肅澳廣申請，主管稅務機關審核確認後，甘肅澳廣按15%稅率繳納企業所得稅。

七、合併財務報表項目注釋

1、貨幣資金

單位：元

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

項目期末餘額期初餘額

庫存現金 64,696.85 866,750.79

銀行存款 207,686,100.10 298,405,080.86

其他貨幣資金 49,285,867.24 35,536,140.29

合計 257,036,664.19 334,807,971.94

其中：存放在境外的款項總額 2,055,104.52

其他說明

項目 2017-12-31 2016-12-31

銀行承兌匯票保證金 49,285,867.24 35,536,140.29

2、應收票據

（1）應收票據分類列示

單位：元

項目期末餘額期初餘額

銀行承兌票據 155,360,873.15 103,253,137.93

商業承兌票據 87,204,794.54 110,899,817.10

合計 242,565,667.69 214,152,955.03

（2）期末公司已質押的應收票據

單位：元

項目期末已質押金額

銀行承兌票據 4,450,506.85

商業承兌票據 37,317,766.41

合計 41,768,273.26

（3）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據

單位：元

項目期末終止確認金額期末未終止確認金額

銀行承兌票據 120,376,015.76

合計 120,376,015.76

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

3、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位：元

期末餘額期初餘額

帳面餘額壞帳準備帳面餘額壞帳準備

類別

帳面價值計提比帳面價值

金額比例金額

例

金額比例金額計提比例

按信用風險特徵組

591,119,

848.16

100.00%

38,790,9

86.10

6.56%

552,328,8

62.06

431,426

,547.06

100.00%

26,873,22

7.81

6.23%

404,553,31

9.25

合計提壞帳準備的

應收帳款

591,119,

848.16

100.00%

38,790,9

86.10

6.56%

552,328,8

62.06

431,426

,547.06

100.00%

26,873,22

7.81

6.23%

404,553,31

9.25

合計

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□適用

√不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√適用

□不適用

單位：元

期末餘額

帳齡

應收帳款壞帳準備計提比例

1年以內分項

1年以內

518,441,952.40 25,922,097.62 5.00%

1年以內小計

518,441,952.40 25,922,097.62 5.00%

1至

2年

63,550,157.05 6,355,015.71 10.00%

2至

3年

5,227,731.90 2,613,865.96 50.00%

3年以上

3,900,006.81 3,900,006.81 100.00%

合計

591,119,848.16 38,790,986.10 6.56%

確定該組合依據的說明：

已單獨計提減值準備的應收帳款除外，公司根據以前年度與之相同或相類似的、按帳齡段劃分的具有類似信用風險特徵

的應收帳款組合的實際損失率為基礎，結合現實情況分析確定壞帳準備計提的比例。

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□適用

√不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額

12,017,502.81元；本期收回或轉回壞帳準備金額

17,010.70元。

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

（3）本期實際核銷的應收帳款情況

單位：元

項目核銷金額

進賢縣廣播電視臺

82,733.82

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

本公司本期按欠款方歸集的期末前五名應收帳款匯總金額為

383,431,782.88元，佔應收帳款期末合計數的比例為

64.87%，

相應計提的壞帳準備期末匯總金額為21,918,956.25元。

4、預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

單位：元

期末餘額期初餘額

帳齡

金額比例金額比例

1年以內

17,240,076.58 91.06% 10,391,670.83 94.17%

1至

2年

1,582,974.21 8.36% 573,181.64 5.20%

2至

3年

110,405.86 0.58% 69,825.13 0.63%

合計

18,933,456.65 --11,034,677.60 --

帳齡超過

1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：

（2）按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況

本公司按預付對象歸集的期末前五名預付款項匯總金額為8,849,375.10元，佔預付款項期末合計數的比例為46.74%。

其他說明：

5、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位：元

期末餘額期初餘額

帳面餘額壞帳準備帳面餘額壞帳準備

類別

帳面價值帳面價值計提比

金額比例金額金額比例金額計提比例

例

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

按信用風險特徵組

38,080,0

11.16

100.00%

5,161,37

9.22

13.55%

32,918,63

1.94

9,535,6

89.62

100.00%

2,916,575

.27

30.59%

6,619,114.3

合計提壞帳準備的

其他應收款

38,080,0

11.16

100.00%

5,161,37

9.22

13.55%

32,918,63

1.94

9,535,6

89.62

100.00%

2,916,575

.27

30.59%

6,619,114.3

合計

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□適用

√不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√適用

□不適用

單位：元

期末餘額

帳齡

其他應收款壞帳準備計提比例

1年以內分項

1年以內

32,438,585.20 1,621,929.26 5.00%

1年以內小計

32,438,585.20 1,621,929.26 5.00%

1至

2年

1,086,387.10 108,638.71 10.00%

2至

3年

2,248,455.22 1,124,227.61 50.00%

3年以上

2,306,583.64 2,306,583.64 100.00%

合計

38,080,011.16 5,161,379.22 13.55%

確定該組合依據的說明：

已單獨計提減值準備的其他應收款除外，公司根據以前年度與之相同或相類似的、按帳齡段劃分的具有類似信用風險

特徵的其他應收款組合的實際損失率為基礎，結合現實情況分析確定壞帳準備計提的比例。

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□適用

√不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□適用

√不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額

2,281,492.12元；本期收回或轉回壞帳準備金額

2,075.30元。

因合併範圍變動增加壞帳準備

2,687.13元，本期轉銷壞帳準備

37,300.00元。

（3）本期實際核銷的其他應收款情況

單位：元

項目核銷金額

零星戶

37,300.00

其中重要的其他應收款核銷情況：

單位：元

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

款項是否由關聯交

單位名稱其他應收款性質核銷金額核銷原因履行的核銷程序

易產生

其他應收款核銷說明：

（4）其他應收款按款項性質分類情況

單位：元

款項性質期末帳面餘額期初帳面餘額

員工備用金

2,008,731.22 1,235,017.49

押金、保證金

7,500,314.32 5,661,988.41

應收退稅款

49,607.08

代扣代繳款項

148,794.13 140,291.26

預付款轉入

1,502,464.12 1,144,603.13

股權轉讓應收款

26,796,000.00

其他

123,707.37 1,304,182.25

合計

38,080,011.16 9,535,689.62

（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位：元

佔其他應收款期末

單位名稱款項的性質期末餘額帳齡壞帳準備期末餘額

餘額合計數的比例

無錫智聰科技合夥

企業（有限合夥）

股權轉讓應收款

21,996,000.00一年以內

57.76% 1,099,800.00

竹田工業股權轉讓應收款

4,800,000.00一年以內

12.61% 240,000.00

江陰市財政局非稅

收入專戶

投標保證金

640,000.00一年以內

1.68% 32,000.00

江南大學投標保證金

559,471.50二年以內

1.47% 37,995.15

無錫市政府採購中

心

投標保證金

525,000.00一年以內

1.38% 26,250.00

合計

--28,520,471.50 --74.90% 1,436,045.15

6、存貨

公司是否需要遵守房地產行業的披露要求

否

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

（1）存貨分類

單位：元

期末餘額期初餘額

項目

帳面餘額跌價準備帳面價值帳面餘額跌價準備帳面價值

原材料

125,051,300.71 18,106,997.69 106,944,303.02 130,244,354.23 5,572,697.77 124,671,656.46

在產品

36,887,543.23 36,887,543.23 44,807,313.35 44,807,313.35

庫存商品

216,842,958.98 2,568,723.14 214,274,235.84 266,538,157.49 2,820,387.84 263,717,769.65

合計

378,781,802.92 20,675,720.83 358,106,082.09 441,589,825.07 8,393,085.61 433,196,739.46

公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第

4號—上市公司從事種業、種植業務》的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第

1號——上市公司從事廣播電影電視業務》的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第

5號——上市公司從事網際網路遊戲業務》的披露要求

否

（2）存貨跌價準備

單位：元

本期增加金額本期減少金額

項目期初餘額期末餘額

計提其他轉回或轉銷其他

原材料

5,572,697.77 12,534,299.92 18,106,997.69

庫存商品

2,820,387.84 1,059,691.71 1,311,356.41 2,568,723.14

合計

8,393,085.61 13,593,991.63 1,311,356.41 20,675,720.83

①存貨可變現淨值指在日常活動中，存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅

費後的金額。

②存貨跌價準備計提依據：

項目計提存貨跌價準備的具體依據確定可變現淨值的具體依據

庫存材料用於生產庫存商品進行出售的材料，

其可變現淨值低於其帳面價值

按所生產的庫存商品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、

估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定

產成品可變現淨值低於其帳面價值按估計售價減去銷售過程中需要負擔的各項稅費後的金額確定

③存貨跌價準備本期轉銷原因：

項目本期轉銷存貨跌價準備的原因

產成品本期已銷售

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

7、其他流動資產

單位：元

項目期末餘額期初餘額

待攤費用 812,351.37 342,204.38

留抵增值稅及預交稅費 6,671,080.21 2,184,533.15

待認證進項稅 97,424.19

理財產品 25,000,000.00

合計 32,580,855.77 2,526,737.53

其他說明：

8、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產情況

單位：元

期末餘額期初餘額

項目

帳面餘額減值準備帳面價值帳面餘額減值準備帳面價值

可供出售權益工具： 74,749,993.66 74,749,993.66 29,999,993.66 29,999,993.66

按成本計量的 74,749,993.66 74,749,993.66 29,999,993.66 29,999,993.66

合計 74,749,993.66 74,749,993.66 29,999,993.66 29,999,993.66

（2）期末按成本計量的可供出售金融資產

單位：元

帳面餘額減值準備在被投資

被投資單本期現金

位期初本期增加本期減少期末期初本期增加本期減少期末

單位持股

紅利

比例

福建智趣

互聯科技

股份有限

公司

29,999,993

.66

29,999,993

.66

6.00%

深圳市有

伴科技有

限公司

44,750,000

.00

44,750,000

.00

4.66%

合計

29,999,993

.66

44,750,000

.00

74,749,993

.66

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

9、長期股權投資

單位：元

本期增減變動

被投資單減值準備權益法下宣告發放

期初餘額期末餘額其他綜合其他權益計提減值

位追加投資減少投資其他期末餘額確認的投現金股利

收益調整變動準備

資損益或利潤

一、合營企業

二、聯營企業

北京環宇

萬維科技

有限公司

168,042,9

46.57

232,000,0

00.00

-38,254,5

25.15

361,788,4

21.42

無錫國聯

和晶併購

投資基金

企業（有

限合夥）

7,726,213

.79

-151,521.

7,574,692

.28

蘇州兆戎

空天創業

投資合夥

企業（有

限合夥）

29,415,81

7.59

13,204,62

0.70

-2,279,16

6.95

40,341,27

1.34

無錫慧聯

投資企業

（有限合

夥）

15,300,18

0.55

-17,746.9

15,282,43

3.60

蘇州空空

創業投資

合夥企業

（有限合

夥）

39,067,72

7.87

60,000,00

0.00

-1,899,70

3.82

97,168,02

4.05

BoCo株

式會社

11,422,00

4.82

-11,352,3

49.73

-2,010,92

9.01

112,886.1

1,828,387

.78

0.00

上海空天

投資管理

合夥企業

（有限合

夥）

8,499,653

.79

-1,595.91

8,498,057

.88

上海空和

投資管理

合夥企業

24,744,09

5.58

-988.26

24,743,10

7.32

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

（有限合

夥）

江西電廣

科技有限

公司

8,676,152

.57

2,571,005

.27

-2,280,00

0.00

8,967,157

.84

陝西雲聯

電子科技

有限公司

2,000,000

.00

2,900,000

.00

548,835.2

5,448,835

.24

北京都市

鼎點科技

股份有限

公司

18,061,30

0.00

-1,512,01

0.75

16,549,28

9.25

陝西廣電

智慧社區

服務運營

管理有限

責任公司

50,000,00

0.00

-2,373,90

8.90

47,626,09

1.10

深圳前海

夢創空間

金融科技

有限公司

24,971,75

0.00

-393,032.

24,578,71

7.49314,894,7

93.13

387,933,0

50.00

-11,352,3

49.73

-29,325,0

55.81

-2,166,28

0.81

1,828,387

.78

-2,280,00

0.00

658,566,0

98.81

小計

314,894,7

93.13

387,933,0

50.00

-11,352,3

49.73

-29,325,0

55.81

-2,166,28

0.81

1,828,387

.78

-2,280,00

0.00

658,566,0

98.81

合計

其他說明

（1）對環宇萬維長期股權投資的有關情況詳見附註九、2「在合營安排或聯營企業中的權益

」中的相關說明。

（2）對BoCo投資核算的說明：

本期，公司以

4,489.60萬元的價格處置了對

BoCo的投資，有關本次交易的詳細信息見附註十一、

5「關聯交易情況

」中的

相關說明。

本期確認了本期期初至處置

BoCo前這一期間公司應分攤的

BoCo權益變動，具體包括

3部分內容：一是按權益法調整的

淨損益-2,010,929.01元；二是按權益法調整的其他綜合收益變動

112,886.14元；三是處置前其他股東增資但公司未同比追加

投資而導致的其他權益變動1,828,387.78元。

（3）對都市鼎點採用權益法核算的說明：

本期，公司以1,806.13萬元購買了都市鼎點

37.21%的股權。

（4）對陝廣智慧社區採用權益法核算的說明：

2017年8月24日，公司與陝西廣電網絡傳媒（集團）股份有限公司（以下簡稱

「陝西廣電

」），陝西電視產業集團有限公

司（以下簡稱

「陝西電視」）以及陝廣智慧社區籤訂《陝西廣電智慧社區服務運營管理有限責任公司增資擴股合作協議》。根

據該協議，公司擬與陝西廣電、陝西電視共同對陝廣智慧社區以現金方式增資

1.95億元。其中，陝西廣電增資

1.05億元，公

司出資5,000.00萬元，陝西電視出資

4,000.00萬元。本次增資擴股後，陝廣智慧社區註冊資本為人民幣

2.00億元，其中公司持

股比例為25.00%。陝廣智慧社區董事會成員5名，其中陝西廣電提名3人，公司提名1人，陝西電視提名1人。

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

（5）對前海夢創採用權益法核算的說明：

本期，公司以2,497.18萬元購買了前海夢創 28.00%的股權。

10、固定資產

（1）固定資產情況

單位：元

項目土地房屋建築物機器設備運輸設備電子及其他設備合計

一、帳面原值：

1.期初餘額 11,316,134.40 294,432,859.63 118,183,589.65 15,274,363.16 40,663,539.58 479,870,486.42

2.本期增加金

347,832.00 421,054.80 5,809,255.53 189,602.83 32,730,047.27 39,497,792.43

額

（1）購置 4,892,111.13 178,908.25 31,961,096.88 37,032,116.26（2）在建工

857,522.12 596,694.07 1,454,216.19

程轉入

（3）企業合

76,115.58 76,115.58

並增加

（4）外幣

報表折算差額

347,832.00 421,054.80 59,622.28 10,694.58 96,140.74 935,344.40

3.本期減少金

11,663,966.40 15,777,902.94 1,999,333.71 914,060.90 4,329,375.67 34,684,639.62

額

（1）處置或

555,436.00 1,105,456.40 1,660,892.40

報廢

（2）其他

減少-決算價小1,658,531.85 1,658,531.85

於暫估價

（3）合併

範圍變動

11,663,966.40 14,119,371.09 1,999,333.71 358,624.90 3,223,919.27 31,365,215.37

4.期末餘額 279,076,011.49 121,993,511.47 14,549,905.09 69,064,211.18 484,683,639.23

二、累計折舊

1.期初餘額 23,283,798.50 42,449,976.25 10,149,294.88 17,342,950.79 93,226,020.42

2.本期增加金

13,806,565.81 12,015,930.34 1,433,447.35 7,152,599.56 34,408,543.06

額

（1）計提 13,699,302.83 11,987,557.83 1,423,442.60 7,076,536.45 34,186,839.71（2）企業

合併增加

6,014.83 6,014.83（3）外幣

報表折算差額

107,262.98 28,372.51 10,004.75 70,048.28 215,688.52

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

3.本期減少金

3,682,800.05 994,255.85 881,047.80 2,674,739.55 8,232,843.25

額

（1）處置或

527,664.20 125,636.44 653,300.64

報廢

（2）合併

範圍變動

3,682,800.05 994,255.85 353,383.60 2,549,103.11 7,579,542.61

4.期末餘額 33,407,564.26 53,471,650.74 10,701,694.43 21,820,810.80 119,401,720.23

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金

額

（1）計提

3.本期減少金

額

（1）處置或

報廢

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價

245,668,447.23 68,521,860.73 3,848,210.66 47,243,400.38 365,281,919.00

值

2.期初帳面價

11,316,134.40 271,149,061.13 75,733,613.40 5,125,068.28 23,320,588.79 386,644,466.00

值

11、在建工程

（1）在建工程情況

單位：元

期末餘額期初餘額

項目

帳面餘額減值準備帳面價值帳面餘額減值準備帳面價值

零星項目 1,688,350.67 1,688,350.67 1,857,522.12 1,857,522.12

合計 1,688,350.67 1,688,350.67 1,857,522.12 1,857,522.12

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12、無形資產

（1）無形資產情況

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 5號——上市公司從事網際網路遊戲業務》的披露要求

□是 √否

單位：元

項目土地使用權專利權非專利技術計算機軟體商標權合計

一、帳面原值

1.期初餘額 37,061,582.79 51,801,645.67 7,140,908.37 1,186,200.00 97,190,336.83

2.本期增加

1,350,000.00 889,000.00 1,690,780.61 3,929,780.61

金額

（1）購置 1,350,000.00 1,690,780.61 3,040,780.61（2）內部

研發

（3）企業

889,000.00 889,000.00

合併增加

3.本期減少金

額

（1）處置

4.期末餘額 38,411,582.79 52,690,645.67 8,831,688.98 1,186,200.00 101,120,117.44

二、累計攤銷

1.期初餘額 2,359,505.13 30,118,774.89 3,839,137.77 36,317,417.79

2.本期增加

771,610.60 8,661,865.80 1,079,092.42 10,512,568.82

金額

（1）計提 771,610.60 8,661,865.80 1,079,092.42 10,512,568.82

3.本期減少

金額

（1）處置

4.期末餘額 3,131,115.73 38,780,640.69 4,918,230.19 46,829,986.61

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

金額

（1）計提

3.本期減少

金額

（1）處置

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面

35,280,467.06 13,910,004.98 3,913,458.79 1,186,200.00 54,290,130.83

價值

2.期初帳面

34,702,077.66 21,682,870.78 3,301,770.60 1,186,200.00 60,872,919.04

價值

本期末通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產餘額的比例 6.77%。

13、商譽

（1）商譽帳面原值

單位：元

被投資單位名稱

期初餘額本期增加本期減少期末餘額或形成商譽的事

項

中科新瑞合併商

譽

173,425,431.62 173,425,431.62

上海澳潤合併商

譽

374,588,938.26 374,588,938.26

晶安智慧合併商

譽

16,598,564.89 16,598,564.89

合計 548,014,369.88 16,598,564.89 564,612,934.77

（2）商譽減值準備

單位：元

被投資單位名稱

期初餘額本期增加本期減少期末餘額或形成商譽的事

項

說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法：

（1）中科新瑞合併商譽： 2014年度，公司通過現金和非公開發行股票方式購買中科新瑞 100%股權，商譽為合併成本大

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

於中科新瑞可辨認淨資產公允價值部分。中和資產評估有限公司（以下簡稱

「中和資產評估

」）對公司合併中科新瑞形成的商

譽進行減值測試，並出具中和評諮字（

2018）第NJU1003號評估諮詢報告書。根據該報告書，

2017年12月31日，中科新瑞與

商譽相關的資產組組合的可回收價值高於本公司收購中科新瑞

100%股權對應的淨資產公允價值。經測試，本公司收購中科

新瑞100%股權形成的商譽不存在減值。

（2）上海澳潤合併商譽：

2016年度，公司通過現金和非公開發行股票方式購買上海澳潤

100%股權，商譽為合併成本大

於取得的歸屬於母公司股東可辨認淨資產公允價值部分。中和資產評估對公司合併上海澳潤形成的商譽進行減值測試，並出

具中和評諮字（

2018）第NJU1007號評估諮詢報告書。根據該報告書，

2017年12月31日，上海澳潤與商譽相關的資產組組合

的可回收價值高於本公司收購上海澳潤100%股權對應的淨資產公允價值。經測試，本公司收購上海澳潤

100%股權形成的商

譽不存在減值。

（3）晶安智慧合併商譽：本期，公司以

1,500萬元購買了張鵬憲持有的晶安智慧

75.76%股權，同時以

2,000萬元對晶安

智慧進行增資。本次購買和增資後，公司持有晶安智慧

87.94%股權。商譽為合併成本大於取得的歸屬於母公司股東可辨認

淨資產公允價值部分。中和資產評估對公司合併晶安智慧形成的商譽進行減值測試，並出具中和評諮字（

2018）第NJU1002

號評估諮詢報告書。根據該報告書，

2017年12月31日，晶安智慧與商譽相關的資產組組合的可回收價值高於本公司收購晶安

智慧87.94%股權對應的淨資產公允價值。經測試，本公司購買晶安智慧

87.94%股權形成的商譽不存在減值。

其他說明

14、長期待攤費用

單位：元

項目期初餘額本期增加金額本期攤銷金額其他減少金額期末餘額

裝修費用等

5,288,913.30 2,034,018.35 1,888,710.84 5,434,220.81

合計

5,288,913.30 2,034,018.35 1,888,710.84 5,434,220.81

其他說明

公司房屋裝修費按5年攤銷。

15、遞延所得稅資產

/遞延所得稅負債

（1）未經抵銷的遞延所得稅資產

單位：元

期末餘額期初餘額

項目

可抵扣暫時性差異遞延所得稅資產可抵扣暫時性差異遞延所得稅資產

可抵扣虧損

14,151,709.40 3,537,927.35 6,881,897.66 1,714,602.04

壞帳準備

43,952,365.32 7,615,793.89 29,789,803.08 5,245,103.23

存貨跌價準備

20,675,720.83 3,137,144.37 8,393,085.61 1,272,334.98

遞延收益

8,796,600.55 1,319,490.08 8,263,054.68 1,239,458.20

稅務調增的存貨暫估金

額

3,174,669.76 793,667.44 2,534,864.25 633,716.06

稅務調增的三年以上應

付款

1,265,136.63 316,284.16 916,620.68 229,155.17

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

預提費用

18,383,179.80 2,769,097.69 17,358,568.94 2,603,785.34

資產折舊攤銷差異

50,660.88 7,599.13

合併層面未實現毛利

2,824,666.61 423,700.00 28,181,198.30 4,340,000.26

股權激勵費用

2,953,000.00 509,892.50

合計

116,227,709.78 20,430,596.61 102,319,093.20 17,278,155.28

（2）未經抵銷的遞延所得稅負債

單位：元

期末餘額期初餘額

項目

應納稅暫時性差異遞延所得稅負債應納稅暫時性差異遞延所得稅負債

非同一控制合併中科新

瑞資產公允價值與計稅

基礎差異形成

1,178,173.78 294,543.45 1,296,939.34 324,234.84

非同一控制合併上海澳

潤資產公允價值與計稅

基礎差異形成

10,235,453.81 1,659,824.07 13,774,490.80 2,170,645.62

非同一控制合併晶安智

慧資產公允價值與計稅

基礎差異形成

844,550.00 211,137.50

合計

12,258,177.59 2,165,505.02 15,071,430.14 2,494,880.46

（3）以抵銷後淨額列示的遞延所得稅資產或負債

單位：元

遞延所得稅資產和負債抵銷後遞延所得稅資產遞延所得稅資產和負債抵銷後遞延所得稅資產

項目

期末互抵金額或負債期末餘額期初互抵金額或負債期初餘額

遞延所得稅資產

20,430,596.61 17,278,155.28

遞延所得稅負債

2,165,505.02 2,494,880.46

（4）未確認遞延所得稅資產明細

單位：元

項目期末餘額期初餘額

可抵扣暫時性差異-經營虧損

6,758,243.45 5,580,182.48

合計

6,758,243.45 5,580,182.48

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（5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

單位：元

年份期末金額期初金額備註

2019年

1,314,389.28 1,428,842.28

2020年

3,984,891.40 3,984,891.40

2021年

166,448.80 166,448.80

2022年

1,292,513.97

合計

6,758,243.45 5,580,182.48 --

其他說明：

16、其他非流動資產

單位：元

項目期末餘額期初餘額

預付工程設備款

442,165.58 1,660,162.99

預付購買股權款

7,471,200.00

合計

7,913,365.58 1,660,162.99

其他說明：

本期，子公司和晶宏智為取得芬蘭泰萊斯特公司持有的甘肅澳廣10.00%股權，預付了股權購買款7,471,200.00元。

17、短期借款

（1）短期借款分類

單位：元

項目期末餘額期初餘額

質押借款

145,000,000.00 200,000,000.00

保證借款

153,627,600.00

信用借款

458,764,375.00 180,000,000.00

票據融資

79,685,139.22

合計

757,391,975.00 459,685,139.22

短期借款分類的說明：

於2017年12月31日，質押借款人民幣14,500.00萬元系公司以部分應收帳款餘額做質押借入；保證借款人民幣6,000.00

萬元系以本公司做保證人由上海澳潤借入；保證借款歐元600.00萬元（期末折合人民幣

4,681.38萬元）系以民生銀行無錫分

行出具的保函作為擔保，由公司從建設銀行首爾分行借入；保證借款歐元600.00萬元（期末折合人民幣

4,681.38萬元）系以

寧波銀行無錫分行出具的保函作為擔保，由公司從凱基商業銀行股份有限公司借入。

無錫和晶科技股份有限公司

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18、應付票據

單位：元

種類期末餘額期初餘額

銀行承兌匯票

126,623,178.09 138,022,343.96

合計

126,623,178.09 138,022,343.96

本期末已到期未支付的應付票據總額為

0.00元。

19、應付帳款

（1）應付帳款列示

單位：元

項目期末餘額期初餘額

一年以內

331,695,928.19 391,370,233.53

一至二年

15,591,278.96 6,842,804.06

二至三年

4,488,820.48 1,584,785.90

三年以上

2,498,049.68 1,921,880.17

合計

354,274,077.31 401,719,703.66

20、預收款項

（1）預收款項列示

單位：元

項目期末餘額期初餘額

一年以內

14,178,643.14 17,671,071.06

一至二年

608,703.11 170,358.90

二至三年

128,229.20

三年以上

210,789.35 84,511.72

合計

14,998,135.60 18,054,170.88

21、應付職工薪酬

（1）應付職工薪酬列示

單位：元

項目期初餘額本期增加本期減少期末餘額

一、短期薪酬

33,192,467.43 137,821,283.19 137,846,383.50 33,167,367.12

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二、離職後福利 -設定提

102,870.26 7,154,565.16 6,837,983.85 419,451.57

存計劃

合計 33,295,337.69 144,975,848.35 144,684,367.35 33,586,818.69

（2）短期薪酬列示

單位：元

項目期初餘額本期增加本期減少期末餘額

1、工資、獎金、津貼和

33,063,305.27 127,085,525.11 127,257,292.37 32,891,538.01

補貼

2、職工福利費 4,906,696.12 4,906,696.12

3、社會保險費 59,318.16 3,519,757.56 3,367,525.61 211,550.11

其中：醫療保險費 53,137.13 3,014,521.74 2,890,582.52 177,076.35

工傷保險費 1,524.31 260,190.03 245,010.23 16,704.11

生育保險費 4,656.72 245,045.79 231,932.86 17,769.65

4、住房公積金 69,844.00 1,890,201.00 1,895,766.00 64,279.00

5、工會經費和職工教育

419,103.40 419,103.40

經費

合計 33,192,467.43 137,821,283.19 137,846,383.50 33,167,367.12

（3）設定提存計劃列示

單位：元

項目期初餘額本期增加本期減少期末餘額

1、基本養老保險 98,097.70 6,912,776.27 6,601,563.09 409,310.88

2、失業保險費 4,772.56 241,788.89 236,420.76 10,140.69

合計 102,870.26 7,154,565.16 6,837,983.85 419,451.57

其他說明：

本公司按規定參加由政府機構設立的養老保險、失業保險計劃，根據該等計劃，本公司分別按 2017年度社會保險繳費基

數的19%、0.5%每月向該等計劃繳存費用。除上述每月繳存費用外，本公司不再承擔進一步支付義務。相應的支出於發生時

計入當期損益或相關資產的成本。

22、應交稅費

單位：元

項目期末餘額期初餘額

增值稅 7,043,605.12 7,181,859.32

企業所得稅 11,379,065.40 24,172,956.72

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個人所得稅

169,293.81 142,970.54

城市維護建設稅

514,815.89 498,229.52

教育費附加

380,779.88 377,461.92

地方基金

490.58 4,811.58

其他

987,137.15 960,658.01

合計

20,475,187.83 33,338,947.61

其他說明：

23、應付利息

單位：元

項目期末餘額期初餘額

短期借款應付利息

1,434,371.75 485,749.99

分期付息到期還本的長期借款利息

230,669.52

合計

1,665,041.27 485,749.99

重要的已逾期未支付的利息情況：

單位：元

借款單位逾期金額逾期原因

其他說明：

24、其他應付款

（1）按款項性質列示其他應付款

單位：元

項目期末餘額期初餘額

押金保證金

2,752,938.01 301,098.01

代扣代繳項目

780,681.07 412,863.77

購買晶安智慧股權的款項

12,000,000.00

承諾出資晶安智慧金額歸屬於少數股東

部分

1,929,600.00

往來款

314,911.78 669,106.84

其他

2,800,028.11 1,792,845.51

合計

20,578,158.97 3,175,914.13

25、一年內到期的非流動負債

單位：元

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2017年年度報告全文

項目期末餘額期初餘額

質押借款

75,000,000.00

合計

75,000,000.00

其他說明：

2017年1月6日，公司以持有的環宇萬維股權做質押向招商銀行台州玉環支行借入人民幣

7,500.00萬元，借款到期日為

2018年12月21日。

26、長期借款

（1）長期借款分類

單位：元

項目期末餘額期初餘額

保證借款

46,813,800.00

合計

46,813,800.00

長期借款分類的說明：

保證借款歐元600.00萬元（期末折合人民幣

4,681.38萬元）系以江蘇銀行無錫分行出具的保函作為擔保，由公司從凱基

商業銀行股份有限公司借入。

其他說明，包括利率區間：

27、長期應付款

（1）按款項性質列示長期應付款

單位：元

項目期末餘額期初餘額

固定收益投資者投入款

33,000,000.00

其他說明：

固定收益投資者投入款詳見附註八、

5「其他原因的合併範圍變動

」中的說明。

28、遞延收益

單位：元

項目期初餘額本期增加本期減少期末餘額形成原因

政府補助

14,193,054.68 3,987,800.00 3,962,534.13 14,218,320.55收到財政撥款

合計

14,193,054.68 3,987,800.00 3,962,534.13 14,218,320.55 --

涉及政府補助的項目：

單位：元

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本期計入營

本期新增補本期計入其本期衝減成與資產相關/

負債項目期初餘額其他變動期末餘額業外收入金

助金額他收益金額本費用金額與收益相關

額

年產

624萬

套智能控制

器技術改造

項目

1,124,640.00 193,297.50 931,342.50與資產相關

智能家居智

能控制器研

發及產業化

項目

3,268,998.01 446,000.00 2,822,998.01與資產相關

物聯網科技

成果專項獎1,385,416.67 175,000.00 1,210,416.67與資產相關

勵

物聯網產業

投資項目

1,674,000.00 186,000.00 1,488,000.00與資產相關

智能控制器

研發中心及

生產線技術

改造項目

810,000.00 90,000.00 720,000.00與資產相關

2017年度物

聯網產業化2,000,000.00 376,156.63 1,623,843.37與資產相關

項目

下一代信息

網絡技術驗

證及產業實

驗平臺建設

5,880,000.00 2,446,080.00 3,433,920.00與資產相關

三網融合

(NGB)多業

務光電一體

化網元

50,000.00 50,000.00與資產相關

兩化融合專

項資金

500,000.00 500,000.00與收益相關

蘭州新區中

川園區撥付1,487,800.00 1,487,800.00與收益相關

獎勵資金

合計

14,193,054.6

3,987,800.00 3,962,534.13

14,218,320.5

其他說明：

（1）年產

624萬套智能控制器技術改造項目：根據無錫市經濟和信息化委員會錫經信綜合

[2012]10號、無錫市發展和改

革委員會錫重發

[2012]6號、無錫市財政局錫財工貿

[2012]89號，公司於

2012年收到撥款

100萬元。根據無錫市經濟和信息化

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

委員會錫經信綜合 [2012]17號、無錫市信息化和無線電管理局錫信電發 [2012]98號、無錫市財政局錫財工貿 [2012]183號，公

司於2013年收到撥款175.00萬元。其中與收益相關部分按準則規定計入營業外收入；與資產相關部分，按資產折舊進度攤銷，

本期攤銷19.33萬元。

（2）智能家居智能控制器研發及產業化項目：根據國家發展與改革委員會及工業和信息化部發改投資 [2013]1125號，

公司於2013年收到撥款446.00萬元，屬於與資產相關的政府補助； 2015年度該項目完工，該撥款按資產的折舊進度攤銷，本

期攤銷44.60萬元。

（3）物聯網科技成果專項獎勵：根據無錫市財政局錫經信綜合 [2014]20號、錫財工貿 [2014]136號，公司於 2014年收到

撥款275.00萬元，其中與收益相關部分 100.00萬元按準則規定計入2014年度營業外收入；與資產相關部分175.00萬元，按資

產折舊進度攤銷，本期攤銷17.50萬元。

（4）物聯網產業投資項目：根據無錫市經濟和信息化委員會錫經信綜合[2016]8號、無錫市財政局錫財工貿 [2016]57號，

公司於2016年收到撥款186.00萬元，該撥款屬於與資產相關的政府補助，自補助資產達到預定可使用狀態起，按資產折舊進

度攤銷，本期攤銷18.60萬元。

（5）智能控制器研發中心及生產線技術改造項目：根據無錫市經濟和信息化委員會錫經信綜合 [2016]11號、無錫市信

息化和電線管理局錫信 [2016]104號、無錫市財政局錫財工貿 [2016]94號，公司於 2016年收到撥款 90.00萬元；該撥款屬於與

資產相關的政府補助，自補助資產達到預定可使用狀態起，按資產折舊進度攤銷，本期攤銷9.00萬元。

（6）2017年度物聯網產業化項目：根據無錫市經濟和信息化委員會錫經信發 [2016]12號、無錫市財政局錫財工貿

[2016]11號，公司於本期收到撥款 200.00萬元；該撥款屬於與資產相關的政府補助，自補助資產達到預定可使用狀態起，按

資產折舊進度攤銷，本期攤銷37.62萬元。

（7）下一代信息網絡技術驗證及產業實驗平臺建設：根據上海市張江高新技術產業開發區管理委員會（以下簡稱「張

江管委會」）《關於上海張江國家自主創新示範區國際技術轉移轉化運營試驗區立項的批覆》以及上海澳潤與上海楊浦科技

創業中心有限公司籤訂的《上海張江國家自主創新示範區專項發展資金項目合作協議》，上海澳潤於2015年收到張江管委會

補助588.00萬元，屬於與資產/收益相關的政府補助。該項目本期完成驗收，與收益相關部分161.10萬元按準則規定計入本

期營業外收入；與資產相關部分，按資產折舊進度攤銷，本期攤銷83.51萬元。

（8）三網融合 (NGB)多業務光電一體化網元：根據滬經信投（ 2012）53號等文件，上海澳潤於 2016年收到地方配套資

金10.00萬元；該撥款屬於與資產相關的政府補助，本期攤銷完畢。

（9）蘭州新區中川園區撥付獎勵資金：根據新中政發 [2017]135號，甘肅澳廣於本期收到撥款 148.78萬元；該撥款屬於

與收益相關的政府補助。

29、股本

單位：元

本次變動增減（+、—）

期初餘額期末餘額

發行新股送股公積金轉股其他小計

股份總數 160,336,428.00 288,605,570.00 288,605,570.00 448,941,998.00

其他說明：

30、資本公積

單位：元

項目期初餘額本期增加本期減少期末餘額

資本溢價（股本溢價） 1,285,734,473.54 288,605,570.00 997,128,903.54

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其他資本公積 4,737,257.78 1,828,387.78 2,908,870.00

合計 1,285,734,473.54 4,737,257.78 290,433,957.78 1,000,037,773.54

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

（1）其他資本公積本期增加系兩部分組成：一是以權益結算的股權激勵費用 2,953,000.00元扣除歸屬於少數股東

44,130.00元後的淨額 2,908,870.00元；二是公司核算對 BoCo的投資時確認的其他股東增資但公司未同比追加投資而導致的其

他權益變動1,828,387.78元。

（2）其他資本公積本期減少系本期處置了對BoCo的投資進而轉出該部分資本公積。

31、其他綜合收益

單位：元

本期發生額

本期所得減：前期計入稅後歸屬

項目期初餘額期末餘額減：所得稅稅後歸屬

稅前發生其他綜合收益於少數股

額當期轉入損益

費用於母公司

東

二、以後將重分類進損益的其他綜

-4,085,457.49

-1,492,676.

-3,298,968.03

1,806,290.5

0.85

-2,279,16

6.95合收益

其中：權益法下在被投資單位以後

-381,091.21

-2,166,280.

-268,205.07

-1,898,075.

-2,279,16

6.95

將重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

-3,704,366.28 673,604.17 -3,030,762.96

3,704,366.2

0.85外幣財務報表折算差額

-4,085,457.49

-1,492,676.

-3,298,968.03

1,806,290.5

0.85

-2,279,16

6.95

其他綜合收益合計

其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：

32、盈餘公積

單位：元

項目期初餘額本期增加本期減少期末餘額

法定盈餘公積 13,699,149.44 4,458,847.70 18,157,997.14

合計 13,699,149.44 4,458,847.70 18,157,997.14

盈餘公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

根據公司法、章程的規定，本公司按淨利潤的 10%提取法定盈餘公積金。法定盈餘公積累計額為本公司註冊資本 50%以

上的，可不再提取。

33、未分配利潤

單位：元

項目本期上期

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

調整前上期末未分配利潤

156,461,493.99 103,993,886.44

調整後期初未分配利潤

156,461,493.99 103,993,886.44

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤

76,800,322.02 68,501,250.35

減：提取法定盈餘公積

4,458,847.70

應付現金股利

16,033,642.80 16,033,642.80

期末未分配利潤

212,769,325.51 156,461,493.99

調整期初未分配利潤明細：

1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤

0.00元。

2)、由於會計政策變更，影響期初未分配利潤

0.00元。

3)、由於重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤

0.00元。

4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響期初未分配利潤

0.00元。

5)、其他調整合計影響期初未分配利潤

0.00元。

34、營業收入和營業成本

單位：元

本期發生額上期發生額

項目

收入成本收入成本

主營業務

1,414,401,491.00 1,093,897,010.44 1,323,377,430.94 1,007,777,780.19

其他業務

15,079,351.35 10,484,160.74 2,507,444.08 2,133,582.17

合計

1,429,480,842.35 1,104,381,171.18 1,325,884,875.02 1,009,911,362.36

35、稅金及附加

單位：元

項目本期發生額上期發生額

城市維護建設稅

3,884,836.33 2,083,414.20

教育費附加

3,119,431.19 1,853,764.69

房產稅

2,693,056.96 1,356,498.03

土地使用稅

204,366.28 151,381.66

車船使用稅

1,140.00

印花稅

501,052.05 219,681.51

其他稅費等

1,745.00 55,044.82

合計

10,404,487.81 5,720,924.91

其他說明：

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36、銷售費用

單位：元

項目本期發生額上期發生額

工資及附加

13,290,888.39 10,309,944.16

運輸及周轉箱費用

8,628,544.81 7,231,868.01

業務招待費

1,255,268.71 1,115,735.38

差旅費

2,833,148.45 2,139,259.72

樣品及樣本費

1,040,860.77 1,446,600.93

辦公費

1,082,118.13 657,212.41

其他費用

2,026,899.73 1,252,549.48

合計

30,157,728.99 24,153,170.09

其他說明：

37、管理費用

單位：元

項目本期發生額上期發生額

工資及附加

24,109,731.99 15,078,487.49

上海澳潤超額業績獎勵

908,403.72 14,726,968.94

股權激勵費用

2,953,000.00

研發費用

56,032,597.80 39,261,427.96

折舊費用及其他長期資產攤銷

28,241,840.94 23,064,244.70

中介機構費

3,853,024.93 3,244,874.12

差旅費

3,466,509.16 3,142,866.74

辦公及物料消耗

3,612,250.45 3,726,600.17

租賃費

2,915,468.57 3,280,436.72

業務招待費

2,588,785.69 2,359,796.18

班車費

1,962,536.95 2,793,975.00

水電費

1,567,531.33 1,893,448.55

物業管理費

1,291,347.86 973,787.80

其他

5,157,077.66 5,364,008.70

合計

138,660,107.05 118,910,923.07

其他說明：

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2017年年度報告全文

38、財務費用

單位：元

項目本期發生額上期發生額

利息支出

29,964,660.76 17,123,812.64

貼現利息

1,784,216.60 46,766.96

存款利息收入

-2,650,411.07 -2,054,924.93

匯兌損益

2,683,466.58 -962,840.60

保函費用

1,329,840.15

手續費等

948,550.03 303,724.97

合計

34,060,323.05 14,456,539.04

其他說明：

39、資產減值損失

單位：元

項目本期發生額上期發生額

一、壞帳損失

14,279,908.93 13,820,269.60

二、存貨跌價損失

13,593,991.63 4,752,931.20

合計

27,873,900.56 18,573,200.80

其他說明：

40、投資收益

單位：元

項目本期發生額上期發生額

權益法核算的長期股權投資收益

-30,992,220.72 -31,791,085.36

處置聯營企業投資取得的投資收益

35,103,832.98

處置子公司取得的投資收益

-3,119,790.71

理財產品收益

102,662.19 55,468.75

固定收益結構性存款收益

150,157.23

合計

1,244,640.97 -31,735,616.61

其他說明：

表中權益法核算的長期股權投資收益金額與附註五、9「長期股權投資

」中「權益法下確認的投資損益

」金額差異700,719.16

元，系與陝西雲聯逆銷交易未實現毛利1,667,164.91元（合併層面還原長期股權投資）以及與陝西雲聯順銷交易未實現毛利

966,445.75元（合併層面還原投資收益）兩者影響。

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41、資產處置收益

單位：元

資產處置收益的來源本期發生額上期發生額

非流動資產處置利得

123,595.12 290.00

減：非流動資產處置損失

2,473.39 715,620.30

合計

121,121.73 -715,330.30

42、其他收益

單位：元

產生其他收益的來源本期發生額上期發生額

與日常活動相關的政府補助

3,962,534.13

增值稅退稅

7,464,367.38

合計

11,426,901.51

43、營業外收入

單位：元

計入當期非經常性損益的金

項目本期發生額上期發生額

額

增值稅退稅

10,644,081.69

與日常活動不相關的政府補

助

9,414,970.00 6,469,886.59 9,414,970.00

其他

147,760.89 91,296.98 147,760.89

合計

9,562,730.89 17,205,265.26 9,562,730.89

計入當期損益的政府補助：

單位：元

補貼是否影是否特殊補本期發生金上期發生金與資產相關/

補助項目發放主體發放原因性質類型

響當年盈虧貼額額與收益相關

年產

624萬

套智能控制

器技術改造

項目

193,297.50與收益相關

物聯網科技

成果專項獎175,000.00與收益相關

勵

智能家居智

能控制器研

446,000.00與收益相關

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發及產業化

項目

物聯網產業

投資項目

186,000.00與收益相關

智能控制器

研發中心及

生產線技術

改造項目

90,000.00與收益相關

兼併重組扶

持資金

950,000.00 3,600,000.00與收益相關

上海市松江

區新浜鎮財

政管理事務

所零餘額帳

戶企業扶持

金

4,440,000.00 970,000.00與收益相關

2015年度上

規模企業獎

勵資金

240,000.00與收益相關

濱湖區

2015

年度經濟發

展先進單位

表彰

200,000.00與收益相關

三網融合

(NGB)多業

務光電一體

化網元

50,000.00與收益相關

科技小巨人

企業獎勵

2,000,000.00與收益相關

企業上市（掛

牌）扶持獎勵

資金

800,000.00與收益相關

技術改造資

金

500,000.00與收益相關

企業發展專

項獎勵金

200,000.00與收益相關

職工培訓費

補貼

162,000.00與收益相關

江蘇省名牌

專項資金

100,000.00與收益相關

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其他

262,970.00 319,589.09與收益相關

合計

----------9,414,970.00 6,469,886.59 --

其他說明：

44、營業外支出

單位：元

計入當期非經常性損益的金

項目本期發生額上期發生額

額

非流動資產報廢損失合計

10,449.05 10,449.05

其中：固定資產報廢損失

10,449.05 10,449.05

地方基金

34,327.13 124,065.51

其他

237,920.07 694,515.60 237,920.07

合計

282,696.25 818,581.11 248,369.12

其他說明：

45、所得稅費用

（1）所得稅費用表

單位：元

項目本期發生額上期發生額

當期所得稅費用

23,561,796.33 30,251,131.01

調整以前期間所得稅費用

-2,474,579.17 129,939.39

遞延所得稅資產增減額

-2,910,258.91 -4,986,517.29

遞延所得稅負債增減額

-551,625.44 -455,376.02

合計

17,625,332.81 24,939,177.09

（2）會計利潤與所得稅費用調整過程

單位：元

項目本期發生額

利潤總額

106,015,822.56

按法定/適用稅率計算的所得稅費用

15,902,373.38

子公司適用不同稅率的影響

3,413,951.25

調整以前期間所得稅的影響

-2,474,579.17

非應稅收入的影響

3,014,317.20

不可抵扣的成本、費用和損失的影響

498,668.68

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使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響

-177,599.30

加計扣除費用的影響

-2,765,826.62

其他

214,027.38

所得稅費用

17,625,332.81

其他說明

46、其他綜合收益

詳見附註

31。

47、現金流量表項目

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

單位：元

項目本期發生額上期發生額

銀行存款利息收入

2,650,411.07 2,054,924.93

政府補助款

11,402,770.00 5,329,589.09

經營性票據保證金

6,053,986.37 4,270,629.62

其他

9,683,189.31 793,155.72

合計

29,790,356.75 12,448,299.36

收到的其他與經營活動有關的現金說明：

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

單位：元

項目本期發生額上期發生額

付現的銷售費用

16,844,158.95 13,949,824.58

付現的管理費用

41,944,985.58 37,856,621.08

其他

5,150,849.76 3,185,838.84

合計

63,939,994.29 54,992,284.50

支付的其他與經營活動有關的現金說明：

（3）收到的其他與投資活動有關的現金

單位：元

項目本期發生額上期發生額

上海澳潤購買日持有的現金及現金等價

物大於公司支付的現金對價的差額

36,303,573.27

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與資產相關的政府補助

2,000,000.00 2,860,000.00

泰國和晶轉讓履約保證金

18,800,000.00

合計

20,800,000.00 39,163,573.27

收到的其他與投資活動有關的現金說明：

（4）支付的其他與投資活動有關的現金

單位：元

項目本期發生額上期發生額

歸還泰國和晶轉讓履約保證金

16,400,000.00

合計

16,400,000.00

支付的其他與投資活動有關的現金說明：

（5）收到的其他與籌資活動有關的現金

單位：元

項目本期發生額上期發生額

籌資保證金

10,332,915.06

合計

10,332,915.06

收到的其他與籌資活動有關的現金說明：

（6）支付的其他與籌資活動有關的現金

單位：元

項目本期發生額上期發生額

保函費用

1,329,840.15

支付的非公開發行股票的費用

10,007,184.92

甘肅省廣播電視網絡股份有限公司往來

款

128,128,606.65

合計

1,329,840.15 138,135,791.57

支付的其他與籌資活動有關的現金說明：

48、現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

單位：元

補充資料本期金額上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

----

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淨利潤

88,390,489.75 93,155,314.90

加：資產減值準備

27,873,900.56 18,573,200.80

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生

34,233,291.98 29,243,404.43

物資產折舊

無形資產攤銷

10,512,568.82 11,242,116.85

長期待攤費用攤銷

1,888,710.84 1,497,811.60

處置固定資產、無形資產和其他長期資產

-121,121.73 715,330.30

的損失（收益以「－」號填列）

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

10,449.05

財務費用（收益以「－」號填列）

33,124,660.61 17,123,812.64

投資損失（收益以「－」號填列）

-1,244,640.97 31,735,616.61

遞延所得稅資產減少（增加以

「－」號填列）

-2,910,258.91 -4,986,517.29

遞延所得稅負債增加（減少以

「－」號填列）

-551,625.44 -455,376.02

存貨的減少（增加以「－」號填列）

56,263,197.61 -45,790,558.33

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填

-212,129,367.28 -278,575,927.73

列）

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填

-68,222,851.19 171,101,870.39

列）

其他

2,953,000.00

經營活動產生的現金流量淨額

-29,929,596.30 44,580,099.15

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活

----

動：

3．現金及現金等價物淨變動情況：

----

現金的期末餘額

207,750,796.95 299,271,831.65

減：現金的期初餘額

299,271,831.65 45,496,322.64

現金及現金等價物淨增加額

-91,521,034.70 253,775,509.01

（2）本期支付的取得子公司的現金淨額

單位：元

金額

本期發生的企業合併於本期支付的現金或現金等價物

3,000,000.00

其中：

本期為取得晶安智慧於本期支付的現金或現金等價物

3,000,000.00

減：購買日子公司持有的現金及現金等價物

61,859.26

其中：

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

購買日子公司晶安智慧持有的現金及現金等價物 61,859.26

其中： --

取得子公司支付的現金淨額 2,938,140.74

其他說明：

（3）現金和現金等價物的構成

單位：元

項目期末餘額期初餘額

一、現金 207,750,796.95 299,271,831.65

其中：庫存現金 64,696.85 866,750.79

可隨時用於支付的銀行存款 207,686,100.10 298,405,080.86

三、期末現金及現金等價物餘額 207,750,796.95 299,271,831.65

其他說明：

49、所有權或使用權受到限制的資產

單位：元

項目期末帳面價值受限原因

貨幣資金 49,285,867.24銀行承兌匯票保證金

41,768,273.26

為開具銀行承兌匯票而向銀行提供的質

押物

應收票據

應收帳款 289,720,247.81

為取得銀行借款及銀行信用額度而提供

的質押物

長期股權投資-環宇萬維 361,788,421.42為取得銀行借款而提供的質押物

合計 742,562,809.73 --

其他說明：

50、外幣貨幣性項目

（1）外幣貨幣性項目

單位：元

項目期末外幣餘額折算匯率期末折算人民幣餘額

貨幣資金 ----

其中：美元 912,000.08 6.5342 5,959,190.92

歐元 39.04 7.8023 304.60

應收帳款 ----

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

其中：美元 2,038,201.46 6.5342 13,318,015.98

歐元 19,741.98 7.8023 154,032.85

應付帳款

其中：美元 701,875.71 6.5342 4,586,196.26

歐元 50,777.75 7.8023 396,183.24

短期借款

其中：歐元 18,250,000.00 7.8023 142,391,975.00

長期借款

其中：歐元 6,000,000.00 7.8023 46,813,800.00

其他說明：

八、合併範圍的變更

1、非同一控制下企業合併

（1）本期發生的非同一控制下企業合併

單位：元

購買日至期購買日至期

被購買方名股權取得時股權取得成股權取得比股權取得方購買日的確

末被購買方末被購買方

稱點本例式

購買日

定依據

的收入的淨利潤

晶安智慧

2017年09月

30日

35,000,000.0

87.94%支付現金

2017年09月

30日

標的資產交

割日

943.40 -876,483.72

其他說明：

（2）合併成本及商譽

單位：元

合併成本晶安智慧

--現金 35,000,000.00

合併成本合計 35,000,000.00

減：取得的可辨認淨資產公允價值份額 18,401,435.11

商譽/合併成本小於取得的可辨認淨資產公允價值份額的金

16,598,564.89

額

合併成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明：

注①：為保證商譽的完整性，計算商譽時使用的合併成本包含了購買日公司承諾的增資額但尚未實際出資部分。

注②：取得的可辨認淨資產公允價值以中和資產評估出具的中和評諮報字（2018）第NJU1001號諮詢報告書資產基礎法

評估值為基礎確定，同時考慮了截至2017年9月30日尚未支付的承諾增資金額的影響。

大額商譽形成的主要原因：

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2017年年度報告全文

其他說明：

（3）被購買方於購買日可辨認資產、負債

單位：元

晶安智慧

購買日公允價值購買日帳面價值

貨幣資金

61,859.26 61,859.26

存貨

99,056.60 99,056.60

固定資產

70,100.75 70,100.75

無形資產

889,000.00

其他應收款

20,051,055.37 20,051,055.37

遞延所得稅資產

242,182.42 242,182.42

其他流動資產

16,251.97 16,251.97

資產總計

21,429,506.37 20,540,506.37

預收款項

111,396.22 111,396.22

應付職工薪酬

157,889.62 157,889.62

其他應付款

12,981.78 12,981.78

遞延所得稅負債

222,250.00

負債合計

504,517.62 282,267.62

淨資產

20,924,988.75 20,258,238.75

減：少數股東權益

2,523,553.64 2,443,143.59

取得的淨資產

18,401,435.11 17,815,095.16

2、處置子公司

是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形

√是

□否

單位：元

處置價喪失控與原子

按照公

制權之公司股款與處

喪失控喪失控允價值

喪失控日剩餘權投資置投資

喪失控制權之制權之重新計

喪失控對應的制權之股權公相關的

子公司股權處股權處股權處制權時日剩餘日剩餘量剩餘

允價值其他綜

名稱置價款置比例置方式

制權的

點的確

合併財日剩餘

股權的股權的股權產

時點務報表股權的的確定合收益

定依據帳面價公允價生的利

層面享比例方法及轉入投

值值得或損

主要假資損益有該子

失

設的金額公司淨

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

資產份

額的差

額

泰國和

晶

21,800,0

00.00

100.00%出售

2017年

05月 31

日

控制權

發生轉

移

-89,027.

0.00%

-3,030,7

62.96

其他說明：

上表中的股權處置比例為公司處置的泰國和晶股權佔公司持有的泰國和晶股權之比，公司原持有泰國和晶99.99987%

的股權，本期全部處置。

是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形

□是 √否

3、其他原因的合併範圍變動

說明其他原因導致的合併範圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：

2017年10月，公司、招商證券資產管理有限公司（以下簡稱「招商證券」）、深圳前海融金投資有限公司（以下簡稱「前

海融金投資」）三方與深圳天樞原合伙人籤署財產份額轉讓協議，均以0.0001萬元受讓深圳天樞原合伙人持有的深圳天樞財

產份額。取得深圳天樞財產份額後，公司、招商證券、前海融金投資籤署了《深圳天樞投資合夥企業（有限合夥）合夥協議》

及《深圳天樞投資合夥企業（有限合夥）合夥協議之補充協議》（以下簡稱「合夥協議及補充協議」）。合夥協議及補充協議

約定深圳天樞合夥期限為10年，出資額為30,010.00萬元，其中前海融金投資（普通合伙人）出資 10.00萬元，招商證券（優

先級有限合伙人）出資 20,000.00萬元，公司（劣後級有限合伙人）出資 10,000.00萬元，認繳出資在2026年5月12日前繳足。

截止2017年12月31日，招商證券已投入貨幣資金3,300.00萬元。

合夥協議及補充協議同時約定，招商證券每年需從深圳天樞取得年化 7.5%的固定收益；作為擔保，公司與招商證券籤

署了《合夥企業差額補足及財產份額購買協議》。

深圳天樞實繳出資額內的虧損由前海融金投資及公司根據認繳出資額比例分擔。超出深圳天樞實繳出資總額的虧損由

前海融金投資承擔。深圳天樞收益由前海融金投資以及公司按2:8的比例分配。

由於招商證券每年取得固定收益，不承擔深圳天樞經營風險；公司為招商證券固定收益提供擔保且承擔了深圳天樞主

要經營風險，故公司將深圳天樞視為控股子公司納入合併報表範圍。

九、在其他主體中的權益

1、在子公司中的權益

（1）企業集團的構成

持股比例

子公司名稱主要經營地註冊地業務性質取得方式

直接間接

和晶信息無錫無錫軟體 100.00%投資設立

中科新瑞無錫無錫系統集成 95.00% 5.00%

非同一控制下企

業合併

和晶宏智北京北京投資及資產管理 100.00%投資設立

無錫和晶科技股份有限公司

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江蘇睿傑斯無錫無錫

計算機軟硬體開

發銷售

100.00%投資設立

上海澳潤上海上海

網絡通信、廣播

電視設備

100.00%

非同一控制下企

業合併

澳潤檢測上海上海

計算機軟硬體、

檢測技術

100.00%

非同一控制下企

業合併

上海瀚數上海上海

計算機軟硬體、

計算機網絡系統

集成

67.00%

非同一控制下企

業合併

北京泰勒斯特北京北京

計算機系統服

務、通訊設備銷

售

64.00%

非同一控制下企

業合併

甘肅澳廣甘肅甘肅

通訊及計算機領

域內的產品生產

與銷售

51.30%

非同一控制下企

業合併

甘肅金耳麥甘肅甘肅

網絡通信技術領

域的技術研發諮

詢及服務

60.00%

非同一控制下企

業合併

晶安智慧無錫無錫

信息技術及系統

軟硬體開發應用

87.94%

非同一控制下企

業合併

深圳天樞深圳深圳項目投資

99.90%投資設立

2、在合營安排或聯營企業中的權益

（1）重要的合營企業或聯營企業

持股比例對合營企業或聯

合營企業或聯營

營企業投資的會

企業名稱

主要經營地註冊地業務性質

直接間接

計處理方法

環宇萬維北京北京

計算機技術及服

務

48.98%權益法

在合營企業或聯營企業的持股比例不同於表決權比例的說明：

其他說明：

2017年1月，公司支付了2016年應付未付的增資款2,500.00萬元以及股權受讓款5,700.00萬元。

2017年7月，公司

2017年第二次臨時股東大會審議通過了《關於公司對北京環宇萬維科技有限公司增資暨關聯交易的議

案》。根據《無錫和晶科技股份有限公司與無錫和晶科技股份有限公司、袁勝軍、唐菲、吳阿平、北京君聯順昌投資管理合

夥企業（有限合夥）、周建林、拉薩楚源投資管理有限責任公司、王曉娟、深圳前海海潤一號投資合夥企業（有限合夥）及

北京環宇萬維科技有限公司關於北京環宇萬維科技有限公司之投資協議》，公司以現金方式向環宇萬維增資

15,000.00萬元；

本次交易完成後，公司對環宇萬維的持股比例由

44.6113%變為48.9841%。截止2017年12月31日，公司已支付

15,000.00萬元

增資款。

持有

20%以下表決權但具有重大影響，或者持有

20%或以上表決權但不具有重大影響的依據：

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（2）重要聯營企業的主要財務信息

單位：元

期末餘額/本期發生額期初餘額/上期發生額

流動資產

36,960,806.44 24,593,005.98

非流動資產

131,297,539.23 50,922,517.53

資產合計

168,258,345.67 75,515,523.51

流動負債

52,467,007.89 51,874,484.50

負債合計

52,467,007.89 51,874,484.50

少數股東權益

-735,743.48 -405,540.88

歸屬於母公司股東權益

116,527,081.26 24,046,579.89

按持股比例計算的淨資產份額

57,079,742.01 10,727,491.89

--商譽

304,708,679.41 171,162,629.68

對聯營企業權益投資的帳面價值

361,788,421.42 168,042,946.57

營業收入

52,435,746.21 23,060,324.69

淨利潤

-83,409,749.82 -91,951,224.84

終止經營的淨利潤

1,674,752.42

綜合收益總額

-83,409,749.82 -91,951,224.84

其他說明

（3）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息

單位：元

期末餘額/本期發生額期初餘額/上期發生額

合營企業：

----

投資帳面價值合計

296,777,677.39 146,851,846.56

下列各項按持股比例計算的合計數

----

--淨利潤

9,973,952.60 523,566.86

聯營企業：

----

下列各項按持股比例計算的合計數

----

--其他綜合收益

-2,279,166.95 -381,091.21

--綜合收益總額

7,694,785.65 142,475.65

其他說明

表中數據未包含本期確認的按持股比例計算的BoCo的淨利潤、其他綜合收益以及其他權益變動。

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十、與金融工具相關的風險

本公司的主要金融工具包括股權投資、借款、應收帳款、應付帳款等，各項金融工具的詳細情況說明見本附註五相關

項目。與這些金融工具有關的風險，以及本公司為降低這些風險所採取的風險管理政策如下所述。

公司從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得平衡，將風險對公司經營業績的負面影響降至最低水平，使股東和

其他投資者的利益最大化。基於該風險管理目標，公司風險管理的基本策略是確認和分析本公司面臨的各種風險，建立適當

的風險承受底線和進行風險管理，並及時可靠地對各種風險進行監督，將風險控制在限定範圍內。

在經營過程中，公司面臨的與金融工具相關的風險主要包括信用風險、市場風險和流動性風險。公司董事會全面負責

風險管理目標和政策的確定，並對風險管理目標和政策承擔最終責任。風險管理部和財務控制部對這些風險敞口進行管理和

監控以確保將上述風險控制在限定的範圍之內。

1、信用風險

信用風險是指金融工具的一方不履行義務，造成另一方發生財務損失的風險。公司主要面臨賒銷導致的客戶信用風險。

為預防該風險的發生，公司建立了信用審核批准制度，即對新客戶，公司會通過各種渠道了解新客戶的信用信息，根據了解

結果確定對該客戶是執行預收款制度還是執行應收款制度；對適用應收款制度的客戶，根據了解結果評定客戶的最大信用額

度和信用期，然後將該評定結果列示在與客戶籤訂的銷售合同中。為降低客戶違約支付的風險，公司設置專門崗位監控每一

客戶應收帳款的回籠是否已按照合同列示條款進行；對未按雙方約定的信用期支付的客戶，會由該崗位人員及時通過郵件的

方式通知到直接負責該客戶的業務員、業務員的上級、公司

CEO以及公司財務總監，後根據金額大小，制定出相應的解決方

案，直至款項被收回。

另公司客戶相對穩定，主要是知名的家電製造商，信譽良好，應收帳款信用期平均在

25天至30天，且基本能按時回籠。

截至2017年12月31日，公司應收帳款的64.87%源於前五大客戶（2016年12月31日：67.25%）。

2、市場風險

金融工具的市場風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險，主要包括利率風

險、匯率風險和其他價格風險。

（1）利率風險

利率風險是指本公司的財務狀況和現金流量受市場利率變動而發生波動的風險。本公司利率風險主要來自於銀行借款。

為降低利率風險波動的影響，公司根據預期的利率變動方向來選擇浮動利率或者固定利率，即預期未來一段期間利率上行，

選擇固定匯率；預期未來一段期間利率下行，選擇浮動匯率。

（2）匯率風險

匯率風險指因匯率變動產生損失的風險。本公司承受的外匯風險主要來自外銷產生的外幣應收帳款及回籠的外幣貨幣

資金以及外幣借款。為了減輕匯率波動產生的不利影響，對於外銷產生的應收帳款，公司對外銷客戶設置了較短的信用期；

對於回籠的貨幣資金，公司會及時換匯；對於外幣借款，公司以借入短期為主。

公司期末外幣金融資產中的貨幣性項目和外幣金融負債中的貨幣性項目列示詳見附註七、50「外幣貨幣性項目」，除外

幣貨幣性金融資產和金融負債外，公司尚持有外幣非貨幣性金融資產和金融負債，列示如下：

項目 2017-12-31外幣餘額折算匯率 2017-12-31折算人民幣餘額

預付款項

其中：美元

180,015.98 6.5342 1,176,260.43

歐元

3,474.80 7.8023 27,111.43

預收款項

其中：美元

4,845.00 6.5342 31,658.20

（3）其他價格風險

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截至2017年12月31日，公司未持有以公允價值計量的金融資產或負債，因此本公司不承擔證券市場價格波動風險。

3、流動性風險

流動性風險是指企業在履行以交付現金或其他金融資產的結算方式結算的義務時發生資金短缺的風險。為防止該風險

的發生，公司從以下幾方面進行管理：一是擴大銷售規模，增加銷售收入，以增加經營活動現金流入；二是定期匯總預期現

金流入和現金流出報表，根據流出預期配置某一截止日應保留的現金性資產；三是對於流動性負債償還需求，如應付帳款、

應付職工薪酬等，儘量通過回籠的客戶資金來滿足（鑑於公司的客戶資金回籠較及時，這一搭配策略一直在有效實施）；四

是對於公司投資性資金需求，公司一般通過權益和借款兩種融資方式來滿足，為此，公司與銀行建立了良好的關係，並對授

信額度、授信品種以及授信期限進行合理設計，保障銀行授信額度充足，以滿足公司各類融資需求。

十一、關聯方及關聯交易

1、本企業的母公司情況

母公司對本企業的母公司對本企業的

母公司名稱註冊地業務性質註冊資本

持股比例表決權比例

本企業的母公司情況的說明

本企業最終控制方是陳柏林。

其他說明：

2、本企業的子公司情況

本企業子公司的情況詳見附註九、1 「在子公司中的權益」。

3、本企業合營和聯營企業情況

本企業重要的合營或聯營企業詳見附註九、2 「在合營安排或聯營企業中的權益」。

本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成餘額的其他合營或聯營企業情況如下：

合營或聯營企業名稱與本企業關係

其他說明

4、其他關聯方情況

其他關聯方名稱其他關聯方與本企業關係

無錫智聰科技合夥企業（有限合夥）（以下簡稱「無錫智聰」）本公司持股

5%以上股東張晨陽和應炎平控制的企業

關鍵管理人員本公司董事、監事、高級管理人員

其他說明

5、關聯交易情況

（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

採購商品/接受勞務情況表

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單位：元

關聯方關聯交易內容本期發生額獲批的交易額度是否超過交易額度上期發生額

陝西雲聯貨物

46,954,754.62

出售商品/提供勞務情況表

單位：元

關聯方關聯交易內容本期發生額上期發生額

江西電廣貨物

32,076,515.96 46,349,637.06

陝西雲聯貨物

38,084,450.26

陝西雲聯技術服務

738,465.09

購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明

（2）關鍵管理人員報酬

單位：元

項目本期發生額上期發生額

關鍵管理人員報酬

399.17 422.43

（3）其他關聯交易

（1）本期，經公司

2017年第三次臨時股東大會決議同意，公司以

4,489.60萬元出讓了持有的

BoCo股權，受讓方為無錫

智聰。截止2017年12月31日，公司已收股權轉讓款2,290.00萬元。

（2）本期，公司對環宇萬維進行增資，詳細信息見附註九、

「在其他主體中的權益」之3、「在聯營企業中的權益」之（1）

重要的聯營企業中的說明。

6、關聯方應收應付款項

（1）應收項目

單位：元

期末餘額期初餘額

項目名稱關聯方

帳面餘額壞帳準備帳面餘額壞帳準備

應收帳款江西電廣

12,473,052.64 623,652.63 3,509,971.91 175,498.60

其他應收款無錫智聰

21,996,000.00 1,099,800.00

（2）應付項目

單位：元

項目名稱關聯方期末帳面餘額期初帳面餘額

應付帳款陝西雲聯

616,112.50

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十二、股份支付

1、股份支付總體情況

√適用 □不適用

單位：元

公司本期授予的各項權益工具總額 12,372,600.00

公司本期行權的各項權益工具總額 0.00

公司本期失效的各項權益工具總額 1,568,900.00

公司期末發行在外的股票期權行權價格的範圍和合同剩餘期限 15.08元/股，2年 4個月

公司期末發行在外的其他權益工具行權價格的範圍和合同剩餘期限無

其他說明

2、以權益結算的股份支付情況

√適用 □不適用

單位：元

授予日權益工具公允價值的確定方法採用 Black-Scholes模型

可行權權益工具數量的確定依據行權條件

本期估計與上期估計有重大差異的原因不適用

以權益結算的股份支付計入資本公積的累計金額 2,953,000.00

本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 2,953,000.00

其他說明

本次激勵計劃已經公司2017年第一次臨時股東大會決議通過。本次激勵計劃向168名激勵對象授予214.50萬股票期權，

股票期權授予日為2017年4月28日，股票期權行權價為 42.33元/份。股票期權於2017年6月1日完成授予登記。

根據《企業會計準則第 11號—股份支付》的規定，公司將在等待期的每個資產負債表日，根據最新取得的可行權人數變

動、業績指標完成情況等後續信息，修正預計可行權的股票期權數量，並按照股票期權授予日的公允價值，將當期取得的服

務計入相關成本或費用和資本公積。

公司2016年度權益分派（以公司2016年末總股本160,336,428股為基數，向全體股東每10股派發現金股利1.00元（含稅）；

同時以資本公積向全體股東每10股轉增18股股份）於2017年6月12日實施完畢，對公司2017年股票期權激勵計劃的行權價格

和股票期權數量進行相應調整，股票期權數量調整為600.60萬份，股票期權的行權價格：15.08元/份。

截至2017年12月31日，本次股票期權授予概況如下：

（1）股票來源：公司向激勵對象定向發行股票。

（2）股票期權授予日：2017年4月28日。

（3）本次股票期權授予對象及授予數量：授予上市公司及子公司在職的168名激勵對象600.60萬份股票期權。

（4）行權價格：15.08元/份。

（5）主要行權條件：在本股票期權激勵計劃有效期內，以 2016年經審計的歸屬於上市公司股東的淨利潤為基數，

2017-2019年相對於2016 年的淨利潤增長率分別不低於 20%、44%、73%。

（6）行權安排：在滿足行權條件的情況下，激勵對象獲授的股票期權分為3批行權。具體行權時間安排如下表所示：

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行權安排行權時間行權比例

第一個行權期自授予日起12個月後的首個交易日起至授予日起

24個月內的最後一

個交易日當日止

40%

第二個行權期自授予日起24個月後的首個交易日起至授予日起

36個月內的最後一

個交易日當日止

30%

第三個行權期自授予日起36個月後的首個交易日起至授予日起

48個月內的最後一

個交易日當日止

30%

根據《企業會計準則第

22號—金融工具確認和計量》中關於公允價值確定的相關規定，公司選擇了

Black-Scholes模型對

公司授予的股票期權的公允價值進行測算，相關參數取值如下：

（1）期權有效期（t）分別為：1年、2年、3年（授予日至每期首個可行權日的期限）；

（2）無風險利率

(r)：1.5%、2.1%、2.75%（分別採用中國人民銀行制定的金融機構

1年期、2年期、3年期存款基準利率）；

（3）標的股票波動率(σ)：20.85%、40.90%、36.66%（分別採用創業板綜指數最近一年、兩年和三年的波動率）；

（4）標的股票的股息率（i）為：0.26%（取本計劃公告日前三年的公司平均紅利率）。

結合股票期權授予日（

2017年4月28日）公司股票收盤價

38.23元/股及最新取得的可行權人數，採用

Black-Scholes模型

計算出公司調整後授予的600.60萬份股票期權總價值為

1,237.26萬元，如本次授予的全部激勵對象均符合激勵計劃中規定的

行權條件且在各行權期內全部行權，根據《企業會計準則第

11號—股份支付》，該股票期權成本將在股票期權激勵計劃的各

個等待期內進行攤銷，則理論上2017年-2020年期權成本攤銷情況將會如下表所示：

期權批次期權份數

（萬份）

2017年 2018年 2019年 2020年

第一批次

240.24 1,046,000.00 522,900.00 ---

第二批次

180.18 1,656,500.00 2,484,800.00 828,300.00 -

第三批次

180.18 1,296,500.00 1,944,700.00 1,944,700.00 648,200.00

合計

600.60 3,999,000.00 4,952,400.00 2,773,000.00 648,200.00

其中：少數股東分擔 59,745.00 73,959.00 41,427.00 9,681.00

由於經審計的2017年歸屬於上市公司股東的淨利潤較

2016年歸屬於上市公司股東的淨利潤增長率未達到

20%，第一期

行權未達到行權條件，2017年不確認第一期行權成本；在預計第二期和第三期行權條件可以達到以及預期可行權人數未發生

變化的情況下，理論上剩餘期權成本在2017年-2020年的攤銷情況將會如下表所示：

期權批次期權份數

（萬份）

2017年 2018年 2019年 2020年

第二批次

180.18 1,656,500.00 2,484,800.00 828,300.00 -

第三批次

180.18 1,296,500.00 1,944,700.00 1,944,700.00 648,200.00

合計

360.36 2,953,000.00 4,429,500.00 2,773,000.00 648,200.00

其中：少數股東分擔 44,130.00 66,195.00 41,427.00 9,681.00

3、以現金結算的股份支付情況

□適用

√不適用

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4、股份支付的修改、終止情況

詳見附註十二、

2「以權益結算的股份支付情況

」中的說明。

十三、資產負債表日後事項

1、利潤分配情況

單位：元

擬分配的利潤或股利

13,468,259.94

經審議批准宣告發放的利潤或股利

0.00

2、其他資產負債表日後事項說明

（1）2018年4月12日，公司控股股東陳柏林與荊州慧和股權投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱

「荊州慧和」）籤署了

《陳柏林與荊州慧和股權投資合夥企業（有限合夥）關於無錫和晶科技股份有限公司之股份轉讓協議》，將其持有的2,245.00

萬股股份（佔公司總股本的

5.00%）轉讓給荊州慧和；公司股東張晨陽、邱小斌、張惠進、顧群及上海群池與荊州慧和籤署

了《張晨陽、邱小斌、張惠進、顧群、上海群池投資管理合夥企業（有限合夥）與荊州慧和股權投資合夥企業（有限合夥）

關於無錫和晶科技股份有限公司之股份轉讓協議》，將其合計持有的公司

3,142.00萬股股份（佔公司總股本的

7.00%）轉讓

給荊州慧和。本次股份轉讓完成後，陳柏林持有公司

16.56%股份，並通過其一致行動人上銀基金和晶科技

1號資產管理計劃

合計持有公司19.32%的表決權，仍為公司控股股東、實際控制人；荊州慧和將成為公司持股

5.00%以上股東；張晨陽仍為公

司持股5.00%以上股東；邱小斌將不再是公司持股

5.00%以上股東；具有一致行動人關係的股東

—張惠進、ZHANG JIEFU、

上海群池將不再是公司持股5.00%以上股東。

（2）2018年4月20日，公司第三屆董事會第三十三次會議審議通過《關於全資子公司與山西廣電信息網絡（集團）有限

責任公司共同投資設立合資公司的議案》：全資子公司上海澳潤、中科新瑞擬與山西廣電信息網絡（集團）有限責任公司（以

下簡稱「山西廣電

」）合資設立山西新電廣智慧科技有限公司（暫定名，以下簡稱

「合資公司

」），其中山西廣電出資

4,000.00

萬元，持股比例為

40.00%；上海澳潤出資

3,500.00萬元，持股比例為35.00%；中科新瑞出資

2,500.00萬元，持股比例為

25.00%。

本次交易完成後，公司將通過上海澳潤、中科新瑞間接持有合資公司60.00%股權。

十四、其他重要事項

1、終止經營

單位：元

歸屬於母公司所

項目收入費用利潤總額所得稅費用淨利潤有者的終止經營

利潤

泰國和晶經營成

果

1,511,300.60 -1,377,426.41 -1,377,426.41 -1,377,419.18

其他說明

上述數據是泰國和晶在

2017年1月-5月的經營成果。

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2、分部信息

（1）報告分部的確定依據與會計政策

公司以內部組織結構、管理要求、內部報告制度等為依據確定經營分部。公司的經營分部是指同時滿足下列條件的組

成部分：

①該組成部分能夠在日常活動中產生收入、發生費用；

②管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績；

③能夠通過分析取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。

本公司經營領域集中在微電腦智能控制器行業、系統集成行業以及網絡接入及家庭終端設備三個行業；本公司以行業分部為

基礎確定微電腦智能控制器行業、系統集成行業以及網絡接入及家庭終端設備三個報告分部，上述三個分部簡稱分別為和晶

智造、和晶智聯以及互動數據。每個報告分部會計政策與本附註三所述會計政策一致。

（2）報告分部的財務信息

單位：元

項目和晶智造和晶智聯互動數據分部間抵銷合計

營業收入

1,004,598,341.41 150,786,992.21 278,720,945.40 4,625,436.67 1,429,480,842.35

營業成本

833,170,364.03 115,580,565.36 157,931,097.40 2,300,855.61 1,104,381,171.18

利潤總額

8,267,287.44 25,694,829.68 72,003,461.93 -50,243.51 106,015,822.56

淨利潤

6,167,755.10 19,452,489.61 62,727,538.06 -42,706.98 88,390,489.75

資產總額

2,021,631,680.68 334,647,201.20 936,438,467.08 45,279,517.83 3,247,437,831.13

負債總額

1,290,049,122.44 53,094,460.12 192,253,055.93 34,606,440.16 1,500,790,198.33

十五、母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位：元

期末餘額期初餘額

帳面餘額壞帳準備帳面餘額壞帳準備

類別

帳面價值計提比帳面價值

金額比例金額

例

金額比例金額計提比例

按信用風險特徵組

254,210,

788.87

100.00%

13,719,9

84.21

5.40%

240,490,8

04.66

178,102

,134.93

100.00%

9,794,522

.30

5.50%

168,307,61

2.63

合計提壞帳準備的

應收帳款

254,210,

788.87

100.00%

13,719,9

84.21

5.40%

240,490,8

04.66

178,102

,134.93

100.00%

9,794,522

.30

5.50%

168,307,61

2.63

合計

無錫和晶科技股份有限公司

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期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□適用

√不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√適用

□不適用

單位：元

期末餘額

帳齡

應收帳款壞帳準備計提比例

1年以內分項

一年以內

250,761,036.31 12,538,051.82 5.00%

1年以內小計

250,761,036.31 12,538,051.82 5.00%

1至

2年

1,246,158.49 124,615.85 10.00%

2至

3年

650,456.23 325,228.12 50.00%

3年以上

732,088.42 732,088.42 100.00%

合計

253,389,739.45 13,719,984.21 5.41%

確定該組合依據的說明：

已單獨計提減值準備的應收帳款除外，公司根據以前年度與之相同或相類似的、按帳齡段劃分的具有類似信用風險特

徵的應收帳款組合的實際損失率為基礎，結合現實情況分析確定壞帳準備計提的比例。

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□適用

√不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額

3,925,461.91元；本期收回或轉回壞帳準備金額

0.00元。

（3）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

本公司本期按欠款方歸集的期末餘額前五名應收帳款匯總金額為158,442,123.83元，佔應收帳款期末餘額合計數的比例

為62.33%，相應計提的壞帳準備期末餘額匯總金額為

7,953,392.06元。

2、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位：元

期末餘額期初餘額

帳面餘額壞帳準備帳面餘額壞帳準備

類別

帳面價值帳面價值計提比

金額比例金額金額比例金額計提比例

例

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

按信用風險特徵組

28,088,5

14.55

100.00%

1,841,94

6.26

6.56%

26,246,56

8.29

9,532,2

71.26

100.00%

465,635.3

4.88%

9,066,635.9

合計提壞帳準備的

其他應收款

28,088,5

14.55

100.00%

1,841,94

6.26

6.56%

26,246,56

8.29

9,532,2

71.26

100.00%

465,635.3

4.88%

9,066,635.9

合計

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□適用

√不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√適用

□不適用

單位：元

期末餘額

帳齡

其他應收款壞帳準備計提比例

1年以內分項

一年以內

27,016,392.45 1,350,819.62 5.00%

1年以內小計

27,016,392.45 1,350,819.62 5.00%

1至

2年

2至

3年

200,000.00 100,000.00 50.00%

3年以上

391,126.64 391,126.64 100.00%

合計

27,607,519.09 1,841,946.26 6.67%

確定該組合依據的說明：

已單獨計提減值準備的應收帳款除外，公司根據以前年度與之相同或相類似的、按帳齡段劃分的具有類似信用風險特徵的應

收帳款組合的實際損失率為基礎，結合現實情況分析確定壞帳準備計提的比例。

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□適用

√不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□適用

√不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額

1,376,310.91元；本期收回或轉回壞帳準備金額

0.00元。

（3）其他應收款按款項性質分類情況

單位：元

款項性質期末帳面餘額期初帳面餘額

員工備用金

156,272.00 347,345.48

代扣代繳款項

75,374.92 84,082.92

押金、保證金

323,900.00 893,805.69

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

合併範圍內關聯方餘額

480,995.46 7,878,151.32

股權轉讓應收款

26,796,000.00

其他

255,972.17 328,885.85

合計

28,088,514.55 9,532,271.26

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位：元

佔其他應收款期末

單位名稱款項的性質期末餘額帳齡壞帳準備期末餘額

餘額合計數的比例

無錫智聰股權轉讓應收款

21,996,000.00一年以內

78.31% 1,099,800.00

竹田工業（香港）有

限公司

股權轉讓應收款

4,800,000.00一年以內

17.09% 240,000.00

深圳天樞

合併範圍內關聯方

餘額

480,995.46一年以內

1.71%

海信(山東)空調有限

公司

投標保證金

200,000.00二至三年

0.71% 100,000.00

SAMSUNG

JAPAN(日本三星

IPC)

預付款轉入

144,073.10三年以上

0.52% 144,073.10

合計

--27,621,068.56 --98.34% 1,583,873.10

3、長期股權投資

單位：元

期末餘額期初餘額

項目

帳面餘額減值準備帳面價值帳面餘額減值準備帳面價值

對子公司投資

957,080,093.92 957,080,093.92 905,599,425.12 905,599,425.12

對聯營、合營企

571,047,789.44 571,047,789.44 255,674,710.64 255,674,710.64

業投資

合計

1,528,127,883.36 1,528,127,883.36 1,161,274,135.76 1,161,274,135.76

（1）對子公司投資

單位：元

本期計提減值準減值準備期末餘

被投資單位期初餘額本期增加本期減少期末餘額

備額

和晶信息

10,000,000.00 10,000,000.00 20,000,000.00

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

泰國和晶

36,518,931.20 36,518,931.20

中科新瑞

199,500,000.00 468,100.00 199,968,100.00

和晶宏智

95,000,000.00 39,034,400.00 134,034,400.00

上海澳潤

564,580,493.92 7,554,300.00 572,134,793.92

晶安智慧

19,000,000.00 19,000,000.00

深圳天樞

11,750,000.00 11,750,000.00

澳潤檢測

41,300.00 41,300.00

上海瀚數

117,000.00 117,000.00

甘肅金耳麥

13,800.00 13,800.00

江蘇睿傑斯

20,700.00 20,700.00

合計

905,599,425.12 87,999,600.00 36,518,931.20 957,080,093.92

（2）對聯營、合營企業投資

單位：元

本期增減變動

減值準備權益法下宣告發放

投資單位期初餘額期末餘額其他綜合其他權益計提減值

追加投資減少投資其他期末餘額確認的投現金股利

收益調整變動準備

資損益或利潤

一、合營企業

二、聯營企業

環宇萬維

168,042,9

46.57

232,000,0

00.00

-38,254,5

25.15

361,788,4

21.42

國聯和晶

7,726,213

.79

-151,521.

7,574,692

.28

蘇州兆戎

29,415,81

7.59

13,204,62

0.70

-2,279,16

6.95

40,341,27

1.34

蘇州空空

39,067,72

7.87

60,000,00

0.00

-1,899,70

3.82

97,168,02

4.05

BoCo

11,422,00

4.82

11,352,34

9.73

-2,010,92

9.01

112,886.1

1,828,387

.78

都市鼎點

18,061,30

0.00

-1,512,01

0.75

16,549,28

9.25

陝廣智慧

社區

50,000,00

0.00

-2,373,90

8.90

47,626,09

1.10255,674,7

10.64

360,061,3

00.00

11,352,34

9.73

-32,997,9

78.44

-2,166,28

0.81

1,828,387

.78

571,047,7

89.44

小計

無錫和晶科技股份有限公司 2017年年度報告全文

255,674,7

10.64

360,061,3

00.00

11,352,34

9.73

-32,997,9

78.44

-2,166,28

0.81

1,828,387

.78

571,047,7

89.44

合計

4、營業收入和營業成本

單位：元

本期發生額上期發生額

項目

收入成本收入成本

主營業務 999,353,557.25 847,092,286.24 767,336,256.42 679,263,214.13

其他業務 5,139,312.46 3,198,801.79 1,319,982.65 1,288,167.86

合計 1,004,492,869.71 850,291,088.03 768,656,239.07 680,551,381.99

其他說明：

5、投資收益

單位：元

項目本期發生額上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益 56,724,155.00 8,857,710.49

權益法核算的長期股權投資收益 -32,997,978.44 -34,759,870.07

股權處置收益 20,384,901.78

合計 44,111,078.34 -25,902,159.58

十六、補充資料

1、當期非經常性損益明細表

√適用 □不適用

單位：元

項目金額說明

非流動資產處置損益 32,094,714.95

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

13,377,504.13切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

委託他人投資或管理資產的損益 252,819.42

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -90,159.18

減：所得稅影響額 5,283,922.85

少數股東權益影響額 10,955.50

合計 40,340,000.97 --

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第

1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第

1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因。

□適用

√不適用

2、淨資產收益率及每股收益

每股收益

報告期利潤加權平均淨資產收益率

基本每股收益（元/股）稀釋每股收益（元/股）

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

4.67% 0.1711 0.1711

扣除非經常性損益後歸屬於公司

2.22% 0.0812 0.0812

普通股股東的淨利潤

無錫和晶科技股份有限公司

2017年年度報告全文

第十二節備查文件目錄

一、載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計主管人員籤名並蓋章的財務報表。

二、報告期內公司在中國證監會指定信息披露網站上公開披露過的所有公司文件的整體及公告的原稿。

三、載有公司法定代表人籤字、公司蓋章的2017年度報告文件原本。

四、其他有關資料。

五、以上備查文件的備至地點：公司董事會辦公室。

無錫和晶科技股份有限公司

董事長：陳柏林

2018年4月23日

　中財網

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