[中報]金誠信:2017年半年度報告

[中報]金誠信:2017年半年度報告

時間：2017年08月18日 18:30:41&nbsp中財網

公司代碼：603979 公司簡稱：

金誠信

債券代碼：143083 債券簡稱：

17金誠01 金誠信

礦業管理股份有限公司

2017年半年度報告

重要提示

一、 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完

整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。

二、 公司全體董事出席董事會會議。

三、 本半年度報告未經審計。

四、 公司負責人王先成、主管會計工作負責人孟竹宏及會計機構負責人（會計主管人員）孟竹宏

聲明：保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

五、 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

無

六、 前瞻性陳述的風險聲明

√適用 □不適用

本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資

者注意投資風險。

七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況

否

八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？

否

九、 重大風險提示

無

十、 其他

□適用 √不適用

目錄

第一節 釋義 .................................................................................................................................... 3

第二節 公司簡介和主要財務指標 ................................................................................................. 3

第三節 公司業務概要 ..................................................................................................................... 6

第四節 經營情況的討論與分析 ................................................................................................... 13

第五節 重要事項 ........................................................................................................................... 20

第六節 普通股股份變動及股東情況 ........................................................................................... 34

第七節 優先股相關情況 ............................................................................................................... 40

第八節 董事、監事、高級管理人員情況 ................................................................................... 40

第九節

公司債

券相關情況 ........................................................................................................... 43

第十節 財務報告 ........................................................................................................................... 47

第十一節 備查文件目錄 ................................................................................................................. 133

第一節 釋義

在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：

常用詞語釋義

本公司/公司/

金誠信

/

金誠信

股

份/股份公司

指

金誠信

礦業管理股份有限公司

金誠信

集團/控股股東

指

金誠信

集團有限公司

雲南

金誠信

指

雲南

金誠信

礦業管理有限公司

金誠信

力合/

金誠信

設計院

指

雲南

金誠信

力合礦山工程設計

院有限公司，報告期後更名為：

金誠信

礦山工程設計院有限公

司

尚比亞

金誠信

指

JCHX MINING CONSTRUCTION

ZAMBIA LIMITED(

金誠信

礦業建

設尚比亞有限公司)

寮國

金誠信

指

金誠信

寮國一人有限公司

金誠信

研究院

指

北京

金誠信

礦山技術研究院有

限公司

金誠信

反井

指

北京

金誠信

反井工程有限公司

金誠信

國際

指

金誠信

國際投資有限公司

湖北

金誠信

指

湖北

金誠信

礦業服務有限公司

北京眾誠城

指

北京眾誠城商貿有限公司

尚比亞邁拓

指

Master Mine Service Zambia

Limited（邁拓礦業服務（贊比

亞）有限公司）

金剛礦業

指

JIMOND MINING MANAGEMENT

COMPANY（金剛礦業管理有限公

司）

塔吉克斯坦

金誠信

指

金誠信

礦業建設塔吉克斯坦有

限公司

鷹潭金誠

指

鷹潭金誠投資發展有限公司

鷹潭金信

指

鷹潭金信投資發展有限公司

首雲礦業

指

首雲礦業股份有限公司

業主/客戶

指

礦山開發項目的投資人或投資

人專門為礦山開發項目設立的

獨立法人，是礦山開發項目的

產權所有者

第二節 公司簡介和主要財務指標

一、 公司信息

公司的中文名稱

金誠信

礦業管理股份有限公司

公司的中文簡稱

金誠信

公司的外文名稱

JCHX MINING MANAGEMENT CO.,LTD.

公司的外文名稱縮寫

JCHX

公司的法定代表人

王先成

二、 聯繫人和聯繫方式

董事會秘書

證券事務代表

姓名

吳邦富

王立東

聯繫地址

北京市豐臺區育仁南路3號院3

號樓10層

北京市豐臺區育仁南路3號院3

號樓10層

電話

010-82561878

010-82561878

傳真

010-53033997

010-53033997

電子信箱

[e-mail]

[e-mail]

三、 基本情況變更簡介

公司註冊地址

北京市密雲區經濟開發區水源西路28號院1號樓101室

公司註冊地址的郵政編碼

101500

公司辦公地址

北京市豐臺區育仁南路3號院3號樓10層

公司辦公地址的郵政編碼

100070

公司網址

www.jchxmc.com

電子信箱

[e-mail]

報告期內變更情況查詢索引

上海證券交易所（www.sse.com.cn）《

金誠信

關於辦公

地址及聯繫方式變更的公告》公告編號2017-032

四、 信息披露及備置地點變更情況簡介

公司選定的信息披露報紙名稱

《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《

證券時報》

登載半年度報告的中國證監會指定網站的

網址

www.sse.com.cn

公司半年度報告備置地點

公司董事會辦公室

報告期內變更情況查詢索引

未發生變更

五、 公司股票簡況

股票種類

股票上市交易所

股票簡稱

股票代碼

變更前股票簡稱

A股

上海證券交易所

金誠信

603979

未發生變更

六、 其他有關資料

□適用 √不適用

七、 公司主要會計數據和財務指標

(一) 主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

主要會計數據

本報告期

（1－6月）

上年同期

本報告期比上

年同期增減(%)

營業收入

1,142,530,136.73

1,208,885,884.52

-5.49

歸屬於上市公司股東的淨利潤

111,382,059.61

107,492,386.59

3.62

歸屬於上市公司股東的扣除非經常性

損益的淨利潤

108,641,200.90

104,348,439.23

4.11

經營活動產生的現金流量淨額

14,694,363.83

43,992,945.22

-66.60

本報告期末

上年度末

本報告期末比

上年度末增減

(%)

歸屬於上市公司股東的淨資產

3,756,984,784.72

3,679,013,257.80

2.12

總資產

5,241,443,274.96

4,927,494,472.81

6.37

(二) 主要財務指標

主要財務指標

本報告期

（1－6月）

上年同期

本報告期比上年

同期增減(%)

基本每股收益（元／股）

0.19

0.18

5.56

稀釋每股收益（元／股）

0.19

0.18

5.56

扣除非經常性損益後的基本每股收

益（元／股）

0.19

0.18

5.56

加權平均淨資產收益率（%）

2.99

3.01

減少0.02個百分

點

扣除非經常性損益後的加權平均淨

資產收益率（%）

2.91

2.92

減少0.01個百分

點

公司主要會計數據和財務指標的說明

□適用 √不適用

八、 境內外會計準則下會計數據差異

□適用 √不適用

九、 非經常性損益項目和金額

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

非經常性損益項目

金額

附註（如適用）

非流動資產處置損益

-1,600,764.94

越權審批，或無正式批准文件，

或偶發性的稅收返還、減免

計入當期損益的政府補助，但

與公司正常經營業務密切相

關，符合國家政策規定、按照

一定標準定額或定量持續享受

的政府補助除外

5,000.00

計入當期損益的對非金融企業

收取的資金佔用費

企業取得子公司、聯營企業及

合營企業的投資成本小於取得

投資時應享有被投資單位可辨

認淨資產公允價值產生的收益

非貨幣性資產交換損益

委託他人投資或管理資產的損

益

5,255,952.72

因不可抗力因素，如遭受自然

災害而計提的各項資產減值準

備

債務重組損益

企業重組費用，如安置職工的

支出、整合費用等

交易價格顯失公允的交易產生

的超過公允價值部分的損益

同一控制下企業合併產生的子

公司期初至合併日的當期淨損

益

與公司正常經營業務無關的或

有事項產生的損益

除同公司正常經營業務相關的

有效套期保值業務外，持有交

易性金融資產、交易性金融負

債產生的公允價值變動損益，

以及處置交易性金融資產、交

易性金融負債和可供出售金融

資產取得的投資收益

單獨進行減值測試的應收款項

減值準備轉回

對外委託貸款取得的損益

採用公允價值模式進行後續計

量的投資性

房地產

公允價值變

動產生的損益

根據稅收、會計等法律、法規

的要求對當期損益進行一次性

調整對當期損益的影響

受託經營取得的託管費收入

除上述各項之外的其他營業外

收入和支出

-440,729.83

其他符合非經常性損益定義的

損益項目

少數股東權益影響額

所得稅影響額

-478,599.24

合計

2,740,858.71

十、 其他

□適用 √不適用

第三節 公司業務概要

一、 報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明

（一）主要業務

1、主營業務情況

公司主營採礦運營管理和礦山工程建設業務，並向礦山設計與技術研發領域延伸，形成了採

礦運營管理、礦山工程建設、礦山設計與技術研發等業務一體化的系統服務能力。公司的服務對

象為大中型非煤類地下礦山，涉及礦山資源品種主要包括銅、鉛、鋅、鐵、鎳、鉬、金、磷等。

採礦運營管理是以礦山持續穩定的採礦生產為目標，保證礦山在一定的生產周期內，按照設

定的生產規模，連續均衡地產出質量合格的礦石，其過程涉及開拓、採準、切割、運輸、提升、

給排水、通風、機電等多系統的運行管理；礦山工程建設主要指礦山基建期各項建設工程、礦山

生產期改擴建各項建設工程以及其他單項技改措施工程等；礦山設計研究是指為已經取得地質勘

查成果礦山的建設和生產而進行的全面規劃，旨在根據礦床賦存狀況和經濟技術條件，選擇技術

可行、經濟合理的礦產資源開發方案。

報告期內，公司的主營業務未發生重大變化。

2、主要經營模式

公司所處行業的上遊主要為礦山機械設備製造行業，下遊主要是各類礦產資源的開發行業。

公司經過多年的市場開拓，明確了以「大市場、大業主、大項目」為主的目標市場策略，一方面，

公司始終貫徹以領先的技術為礦山業主提供超值服務的理念，以優質的礦山工程建設服務獲得礦

山業主的認可，進而承接後期的採礦運營管理業務；另外一方面，通過加大礦山設計與技術研發，

公司初步形成了礦山工程建設、採礦運營管理和礦山設計與技術研發一體化的綜合經營模式，該

模式能夠更有效地將設計貼近礦山建設與採礦運營的需要，更好地實現從基建到生產的快速、穩

妥過渡，為礦山業主縮短建設周期、快速投產達產、節省基建投資，同時公司的礦山開發服務業

務發展空間也將更為廣闊。

公司採購主要實行以總部集中採購為主、項目經理部零星採購為輔的兩級採購模式。其中，

公司主要設備及其備品備件、大宗物資由公司總部集中採購，公司的物資管理中心負責確定供應

商、制定採購政策和建立採購關鍵過程控制體系、組織詢價比價、進行採購招標、合同籤訂、物

資配送等工作；對於一些低值易耗品和小額零星的五金材料，則由項目經理部自行採購，公司物

資管理中心、分公司對項目經理部的採購過程實行全面監督和管理。另外，公司部分項目經營所

用的火工品、水、電、鋼材等材料由業主提供，根據合同約定的價格結算；個別項目所用施工設

備由業主提供。

3、主要的業績驅動因素

公司業績目前主要來源於礦山工程建設和採礦運營管理業務，礦山設計與技術研發所帶來的

收入佔比較小。

3.1．公司主營業務銷售定價情況

（1）採礦運營管理

根據行業慣例，公司的國內採礦運營管理業務，一般包括採切工程和採礦工程兩個部分，其

中，採切工程定價模式與礦山工程建設業務定價模式類似，採用的是定額預算法；而採礦運營外

包是近幾年才興起的一種新型業務模式，加之採礦方法、地質條件差異很大，到目前為止還沒有

發布相應的採礦定額，目前一般採用成本利潤法，即：按採礦工序分別測算出鑽孔、落礦、出礦、

運輸、提升、充填、通風、排水、供電等工序成本和費用，在成本費用的基礎上計取企業管理費

和利潤。公司在參與投標並報價時，按照招標文件的要求及項目特徵，分別進行採切工程和採礦

工程的成本測算，再根據公司對項目的綜合評價確定採礦運營單價及投標總價。其中，影響採礦

價格的主要因素有：生產規模、建設條件（地域、海撥）、地質條件（湧水量、礦石硬度）、技

術條件（開拓方式、採礦方法）、施工條件（材料價格、人員設備配置、地表環境、風險因素、

外部環境）。

合同價款的確定方式，主要有兩種：

A、固定噸礦綜合價格：噸礦單價中包括了設計、採切、落礦、出礦等所有作業環節的直接成

本、間接成本、輔助費用、利潤、相關稅費和各種風險費。這種方式結算簡單，適合設計完整、

地質資料詳細準確，採礦方法單一、水文條件、地質條件比較簡單的礦山。

B、綜合定價分項結算：合同定價時是按照各工藝環節定價，月度結算時按照各項實際完成驗

收量予以結算。這種合同通常將以下作業環節單獨結算：採切、支護、充填、輔助系統（系統排

水、系統通風、提升系統）；其他部分費用全部進入噸礦單價。這種方式更加公平合理、降低各

自的風險，同時避免採掘失調。

公司的國外採礦服務在投標報價時，一般採用成本酬金法來確定報價。

（2）礦山工程建設

根據行業慣例，公司的國內礦山工程建設業務在投標報價時，通常採用定額預算法，即主要

是根據招標文件的要求，套用有關行業定額或地方定額並結合礦山工程建設特徵、項目風險程度、

競爭激烈程度以及公司對投標項目的綜合評價，確定工程單價或工程總價。其中，國內通常採用

的行業定額主要有：煤炭定額、冶金定額、有色定額和黃金定額。地方定額主要用於礦山地表建

設工程；影響工程造價的主要因素有：建設規模（基建總量）、建設條件（地域、海撥）、地質

條件（湧水量、巖石硬度）、技術條件（開拓方式、斷面形式及規格、支護形式）、施工條件（材

料價格、人員設備配置、地表環境、外部環境）。

合同價款的確定方式，主要有兩種：

A、固定價格：雙方在合同中約定合同價款包含的風險範圍和風險費用的計算方法，在約定的

風險範圍內合同價格不再調整，風險範圍以外的合同價格調整雙方另行約定。

B、可調價格：合同價款可根據雙方的約定而調整，雙方在合同中約定合同價格的調整方法。

公司的國外礦山工程建設業務在投標報價時，通常採用的是成本酬金法來確定工程單價或總

價，服務商的成本酬金通常包括：進場費、撤場費、固定成本、變動成本、分包商費用、上級管

理費和利潤等，雙方在合同中約定對以上各項成本費用的確認原則及計算方法，上級管理費及利

潤則以成本費用為基數按一定的比例計取。

3.2 主要成本構成

公司主營業務成本主要由人工費用、材料費用、機械作業費、其他直接費、間接費用、分包

工程費等內容構成。

綜上，公司業績主要的

驅動力

來自於礦山工程建設和採礦運營管理業務量的增加及採購成本

和其他管理成本的控制。

（二）行業發展階段、周期性特點以及公司所處的行業地位

1、行業發展階段及周期性

與國際先進礦山開發服務企業相比，我國的專業化礦山開發服務商起步較晚，大多數業務結

構單一，從事單純的井巷施工、採掘服務，資金、設備、技術等綜合能力較弱，多處勞動密集型

產業階段。近年來，部分礦山開發服務企業開始從單純的施工服務向設計、建設、採礦運營管理

等多業務、多資質總承包方向發展，在設計、建設、採礦服務過程中，面對複雜地質構造和資源

賦存狀況，能夠提出綜合性的技術和工程解決方案。礦山開發服務業已出現由單純勞動密集型向

資本、技術密集型產業演進的良好格局。隨著我國產業結構的全面升級，以本公司為代表的能夠

為礦山開發提供專業化工程建設及採礦運營管理和設計研究等一體化服務的企業面臨較好的發展

機遇。

礦產資源作為國民經濟的基礎性原材料，其開發活動與宏觀經濟聯繫較緊密，呈現較為明顯

的周期性。礦山開發服務業是礦山開發的上遊行業，與礦山開發投資關係密切。當礦產品價格低

迷時，運營成本高、抗風險能力較弱的中小型礦山開發企業會採取減產、停產等措施來降低經營

風險；但大型礦山通常因受停產後維護成本高、人才流失、合同違約等因素的制約，仍會通過平

衡資源開採品位等手段來保持礦山的生產運營，部分實力強的礦山業主可能會增加礦山工程建設

投資，以較低投入獲取礦業權，以較低的生產成本完成礦山建設，為未來行業高漲期做好準備。

總體來看，礦山開發服務業受礦山開發周期性的影響，表現出一定的周期性特徵，中小型礦

山開發服務商面臨的經營風險較大；但規模大、綜合技術服務能力較強、擁有優質客戶的礦山開

發服務企業，受礦山開發的周期性波動影響相對較小。

2、公司所處的行業地位

經過多年的發展，公司已實現集礦山工程建設、採礦運營管理、礦山設計與技術研發等業務

於一體的服務能力。

公司現在境內外承擔30多項大型礦山工程建設和採礦運營管理項目，其中百萬噸級以上的採

礦項目16項；豎井最深達1526米，斜坡道最長達8008米，目前均處於國內前列。

報告期內，公司普朗項目部投產試車，該礦山為目前國內採用自然崩落法規模最大的地下金

屬礦山。

科研技術方面，公司獲得多項國家專利、省（部）及工法、省（部）級科學技術獎，先後主

編了三個國家規範標準，先後參加了由國家安監總局組織的雙超項目——超深豎井施工關鍵技術、

超大規模採礦關鍵技術的研究，十三五國家重點研發計劃「深地資源勘查開採」專項——「深部

金屬礦建井與提升關鍵技術」以及「深部金屬礦安全高效開採技術」的研究。

在客戶方面，公司擁有20多家大型國企和上市公司組成的優質客戶群，如

江西銅業

、金川集

團、中色非礦、貴州開磷、

馳宏鋅鍺

等均為服務10年以上的穩定客戶。

迄今為止國家有關部門和行業協會尚無針對礦山工程建設及採礦運營管理業務整體市場規模

的權威統計數據，故本公司所處細分行業的信息數據較難獲得，也難以獲知競爭對手市場份額、

經營規模和盈利水平等具體情況。

報告期內，公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況無重大變化。

二、 報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

資產負債表科目

期末數

期初數

變動比例(%)

應收票據

246,946,751.25

204,545,688.38

20.73

存貨

499,223,867.62

385,065,198.14

29.65

其他流動資產

47,275,245.64

24,214,523.78

95.24

可供出售金融資產

140,000,000.00

120,000,000.00

16.67

在建工程

69,111,032.91

63,010,743.83

9.68

其中：境外資產730,590,678.10（單位：元 幣種：人民幣），佔總資產的比例為13.94%。

注1：應收票據期末較期初增長20.73%，主要系本年度公司收到的票據尚未到期兌付；

注2：存貨帳面價值期末較期初增長29.65%，主要系月末已完工未結算工程增加所致；

注3：其他流動資產期末較期初增長95.24%，主要系預交稅金、待抵扣進項稅增加所致；

注4：可供出售金融資產期末較期初增長16.67%，主要系公司認繳深圳市福田賽富動勢股權投資

基金合夥企業出資影響所致；

注5：在建工程期末較期初增長9.68%，主要系公司在建建築工程投資增加影響所致。

三、 報告期內核心競爭力分析

√適用 □不適用

（一） 裝備及維修操作一體化優勢

報告期內，公司進一步加大高端礦山開發裝備的投入，目前不僅擁有各種類型鏟運機、液壓

掘進鑿巖臺車、採礦臺車、礦用卡車、大型鑿井提升機等關鍵設備，還擁有國內少見的噴漿臺車

及混凝土運輸罐車、全自動錨索臺車和錨杆臺車、移動式液壓劈裂機、大孔鑽車、懸頂處理臺車

等。為使設備能夠順利地投入使用並迅速發揮產能，公司在以往對無軌設備使用經驗的基礎上，

進一步發揮企、校聯合培養，採用礦山設備模擬機模擬操作培養等方式，使操作工和維修工迅速

掌握設備性能，並具備操作和維修能力。

報告期內，公司全資子公司尚比亞邁拓大修廠建設工程開工。廠房建成後，尚比亞邁拓將通

過購置世界領先的高科技檢測、製造設備，組建技術過硬的維修精英隊伍，以高層次的礦山井下

設備製造、維修、保養能力，逐步面向整個尚比亞礦山提供全方位服務。

報告期內，經公司第二屆董事會第二十二次會議審議通過，公司全資子公司湖北

金誠信

與世

界著名地下礦山設備製造商Normet Oy或其指定關聯方合資設立金諾礦山設備有限公司（名稱已

預核准），並由該合資公司製造、銷售多功能服務車等地下礦山機械設備。該合資公司的設立將

進一步拓寬公司的產業鏈，完善公司產業布局。

（二） 深部資源開發服務優勢

公司承接的會澤3#豎井掘砌及配套工程是國內目前最深的豎井工程，井筒淨直徑6.5m，井深

1526m。公司於2013年底中標該項目後迅速組織進場，於2014年1月1日開工，2015年11月竣

工，2016年10月試運行，通過科學組織、精細施工，克服氣候、地質條件複雜、湧水、巖爆等

不利條件，在無成功施工經驗可借鑑的情況下，實現質量、安全零事故，並創下了國內多項施工

記錄。會澤3#豎井項目的順利投產奠定了公司在國內深部資源開發市場上的領先地位。

另外，公司在深部資源開發方面有較強的科研實力，參與了國家安全監督總局主持的「雙超

（超深豎井建設、超大規模採礦）」工程、國家科技部主持的「深地（深部金屬礦建井與提升關

鍵技術、深部地下礦山膏體充填技術和巷道支護技術）」工程。

未來，公司將進一步發揮在深井工程業務領域的綜合施工能力，不斷實現該領域的技術突破，

積極開拓礦山開發深井工程市場。

（三） 人才優勢

經過多年的穩步發展，公司打造了一支門類齊備、結構合理、經驗豐富的人才隊伍。

報告期內，公司持續加大對人才的吸引和培養力度，不斷通過校園招聘新聘用多名應屆大學

畢業生充實員工隊伍，同時通過各種渠道面向社會擇優選聘優秀的技術管理人員，2017年上半年

公司新增10名碩士及以上學歷人員，新增1名教授級高級工程師。在人才培養方面，公司建立了

「兩個序列、三個層次」的人才梯隊建設體系，因材施教、因人定向，分序列、分層次規劃和發展

人才，保證人才儲備的原動力和人才梯隊的活躍力。通過塑造「家園文化」、發揮

金誠信

學院及

內部黨工團婦組織的作用，加強了員工的業務水平和忠誠度，公司管理和專業技術骨幹在公司工

作時間平均超過5年，部分骨幹甚至超過10年，且均有多年的現場工作實踐經驗，技術精深，管

理經驗豐富，對市場趨勢的把握敏銳。

（四） 科研技術優勢

公司一直專注於礦山工程建設和採礦運營管理兩大主營業務，持續跟蹤行業最新技術發展動

態，積極投身國家科技攻關項目，主編國家規程規範，參與國家重點科研課題的研究，解決雙超

（超深豎井施工、超大規模採礦）工程難題，研發與應用機械化、信息化、智能化礦山開採技術。

通過多年探索總結，公司已在礦山開發服務領域形成了獨特的技術優勢，整體技術實力處於同行

業前列。

報告期內，根據公司「四·五」戰略統一規劃，為進一步整合科技資源，提升創新能力，增

強市場意識，經公司第二屆董事會第十九次會議審議通過，公司以

金誠信

研究院、

金誠信

設計院、

技術管理中心三位一體，設立科技創新事業部，充分利用國內外多個非煤礦山施工、生產實際，

發現問題、解決問題，不斷積累經驗和創新技術，為業主提供合理化建議，優化設計方案和設計

參數，逐步形成一種由研究院對疑難問題開展研究、設計院吸收轉化研究成果、項目部將設計藍

圖建成礦山的良性循環模式，有力提高公司核心競爭力，爭取在未來發展成為國內領先的非煤礦

山設計、研究、諮詢機構。

（五）一體化業務鏈的服務優勢

公司不斷加強礦山開發業務一體化服務能力，能夠將工程施工中積累的經驗、發現的問題以

最短的渠道、最低的成本反饋到開發諮詢和設計領域，並將公司取得的最新科研成果貫徹於設計

業務之中，以優化設計方案，使科技成果迅速轉化為生產力，減少了業務鏈之間銜接時的溝通論

證成本，提高開發效率，延長了項目壽命，增強了公司經營的穩定性。

（六）融資優勢

礦山開發前期投入巨大，礦山開發服務商的融資能力已逐漸成為承攬業務的關鍵因素之一。

公司是目前A股唯一一家主營業務為專業礦山開發服務的企業，上市後，公司融資渠道多樣化，

項目承接能力顯著提升。

（七）內部管理與經營理念優勢

公司在成立之初，即立志將

金誠信

做成百年老店；在發展過程中，始終堅持「制度規範、計

劃先行、過程控制、全面激勵」的管理理念。發揮技術優勢，為業主提供增值服務；通過精細化

管理，實施低成本戰略；採用先進的計劃管理手段，確保各項生產指標保質、保量完成；建立經

營管理層與核心骨幹的股權激勵機制，進一步鞏固公司管理與技術骨幹團隊的穩定和高效，為公

司快速發展奠定重要基礎。

在公司成功上市和全球礦業市場「寒冬」的背景下，公司號召全體員工踏上了「二次創業」

的新徵程。公司上下同舟共濟、艱苦奮鬥、改革創新、追求效率，致力於成為國際知名、國內領

先的安全礦山、數字礦山、生態礦山、智能礦山的規劃者、設計者、建設者和管理者。以「規模

大型化、設備無軌化、環境生態化、管理智能化、開採深井化」為戰略方針，以「誠信為金、超

值服務」為客戶理念，傾力打造礦山開發的精品模式。

第四節 經營情況的討論與分析

一、經營情況的討論與分析

2017年以來，我國礦業市場繼續處於結構調整狀態，行業復甦壓力依然存在。在嚴峻的經濟

形勢和市場環境下，2017年上半年，公司根據「四·五」戰略規劃部署，以全面預算管理為主線，

以做強分（子）公司管理職能為抓手，優化三級管控，穩定員工隊伍，整合科技資源，大力開拓

市場，維持了公司經營業績的平穩。

2017年1月至6月 ，公司實現營業收入11.43億，同比下降5.49%；歸屬於上市公司股東的

淨利潤1.11億元，同比增加3.62%。

(一) 主營業務分析

1 財務報表相關科目變動分析表

單位:元 幣種:人民幣

科目

本期數

上年同期數

變動比例（%）

營業收入

1,142,530,136.73

1,208,885,884.52

-5.49

營業成本

856,211,027.26

928,261,764.45

-7.76

銷售費用

3,225,967.70

2,895,806.90

11.40

管理費用

93,306,432.88

94,091,913.57

-0.83

財務費用

13,818,337.10

14,744,155.40

-6.28

經營活動產生的現金流量淨額

14,694,363.83

43,992,945.22

-66.60

投資活動產生的現金流量淨額

-116,802,799.88

-42,904,220.85

-172.24

籌資活動產生的現金流量淨額

168,048,372.42

121,889,051.61

37.87

研發支出

12,413,506.41

12,197,738.06

1.77

營業收入變動原因說明:營業收入較上年同期下降5.49%，主要系公司礦山工程建設業務減少所致；

營業成本變動原因說明:營業成本較上年同期下降7.76%，主要系公司持續加強成本管控能力，推

進降本增效、提高資源利用效率的結果；

銷售費用變動原因說明:銷售費用較上年同期增長11.4%，主要系擴大市場開發，招投標費用增加

所致；

管理費用變動原因說明:管理費用較上年同期相對穩定；

財務費用變動原因說明:財務費用較上年同期下降6.28%，主要系匯兌損益降低所致；

經營活動產生的現金流量淨額變動原因說明:經營活動現金流量淨額較上年同期下降66.60%，主

要系本期工程款回收採用承兌匯票方式略有增加所致；

投資活動產生的現金流量淨額變動原因說明:投資活動產生的現金流量淨額較上年同期增長

172.24%，主要系公司增強機械化作業，生產設備增加較多，以及對外投資增加所致；

籌資活動產生的現金流量淨額變動原因說明:籌資活動產生的現金流量金額較上年同期增長

37.87%，主要系本期公司發行債券籌資所致；

研發支出變動原因說明:研發支出較上年同期相對穩定。

無變動原因說明:無

2 其他

(1) 公司利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明

□適用 √不適用

(2) 其他

□適用 √不適用

(二) 非主營業務導致利潤重大變化的說明

□適用 √不適用

(三) 資產、負債情況分析

√適用 □不適用

1. 資產及負債狀況

單位：元

項目名稱

本期期末數

本期期

末數佔

總資產

的比例

（%）

上期期末數

上期期末

數佔總資

產的比例

（%）

本期期

末金額

較上期

期末變

動比例

（%）

情況

說明

貨幣資金

1,218,482,788.73

23.25

1,134,957,214.43

23.03

7.36

注1

應收帳款

1,945,601,720.01

37.12

1,966,340,976.91

39.91

-1.05

注2

存貨

499,223,867.62

9.52

385,065,198.14

7.81

29.65

注3

固定資產

807,312,599.19

15.40

801,511,546.38

16.27

0.72

注4

短期借款

483,548,800.00

9.23

430,000,000.00

8.73

12.45

注5

應付帳款

501,300,919.19

9.56

464,819,192.15

9.43

7.85

注6

應付債券

198,115,295.46

3.78

注7

其他說明

注1：貨幣資金期末較期初增長7.36%，主要系公司發行

公司債

劵2億元增加融資所致；

注2：應收帳款期末較期初下降1.05%，相對穩定；

注3：存貨期末較期初增長29.65%，主要系月末已完工未結算工程增加所致；

注4：固定資產期末較期初增長0.72%，相對穩定；

注5：短期借款期末較期初增長12.45%，主要系銀行短期借款融資餘額上升所致；

注6：應付帳款期末較期初增長7.85%，主要系公司通過集中採購增加採購信用額度影響所致；

注7：應付債券增長系公司本期發行

公司債

券影響所致。

2. 截至報告期末主要資產受限情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

28,490,759.77

各類保證金

應收票據

8,120,000.00

質押未到期

固定資產

61,842,124.08

抵押以獲取借款

無形資產

23,030,164.44

抵押以獲取借款

合計

121,483,048.29

3. 其他說明

□適用 √不適用

(四) 投資狀況分析

1、 對外股權投資總體分析

□適用 √不適用

(1) 重大的股權投資

□適用 √不適用

(2) 重大的非股權投資

□適用 √不適用

(3) 以公允價值計量的金融資產

□適用 √不適用

2、 重大資產和股權出售

□適用 √不適用

3、 主要控股參股公司分析

√適用 □不適用

截至2017年6月30日，公司共有全資子公司8家，全資孫公司3家，控股子公司1家，各

子公司在報告期內的經營情況如下：

1、雲南

金誠信

雲南

金誠信

為本公司的全資子公司，註冊資本為8,950.72萬元，主要經營活動為礦山工程建

設與採礦運營管理。報告期期末，該公司資產總額28,270.56萬元，歸屬於母公司淨資產21,422.29

萬元，營業收入14,018.17萬元，歸屬於母公司淨利潤1,549.71萬元。

2、尚比亞

金誠信

尚比亞

金誠信

為本公司的全資子公司，註冊資本為506.50萬克瓦查，主要經營活動為礦山工

程建設與採礦運營管理。報告期期末，該公司資產總額63,052.53萬元，歸屬於母公司淨資產

40,071.89萬元，營業收入30,836.27萬元，歸屬於母公司淨利潤7,631.14萬元。

3、寮國

金誠信

寮國

金誠信

為本公司的全資子公司，註冊資本為2,891,200.00萬基普，主要經營活動為礦山

工程建設與採礦運營管理。報告期期末，該公司資產總額6,525.69萬元，歸屬於母公司淨資產

5,591.32萬元，2017年度無營業收入，歸屬於母公司淨利潤-7.39萬元。

4、

金誠信

力合

金誠信

力合為本公司的全資子公司，主要經營活動為礦山工程的設計與諮詢。報告期內，經

公司第二屆董事會第二十次會議審議同意，公司向

金誠信

力合增加註冊資本5000萬元，本次增資

後，

金誠信

力合的註冊資本由500萬元人民幣增加至5500萬元人民幣，公司持股比例保持不變。

報告期期末，該公司資產總額715.01萬元，歸屬於母公司淨資產53.80萬元，營業收入300.90

萬元，歸屬於母公司淨利潤-127.63萬元。

報告期後，

金誠信

力合更名為：

金誠信

礦山工程設計院有限公司（簡稱「

金誠信

研究院」）。

5、

金誠信

國際

金誠信

國際為本公司的全資子公司，註冊資本為100.00萬美元，主要經營活動為投資、貿易、

礦山開發服務。報告期期末，該公司資產總額2,987.35萬元，歸屬於母公司淨資產2,987.35萬

元，2017年度無營業收入，歸屬於母公司淨利潤4.13萬元。

6、湖北

金誠信

湖北

金誠信

為本公司的全資子公司，註冊資本為5000.00萬元，主要經營活動為礦山工程設

備、建築機械、機電產品及配件的研發、設計、製造、銷售，並提供維修及相關配套技術服務。

報告期期末，該公司資產總額15,729.32萬元，歸屬於母公司淨資產14,271.82萬元，2017年度

無營業收入，歸屬於母公司淨利潤-154.81萬元。

7、北京眾誠城

北京眾誠城為本公司的全資子公司，註冊資本為2000.00萬元，主要經營活動為礦山工程設

備、建築機械、機電產品及其配件的銷售，並提供維修及相關配套技術服務；礦山工程設備、建

築機械租賃；設備配件、建築材料、五金交電銷售；貨物及技術的進出口、代理進出口；倉儲服

務；物流運輸；工程技術諮詢。報告期期末，該公司資產總額14,805.48萬元，歸屬於母公司淨

資產2,080.75萬元，營業收入2,776.08萬元，歸屬於母公司淨利潤80.75萬元。

8、

金誠信

研究院

報告期內，經公司第二屆董事會第二十次會議審議同意，公司以人民幣350萬元收購控股子

公司

金誠信

研究院35%的少數股東股權。本次收購後，

金誠信

研究院成為公司全資子公司，註冊

資本為1000.00萬元，主要經營活動為礦山技術研究與試驗發展；技術開發、諮詢、交流、推廣、

擴散、轉移。報告期期末，該公司資產總額724.39萬元，歸屬於母公司淨資產481.90萬元，營

業收入20.00萬元，歸屬於母公司淨利潤-212.55萬元。

9、尚比亞邁拓

尚比亞邁拓為本公司的全資孫公司，註冊資本為1.5萬克瓦查，主要經營活動為礦山設備制

造、維修。報告期期末，該公司資產總額2,334.16萬元，歸屬於母公司淨資產563.96萬元，營

業收入1,309.15萬元，歸屬於母公司淨利潤570.12萬元。

10、金剛礦業

金剛礦業為本公司的全資孫公司，註冊資本為200.00萬美元，主要經營活動為礦山開發服務。

報告期期末，該公司資產總額1,146.70萬元，歸屬於母公司淨資產776.59萬元，2017年度無營

業收入，歸屬於母公司淨利潤-76.64萬元。

11、塔吉克斯坦

金誠信

經公司第二屆董事會第二十次會議審議通過，公司設立

金誠信

礦業建設塔吉克斯坦有限公司，

公司全資子公司

金誠信

國際持有其100%股權。塔吉克斯坦

金誠信

註冊資本為500萬索莫尼，主要

經營活動為採礦及礦井建設，成立於2017年6月12日，截止報告期末，尚未開展運營。

12、

金誠信

反井

金誠信

反井為本公司持股80%的控股子公司，註冊資本為5000.00萬元，主要經營活動為施

工總承包、專業承包。報告期期末，該公司資產總額5,934.82萬元，歸屬於母公司淨資產5,605.06

萬元，營業收入847.19萬元，歸屬於母公司淨利潤121.51萬元。

4、 公司控制的結構化主體情況

□適用 √不適用

二、其他披露事項

(一) 預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動

的警示及說明

□適用 √不適用

(二) 可能面對的風險

√適用 □不適用

1、宏觀經濟環境引致的風險

本公司主營業務為礦山開發服務，下遊行業為礦山開發行業。礦山開發行業作為國民經濟的

基礎行業之一，與宏觀經濟聯繫較緊密。宏觀經濟的波動直接影響礦山開發行業，進而對本公司

所處礦山開發服務行業造成一定的影響。若宏觀經濟長期不景氣導致礦山開發活動陷入低迷，則

將抑制礦山開發服務行業的需求增長，給本公司的業績增長帶來不利影響。

2、客戶集中度較高的風險

公司主要目標市場定位為礦山開發服務的高端市場，該市場的客戶多為大型礦山開發企業，

公司業務存在單個項目合同金額大、個別會計年度客戶較為集中的特點，2017年上半年公司前5

名客戶收入合計佔當期營業收入的比例為54.60%。如果公司重要客戶發生流失或縮減需求，將對

本公司的收入和利潤水平產生較大影響。

此外，儘管公司大部分客戶為實力較強、信譽良好的大型礦山企業，其生產經營符合國家對

礦山開發投資、環保、安全等方面的相關法規要求，但如果某一重要客戶特定項目的開發進度出

現延緩、停滯等不利狀況，作為服務提供方的本公司將面臨業績發生波動的風險。

3、地下作業固有的安全風險

本公司所屬礦山開發服務行業存在固有的高危性。在地下作業環境中，因工程及水文地質條

件複雜，工作人員會受到冒頂片幫、透水（湧水）等自然災害的潛在威脅，安全風險相對較高。

在本公司生產運營過程中可能會出現的自然災害、設備故障、爆破事故等突發危險情況，都可能

造成人員傷亡和財產損失。

儘管本公司不斷加大對安全生產的投入，嚴格執行國家法律法規和行業規範對安全生產的有

關規定，報告期內未發生重大生產安全事故，但仍不可能完全杜絕上述突發危險情況的發生及其

對公司生產經營的影響。未來一旦因突發生產安全事故導致人員傷亡、財產損失、行政處罰、訴

訟糾紛、合同提前終止等嚴重情形，將給公司的生產經營、企業盈利和品牌信譽帶來不利影響。

4、應收帳款的風險

報告期內，公司應收帳款帳面金額較大，佔資產總額的37.12%，比例較高。公司應收帳款主

要由礦山工程建設和採礦運營管理業務形成。公司應收帳款金額較高的主要原因是公司的主營業

務具有合同工程量大、服務周期長的特點，行業內普遍存在應收帳款回款周期長、應收帳款金額

較大的情形，同時整體礦業市場的低迷也導致了業主資金短缺，加劇了回款難度。較大金額的應

收帳款是導致公司經營性現金流量淨額較低的主要原因之一，如果未來應收帳款居高不下或保持

較快的增長速度，將加劇公司的資金壓力，公司也將面臨資產減值風險，從而給公司財務狀況和

生產運營帶來不利影響。

公司大部分服務對象為實力較強、信譽良好的大型國有礦山企業，其發生經營困難導致無力

還款的可能性較小。同時公司制定了相應的應收帳款管理措施，報告期內已對5年以上的應收帳

款全額計提了壞帳準備，壞帳準備累計已計提23,537.80萬元。儘管如此，由於應收帳款金額較

大、佔比較高，一旦未來客戶的財務狀況出現困難，則公司存在應收帳款發生壞帳的風險，這將

影響公司資金周轉，對公司財務狀況和生產經營帶來不利影響。

5、人才競爭激烈和人才儲備不足的風險

由於地下礦山開發面臨複雜的工程及水文地質條件和各種形式的礦體賦存狀況，經營的開拓

與發展在很大程度上依賴於實踐經驗和理論技術兼備的管理團隊和專業技術人才。經過十餘年的

發展積累，通過建立較具競爭力的薪酬體系和面向核心人才的股權激勵制度，公司已經凝聚了一

大批國內採礦運營管理、礦山工程建設和礦山設計研發方面的優秀人才。這些核心人才既有來自

業內設計研究院，也有來自大型礦山企業，理論功底和實踐經驗都十分豐富，構成了公司核心競

爭優勢的重要基礎。但目前日趨激烈的市場競爭，特別是同類企業的人才競爭策略，仍對公司的

人才優勢形成威脅，公司面臨著人才競爭激烈的風險。

6、礦山開發服務的質量風險

大型礦山的服務年限一般都達到幾十年，本公司的礦山工程建設直接關係到這些礦山在開發

服務年限內的運營效益，業主對質量的要求較高。同時，在礦山開發服務的實施過程中，影響質

量的工程技術因素繁雜，例如，一旦工程測量連續出現偏差，嚴重時有可能導致相關井巷工程報

廢，因此，礦山開發服務商需要對整個作業流程實施嚴密監控。儘管本公司建立了事前預防、事

中控制、事後檢查的全面質量管理體系，報告期內完成的項目尚未發生質量問題，但在未來大量

現場作業活動中，一旦運用技術失當或工程組織措施不力，造成工程質量隱患或事故，則會對本

公司礦山工程建設項目的如期交付、後續採礦運營管理業務的開展等產生不利影響，公司面臨信

譽和財產損失的風險。

7、境外市場經營風險

近年來公司境外業務發展較快，境外市場政治及經濟環境政策、勞工保障政策、稅收優惠政

策的變化均會對公司造成一定影響。在匯率方面，本公司海外業務主要以外幣進行結算。報告期

末，本公司存放在境外的現金及存款折合人民幣22,425.70萬元。從幣種上來看，本公司的海外

結算貨幣主要包括美元、克瓦查等貨幣。為了規避外匯風險，本公司在開展海外業務時，堅持採

用相對堅挺的貨幣作為結算貨幣，並通過合同條款的設置減少匯兌風險，以減少匯率波動對本公

司業務和經營狀況產生不利影響。

應對措施：面對以上諸多因素造成的風險，公司將密切關注宏觀環境和政策變化，適時調整

經營策略，加大市場開發力度，拓展國內國際市場；加強安全生產管理，提高本質作業安全；加

大工程款回收力度，加快資金回籠；加強人力資源建設，做好人才儲備；提升公司管理和技術水

平，確保公司服務質量，防範經營風險，提升公司整體競爭力。

(三) 其他披露事項

√適用 □不適用

公司第二屆董事會第二十次會議審議通過了《關於公司參與投標收購某礦業公司股權的議案》，

董事會同意公司通過參與投標並以現金支付的方式購買某礦業公司（以下稱「目標公司」）多數

股權。詳見公司於2017年3月14日發布在上海證券交易所的相關公告（公告編號：2017-016）。

報告期後，公司收到目標公司股東方對公司最終約束性報價的回覆，公司此次投標未獲中標。

詳見公司於2017年8月1日發布在上海證券交易所網站的相關公告（公告編號2017-065）。

第五節 重要事項

一、 股東大會情況簡介

會議屆次

召開日期

決議刊登的指定網站的

查詢索引

決議刊登的披露日期

2017年第一次臨時股

東大會

2017年2月6日

www.sse.com.cn

公告編號2017-007

2017年2月7日

2016年年度股東大會

2017年5月19日

www.sse.com.cn

公告編號：2017-039

2017年5月20日

股東大會情況說明

√適用 □不適用

1、公司2017年第一次臨時股東大會審議通過了《

金誠信

礦業管理股份有限公司第一期員工

持股計劃（草案）及其摘要》、《

金誠信

礦業管理股份有限公司第一期員工持股計劃管理細則》、

《關於提請股東大會授權董事會辦理第一期員工持股計劃相關事宜的議案》、《關於公司向銀行

申請綜合授信業務的議案》。

2、公司2016年年度股東大會審議通過了《

金誠信

礦業管理股份有限公司2016年度董事會工

作報告》、《

金誠信

礦業管理股份有限公司2016年度監事會工作報告》、《

金誠信

礦業管理股份

有限公司2016年度財務決算報告》、《

金誠信

礦業管理股份有限公司2016年度利潤分配方案》、

《關於2017年公司與主要關聯方日常關聯交易的議案》、《

金誠信

礦業管理股份有限公司2016

年年度報告及摘要》、《

金誠信

礦業管理股份有限公司2016年度獨立董事述職報告》、《關於續

聘中匯會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2017年度審計機構的議案》、《關於提請選舉公司

第三屆董事會非獨立董事的議案》、《關於提請選舉公司第三屆董事會獨立董事的議案》、《關

於提請選舉公司第三屆監事會非職工監事的議案》。

二、 利潤分配或資本公積金轉增預案

(一) 半年度擬定的利潤分配預案、公積金轉增股本預案

是否分配或轉增

否

每10股送紅股數（股）

每10股派息數(元)（含稅）

每10股轉增數（股）

利潤分配或資本公積金轉增預案的相關情況說明

無

三、 承諾事項履行情況

(一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項

√適用 □不適用

承諾背景

承諾

類型

承諾方

承諾

內容

承諾時間

及期限

是否有履

行期限

是否及

時嚴格

履行

如未能及時履行應

說明未完成履行的

具體原因

如未能及時履

行應說明下一

步計劃

收購報告

書或權益

變動報告

書中所作

承諾

其他

北京賽富祥

睿投資中心

（有限合

夥）及其執

行事務合夥

人委派代表

閻焱

本人（及本人所代表的機構）承諾《金誠

信簡式權益變動報告書》不存在虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實

性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法

律責任。

2016年10

月28日

否

是

與首次公

開發行相

關的承諾

其他

金誠信

招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤

導性陳述及重大遺漏；股價穩定具體措施

承諾；履行承諾約束措施的承諾。

2015年6

月17日

否

是

其他

金誠信

集團

持股意向及減持股份意向的承諾；股價穩

定具體措施承諾；招股說明書不存在虛假

記載、誤導性陳述及重大遺漏；關於履行

承諾約束措施的承諾；關於社會保險費用

及住房公積金補繳風險的承諾；關於勞務

派遣用工的承諾；避免同業競爭的承諾；

規範關聯交易的承諾。

2015年6

月17日

否

是

股份限

售

金誠信

集團

自發行人股票在證券交易所上市交易之

日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人

管理其在發行前直接或間接所持有的發

行人股份，也不由發行人回購該部分股

份，承諾期限屆滿後，上述股份可以上市

流通或轉讓；所持的發行人股票在鎖定期

2015年6

月17日

是

是

承諾背景

承諾

類型

承諾方

承諾

內容

承諾時間

及期限

是否有履

行期限

是否及

時嚴格

履行

如未能及時履行應

說明未完成履行的

具體原因

如未能及時履

行應說明下一

步計劃

滿後兩年內減持的，減持價格（如果因利

潤分配、配股、資本公積轉增股本、增發

新股等原因進行除權、除息的，須按照上

海證券交易所的有關規定作相應調整）不

低於發行人首次公開發行股票時的發行

價；發行人股票上市後六個月內如發行人

股票連續二十個交易日的收盤價（如果因

利潤分配、配股、資本公積轉增股本、增

發新股等原因進行除權、除息的，須按照

上海證券交易所的有關規定作相應調整）

均低於發行價，或者上市後六個月期末收

盤價低於發行價，

金誠信

集團持有發行人

股票的鎖定期限自動延長六個月。

其他

鷹潭金誠、

鷹潭金信

自

金誠信

股票在證券交易所上市交易之

日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人

管理在發行前直接或間接所持有的金誠

信股份，也不由

金誠信

回購該部分股份。

承諾期限屆滿後，上述股份可以上市流通

或轉讓。

2015年6

月17日

是

是

其他

自然人股東

劉文成、路

廣章、強國

峰、持有公

司股份的公

司董事、高

級管理人

員、監事

自

金誠信

股票上市之日起三十六個月內，

本人不轉讓或者委託他人管理本次發行

前本人直接或間接持有的

金誠信

股份，也

不由

金誠信

收購該部分股份。承諾期限屆

滿後，上述股份可以上市流通或轉讓。

2015年6

月17日

是

是

其他

持有公司股

持股意向及減持股份意向的承諾。

2015年6

否

是

承諾背景

承諾

類型

承諾方

承諾

內容

承諾時間

及期限

是否有履

行期限

是否及

時嚴格

履行

如未能及時履行應

說明未完成履行的

具體原因

如未能及時履

行應說明下一

步計劃

份的公司董

事、高級管

理人員、監

事

月17日

其他

首次公開發

行時公司全

體董事、監

事、高級管

理人員

首次公開發行招股說明書不存在虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏；若有虛假

記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投

資者在證券交易中遭受損失的，將依照相

關法律法規的規定賠償投資者因本次交

易遭受的損失。

2015年6

月17日

否

是

其他

首次公開發

行時公司董

事、高級管

理人員

關於履行承諾約束措施的承諾。

2015年6

月17日

否

是

其他

實際控制人

招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述

及重大遺漏；避免同業競爭的承諾；規範

關聯交易的承諾；關於社會保險費用及住

房公積金補繳風險的承諾；關於勞務派遣

用工的承諾；關於履行承諾約束措施的承

諾。

2015年6

月17日

否

是

股份限

售

實際控制人

自發行人股票在證券交易所上市交易之

日起三十六個月內，本人不轉讓或者委託

他人管理其在發行前直接或間接所持有

的發行人股份，也不由發行人回購該部分

股份，承諾期限屆滿後，上述股份可以上

市流通或轉讓。

2015年6

月17日

是

是

與再融資

相關的承

其他

全體董事、

監事及高級

截至

公司債

券募集說明書封面載明日期，

募集說明書及其摘要不存在虛假記載、誤

2017年4

月20日

否

是

承諾背景

承諾

類型

承諾方

承諾

內容

承諾時間

及期限

是否有履

行期限

是否及

時嚴格

履行

如未能及時履行應

說明未完成履行的

具體原因

如未能及時履

行應說明下一

步計劃

諾

管理人員

導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準

確性、完整性承擔個別和連帶的法律責

任。

其他

公司負責

人、主管會

計工作負責

人及會計機

構負責人

保證

公司債

券募集說明書及其摘要中財

務會計報告真實、完整。

2017年4

月20日

否

是

其他

主承銷商

債券募集說明書及其摘要因存在虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏，致使投資者

在證券交易中遭受損失的，與發行人承擔

連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過

錯的除外；募集說明書及其摘要存在虛假

記載、誤導性陳述或者重大遺漏，且公司

債券未能按時兌付本息的，主承銷商承諾

負責組織募集說明書約定的相應還本付

息安排。

2017年4

月20日

否

是

其他

受託管理人

嚴格按照相關監管機構及自律組織的規

定、債券募集說明書及受託管理協議等文

件的約定，履行相關職責。

2017年4

月20日

否

是

其他承諾

其他

公司高級管

理人員李紅

輝及其配偶

李紅輝先生及其配偶自願承諾其於2017

年4月11日至2017年4月19日期間通

過集中競價購入的本公司股票合計

17,000股自2017年6月30日起鎖定十二

個月。

2017年6

月29日

是

是

四、 聘任、解聘會計師事務所情況

聘任、解聘會計師事務所的情況說明

√適用 □不適用

2017年5月19日，公司2016年年度股東大會審議通過: 2017年度繼續聘任中匯會計師事務

所（特殊普通合夥）為公司提供會計報表審計、內部控制審計及其他相關的諮詢服務等業務，並

授權公司管理層根據2017年度審計工作安排及市場價格標準確定其年度審計費用。

審計期間改聘會計師事務所的情況說明

□適用 √不適用

公司對會計師事務所「非標準審計報告」的說明

□適用 √不適用

公司對上年年度報告中的財務報告被註冊會計師出具「非標準審計報告」的說明

□適用 √不適用

五、 破產重整相關事項

□適用 √不適用

六、 重大訴訟、仲裁事項

□本報告期公司有重大訴訟、仲裁事項 √本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項

七、 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況

□適用 √不適用

八、 報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明

√適用 □不適用

報告期內，公司及其控股股東、實際控制人不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債

務到期未清償等情況。

九、 公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響

(一) 相關股權激勵事項已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的

√適用 □不適用

事項概述

查詢索引

公司第一期員工持股計劃於

2017年3月完成股票購買工作，

從2017年3月18日開始計算，

鎖定期十二個月

具體事項參見公司於2017年1月16日、2017年2月7日及

2017年3月18日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）

發布的相關公告。

(二) 臨時公告未披露或有後續進展的激勵情況

股權激勵情況

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

員工持股計劃情況

□適用 √不適用

其他激勵措施

□適用 √不適用

十、 重大關聯交易

(一) 與日常經營相關的關聯交易

1、 已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項

√適用 □不適用

公司第二屆董事會第二十一次會議及公司2016年年度股東大會審議通過了《關於2017年公

司與主要關聯方日常關聯交易的議案》，對公司全年的日常關聯交易情況進行了預估。該項議案

預計2017年公司與控股股東

金誠信

集團及其全資子公司北京景運實業投資有限責任公司房屋租

賃關聯交易金額為6,972,141.00元人民幣；與關聯方首雲礦業關聯交易金額不超過10,000.00

萬元人民幣。報告期內，公司與

金誠信

集團實際發生關聯交易金額631,880.00元，與北京景運實

業投資有限責任公司實際發生關聯交易金額1,415,071.41元，與首雲礦業實際發生關聯交易

50,879,745.19元。

3、 臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

(二) 資產收購或股權收購、出售發生的關聯交易

1、 已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、 臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

4、 涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況

□適用 √不適用

(三) 共同對外投資的重大關聯交易

1、 已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、 臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

(四) 關聯債權債務往來

1、 已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、 臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

(五) 其他重大關聯交易

□適用 √不適用

(六) 其他

□適用 √不適用

十一、 重大合同及其履行情況

1 託管、承包、租賃事項

□適用 √不適用

2 擔保情況

√適用 □不適用

單位: 元 幣種: 美元

公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）

擔保

方

擔保

方與

上市

公司

的關

系

被擔

保方

擔保

金額

擔保

發生

日期

(協議

籤署

日)

擔保

起始日

擔保

到期日

擔保

類型

擔保是

否已經

履行完

畢

擔保是

否逾期

擔保逾

期金額

是否存

在反擔

保

是否為

關聯方

擔保

關

聯

關

系

報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司

的擔保）

報告期末擔保餘額合計（A）（不包括對子

公司的擔保）

公司對子公司的擔保情況

報告期內對子公司擔保發生額合計

2,030,000

報告期末對子公司擔保餘額合計（B）

10,000,000

公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保）

擔保總額（A+B）

10,000,000

擔保總額佔公司淨資產的比例(%)

1.80

其中：

為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的

金額（C）

直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保

對象提供的債務擔保金額（D）

擔保總額超過淨資產50%部分的金額（E）

上述三項擔保金額合計（C+D+E）

未到期擔保可能承擔連帶清償責任說明

擔保情況說明

3 其他重大合同

√適用 □不適用

（1）採礦運營管理、礦山工程建設合同

序號

合同主體

工程內容

工程類別

合同籤訂時間

合同約定工期

金額

履行情況

1

中色非洲礦業有限公

司

謙比希銅礦東南礦區探建

結合北風井開拓工程

礦山工程

建設

2014.10.01

2014.10.01-2017.12.31

約4,300

萬美元

正在履行

2

大興安嶺金欣礦業有

限公司

1#探礦井、探礦斜坡道掘

砌及安裝工程及補充協議

礦山工程

建設

2011.11.16

1#探礦井547天、探礦斜坡道

1643天；補充協議工期432天

約人民幣

38,006

萬元

已竣工

正在結算

2015.01.10

3

肅北縣博倫礦業開發

有限責任公司

七角井鐵礦採礦工程

採礦運營

管理

2014.12.15

合同總工期五年

約人民幣

60,000

萬元

正在履行

4

尚比亞KCM有限公司

1號豎井開拓工程

礦山工程

建設

2013.07.31

自2012.11.15起的67個開工

月

約人民幣

77,800

萬元

正在履行

5

雲南迪慶

有色金屬

有

限責任公司

普朗銅礦一期採選工程首

採區域採礦總承包

採礦運營

管理

2016.04.22

總合同期8年

約人民幣

188,900

萬元

正在履行

6

中色非洲礦業有限公

司

謙比希銅礦主礦體、西礦

體2016年度採礦合同

採礦運營

管理

2016.06.03

合同期總日曆天數365天

約5500

萬美元

已竣工

正在結算

序號

合同主體

工程內容

工程類別

合同籤訂時間

合同約定工期

金額

履行情況

7

西部礦業

股份有限公

司

錫鐵山鉛鋅礦礦山生產系

統承包工程礦山採礦生產

承包合同

採礦運營

管理

2016年7月

2016年1月1日至2018年12

月31日，期限3年

約

35,600

萬元

正在履行

8

貴州開磷有限責任公

司

貴州開磷有限責任公司用

沙坪垻礦系統工程建設標

段

礦山工程

建設

2017年6月21

日

2017年1月1日至2017年12

月31日

預估

11,000

萬元

正在履行

9

貴州開磷有限責任公

司

貴州開磷有限責任公司馬

路坪礦系統工程建設標段

礦山工程

建設

2017年6月21

日

2017年1月1日至2017年12

月31日

預估

21,000

萬元

正在履行

（2）貸款合同及擔保合同

序號

合同主體

合同內容

擔保情況

合同履行情況

1

錦州銀行股份有限公

司北京阜成門支行

錦州銀行北京阜成門支行向公司提供最高為20,000

萬元的授信額度，授信期限為2016年4月29日至

2017年4月28日。

金誠信

集團、王先成為2016年4月29日

至2017年4月28日期間公司與錦州銀行

北京分行籤訂的所有借款合同提供最高

額為20,000萬元的連帶責任保證。

履行完畢

2

平安銀行

股份有限公

司北京雙井支行

平安銀行

北京雙井支行與公司籤訂《綜合授信額度合

同》，向本公司提供最高為22,000萬元的綜合授信

額度，授信期限為2016年1月26日至2017年1月

25日。

王先成為《綜合授信額度合同》提供

22,000萬元的連帶責任保證。

正在履行

3

南京銀行

股份有限公

司北京萬柳支行

南京銀行

北京萬柳支行向公司提供最高為10,000萬

元的授信額度，授信期限為2016年1月5日至2017

年1月5日。

王先成為《最高債權合同》提供10,000

萬元的連帶責任保證。

履行完畢

4

北京銀行

股份有限公

司右安門支行

北京銀行

右安門支行向公司提供最高為15,000萬元

的授信額度，授信期限為2016年5月30日至2017

年5月30日。

金誠信

集團、王先成為《綜合授信額度合

同》提供15,000萬元的連帶責任保證。

正在履行

5

華夏銀行

股份有限公

司北京萬柳支行

華夏銀行

北京萬柳支行向公司提供最高為14,500萬

元的授信額度，授信期限為2016年4月29日至2017

年4月29日。

金誠信

集團、王先成為《最高額融資合同》

提供14,500萬元的連帶責任保證。

履行完畢

6

中國

民生銀行

股份有

限公司東單支行

民生銀行

東單支行向公司提供最高為7,000萬元的

授信額度，授信期限為2016年7月12日至2017年

7月12日。

王先成為《綜合授信合同》提供7,000萬

元的連帶責任保證。

正在履行

序號

合同主體

合同內容

擔保情況

合同履行情況

7

江蘇銀行

股份有限公

司北京德勝支行

江蘇銀行

北京德勝支行向公司提供最高為10,000萬

元的授信額度，授信期限為2016年9月8日至2017

年9月7日。

金誠信

集團、王先成為《最高額融資合同》

提供10,000萬元的連帶責任保證。

正在履行

8

招商銀行

股份有限公

司北京西三環支行

招商銀行

西三環支行向公司提供最高為3,000萬元

的授信額度，授信期限為2016年9月21日至2017

年9月20日。

王先成為《授信協議》提供3,000萬元的

連帶責任保證。

正在履行

9

廣發銀行股份有限公

司北京

中關村

支行

廣發銀行北京

中關村

支行向公司提供敞口最高限額

（不含保證金）為30,000萬元的授信額度，授信額

度有效期為2016年9月25日至2017年9月24日。

公司以位於北京密雲經濟開發區水源西

路28號和康寶路19號的土地使用權及房

產為《授信額度合同》提供最高額為

30,000萬元的抵押擔保；

金誠信

集團、

王先成為《授信額度合同》提供最高額為

30,000萬元的連帶責任保證。

正在履行

10

浦發銀行

股份有限公

司北京分行

浦發銀行

北京分行向公司提供最高為20,000萬元的

授信額度，授信期限為2017年2月24日至2017年

12月12日。

金誠信

集團、王先成為《最高額保證合同》

提供20,000萬元的連帶責任保證。

正在履行

11

光大銀行

股份有限公

司北京朝陽支行

光大銀行

北京朝陽支行向公司提供最高10,000萬元

的授信額度，授信期限為2017年2月13日至2018

年2月12日。

金誠信

集團、王先成為《最高額保證合同》

提供10,000萬元的連帶責任保證。

正在履行

12

南京銀行

股份有限公

司北京萬柳支行

南京銀行

北京萬柳支行向公司提供最高為10,000萬

元的授信額度，授信期限為2017年3月13日至2018

年3月12日。

王先成為《最高債權合同》提供10,000

萬元的連帶責任保證。

正在履行

序號

合同主體

合同內容

擔保情況

合同履行情況

13

錦州銀行股份有限公

司北京阜成門支行

錦州銀行北京阜成門支行向公司提供最高為20,000

萬元的授信額度，授信期限為2017年6月26日至

2018年6月25日。

金誠信

集團、王先成為2017年6月26日

至2018年6月25日期間公司與錦州銀行

北京分行籤訂的所有借款合同提供最高

額為20,000萬元的連帶責任保證。

正在履行

十二、 上市公司扶貧工作情況

□適用 √不適用

十三、 可轉換

公司債

券情況

□適用 √不適用

十四、 屬於環境保護部門公布的重點排汙單位的公司及其子公司的環保情況說明

□適用 √不適用

十五、 其他重大事項的說明

(一) 與上一會計期間相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況、原因及其影響

□適用 √不適用

(二) 報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況、更正金額、原因及其影響

□適用 √不適用

(三) 其他

□適用 √不適用

第六節 普通股股份變動及股東情況

一、 股本變動情況

(一) 股份變動情況表

1、 股份變動情況表

報告期內，公司股份總數及股本結構未發生變化。

2、 股份變動情況說明

□適用 √不適用

3、 報告期後到半年報披露日期間發生股份變動對每股收益、每股淨資產等財務指標的影響（如

有）

√適用 □不適用

公司2016年年度股東大會審議通過了2016年度利潤分配方案：以2016年12月31日公司總

股本45,000.00萬股為基數，按每10股派發現金人民幣0.5元（含稅）的比例實施利潤分配，共

計分配現金人民幣2,250.00萬元，利潤分配後，母公司剩餘未分配利潤83,875.10萬元結轉下一

年度。同時以資本公積向全體股東每10股轉增3股，共計轉增13,500.00萬股，轉增後公司股本

增加至58,500.00萬股。該方案於2017年7月17日實施完畢。

4、 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

□適用 √不適用

(二) 限售股份變動情況

□適用 √不適用

二、 股東情況

(一) 股東總數:

截止報告期末普通股股東總數(戶)

31,681

截止報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）

0

(二) 截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表

單位:股

前十名股東持股情況

股東名稱

（全稱）

報告期內增減

期末持股數量

比例(%)

持有有限售條件

股份數量

質押或凍結情況

股東性

質

股份狀態

數量

金誠信

集團有限公司

0

210,042,419.00

46.6761

209,592,419.00

質押

106,512,000.00

境內非

國有法

人

鷹潭金誠投資發展有限公司

0

16,750,555.00

3.7223

16,750,555.00

無

境內非

國有法

人

鷹潭金信投資發展有限公司

0

16,700,660.00

3.7113

16,700,660.00

無

境內非

國有法

人

北京賽富祥睿投資中心（有限合夥）

-12,000,000.00

10,499,900.00

2.3333

0

未知

境內非

國有法

人

金石投資有限公司

-2,454,500.00

7,625,500.00

1.6946

0

未知

境內非

國有法

人

華潤深國投信託有限公司－贏通14

號單一資金信託

7,121,600.00

7,121,600.00

1.5826

0

無

境內非

國有法

人

王先成

0

4,308,555.00

0.9575

4,308,555.00

無

境內自

然人

李佔民

0

1,979,927.00

0.4400

1,979,927.00

無

境內自

然人

全國社保基金六零二組合

1,892,440.00

1,892,440.00

0.4205

0

未知

境內非

國有法

人

中國人壽

保險股份有限公司－分紅

－個人分紅－005L－FH002滬

1,675,777.00

1,675,777.00

0.3724

0

未知

境內非

國有法

人

前十名無限售條件股東持股情況

股東名稱

持有無限售條件流通股的數量

股份種類及數量

種類

數量

北京賽富祥睿投資中心（有限合夥）

10,499,900

人民幣普通股

10,499,900

金石投資有限公司

7,625,500

人民幣普通股

7,625,500

華潤深國投信託有限公司－贏通14號單一資金信託

7,121,600

人民幣普通股

7,121,600

全國社保基金六零二組合

1,892,440

人民幣普通股

1,892,440

中國人壽

保險股份有限公司－分紅－個人分紅－005L－FH002滬

1,675,777

人民幣普通股

1,675,777

歐陽迅之

1,209,060

人民幣普通股

1,209,060

中國人壽

保險股份有限公司－傳統－普通保險產品－

005L－CT001滬

1,164,707

人民幣普通股

1,164,707

陳曉霞

844,561

人民幣普通股

844,561

朱成華

780,033

人民幣普通股

780,033

楊玉紅

660,080

人民幣普通股

660,080

上述股東關聯關係或一致行動的說明

「華潤深國投信託有限公司－贏通14號單一資金信託」為公司第一期員工持股計劃，與其他無

限售條件流通股東不存在關聯關係或一致行動；其他無限售條件股東之間是否存在關聯關係或

是否屬於一致行動人尚不明確。

表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明

無

前十名有限售條件股東持股數量及限售條件

√適用 □不適用

單位：股

序號

有限售條件股東名稱

持有的有限

售條件股份

數量

有限售條件股份可上市

交易情況

限售條件

可上市交易

時間

新增可上

市交易股

份數量

1

金誠信

集團有限公司

209,592,419

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

2

鷹潭金誠投資發展有限公司

16,750,555

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

3

鷹潭金信投資發展有限公司

16,700,660

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

4

王先成

4,308,555

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

5

李佔民

1,979,927

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

6

劉淑華

1,176,899

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

7

王友成

1,076,549

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

8

王慈成

1,076,549

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

9

譚金勝

1,009,460

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

10

郭大地

991,592

2018/6/30

0

自公司股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內，不轉讓

或者委託他人管理其在發行前直接或間接持有的公司股份，也不

由公司回購該部分股份。

上述股東關聯關係或一致行動的說明

金誠信

集團有限公司為鷹潭金誠投資發展有限公司、鷹潭金信投資發展有限公司的控股股東；王先成、李

佔民、王友成、王慈成分別持有

金誠信

集團有限公司37.9980%、5.2540%、17.8650%、17.8650%的股權；

王先成、王慈成、王友成系同胞兄弟，三人與其他兩名自然人共同籤署了《一致行動人協議》；劉淑華為

金誠信

集團高管，為鷹潭金誠、鷹潭金信的法定代表人；其他有限售條件股東之間是否存在關聯關係或者

是否屬於一致行動人尚不明確。

(三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東

□適用 √不適用

三、 控股股東或實際控制人變更情況

□適用 √不適用

第七節 優先股相關情況

□適用 √不適用

第八節 董事、監事、高級管理人員情況

一、持股變動情況

(一) 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動情況

√適用 □不適用

單位:股

姓名

職務

期初持股數

期末持股數

報告期內股

份增減變動

量

增減變動原因

王先成

董事

4,308,555

4,308,555

-

王青海

董事

-

-

-

李佔民

董事

1,979,927

1,979,927

-

王慈成

董事

1,076,549

1,076,549

-

王友成

董事

1,076,549

1,076,549

-

彭懷生

董事

-

-

-

劉善方

獨立董事

-

-

-

穆鐵虎

獨立董事

-

-

-

宋衍蘅

獨立董事

-

-

-

王軍

獨立董事

-

-

-

季豐

獨立董事

-

-

-

尹師州

監事

730,435

730,435

-

劉淑華

監事

1,176,899

1,176,899

-

許志強

監事

-

-

-

龔清田

高管

734,592

734,592

-

王亞昆

高管

-

-

-

方水平

高管

827,414

827,414

李紅輝

高管

891,692

898,692

7,000

二級市場買入

張俊

高管

952,263

952,263

-

孟竹宏

高管

-

-

-

吳邦富

高管

-

-

-

其它情況說明

√適用 □不適用

1、報告期內，第二屆董事會獨立董事王軍、季豐因任期屆滿，不再繼續擔任公司獨立董事。

2、公司高級管理人員李紅輝因違反《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及

其變動管理規則》中關於上市公司定期報告前30日內禁止董事、監事和高級管理人員買賣本公司

股票的規定，自願承諾其在2017年4月17日、2017年4月19日自二級市場購入的7,000股公

司股票自2017年6月30日起鎖定一年。具體情況參見公司於2017年6月30日發布於上海證券

交易所網站（www.sse.com.cn）的相關公告。

3、李佔民、彭懷生、王慈成、王友成、王青海、張俊、龔清田、王亞昆、尹師州、李紅輝、

方水平、許志強、孟竹宏、吳邦富參與認購公司第一期員工持股計劃份額，詳細內容參見公司於

2017年1月16日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）發布的《

金誠信

第一期員工持股計

劃（草案）》。

(二) 董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況

□適用 √不適用

二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況

√適用 □不適用

姓名

擔任的職務

變動情形

王軍

獨立董事

離任

季豐

獨立董事

離任

尹師州

財務總監

離任

尹師州

董事會秘書

離任

穆鐵虎

獨立董事

選舉

宋衍蘅

獨立董事

選舉

尹師州

監事會主席

選舉

劉淑華

監事會主席

離任

王青海

副總裁

離任

王青海

副董事長

選舉

李佔民

副董事長

離任

孟竹宏

財務總監

聘任

吳邦富

董事會秘書

聘任

公司董事、監事、高級管理人員變動的情況說明

√適用 □不適用

1、報告期內，第二屆董事會獨立董事王軍、季豐因任期屆滿，不再繼續擔任公司獨立董事。

2、公司原財務總監兼董事會秘書尹師州因工作變動辭任。

3、公司第二屆董事會、監事會任期於2017年5月13日屆滿，經公司2016年年度股東大會

審議，選舉王先成、李佔民、彭懷生、王慈成、王友成、王青海為公司第三屆董事會非獨立董事；

選舉劉善方、宋衍蘅、穆鐵虎為公司第三屆董事會獨立董事；選舉劉淑華、尹師州為公司第三屆

監事會非職工監事。經公司職工代表大會審議通過，選舉許志強為公司第三屆監事會職工代表監

事。以上董事、監事任期至第三屆董事會、監事會任期屆滿。

4、經公司第三屆董事會第一次會議審議，聘任李佔民為公司總裁，聘任王慈成、王友成、龔

清田、王亞昆、張俊為公司副總裁，聘任李紅輝為公司總工程師，聘任方水平為公司總經濟師，

聘任孟竹宏為公司財務總監，聘任吳邦富為公司董事會秘書。以上高級管理人員任期至第三屆董

事會任期屆滿日止。

上述內容詳見公司於2017年4月29日、2017年5月20日在上海證券交易所網站

（www.sse.com.cn）發布的相關公告。

三、其他說明

□適用 √不適用

第九節

公司債

券相關情況

√適用 □不適用

一、

公司債

券基本情況

單位:萬元 幣種:人民幣

債券名稱

簡稱

代碼

發行日

到期日

債券餘額

利率（%）

還本付息方式

交易場所

金誠信

礦業管理

股份有限公司公

開發行2017年公

司債券（第一期）

17金誠01

143083

2017年4

月24日

2020年4月23日

20,000

7.15%

本期債券採用單利按

年計息，不計複利。每

年付息一次，到期一次

還本，最後一期利息隨

本金的兌付一起支付。

上海證券交易所

公司債

券付息兌付情況

√適用 □不適用

1、本期債券期限為3年期，到期日為2020年4月23日；若投資者行使回售選擇權，則回售部分的到期日為2019年4月23日。本期債券的付息日

期為2018年至2020年每年的4月24日。若投資者行使回售選擇權，則回售部分債券的付息日期為2018年至2019年每年的4月24日。如遇法定節假

日或休息日，則順延至其後的第1個工作日；每次付息款項不另計利息。

2、本期債券的票面利率在存續期內前2年固定不變，在存續期的第2年末，公司可選擇調整票面利率，存續期後1年票面年利率為本期債券存續期

前2年票面利率加公司調整的基點，在存續期後1年固定不變。

公司債

券其他情況的說明

□適用 √不適用

二、

公司債

券受託管理聯繫人、聯繫方式及資信評級機構聯繫方式

債券受託管理人

名稱

中信證券

股份有限公司

辦公地址

北京市朝陽區亮馬橋路48號

中信證券

大廈22層

聯繫人

宋頤嵐、常唯、楊昕、方嘉、寇志博、張煜清、杜涵、陳雅楠

聯繫電話

010-60838888

資信評級機構

名稱

聯合信用評級有限公司

辦公地址

北京市朝陽區建國門外大街2號PICC大廈12層

其他說明：

□適用 √不適用

三、

公司債

券募集資金使用情況

√適用 □不適用

根據

公司債

券募集說明書的相關內容，公司本次

公司債

券募集資金使用計劃如下：本次募集

資金2億元，全部用於調整債務結構，置換銀行貸款。

報告期內，本次

公司債

券募集資金已按照募集說明書的約定使用。

四、

公司債

券評級情況

√適用 □不適用

聯合信用評級有限公司於2017年6月20日出具了《

金誠信

礦業管理股份有限公司

公司債

券

2017年跟蹤評級報告》，維持公司主體信用等級為「AA」，評級展望維持「穩定」；同時維持「17

金誠01」的債項信用等級為「AA」。該跟蹤評級報告已於2017年6月21日在上海證券交易所網

站（www.sse.com.cn）發布。

五、 報告期內

公司債

券增信機制、償債計劃及其他相關情況

□適用 √不適用

六、

公司債

券持有人會議召開情況

□適用 √不適用

七、

公司債

券受託管理人履職情況

√適用 □不適用

中信證券

股份有限公司作為「

17金誠01

」的債券受託管理人，在報告期內，持續關注公司經營

情況、財務狀況及資信情況，嚴格按照《

金誠信

礦業管理股份有限公司2017年

公司債

券受託管理

協議》及其變更和補充的約定履行受託管理人職責。

八、 截至報告期末和上年末（或本報告期和上年同期）下列會計數據和財務指標

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

主要指標

本報告期末

上年度末

本報告期末比上

年度末增減（%）

變動原因

流動比率

3.32

3.37

-1.48

速動比率

2.91

3.03

-3.94

資產負債率

28.11

25.07

12.12

貸款償還率

100%

100%

本報告期

（1-6月）

上年同期

本報告期比上年

同期增減(%)

變動原因

EBITDA利息保障倍數

16.15

20.74

-22.12

利息償付率

100%

100%

九、 關於逾期債項的說明

□適用 √不適用

十、 公司其他債券和債務融資工具的付息兌付情況

□適用 √不適用

十一、 公司報告期內的銀行授信情況

√適用 □不適用

參見「第五節 重要事項」之「十一、重大合同及履行情況」

十二、 公司報告期內執行

公司債

券募集說明書相關約定或承諾的情況

√適用 □不適用

報告期內，公司嚴格執行《

金誠信

礦業管理股份有限公司公開發行2017年

公司債

券（第一期）

募集說明書（面向合格投資者）》中的相關約定和承諾事項，未出現違約情況。

十三、 公司發生重大事項及對公司經營情況和償債能力的影響

□適用 √不適用

第十節 財務報告

一、 審計報告

□適用 √不適用

二、 財務報表

合併資產負債表

2017年6月30日

編制單位:

金誠信

礦業管理股份有限公司

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

七、1

1,218,482,788.73

1,134,957,214.43

結算備付金

拆出資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

七、4

246,946,751.25

204,545,688.38

應收帳款

七、5

1,945,601,720.01

1,966,340,976.91

預付款項

七、6

27,660,170.21

9,197,823.83

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

應收股利

其他應收款

七、9

54,827,323.42

49,828,350.61

買入返售金融資產

存貨

七、10

499,223,867.62

385,065,198.14

劃分為持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

七、12

9,157,076.62

3,775,679.93

其他流動資產

七、13

47,275,245.64

24,214,523.78

流動資產合計

4,049,174,943.50

3,777,925,456.01

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產

七、14

140,000,000.00

120,000,000.00

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

投資性

房地產

固定資產

七、19

807,312,599.19

801,511,546.38

在建工程

七、20

69,111,032.91

63,010,743.83

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

七、25

54,527,834.08

55,044,212.56

開發支出

-

商譽

七、27

7,119,537.25

7,119,537.25

長期待攤費用

七、28

5,736,742.34

7,063,213.52

遞延所得稅資產

七、29

52,852,748.50

47,904,454.79

其他非流動資產

七、30

55,607,837.19

47,915,308.47

非流動資產合計

1,192,268,331.46

1,149,569,016.80

資產總計

5,241,443,274.96

4,927,494,472.81

流動負債：

短期借款

七、31

483,548,800.00

430,000,000.00

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

七、34

51,676,259.36

49,016,120.37

應付帳款

七、35

501,300,919.19

464,819,192.15

預收款項

七、36

56,171,759.06

40,905,903.12

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬

七、37

56,635,915.45

57,627,228.98

應交稅費

七、38

31,791,807.85

52,645,986.88

應付利息

七、39

3,168,569.67

659,333.33

應付股利

22,500,000.00

其他應付款

七、41

9,100,420.22

21,774,825.28

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

劃分為持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

七、43

1,000,000.00

其他流動負債

七、44

3,729,774.67

1,616,676.22

流動負債合計

1,219,624,225.47

1,120,065,266.33

非流動負債：

長期借款

七、45

48,500,000.00

應付債券

198,115,295.46

其中：優先股

永續債

長期應付款

七、47

5,171,202.13

8,712,009.87

長期應付職工薪酬

七、48

16,458,044.94

15,831,674.61

專項應付款

預計負債

遞延收益

七、51

7,264,828.00

6,327,328.00

遞延所得稅負債

七、29

26,712,675.54

35,805,897.25

其他非流動負債

非流動負債合計

253,722,046.07

115,176,909.73

負債合計

1,473,346,271.54

1,235,242,176.06

所有者權益

股本

七、53

450,000,000.00

450,000,000.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

七、55

1,740,141,900.65

1,741,533,324.22

減：庫存股

其他綜合收益

七、57

22,550,548.92

33,621,732.96

專項儲備

七、58

62,338,071.41

60,785,996.49

盈餘公積

七、59

112,347,885.80

112,347,885.80

一般風險準備

未分配利潤

七、60

1,369,606,377.94

1,280,724,318.33

歸屬於母公司所有者權益合計

3,756,984,784.72

3,679,013,257.80

少數股東權益

11,112,218.70

13,239,038.95

所有者權益合計

3,768,097,003.42

3,692,252,296.75

負債和所有者權益總計

5,241,443,274.96

4,927,494,472.81

法定代表人：王先成 主管會計工作負責人：孟竹宏 會計機構負責人：孟竹宏

母公司資產負債表

2017年6月30日

編制單位:

金誠信

礦業管理股份有限公司

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

799,079,221.05

856,962,525.10

以公允價值計量且其變動計入當期

損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

226,746,751.25

203,565,688.38

應收帳款

十一、1

1,743,609,804.63

1,702,572,072.86

預付款項

23,527,281.50

7,877,784.71

應收利息

應收股利

45,000,000.00

其他應收款

十一、2

182,696,082.41

95,083,207.84

存貨

335,060,664.49

256,805,549.69

劃分為持有待售的資產

一年內到期的非流動資產

9,157,076.62

3,417,355.79

其他流動資產

21,173,954.49

21,670,326.87

流動資產合計

3,341,050,836.44

3,192,954,511.24

非流動資產：

可供出售金融資產

140,000,000.00

120,000,000.00

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

十一、3

383,376,738.82

339,249,775.82

投資性

房地產

固定資產

537,853,384.74

556,998,290.32

在建工程

15,313,609.08

17,128,289.66

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

29,892,008.19

30,027,990.01

開發支出

商譽

長期待攤費用

5,736,742.34

7,063,213.52

遞延所得稅資產

45,247,474.48

40,580,636.92

其他非流動資產

48,833,437.19

36,064,813.51

非流動資產合計

1,206,253,394.84

1,147,113,009.76

資產總計

4,547,304,231.28

4,340,067,521.00

流動負債：

短期借款

470,000,000.00

430,000,000.00

以公允價值計量且其變動計入當期

損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

54,201,966.29

49,016,120.37

應付帳款

393,680,760.38

340,766,032.61

預收款項

54,406,539.50

36,812,059.81

應付職工薪酬

43,869,435.31

46,310,698.45

應交稅費

3,663,688.51

18,061,669.92

應付利息

3,168,569.67

659,333.33

應付股利

22,500,000.00

其他應付款

82,688,059.09

144,896,964.30

劃分為持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

1,000,000.00

其他流動負債

3,729,774.67

1,616,676.22

流動負債合計

1,131,908,793.42

1,069,139,555.01

非流動負債：

長期借款

48,500,000.00

應付債券

198,115,295.46

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

遞延收益

2,187,628.00

1,250,128.00

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

200,302,923.46

49,750,128.00

負債合計

1,332,211,716.88

1,118,889,683.01

所有者權益：

股本

450,000,000.00

450,000,000.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

1,754,960,755.16

1,754,960,755.16

減：庫存股

其他綜合收益

專項儲備

45,396,382.41

46,258,379.60

盈餘公積

108,707,715.02

108,707,715.02

未分配利潤

856,027,661.81

861,250,988.21

所有者權益合計

3,215,092,514.40

3,221,177,837.99

負債和所有者權益總計

4,547,304,231.28

4,340,067,521.00

法定代表人：王先成 主管會計工作負責人：孟竹宏 會計機構負責人：孟竹宏

合併利潤表

2017年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

本期發生額

上期發生額

一、營業總收入

七、61

1,142,530,136.73

1,208,885,884.52

其中：營業收入

七、61

1,142,530,136.73

1,208,885,884.52

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本

1,001,261,721.98

1,062,290,769.60

其中：營業成本

七、61

856,211,027.26

928,261,764.45

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

稅金及附加

七、62

5,012,128.49

5,121,835.59

銷售費用

七、63

3,225,967.70

2,895,806.90

管理費用

七、64

93,306,432.88

94,091,913.57

財務費用

七、65

13,818,337.10

14,744,155.40

資產減值損失

七、66

29,687,828.55

17,175,293.69

加：公允價值變動收益（損失以「－」號

填列）

投資收益（損失以「－」號填列）

七、68

5,255,952.72

4,773,074.58

其中：對聯營企業和合營企業的投資

收益

匯兌收益（損失以「－」號填列）

其他收益

三、營業利潤（虧損以「－」號填列）

146,524,367.47

151,368,189.50

加：營業外收入

七、69

692,649.95

521,866.79

其中：非流動資產處置利得

8,355.83

9,027.17

減：營業外支出

七、70

2,729,144.72

1,139,474.52

其中：非流動資產處置損失

1,609,120.77

423,790.46

四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）

144,487,872.70

150,750,581.77

減：所得稅費用

七、71

33,124,056.92

43,529,735.78

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

111,363,815.78

107,220,845.99

歸屬於母公司所有者的淨利潤

111,382,059.61

107,492,386.59

少數股東損益

-18,243.83

-271,540.60

六、其他綜合收益的稅後淨額

七、72

-11,071,184.04

6,683,220.45

歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅

後淨額

-11,071,184.04

6,683,220.45

（一）以後不能重分類進損益的其他綜

合收益

1.重新計量設定受益計劃淨負債或

淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位不能重分

類進損益的其他綜合收益中享有的份額

（二）以後將重分類進損益的其他綜合

收益

-11,071,184.04

6,683,220.45

1.權益法下在被投資單位以後將重

分類進損益的其他綜合收益中享有的份額

2.可供出售金融資產公允價值變動

損益

3.持有至到期投資重分類為可供出

售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有效部分

5.外幣財務報表折算差額

-11,071,184.04

6,683,220.45

6.其他

歸屬於少數股東的其他綜合收益的稅後

淨額

七、綜合收益總額

100,292,631.74

113,904,066.44

歸屬於母公司所有者的綜合收益總額

100,310,875.57

114,175,607.04

歸屬於少數股東的綜合收益總額

-18,243.83

-271,540.60

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

0.19

0.18

（二）稀釋每股收益(元/股)

0.19

0.18

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：0 元, 上期被合併方實現

的淨利潤為： 0 元。

法定代表人：王先成 主管會計工作負責人：孟竹宏 會計機構負責人：孟竹宏

母公司利潤表

2017年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

本期發生額

上期發生額

一、營業收入

十一、4

692,828,699.86

785,553,154.64

減：營業成本

十一、4

558,206,386.68

611,569,541.06

稅金及附加

3,647,040.76

4,938,682.29

銷售費用

2,784,522.58

2,308,328.62

管理費用

65,559,773.26

62,836,359.65

財務費用

12,665,703.05

9,860,485.45

資產減值損失

31,112,250.40

13,064,629.80

加：公允價值變動收益（損失以「－」號

填列）

投資收益（損失以「－」號填列）

十一、5

4,904,418.31

4,773,074.58

其中：對聯營企業和合營企業的投資

收益

其他收益

二、營業利潤（虧損以「－」號填列）

23,757,441.44

85,748,202.35

加：營業外收入

604,313.66

281,134.74

其中：非流動資產處置利得

8,355.83

9,027.17

減：營業外支出

2,542,034.53

698,238.64

其中：非流動資產處置損失

1,422,010.58

98,214.02

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）

21,819,720.57

85,331,098.45

減：所得稅費用

4,543,046.97

21,507,334.27

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

17,276,673.60

63,823,764.18

五、其他綜合收益的稅後淨額

（一）以後不能重分類進損益的其他綜合

收益

1.重新計量設定受益計劃淨負債或淨

資產的變動

2.權益法下在被投資單位不能重分類

進損益的其他綜合收益中享有的份額

（二）以後將重分類進損益的其他綜合收

益

1.權益法下在被投資單位以後將重分

類進損益的其他綜合收益中享有的份額

2.可供出售金融資產公允價值變動損

益

3.持有至到期投資重分類為可供出售

金融資產損益

4.現金流量套期損益的有效部分

5.外幣財務報表折算差額

6.其他

六、綜合收益總額

17,276,673.60

63,823,764.18

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀釋每股收益(元/股)

法定代表人：王先成 主管會計工作負責人：孟竹宏 會計機構負責人：孟竹宏

合併現金流量表

2017年1—6月

單位：元 幣種：人民幣

項目

附註

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

841,131,650.97

868,665,365.32

客戶存款和同業存放款項淨增加額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置以公允價值計量且其變動計入

當期損益的金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還

176,079.55

1,268,498.18

收到其他與經營活動有關的現金

七、73（1）

14,434,653.38

35,858,735.32

經營活動現金流入小計

855,742,383.90

905,792,598.82

購買商品、接受勞務支付的現金

470,837,000.80

479,716,735.98

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨增加額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現金

226,795,662.99

233,942,339.68

支付的各項稅費

112,007,056.34

119,008,081.42

支付其他與經營活動有關的現金

七、73（2）

31,408,299.94

29,132,496.52

經營活動現金流出小計

841,048,020.07

861,799,653.60

經營活動產生的現金流量淨額

14,694,363.83

43,992,945.22

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金

5,568,572.90

處置固定資產、無形資產和其他長

期資產收回的現金淨額

135,411.63

15,342.98

處置子公司及其他營業單位收到的

現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

七、73（3）

937,500.00

4,304,327.71

投資活動現金流入小計

6,641,484.53

4,319,670.69

購建固定資產、無形資產和其他長

期資產支付的現金

99,944,284.41

46,583,891.54

投資支付的現金

23,500,000.00

640,000.00

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付的

現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

123,444,284.41

47,223,891.54

投資活動產生的現金流量淨額

-116,802,799.88

-42,904,220.85

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

其中：子公司吸收少數股東投資收

到的現金

取得借款收到的現金

323,721,566.67

400,000,000.00

發行債券收到的現金

198,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

521,721,566.67

400,000,000.00

償還債務支付的現金

319,500,000.00

260,000,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付的

現金

10,630,845.94

11,085,036.01

其中：子公司支付給少數股東的股

利、利潤

支付其他與籌資活動有關的現金

七、73（6）

23,542,348.31

7,025,912.38

籌資活動現金流出小計

353,673,194.25

278,110,948.39

籌資活動產生的現金流量淨額

168,048,372.42

121,889,051.61

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

-2,912,397.05

2,816,988.62

五、現金及現金等價物淨增加額

63,027,539.32

125,794,764.60

加：期初現金及現金等價物餘額

1,126,964,489.64

1,102,299,158.64

六、期末現金及現金等價物餘額

1,189,992,028.96

1,228,093,923.24

法定代表人：王先成 主管會計工作負責人：孟竹宏 會計機構負責人：孟竹宏

母公司現金流量表

2017年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

414,564,119.50

545,999,835.02

收到的稅費返還

172,827.33

1,249,558.04

收到其他與經營活動有關的現金

12,184,480.66

45,596,691.65

經營活動現金流入小計

426,921,427.49

592,846,084.71

購買商品、接受勞務支付的現金

319,834,880.25

365,228,056.65

支付給職工以及為職工支付的現金

138,589,815.54

141,178,709.28

支付的各項稅費

54,089,813.62

60,637,079.95

支付其他與經營活動有關的現金

43,305,333.49

39,603,617.51

經營活動現金流出小計

555,819,842.90

606,647,463.39

經營活動產生的現金流量淨額

-128,898,415.41

-13,801,378.68

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金

5,198,683.41

27,741,150.00

處置固定資產、無形資產和其他長

期資產收回的現金淨額

39,444.96

15,342.98

處置子公司及其他營業單位收到的

現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

937,500.00

1,648,734.74

投資活動現金流入小計

6,175,628.37

29,405,227.72

購建固定資產、無形資產和其他長

期資產支付的現金

48,611,973.31

39,189,639.22

投資支付的現金

64,126,963.00

6,159,020.00

取得子公司及其他營業單位支付的

現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

112,738,936.31

45,348,659.22

投資活動產生的現金流量淨額

-106,563,307.94

-15,943,431.50

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

取得借款收到的現金

310,000,000.00

400,000,000.00

發行債券收到的現金

198,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

508,000,000.00

400,000,000.00

償還債務支付的現金

319,500,000.00

260,000,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付的

現金

10,493,630.27

10,159,004.17

支付其他與籌資活動有關的現金

20,498,034.98

籌資活動現金流出小計

350,491,665.25

270,159,004.17

籌資活動產生的現金流量淨額

157,508,334.75

129,840,995.83

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

-427,950.43

617,617.02

五、現金及現金等價物淨增加額

-78,381,339.03

100,713,802.67

加：期初現金及現金等價物餘額

848,969,800.31

1,002,101,355.20

六、期末現金及現金等價物餘額

770,588,461.28

1,102,815,157.87

法定代表人：王先成 主管會計工作負責人：孟竹宏 會計機構負責人：孟竹宏

合併所有者權益變動表

2017年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

本期

歸屬於母公司所有者權益

少數股東權

益

所有者權益合計

股本

其他權

益工具

資本公積

減

：

庫

存

股

其他綜合收益

專項儲備

盈餘公積

一

般

風

險

準

備

未分配利潤

優

先

股

永

續

債

其

他

一、上年期末餘額

450,000,000.00

1,741,533,324.22

33,621,732.96

60,785,996.49

112,347,885.80

1,280,724,318.33

13,239,038.95

3,692,252,296.75

加：會計政策變更

前期差錯更

正

同一控制下

企業合併

其他

二、本年期初餘額

450,000,000.00

1,741,533,324.22

33,621,732.96

60,785,996.49

112,347,885.80

1,280,724,318.33

13,239,038.95

3,692,252,296.75

三、本期增減變動

金額（減少以

「－」號填列）

-1,391,423.57

-11,071,184.04

1,552,074.92

88,882,059.61

-2,126,820.25

75,844,706.67

（一）綜合收益總

額

-11,071,184.04

111,382,059.61

-18,243.83

100,292,631.74

（二）所有者投入

和減少資本

-1,391,423.57

-2,108,576.42

-3,499,999.99

1．股東投入的普

通股

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

-1,391,423.57

-2,108,576.42

-3,499,999.99

（三）利潤分配

-22,500,000.00

-22,500,000.00

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或

股東）的分配

-22,500,000.00

-22,500,000.00

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1,552,074.92

1,552,074.92

1．本期提取

72,324,664.44

72,324,664.44

2．本期使用

70,772,589.52

70,772,589.52

（六）其他

四、本期期末餘額

450,000,000.00

1,740,141,900.65

22,550,548.92

62,338,071.41

112,347,885.80

1,369,606,377.94

11,112,218.70

3,768,097,003.42

項目

上期

歸屬於母公司所有者權益

少數股東權益

所有者權益合計

股本

其他權

益工具

資本公積

減

：

庫

存

股

其他綜合收益

專項儲備

盈餘公積

一

般

風

險

準

備

未分配利潤

優

先

股

永

續

債

其

他

一、上年期末

375,000,000.00

1,817,173,324.22

10,031,327.76

64,368,086.35

99,360,042.87

1,153,037,858

12,402,194.54

3,531,372,833.

餘額

.24

98

加：會計政策

變更

前期差錯

更正

同一控制

下企業合併

其他

二、本年期初

餘額

375,000,000.00

1,817,173,324.22

10,031,327.76

64,368,086.35

99,360,042.87

1,153,037,858.24

12,402,194.54

3,531,372,833.98

三、本期增減

變動金額（減

少以「－」號

填列）

-640,000.00

6,683,220.45

-1,817,307.27

77,492,386.59

-271,540.60

81,446,759.17

（一）綜合收

益總額

6,683,220.45

107,492,386.59

-271,540.60

113,904,066.44

（二）所有者

投入和減少資

本

-640,000.00

-640,000.00

1．股東投入的

普通股

2．其他權益工

具持有者投入

資本

3．股份支付計

入所有者權益

的金額

4．其他

-640,000.00

-640,000.00

（三）利潤分

配

-30,000,000.00

-30,000,000.00

1．提取盈餘公

積

2．提取一般風

險準備

3．對所有者

（或股東）的

分配

-30,000,000.00

-30,000,000.00

4．其他

（四）所有者

權益內部結轉

1．資本公積轉

增資本（或股

本）

2．盈餘公積轉

增資本（或股

本）

3．盈餘公積彌

補虧損

4．其他

（五）專項儲

備

-1,817,307.27

-1,817,307.27

1．本期提取

57,015,325.05

57,015,325.05

2．本期使用

58,832,632.32

58,832,632.32

（六）其他

四、本期期末

餘額

375,000,000.00

1,816,533,324.22

16,714,548.21

62,550,779.08

99,360,042.87

1,230,530,244.83

12,130,653.94

3,612,819,593.15

法定代表人：王先成 主管會計工作負責人：孟竹宏 會計機構負責人：孟竹宏

母公司所有者權益變動表

2017年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

本期

股本

其他權

益工具

資本公積

減

：

庫

存

股

其

他

綜

合

收

益

專項儲備

盈餘公積

未分配利潤

所有者權益合計

優

先

股

永

續

債

其

他

一、上年期末餘額

450,000,000.00

1,754,960,755.16

46,258,379.60

108,707,715.02

861,250,988.21

3,221,177,837.99

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年期初餘額

450,000,000.00

1,754,960,755.16

46,258,379.60

108,707,715.02

861,250,988.21

3,221,177,837.99

三、本期增減變動金額（減

-861,997.19

-5,223,326.40

-6,085,323.59

少以「－」號填列）

（一）綜合收益總額

17,276,673.60

17,276,673.60

（二）所有者投入和減少資

本

1．股東投入的普通股

2．其他權益工具持有者投入

資本

3．股份支付計入所有者權益

的金額

4．其他

（三）利潤分配

-22,500,000.00

-22,500,000.00

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或股東）的分

配

-22,500,000.00

-22,500,000.00

3．其他

（四）所有者權益內部結轉

1．資本公積轉增資本（或股

本）

2．盈餘公積轉增資本（或股

本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（五）專項儲備

-861,997.19

-861,997.19

1．本期提取

59,142,247.45

59,142,247.45

2．本期使用

60,004,244.64

60,004,244.64

（六）其他

四、本期期末餘額

450,000,000.00

1,754,960,755.16

45,396,382.41

108,707,715.02

856,027,661.81

3,215,092,514.40

項目

上期

股本

其他權

益工具

資本公積

減

：

庫

存

股

其

他

綜

合

收

益

專項儲備

盈餘公積

未分配利潤

所有者權益合計

優

先

股

永

續

債

其

他

一、上年期末餘額

375,000,000.00

1,829,960,755.16

49,734,578.45

95,719,872.09

774,360,401.84

3,124,775,607.54

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年期初餘額

375,000,000.00

1,829,960,755.16

49,734,578.45

95,719,872.09

774,360,401.84

3,124,775,607.54

三、本期增減變動金額（減

少以「－」號填列）

-2,109,817.82

33,823,764.18

31,713,946.36

（一）綜合收益總額

63,823,764.18

63,823,764.18

（二）所有者投入和減少資

本

1．股東投入的普通股

2．其他權益工具持有者投入

資本

3．股份支付計入所有者權益

的金額

4．其他

（三）利潤分配

-30,000,000.00

-30,000,000.00

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或股東）的分

配

-30,000,000.00

-30,000,000.00

3．其他

（四）所有者權益內部結轉

1．資本公積轉增資本（或股

本）

2．盈餘公積轉增資本（或股

本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（五）專項儲備

-2,109,817.82

-2,109,817.82

1．本期提取

46,644,595.77

46,644,595.77

2．本期使用

48,754,413.59

48,754,413.59

（六）其他

四、本期期末餘額

375,000,000.00

1,829,960,755.16

47,624,760.63

95,719,872.09

808,184,166.02

3,156,489,553.90

法定代表人：王先成 主管會計工作負責人：孟竹宏 會計機構負責人：孟竹宏

三、 公司基本情況

1. 公司概況

√適用 □不適用

公司系在

金誠信

礦業管理有限公司的基礎上整體變更設立的股份有限公司，統一社會信用代

碼：911100006699022334，註冊地：北京市密雲區經濟開發區水源西路28號院1號樓101室，法

定代表人：王先成。截至2017年6月30日，公司註冊資本為人民幣450,000,000.00元，總股本

為450,000,000.00股，每股面值人民幣1元。報告期後，因實施2016年度利潤分配方案，公司

註冊資本增加至585,000,000.00元，總股本為585,000,000.00股，每股面值人民幣1元。公司

股票於2015年6月30日在上海證券交易所掛牌交易。

本公司的基本組織架構：根據國家法律法規和公司章程的規定，建立了由股東大會、董事會、

監事會及經營管理層組成的規範的多層次治理結構；董事會下設戰略委員會、審計與風險管理委

員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、技術委員會等五個專門委員會和董事會辦公室。公司下

設綜合行政管理中心、經營管理中心、財務管理中心、人力資源管理中心、安全生產調度管理中

心、物資管理中心、科技創新事業部、設備管理中心等主要職能部門。

本公司屬礦山開發服務行業。經營範圍為：承包與其實力、規模、業績相適應的國外工程項

目；對外派遣實施上述境外工程所需的勞務人員；礦業管理、為礦山企業提供採礦委託管理和諮

詢服務；工程勘察設計；礦業技術研究開發、技術轉讓；承包工程；銷售、維修礦業無軌採、運、

裝礦業設備；機械設備租賃；貨物進出口、技術進出口、代理進出口；建設工程諮詢；礦產勘探。

2. 合併財務報表範圍

√適用 □不適用

截至2017年6月30日，本公司合併財務報表範圍內子公司如下：

1、雲南

金誠信

礦業管理有限公司

2、雲南

金誠信

力合礦山工程設計院有限公司

3、

金誠信

礦業建設尚比亞有限公司

4、

金誠信

寮國一人有限公司

5、北京

金誠信

礦山技術研究院有限公司

6、北京

金誠信

反井工程有限公司

7、

金誠信

國際投資有限公司

8、湖北

金誠信

礦業服務有限公司

9、北京眾誠城商貿有限公司

10、邁拓礦業服務（尚比亞）有限公司

11、金剛礦業管理有限公司

12、

金誠信

礦業建設塔吉克斯坦有限公司

四、 財務報表的編制基礎

1. 編制基礎

本公司財務報表以持續經營為編制基礎。根據實際發生的交易和事項，按照《企業會計準則》

進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。

2. 持續經營

√適用 □不適用

公司無應披露導致對持續經營能力產生重大懷疑的因素。

五、 重要會計政策及會計估計

具體會計政策和會計估計提示：

√適用 □不適用

見下文

1. 遵循企業會計準則的聲明

本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營

成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。

2. 會計期間

本公司會計年度自公曆1月1日起至12月31日止。

3. 營業周期

√適用 □不適用

正常營業周期是指本公司從購買用於加工的資產起至實現現金或現金等價物的期間。本公司

以12個月作為一個營業周期，並以其作為資產和負債的流動性劃分標準。

4. 記帳本位幣

本公司的記帳本位幣為人民幣。本公司之境外子公司

金誠信

尚比亞採用美元為記帳本位幣，金誠

信寮國採用基普為記帳本位幣，

金誠信

國際採用港幣為記帳本位幣，編制財務報表時折算成人民

幣。

5. 同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

√適用 □不適用

1．同一控制下企業合併的會計處理

公司在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日被合併方在最終控制方合併財務報表中的

帳面價值計量。公司取得的被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額

與支付的合併對價帳面價值(或發行股份面值總額)的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，

調整留存收益。

2．非同一控制下企業合併的會計處理

公司在購買日對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確

認為商譽；對於合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額，首先對取得的

被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合併成本的計量進行覆核，經覆核後

合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。

如果在購買日或合併當期期末，因各種因素影響無法合理確定作為合併對價付出的各項資產的公

允價值，或合併中取得被購買方各項可辨認資產、負債的公允價值，合併當期期末，公司以暫時

確定的價值為基礎對企業合併進行核算。自購買日算起12個月內取得進一步的信息表明需對原暫

時確定的價值進行調整的，則視同在購買日發生，進行追溯調整，同時對以暫時性價值為基礎提

供的比較報表信息進行相關的調整；自購買日算起12個月以後對企業合併成本或合併中取得的可

辨認資產、負債價值的調整，按照《企業會計準則第28號——會計政策、會計估計變更和會計差

錯更正》的原則進行處理。

公司在企業合併中取得的被購買方的可抵扣暫時性差異，在購買日不符合遞延所得稅資產確

認條件的，不予以確認。購買日後12個月內，如取得新的或進一步的信息表明購買日的相關情況

已經存在，預期被購買方在購買日可抵扣暫時性差異帶來的經濟利益能夠實現的，確認相關的遞

延所得稅資產，同時減少商譽，商譽不足衝減的，差額部分確認為當期損益；除上述情況以外，

確認與企業合併相關的遞延所得稅資產，計入當期損益。

通過多次交易分步實現的非同一控制下企業合併，根據企業會計準則判斷該多次交易是否屬於「一

攬子交易」。屬於「一攬子交易」的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不

屬於「一攬子交易」的，在合併財務報表中，對於購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股

權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益；原持有

的股權投資為可供出售金融資產的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動轉入購買日所屬當

期損益；原持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及除淨損益、其他綜合收

益和利潤分配外的其他所有者權益變動的，與其相關的其他綜合收益、其他所有者權益變動轉為

購買日所屬當期收益，由於被投資方重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產變動而產生的其他綜

合收益除外。

6. 合併財務報表的編制方法

√適用 □不適用

公司合併財務報表的合併範圍以控制為基礎確定，所有子公司均納入合併財務報表。

所有納入合併財務報表合併範圍的子公司所採用的會計政策、會計期間與本公司一致，如子

公司採用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合併財務報表時，按本公司的會計政

策、會計期間進行必要的調整。對於非同一控制下企業合併取得的子公司，以購買日可辨認淨資

產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。合併財務報表以本公司及子公司的財務報表為基礎，

根據其他有關資料，由本公司編制。

合併財務報表時抵銷本公司與各子公司、各子公司相互之間發生的內部交易對合併資產負債

表、合併利潤表、合併現金流量表、合併所有者權益變動表的影響。

子公司少數股東應佔的權益和損益分別在合併資產負債表中所有者權益項目下和合併利潤表

中淨利潤項目下單獨列示。子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有

者權益中所享有份額而形成的餘額，衝減少數股東權益。

報告期若因同一控制下企業合併增加子公司的，則調整合併資產負債表的合併當期期初數；

將子公司合併當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表；將子公司合併當期期初

至報告期末的現金流量納入合併現金流量表。

報告期若因非同一控制下企業合併增加子公司的，則不調整合併資產負債表的合併當期期初

數；將子公司自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表；該子公司自購買日至報

告期末的現金流量納入合併現金流量表。

報告期本公司處置子公司，則該子公司處置當期期初至處置日的收入、費用、利潤納入合併

利潤表；該子公司處置當期期初至處置日的現金流量納入合併現金流量表。因處置部分股權投資

或其他原因喪失了對原有子公司控制權時，對於處置後的剩餘股權投資，本公司按照其在喪失控

制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩餘股權公允價值之和，減去按原持股

比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的淨資產的份額之間的差額，計入喪失控制權

當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控制權時轉為當期投資收

益。

對於分步處置股權至喪失控制權過程中的各項交易，各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以

下一種或多種情況時，本公司將多次交易事項作為一攬子交易，將各項交易作為一項處置子公司

並喪失控制權的交易進行會計處理；在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該

子公司淨資產份額的差額，在合併財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一併轉入喪

失控制權當期的損益：

1．這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的；

2．這些交易整體才能達成一項完整的商業結果；

3．一項交易的發生取決於其他至少一項交易的發生；

4．一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一併考慮時是經濟的。

本公司因購買少數股權新取得的長期股權投資成本與按照新增持股比例計算應享有子公司的可辨

認淨資產份額之間的差額，以及在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的股權投資而取得

的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司淨資產的差額，均調整合併資產負債表中的資

本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足衝減的，調整留存收益。

7. 合營安排分類及共同經營會計處理方法

□適用 √不適用

8. 現金及現金等價物的確定標準

現金等價物是指企業持有的期限短（一般指從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換為

已知金額現金、價值變動風險很小的投資。

9. 外幣業務和外幣報表折算

√適用 □不適用

1．外幣業務

對發生的外幣業務，採用交易發生日的當期平均匯率折合人民幣記帳。對各種外幣帳戶的外

幣期末餘額，外幣貨幣性項目按資產負債表日即期匯率折算，除與購建符合資本化條件資產有關

的專門借款本金及利息的匯兌差額外，其他匯兌差額計入當期損益；以歷史成本計量的外幣非貨

幣性項目仍採用交易發生日的即期匯率折算；以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價

值確定日的即期匯率折算，差額作為公允價值變動損益。

2．外幣報表折算

資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除「未分

配利潤」項目外，其他項目採用發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，採用交易

發生日的當期平均匯率折算；按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表中所有

者權益項目下單獨列示；現金流量表採用現金流量發生日的當期平均匯率折算。匯率變動對現金

的影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列示。

10. 金融工具

√適用 □不適用

1．金融資產和金融負債的分類

金融資產在初始確認時劃分為以下四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

(包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產)、持有至到期

投資、應收款項、可供出售金融資產。

金融負債在初始確認時劃分為以下兩類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

(包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債)、其他金融負

債。

2．金融資產和金融負債的確認依據和計量方法

公司成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。初始確認金融資產或金融

負債時，按照公允價值計量；對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，

相關交易費用直接計入當期損益；對於其他類別的金融資產或金融負債，相關交易費用計入初始

確認金額。

公司按照公允價值對金融資產進行後續計量，且不扣除將來處置該金融資產時可能發生的交

易費用，但下列情況除外：(1)持有至到期投資以及應收款項採用實際利率法，按攤餘成本計量；

(2)在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鈎並

須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。

公司採用實際利率法，按攤餘成本對金融負債進行後續計量，但下列情況除外：(1)以公允價

值計量且其變動計入當期損益的金融負債，按照公允價值計量，且不扣除將來結清金融負債時可

能發生的交易費用；(2)與在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具掛鈎並須通

過交付該權益工具結算的衍生金融負債，按照成本計量；(3)不屬於指定為以公允價值計量且其變

動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同，按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數與初

始確認金額扣除按照實際利率法攤銷的累計攤銷額後的餘額兩項金額之中的較高者進行後續計量。

金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，除與套期保值有關外，按照如下方法處理：

(1)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損

失，計入公允價值變動損益；在資產持有期間所取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處置

時，將實際收到的金額與初始入帳金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。

(2)可供出售金融資產的公允價值變動計入資本公積；持有期間按實際利率法計算的利息，計入投

資收益；可供出售權益工具投資的現金股利，於被投資單位宣告發放股利時計入投資收益；處置

時，將實際收到的金額與帳面價值扣除原直接計入資本公積的公允價值變動累計額之後的差額確

認為投資收益。

3．金融資產轉移的確認依據和計量方法

公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給了轉入方的，終止確認該金融資產；

保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，繼續確認所轉移的金融資產，並將收到的對

價確認為一項金融負債。公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，

分別下列情況處理：(1)放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產；(2)未放棄對該金融

資產控制的，按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。

金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益：(1)所轉移金融資

產的帳面價值；(2)因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。

金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和

未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金額的差額計入當期損

益：(1)終止確認部分的帳面價值；(2)終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價

值變動累計額中對應終止確認部分的金額之和。

4．金融資產和金融負債的終止確認條件

當收取某項金融資產現金流量的合同權利已終止或該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報

酬已轉移時，終止確認該金融資產；當金融負債的現實義務全部或部分解除時，相應終止確認該

金融負債或其一部分。

5．金融資產和金融負債的公允價值確定方法

存在活躍市場的金融資產或金融負債，以活躍市場的報價確定其公允價值；不存在活躍市場

的金融資產或金融負債，採用估值技術(包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易

中使用的價格、參照實質上相同的其他金融工具的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模

型等)確定其公允價值；初始取得或源生的金融資產或承擔的金融負債，以市場交易價格作為確定

其公允價值的基礎。

6．金融資產的減值測試和減值準備計提方法

資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產進行減值

測試。對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試；對單項金額不重大的金融資產，包括在具

有類似信用風險特徵的金融資產組合中進行減值測試；單獨測試未發生減值的金融資產(包括單項

金額重大和不重大的金融資產)，包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中進行減值測試。

按攤餘成本計量的金融資產，期末有客觀證據表明其發生了減值的，根據其帳面價值與預計未來

現金流量現值之間的差額計算確認減值損失，短期應收款項的預計未來現金流量與其現值相差很

小的，在確定相關減值損失時，不對其預計未來現金流量進行折現。在活躍市場中沒有報價且其

公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍

生金融資產發生減值時，將該權益工具投資或衍生金融資產的帳面價值，與按照類似金融資產當

時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失。可供出售金融資產

的公允價值發生較大幅度下降且預期下降趨勢屬於非暫時性時，確認其減值損失，並將原直接計

入所有者權益的公允價值累計損失一併轉出計入減值損失

11. 應收款項

(1). 單項金額重大並單獨計提壞帳準備的應收款項

√適用 □不適用

單項金額重大的判斷依據或金額標準

金額8,000.00萬元以上(含)的款項。

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法

經單獨進行減值測試有客觀證據表明發生減值

的，根據其未來現金流量現值低於其帳面價值

的差額計提壞帳準備；經單獨進行減值測試未

發生減值的，納入相應信用風險組合計提壞帳

準備。

(2). 按信用風險特徵組合計提壞帳準備的應收款項：

√適用 □不適用

按信用風險特徵組合計提壞帳準備的計提方法（帳齡分析法、餘額百分比法、其他方法）

帳齡組合

帳齡分析法

關聯方組合

除有確鑿證據表明發生減值外，不計提壞帳準

備

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的

√適用 □不適用

帳齡

應收帳款計提比例(%)

其他應收款計提比例(%)

1年以內（含1年）

其中：1年以內分項，可添加行

1年以內

3

3

1－2年

10

10

2－3年

20

20

3年以上

3－4年

30

30

4－5年

50

50

5年以上

100

100

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的

□適用 √不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的

□適用 √不適用

(3). 單項金額不重大但單獨計提壞帳準備的應收款項：

√適用 □不適用

單項計提壞帳準備的理由

有確鑿證據表明可收回性存在明顯差異

壞帳準備的計提方法

根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額

計提壞帳準備

12. 存貨

√適用 □不適用

1．存貨主要包括原材料、周轉材料、工程施工、低值易耗品、在途物資等。

2. 企業取得存貨按實際成本計量。

3．存貨發出的核算方法

(1)發出存貨採用移動加權平均法。

(2)低值易耗品和周轉材料的攤銷方法

低值易耗品和周轉材料於領用時起在其受益期內按月平均攤銷。

4．工程施工成本的具體核算方法：以工程項目為核算對象，按支出分別核算各工程項目的工程施

工成本。工程施工期末餘額反映內容主要為礦山工程建設項目已施工但未驗收結算的施工成本及

對應合同毛利。

5．資產負債表日，存貨採用成本與可變現淨值孰低計量，按照單個存貨成本高於可變現淨值的差

額計提存貨跌價準備。直接用於出售的存貨，在正常生產經營過程中以該存貨的估計售價減去估

計的銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨值；為工程施工持有的存貨，在正常生產經營

過程中以驗收結算的工程收入減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後

的金額確定其可變現淨值；資產負債表日，同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存

在合同價格的，分別確定其可變現淨值，並與其對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備的

計提或轉回的金額。

6．存貨的盤存制度為永續盤存制。

13. 劃分為持有待售資產

□適用 √不適用

14. 長期股權投資

√適用 □不適用

1．長期股權投資的投資成本的確定

(1)同一控制下的企業合併形成的，合併方以支付現金、轉讓非現金資產、承擔債務或發行權

益性證券作為合併對價的，在合併日按照被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳

面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉

讓的非現金資產以及所承擔債務帳面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調

整留存收益。

(2)非同一控制下的企業合併形成的，公司按照購買日確定的合併成本作為長期股權投資的初

始投資成本。合併成本為購買日購買方為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的

負債以及發行的權益性證券的公允價值。購買方為企業合併而發生的審計、法律服務、評估諮詢

等中介費用以及其他相關管理費用於發生時計入當期損益；購買方作為合併對價發行的權益性證

券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。本公司將合併協議

約定的或有對價作為企業合併轉移對價的一部分，按照其在購買日的公允價值計入企業合併成本。

通過多次交易分步實現的非同一控制下企業合併，根據企業會計準則判斷該多次交易是否屬

於「一攬子交易」。屬於「一攬子交易」的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處

理。不屬於「一攬子交易」的，在個別財務報表中，按照原持有被購買方的股權投資帳面價值加

上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的長期股權投資的初始投資成本；原持有的股權採用

權益法核算的，相關其他綜合收益暫不進行會計處理；原持有股權投資為可供出售金融資產的，

其公允價值與帳面價值之間的差額，以及原計入其他綜合收益的累計公允價值變動轉入當期損益。

(3)除企業合併形成以外的：以支付現金取得的，按照實際支付的購買價款作為其初始投資成

本；以發行權益性證券取得的，按照發行權益性證券的公允價值作為其初始投資成本，與發行權

益性證券直接相關的費用，按照《企業會計準則第37號——金融工具列報》的有關規定確定；通

過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第7號——非貨

幣性資產交換》的有關規定確定；通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企

業會計準則第12號——債務重組》的有關規定確定。

2．長期股權投資的後續計量及收益確認方法

(1)對實施控制的長期股權投資採用成本法核算；對具有共同控制或重大影響的長期股權投資，

採用權益法核算。

(2)採用成本法核算的長期股權投資按照初始投資成本計價。追加或收回投資應當調整長期股

權投資的成本。除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告發放的現金股利或利潤外，

被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。

(3)採用權益法核算的長期股權投資的初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資

產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小於投

資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，其差額應當計入當期損益，同時調整長期

股權投資的成本。取得長期股權投資後，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益和其他

綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，同時調整長期股權投資的帳面價值；在確

認應享有被投資單位淨損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為

基礎，對被投資單位的淨利潤進行調整後確認。按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算

應享有的部分，相應減少長期股權投資的帳面價值；對於被投資單位除淨損益、其他綜合收益和

利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的帳面價值並計入所有者權益。被投資

單位採用的會計政策及會計期間與公司不一致的，按照公司的會計政策及會計期間對被投資單位

的財務報表進行調整，並據以確認投資損益和其他綜合收益等。公司與聯營企業及合營企業之間

發生的未實現內部交易損益予以抵銷。

(4)公司因追加投資等原因對非同一控制下的被投資單位實施控制的，在個別財務報表中，按

照原持有的股權投資帳面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本。購

買日之前持有的股權採用權益法核算的，相關其他綜合收益在處置該項投資時採用與被投資單位

直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，因被投資方除淨損益、其他綜合收益和利潤

分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在處置該項投資時相應轉入處置期間的當

期損益。其中，處置後的剩餘股權採用成本法或權益法核算的，其他綜合收益和其他所有者權益

按比例結轉，處置後的剩餘股權改按《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》進行會計

處理的，其他綜合收益和其他所有者權益全部結轉。購買日之前持有的股權投資採用《企業會計

準則第22號——金融工具確認和計量》進行會計處理的，原持有股權的公允價值與帳面價值之間

的差額以及原計入其他綜合收益的累計公允價值變動全部轉入改按成本法核算的當期投資收益。

(5)公司因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權的，在個別財務報表中，

對於處置的股權按照《企業會計準則第2號——長期股權投資》的相關規定進行會計處理；處置

後的剩餘股權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，並對該剩餘

股權視同自取得時即採用權益法核算進行調整；處置後的剩餘股權不能對被投資單位實施共同控

制或施加重大影響的，改按《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》的有關規定進行會

計處理，其在喪失控制之日的公允價值與帳面價值間的差額計入當期損益。

3．確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據

按照相關約定對某項安排所共有的控制，並且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與

方一致同意後才能決策，認定為共同控制；對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，

但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定的，認定為重大影響。

4．長期股權投資減值測試及減值準備計提方法

資產負債表日，關注長期股權投資的帳面價值是否大於享有被投資單位所有者權益帳面價值的份

額等類似情況。出現類似情況時，按照《企業會計準則第8號——資產減值》對長期股權投資進

行減值測試。如果可收回金額的計量結果表明，該長期股權投資的可收回金額低於其帳面價值的，

將差額確認為減值損失，計提長期股權投資減值準備。

15. 投資性

房地產

不適用

16. 固定資產

(1). 確認條件

√適用 □不適用

固定資產是指同時具有下列特徵的有形資產：(1)為生產商品、提供勞務、出租或經營管理持

有的；(2)使用壽命超過一個會計年度。

固定資產同時滿足下列條件的予以確認：(1)與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；

(2)該固定資產的成本能夠可靠地計量。與固定資產有關的後續支出，符合上述確認條件的，計入

固定資產成本；不符合上述確認條件的，發生時計入當期損益。

固定資產按照成本進行初始計量

(2). 折舊方法

√適用 □不適用

類別

折舊方法

折舊年限（年）

殘值率（%）

年折舊率（%）

房屋及建築物

年限平均法

20

5

4.75

機器設備[注]

年限平均法

2-20

5

47.50-4.75

運輸工具

年限平均法

2-10

5

47.50-9.50

電子及其他設備

年限平均法

5-6

5

19.00-15.83

臨時設施

年限平均法

1-3

0

100.00-33.33

[注]機器設備中井架設施根據資產的經濟效益實現方式確定的折舊年限為20年。

(3). 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法

□適用 √不適用

17. 在建工程

√適用 □不適用

1．在建工程同時滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠地計量則予以確認。在建工程按建

造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的實際成本計量。

2．在建工程達到預定可使用狀態時，按工程實際成本轉入固定資產。已達到預定可使用狀態

但尚未辦理竣工結算的，先按估計價值轉入固定資產，待辦理竣工決算後再按實際成本調整原暫

估價值，但不再調整原已計提的折舊。

3．資產負債表日，有跡象表明在建工程發生減值的，按單項資產的可收回金額低於其帳面價值的

差額計提在建工程減值準備。上述資產減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。

18. 借款費用

√適用 □不適用

1．借款費用資本化的確認原則

公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，

計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。

2．借款費用資本化期間

(1)當同時滿足下列條件時，開始資本化：1)資產支出已經發生；2)借款費用已經發生；3) 為

使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

(2)暫停資本化：若符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷，並且中斷

時間連續超過3個月，暫停借款費用的資本化；中斷期間發生的借款費用確認為當期費用，直至

資產的購建或者生產活動重新開始。

(3)停止資本化：當所購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，

借款費用停止資本化。

3．借款費用資本化金額

為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息

費用(包括按照實際利率法確定的折價或溢價的攤銷)，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得

的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額，確定應予資本化的利息金額；為購建或

者生產符合資本化條件的資產佔用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款的資產支出加

權平均數乘以佔用一般借款的資本化率(加權平均利率)，計算確定一般借款應予資本化的利息金

額。在資本化期間內，每一會計期間的利息資本化金額不超過當期相關借款實際發生的利息金額。

外幣專門借款本金及利息的匯兌差額，在資本化期間內予以資本化。專門借款發生的輔助費用，

在所購建或生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之前發生的，予以資本

化；在達到預定可使用或者可銷售狀態之後發生的，計入當期損益。一般借款發生的輔助費用，

在發生時計入當期損益。

19. 生物資產

□適用 √不適用

20. 油氣資產

□適用 √不適用

21. 無形資產

(1). 計價方法、使用壽命、減值測試

√適用 □不適用

1．無形資產的初始計量

無形資產按成本進行初始計量。

2．無形資產使用壽命及攤銷

根據無形資產的合同性權利或其他法定權利、同行業情況、歷史經驗、相關專家論證等綜合

因素判斷，能合理確定無形資產為公司帶來經濟利益期限的，作為使用壽命有限的無形資產；無

法合理確定無形資產為公司帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產。

對使用壽命有限的無形資產，估計其使用壽命時通常考慮以下因素：(1)運用該資產生產的產

品通常的壽命周期、可獲得的類似資產使用壽命的信息；(2)技術、工藝等方面的現階段情況及對

未來發展趨勢的估計；(3)以該資產生產的產品或提供勞務的市場需求情況；(4)現在或潛在的競

爭者預期採取的行動；(5)為維持該資產帶來經濟利益能力的預期維護支出，以及公司預計支付有

關支出的能力；(6)對該資產控制期限的相關法律規定或類似限制，如特許使用期、租賃期等；(7)

與公司持有其他資產使用壽命的關聯性等。

使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內按照與該項無形資產有關的經濟利益的預期實現方

式系統合理地攤銷，無法可靠確定預期實現方式的，採用直線法攤銷。使用壽命不確定的無形資

產不予攤銷，但每年均對該無形資產的使用壽命進行覆核，並進行減值測試。

3．無形資產減值測試及減值準備計提方法

資產負債表日，有跡象表明無形資產可能發生減值的，以單項資產為基礎估計其可收回金額；

難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定其可收回金額。因

企業合併所形成的商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年年末都進行

減值測試。

單項資產的可收回金額低於其帳面價值的，按單項資產的帳面價值與可收回金額的差額計提相應

的資產減值準備。資產組的可收回金額低於其帳面價值的，確認其相應的減值損失，減值損失金

額先抵減分攤至資產組中商譽的帳面價值，再根據資產組中除商譽之外的其他各項資產的帳面價

值所佔比重，按比例抵減其他各項資產的帳面價值；以上資產帳面價值的抵減，作為各單項資產(包

括商譽)的減值損失，計提各單項資產的減值準備。上述資產減值損失一經確認，在以後會計期間

不再轉回。

(2). 內部研究開發支出會計政策

√適用 □不適用

內部研究開發項目的支出，區分為研究階段支出和開發階段支出。劃分研究階段和開發階段

的標準：為獲取新的技術和知識等進行的有計劃的調查階段，應確定為研究階段，該階段具有計

劃性和探索性等特點；在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用於某項計劃或設

計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等階段，應確定為開發階段，該階段具

有針對性和形成成果的可能性較大等特點。

內部研究開發項目研究階段的支出，於發生時計入當期損益。內部研究開發項目開發階段的支出，

同時滿足下列條件的，確認為無形資產：(1)完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有

可行性；(2)具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；(3)無形資產產生經濟利益的方式，包括

能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用

的，可證明其有用性；(4)有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，

並有能力使用或出售該無形資產；(5)歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。

22. 長期資產減值

√適用 □不適用

長期股權投資、採用成本模式計量的投資性

房地產

、固定資產、在建工程、使用壽命有限的

無形資產等長期資產，於資產負債表日存在減值跡象的，進行減值測試。減值測試結果表明資產

的可收回金額低於其帳面價值的，按其差額計提減值準備並計入減值損失。可收回金額為資產的

公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者。資產減值準

備按單項資產為基礎計算並確認，如果難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬

的資產組確定資產組的可收回金額。資產組是能夠獨立產生現金流入的最小資產組合。

商譽至少在每年年度終了進行減值測試。

本公司進行商譽減值測試，對於因企業合併形成的商譽的帳面價值，自購買日起按照合理的

方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。在將商

譽的帳面價值分攤至相關的資產組或者資產組組合時，按照各資產組或者資產組組合的公允價值

佔相關資產組或者資產組組合公允價值總額的比例進行分攤。公允價值難以可靠計量的，按照各

資產組或者資產組組合的帳面價值佔相關資產組或者資產組組合帳面價值總額的比例進行分攤。

在對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組

組合存在減值跡象的，先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，

並與相關帳面價值相比較，確認相應的減值損失。再對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減

值測試，比較這些相關資產組或者資產組組合的帳面價值（包括所分攤的商譽的帳面價值部分）

與其可收回金額，如相關資產組或者資產組組合的可收回金額低於其帳面價值的，確認商譽的減

值損失。上述資產減值損失一經確認，在以後會計期間不予轉回。

23. 長期待攤費用

√適用 □不適用

長期待攤費用按實際支出入帳，在受益期或規定的期限內平均攤銷。如果長期待攤的費用項

目不能使以後會計期間受益，則將尚未攤銷的該項目的攤餘價值全部轉入當期損益。其中：

預付經營租入固定資產的租金，按租賃合同規定的期限平均攤銷。

經營租賃方式租入的固定資產改良支出，按剩餘租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期

限平均攤銷。

24. 職工薪酬

(1)、短期薪酬的會計處理方法

√適用 □不適用

公司在職工為其提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，並計入當期損益，

或根據其他相關會計準則要求或允許計入資產成本。

(2)、離職後福利的會計處理方法

√適用 □不適用

公司對員工的離職後福利採取設定提存計劃的形式。設定提存計劃指由公司向單獨主體繳存

固定費用後，不再承擔進一步支付義務的離職後福利計劃。對於設定提存計劃，公司根據在資產

負債表日為換取職工在會計期間提供的服務而應向單獨主體繳存的提存金，確認為職工薪酬負債，

並計人當期損益或相關資產成本。

(3)、辭退福利的會計處理方法

√適用 □不適用

本公司在不能單方面撤回因解除勞動關係計劃或裁減建議所提供的辭退福利時，或確認與涉

及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時（兩者孰早），確認辭退福利產生的職工薪酬負債，

並計入當期損益。

(4)、其他長期職工福利的會計處理方法

√適用 □不適用

公司向職工提供離職後福利,其中包括長期帶薪缺勤, 公司在職工提供服務從而增加了其未

來享有的帶薪缺勤權利時，確認與累積帶薪缺勤相關的職工薪酬，並以累積未行使權利而增加的

預期支付金額計量，確認為職工薪酬-其他長期職工福利，並計入當期損益或相關資產成本。（該

處理方法適用於子公司尚比亞

金誠信

）

25. 預計負債

√適用 □不適用

1.因對外提供擔保、訴訟事項、產品質量保證、虧損合同等或有事項形成的義務成為公司承

擔的現時義務，履行該義務很可能導致經濟利益流出公司，且該義務的金額能夠可靠的計量時，

公司將該項義務確認為預計負債。

2.公司按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數對預計負債進行初始計量，並在資產負

債表日對預計負債的帳面價值進行覆核。

26. 股份支付

√適用 □不適用

1．股份支付的種類

包括以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。

2．權益工具公允價值的確定方法

(1)存在活躍市場的，按照活躍市場中的報價確定；(2)不存在活躍市場的，採用估值技術確定，

包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他

金融工具的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。

3．確認可行權權益工具最佳估計的依據

根據最新取得的可行權職工數變動等後續信息進行估計。

4. 股份支付的會計處理

(1)以權益結算的股份支付

以權益結算的股份支付換取職工提供服務的，授予後立即可行權的，在授予日按照權益工具

的公允價值計入相關成本或費用，相應調整資本公積；完成等待期內的服務或達到規定業績條件

才可行權的，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按

權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，相應調整資本公積。

以權益結算的股份支付換取其他方服務的，若其他方服務的公允價值能夠可靠計量的，按照

其他方服務在取得日的公允價值計量；其他方服務的公允價值不能可靠計量但權益工具公允價值

能夠可靠計量的，按照權益工具在服務取得日的公允價值計量，計入相關成本或費用，相應增加

所有者權益。

(2)以現金結算的股份支付

以現金結算的股份支付換取職工服務的，授予後立即可行權的，在授予日按公司承擔負債的

公允價值計入相關成本或費用，相應增加負債；完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行

權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權情況

的最佳估計為基礎，按公司承擔負債的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和相應

的負債。

(3)修改、終止股份支付計劃

如果修改增加了所授予的權益工具的公允價值，公司按照權益工具公允價值的增加相應地確

認取得服務的增加；如果修改增加了所授予的權益工具的數量，公司將增加的權益工具的公允價

值相應地確認為取得服務的增加；如果公司按照有利於職工的方式修改可行權條件，公司在處理

可行權條件時，考慮修改後的可行權條件。

如果修改減少了授予的權益工具的公允價值，公司繼續以權益工具在授予日的公允價值為基

礎，確認取得服務的金額，而不考慮權益工具公允價值的減少；如果修改減少了授予的權益工具

的數量，公司將減少部分作為已授予的權益工具的取消來進行處理；如果以不利於職工的方式修

改了可行權條件，在處理可行權條件時，不考慮修改後的可行權條件。

如果公司在等待期內取消了所授予的權益工具或結算了所授予的權益工具(因未滿足可行權條件

而被取消的除外)，則將取消或結算作為加速可行權處理，立即確認原本在剩餘等待期內確認的金

額。

27. 優先股、永續債等其他金融工具

□適用 √不適用

28. 收入

√適用 □不適用

本公司的營業收入主要包括採礦運營管理收入、礦山工程建設收入、礦山工程設計與諮詢收

入等。

（1）採礦運營管理收入

採礦運營管理在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下(同時滿足收入的金額能夠可靠

地計量、相關經濟利益很可能流入、交易的完工進度能夠可靠地確定、交易中已發生和將發生的

成本能夠可靠地計量)，採用完工百分比法確認提供勞務收入，並按已經提供的勞務佔應提供勞務

總量的比例確定提供勞務交易的完工進度。

採礦運營管理業務中，業主於月末定期結算已開採的礦石量、相關生產掘進量及相關輔助作

業量，每月能形成可清晰辨認的合同單元，依據採礦運營管理合同中約定了各作業量的結算單價，

公司以每月結算的礦石量、相關生產掘進量及相關輔助作業量按約定的結算價格確認當月收入。

在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：若已經發生的勞

務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相同金額結

轉勞務成本；若已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損

益，不確認提供勞務收入。

（2）礦山工程建設收入

在礦山工程建設收入的結果能夠可靠估計的情況下，於資產負債表日按照完工百分比法確認

合同收入和合同費用。合同完工進度按累計實際發生的合同成本佔合同預計總成本的比例確定。

按照合同總收入乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認收入後的金額，確認為當期合同收入；

同時，按照合同預計總成本乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認費用後的金額，確認為當

期合同費用。

礦山工程建設收入的結果能夠可靠估計是指同時滿足：①合同總收入能夠可靠地計量；②與

合同相關的經濟利益很可能流入企業；③實際發生的合同成本能夠清楚地區分和可靠地計量；④

合同完工進度和為完成合同尚需發生的成本能夠可靠地確定。

如礦山工程建設收入的結果不能可靠地估計，但合同成本能夠收回的，合同收入根據能夠收

回的實際合同成本予以確認，合同成本在其發生的當期確認為合同費用；合同成本不可能收回的，

在發生時立即確認為合同費用，不確認合同收入。使建造合同的結果不能可靠估計的不確定因素

不復存在的，按照完工百分比法確定與建造合同有關的收入和費用。

合同預計總成本超過合同總收入的，將預計損失確認為當期費用。

（3）礦山工程設計諮詢收入

公司礦山工程設計諮詢業務確認的礦山工程設計諮詢勞務收入，在提供勞務交易的結果能夠

可靠估計的情況下(同時滿足收入的金額能夠可靠地計量、相關經濟利益很可能流入、交易的完工

進度能夠可靠地確定、交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量)，採用完工百分比法確認提

供勞務收入。

礦山工程設計諮詢業務在執行過程中存在重要作業環節，礦山工程設計諮詢業務在達到重要

作業環節時，按照累計已發生成本佔預計總成本計算完工百分比確認收入，資產負債表日,若未滿

足收入確認條件，將已經發生的成本在存貨中列示。重要作業環節包括設計與諮詢報告的編制與

內部評審完成、外部專家評審通過、最終技術成果資料移交業主等。

在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：若已經發生的勞務成

本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相同金額結轉勞

務成本；若已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，

不確認提供勞務收入。

29. 政府補助

(1)、與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

√適用 □不適用

企業取得與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產使用壽命內平均分配，計

入當期損益。

(2)、與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

√適用 □不適用

企業取得與收益相關的政府補助，分別下列情況進行處理：(1)用於補償企業以後期間的相關

費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相關費用的期間計入當期損益；(2)用於補償企業已發

生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。

30. 遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

√適用 □不適用

1．根據資產、負債的帳面價值與其計稅基礎之間的差額(未作為資產和負債確認的項目按照

稅法規定可以確定其計稅基礎的，該計稅基礎與其帳面數之間的差額)，按照預期收回該資產或清

償該負債期間的適用稅率計算確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。

2．確認遞延所得稅資產以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。資產

負債表日，有確鑿證據表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異

的，確認以前會計期間未確認的遞延所得稅資產。

3．資產負債表日，對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核，如果未來期間很可能無法獲得足

夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可

能獲得足夠的應納稅所得額時，轉回減記的金額。

4. 公司當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益，但不包括下列情況產生的

所得稅：(1)企業合併；(2)直接在所有者權益中確認的交易或者事項。

31. 租賃

(1)、經營租賃的會計處理方法

√適用 □不適用

出租人：在租賃期內各個期間按照直線法將收取的租金確認計入當期損益。發生的初始直接

費用，直接計入當期損益。

承租人：在租賃期內各個期間按照直線法將租金支出計入相關資產成本或當期損益；發生的

初始直接費用，直接計入當期損益。

(2)、融資租賃的會計處理方法

√適用 □不適用

出租人：在租賃期開始日本公司按最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款

的入帳價值，同時記錄未擔保餘值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保餘值之和與其現

值之和的差額確認為未實現融資收益。未實現融資收益在租賃期內各個期間採用實際利率法計算

確認當期的融資收入。

承租人：在租賃期開始日本公司將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租

入資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為未確認融資費用。

初始直接費用計入租入資產價值。未確認融資費用在租賃期內各個期間採用實際利率法計算確認

當期的融資費用。本公司採用與自有固定資產相一致的折舊政策計提租賃資產折舊。

32. 其他重要的會計政策和會計估計

□適用 √不適用

33. 重要會計政策和會計估計的變更

(1)、重要會計政策變更

□適用 √不適用

(2)、重要會計估計變更

□適用 √不適用

34. 其他

□適用 √不適用

六、 稅項

1. 主要稅種及稅率

主要稅種及稅率情況

√適用 □不適用

稅種

計稅依據

稅率

增值稅

銷售貨物或提供應稅勞務過程

中產生的增值額

3%、6%、11%、16%、17%

房產稅

從價計徵，按房產原值一次減除

30%後餘值的1.2%；從租計徵的，

按租金收入的12%計徵

1.2%、12%

城市維護建設稅

應繳流轉稅稅額

1%、5%、7%

企業所得稅

應納稅所得額

0%、15%、17.5%、25%、28%、30%、

35%

教育費附加

應繳流轉稅稅額

3%

地方教育附加

應繳流轉稅稅額

2%

存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明

√適用 □不適用

納稅主體名稱

所得稅稅率

寮國

金誠信

28%

尚比亞

金誠信

35%

金剛礦業

30%

金誠信

國際

0%

金誠信

股份

15%

2. 稅收優惠

√適用 □不適用

根據尚比亞發展局2006年11號法案相關條例，

金誠信

尚比亞來自於尚比亞中國經濟貿易合

作區的經營所得自第一個盈利年度起(實際為2011年)，1-5年盈利免繳所得稅，6-8年盈利所得

稅率為法定稅率的50%， 9-10年盈利所得稅率為法定稅率的75%，10年之後盈利按照法定稅率繳

納所得稅，故處於尚比亞中國經濟貿易合作區內的

金誠信

尚比亞謙比希項目部報告期實際執行稅

率為17.5%；

金誠信

股份於2016年12月22日獲得了由北京市科學技術委員會、北京市財政局、北京市國

家稅務局、北京市地方稅務局聯合頒發的《高新技術企業證書》，根據《中華人民共和國企業所

得稅法》的有關規定，2016-2018年度享受減按15%的稅率繳納企業所得稅的稅收優惠政策。

3. 其他

□適用 √不適用

七、 合併財務報表項目注釋

1、 貨幣資金

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

庫存現金

1,981,157.25

2,173,166.04

銀行存款

1,188,010,871.71

1,124,791,323.60

其他貨幣資金

28,490,759.77

7,992,724.79

合計

1,218,482,788.73

1,134,957,214.43

其中：存放在境外的款

項總額

224,256,964.96

124,676,833.54

其他說明

其他貨幣資金期末餘額中包含保函保證金5,397,912.50元，票據保證金9,340,815.27元，

借款保證金13,752,032.00元。

2、 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

□適用 √不適用

3、 衍生金融資產

□適用 √不適用

4、 應收票據

(1). 應收票據分類列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

銀行承兌票據

132,316,751.25

161,095,688.38

商業承兌票據

114,630,000.00

43,450,000.00

合計

246,946,751.25

204,545,688.38

(2). 期末公司已質押的應收票據

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末已質押金額

銀行承兌票據

8,120,000.00

商業承兌票據

合計

8,120,000.00

(3). 期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末終止確認金額

期末未終止確認金額

銀行承兌票據

35,931,361.10

商業承兌票據

合計

35,931,361.10

(4). 期末公司因出票人未履約而將其轉應收帳款的票據

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

5、 應收帳款

(1). 應收帳款分類披露

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

金額

比例

(%)

金額

計提

比例

(%)

金額

比例

(%)

金額

計提

比例

(%)

單項金額重大並

單獨計提壞帳準

備的應收帳款

按信用風險特徵

組合計提壞帳準

備的應收帳款

2,180,979,755.31

100.00

235,378,035.29

10.79

1,945,601,720.01

2,172,716,376.79

100.00

206,375,399.88

9.50

1,966,340,976.91

單項金額不重大

但單獨計提壞帳

準備的應收帳款

-

合計

2,180,979,755.31

/

235,378,035.29

/

1,945,601,720.01

2,172,716,376.79

/

206,375,399.88

/

1,966,340,976.91

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款

□適用 √不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√適用□不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內

其中：1年以內分項

1年以內

1,298,243,664.69

38,947,309.94

3.00%

1年以內小計

1,298,243,664.69

38,947,309.94

3.00%

1至2年

385,139,053.16

38,513,905.32

10%

2至3年

290,399,081.35

58,079,816.27

20%

3年以上

3至4年

123,140,069.97

36,942,020.99

30%

4至5年

42,325,806.73

21,162,903.36

50%

5年以上

41,732,079.41

41,732,079.41

100%

合計

2,180,979,755.31

235,378,035.29

10.79%

確定該組合依據的說明：

無

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□適用√不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

□適用 √不適用

(2). 本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況：

本期計提壞帳準備金額29,002,635.41元；本期收回或轉回壞帳準備金額0元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

□適用 √不適用

(3). 本期實際核銷的應收帳款情況

□適用 √不適用

(4). 按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況：

√適用 □不適用

期末按欠款方歸集的餘額前五名應收帳款匯總金額為114,306.81萬元，佔應收帳款期末餘額合計

數的比例為52.41%，相應計提的壞帳準備期末餘額匯總金額為9,892.01萬元。

(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收帳款：

□適用 √不適用

(6). 轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

6、 預付款項

(1). 預付款項按帳齡列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末餘額

期初餘額

金額

比例(%)

金額

比例(%)

1年以內

26,785,147.25

96.84

8,551,655.50

92.97

1至2年

573,672.96

2.07

342,675.00

3.73

2至3年

120,450.00

0.44

52,045.00

0.57

3年以上

180,900.00

0.65

251,448.33

2.73

合計

27,660,170.21

100.00

9,197,823.83

100.00

帳齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：

無

(2). 按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況：

√適用 □不適用

預付帳款期末餘額前五名合計金額13,381,431.98元，佔期末預付款48.38%，帳齡均為1年以內

其他說明

□適用 √不適用

7、 應收利息

(1). 應收利息分類

□適用 √不適用

(2). 重要逾期利息

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

8、 應收股利

(1). 應收股利

□適用 √不適用

(2). 重要的帳齡超過1年的應收股利：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

9、 其他應收款

(1). 其他應收款分類披露

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

金額

比例

(%)

金額

計提

比例

(%)

金額

比例(%)

金額

計提比例

(%)

單項金額重大

並單獨計提壞

帳準備的其他

應收款

按信用風險特

徵組合計提壞

帳準備的其他

應收款

71,127,777.10

100.00

16,300,453.69

22.92

54,827,323.42

64,938,068.15

100.00

15,109,717.54

23.27

49,828,350.61

單項金額不重

大但單獨計提

壞帳準備的其

他應收款

合計

71,127,777.10

/

16,300,453.69

/

54,827,323.42

64,938,068.15

/

15,109,717.54

/

49,828,350.61

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款

□適用 √不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√適用□不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內

其中：1年以內分項

1年以內

18,784,800.23

563,544.01

3%

1年以內小計

18,784,800.23

563,544.01

3%

1至2年

12,359,211.00

1,235,921.10

10%

2至3年

6,524,963.40

1,304,992.68

20%

3年以上

3至4年

25,630,837.81

7,689,251.34

30%

4至5年

4,642,440.21

2,321,220.11

50%

5年以上

3,185,524.45

3,185,524.45

100%

合計

71,127,777.10

16,300,453.69

確定該組合依據的說明：

無

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□適用√不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□適用 √不適用

(2). 本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況：

本期計提壞帳準備金額1,190,736.15元；本期收回或轉回壞帳準備金額0元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

□適用 √不適用

(3). 本期實際核銷的其他應收款情況

□適用 √不適用

(4). 其他應收款按款項性質分類情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

職工預支備用金

1,057,200.26

1,360,139.59

履約與投標保證金

46,477,482.46

40,084,984.07

撤場變賣物資款

21,743,170.62

21,743,170.62

其他

1,849,923.76

1,749,773.87

合計

71,127,777.10

64,938,068.15

(5). 按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期

末餘額合計數的

比例(%)

壞帳準備

期末餘額

中農鉀肥有限

責任公司

撤場變賣物

資款

21,743,170.62

4年以內

33.48

6,522,951.19

玉溪礦業有限

公司

履約保證金

9,964,916.00

4年以內

15.35

2,457,286.70

中國黃金集團

中原礦業有限

公司

履約保證金

5,470,000.00

2年以內

8.42

547,000.00

雲南迪慶有色

金屬有限責任

公司

履約保證金

5,125,000.00

1年以內

7.89

153,750.00

海南礦業

股份

有限公司

履約保證金

4,000,000.00

3年以內

6.16

600,000.00

合計

/

46,303,086.62

/

71.30

10,280,987.89

(6). 涉及政府補助的應收款項

□適用 √不適用

(7). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款：

□適用 √不適用

(8). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

10、 存貨

(1). 存貨分類

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

原材料

183,791,205.43

183,791,205.43

159,581,780.25

159,581,780.25

周轉材料

3,142,092.87

3,142,092.87

5,629,869.93

5,629,869.93

建造合同形

成的已完工

未結算資產

283,507,091.64

2,564,350.08

280,942,741.56

196,385,415.39

3,069,893.09

193,315,522.30

委託加工物

資

885,214.92

885,214.92

8,587.78

8,587.78

低值易耗品

6,964,523.95

6,964,523.95

451,794.82

451,794.82

在途物資

4,773,893.12

4,773,893.12

1,605,660.57

1,605,660.57

勞務成本

18,724,195.77

18,724,195.77

24,471,982.49

24,471,982.49

合計

501,788,217.70

2,564,350.08

499,223,867.62

388,135,091.23

3,069,893.09

385,065,198.14

(2). 存貨跌價準備

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加金

額

本期減少金額

期末餘額

計

提

其他

轉回或轉銷

其他

原材料

在產品

庫存商品

周轉材料

消耗性生物資產

建造合同形成的已

完工未結算資產

3,069,893.09

505,543.01

2,564,350.08

合計

3,069,893.09

505,543.01

2,564,350.08

(3). 存貨期末餘額含有借款費用資本化金額的說明：

□適用 √不適用

(4). 期末建造合同形成的已完工未結算資產情況：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

餘額

累計已發生成本

2,950,830,001.41

累計已確認毛利

966,822,089.00

減：預計損失

2,564,350.08

已辦理結算的金額

3,634,144,998.77

建造合同形成的已完工未結算資產

280,942,741.56

其他說明

□適用 √不適用

11、 劃分為持有待售的資產

□適用 √不適用

12、 一年內到期的非流動資產

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

攤銷期限一年以上的周轉材料及低

值易耗品

9,157,076.62

3,437,439.79

長期待攤費用

338,240.14

合計

9,157,076.62

3,775,679.93

其他說明

無

13、 其他流動資產

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

預繳稅金

13,333,439.74

13,653,737.38

待抵扣進項稅

33,941,805.90

10,534,697.06

其他

26,089.34

合計

47,275,245.64

24,214,523.78

其他說明

無

14、 可供出售金融資產

(1). 可供出售金融資產情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值

準備

帳面價值

帳面餘額

減值

準備

帳面價值

可供出售債務工

具：

可供出售權益工

具：

按公允價值

計量的

按成本計量

的

140,000,000.00

140,000,000.00

120,000,000.00

120,000,000.00

合計

140,000,000.00

140,000,000.00

120,000,000.00

120,000,000.00

(2). 期末按公允價值計量的可供出售金融資產

□適用 √不適用

(3). 期末按成本計量的可供出售金融資產

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

被投

資

帳面餘額

減值準備

在

被

本

期

單位

期初

本期

增加

本

期

減

少

期末

期

初

本

期

增

加

本

期

減

少

期

末

投

資

單

位

持

股

比

例

(%)

現

金

紅

利

北京

恆溢

永晟

企業

管理

中心

（有

限合

夥）

120,000,000.00

120,000,000.00

深圳

市福

田賽

富動

勢股

權投

資基

金合

夥企

業

20,000,000.00

20,000,000.00

合計

120,000,000.00

20,000,000.00

140,000,000.00

/

(4). 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況

□適用 √不適用

(5). 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明：

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

15、 持有至到期投資

(1). 持有至到期投資情況：

□適用 √不適用

(2). 期末重要的持有至到期投資：

□適用 √不適用

(3). 本期重分類的持有至到期投資：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

16、 長期應收款

(1) 長期應收款情況：

□適用 √不適用

(2) 因金融資產轉移而終止確認的長期應收款

□適用 √不適用

(3) 轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

17、 長期股權投資

□適用 √不適用

18、 投資性

房地產

投資性

房地產

計量模式

不適用

19、 固定資產

(1). 固定資產情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

房屋及建築物

機器設備

運輸工具

電子及其他設備

臨時設施

合計

一、帳面原值：

1.期初餘額

190,052,460.91

853,981,692.17

159,419,980.83

44,367,379.25

86,236,539.37

1,334,058,052.53

2.本期增加金額

21,239,511.55

43,251,980.01

9,581,062.42

4,756,824.08

5,268,942.91

84,098,320.97

（1）購置

16,261,479.20

36,895,967.21

9,581,062.42

4,756,824.08

21,481.17

67,516,814.08

（2）在建工程轉入

4,978,032.35

6,356,012.80

5,247,461.74

16,581,506.89

（3）企業合併增加

3.本期減少金額

6,511,251.99

6,456,558.99

1,667,513.55

4,346,760.28

18,982,084.81

（1）處置或報廢

6,511,251.99

6,456,558.99

1,667,513.55

4,346,760.28

18,982,084.81

4.期末餘額

211,291,972.46

890,722,420.19

162,544,484.26

47,456,689.78

87,158,722.00

1,399,174,288.69

二、累計折舊

1.期初餘額

40,908,987.47

308,837,000.26

96,813,787.78

22,598,256.23

63,388,474.41

532,546,506.15

2.本期增加金額

4,893,084.64

46,345,059.61

17,739,664.73

2,565,611.74

5,153,082.50

76,696,503.22

（1）計提

4,893,084.64

46,345,059.61

17,739,664.73

2,565,611.74

5,153,082.50

76,696,503.22

3.本期減少金額

5,968,651.50

6,123,519.79

1,552,163.42

3,736,985.16

17,381,319.87

（1）處置或報廢

5,968,651.50

6,123,519.79

1,552,163.42

3,736,985.16

17,381,319.87

4.期末餘額

45,802,072.11

349,213,408.37

108,429,932.72

23,611,704.55

64,804,571.75

591,861,689.50

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金額

（1）計提

項目

房屋及建築物

機器設備

運輸工具

電子及其他設備

臨時設施

合計

3.本期減少金額

（1）處置或報廢

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價值

165,489,900.35

541,509,011.82

54,114,551.54

23,844,985.23

22,354,150.25

807,312,599.19

2.期初帳面價值

149,143,473.44

545,144,691.91

62,606,193.05

21,769,123.02

22,848,064.96

801,511,546.38

(2). 暫時閒置的固定資產情況

□適用 √不適用

(3). 通過融資租賃租入的固定資產情況

□適用 √不適用

(4). 通過經營租賃租出的固定資產

□適用 √不適用

(5). 未辦妥產權證書的固定資產情況

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

項目

帳面價值

未辦妥產權證書的原因

密雲大修廠

7,288,665.10

正在辦理之中

中南宿舍樓

18,362,579.35

正在辦理之中

實驗檢測中心

4,205,506.91

正在辦理之中

小 計

29,856,751.36

其他說明：

□適用 √不適用

20、 在建工程

(1). 在建工程情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準

備

帳面價值

帳面餘額

減值準

備

帳面價值

臨建房屋(臨時

設施)

3,251,508.46

3,251,508.46

3,720,642.31

3,720,642.31

待安裝設備

8,674,911.72

8,674,911.72

13,389,802.58

13,389,802.58

辦公樓

53,774,094.49

53,774,094.49

44,981,591.56

44,981,591.56

大修理機器設

備

3,410,518.24

3,410,518.24

918,707.38

918,707.38

合計

69,111,032.91

69,111,032.91

63,010,743.83

63,010,743.83

(2). 重要在建工程項目本期變動情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目名稱

預

算

數

期初

餘額

本期增加金額

本期轉入固定

資產金額

本期其他減少金額

期末

餘額

工程

累計

投入

佔預

算比

例

(%)

工程

進度

利息

資本

化累

計金

額

其

中：

本期

利息

資本

化金

額

本期

利息

資本

化率

(%)

資金

來源

待安裝設備

13,389,802.58

1,641,121.94

6,356,012.80

8,674,911.72

辦公樓

44,981,591.56

8,792,502.93

53,774,094.49

合計

58,371,394.14

10,433,624.87

6,356,012.80

62,449,006.21

/

/

/

/

(3). 本期計提在建工程減值準備情況：

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

21、 工程物資

□適用 √不適用

22、 固定資產清理

□適用 √不適用

23、 生產性生物資產

(1). 採用成本計量模式的生產性生物資產

□適用√不適用

(2). 採用公允價值計量模式的生產性生物資產

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

24、 油氣資產

□適用 √不適用

25、 無形資產

(1). 無形資產情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

土地使用權

專利權

非專利技

術

軟體

合計

一、帳面原值

1.期初餘額

53,152,253.94

8,942,776.11

62,095,030.05

2.本期增加金

額

194,319.28

194,319.28

(1)購置

194,319.28

194,319.28

(2)內部研

發

(3)企業合

並增加

3.本期減少金

額

(1)處置

4.期末餘額

53,152,253.94

9,137,095.39

62,289,349.33

二、累計攤銷

1.期初餘額

4,939,951.80

2,110,865.69

7,050,817.49

2.本期增加金

額

221,467.72

489,230.04

710,697.76

（1）計提

221,467.72

489,230.04

710,697.76

3.本期減少金

額

(1)處置

4.期末餘額

5,161,419.52

2,600,095.73

7,761,515.25

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金

額

（1）計提

3.本期減少金

額

(1)處置

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價

值

47,990,834.42

6,536,999.66

54,527,834.08

2.期初帳面價

值

48,212,302.14

6,831,910.42

55,044,212.56

本期末通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產餘額的比例0

(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

26、 開發支出

□適用 √不適用

27、 商譽

(1). 商譽帳面原值

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

被投資單位名稱或

形成商譽的事項

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

企業合併

形成的

處置

金誠信

力合

7,119,537.25

7,119,537.25

合計

7,119,537.25

7,119,537.25

(2). 商譽減值準備

□適用 √不適用

說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

28、 長期待攤費用

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加金額

本期攤銷金額

其他減少金額

期末餘額

固定資產改

良支出

6,217,003.83

480,261.49

5,736,742.34

固定資產大

修理

846,209.69

846,209.69

合計

7,063,213.52

1,326,471.18

5,736,742.34

其他說明：

無

29、 遞延所得稅資產/ 遞延所得稅負債

(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差

異

遞延所得稅

資產

可抵扣暫時性差

異

遞延所得稅

資產

資產減值準備

242,838,744.90

37,157,623.70

211,334,989.39

33,332,655.70

內部交易未實現利潤

可抵扣虧損

12,891,555.04

3,222,888.76

7,892,709.19

1,973,177.30

存貨跌價準備的所得稅

影響

2,564,350.08

384,652.51

3,069,893.09

511,038.26

固定資產折舊計提的所

得稅影響

75,450,182.26

11,997,006.44

75,450,182.26

11,997,006.44

無形資產攤銷的所得稅

影響

362,308.36

90,577.09

362,308.36

90,577.09

合計

334,107,140.64

52,852,748.50

298,110,082.29

47,904,454.79

(2). 未經抵銷的遞延所得稅負債

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

應納稅暫時性

差異

遞延所得稅

負債

應納稅暫時性差

異

遞延所得稅

負債

非同一控制企業合併資

產評估增值

可供出售金融資產公允

價值變動

固定資產折舊計提的所

得稅影響

76,321,930.11

26,712,675.54

106,040,514.87

35,805,897.25

合計

76,321,930.11

26,712,675.54

106,040,514.87

35,805,897.25

(3). 以抵銷後淨額列示的遞延所得稅資產或負債：

□適用 √不適用

(4). 未確認遞延所得稅資產明細

□適用 √不適用

(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

30、 其他非流動資產

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

攤銷期限在1年以上的周轉材

料

9,388,536.99

17,677,843.58

購買長期資產的預付款項

46,219,300.20

28,613,533.27

在途長期資產

1,623,931.62

合計

55,607,837.19

47,915,308.47

其他說明：

無

31、 短期借款

(1). 短期借款分類

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

質押借款

抵押借款

200,000,000.00

50,000,000.00

保證借款

283,548,800.00

360,000,000.00

信用借款

商業承兌匯票貼現

20,000,000.00

合計

483,548,800.00

430,000,000.00

短期借款分類的說明：

無

(2). 已逾期未償還的短期借款情況

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

32、 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

□適用 √不適用

33、 衍生金融負債

□適用 √不適用

34、 應付票據

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

種類

期末餘額

期初餘額

商業承兌匯票

23,353,113.62

28,269,582.20

銀行承兌匯票

28,323,145.74

20,746,538.17

合計

51,676,259.36

49,016,120.37

本期末已到期未支付的應付票據總額為0 元。

35、 應付帳款

(1). 應付帳款列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

1年以內

430,652,005.71

402,790,177.40

1-2年

50,156,273.33

39,155,014.21

2-3年

5,195,954.54

5,773,845.81

3年以上

15,296,685.61

17,100,154.73

合計

501,300,919.19

464,819,192.15

(2). 帳齡超過1年的重要應付帳款

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

36、 預收款項

(1). 預收帳款項列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

1年以內

54,724,999.50

39,372,753.95

1-2年

670,651.62

776,802.10

2-3年

361,107.94

291,347.07

3年以上

415,000.00

465,000.00

合計

56,171,759.06

40,905,903.12

(2). 帳齡超過1年的重要預收款項

□適用 √不適用

(3). 期末建造合同形成的已結算未完工項目情況：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

金額

累計已發生成本

1,258,338,661.14

累計已確認毛利

338,037,135.85

減：預計損失

-

已辦理結算的金額

1,550,626,722.14

建造合同形成的已完工未結算項目

45,749,074.85

其他說明

□適用 √不適用

37、 應付職工薪酬

(1). 應付職工薪酬列示：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

一、短期薪酬

57,627,228.98

214,848,807.54

215,840,121.07

56,635,915.45

二、離職後福利-設定

提存計劃

10,196,056.51

10,196,056.51

三、辭退福利

四、一年內到期的其他

福利

合計

57,627,228.98

225,044,864.05

226,036,177.58

56,635,915.45

(2). 短期薪酬列示：

√適用 □不適用

單位：元 幣種:人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

一、工資、獎金、津貼

和補貼

57,627,228.98

201,137,185.02

202,128,498.55

56,635,915.45

二、職工福利費

1,859,427.62

1,859,427.62

三、社會保險費

5,893,663.54

5,893,663.54

其中：醫療保險費

5,577,022.31

5,577,022.31

工傷保險費

316,641.23

316,641.23

生育保險費

四、住房公積金

5,404,938.98

5,404,938.98

五、工會經費和職工教

育經費

553,592.38

553,592.38

六、短期帶薪缺勤

七、短期利潤分享計劃

合計

57,627,228.98

214,848,807.54

215,840,121.07

56,635,915.45

(3). 設定提存計劃列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、基本養老保險

9,791,204.18

9,791,204.18

2、失業保險費

404,852.33

404,852.33

3、企業年金繳費

合計

10,196,056.51

10,196,056.51

其他說明：

□適用 √不適用

38、 應交稅費

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

增值稅

1,564,604.79

19,749,988.12

企業所得稅

27,178,903.16

26,287,492.10

個人所得稅

1,624,595.91

3,979,983.65

城市維護建設稅

710,967.51

1,231,305.52

教育費附加

376,962.90

670,435.45

地方教育附加

238,763.42

472,803.32

水利建設專項資金

7,738.56

25,700.60

房產稅

196,973.32

其他

89,271.60

31,304.80

合計

31,791,807.85

52,645,986.88

其他說明：

無

39、 應付利息

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

分期付息到期還本的長期借款利息

76,388.89

企業債券利息

2,664,109.59

短期借款應付利息

504,460.08

582,944.44

劃分為金融負債的優先股\永續債

利息

合計

3,168,569.67

659,333.33

重要的已逾期未支付的利息情況：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

40、 應付股利

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

普通股股利

22,500,000.00

劃分為權益工具的優先股\永

續債股利

合計

22,500,000.00

其他說明，包括重要的超過1年未支付的應付股利，應披露未支付原因：

無

41、 其他應付款

(1). 按款項性質列示其他應付款

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

押金保證金

4,717,255.70

7,882,555.78

暫借款

83,777.72

應付暫收款

4,383,164.52

7,798,408.52

其他

6,010,083.26

合計

9,100,420.22

21,774,825.28

(2). 帳齡超過1年的重要其他應付款

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

大冶有色建築安裝有限公司

1,630,000.00

保證金

湖北中正建設集團有限公司

1,680,000.00

保證金

合計

3,310,000.00

/

其他說明

□適用 √不適用

42、 劃分為持有待售的負債

□適用 √不適用

43、 1年內到期的非流動負債

□適用 √不適用

44、 其他流動負債

其他流動負債情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

短期應付債券

待轉銷銷項稅

3,729,774.67

1,616,676.22

合計

3,729,774.67

1,616,676.22

短期應付債券的增減變動：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

45、 長期借款

(1). 長期借款分類

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

質押借款

抵押借款

保證借款

48,500,000.00

信用借款

合計

48,500,000.00

長期借款分類的說明：

無

其他說明，包括利率區間：

□適用 √不適用

46、 應付債券

(1). 應付債券

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

17金誠01

198,115,295.46

合計

198,115,295.46

(2). 應付債券的增減變動：（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）

□適用 √不適用

(3). 可轉換

公司債

券的轉股條件、轉股時間說明：

□適用 √不適用

(4). 劃分為金融負債的其他金融工具說明：

期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

□適用 √不適用

期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

□適用 √不適用

其他金融工具劃分為金融負債的依據說明

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

47、 長期應付款

(1). 按款項性質列示長期應付款：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

期末餘額

分期購買長期資產

8,712,009.87

5,171,202.13

其他說明：

□適用 √不適用

48、 長期應付職工薪酬

√適用 □不適用

(1) 長期應付職工薪酬表

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

一、離職後福利-設定受益計劃淨負債

12,379,115.10

11,752,744.77

二、辭退福利

三、其他長期福利

4,078,929.84

4,078,929.84

合計

16,458,044.94

15,831,674.61

(2) 設定受益計劃變動情況

設定受益計劃義務現值：

□適用 √不適用

計劃資產：

□適用 √不適用

設定受益計劃淨負債（淨資產）

□適用 √不適用

設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明：

□適用 √不適用

設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

49、 專項應付款

□適用 √不適用

50、 預計負債

□適用 √不適用

51、 遞延收益

遞延收益情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

形成原因

政府補助

6,327,328.00

937,500.00

7,264,828.00

合計

6,327,328.00

937,500.00

7,264,828.00

/

涉及政府補助的項目：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

負債項目

期初餘額

本期新增補

助金額

本期計入營業

外收入金額

其他變動

期末餘額

與資產相關/

與收益相關

基建項目

補貼

5,077,200.00

5,077,200.00

與資產相關

尾礦採空

區裝備研

發補助金

1,100,128.00

1,100,128.00

與資產相關

深部金屬

礦建井與

提升關鍵

技術

150,000.00

937,500.00

1,087,500.00

與資產相關

合計

6,327,328.00

937,500.00

7,264,828.00

/

其他說明：

□適用 √不適用

52、 其他非流動負債

□適用 √不適用

53、 股本

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

期初餘額

本次變動增減（+、一）

期末餘額

發行

新股

送股

公積金

轉股

其他

小計

股份總

數

450,000,000.00

450,000,000.00

其他說明：

無

54、 其他權益工具

(1) 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

□適用 √不適用

(2) 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

□適用 √不適用

其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據：

□適用 √不適用

其他說明:

□適用 √不適用

55、 資本公積

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

資本溢價（股本溢

價）

1,707,689,520.33

1,391,423.57

1,706,298,096.76

其他資本公積

33,843,803.89

33,843,803.89

合計

1,741,533,324.22

1,391,423.57

1,740,141,900.65

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

無

56、 庫存股

□適用 √不適用

57、 其他綜合收益

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初

餘額

本期發生金額

期末

餘額

本期所得稅前發

生額

減：

前期

計入

其他

綜合

收益

當期

轉入

減

：

所

得

稅

費

用

稅後

歸屬

於母

公司

稅

後

歸

屬

於

少

數

股

損益

東

一、以後不能

重分類進損

益的其他綜

合收益

二、以後將重

分類進損益

的其他綜合

收益

33,621,732.96

-11,071,184.04

22,550,548.92

外幣財務

報表折算差

額

33,621,732.96

-11,071,184.04

22,550,548.92

其他綜合收

益合計

33,621,732.96

-11,071,184.04

22,550,548.92

其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：

無

58、 專項儲備

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

安全生產費

60,785,996.49

72,324,664.44

70,772,589.52

62,338,071.41

合計

60,785,996.49

72,324,664.44

70,772,589.52

62,338,071.41

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

無

59、 盈餘公積

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

法定盈餘公積

112,347,885.80

112,347,885.80

任意盈餘公積

儲備基金

企業發展基金

其他

合計

112,347,885.80

112,347,885.80

盈餘公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

無

60、 未分配利潤

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期

上期

調整前上期末未分配利潤

1,280,724,318.33

1,153,037,858.24

調整期初未分配利潤合計數（調增+，

調減－）

調整後期初未分配利潤

1,280,724,318.33

1,153,037,858.24

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利

潤

111,382,059.61

107,492,386.59

減：提取法定盈餘公積

提取任意盈餘公積

提取一般風險準備

應付普通股股利

22,500,000.00

30,000,000.00

轉作股本的普通股股利

期末未分配利潤

1,369,606,377.94

1,230,530,244.83

調整期初未分配利潤明細：

1、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0 元。

2、由於會計政策變更，影響期初未分配利潤0 元。

3、由於重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0 元。

4、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響期初未分配利潤0 元。

5、其他調整合計影響期初未分配利潤0 元。

61、 營業收入和營業成本

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

1,124,907,838.72

839,714,594.88

1,206,697,230.07

926,967,729.36

其他業務

17,622,298.01

16,496,432.38

2,188,654.45

1,294,035.09

合計

1,142,530,136.73

856,211,027.26

1,208,885,884.52

928,261,764.45

62、 稅金及附加

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

消費稅

營業稅

2,836,741.06

城市維護建設稅

1,787,544.85

1,046,978.76

教育費附加

957,243.26

741,702.89

資源稅

房產稅

683,726.11

土地使用稅

315,710.86

車船使用稅

204,394.15

印花稅

314,435.72

地方教育費附加

631,274.10

496,412.88

其他

117,799.44

合計

5,012,128.49

5,121,835.59

其他說明：

無

63、 銷售費用

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

工資、獎金及補貼

2,324,188.28

2,014,214.36

運費、裝卸費

475,860.29

差旅費

205,258.95

103,132.80

投標費

653,775.68

94,602.80

其他

42,744.79

207,996.65

合計

3,225,967.70

2,895,806.90

其他說明：

無

64、 管理費用

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

工資津貼及福利

37,552,010.49

45,203,772.19

技術開發費

12,413,506.41

12,197,738.06

社會保險費

11,734,125.27

11,747,884.16

折舊費

9,982,513.90

7,159,509.02

差旅費

4,434,797.45

4,203,720.83

辦公費

1,880,854.21

1,092,326.59

車輛運行費

2,214,192.62

2,146,244.91

業務招待費

2,925,224.70

1,234,930.91

住房公積金

2,495,895.00

3,106,492.12

稅金

-

765,774.78

租賃費

2,242,808.82

1,707,016.50

中介機構費

1,501,411.12

672,131.84

會議費

882,471.87

866,894.57

勞動保護費

155,690.86

291,964.09

修理費

1,596,678.58

517,184.92

通訊費

561,548.31

389,576.98

職工教育經費

176,126.73

212,534.44

其他

556,576.54

576,216.66

合計

93,306,432.88

94,091,913.57

其他說明：

無

65、 財務費用

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

利息支出

14,713,605.69

11,085,036.01

利息收入

-2,462,897.63

-1,604,244.90

匯兌損益

687,293.07

3,948,283.52

手續費支出

880,335.97

1,315,080.77

合計

13,818,337.10

14,744,155.40

其他說明：

無

66、 資產減值損失

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

一、壞帳損失

30,193,371.56

18,456,800.87

二、存貨跌價損失

-505,543.01

-1,281,507.18

三、可供出售金融資產減值損失

四、持有至到期投資減值損失

五、長期股權投資減值損失

六、投資性

房地產

減值損失

七、固定資產減值損失

八、工程物資減值損失

九、在建工程減值損失

十、生產性生物資產減值損失

十一、油氣資產減值損失

十二、無形資產減值損失

十三、商譽減值損失

十四、其他

合計

29,687,828.55

17,175,293.69

其他說明：

無

67、 公允價值變動收益

□適用 √不適用

68、 投資收益

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

權益法核算的長期股權投資收益

處置長期股權投資產生的投資收益

以公允價值計量且其變動計入當期

損益的金融資產在持有期間的投資

收益

處置以公允價值計量且其變動計入

當期損益的金融資產取得的投資收

益

持有至到期投資在持有期間的投資

收益

可供出售金融資產等取得的投資收

益

處置可供出售金融資產取得的投資

收益

喪失控制權後，剩餘股權按公允價

值重新計量產生的利得

其他投資收益

5,255,952.72

4,773,074.58

合計

5,255,952.72

4,773,074.58

其他說明：

無

69、 營業外收入

營業外收入情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益

的金額

非流動資產處置利得

合計

8,355.83

9,027.17

8,355.83

其中：固定資產處置

利得

8,355.83

8,355.83

無形資產處置

利得

債務重組利得

非貨幣性資產交換利

得

接受捐贈

政府補助

5,000.00

399,728.02

5,000.00

其他

679,294.12

113,111.60

679,294.12

合計

692,649.95

521,866.79

692,649.95

計入當期損益的政府補助

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

補助項目

本期發生金額

上期發生金額

與資產相關/與收益相關

社保中心穩定崗位補

貼

198,188.02

昆明經開區企業法人

獎勵

193,040.00

其他補貼

5,000.00

8,500.00

與收益相關

合計

5,000.00

399,728.02

/

其他說明：

□適用 √不適用

70、 營業外支出

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益

的金額

非流動資產處置損

失合計

1,609,120.77

808,128.60

1,609,120.77

其中：固定資產處置

損失

1,609,120.77

808,128.60

1,609,120.77

無形資產處

置損失

債務重組損失

非貨幣性資產交換

損失

對外捐贈

100,000.00

100,000.00

其他

1,020,023.95

331,345.92

1,020,023.95

合計

2,729,144.72

1,139,474.52

2,729,144.72

其他說明：

無

71、 所得稅費用

(1) 所得稅費用表

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

當期所得稅費用

47,165,572.33

39,496,666.72

遞延所得稅費用

-14,041,515.41

4,033,069.06

合計

33,124,056.92

43,529,735.78

(2) 會計利潤與所得稅費用調整過程：

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

項目

本期發生額

利潤總額

144,487,872.70

按法定/適用稅率計算的所得稅費用

21,673,180.91

子公司適用不同稅率的影響

10,161,987.14

調整以前期間所得稅的影響

18,799.99

非應稅收入的影響

不可抵扣的成本、費用和損失的影響

1,270,088.88

使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損

的影響

本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差

異或可抵扣虧損的影響

所得稅費用

33,124,056.92

其他說明：

□適用 √不適用

72、 其他綜合收益

√適用 □不適用

詳見附註

73、 現金流量表項目

(1). 收到的其他與經營活動有關的現金：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

往來款收現

11,279,105.80

6,797,100.77

利息收入

2,462,897.63

8,548,794.93

政府補助

5,000.00

399,728.02

其他營業外收入

687,649.95

113,111.60

收回借款保證金

20,000,000.00

合計

14,434,653.38

35,858,735.32

收到的其他與經營活動有關的現金說明：

無

(2). 支付的其他與經營活動有關的現金：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

管理費用付現

22,412,387.70

23,332,030.41

銷售費用付現

901,779.42

881,592.54

往來款付現

921,943.45

1,031,000.00

財務費用(手續費及其他)

880,335.97

1,315,080.77

營業外支出

525,740.30

331,345.92

支付保證金、押金

5,766,113.10

2,241,446.88

合計

31,408,299.94

29,132,496.52

支付的其他與經營活動有關的現金說明：

無

(3). 收到的其他與投資活動有關的現金

√適用 □不適用

單位：元 幣種:人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

固定資產投資補貼款

937,500.00

4,304,327.71

合計

937,500.00

4,304,327.71

收到的其他與投資活動有關的現金說明：

無

(4). 支付的其他與投資活動有關的現金

□適用 √不適用

(5). 收到的其他與籌資活動有關的現金

□適用 √不適用

(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

分期付款購買設備

2,744,313.33

7,025,912.38

貸款及匯票保證金

20,798,034.98

合計

23,542,348.31

7,025,912.38

支付的其他與籌資活動有關的現金說明：

無

74、 現金流量表補充資料

(1) 現金流量表補充資料

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

補充資料

本期金額

上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流

量：

淨利潤

111,363,815.78

107,220,845.99

加：資產減值準備

29,687,828.55

17,175,293.69

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產

性生物資產折舊

76,696,503.22

67,089,996.42

無形資產攤銷

710,697.76

977,619.64

長期待攤費用攤銷

1,326,471.18

1,325,281.66

處置固定資產、無形資產和其他長期

資產的損失（收益以「－」號填列）

1,600,764.94

-799,101.43

固定資產報廢損失（收益以「－」號

填列）

公允價值變動損失（收益以「－」號

填列）

財務費用（收益以「－」號填列）

14,713,605.69

11,085,036.01

投資損失（收益以「－」號填列）

-5,255,952.72

-4,773,074.58

遞延所得稅資產減少（增加以「－」

號填列）

-4,948,293.71

-4,033,069.06

遞延所得稅負債增加（減少以「－」

號填列）

-9,093,221.71

4,342,614.65

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-113,653,126.47

-57,223,739.03

經營性應收項目的減少（增加以

「－」號填列）

-75,316,496.72

-218,126,862.55

經營性應付項目的增加（減少以

「－」號填列）

-13,138,231.96

119,732,103.81

其他

經營活動產生的現金流量淨額

14,694,363.83

43,992,945.22

2．不涉及現金收支的重大投資和籌

資活動：

債務轉為資本

一年內到期的可轉換

公司債

券

融資租入固定資產

3．現金及現金等價物淨變動情況：

現金的期末餘額

1,189,992,028.96

1,228,093,923.24

減：現金的期初餘額

1,126,964,489.64

1,102,299,158.64

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的期初餘額

現金及現金等價物淨增加額

63,027,539.32

125,794,764.60

(2) 本期支付的取得子公司的現金淨額

□適用 √不適用

(3) 本期收到的處置子公司的現金淨額

□適用 √不適用

(4) 現金和現金等價物的構成

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

一、現金

1,189,992,028.96

1,126,964,489.64

其中：庫存現金

1,981,157.25

2,173,166.04

可隨時用於支付的銀行存款

1,188,010,871.71

1,124,791,323.60

可隨時用於支付的其他貨幣資

金

可用於支付的存放中央銀行款

項

存放同業款項

拆放同業款項

二、現金等價物

其中：三個月內到期的債券投資

三、期末現金及現金等價物餘額

1,189,992,028.96

1,126,964,489.64

其中：母公司或集團內子公司使用

受限制的現金和現金等價物

其他說明：

□適用 √不適用

75、 所有者權益變動表項目注釋

說明對上年期末餘額進行調整的「其他」項目名稱及調整金額等事項：

√適用 □不適用

無

76、 所有權或使用權受到限制的資產

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

28,490,759.77

各類保證金

應收票據

8,120,000.00

質押未到期

固定資產

61,842,124.08

抵押以獲取借款

無形資產

23,030,164.44

抵押以獲取借款

合計

121,483,048.29

其他說明：

無

77、 外幣貨幣性項目

(1). 外幣貨幣性項目：

√適用 □不適用

單位：元

項目

期末外幣餘額

折算匯率

期末折算人民幣

餘額

貨幣資金

其中：美元

34,436,083.62

6.7744

233,283,804.90

歐元

港幣

應收帳款

其中：美元

22,344,798.78

6.7744

151,372,604.86

長期借款

其中：美元

短期借款

美元

2,000,000.00

6.7744

13,548,800.00

其他說明：

無

(2). 境外經營實體說明，包括對於重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記帳本位

幣及選擇依據，記帳本位幣發生變化的還應披露原因。

√適用 □不適用

本公司之境外子公司尚比亞

金誠信

採用美元為記帳本位幣，寮國

金誠信

採用基普為記帳本位幣，

金誠信

國際採用港幣為記帳本位幣，編制財務報表時折算成人民幣

78、 套期

□適用 √不適用

79、 政府補助

1. 政府補助基本情況

□適用 √不適用

2. 政府補助退回情況

□適用 √不適用

其他說明

不適用

80、 其他

□適用 √不適用

八、 合併範圍的變更

1、 非同一控制下企業合併

□適用 √不適用

2、 同一控制下企業合併

□適用 √不適用

3、 反向購買

□適用 √不適用

4、 處置子公司

是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形

□適用√不適用

其他說明：

□適用 √不適用

是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形

□適用√不適用

一攬子交易

□適用 √不適用

非一攬子交易

□適用 √不適用

5、 其他原因的合併範圍變動

說明其他原因導致的合併範圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：

√適用 □不適用

經公司第二屆董事會第二十次會議審議通過，公司設立

金誠信

礦業建設塔吉克斯坦有限公司，

公司全資子公司

金誠信

國際持有其100%股權。

6、 其他

□適用 √不適用

九、 在其他主體中的權益

1、 在子公司中的權益

(1). 企業集團的構成

√適用 □不適用

子公司

名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例(%)

取得

方式

直接

間接

雲南金誠

信

雲南

雲南

礦山管理建

設

100

同一控制下

企業合併

金誠信

力

合

雲南

雲南

礦山工程設

計

100

非同一控制

下企業合併

尚比亞金

誠信

尚比亞

尚比亞

礦山管理建

設

99

1

設立

寮國金誠

信

寮國萬象

寮國萬象

礦產勘探、

100

設立

金誠信

反

井

北京

北京

反井工程

80

設立

金誠信

研

究院

北京

北京

研發

100

設立

金誠信

國

際

香港

塞席爾

投資

100

設立

湖北金誠

信

武漢

武漢

礦業服務

100

設立

金剛金誠

信

剛果金

剛果金

礦山管理建

設

100

設立

尚比亞邁

拓

尚比亞

尚比亞

礦業服務

100

設立

北京眾誠

城

北京

北京

貿易

100

設立

塔吉克斯

坦

金誠信

塔吉克斯坦

塔吉克斯坦

採礦及礦井

建設

100

設立

在子公司的持股比例不同於表決權比例的說明：

不適用

持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依

據：

不適用

對於納入合併範圍的重要的結構化主體，控制的依據：

不適用

確定公司是代理人還是委託人的依據：

不適用

其他說明：

無

(2). 重要的非全資子公司

□適用 √不適用

(3). 重要非全資子公司的主要財務信息

□適用 √不適用

(4). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制：

□適用 √不適用

(5). 向納入合併財務報表範圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

2、 在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易

□適用 √不適用

3、 在合營企業或聯營企業中的權益

□適用 √不適用

4、 重要的共同經營

□適用 √不適用

5、 在未納入合併財務報表範圍的結構化主體中的權益

未納入合併財務報表範圍的結構化主體的相關說明：

□適用 √不適用

6、 其他

□適用 √不適用

十、 與金融工具相關的風險

□適用 √不適用

十一、 公允價值的披露

1、 以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值

□適用 √不適用

2、 持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據

□適用 √不適用

3、 持續和非持續第二層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

□適用 √不適用

4、 持續和非持續第三層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

□適用 √不適用

5、 持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末帳面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感

性分析

□適用 √不適用

6、 持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政

策

□適用 √不適用

7、 本期內發生的估值技術變更及變更原因

□適用 √不適用

8、 不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況

□適用 √不適用

9、 其他

□適用 √不適用

十二、 關聯方及關聯交易

1、 本企業的母公司情況

√適用 □不適用

單位:萬元 幣種:人民幣

母公司名稱

註冊地

業務性質

註冊資本

母公司對本企

業的持股比例

(%)

母公司對本企業

的表決權比例(%)

金誠信

集團

北京市海

澱區

投資與投資

管理

11,500.00

49.45

49.45

本企業的母公司情況的說明

金誠信

集團直接持有本公司46.68%股權，通過鷹潭金信投資發展有限公司、鷹潭金誠投資發展有

限公司間接持有本公司2.77%股權，故直接及間接合計持有本公司49.45%股權。

本企業最終控制方是王先成、王慈成、王友成、王意成、王亦成五名自然人(系同胞兄弟)合計持

有

金誠信

集團94.75%股權，直接及間接持有本公司合計48.6464%的股份，為本公司實際控制人。

其他說明：

無

2、 本企業的子公司情況

本企業子公司的情況詳見附註

□適用 √不適用

3、 本企業合營和聯營企業情況

本企業重要的合營或聯營企業詳見附註

□適用 √不適用

本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成餘額的其他合營或聯營企業

情況如下

□適用 √不適用

4、 其他關聯方情況

√適用 □不適用

其他關聯方名稱

其他關聯方與本企業關係

首雲礦業公司

其他

長沙迪邁數碼科技股份有限公司

其他

其他說明

無

5、 關聯交易情況

(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

採購商品/接受勞務情況表

□適用 √不適用

出售商品/提供勞務情況表

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

上期發生額

首雲礦業公司

採礦運營管理

44,567,148.91

15,734,638.71

首雲礦業公司

礦山工程建設

6,312,596.28

8,506,783.92

購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明

□適用 √不適用

(2). 關聯受託管理/承包及委託管理/出包情況

本公司受託管理/承包情況表：

□適用 √不適用

關聯託管/承包情況說明

□適用 √不適用

本公司委託管理/出包情況表：

□適用 √不適用

關聯管理/出包情況說明

□適用 √不適用

(3). 關聯租賃情況

本公司作為出租方：

□適用 √不適用

本公司作為承租方：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

出租方名稱

租賃資產種類

本期確認的租賃費

上期確認的租賃費

金誠信

集團

辦公樓

631,880.00

1,009,033.50

北京景運實業投資

有限責任公司

辦公樓

1,415,071.41

關聯租賃情況說明

□適用 √不適用

(4). 關聯擔保情況

本公司作為擔保方

□適用 √不適用

本公司作為被擔保方

□適用 √不適用

關聯擔保情況說明

□適用 √不適用

(5). 關聯方資金拆借

□適用 √不適用

(6). 關聯方資產轉讓、債務重組情況

□適用 √不適用

(7). 關鍵管理人員報酬

√適用 □不適用

單位：萬元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

關鍵管理人員報酬

656.09

526.27

(8). 其他關聯交易

□適用 √不適用

6、 關聯方應收應付款項

(1). 應收項目

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

項目名稱

關聯方

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

應收帳款

首雲礦業

244,124,727.30

33,118,457.96

227,871,742.49

30,511,004.96

(2). 應付項目

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

項目名稱

關聯方

期末帳面餘額

期初帳面餘額

應付帳款

長沙迪邁數碼科技股

份有限公司

700,000.00

1,000,000.00

7、 關聯方承諾

□適用 √不適用

8、 其他

□適用 √不適用

十三、 股份支付

1、 股份支付總體情況

□適用 √不適用

2、 以權益結算的股份支付情況

□適用 √不適用

3、 以現金結算的股份支付情況

□適用 √不適用

4、 股份支付的修改、終止情況

□適用 √不適用

5、 其他

□適用 √不適用

十四、 承諾及或有事項

1、 重要承諾事項

□適用 √不適用

2、 或有事項

(1). 資產負債表日存在的重要或有事項

□適用 √不適用

(2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：

□適用 √不適用

3、 其他

□適用 √不適用

十五、 資產負債表日後事項

1、 重要的非調整事項

□適用 √不適用

2、 利潤分配情況

□適用 √不適用

3、 銷售退回

□適用 √不適用

4、 其他資產負債表日後事項說明

√適用 □不適用

公司2016年年度股東大會審議通過了2016年度利潤分配方案：以2016年12月31日公司總

股本45,000.00萬股為基數，按每10股派發現金人民幣0.5元（含稅）的比例實施利潤分配，共

計分配現金人民幣2,250.00萬元，利潤分配後，母公司剩餘未分配利潤83,875.10萬元結轉下一

年度。同時以資本公積向全體股東每10股轉增3股，共計轉增13,500.00萬股，轉增後公司股本

增加至58,500.00萬股，方案與2017年7月17日實施完畢。

十六、 其他重要事項

1、 前期會計差錯更正

(1). 追溯重述法

□適用 √不適用

(2). 未來適用法

□適用 √不適用

2、 債務重組

□適用 √不適用

3、 資產置換

(1). 非貨幣性資產交換

□適用 √不適用

(2). 其他資產置換

□適用 √不適用

4、 年金計劃

□適用 √不適用

5、 終止經營

□適用 √不適用

6、 分部信息

(1). 報告分部的確定依據與會計政策：

□適用 √不適用

(2). 報告分部的財務信息

□適用 √不適用

(3). 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因

□適用 √不適用

(4). 其他說明：

□適用 √不適用

7、 其他對投資者決策有影響的重要交易和事項

□適用 √不適用

8、 其他

□適用 √不適用

十七、 母公司財務報表主要項目注釋

1、 應收帳款

(1). 應收帳款分類披露：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

種類

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

金額

比例

(%)

金額

計提

比例

(%)

金額

比例

(%)

金額

計提

比例

(%)

單項金額重大並

單獨計提壞帳準

備的應收帳款

按信用風險特徵

組合計提壞帳準

備的應收帳款

1,965,954,613.99

100

222,344,809.36

11.31

1,743,609,804.63

1,893,570,116.87

100

190,998,044.01

10.09

1,702,572,072.86

單項金額不重大

但單獨計提壞帳

準備的應收帳款

合計

1,965,954,613.99

/

222,344,809.36

/

1,743,609,804.63

1,893,570,116.87

/

190,998,044.01

/

1,702,572,072.86

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□適用√不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內

其中：1年以內分項

1年以內

1,106,994,714.76

33,209,841.44

3%

1年以內小計

1,106,994,714.76

33,209,841.44

3%

1至2年

379,950,760.48

37,995,076.05

10%

2至3年

288,995,200.50

57,799,040.10

20%

3年以上

3至4年

108,035,975.88

32,410,792.76

30%

4至5年

42,095,806.73

21,047,903.37

50%

5年以上

39,882,155.64

39,882,155.64

100%

合計

1,965,954,613.99

222,344,809.36

11.31%

確定該組合依據的說明：

無

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□適用 √不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

□適用 √不適用

(2). 本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況：

本期計提壞帳準備金額31,346,765.35元；本期收回或轉回壞帳準備金額0元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

□適用 √不適用

(3). 本期實際核銷的應收帳款情況

□適用 √不適用

(4). 按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況：

√適用 □不適用

按欠款方歸集的年末餘額前五名應收帳款匯總金額為114,306.81萬元，佔應收帳款年末餘額合計

數的比例為58.14%，相應計提的壞帳準備年末餘額匯總金額為9,892.01萬元。

(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收帳款：

□適用 √不適用

(6). 轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

2、 其他應收款

(1). 其他應收款分類披露：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

金額

比例(%)

金額

計提比例

(%)

金額

比例(%)

金額

計提比

例(%)

單項金額重大並

單獨計提壞帳準

備的其他應收款

按信用風險特徵

組合計提壞帳準

備的其他應收款

190,781,361.61

100.00

8,085,279.20

4.24

182,696,082.41

103,403,001.99

100

8,319,794.15

8.05

95,083,207.84

單項金額不重大

但單獨計提壞帳

準備的其他應收

款

合計

190,781,361.61

/

8,085,279.20

/

182,696,082.41

103,403,001.99

/

8,319,794.15

/

95,083,207.84

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□適用√不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√適用□不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內

其中：1年以內分項

1年以內

16,813,751.60

504,412.55

3%

1年以內小計

16,813,751.60

504,412.55

3%

1至2年

11,743,318.51

1,174,331.85

10%

2至3年

6,153,477.64

1,230,695.53

20%

3年以上

3至4年

7,534,037.25

2,260,211.17

30%

4至5年

3,987,798.54

1,993,899.27

50%

5年以上

921,728.83

921,728.83

100%

合計

47,154,112.37

8,085,279.20

17.15%

確定該組合依據的說明：

無

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□適用 √不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

√適用 □不適用

組 合

帳面餘額

壞帳準備

計提比例(%)

關聯方組合

143,627,249.24

(2). 本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況：

本期計提壞帳準備金額-234,514.95元；本期收回或轉回壞帳準備金額0元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

□適用 √不適用

(3). 本期實際核銷的其他應收款情況

□適用 √不適用

(4). 其他應收款按款項性質分類情況

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

職工預支備用金

915,743.99

881,071.36

履約與投標保證金

44,738,024.41

39,587,184.07

關聯方款項

143,627,249.24

61,434,551.66

其他

1,500,343.97

1,500,194.90

合計

190,781,361.61

103,403,001.99

(5). 按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期

末餘額合計數的

比例(%)

壞帳準備

期末餘額

眾誠城商貿

子公司往來

款

71,744,246.85

1年以內

37.61

尚比亞

金誠信

子公司往來

款

59,470,542.73

4年以內

31.17

玉溪礦業有限

公司

履約保證金

9,964,916.00

5年以內

5.22

2,457,286.70

湖北

金誠信

子公司往來

款

8,654,216.89

1年以內

4.54

中國黃金集團

中原礦業有限

公司

履約保證金

5,470,000.00

2年以內

2.87

547,000.00

合計

/

155,303,922.47

/

81.41

3,004,286.70

(6). 涉及政府補助的應收款項

□適用 √不適用

(7). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款：

□適用 √不適用

(8). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

3、 長期股權投資

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值

準備

帳面價值

帳面餘額

減值

準備

帳面價值

對子公司投資

383,376,738.82

383,376,738.82

339,249,775.82

339,249,775.82

對聯營、合營企業

投資

合計

383,376,738.82

383,376,738.82

339,249,775.82

339,249,775.82

(1) 對子公司投資

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

被投資單位

期初餘額

本期增加

本期減

少

期末餘額

本期計

提減值

準備

減值準

備期末

餘額

雲南

金誠信

92,500,156.03

92,500,156.03

尚比亞

金誠信

6,821.87

6,821.87

寮國

金誠信

22,745,566.84

22,745,566.84

金誠信

力合

22,900,000.00

22,900,000.00

金誠信

研究院

6,500,000.00

3,500,000.00

10,000,000.00

金誠信

反井

40,000,000.00

40,000,000.00

金誠信

國際

9,597,231.08

20,626,963.00

30,224,194.08

湖北

金誠信

145,000,000.00

145,000,000.00

眾誠城商貿

20,000,000.00

20,000,000.00

合計

339,249,775.82

44,126,963.00

383,376,738.82

(2) 對聯營、合營企業投資

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

4、 營業收入和營業成本：

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

675,646,136.80

546,367,476.22

770,943,796.81

597,507,677.29

其他業務

17,182,563.06

11,838,910.46

14,609,357.83

14,061,863.77

合計

692,828,699.86

558,206,386.68

785,553,154.64

611,569,541.06

其他說明：

無

5、 投資收益

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益

權益法核算的長期股權投資收益

處置長期股權投資產生的投資收益

以公允價值計量且其變動計入當期損益的

金融資產在持有期間的投資收益

處置以公允價值計量且其變動計入當期損

益的金融資產取得的投資收益

持有至到期投資在持有期間的投資收益

可供出售金融資產在持有期間的投資收益

處置可供出售金融資產取得的投資收益

喪失控制權後，剩餘股權按公允價值重新

計量產生的利得

其他投資收益

4,904,418.31

4,773,074.58

合計

4,904,418.31

4,773,074.58

6、 其他

□適用 √不適用

十八、 補充資料

1、 當期非經常性損益明細表

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

金額

說明

非流動資產處置損益

-1,600,764.94

越權審批或無正式批准文件的稅收返還、

減免

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

5,000.00

計入當期損益的對非金融企業收取的資金

佔用費

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的

投資成本小於取得投資時應享有被投資單

位可辨認淨資產公允價值產生的收益

非貨幣性資產交換損益

委託他人投資或管理資產的損益

5,255,952.72

單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉

回

對外委託貸款取得的損益

採用公允價值模式進行後續計量的投資性

房地產

公允價值變動產生的損益

根據稅收、會計等法律、法規的要求對當

期損益進行一次性調整對當期損益的影響

受託經營取得的託管費收入

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

-440,729.83

其他符合非經常性損益定義的損益項目

所得稅影響額

-478,599.24

少數股東權益影響額

合計

2,740,858.71

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非

經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》

中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。

□適用 √不適用

2、 淨資產收益率及每股收益

√適用 □不適用

報告期利潤

加權平均淨資產

收益率（%）

每股收益

基本每股收益

稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東的淨

利潤

2.99

0.19

0.19

扣除非經常性損益後歸屬於

公司普通股股東的淨利潤

2.91

0.19

0.19

3、 境內外會計準則下會計數據差異

□適用 √不適用

4、 其他

□適用 √不適用

第十一節 備查文件目錄

備查文件目錄

載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的

會計報表。

報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及

公告的原稿

董事長：王先成

董事會批准報送日期：2017年8月18日

修訂信息

□適用 √不適用

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