| 來源： | 證券時報 | 發布時間： | 2009年04月04日 02:35 | 作者： |
| 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金託管人：中國工商銀行股份有限公司 本招募說明書（更新）摘要內容截止日：２００９年２月２８日 重要提示 南方多利增強債券型證券投資基金由南方多利中短期債券投資基金轉型而成。依據中國證監會２００７年８月２４日證監基金字［２００７］２４２號文核准的南方多利中短期債券投資基金基金份額持有人大會決議，南方多利中短期債券投資基金調整投資目標、範圍和策略、修訂基金合同，並更名為「南方多利增強債券型證券投資基金」。自２００７年８月２８日起，由《南方多利中短期債券投資基金基金合同》修訂而成的《南方多利增強債券型證券投資基金基金合同》生效。 基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核准，並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。 在投資本基金前，投資者應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由於基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等等。投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀本招募說明書。 基金的過往業績並不預示其未來表現。 本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書已經本基金託管人覆核。本招募說明書所載內容截止日為２００９年２月２８日，有關財務數據和淨值表現截止日２００８年１２月３１日（未經審計）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：南方基金管理有限公司 註冊地址：深圳市福田中心區福華一路６號免稅商務大廈塔樓３１、３２、３３層整層 成立時間：１９９８年３月６日 法定代表人：吳萬善 註冊資本：１．５億元人民幣 電話：（０７５５）８２７６３８８８ 傳真：（０７５５）８２７６３８８９ 聯繫人：鮑文革 南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基字［１９９８］４號文批准，由南方證券有限公司、廈門國際信託投資公司、廣西信託投資公司共同發起設立。２０００年，經中國證監會證監基金字［２０００］７８號文批准進行了增資擴股，註冊資本達到１億元人民幣。２００５年，經中國證監會證監基金字［２００５］２０１號文批准進行增資擴股，註冊資本達１．５億元人民幣。目前股權結構：華泰證券股份有限公司４５％、深圳市機場（集團）有限公司３０％、廈門國際信託有限公司１５％及興業證券股份有限公司１０％。 （二）主要人員情況 １、董事會成員 吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士（ＭＢＡ），高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券股份有限公司發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁，現任華泰證券股份有限公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。 馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業部第８９８廠會計科科長，華泰證券股份有限公司副總會計師，華泰證券股份有限公司副總裁、現任聯合證券董事長、黨委書記。 張濤先生，董事，中共黨員，博士，經濟師。歷任華泰證券股份有限公司總裁秘書、上海投資銀行業務部副總經理、深圳總部總經理兼深圳營業部總經理、總助兼董事會秘書，現任華泰證券股份有限公司副總裁。 湯大傑先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經理、深圳市機場股份有限公司投資發展部經理、深圳市機場（集團）有限公司投資經營部經理。現任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場（集團）有限公司副總經理，南方基金管理有限公司董事。 周建國先生，董事，中共黨員，經濟學碩士。歷任某公社會計、團委書記；江西財經學院教師、企業財務教研室負責人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長；深圳中旅信實業有限公司副總經理；深圳市商貿投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員，兼任商控實業有限公司黨委書記、董事長、市商貿投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計劃財務部部長；現任深圳市投資控股有限公司副總經理。 洪文瑾女士，董事，中共黨員，工商管理碩士（ＥＭＢＡ）。２４年經濟工作經驗，其中１５年金融從業經歷。歷任廈門建發集團有限公司財務部副經理、廈門建發信託投資公司副總經理、廈門建發信託投資公司副總經理，現任廈門國際信託有限公司董事長、總經理。 莊園芳女士，董事，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業證券公司交易業務部總經理助理、證券投資部副總經理、總經理；投資總監；現任興業證券股份有限公司副總裁。 高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事、總經理、黨委書記。 張磊先生，獨立董事，工商管理碩士（ＭＢＡ）及國際關係碩士，註冊金融分析師（ＣＦＡ），獲得美國ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５證書。曾工作於耶魯大學投資基金辦公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美國新生市場投資基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表，創立紐約證券交易所大中華區辦公室（香港），銀華基金獨立董事。現任ＨＣＭ投資管理有限公司高級合伙人，耶魯大學北京校友會副會長，紐約金融分析師協會的會員。 周春生先生，獨立董事，博士。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家，美國加州大學及香港大學商學院教授，中國證監會規劃發展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學會理事；美國經濟學會，美國金融研究會會員；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 編委。現為長江商學院金融教授，國家傑出青年基金獲得者，香港城市大學客座教授。 王全洲先生，獨立董事，中共黨員，大學學歷，中國人民大學會計專業研究生班畢業，註冊會計師、資產評估師、註冊稅務師。曾任北京市財政局會計處副處長，現任北京興華會計師事務所董事長、主任會計師。 郭文氫女士，獨立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務所律師，獲中國證監會和司法部授予的證券執業律師資格；國際商會（ＩＣＣ）中國律師團成員；參加司法部與英國法律事務大臣辦公室中國優秀青年律師赴英培訓項目；創辦北京市同維律師事務所，現任北京市康達律師事務所合伙人律師。 ２、監事會成員 駱新都女士，監事長，經濟學碩士，經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券有限公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現任南方基金管理有限公司職工監事、監事長。 舒本娥女士，監事，學士學位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理，現任華泰證券股份有限公司計劃財務部總經理。 周景民先生，監事，工學碩士、工商管理碩士（ＭＢＡ），經濟師，加拿大證券協會會員。歷任三九企業集團三九貿易總公司財務管理部職員；深圳大鵬證券有限公司投資銀行部項目經理；加拿大Ｓｉｍｏｎ？Ｆｒａｓｅｒ？Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理學院助教；廣東美的企業集團戰略發展部高級經理；招商局集團中國南山開發（集團）公司研究發展部高級項目經理；現任職於深圳市投資控股有限公司投資部。 蘇榮堅先生，監事，學士學位，高級會計師。１９８２年９月參加工作，曾任職於三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信託有限公司財務部副經理、自營業務部經理，現任廈門國際信託有限公司財務部經理。 鄭城美先生，監事，中共黨員，經濟學碩士。曾任興業證券南平營業部副總經理（主持工作）、興業證券計劃財務部副總經理（主持工作），現任興業證券計劃財務部總經理。 蘇民先生，監事，工學碩士，工程師。歷任安徽國投深圳證券營業部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經理助理。現任南方基金管理有限公司公司電子商務部總監兼市場服務部總監。 ３、總經理及其他高級管理人員 高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事、總經理、黨委書記。 俞文宏先生，副總經理，男，中共黨員，工商管理碩士（ＭＢＡ），經濟師，歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信託投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理。現任南方基金管理有限公司副總經理、董事會秘書、黨委副書記。 王宏遠先生，副總經理，中共黨員，公共管理學碩士。曾任職於美林證券股票研究部、Ｌａｚａｒｄ共同基金管理公司，任職南方基金管理有限公司期間，歷任研究員、投資部副總監、總監、總經理助理，期間先後兼任天元基金、開元基金、南方穩健基金、穩健貳號基金的基金經理；現任南方基金管理有限公司副總經理。 鄭文祥先生，副總經理，工商管理碩士（ＭＢＡ）。曾任職於湖北省荊州市農業銀行、南方證券公司、國泰君安證券公司，任職南方基金管理有限公司期間，歷任國債投資經理、專戶理財部副總監、南方避險增值基金經理、總經理助理兼養老金業務部總監，現任南方基金管理有限公司副總經理。 秦長奎先生，督察長，男，中共黨員，工商管理碩士（ＭＢＡ），歷任華泰證券有限公司營業部總經理、部門總經理、總裁助理。現任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。 ４、基金經理 本基金歷任基金經理為：２００６年３月至２００８年３月，劉情劍、高峰；２００８年３月至今，高峰先生。 高峰先生，１９７２年出生，理學博士，１９９８年參加工作，曾任職於上海大學理學院、美國ＳＡＳ軟體研究所上海公司。２００２年加入南方基金，２００８年１月至今，兼任南方寶元基金經理。 ５、投資決策委員會成員 總經理高良玉先生，副總經理鄭文祥先生，副總經理王宏遠先生，固定收益部總監李海鵬先生，投資部總監蘇彥祝先生，邱國鷺先生。 ６、上述人員之間不存在近親屬關係。 二、基金託管人 （一）基金託管人基本情況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 註冊地址：北京市西城區復興門內大街５５號 成立時間：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 註冊資本：人民幣３３４，０１８，８５０，０２６元 聯繫電話：（０１０）６６１０５７９９ 傳真：（０１０）６６１０５７９８ 聯繫人：蔣松雲 （二）主要人員情況 截至２００８年１２月末，中國工商銀行資產託管部共有員工１１７人，平均年齡３０歲，９５％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。 （三）基金託管業務經營情況 作為中國首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持「誠實信用、勤勉盡責」的原則，嚴格履行著資產託管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的業務管理模式、健全的託管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的託管服務，取得了優異業績。截至２００８年１２月，託管證券投資基金１０７只，其中封閉式８只，開放式９９只。至今已形成包括證券投資基金、信託資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、履約類產品、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產等產品在內的託管業務體系。２００８年初，中國工商銀行先後被《全球託管人》、《環球金融》、《財資》、《證券時報》和《上海證券報》等國際國內媒體評選為２００７年度「中國最佳託管銀行」，自２００４年以來，工商銀行託管服務獲得的該類獎項累計已經達到１２項。 三、相關服務機構 （一） 基金份額發售機構 １、直銷機構 南方基金管理有限公司 註冊地址：深圳市福田中心區福華一路６號免稅商務大廈塔樓３１、３２、３３層整層 法定代表人：吳萬善 電話：（０７５５）８２７６３９０５ 傳真：（０７５５）８２７６３９００ 聯繫人：劉皓 ２、代銷機構 代銷銀行： （１）中國工商銀行股份有限公司 註冊地址：北京市西城區復興門內大街５５號 法定代表人：姜建清 電話：０１０－６６１０７９００ 傳真：０１０－６６１０７９１４ 聯繫人：田耕 （２）中國建設銀行股份有限公司 註冊地址：北京市西城區金融大街２５號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街１號院１號樓（長安興融中心） 法定代表人：郭樹清 聯繫人：王琳 電話：０１０－６６２７５６５４ 客戶服務電話：９５５３３ 網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）中國農業銀行 註冊地址：北京市東城區建國門內大街６９號 辦公地址：北京市東城區建國門內大街６９號 法定代表人：項俊波 客戶服務電話：９５５９９ 公司網址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ （４）招商銀行股份有限公司 註冊地址：深圳市深南大道７０８８號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 客戶服務電話：９５５５５ 傳真：０７５５－８３１９５０４９ 聯繫人：王楠 網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （５）交通銀行股份有限公司 辦公地址：上海市銀城中路１８８號 法定代表人：胡懷邦 電話：（０２１）５８７８１２３４ 傳真：（０２１）５８４０８８４２ 聯繫人：曹榕 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （６）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司 註冊地址：北京市西城區宣武門西大街１３１號 辦公地址：北京市西城區宣武門西大街１３１號 法定代表人：陶禮明 客戶服務電話：９５５８０ 聯繫人：陳春林 傳真：０１０－６６４１５１９４ 網址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ （７）廣東發展銀行股份有限公司 註冊地址：廣州農林下路８３號 法定代表人：李若虹 電話：０２０－３８３２２５４２、３８３２１２０７ 傳真：０２０－８７３１１７８０ 聯繫人：江璐、羅環宇 （８）中國光大銀行股份有限公司 註冊地址：北京市西城區復興門外大街６號光大大廈 法定代表人：唐雙寧 客服電話：９５５９５（全國） 網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （９）中信銀行股份有限公司 註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈Ｃ座 法定代表人：孔丹 電話：０１０－６５５４１４０５ 傳真：０１０－６５５４１２８１ 聯繫人：秦莉 客服電話：９５５５８ 網址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１０）上海浦東發展銀行股份有限公司 註冊地址：上海市浦東新區浦東南路５００號 辦公地址：上海市中山東一路１２號 法定代表人：吉曉輝 電話：０２１－６１６１８８８８ 傳真：０２１－６３６０２４３１ 聯繫人：徐偉、湯嘉惠 客戶服務熱線：９５５２８ 公司網站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）中國民生銀行股份有限公司 註冊地址：北京市西城區復興門內大街２號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街２號 法定代表人：董文標 客戶服務電話：９５５６８ 傳真：０１０－８３９１４２８３ 聯繫電話：０１０－５８５６０６６６ 聯繫人：李群 公司網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）深圳發展銀行股份有限公司 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 地址：深圳市深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈 郵政編碼：５１８００１ 聯繫人：周勤 聯繫電話：０７５５－８２０８８８８８ 傳真電話：０７５５－８２０８０７１４ 客戶服務電話：９５５０１ 公司網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）北京銀行股份有限公司 註冊地址：北京市西城區金融大街丙１７號 法定代表人：閻冰竹 電話：０１０－６６２２６０４４、６６２２３２５１ 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傳真：（０７５５）８３２０３５７６ 經辦律師：楊忠、戴瑞冬 （四） 會計師事務所和經辦註冊會計師 普華永道中天會計師事務所有限公司 註冊地址：上海市浦東新區沈家弄３２５號 （郵編：２００１３７） 辦公地址：上海市淮海中路３３３號瑞安廣場１２樓（郵編：２０００２１） 法人代表：Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ 電話：（０２１）２３２３８８８８ 傳真：（０２１）２３２３８８００ 聯繫人： 陳兆欣 經辦註冊會計師：汪棣、張立綱 四、基金名稱 南方多利增強債券型證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式 六、基金的投資目標 本基金屬於債券型基金，投資目標是在債券穩定收益的基礎上，通過股票一級市場申購等投資手段積極投資，獲取高於投資基準的收益。 七、基金的投資方向 本基金主要投資於債券類金融工具。債券類金融工具包括國債、央行票據、金融債、信用等級為投資級的企業債（包括可轉債）、資產支持證券、債券回購等法律法規或中國證監會允許投資的固定收益品種。上述資產投資比例不低於基金資產的８０％。 本基金也可投資於非債券類金融工具。本基金不直接在二級市場買入股票、權證等權益類資產，但可以參與一級市場新股申購，並持有因在一級市場申購所形成的股票以及因可轉債轉股所形成的股票。本基金還可以持有股票所派發的權證、可分離債券產生的權證，以及法律法規或中國證監會允許投資的其他非債券類品種。上述資產的投資比例不超過基金資產的２０％。因上述原因持有的股票和權證等資產，本基金將在其可交易之日起的９０個交易日內賣出。 本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的５％。 此外，如法律法規或中國證監會允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入本基金的投資範圍。 八、 投資策略 １、債券投資策略。 首先我們根據宏觀經濟分析、資金面動向分析和投資人行為分析判斷未來利率期限結構變化，並充分考慮組合的流動性管理的實際情況，配置債券組合的久期和債券組合結構；其次，結合信用分析、流動性分析、稅收分析等綜合影響確定債券組合的類屬配置；再次，在上述基礎上利用債券定價技術，進行個券選擇，選擇被低估的債券進行投資。在具體投資操作中，我們採用騎乘操作、放大操作、換券操作等靈活多樣的操作方式，獲取超額的投資收益。 （１）宏觀分析策略。本基金以國內外的宏觀經濟走勢與國家的財政與貨幣政策方向為出發點，採取自上而下的分析方法，評估未來投資環境的變化趨勢。在宏觀經濟方面，本基金將密切關注經濟運行的質量與效率，把握領先指標，預測未來走勢；對於國家推行的財政與貨幣政策，本基金將深入分析其對未來宏觀經濟運行以及投資環境的影響。作為債券型基金，本基金將重點關注未來的利率變化趨勢，因此，對宏觀經濟運行中的價格指數與中央銀行的貨幣供給與利率政策研判將成為投資決策的基本依據，為資產配置提供具有前瞻性的指導。 （２）騎乘策略。 當市場利率期限結構向上傾斜並且相對較陡時，投資並持有債券一段時間，隨著時間推移，債券剩餘年限減少，市場同樣年限的債券收益率較低，這時將債券按市場價格出售，投資者除了獲得債券利息以外，還可以獲得資本利得。在多數情況下，這樣的騎乘操作策略可以獲得比持有到期更高的收益。 （３）槓桿放大策略。 槓桿放大操作即利用回購等方式融入資金，併購買相對剩餘年限長的債券，以期獲取超額收益的操作方式。目前市場資金面充裕，回購利率較低，為槓桿放大操作提供了良好的市場機會。 （４）換券策略。 我們綜合考慮利率期限結構、流動性、信用級別等因素對債券進行定價，以此為基礎上，在屬性相近的債券中，選擇買入相對被低估的債券，賣出相對被高估的債券，進行換券操作。對於專業投資者，由於具有一定的投資規模，具備較強的議價能力，加上專業的定價技術，通過換券操作可以獲得較好的超額收益。 （５）可轉換債券投資策略 可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵禦下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金將選擇公司基本面優良的可轉換債券進行投資，並採用期權定價模型等數量化估值工具進行定價。本基金持有的可轉換債券可以轉換為股票。 （６）資產支持證券等品種投資策略 包括資產抵押貸款支持證券（ＡＢＳ）、住房抵押貸款支持證券（ＭＢＳ）等在內的資產支持證券，其定價受市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上，採用數量化模型輔助確定其內在價值。 ２、新股投資策略。 目前股票發行價格與二級市場價格之間存在一定的價差，新股申購成為一種風險較低的投資方式。本基金通過對宏觀經濟以及上市公司的基本面深入研究，並結合金融工程數量化模型，對於擬發行上市的新股等權益類資產進行合理估值，制定相應的申購和擇時賣出策略。 九、 業績比較基準 本基金業績比較基準為中央國債登記結算公司中債總指數（全價）。 若未來市場發生變化導致此業績基準不再適用，基金管理人可根據市場發展狀況及本基金的投資範圍和投資策略，調整本基金的業績比較基準。業績基準的變更須經基金管理人和基金託管人協商一致，並在更新的招募說明書中列示。 十、 風險收益特徵 本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的低風險品種，預期收益高於貨幣市場基金，風險低於混合型基金。 十一、基金投資組合報告 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於２００９年３月２５日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告財務資料未經審計。 本報告期自２００８年１０月１日起至２００８年１２月３１日止。 １． 報告期末基金資產組合情況 ２． 報告期末按行業分類的股票投資組合 ３． 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細 ４． 報告期末按債券品種分類的債券投資組合 ５． 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細 ６． 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細 ７． 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細 本基金本報告期末未持有權證。 ８． 投資組合報告附註 ８．３ 其他資產構成 ８．４ 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 ８．５ 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 十二、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 十三、基金費用概覽 （一） 與基金運作有關的費用 １、與基金運作有關費用的種類： （１）基金管理人的管理費； （２）基金託管人的託管費； （３）持續銷售費； （４）證券交易費用； （５）銀行匯劃費用； （６）基金信息披露費用； （７）基金持有人大會費用； （８）與基金相關的會計師費和律師費； （９）按照國家有關規定可以列入的其他費用。 ２、與基金運作有關費用計提方法、計提標準和支付方式 （１）基金管理人的管理費 在通常情況下，本基金的管理費按前一日基金資產淨值０．６％的年費率計算，計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．６％÷當年天數 Ｈ為每日應計提的基金管理費 Ｅ為前一日基金資產淨值 基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金託管人於次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延 （２）基金託管人的託管費 在通常情況下，本基金的託管費按前一日基金資產淨值０．２％的年費率計算，計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２％÷當年天數 Ｈ為每日應計提的基金託管費 Ｅ為前一日基金資產淨值 基金託管人的託管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金託管人於次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。 （３）上述「１、與基金運作有關費用的種類」中（４）到（９）項費用由基金託管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。 ３、不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用： （１）基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失； （２）基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用； （３）基金合同生效前的相關費用，包括但不限於驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用； （４）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 ４、基金管理人和基金託管人協商一致後，可根據基金髮展情況調整基金管理費率、基金託管費率或持續銷售費等相關費率。調高基金管理費率、基金託管費率或持續銷售費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金託管費率或或持續銷售費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲於新的費率實施日前２個工作日在至少一家指定報刊和網站公告並報中國證監會備案。 （二）與基金銷售有關的費用 １、申購費 本基金的申購費率為０。 ２、贖回費 本基金贖回費率最高不超過０．１％。持有期限在３０日以內的基金份額，贖回費率為０．１％；持有期限超過３０日（含３０日）的基金份額，不收取贖回費用。 本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中不低於２５％的部分歸入基金財產，其餘部分用於支付註冊登記費等相關手續費。 ３、持續銷售費 本基金的持續銷售費按前一日基金資產淨值的０．３％年費率計提。持續銷售費的計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．３％÷當年天數 Ｈ為每日應付的持續銷售費 Ｅ為前一日的基金資產淨值 持續銷售費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送持續銷售費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起２個工作日內從基金財產中劃出，經登記結算機構代付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。 持續銷售費主要用於支付銷售機構佣金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等。 基金管理人和基金託管人協商一致後，可根據基金髮展情況調整基金管理費率、基金託管費率或持續銷售費等相關費率。 十四、對招募說明書更新部分的說明 本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下： １、對「第三部分 基金管理人」和「第四部分 基金託管人」的情況進行了更新。 ２、在「第五部分 相關服務機構」部分，對本基金的代銷機構進行了更新。 ３、在「第七部分 基金的投資」部分，補充了本基金最近一期投資組合報告和基金的業績。 ４、對「第十九部分 其他應披露事項」進行了更新。 ５、對部分其他表述進行了更新。 南方基金管理有限公司 二〇〇九年四月四日 | |